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2017年證券從業(yè)資格考試《證券基礎知識》練習模擬真題
證券交易所是典型的有形市場(chǎng),它有固定的場(chǎng)所、設施、設備和專(zhuān)業(yè)人員;其他證券交易場(chǎng)所如柜臺交易市場(chǎng),往往采用分散交易的形式,但一般也要借助證券公司柜臺和交易網(wǎng)絡(luò )才能完成,故也屬于廣義的有形市場(chǎng)。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)資格考試《證券基礎知識》練習模擬真題,歡迎大家參考學(xué)習。
一、多項選擇題
1.未上市流通股份中的發(fā)起人股份包括( )。
A.境外法人持有股份
B.境內法人持有股份
C.境內上市外資股
D.國家持有股份
2.債券的有價(jià)證券屬性主要表現為( )。
A.債券可贖回
B.債券本身有一定的面值
C.持有債券可按期取得利息
D.債券是虛擬資本
3.記賬式債券具有( )等特點(diǎn)。
A.安全性較高
B.不可上市流通
C.可掛失
D.可記名
4.儲蓄國債(電子式)與記賬式國債相比,不同之處在于( )。
A.流通或變現方式不同
B.到期前變現收益預知程度不同
C.付息方式不同
D.發(fā)行利率確定機制不同
5.我國的金融債券包括( )。
A.政策性金融債券
B.商業(yè)銀行債券
C.證券公司債券和債務(wù)
D.財務(wù)公司債券
6.股票基金的投資目標側重于追求( )。
A.公司控股權
B.長(cháng)期資本增值
C.資本利得
D.優(yōu)先認股權
7.下列關(guān)于幾種特殊類(lèi)型基金的說(shuō)法中正確的有( )。
A.QDII基金是指在一國境內設立,經(jīng)該國有關(guān)部門(mén)批準從事境外證券市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金
B.分級基金又被稱(chēng)為“結構型基金”、“可分離交易基金”
C.ETF最大的特點(diǎn)是實(shí)物申購、贖回機制
D.LOF會(huì )出現封閉式基金大幅度折價(jià)交易的現象
8.基金管理人應當履行下列( )的職責。
A.將其固有財產(chǎn)從事證券投資
B.辦理基金備案手續
C.編制中期和年度基金報告
D.召集基金份額持有人大會(huì )
9.基金管理人職責終止的情形包括( )。
A.被基金份額持有人大會(huì )解任
B.被依法取消基金管理資格
C.依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)
D.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)
10.證券投資基金收入的構成包括( )。
A.利息收入
B.營(yíng)業(yè)收入
C.變現收入
D.投資收益
參考答案及解析:
1.ABD!窘馕觥课瓷鲜辛魍ü煞菔侵干形丛谧C券交易所上市交易的股份,具體包括:發(fā)起人股份,募集法人股份,內部職T股,優(yōu)先股或其他。其中,發(fā)起人股份包括國家持有股份、境內法人持有股份、境外法人持有股份、其他,而其他指個(gè)別公司發(fā)起人與以上分類(lèi)有區別的特殊情況。
2.BC!窘馕觥總瘜儆谟袃r(jià)證券,主要表現為:(1)債券反映和代表一定的價(jià)值。其本身有一定的面值,通常它是債券投資者投入資金的量化表現。(2)持有債券可按期取得利息,利息也是債券投資者收益的價(jià)值表現。(3)債券與其代表的權利聯(lián)系在一起,擁有債券就擁有了債券所代表的權利,轉讓債券也就將債券代表的權利一并轉移。
3.ACD!窘馕觥坑涃~式債券是指沒(méi)有實(shí)物形態(tài)的票券,利用證券賬戶(hù)通過(guò)電腦系統完成債券發(fā)行、交易及兌付的全過(guò)程。記賬式國債可以記名、掛失.安全性較高,同時(shí)由于記賬式債券的發(fā)行和交易均無(wú)紙化,所以其發(fā)行時(shí)間短,發(fā)行效率高,交易手續簡(jiǎn)便,成本低,交易安全。
4.ABD!窘馕觥砍鼳、B、D三項外,儲蓄國債(電子式)與記賬式國債的不同之處還包括發(fā)行對象不同。如記賬式國債的發(fā)行對象包括機構和個(gè)人,而儲蓄國債(電子式)的發(fā)行對象僅限個(gè)人。
5.ABCD!窘馕觥拷陙(lái),我國金融債券市場(chǎng)發(fā)展較快,金融債券品種不斷增加,主要有以下幾種:政策性金融債券、證券公司債券和債務(wù)、財務(wù)公司債券、商業(yè)銀行債券、保險公司次級債券、金融租賃公司和汽車(chē)金融公司的金融債券、資產(chǎn)支持證券等。
6.BC!窘馕觥抗善被鹗侵敢陨鲜泄善睘橹饕顿Y對象的證券投資基金。股票基金的投資目標側重于追求資本利得和長(cháng)期資本增值。
7.ABC!窘馕觥緿項,1OF所具有可以在場(chǎng)內外申購、贖回,以及場(chǎng)內外轉托管的制度安排,使LOF不會(huì )出現封閉式基金大幅度折價(jià)交易的現象。
8.BCD!窘馕觥砍鼴、C、D三項外,根據《中華人民共和國證券投資基金法》規定,基金管理人應當履行的職責還包括:(1)依法募集基金,辦理或者委托經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構認定的其他機構代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜;(2)對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬,進(jìn)行證券投資;(3)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時(shí)向基金份額持有人分配收益;(4)進(jìn)行基金會(huì )計核算并編制基金財務(wù)會(huì )計報告;(5)計算并公告基金資產(chǎn)凈值,確定基金份額申購、贖回價(jià)格;(6)辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項;(7)保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料;(8)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權或者實(shí)施其他法律行為;(9)國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他職責。A項為《中華人民共和國證券投資基金法》規定的基金管理人的禁止行為之一。
9.ABe!窘馕觥扛鶕吨腥A人民共和國證券投資基金法》規定,有下列情形之一的,基金管理人職責終止:(1)被依法取消基金管理資格;(2)被基金份額持有人大會(huì )解任;(3)依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn);(4)基金合同約定的其他情形。
10.AD!窘馕觥孔C券投資基金收入是基金資產(chǎn)在運作過(guò)程中所產(chǎn)生的各種收入,主要包括利息收入、投資收益以及其他收入。
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