2017證券從業(yè)考試《證券投資顧問(wèn)勝任能力》考試大綱

　　根據從業(yè)人員考試測試制度改革相關(guān)安排,為促進(jìn)提升證券投資顧問(wèn)人員執業(yè)水平,我會(huì )制定了《證券投資顧問(wèn)勝任能力考試大綱(2017)》,現予發(fā)布實(shí)施。

　　第一部分業(yè)務(wù)監管

　　第一章證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)監管

　　第一節 資格管理

　　掌握證券投資顧問(wèn)的執業(yè)資格取得方式;掌握證券投資顧問(wèn)的監管、自律管理和機構管理;掌握證券投資顧問(wèn)后續執業(yè)培訓的要求。

　　第二節 主要職責

　　熟悉證券公司、證券投資咨詢(xún)機構及證券投資顧問(wèn)提供品種選擇投資建議服務(wù)的職責;熟悉證券公司、證券投資咨詢(xún)機構及證券投資顧問(wèn)提供投資組合投資建議服務(wù)的職責;熟悉證券公司、證券投資咨詢(xún)機構及證券投資顧問(wèn)提供理財規劃投資建議服務(wù)的職責。

　　第三節 工作規程

　　熟悉證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理制度;熟悉證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)合規管理和風(fēng)險控制機制;熟悉證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶(hù)回訪(fǎng)和投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節;掌握證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的原則;熟悉證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的要求;熟悉證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的流程;熟悉證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)風(fēng)險揭示書(shū)的要求;熟悉證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議的要求;熟悉證券投資顧問(wèn)向客戶(hù)提供投資建議的相關(guān)依據;熟悉證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)投資者適當性管理的要求;熟悉證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)客戶(hù)回訪(fǎng)機制;熟悉證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)客戶(hù)投訴處理機制;掌握對證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)各環(huán)節留痕管理的要求;掌握證券投資顧問(wèn)的禁止性行為的要求;掌握證券投資顧問(wèn)應具備的職業(yè)操守;熟悉證券投資顧問(wèn)人員管理制度;熟悉證券投資顧問(wèn)按照證券信息傳播的有關(guān)規定，通過(guò)公眾媒體開(kāi)展業(yè)務(wù)的要求。

　　第四節 法律責任

　　掌握證券公司、證券投資咨詢(xún)機構及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規和相關(guān)規定的法律后果、監管措施及法律責任。

　　第二部分專(zhuān)業(yè)基礎

　　第二章基本理論

　　第一節 生命周期理論

　　熟悉投資者偏好特征;熟悉生命周期各階段的特征、需求和目標;熟悉生命周期各階段的理財重點(diǎn);熟悉生命周期各階段的理財規劃。

　　第二節 貨幣的時(shí)間價(jià)值

　　了解貨幣時(shí)間價(jià)值概念及影響因素;熟悉時(shí)間價(jià)值與利率的基本參數;熟悉現值和終值的計算;熟悉復利期間和有效年利率的計算;熟悉年金的計算。

　　第三節 資本資產(chǎn)定價(jià)理論

　　熟悉資本資產(chǎn)定價(jià)模型的假設條件;熟悉資本市場(chǎng)線(xiàn)和證券市場(chǎng)線(xiàn)的定義、圖形及其經(jīng)濟意義;了解證券系數b的涵義和應用;熟悉資本資產(chǎn)定價(jià)模型的應用。

　　熟悉套利定價(jià)理論的原理;掌握套利組合的概念及計算;熟悉運用套利定價(jià)方程計算證券的期望收益率;熟悉套利定價(jià)模型的應用。

　　第四節 證券投資理論

　　掌握證券組合的含義;熟悉證券組合可行域和有效邊界的含義;熟悉證券組合可行域和有效邊界的一般圖形;熟悉有效證券組合的含義和特征;熟悉最優(yōu)證券組合的含義和選擇原理。

　　熟悉戰略性資產(chǎn)配置、戰術(shù)性資產(chǎn)配置和動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置。

　　第五節 有效市場(chǎng)假說(shuō)

　　熟悉預期效用理論;熟悉認知過(guò)程的偏差;熟悉過(guò)度自信和心理賬戶(hù)的概念;熟悉羊群效應;熟悉時(shí)間偏好和損失厭惡效應;了解前景理論;熟悉金融市場(chǎng)中的個(gè)體心理與行為偏差的概念;熟悉金融市場(chǎng)中的群體行為與金融泡沫;掌握金融市場(chǎng)泡沫的特征和規律;了解行為資產(chǎn)定價(jià)理論。

　　了解有效市場(chǎng)假說(shuō)的概念、假設條件;了解有效市場(chǎng)假說(shuō)與行為金融理論的聯(lián)系與區別;掌握強式有效、弱式有效、半強式有效的基本特征;掌握有效市場(chǎng)假說(shuō)在證券投資中的應用。

　　第三部分專(zhuān)業(yè)技能

　　第三章客戶(hù)分析

　　第一節 信息分析

　　熟悉客戶(hù)信息的分類(lèi);熟悉客戶(hù)定量信息和定性信息的內容;熟悉客戶(hù)財務(wù)信息和非財務(wù)信息的內容;掌握客戶(hù)信息收集方法。

