- 相關(guān)推薦
2017年6月證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》強化復習題及答案
強化復習題一：
選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。只有一個(gè)選項符合題目要求)
第1題公司發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關(guān)責令改正，處以所抽逃出資金額()的罰款。
A.百分之五以上百分之十五以下
B.百分之二以上百分之十以下
C.百分之五以上百分之二十以下
D.百分之十以上百分之二十以下
【正確答案】A
【答案解析】《中華人民共和國公司法》第二百條規定，公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關(guān)責令改正，處以所抽逃出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。
本題 1 分
第2題公司合并的，應當自作出合并決議之日起()日內通知債權人，并與30日內在報紙上公告。
A.5
B.15
C.10
D.20
【正確答案】C
【答案解析】《中華人民共和國公司法》第一百七十三條規定，公司應當自作出合并決議之日起10日內通知債權人，并于30日內在報紙上公告。
本題 1 分
第3題上市公司并購重組項目的財務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問(wèn)應當在()個(gè)工作日內向中國證監會(huì )報告。
A.4
B.3
C.5
D.2
【正確答案】B
【答案解析】《上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第四十一條第二款規定，財務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問(wèn)應當在5個(gè)工作日內向中國證監會(huì )報告。
本題 1 分
第4題未經(jīng)()批準，任何公司和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。
A.工商管理部門(mén)
B.財政部
C.國務(wù)院期貨監督管理機構
D.人民銀行
【正確答案】C
【答案解析】《期貨交易管理條例》第十六條第四款規定，未經(jīng)國務(wù)院期貨監督管理機構批準，任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。
本題 1 分
第5題從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機構，應當取得()批準的業(yè)務(wù)資格。
A.期貨業(yè)協(xié)會(huì )
B.銀監會(huì )
C.國務(wù)院期貨監督管理機構
D.人民銀行
【正確答案】C
【答案解析】《期貨交易管理條例》第二十三條規定，從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機構應當取得國務(wù)院期貨監督管理機構批準的業(yè)務(wù)資格，具體管理辦法由國務(wù)院期貨監督管理機構制定。
本題 1 分
第6題A公司由于涉嫌操縱證券市場(chǎng)而被證監會(huì )立案調查，根據規定，監管機構可以限制A公司證券買(mǎi)賣(mài)的最長(cháng)期限為()個(gè)交易日。
A.20
B.15
C.30
D.60
【正確答案】C
【答案解析】《中華人民共和國證券法》第一百八十條規定，在調查操縱證券市場(chǎng)、內幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買(mǎi)賣(mài)，但限制的期限不得超過(guò)十五個(gè)交易日;案情復雜的，可以延長(cháng)十五個(gè)交易日。因此，監管機構可以限制證券買(mǎi)賣(mài)的最長(cháng)期限為30個(gè)交易日。
本題 1 分
第7題根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細則》，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )對執業(yè)人員自其取得執業(yè)證書(shū)之日起每()年檢查一次。
A.2
B.1
C.3
D.半
【正確答案】A
【答案解析】《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細則》第二十一條規定，協(xié)會(huì )對執業(yè)人員自取得執業(yè)證書(shū)之日起每?jì)赡隀z查一次。
本題 1 分
第8題下列關(guān)于私募基金財產(chǎn)投資范圍的說(shuō)法中，錯誤的是()。
A.不可以買(mǎi)賣(mài)股權
B.可以買(mǎi)賣(mài)基金份額
C.可以買(mǎi)賣(mài)期權
D.不可以買(mǎi)賣(mài)基金合同約定以外的其他投資標的
【正確答案】A
【答案解析】非公開(kāi)募集基金財產(chǎn)的證券投資，包括買(mǎi)賣(mài)公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種。故A項說(shuō)法錯誤。
本題 1 分
第9題關(guān)于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關(guān)規定，下列說(shuō)法正確的是()。
A.從業(yè)人員可以以他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票
B.從業(yè)人員不能收受他人贈送的股票
C.從業(yè)人員可以以化名持有、買(mǎi)賣(mài)股票
D.從業(yè)人員可以直接持有、買(mǎi)賣(mài)股票
【正確答案】B
【答案解析】《中華人民共和國證券法》第四十三條規定，證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業(yè)人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票，也不得收受他人贈送的股票。故B項說(shuō)法正確。
