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2017證券從業(yè)資格考試《法律法規》模擬練習題（附答案）
一、單項選擇題
第1題資產(chǎn)托管機構有權隨時(shí)查詢(xún)集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營(yíng)運作情況，并應當()核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況，防止出現挪用或者遺失。
A.按月
B.按年
C.隨時(shí)
D.定期
【正確答案】D
【答案解析】資產(chǎn)托管機構有權隨時(shí)查詢(xún)集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營(yíng)運作情況，并應當定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況，防止出現挪用或者遺失。
第2題證券經(jīng)營(yíng)機構涉嫌嚴重違法違規或嚴重虧損，在被證監會(huì )或國家有關(guān)部門(mén)調查期間，可以暫停其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，暫停時(shí)間最長(cháng)不超過(guò)()，并根據調查結論作相應處理。
A.半年
B.1年
C.3年
D.5年
【正確答案】A
【答案解析】證券經(jīng)營(yíng)機構涉嫌嚴重違法違規或嚴重虧損，在被證監會(huì )或國家有關(guān)部門(mén)調查期間，可以暫停其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，暫停時(shí)間最長(cháng)不超過(guò)半年，并根據調查結論作相應處理。
第3題根據股票直接投資相關(guān)規則，直投子公司及其下屬機構、直投基金由于補充流動(dòng)性或進(jìn)行并購過(guò)橋貸款而負債經(jīng)營(yíng)的，負債期限不得超過(guò)()個(gè)月。
A.1
B.6
C.10
D.12
【正確答案】D
【答案解析】直投子公司及其下屬機構、直投基金由于補充流動(dòng)性或進(jìn)行并購過(guò)橋貸款而負債經(jīng)營(yíng)的，負債期限不得超過(guò)12個(gè)月，負債余額不得超過(guò)注冊資本或實(shí)繳出資總額的30%。
第4題欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是()。
A.單一客體
B.復雜客體
C.簡(jiǎn)單客體
D.任何客體
【正確答案】B
【答案解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是復雜客體，即國家對證券市場(chǎng)的管理制度以及投資者(即股東、債權人和公眾)的合法權益。
第5題下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪法律責任的說(shuō)法中，錯誤的是()。
A.《中華人民共和國證券法》規定，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔民事賠償責任
B.《中華人民共和國證券法》規定，對證券發(fā)行、交易違法行為沒(méi)收的違法所得和罰款，全部上繳國庫
C.《中華人民共和國證券法》規定，對證券發(fā)行、交易違法行為沒(méi)收的違法所得和罰款，不需要全部上繳國庫
D.《中華人民共和國證券法》規定，未經(jīng)法定的機關(guān)核準或者審批，擅自發(fā)行證券的，或者制作虛假的發(fā)行文件發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金和加算銀行同期存款利息
【正確答案】C
【答案解析】《中華人民共和國證券法》規定，依照本法對證券發(fā)行、交易違法行為沒(méi)收的違法所得和罰款，全部上繳國庫。
第6題：甲、乙兩公司與鄭某、張某欲共同設立一有限責任公司，并在擬訂公司章程時(shí)約定了各自的出資方式。下列有關(guān)各股東的部分出資方式中，符合公司法律制度規定的是( )。
A.甲公司以其獲得的某知名品牌特許經(jīng)營(yíng)權評估作價(jià)20萬(wàn)元出資
B.乙公司以其企業(yè)商譽(yù)評估作價(jià)30萬(wàn)元出資
C.鄭某以其享有的某項專(zhuān)利權評估作價(jià)40萬(wàn)元出資
D.張某以其設定了抵押權的某房產(chǎn)作價(jià)50萬(wàn)元出資
參考答案：C
第7題：根據證券法律法規的相關(guān)規定，收購要約的期限為( )日。
A.30～45
B.30～60
C.30～75
D.60～90
參考答案：B
第8題：( )是指證券公司信息技術(shù)系統發(fā)生故障，從而可能給客戶(hù)造成損失，證券公司因承擔賠償責任而帶來(lái)經(jīng)濟或聲譽(yù)損失的風(fēng)險。
A.操作風(fēng)險
B.技術(shù)風(fēng)險
C.合規風(fēng)險
D.管理風(fēng)險
參考答案：B
第9題：下列選項中，屬于有限責任公司股東會(huì )職權的是( )。
A.決定公司的經(jīng)營(yíng)計劃和投資方案
B.審議批準董事會(huì )的報告
C.要求董事和經(jīng)理糾正損害公司利益的行為
D.監督董事在執行職務(wù)時(shí)違法的行為
參考答案：B
第10題：證券公司、指定商業(yè)銀行根據與客戶(hù)簽訂的( )，為客戶(hù)建立其交易結算資金的第三方存管關(guān)系。
A.《風(fēng)險揭示書(shū)》
B.《客戶(hù)須知》
C.《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》
D.《客戶(hù)交易結算資金存管合同》
參考答案：D
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