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2017年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基礎知識》提高沖刺題及答案
證券投資者是證券市場(chǎng)的資金供給者，也是金融工具的購買(mǎi)者。證券投資者類(lèi)型甚多，投資的目的也各不相同。證券投資者可分為機構投資者和個(gè)人投資者兩大類(lèi)。下面小編為大家整理的證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基礎知識》提高沖刺題，歡迎大家參考學(xué)習。
一、多項選擇題
1.我國的商業(yè)銀行債券包括( )。
A.商業(yè)銀行次級債券
B.商業(yè)銀行發(fā)行的金融債券
C.政策性銀行金融債券
D.商業(yè)銀行混合資本債券
2.外國債券在發(fā)行法律方面的特性有( )。
A.不受發(fā)行地所在國有關(guān)法規的管制和約束
B.受發(fā)行地所在國有關(guān)法規的管制和約束
C.必須經(jīng)官方主管機構批準
D.不必須經(jīng)官方主管機構批準
3.與國內債券相比，國際債券具有( )等特點(diǎn)。
A.存在信用風(fēng)險
B.存在匯率風(fēng)險
C.發(fā)行規模大
D.資金來(lái)源廣
4.外國債券一般是由發(fā)行地所在國的( )承銷(xiāo)。
A.金融機構
B.證券公司
C.幾家大銀行
D.中央銀行
5.以下對外國債券的描述正確的是( )。
A.外國債券的面值貨幣與發(fā)行市場(chǎng)屬于一個(gè)國家
B.外國債券的發(fā)行人與發(fā)行市場(chǎng)屬于一個(gè)國家
C.在日本發(fā)行的外國債券稱(chēng)為武士債券
D.在美國發(fā)行的外國債券稱(chēng)為揚基債券
6.關(guān)于歐洲債券，以下說(shuō)法正確的有( )。
A.歐洲債券市場(chǎng)以眾多創(chuàng )新品種而著(zhù)稱(chēng)
B.歐洲債券是在20世紀30年代出現的
C.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣
D.歐洲債券是國際債券的一種
7.亞洲地區不健全的金融體系是形成東南亞金融危機的重要原因，重要的表現是( )。
A.危機國家普通遍缺少發(fā)達的資本市場(chǎng)
B.金融外部融資以銀行借貸為主
C.企業(yè)過(guò)于依賴(lài)銀行體系的間接融資
D.金融風(fēng)險集中于銀行體系
參考答案及解析:
1.【答案】ABD
【解析】商業(yè)銀行債券主要有：①金融債券，指依法在中華人民共和國境內設立的金融機構法人在全國銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的、按約定還本付息的有價(jià)證券;②商業(yè)銀行次級債券，指商業(yè)銀行發(fā)行的、本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負債之后、先于商業(yè)銀行股權資本的債券;③混合資本債券，一種混合資本工具，比普通股票和債券更加復雜。
2.【答案】BC
【解析】在發(fā)行法律方面，外國債券的發(fā)行受發(fā)行地所在國有關(guān)法規的管制和約束，并且必須經(jīng)官方主管機構批準，而歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多，其既不需要官方主管機構的批準，也不受貨幣發(fā)行國有關(guān)法令的管制和約束。
3.【答案】BCD
【解析】國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國家。同國內債券相比較，其具有一定的特殊性，其表現在：①資金來(lái)源廣、發(fā)行規模大;②存在匯率風(fēng)險;③有國家主權保障;④以自由兌換貨幣作為計量貨幣。
4.【答案】AB
【解析】外圍債券是指某一圍家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。在發(fā)行方式方面，外圍債券通常由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構承銷(xiāo)。
5.【答案】ACD
【解析】外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。其特點(diǎn)是債券發(fā)行人屬于一個(gè)國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)則屬于另一個(gè)國家。在美國發(fā)行的外國債券稱(chēng)為揚基債券，它是由非美國發(fā)行人在美國債券市場(chǎng)發(fā)行的吸收美元資金的債券。在日本發(fā)行的外國債券稱(chēng)為武士債券，它是由非日本發(fā)行人在日本債券市場(chǎng)發(fā)行的以日元為面值的債券。
6.【答案】ACD
【解析】歐洲債券是指借款人在本國境外市場(chǎng)發(fā)行的、不以發(fā)行市場(chǎng)所在國貨幣為面值的國際債券，是在20世紀60年代初期隨著(zhù)歐洲貨幣市場(chǎng)的形成而出現和發(fā)展起來(lái)的。歐洲債券票面使用的貨幣通常是可自由兌換的貨幣，其主要為美元，其次還有歐元、英鎊、日元等，也有使用復合貨幣單位的，如特別提款權;歐洲債券市場(chǎng)以眾多創(chuàng )新品種而著(zhù)稱(chēng)，如按計息方式不同有固定利率債券、種類(lèi)繁多的浮動(dòng)利率債券、零息債券、延付息票債券、利率遞增債券等。
7.【答案】ACD
【解析】亞洲各經(jīng)濟體的政府官員和金融業(yè)界普遍認為，亞洲地區不健全的金融體系是形成東南亞金融危機的重要原因。其主要體現在企業(yè)過(guò)于依賴(lài)銀行體系的問(wèn)接融資，危機國家普遍缺少發(fā)達的資本市場(chǎng)，企業(yè)外部融資也以銀行借貸為主，從而使金融風(fēng)險集中在銀行體系。發(fā)展亞洲債券市場(chǎng)無(wú)疑會(huì )深化亞洲地區的金融體系，糾正該地區過(guò)于依賴(lài)銀行體系這種不合理的融資格局。
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