本題 1 分
第10題下列說(shuō)法中，正確的是()。
A.證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權
B.經(jīng)中國證監會(huì )批準的證券公司分支機構不包括從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的分公司
C.證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會(huì )召集程序的條款
D.證券公司在境外參股證券經(jīng)營(yíng)機構，應當經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準
【正確答案】D
【答案解析】《中華人民共和國證券法》第一百二十九條第二款規定，證券公司在境外設立、收購或者參股證券經(jīng)營(yíng)機構，必須經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準。故D項說(shuō)法正確。
本題 1 分
第11題下列人中，不符合參與證券從業(yè)人員考試資格條件的是()。
A.甲某，年滿(mǎn)20周歲，本科文化
B.乙某，年滿(mǎn)18周歲，大專(zhuān)文化
C.丙某，年滿(mǎn)20周歲，初中文化
D.丁某，年滿(mǎn)20周歲，高中文化
【正確答案】C
【答案解析】《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第七條規定，參加資格考試的人員，應當年滿(mǎn)18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。故C項的丙某不符合參與證券業(yè)從業(yè)人員考試資格的條件。
本題 1 分
第12題下列從業(yè)人員中，執業(yè)行為錯誤的是()。
A.應保守所在機構的商業(yè)秘密
B.離開(kāi)所在機構后，保密義務(wù)結束
C.應保守客戶(hù)的個(gè)人隱私
D.應保守客戶(hù)的商業(yè)秘密
【正確答案】B
【答案解析】證券業(yè)從業(yè)人員應保守國家秘密、所在機構的商業(yè)秘密、客戶(hù)的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對客戶(hù)服務(wù)結束或者離開(kāi)所在機構后，仍應按照有關(guān)規定或合同約定承擔上述保密義務(wù)。故B項說(shuō)法錯誤。
本題 1 分
第13題非法設立期貨公司或其他期貨經(jīng)營(yíng)機構，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，予以取締，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得小于20萬(wàn)元的，應當處以()罰款。
A.20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下
B.15萬(wàn)元以上120萬(wàn)元以下
C.25萬(wàn)元以上120萬(wàn)元以下
D.20萬(wàn)元以上120萬(wàn)元以下
【正確答案】A
【答案解析】《期貨交易管理條例》第七十五條第二款規定，非法設立期貨公司或其他期貨經(jīng)營(yíng)機構，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，予以取締，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)20萬(wàn)元的，處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
本題 1 分
第14題不適用《中華人民共和國證券法》的是()。
A.A股
B.B股
C.H股和B股
D.H股
【正確答案】D
【答案解析】《中華人民共和國證券法》不適用于我國香港和澳門(mén)兩個(gè)特別行政區。故D項正確。
本題 1 分
第15題任何單位或個(gè)人“以持有證券公司股東的股權或其他方式”，實(shí)際控制證券公司()以上的股份，應事先報告證券公司，由證券公司向國務(wù)院證券監督管理機構申請批準。
A.10%
B.3%
C.1%
D.5%
【正確答案】D
【答案解析】《證券公司監督管理條例》第十四條第一款規定，任何單位或者個(gè)人有下列情形之一的，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務(wù)院證券監督管理機構批準：(1)認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本的5%。(2)以持有證券公司股東的股權或者其他方式，實(shí)際控制證券公司5%以上的股權。
本題 1 分
第16題下列關(guān)于發(fā)布證券研究報告的說(shuō)法中，錯誤的是()。
A.證券公司、證券投資咨詢(xún)機構制作證券研究報告應當堅持客觀(guān)原則，避免使用夸大、誘導性的標題或者用語(yǔ)，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證
B.對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評級的，應當披露所使用的投資評級分類(lèi)及其含義
C.證券公司、證券投資咨詢(xún)機構制作證券研究報告應當秉承專(zhuān)業(yè)的態(tài)度，采用嚴謹的研究方法和分析邏輯，基于合理的數據基礎和事實(shí)依據，審慎提出研究結論
D.證券公司、證券投資咨詢(xún)機構在證券研究報告發(fā)布前，可以就證券研究報告涉及上市公司相關(guān)信息的真實(shí)性向該上市公司進(jìn)行確認，同時(shí)透露該證券研究報告的發(fā)布時(shí)間、觀(guān)點(diǎn)和結論
【正確答案】D
