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2016證券從業(yè)考試《證券分析師勝任能力》考試大綱
為適應證券行業(yè)的創(chuàng )新發(fā)展,保障發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的執業(yè)水平,組織證券分析師勝任能力考試,我會(huì )編制了《證券分析師勝任能力考試大綱(2015)》,現予發(fā)布試行。
第一部分業(yè)務(wù)監管
第一章 發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)監管
第一節 資格管理
了解證券分析師執業(yè)資格的取得方式;熟悉證券分析師的監管、自律管理和機構管理;了解證券分析師后續職業(yè)培訓的要求。
第二節 主要職責
熟悉證券公司、證券投資咨詢(xún)機構及證券分析師在發(fā)布證券研究報告中應履行的職責。
第三節 工作規程
掌握證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)分類(lèi);掌握證券研究報告的分類(lèi);掌握證券研究報告的基本要素、組織結構和撰寫(xiě)要求;熟悉證券研究報告對象覆蓋的要求;熟悉證券研究報告信息收集的要求;熟悉對上市公司調研活動(dòng)管理的規范要求;熟悉證券研究報告制作的要求;掌握證券研究報告的質(zhì)量控制要求;熟悉證券研究報告的合規審查要求;熟悉發(fā)布研究報告的業(yè)務(wù)管理制度;熟悉證券研究報告的銷(xiāo)售服務(wù)要求;掌握業(yè)務(wù)主體的主要職責、業(yè)務(wù)流程管理與合規管理。
第四節 執業(yè)規范
掌握發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的相關(guān)法規;掌握證券公司、證券投資咨詢(xún)機構及其人員從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規和相關(guān)規定的法律后果、監管措施及法律責任。
第二部分 專(zhuān)業(yè)基礎
第二章 經(jīng)濟學(xué)
熟悉需求函數、需求曲線(xiàn)和需求彈性的含義;熟悉供給函數、供給曲線(xiàn)和供給彈性的含義;掌握市場(chǎng)均衡原理。
熟悉完全競爭市場(chǎng)的特征;熟悉利潤最大化與完全競爭企業(yè)的供給曲線(xiàn)的含義;熟悉完全壟斷市場(chǎng)的特征;熟悉壟斷企業(yè)的需求和邊際收益曲線(xiàn)的含義;熟悉壟斷企業(yè)的短期均衡與利潤最大化原理;熟悉壟斷企業(yè)供給曲線(xiàn)的含義;熟悉壟斷企業(yè)的長(cháng)期均衡與利潤最大化原理;熟悉壟斷競爭市場(chǎng)的特征;熟悉壟斷競爭企業(yè)的短期均衡原理;熟悉壟斷競爭企業(yè)的長(cháng)期均衡原理;熟悉寡頭市場(chǎng)的特征;熟悉古諾模型的原理;熟悉納什均衡的基本原理;熟悉囚徒困境的基本原理。
熟悉社會(huì )總需求、社會(huì )總供給的含義;掌握宏觀(guān)經(jīng)濟均衡的基本原理;熟悉產(chǎn)品市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)的一般均衡;掌握IS-LM模型;熟悉可貸資金市場(chǎng)均衡、外匯市場(chǎng)均衡及可貸資金市場(chǎng)與外匯市場(chǎng)同時(shí)均衡。
第三章 金融學(xué)
熟悉單利和復利的含義;熟悉連續復利的含義;熟悉終值、現值與貼現因子的含義;掌握無(wú)風(fēng)險利率和風(fēng)險評價(jià)、風(fēng)險偏好的概念;熟悉無(wú)風(fēng)險利率的度量方法及主要影響因素;掌握風(fēng)險溢價(jià)的度量方法及主要影響因素。
熟悉資本資產(chǎn)定價(jià)模型的假設條件;熟悉資本市場(chǎng)線(xiàn)和證券市場(chǎng)線(xiàn)的定義和圖形;了解證券系數b的含義和應用;熟悉資本資產(chǎn)定價(jià)模型的含義及應用;掌握因素模型的含義及應用。
熟悉市場(chǎng)有效性和信息類(lèi)型;熟悉有效市場(chǎng)假說(shuō)的含義、特征、應用和缺陷;熟悉預期效用理論;熟悉判斷與決策中的認知偏差;熟悉金融市場(chǎng)中的行為偏差的原理;了解行為資產(chǎn)定價(jià)理論;了解行為資產(chǎn)組合理論。
第四章 數理方法
熟悉概率與隨機變量的含義、計算和原理;熟悉多元分布函數及其數字特征;熟悉隨機變量的函數;掌握對數正態(tài)分布等統計分布的特征和計算。
熟悉總體、樣本和統計量的含義;熟悉統計推斷的參數估計;熟悉統計推斷的假設檢驗。
