2017年證券資格考試《證券市場(chǎng)》模擬題及答案
2017年證券從業(yè)資格考試的相關(guān)事項已經(jīng)公布。你知道證券市場(chǎng)基礎法律法規考察哪些知識嗎?下面是yjbys小編為大家帶來(lái)的證券市場(chǎng)基礎法律法規模擬題，歡迎閱讀。
模擬題一：
選擇題
第1題從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規以及中國證監會(huì )有關(guān)規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后()日內向協(xié)會(huì )報告。
A.7
B.10
C.15
D.20
【正確答案】B
【答案解析】從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規以及中國證監會(huì )有關(guān)規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內向協(xié)會(huì )報告。
本題 0.5 分
第2題通過(guò)基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試即()一科的，可直接獲得基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試成績(jì)合格證。
A.《證券市場(chǎng)基礎知識》
B.《證券投資基金》
C.《證券交易》
D.《證券投資基金銷(xiāo)售基礎知識》
【正確答案】D
【答案解析】通過(guò)基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試即《證券投資基金銷(xiāo)售基礎知識》一科的，可直接獲得基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試成績(jì)合格證。
本題 0.5 分
第3題個(gè)人申請保薦代表人資格，應當具備的條件不包括()。
A.誠實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠信記錄
B.最近3年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過(guò)項目協(xié)辦人
C.最近2年未受到中國證監會(huì )的行政處罰
D.未負有數額較大到期未清償的債務(wù)
【正確答案】C
【答案解析】個(gè)人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(2)最近3年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過(guò)項目協(xié)辦人。(3)參加中國證監會(huì )認可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jì)合格有效。(4)誠實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監會(huì )的行政處罰。(5)未負有數額較大到期未清償的債務(wù)。(6)中國證監會(huì )規定的其他條件。
本題 0.5 分
第4題保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構應當自變化之日起()個(gè)工作日內向中國證監會(huì )書(shū)面報告，由中國證監會(huì )予以變更登記。
A.2
B.3
C.4
D.5
【正確答案】D
【答案解析】保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構應當自變化之日起5個(gè)工作日內向中國證監會(huì )書(shū)面報告，由中國證監會(huì )予以變更登記。
本題 0.5 分
第5題中國證券業(yè)協(xié)會(huì )對投資主辦人自執業(yè)注冊完成之日起每()年檢查一次。
A.1
B.2
C.3
D.4
【正確答案】B
【答案解析】按照《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規范》的要求，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )對投資主辦人自執業(yè)注冊完成之日起每?jì)赡隀z查一次。
本題 0.5 分
第6題誠信信息以()形式保存。
A.電子文檔
B.紙質(zhì)文檔
C.電子文檔和紙質(zhì)文檔
D.以上均正確
【正確答案】A
【答案解析】誠信信息以電子文檔形式保存。
本題 0.5 分
第7題查詢(xún)申請符合規定條件、材料齊備的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )應自收到查詢(xún)申請之日起()個(gè)工作日內出具誠信報告。
A.2
B.5
C.10
D.15
【正確答案】C
【答案解析】查詢(xún)申請符合規定條件、材料齊備的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )應自收到查詢(xún)申請之日起10個(gè)工作日內出具誠信報告。
本題 0.5 分
第8題證券經(jīng)紀人可以是()。
A.自然人
B.機構
C.團體
D.以上均正確
【正確答案】A
【答案解析】證券經(jīng)紀人是自然人，不能是機構或團體。
本題 0.5 分
第9題客戶(hù)身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結束當年計起至少保存()年。
A.5
B.10
C.15
D.20
【正確答案】C
【答案解析】客戶(hù)身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結束當年計起至少保存15年，與銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當年計起至少保存15年。
本題 0.5 分
第10題財務(wù)與會(huì )計人員應當正確處理財務(wù)會(huì )計工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶(hù)利益保護與所在單位利益之間的關(guān)系，對存在潛在沖突的情形，應主動(dòng)向()說(shuō)明，并提出合理處理利益沖突的建議。
A.所在機構的管理層
B.行業(yè)自律組織
C.監管機構
D.國家司法機關(guān)
【正確答案】A
【答案解析】財務(wù)與會(huì )計人員應當正確處理財務(wù)會(huì )計工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶(hù)利益保護與所在單位利益之間的關(guān)系，對存在潛在沖突的情形，應主動(dòng)向所在機構的管理層說(shuō)明，并提出合理處理利益沖突的建議。