【答案解析】《發(fā)布證券研究報告執業(yè)規范》第十八條規定，證券公司、證券投資咨詢(xún)機構在證券研究報告發(fā)布前，可以就證券研究報告涉及上市公司相關(guān)信息的真實(shí)性向該上市公司進(jìn)行確認，但不得透露該證券研究報告的發(fā)布時(shí)間、觀(guān)點(diǎn)和結論。故D項說(shuō)法錯誤。
本題 1 分
第17題《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》屬于()層級。
A.法律
B.行政法規
C.部門(mén)規章及規范性文件
D.自律性規則
【正確答案】C
【答案解析】部門(mén)規章及規范性文件具體包括《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁入規定》等。
本題 1 分
第18題下列未公開(kāi)信息中，不屬于內幕信息的是()。
A.公司分配股利的計劃
B.公司增資的計劃
C.董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任
D.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的20%
【正確答案】D
【答案解析】《中華人民共和國證券法》第七十五條第二款規定，下列信息皆屬內幕信息：(1)本法第六十七條第二款所列重大事件。(2)公司分配股利或者增資的計劃。(3)公司股權結構的重大變化。(4)公司債務(wù)擔保的重大變更。(5)公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%。(6)公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任。(7)上市公司收購的有關(guān)方案。(8)國務(wù)院證券監督管理機構認定的對證券交易價(jià)格有顯著(zhù)影響的其他重要信息。故D項說(shuō)法錯誤。
本題 1 分
第19題取得證券期貨投資咨詢(xún)資格并專(zhuān)門(mén)從事撰寫(xiě)證券研究分析報告的應當注冊為()。
A.證券投資顧問(wèn)
B.證券經(jīng)紀人
C.證券咨詢(xún)師
D.證券分析師
【正確答案】D
【答案解析】證券公司應當將研究部門(mén)或者研究子公司中簽訂勞動(dòng)合同、取得證券投資咨詢(xún)執業(yè)資格且實(shí)際從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的人員，申請注冊登記為證券分析師。
本題 1 分
第20題證券發(fā)行與交易的“三公原則”是指()。
A.公正、公平、公開(kāi)
B.公信、公平、公開(kāi)
C.公共、公平、公開(kāi)
D.公正、公信、公平
【正確答案】A
【答案解析】《中華人民共和國證券法》第三條規定，證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行公開(kāi)、公平、公正的原則。
本題 1 分
第21題下列關(guān)于公開(kāi)發(fā)行證券的說(shuō)法中，錯誤的是()。
A.申請文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱
B.改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì )作出決議
C.股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營(yíng)與收益的變化，由發(fā)行人自行負責
D.公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金可以用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出
【正確答案】D
【答案解析】《中華人民共和國證券法》第十六條第二款規定，公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準的用途，不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出。故D項說(shuō)法錯誤。
本題 1 分
第22題保薦代表人執業(yè)證書(shū)申請材料存在虛假登記的，協(xié)會(huì )自注銷(xiāo)證書(shū)之日起()年不再受理該申請人的執業(yè)注冊申請。
A.1
B.2
C.5
D.3
【正確答案】D
【答案解析】保薦代表人執業(yè)證書(shū)申請材料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，協(xié)會(huì )不予審核;已取得證書(shū)的，協(xié)會(huì )注銷(xiāo)其保薦代表人執業(yè)證書(shū)。有上述情形的，協(xié)會(huì )自作出不予審核決定之日或注銷(xiāo)證書(shū)之日起三年之內不再受理該申請人的執業(yè)注冊申請。
本題 1 分
第23題被證券業(yè)協(xié)會(huì )采取紀律處分未滿(mǎn)()年，不得注冊為投資主辦人。
A.1
B.2
C.3
D.5
【正確答案】B
【答案解析】有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：(1)不符合申請投資主辦人注冊規定的條件。(2)被監管機構采取重大行政監管措施未滿(mǎn)2年。(3)被協(xié)會(huì )采取紀律處分未滿(mǎn)2年。(4)未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢。(5)尚處于法律法規規定或勞動(dòng)合同約定的競業(yè)禁止期內。(6)其他情形。
本題 1 分
第24題客戶(hù)交易結算資金應當存放在指定()，以每個(gè)客戶(hù)的名義單獨立戶(hù)管理。
A.證券登記結算公司
B.商業(yè)銀行
C.證券交易所
D.證券公司
【正確答案】B
【答案解析】《證券公司監督管理條例》第五十七條第一款規定，證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，其客戶(hù)的交易結算資金應當存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶(hù)的名義單獨立戶(hù)管理。
