證券期貨交易管理條例知識點(diǎn)

　　期貨與現貨相對，期貨是現在進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)，但是在將來(lái)進(jìn)行交收或交割的標的物，這個(gè)標的物可以是某種商品，例如黃金、原油、農產(chǎn)品，也可以是金融工具，還可以是金融指標。下面由小編為大家整理的證券期貨交易管理條例知識點(diǎn)，歡迎大家閱讀瀏覽。

　　考點(diǎn)一 期貨的概念

　　期貨與現貨相對，期貨是現在進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)，但是在將來(lái)進(jìn)行交收或交割的標的物，這個(gè)標的物可以是某種商品，例如黃金、原油、農產(chǎn)品，也可以是金融工具，還可以是金融指標。交收期貨的日子可以是一星期之后，一個(gè)月之后，三個(gè)月之后，甚至一年之后。買(mǎi)賣(mài)期貨的合同或者協(xié)議叫做期貨合約。買(mǎi)賣(mài)期貨的場(chǎng)所叫做期貨市場(chǎng)。投資者可以對期貨進(jìn)行投資或投機。

　　考點(diǎn)二 期貨的特征

　　期貨交易建立在現貨交易的基礎上，是一般契約交易的發(fā)展。為了使期貨合約這種特殊的商品便于在市場(chǎng)中流通，保證期貨交易的順利進(jìn)行和健康發(fā)展，所有交易都是在有組織的期貨市場(chǎng)中進(jìn)行的。因此，期貨交易便具有下列一些基本特征：

　　(1)合約標準化。

　　(2)場(chǎng)所固定化。

　　(3)結算統一化。

　　(4)交割定點(diǎn)化。

　　(5)交易經(jīng)紀化。

　　(6)保證金制度化。

　　(7)商品特殊化。

　　考點(diǎn)三 期貨交易所的職責

　　期貨交易所的職責如下：

　　(1)提供期貨交易的場(chǎng)所、設施和服務(wù)。

　　(2)設計期貨合約、安排期貨合約上市。

　　(3)組織、監督期貨交易、結算和交割。

　　(4)保證期貨合約的履行。

　　(5)制定和執行風(fēng)險管理制度。

　　考點(diǎn)四 期貨公司設立的條件

　　根據《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國公司法》和《期貨交易管理條例》的規定，設立期貨公司應當具備下列條件：

　　(1)注冊資本最低額為人民幣3000萬(wàn)元。

　　(2)董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格。

　　(3)有符合法律、行政法規規定的公司章程。

　　(4)主要股東以及實(shí)際控制人具有持續盈利能力，信譽(yù)良好，3年無(wú)重大違法違規記錄。

　　(5)有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設施。

　　(6)有健全的風(fēng)險管理和內部控制制度。

　　(7)國務(wù)院期貨監管機構規定的其他條件。

　　考點(diǎn)五 期貨公司的業(yè)務(wù)許可制度

　　期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由國務(wù)院期貨監督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類(lèi)頒發(fā)許可證。期貨公司除申請經(jīng)營(yíng)境內期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)外，還可以申請經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢(xún)以及國務(wù)院期貨監督管理機構規定的其他期貨業(yè)務(wù)。

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