熟悉一元線(xiàn)性回歸模型的含義和特征;熟悉多元線(xiàn)性回歸模型的含義和特征;掌握非線(xiàn)性模型線(xiàn)性化的原理;掌握回歸模型常見(jiàn)問(wèn)題和處理方法。
了解時(shí)間序列的基本概念;了解平穩時(shí)間序列模型的含義和應用;了解非平穩時(shí)間序列模型的含義和應用;熟悉協(xié)整分析和誤差修正模型。
熟悉常用統計軟件及其應用。
第三部分 專(zhuān)業(yè)技能
第五章 基本分析
第一節 宏觀(guān)經(jīng)濟分析
熟悉宏觀(guān)經(jīng)濟分析的信息來(lái)源;熟悉宏觀(guān)經(jīng)濟分析所需信息和數據的內容;熟悉宏觀(guān)經(jīng)濟分析信息和數據的質(zhì)量要求;熟悉宏觀(guān)經(jīng)濟分析信息的收集與處理方法;熟悉宏觀(guān)經(jīng)濟分析的總量分析法和結構分析法;熟悉長(cháng)期分析和短期分析的應用與局限。
掌握國內生產(chǎn)總值的概念及計算方法;掌握經(jīng)濟增長(cháng)率的概念及計算方法;掌握固定資產(chǎn)投資的概念及分類(lèi);熟悉工業(yè)增加值、社會(huì )消費品零售總額的概念;熟悉失業(yè)率與通貨膨脹率的概念及衡量方式;掌握居民消費價(jià)格指數與生產(chǎn)者價(jià)格指數的概念及計算方法;掌握采購經(jīng)理指數(PMI)的概念及應用;掌握國際收支中商品貿易、資本流動(dòng)的概念;掌握各項指標變動(dòng)對宏觀(guān)經(jīng)濟的影響。
掌握主要的宏觀(guān)經(jīng)濟政策;熟悉宏觀(guān)調控的手段和目標;熟悉宏觀(guān)調控對證券市場(chǎng)的影響;熟悉主要的產(chǎn)業(yè)政策工具及其對證券市場(chǎng)的影響。
掌握主要的貨幣政策工具;掌握貨幣供應量的三個(gè)層次;掌握社會(huì )融資總量的含義與構成;熟悉我國貨幣政策的傳導機制;掌握貨幣政策變動(dòng)對實(shí)體經(jīng)濟和證券市場(chǎng)的影響。
掌握匯率的概念;熟悉匯率制度及匯率變動(dòng)對證券市場(chǎng)的影響;熟悉外匯儲備與外匯占款的含義;了解貨幣當局和金融機構資產(chǎn)負債表的構成及含義;了解利率和匯率市場(chǎng)化改革的方向;了解資本賬戶(hù)改革方向;了解資本賬戶(hù)開(kāi)放對證券市場(chǎng)的影響。
掌握主要的財政政策工具;掌握擴張性財政政策、中性財政政策和緊縮性財政政策對實(shí)體經(jīng)濟和證券市場(chǎng)的影響;熟悉財政收支以及財政赤字或結余的概念;熟悉主權債務(wù)的概念;熟悉主權債務(wù)相關(guān)的分析預警指標;掌握主要的稅收制度;熟悉稅收制度變化對實(shí)體經(jīng)濟和證券市場(chǎng)的影響;了解我國財稅體制改革的方向。
掌握影響證券市場(chǎng)供給和需求的主要因素;熟悉股市制度改革的方向;熟悉股市制度變革對股市運行的影響;熟悉國際金融市場(chǎng)環(huán)境對我國證券市場(chǎng)的影響。
第二節 行業(yè)分析
熟悉行業(yè)分析的信息來(lái)源;熟悉行業(yè)分析所需信息和數據的內容;熟悉行業(yè)分析信息和數據的質(zhì)量要求;熟悉行業(yè)分析信息的收集與處理方法;了解對所獲得的行業(yè)部門(mén)、行業(yè)內部競爭、部門(mén)需求和供給數據進(jìn)行分析的方法。
掌握行業(yè)分類(lèi)方法;掌握描述行業(yè)基本狀況的各種指標;掌握行業(yè)的市場(chǎng)結構;掌握行業(yè)供需分析方法;熟悉行業(yè)盈利模式;熟悉行業(yè)集中度的概念;掌握以行業(yè)集中度為劃分標準的產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)結構分類(lèi);了解產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈概念;熟悉價(jià)值鏈上不同環(huán)節的各種特征及競爭策略;熟悉各類(lèi)行業(yè)的運行狀態(tài)與經(jīng)濟周期的變動(dòng)關(guān)系、具體表現、產(chǎn)生原因及投資者偏好等;熟悉行業(yè)生命周期的含義、發(fā)展順序、表現特征與判斷標準;熟悉處于各周期階段的企業(yè)的風(fēng)險、盈利表現及投資者偏好。
掌握行業(yè)興衰的實(shí)質(zhì)及影響因素;熟悉技術(shù)進(jìn)步的行業(yè)特征及影響;了解政府和行業(yè)監管、貨幣政策、財政政策對行業(yè)的影響;熟悉重組、并購等對行業(yè)的影響。
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