本題 1 分
第25題經(jīng)紀人的執業(yè)行為中，錯誤的是()。
A.向客戶(hù)介紹證券公司的基本情況
B.不得委托他人代理其從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)
C.為客戶(hù)之間的融資提供擔保
D.不得與客戶(hù)約定分享投資收益
【正確答案】C
【答案解析】《證券經(jīng)紀人管理暫行規定》第十三條規定，證券經(jīng)紀人應當在本規定第十一條規定和證券公司授權的范圍內執業(yè)，不得有下列行為：(1)替客戶(hù)辦理賬戶(hù)開(kāi)立、注銷(xiāo)、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢(xún)等事宜。(2)提供、傳播虛假或者誤導客戶(hù)的信息，或者誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)。(3)與客戶(hù)約定分享投資收益，對客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾。(4)采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導客戶(hù)等不正當手段招攬客戶(hù)。(5)泄漏客戶(hù)的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私。(6)為客戶(hù)之間的融資提供中介、擔�；蛘咂渌憷�。(7)為客戶(hù)提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設施，或者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò )、新聞媒體從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)。(8)委托他人代理其從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)。(9)損害客戶(hù)合法權益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。
本題 1 分
第26題證券交易所不得從事()。
A.以盈利為目的的業(yè)務(wù)
B.信息公布和管理
C.上市公司的掛牌退市
D.提供場(chǎng)內交易平臺
【正確答案】A
【答案解析】《證券交易所管理辦法》第十二條規定，證券交易所不得直接或者間接從事：(1)以營(yíng)利為目的的業(yè)務(wù)。(2)新聞出版業(yè)。(3)發(fā)布對證券價(jià)格進(jìn)行預測的文字和資料。(4)為他人提供擔保。(5)未經(jīng)證監會(huì )批準的其他業(yè)務(wù)。
本題 1 分
第27題余額包銷(xiāo)最長(cháng)不得超過(guò)()。
A.一個(gè)月
B.三個(gè)月
C.半年
D.一年
【正確答案】B
【答案解析】《中華人民共和國證券法》第三十三條第一款規定，證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限最長(cháng)不得超過(guò)九十日。包銷(xiāo)又可分為全額包銷(xiāo)和余額包銷(xiāo)兩種方式，故選B。
本題 1 分
第28題下列關(guān)于證券分析師條件的說(shuō)法中，錯誤的是()。
A.具備證券從業(yè)資格
B.從事證券相關(guān)行業(yè)2年以上
C.具有證券專(zhuān)業(yè)知識
D.具備行業(yè)分析的學(xué)科背景
【正確答案】D
【答案解析】《中華人民共和國證券法》第一百七十條規定，投資咨詢(xún)機構、財務(wù)顧問(wèn)機構、資信評級機構從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員，必須具備證券專(zhuān)業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)二年以上經(jīng)驗。并沒(méi)有要求具備行業(yè)分析的學(xué)科背景，故D項說(shuō)法錯誤。
本題 1 分
第29題有權召集持有人大會(huì )的機構是()。
A.基金公司
B.證券公司
C.證券交易所
D.基金管理人
【正確答案】D
【答案解析】《中華人民共和國證券投資基金法》第八十四條第一款規定，基金份額持有人大會(huì )由基金管理人召集�；鸱蓊~持有人大會(huì )設立日常機構的，由該日常機構召集;該日常機構未召集的，由基金管理人召集�；鸸芾砣宋窗匆幎ㄕ偌蛘卟荒苷匍_(kāi)的，由基金托管人召集。
本題 1 分
第30題下列關(guān)于從業(yè)人員持有股份的規定中，錯誤的是()。
A.從業(yè)人員不得開(kāi)立股票賬戶(hù)
B.從業(yè)人員不得收受他人贈予的股份
C.從業(yè)人員不得利用家人賬戶(hù)進(jìn)行股票操作
D.從業(yè)人員可以和公司訂立優(yōu)先股認股權
【正確答案】D
【答案解析】從業(yè)人員在離開(kāi)行業(yè)以前應避免一切可能導致內幕交易或利益輸送的事件出現，故D項說(shuō)法錯誤。
本題 1 分
強化復習題二：
組合型選擇題(每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
51.公司公開(kāi)發(fā)行新股需要向證監會(huì )報送的文件有( )。
�、�.營(yíng)業(yè)執照 Ⅱ.公司章程 Ⅲ.稅務(wù)登記證 Ⅳ.發(fā)起人協(xié)議
A.ⅡⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅣ
51.B[解析]根據《證券法》第14條的規定，公司公開(kāi)發(fā)行新股，應當向國務(wù)院證券監督管理機構報送募股申請和下列文件：①公司營(yíng)業(yè)執照;②公司章程;③股東大會(huì )決議;④招股說(shuō)明書(shū);⑤財務(wù)會(huì )計報告;⑥代收股款銀行的名稱(chēng)及地址;⑦承銷(xiāo)機構名稱(chēng)及有關(guān)的協(xié)議。依照本法規定聘請保薦人的.還應當報送保薦人出具的發(fā)行保薦書(shū)。
