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2017證券從業(yè)資格《市場(chǎng)基本法律法規》練習試題及答案
一、單項選擇題
第1題證券公司風(fēng)險監控體系應建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的()盯市制度，定期對自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險監控指標的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試。
A.逐日
B.逐月
C.逐季
D.逐年
【正確答案】A
【答案解析】證券公司風(fēng)險監控體系的一般規定之一是：建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險監控指標的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試。
第2題中國證監會(huì )及其派出機構可以根據()原則，要求財務(wù)顧問(wèn)提供已按照規定履行盡職調查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿。
A.審慎監管
B.忠實(shí)勤勉
C.誠實(shí)信用
D.平等自愿
【正確答案】A
【答案解析】中國證監會(huì )及其派出機構可以根據審慎監管原則，要求財務(wù)顧問(wèn)提供已按照規定履行盡職調查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務(wù)顧問(wèn)的公司治理、內部控制、經(jīng)營(yíng)運作、風(fēng)險狀況、從業(yè)活動(dòng)等方面進(jìn)行非現場(chǎng)檢查或者現場(chǎng)檢查。
第3題下列關(guān)于證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)一般規定的說(shuō)法中，錯誤的是()。
A.保薦機構履行保薦職責，應當指定依照規定取得保薦代表人資格的個(gè)人具體負責保薦工作
B.未經(jīng)中國證監會(huì )核準，任何機構和個(gè)人不得從事保薦業(yè)務(wù)
C.保薦代表人應當遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽(yù)，保持應有的職業(yè)謹慎，保持和提高專(zhuān)業(yè)勝任能力
D.保薦機構及其保薦代表人可以通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取利益
【正確答案】D
【答案解析】D項說(shuō)法錯誤，保薦機構及其保薦代表人不得通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當利益。
第4題發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應當簽訂承銷(xiāo)協(xié)議，在承銷(xiāo)協(xié)議中界定雙方的權利義務(wù)關(guān)系，約定明確的承銷(xiāo)基數。采用()方式的，應當約定發(fā)行失敗后的處理措施。
A.包銷(xiāo)
B.代銷(xiāo)
C.經(jīng)銷(xiāo)
D.傳銷(xiāo)
【正確答案】B
【答案解析】發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應當簽訂承銷(xiāo)協(xié)議，在承銷(xiāo)協(xié)議中界定雙方的權利義務(wù)關(guān)系，約定明確的承銷(xiāo)基數。采用包銷(xiāo)方式的，應當明確包銷(xiāo)責任;采用代銷(xiāo)方式的，應當約定發(fā)行失敗后的處理措施。
第5題證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保管()年。
A.5
B.10
C.20
D.30
【正確答案】C
【答案解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保管20年。
第6題下列不屬于證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)市場(chǎng)準入管理方面法律法規的是()。
A.《證券公司監督管理條例》
B.《關(guān)于加強上市證券公司監管的規定》
C.《關(guān)于證券公司申請首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市監管意見(jiàn)書(shū)有關(guān)問(wèn)題的規定》
D.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內部控制指引》
【正確答案】D
【答案解析】A、B、C三項屬于市場(chǎng)準入管理方面的法律法規;D項屬于證券公司日常管理方面的法律法規。
第7題下列關(guān)于證券發(fā)行與承銷(xiāo)信息披露有關(guān)規定的說(shuō)法中，錯誤的是()。
A.發(fā)行人和主承銷(xiāo)商在發(fā)行過(guò)程中，應當按照中國證監會(huì )規定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務(wù)
B.發(fā)行人和主承銷(xiāo)商向公眾投資者進(jìn)行推介時(shí)，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內容及完整性應與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致
C.發(fā)行人和主承銷(xiāo)商在推介過(guò)程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者
D.發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應當將發(fā)行過(guò)程中披露的信息刊登在至少兩種中國證監會(huì )指定的報刊
【正確答案】D
【答案解析】發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應當將發(fā)行過(guò)程中披露的信息刊登在至少一種中國證監會(huì )指定的報刊，同時(shí)將其刊登在中國證監會(huì )指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，并置備于中國證監會(huì )指定的場(chǎng)所，供公眾查閱。故D項說(shuō)法錯誤。
第8題()是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規定和發(fā)行程序，向投資者出售證券所形成的市場(chǎng)。
A.一級市場(chǎng)
B.流通市場(chǎng)
C.二級市場(chǎng)
D.主板市場(chǎng)
【正確答案】A
【答案解析】一級市場(chǎng)是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規定和發(fā)行程序，向投資者出售證券所形成的市場(chǎng)。
第9題財務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應當真實(shí)、準確、完整，保存期不少于()年。
A.1
B.5
C.10
D.20
【正確答案】C
【答案解析】財務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應當真實(shí)、準確、完整，保存期不少于10年。
第10題根據監管機構的規定，證券公司證券自營(yíng)賬戶(hù)上持有的權益類(lèi)證券按成本價(jià)計算的總金額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的()。
A.30%
B.50%
C.80%
D.100%
【正確答案】C
【答案解析】根據監管機構的規定，證券公司證券自營(yíng)賬戶(hù)上持有的權益類(lèi)證券按成本價(jià)計算的總金額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的80%。
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