　　第二節 財務(wù)分析

　　熟悉個(gè)人資產(chǎn)負債表的項目及其內容;熟悉個(gè)人現金流量表的項目及其內容;掌握預測客戶(hù)未來(lái)收入的方法;掌握預測客戶(hù)未來(lái)支出的方法。

　　第三節 風(fēng)險分析

　　了解客戶(hù)理財價(jià)值觀(guān);了解客戶(hù)風(fēng)險偏好的主要類(lèi)型;熟悉客戶(hù)風(fēng)險承受能力的影響因素;掌握客戶(hù)風(fēng)險承受能力的評估方法;熟悉客戶(hù)風(fēng)險特征的內容;掌握客戶(hù)風(fēng)險特征矩陣的編制方法;了解投資渠道偏好、知識結構、生活方式、個(gè)人性格等對客戶(hù)證券投資方式和產(chǎn)品選擇的影響。

　　第四節 目標分析

　　熟悉客戶(hù)證券投資需求和目標的分類(lèi);熟悉客戶(hù)證券投資目標的內容;掌握客戶(hù)證券投資目標分析方法。

　　第四章證券分析

　　熟悉證券分析方法的主要類(lèi)型;了解基本分析、技術(shù)分析和量化分析的基本原理。

　　第一節 基本分析

　　了解基本分析的兩種主要方法。

　　了解由上而下分析法的基本原理;掌握由上而下分析法的主要步驟;熟悉由上而下分析法的主要內容。

　　了解由下而上分析法的基本原理;掌握由下而上分析法的主要步驟;熟悉由下而上分析法的主要內容。

　　熟悉宏觀(guān)經(jīng)濟分析的主要內容;掌握證券市場(chǎng)的供求關(guān)系分析;熟悉證券市場(chǎng)傳導宏觀(guān)經(jīng)濟政策的主要途徑和內在機制。

　　熟悉行業(yè)分析的主要內容;熟悉行業(yè)競爭情況分析的主要內容和基本方法;熟悉行業(yè)生命周期分析的主要內容和基本方法。

　　熟悉公司分析的主要內容;掌握公司財務(wù)報表分析的主要方法;掌握分析公司資本結構、償債能力、盈利能力、營(yíng)運能力、成長(cháng)能力和現金流量等主要財務(wù)比率指標;掌握公司杜邦分析;掌握公司分紅派息;掌握證券估值在公司未來(lái)財務(wù)預測中的應用分析。

　　熟悉證券估值方法的主要類(lèi)型;掌握股息貼現模型和股息增長(cháng)模型等絕對估值方法;掌握市盈率和資本資產(chǎn)定價(jià)模型等相對估值法。

　　第二節 技術(shù)分析

　　了解技術(shù)分析的基本假設;熟悉技術(shù)分析使用的線(xiàn)形圖、棒形圖、陰陽(yáng)矩形圖和點(diǎn)數圖;熟悉技術(shù)分析的趨勢線(xiàn);熟悉技術(shù)分析的阻力位與支持位;掌握移動(dòng)平均數、相對強弱指數、移動(dòng)移動(dòng)平均值背離指標等常用技術(shù)分析指標;熟悉道氏理論和艾氏波浪理論兩種技術(shù)分析方法。

　　熟悉技術(shù)分析方法的分類(lèi)及其特點(diǎn);了解技術(shù)分析的應用前提和適用范圍;了解技術(shù)分析方法的局限性。

　　熟悉總體、樣本和統計量的含義;熟悉統計推斷的參數估計;熟悉統計推斷的假設檢驗;熟悉常用統計軟件及其應用。

　　第五章風(fēng)險管理

　　熟悉證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險類(lèi)別;掌握證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)風(fēng)險管理流程;掌握證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)風(fēng)險管理的主要策略。

　　第一節 信用風(fēng)險管理

　　熟悉信用風(fēng)險類(lèi)別;掌握信用風(fēng)險識別的內容和方法;掌握計量證券信用風(fēng)險的客戶(hù)評級和債項評級的內容和計量方法;熟悉監測信用風(fēng)險的主要指標和計算方法;熟悉預警信用風(fēng)險的程序和主要方法;掌握控制信用風(fēng)險的限額管理方法;掌握信用風(fēng)險緩釋技術(shù)的主要內容及處理方法。

　　第二節 市場(chǎng)風(fēng)險管理

　　了解市場(chǎng)風(fēng)險的四種類(lèi)型;掌握久期分析、風(fēng)險價(jià)值、壓力測試、情景分析的基本原理和適用范圍;掌握市場(chǎng)風(fēng)險管理流程;掌握控制市場(chǎng)風(fēng)險的限額管理、風(fēng)險對沖等方法。

　　第三節 流動(dòng)性風(fēng)險管理

　　了解資產(chǎn)負債期限結構、分布結構影響流動(dòng)性的途徑和機制;掌握流動(dòng)性比率法、現金流分析法、缺口分析法和久期分析法等流動(dòng)性風(fēng)險評估方法;了解流動(dòng)性風(fēng)險的監測指標和預警信號;掌握利用壓力測試、情景分析預測流動(dòng)性;熟悉控制流動(dòng)性風(fēng)險的主要做法。

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