52.下列選項中，屬于期貨公司設立條件的有( )。
�、�.注冊資本最低限額為人民幣1億元
�、�.最近3年無(wú)重大違法違規記錄
�、�.有健全的風(fēng)險管理和內部控制制度
�、�.注冊資本必須是實(shí)繳的貨幣資本
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ
52.C[解析]根據《期貨交易管理條例》第16條的規定，申請設立期貨公司，應當符合《公司法》的規定，并具備下列條件：①注冊資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元;②董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;③有符合法律、行政法規規定的公司章程;④主要股東以及實(shí)際控制人具有持續盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規記錄;⑤有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設施;⑥有健全的風(fēng)險管理和內部控制制度;⑦國務(wù)院期貨監督管理機構規定的其他條件。國務(wù)院期貨監督管理機構根據審慎監管原則和各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應當是實(shí)繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。國務(wù)院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起6個(gè)月內.根據審慎監管原則進(jìn)行審查，作出批準或者不批準的決定。未經(jīng)國務(wù)院期貨監督管理機構批準，任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。
53.根據《證券法》有關(guān)規定，未經(jīng)批準，擅自設立證券公司的，可采取的處罰措施有( )。
�、�.由證券監督管理機構予以取締
�、�.處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款
�、�.違法所得不足60萬(wàn)元的，處以60萬(wàn)元以上90萬(wàn)元以下的罰款
�、�.對直接負責的主管人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡ
53.A[解析]根據《證券法》第197條的規定，未經(jīng)批準。擅自設立證券公司或者非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的。由證券監督管理機構予以取締，沒(méi)收違法所得。并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。
54.國務(wù)院證券監督管理機構可以對證券公司進(jìn)行檢查的措施有( )。
�、�.要求證券公司的董事對有關(guān)檢查事項做出說(shuō)明
�、�.進(jìn)人證券公司的辦公場(chǎng)所進(jìn)行檢查
�、�.進(jìn)入高級管理人員的住所進(jìn)行檢查
�、�.檢查證券公司的計算機信息管理系統，復制有關(guān)數據資料
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅠⅡⅣ
54.D[解析]根據《證券公司監督管理條例》第68條的規定，國務(wù)院證券監督管理機構有權采取下列措施，對證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查：①詢(xún)問(wèn)證券公司的董事、監事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項做出說(shuō)明;②進(jìn)人證券公司的辦公場(chǎng)所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行檢查;③查閱、復制與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存;④檢查證券公司的計算機信息管理系統，復制有關(guān)數據資料。
55.下列情形中，屬于股份有限公司可以收購本公司股份的有( )。
�、�.減少公司注冊資本
�、�.與持有本公司股份的其他公司合并
�、�.將股份獎勵給本公司職Ⅰ
�、�.股東因對股東大會(huì )作出的公司合并決議持異議，要求公司收購其股份的
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
55.D[解析]根據《公司法》第142條的規定，公司不得收購本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：①減少公司注冊資本;②與持有本公司股份的其他公司合并;③股份獎勵給本公司職工;④股東因對股東大會(huì )作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。
56.對于公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，擁有決定權的有( )。
�、�.董事會(huì ) Ⅱ.股東會(huì ) Ⅲ.監事會(huì ) Ⅳ.總經(jīng)理
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅡⅣ
56.A[解析]根據《公司法》第16條的規定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規定，由董事會(huì )或者股東會(huì )、股東大會(huì )決議;公司章程對投資或者擔保的總額及單項投資或者擔保的數額有限額規定的.不得超過(guò)規定的限額。公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔保的，必須經(jīng)股東會(huì )或者股東大會(huì )決議。前款規定的股東或者受前款規定的實(shí)際控制人支配的股東，不得參加前款規定事項的表決。該項表決由出席會(huì )議的其他股東所持表決權的過(guò)半數通過(guò)。
57.有關(guān)證券從業(yè)監督管理的規定，說(shuō)法錯誤的有( )。
�、�.取得執業(yè)證書(shū)的人員，連續2年不在機構從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會(huì )注銷(xiāo)其執業(yè)證書(shū)
�、�.證券業(yè)從業(yè)人員與原應聘單位解除勞動(dòng)合同的，應當在30日內向協(xié)會(huì )報告，由證券業(yè)協(xié)會(huì )變更該人員執業(yè)注冊登記
�、�.證券業(yè)從業(yè)人員違反有關(guān)法律法規，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分日后5日內向證券業(yè)協(xié)會(huì )報告
�、�.參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員，違反考場(chǎng)規則的，擾亂考場(chǎng)秩序的，2年內不得參加資格考試
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ
57.C[解析]根據《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第13條的規定，取得執業(yè)證書(shū)的人員，連續3年不在機構從業(yè)的，由協(xié)會(huì )注銷(xiāo)其執業(yè)證書(shū);重新執業(yè)的，應當參加協(xié)會(huì )組織的執業(yè)培訓，并重新申請執業(yè)證書(shū)。故選項A錯誤。根據第14條的規定，從業(yè)人員取得執業(yè)證書(shū)后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的�；蛘咂渌蚺c原聘用機構解除勞動(dòng)合同的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內向協(xié)會(huì )報告，由協(xié)會(huì )變更該人員執業(yè)注冊登記。故選項B錯誤。根據第16條的規定，從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規以及中國證監會(huì )有關(guān)規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內向協(xié)會(huì )報告。故選項C錯誤。
58.限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)主要投資于( )。
�、�.國債 Ⅱ.債券型證券投資基金
�、�.股票型證券投資基金 Ⅳ.上市企業(yè)債券
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
58.A[解析]限定性集合資產(chǎn)管理計劃的投資范圍主要為國債、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動(dòng)性強的固定收益類(lèi)金融產(chǎn)品。投資于股票等權益類(lèi)證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn).不得超過(guò)該計劃資產(chǎn)凈值的20%，并遵循分散投資風(fēng)險的原則。本集合計劃可以參與融資融券交易，也可以將其持有的股票作為融券標的證券出借給證券金融公司。
59.下列關(guān)于上海證券交易所在債券回購交易集中競價(jià)時(shí)的要求的說(shuō)法，正確的有( )。
�、�.100元標準券為1手
�、�.計價(jià)單位為每百元資金到期年收益
�、�.申報價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.005元或其整數倍
�、�.單筆申報最大數量不超過(guò)1萬(wàn)手
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅢⅣ
59.B[解析]根據《上海證券交易所債券交易實(shí)施細則》第15條的規定，債券回購交易集中競價(jià)時(shí)，其申報應當符合下列要求：①申報單位為手，1000元標準券為1手;②計價(jià)單位為每百元資金到期年收益;③申報價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.005元或其整數倍;④申報數量為100手或其整數倍，單筆申報最大數量不超過(guò)10萬(wàn)手;⑤申報價(jià)格限制按照交易規則的規定執行。
60.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)應當以自己的名義在商業(yè)銀行分別開(kāi)立( )。
�、�.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù) Ⅱ.融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)
�、�.客戶(hù)信用交易擔保資金賬戶(hù) Ⅳ.信用交易證券交收賬戶(hù)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅢⅣ
60.B[解析]證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應當以自己的名義在商業(yè)銀行分別開(kāi)立融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)和客戶(hù)信用交易擔保資金賬戶(hù)。融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)、信用交易證券交收賬戶(hù)是在證券登記結算機構開(kāi)立的。