模擬題二：
選擇題
第1題基金管理人的權利不包括()。
A.運作和管理基金資產(chǎn)
B.保管基金資產(chǎn)
C.代表基金行使股東權利
D.獲取基金管理人報酬
【正確答案】B
【答案解析】按照我國有關(guān)規定，基金管理人享有如下權利： (1)按基金契約及其他有關(guān)規定，運作和管理基金資產(chǎn)。(2)獲取基金管理人報酬。(3)依照有關(guān)規定，代表基金行使股東權利。(4)有關(guān)法律法規規定的其他權利。
本題 0.5 分
第2題下列不屬于基金份額持有人義務(wù)的是()。
A.保管基金資產(chǎn)
B.遵守基金契約
C.繳納基金認購款項及規定費用
D.承擔基金虧損或終止的有限責任
【正確答案】A
【答案解析】基金份額持有人必須承擔以下義務(wù)：(1)遵守基金契約。(2)繳納基金認購款項及規定費用。(3)承擔基金虧損或終止的有限責任。(4)不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動(dòng)。(5)法律、法規及基金契約規定的其他義務(wù)。
本題 0.5 分
第3題下列選項中，不屬于金屬期貨的是()。
A.銅
B.黃金
C.天然橡膠
D.白銀
【正確答案】C
【答案解析】商品期貨中主要品種可以分為農產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)，金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。
本題 0.5 分
第4題期貨公司接受不符合規定條件的單位或者個(gè)人委托的，應當責令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得()的罰款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.3倍以上10倍以下
【正確答案】A
【答案解析】期貨公司接受不符合規定條件的單位或者個(gè)人委托的，應當責令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證。
本題 0.5 分
第5題證券公司與客戶(hù)簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同,應當事先指定專(zhuān)人向客戶(hù)講解有關(guān)業(yè)務(wù)規則和合同內容，并將()交由客戶(hù)簽字確認。
A.賬戶(hù)信息表
B.身份確認書(shū)
C.業(yè)務(wù)合同書(shū)
D.風(fēng)險揭示書(shū)
【正確答案】D
【答案解析】證券公司與客戶(hù)簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同,應當事先指定專(zhuān)人向客戶(hù)講解有關(guān)業(yè)務(wù)規則和合同內容，并將風(fēng)險揭示書(shū)交由客戶(hù)簽字確認。
本題 0.5 分
第6題客戶(hù)應當向期貨公司登記以本人名義開(kāi)立的用于存取保證金的()賬戶(hù)。
A.個(gè)人
B.期貨交易
C.期貨結算
D.期貨保證金
【正確答案】C
【答案解析】客戶(hù)應當向期貨公司登記以本人名義開(kāi)立的用于存取保證金的期貨結算賬戶(hù)。
本題 0.5 分
第7題對變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，國務(wù)院證券監督管理機構自受理之日起()內作出批準或者不予批準的書(shū)面決定。
A.30個(gè)工作日
B.45個(gè)工作日
C.3個(gè)月
D.6個(gè)月
【正確答案】B
【答案解析】對變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，國務(wù)院證券監督管理機構自受理之日起45個(gè)工作日作出內批準或者不予批準的書(shū)面決定。
本題 0.5 分
第8題證券公司不得動(dòng)用客戶(hù)交易結算資金或者委托資金的情形是()。
A.客戶(hù)進(jìn)行證券的申購、證券交易的結算或者客戶(hù)提款
B.客戶(hù)支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款
C.證券公司借用客戶(hù)資金，30日內還清
D.法律規定的其他情形
【正確答案】C
【答案解析】除下列情形外，證券公司不得動(dòng)用客戶(hù)的交易結算資金或者委托資金：(1)客戶(hù)進(jìn)行證券的申購、證券交易的結算或者客戶(hù)提款。(2)客戶(hù)支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款。(3)法律規定的其他情形。
本題 0.5 分
第9題董事會(huì )秘書(shū)為證券公司的()。
A.管理人員
B.高級管理人員
C.監事會(huì )成員
D.股東大會(huì )成員
【正確答案】B
【答案解析】董事會(huì )秘書(shū)為證券公司的高級管理人員。
本題 0.5 分
第10題取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，可以通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機構申請統一的執業(yè)證書(shū)，需要符合的條件是()。
A.未被機構聘用
B.存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規定的情形
C.被中國證監會(huì )認定為證券市場(chǎng)禁入者
D.最近3年未受過(guò)刑事處罰
【正確答案】D
【答案解析】取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機構申請統一的執業(yè)證書(shū)：(1)已被機構聘用。(2)最近3年未受過(guò)刑事處罰。(3)不存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規定的情形。(4)未被中國證監會(huì )認定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的。(5)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。(6)法律、行政法規和中國證監會(huì )規定的其他條件。
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