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證券投資顧問(wèn)、證券分析師首次注冊程序和要求
根據證券投資顧問(wèn)和證券分析師注冊登記程序及要求，證券投資顧問(wèn)或證券分析師首次注冊程序如下。下面是yjbys小編為大家帶來(lái)的證券投資顧問(wèn)、證券分析師首次注冊程序和要求的知識，歡迎閱讀。
證券投資顧問(wèn)、證券分析師首次注冊程序和要求
(一)對于首次申請證券投資咨詢(xún)執業(yè)資格，并注冊登記為證券投資顧問(wèn)或證券分析師的人員(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“申請人”)，證券公司、證券投資咨詢(xún)機構的 資格管理員應將其姓名、身份證號碼錄入中國證券業(yè)執業(yè)證書(shū)管理系統(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“系統”)，系統將自動(dòng)生成系統編碼和密碼(申請人的初始密碼有特定規律，第 一、三、五位為字母，第二、四、六位為數字。例如： b5m0l2 ，第四位的“ 0 ”是數字零，第五位是小寫(xiě)字母“ l ”)。
(二)申請人在系統的主頁(yè)上輸入系統編碼和密碼，即可進(jìn)入系統填寫(xiě)執業(yè)注冊申請表。申請人要根據自己從事證券證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)具體類(lèi)別選擇注冊登記為證券投資顧問(wèn)或證券分析師。申請人通過(guò)系統向證券公司、證券投資咨詢(xún)機構提交執業(yè)注冊申請時(shí)，應同時(shí)提交以下書(shū)面材料：
1、執業(yè)注冊申請表;
2、身份證復印件;
3、學(xué)歷證書(shū)復印件;
4、具有二年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的'工作證明;
5、未受過(guò)刑事處罰的證明;
6、證券業(yè)協(xié)會(huì )規定的其他材料。
證券公司、證券投資咨詢(xún)機構應當妥善保管上述書(shū)面材料，以備證券業(yè)協(xié)會(huì )檢查。
(三)證券公司、證券投資咨詢(xún)機構對申請人提交的申請表進(jìn)行審核，確認其是否符合證券投資咨詢(xún)執業(yè)資格條件，將符合要求的申請通過(guò)系統提交證券業(yè)協(xié)會(huì )。
(四)證券業(yè)協(xié)會(huì )收到證券公司、證券投資咨詢(xún)機構提交的注冊申請后，通過(guò)系統進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求有關(guān)機構提交書(shū)面材料。證券業(yè)協(xié)會(huì )在收到完整申請材料后三十日內審核完畢。對不予注冊登記的人員，證券業(yè)協(xié)會(huì )通過(guò)系統通知其所在機構，并說(shuō)明原因。
(五)注冊登記為證券投資顧問(wèn)或證券分析師的人員，其所在機構、執業(yè)證書(shū)編號、從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)類(lèi)型等信息將在證券業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站公示。
注冊為證券投資顧問(wèn)還是證券分析師?
證券公司應當將公司總部、證券營(yíng)業(yè)部中簽訂勞動(dòng)合同、取得證券投資咨詢(xún)執業(yè)資格且實(shí)際從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的人員，申請注冊登記為證券投資顧問(wèn);將研究部門(mén)或者研究子公司中簽訂勞動(dòng)合同、取得證券投資咨詢(xún)執業(yè)資格且實(shí)際從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的人員，申請注冊登記為證券分析師。
證券投資咨詢(xún)機構應當將簽訂勞動(dòng)合同、取得證券投資咨詢(xún)執業(yè)資格且實(shí)際從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的人員，申請注冊登記為證券投資顧問(wèn)。證券投資咨詢(xún)機構在建立健全業(yè)務(wù)管理制度、合規管理和內部控制機制的前提下，可以將其專(zhuān)門(mén)研究部門(mén)中簽訂勞動(dòng)合同、取得
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