61.下列屬于股票應當載明的事項的有( )。
�、�.公司名稱(chēng) Ⅱ.公司成立日期 Ⅲ.股票種類(lèi) Ⅳ.股票編號
A.ⅠⅢ
B.ⅡⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
61.D[解析]根據《公司法》第128條的規定，股票采用紙面形式或者國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他形式。股票應當載明下列主要事項：①公司名稱(chēng);②公司成立日期;③股票種類(lèi)、票面金額及代表的股份數;④股票的編號。股票由法定代表人簽名，公司蓋章。發(fā)起人的股票，應當標明發(fā)起人股票字樣。
62.在( )情況下，可以動(dòng)用證券公司客戶(hù)信用交易擔保證券賬戶(hù)內的證券和客戶(hù)信用交易擔保資金賬戶(hù)內的資金。
�、�.代理客戶(hù)進(jìn)行融資融券交易 Ⅱ.收取客戶(hù)應當歸還的資金
�、�.收取客戶(hù)應當支付的利息 Ⅳ.收取客戶(hù)應當支付的違約金
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ
62.B[解析]根據《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第28條的規定，除下列情形外，任何人不得動(dòng)用證券公司客戶(hù)信用交易擔保證券賬戶(hù)內的證券和客戶(hù)信用交易擔保資金賬戶(hù)內的資金：①為客戶(hù)進(jìn)行融資融券交易的結算;②收取客戶(hù)應當歸還的資金、證券;③收取客戶(hù)應當支付的利息、費用、稅款;④按照本辦法的規定以及與客戶(hù)的約定處分擔保物;⑤收取客戶(hù)應當支付的違約金;⑥客戶(hù)提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金;⑦法律、行政法規和本辦法規定的其他情形。
63.證券公司營(yíng)業(yè)部受理客戶(hù)融資融券申請后應按公司規定的審核、審批流程對客戶(hù)進(jìn)行( )。
�、�.征信 Ⅱ.評估 Ⅲ.審批 Ⅳ.質(zhì)押
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅡⅢ
63.A[解析]證券公司營(yíng)業(yè)部受理客戶(hù)融資融券申請后應按公司規定的審核、審批流程對客戶(hù)進(jìn)行征信、評估。
64.全國銀行間市場(chǎng)債券交易采用的詢(xún)價(jià)交易方式的交易步驟有( )。
�、�.自主報價(jià) Ⅱ.格式化詢(xún)價(jià) Ⅲ.確認成交 Ⅳ.格式化報價(jià)
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
64.B[解析]全國銀行間市場(chǎng)債券交易以詢(xún)價(jià)方式進(jìn)行，自主談判，逐筆成交。債券交易采用詢(xún)價(jià)交易方式，包括自主報價(jià)、格式化詢(xún)價(jià)、確認成交=三個(gè)交易步驟。
65.證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要包括( )。
�、�.為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
�、�.為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
�、�.為客戶(hù)辦理特定目的的專(zhuān)項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
�、�.為單一客戶(hù)辦理專(zhuān)項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅢⅣ
65.A[解析]根據《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第11條的規定，證券公司可以依法從事下列客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：①為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);②為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);③為客戶(hù)辦理特定目的的專(zhuān)項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
66.集合資產(chǎn)管理的資產(chǎn)禁止投資的事項包括但不限于( )。
�、�.債券回購
�、�.資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等
�、�.投資于1家公司發(fā)行的證券超過(guò)集合計劃資產(chǎn)凈值的10%
�、�.投資于1家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，超過(guò)該證券發(fā)行總量的20%
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
66.C[解析]集合資產(chǎn)管理計劃中資產(chǎn)投資限制包括但不限于下列投資行為：①將集合計劃資產(chǎn)中的債券用于債券回購;②將集合計劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途;③將集合計劃資產(chǎn)用于可能承擔無(wú)限責任的投資;④將集合計劃資產(chǎn)投資于1家公司發(fā)行的證券超過(guò)集合計劃資產(chǎn)凈值的10%;⑤證券公司所管理的客戶(hù)資產(chǎn)(含本集合計劃資產(chǎn))投資于1家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，超過(guò)該證券發(fā)行總量的10%。
67.下列關(guān)于公司登記的說(shuō)法中，不正確的有( )。
�、�.公司合并，登記事項發(fā)生變更的，應當依法向公司登記機關(guān)辦理設立登記
�、�.公司解散的，應當依法辦理公司注銷(xiāo)登記
�、�.設立新公司的，應當依法辦理公司設立登記
�、�.公司增加或者減少注冊資本，應當依法向公司登記機關(guān)辦理注銷(xiāo)登記
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅢⅣ
67.A[解析]根據《公司法》第179條的規定，公司合并或者分立，登記事項發(fā)生變更的，應當依法向公司登記機關(guān)辦理變更登記;公司解散的，應當依法辦理公司注銷(xiāo)登記;設立新公司的，應當依法辦理公司設立登記。公司增加或者減少注冊資本，應當依法向公司登記機關(guān)辦理變更登記。
68.異議股東可以請求公司按照合理的價(jià)格收購其股權的情形有。
�、�.公司連續5年盈利，并且符合《公司法》規定的分配利潤條件。但該公司5年不向股東分配利潤
�、�.公司合并
�、�.公司章程規定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)，但股東會(huì )會(huì )議通過(guò)決議修改章程使公司存續
�、�.公司轉讓財產(chǎn)
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅢⅣ
68.C[解析]根據《公司法》第74條的規定，有下列情形之一的，對股東會(huì )該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價(jià)格收購其股權：①公司連續5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續盈利，并且符合本法規定的分配利潤條件的;②公司合并、分立、轉讓主要財產(chǎn)的;③公司章程規定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)或者章程規定的其他解散事由出現，股東會(huì )會(huì )議通過(guò)決議修改章程使公司存續的。
69.下列關(guān)于進(jìn)行內幕交易應承擔的法律責任的表述中，說(shuō)法正確的有( )。
�、�.責令依法處理非法持有的證券
�、�.沒(méi)收全部財產(chǎn)
�、�.沒(méi)有違法所得的，處以3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款
�、�.證券監督管理機構工作人員進(jìn)行內幕交易的，從重處罰
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
69.D[解析]根據《證券法》第202條的規定，證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息公開(kāi)前，買(mǎi)賣(mài)該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。證券監督管理機構工作人員進(jìn)行內幕交易的，從重處罰。
70.證券期貨監督管理部門(mén)的工作人員，故意銷(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約，造成嚴重后果的，應接受的刑事處罰措施有( )。
�、�.處以拘役 Ⅱ.單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金
�、�.處5年以上10年以下有期徒刑 Ⅳ.并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅣ
D.ⅡⅢ
70.B[解析]根據《刑法》第181條的規定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金。證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì )、期貨業(yè)協(xié)會(huì )或者證券期貨監督管理部門(mén)的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役。并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金;情節特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑.并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。單位犯前兩款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。
【6月證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》強化復習題及答案】相關(guān)文章：
2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》強化試題及答案02-27
2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》精選復習題及答案02-27
2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》強化試題（附答案）02-27
2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》基礎復習題及答案03-10
2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》精選復習題及（附答案）02-27
2017年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》復習題及答案03-09
2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律》精選復習題及答案03-02