- 證券從業(yè)資格考試《金融基礎知識》測試題含答案 推薦度：
- 相關(guān)推薦
2017證券從業(yè)資格考試《金融基礎知識》測試題（含答案）
測試題一：
一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1[單選題] 根據發(fā)行主體的不同，債券可以分為( )。
A.零息債券、附息債券和息票累積債券
B.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券
C.政府債券、金融債券和公司債券
D.國債和地方債券
參考答案：C
參考解析：根據發(fā)行主體的不同，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。故選C。
2[單選題] 長(cháng)期資本流動(dòng)的主要方式不包括( )。
A.國際直接投資
B.銀行資金調換
C.國際證券投資
D.國際貸款
參考答案：B
參考解析：長(cháng)期資本流動(dòng)包括國際直接投資、國際證券投資和國際貸款三種主要方式。
3[單選題] 調節貨幣市場(chǎng)資金供求的杠桿是( )。
A.利息
B.利率
C.匯率
D.購買(mǎi)力
參考答案：B
參考解析：利率是資金的價(jià)格，是調節貨幣市場(chǎng)資金供求的杠桿。
4[單選題] 武士債券的面值為( )。
A.美元
B.日元
C.港元
D.歐元
參考答案：B
參考解析：在日本發(fā)行的外國債券被稱(chēng)為“武士債券”，它是由非日本發(fā)行人在日本債券市場(chǎng)發(fā)行的以日元為面值的債券。
5[單選題] 中小非金融企業(yè)集合票據流通轉讓的市場(chǎng)是( )。
A.上海證券交易所
B.深圳證券交易所
C.銀行間柜臺市場(chǎng)
D.銀行間債券市場(chǎng)
參考答案：D
參考解析：中小非金融企業(yè)集合票據在債權債務(wù)登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場(chǎng)流通轉讓。
6[單選題] 金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是( )。
A.新技術(shù)革命
B.金融自由化
C.利潤驅動(dòng)
D.避險
參考答案：D
參考解析：金融衍生工具的產(chǎn)生和迅速發(fā)展的主要原因有：(1)避險是金融衍生工具產(chǎn)生的最基本的原因。(2)金融自由化進(jìn)一步推動(dòng)了金融衍生工具的發(fā)展。(3)金融機構的利潤驅動(dòng)是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因。(4)新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎與手段。
7[單選題] 財政政策對股票價(jià)格的影響之一是通過(guò)調節稅率影響企業(yè)的( )。
A.資產(chǎn)總額
B.產(chǎn)品價(jià)格
C.銷(xiāo)售收入
D.利潤和股息
參考答案：D
參考解析：財政政策對股票價(jià)格的影響有四個(gè)方面：(1)通過(guò)擴大財政赤字、發(fā)行國債籌集資金，增加財政支出，刺激經(jīng)濟發(fā)展;或是通過(guò)增加財政盈余或降低赤字，減少財政支出，抑制經(jīng)濟增長(cháng)，調整社會(huì )經(jīng)濟發(fā)展速度，改變企業(yè)生產(chǎn)的外部環(huán)境，進(jìn)而影響企業(yè)利潤水平和股息派發(fā)。(2)通過(guò)調節稅率影響企業(yè)利潤和股息。提高稅率，企業(yè)權負增加，稅后利潤下降，股息減少;反之，企業(yè)稅后利潤和股息增加。(3)干預資本市場(chǎng)各類(lèi)交易適用的稅率，例如利息稅、資本利得稅、印花稅等，直接影響市場(chǎng)交易和價(jià)格。(4)國債發(fā)行量會(huì )改變證券市場(chǎng)的證券供應和資金需求，從而間接影響股票價(jià)格。
8[單選題] 代辦股份轉讓系統由( )負責自律性管理。
A.證券登記結算公司
B.證券投資者保護基金
C.中國證監會(huì )
D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
參考答案：D
參考解析：代辦股份轉讓系統由中國證券業(yè)協(xié)會(huì )負責自律性管理。
9[單選題] 間接融資的特點(diǎn)不包括( )。
A.間接性
B.相對的集中性
C.全部具有可逆性
D.信譽(yù)的差異性較大
參考答案：D
參考解析：間接融資的特點(diǎn)包括間接性、相對的集中性、信譽(yù)的差異性較小、全部具有可逆性、融資的主動(dòng)權掌握在金融中介手中。
10[單選題] 交易者之所以買(mǎi)入看漲期權，是因為他預期基礎金融工具的價(jià)格在合約期限內將會(huì )( )。
A.難以判斷
B.不變
C.下跌
D.上漲
參考答案：D
參考解析：交易者之所以買(mǎi)入看漲期權，是因為他預期基礎金融工具的價(jià)格在合約期限內將會(huì )上漲。如果判斷正確，按協(xié)定價(jià)買(mǎi)入該項金融工具并以市價(jià)賣(mài)出，則可賺取市價(jià)與協(xié)定價(jià)之間的差額;如果判斷失誤，則放棄行權，僅損失期權費。
11[單選題] 中國資產(chǎn)證券化元年是( )年。
A.2004
B.2005
C.2006
D.2007
參考答案：B
參考解析：2005年被稱(chēng)為“中國資產(chǎn)證券化元年”，信貸資產(chǎn)證券化和房地產(chǎn)證券化取得新的進(jìn)展，引起國內外廣泛關(guān)注。
12[單選題] 當股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般按優(yōu)先股票的( )清償。
A.份額
B.固定股息率
C.市值
D.面值
參考答案：D
參考解析：當股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，在對公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股票股東排在債權人之后、普通股票股東之前。也就是說(shuō)，優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股票股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的面值清償的。
13[單選題] 股票價(jià)格與市場(chǎng)利率的關(guān)系是( )。
A.利率提高，股票價(jià)格下降
B.利率與股票價(jià)格同方向變動(dòng)
C.利率提高，股票價(jià)格上升
D.隨機變動(dòng)
參考答案：A
參考解析：股票價(jià)格與市場(chǎng)利率是反向變動(dòng)關(guān)系，即當利率提高時(shí)，股票價(jià)格下降。
14[單選題] 單個(gè)投資組合的企業(yè)年金基金財產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的股票或單只證券投資基金，分別不得超過(guò)該企業(yè)證券發(fā)行量、該基金份額或者該保險產(chǎn)品資產(chǎn)管理規模的( )。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
參考答案：A
參考解析：?jiǎn)蝹�(gè)投資組合的企業(yè)年金基金財產(chǎn)，投資于一家企業(yè)發(fā)行的股票，單期發(fā)行的同一品種短期融資券、中期票據、金融債、企業(yè)(公司)債、可轉換債(含分離交易可轉換債)，單只證券投資基金，單個(gè)萬(wàn)能保險產(chǎn)品或者投資連結保險產(chǎn)品，分別不得超過(guò)該企業(yè)上述證券發(fā)行量、該基金份額或者該保險產(chǎn)品資產(chǎn)管理規模的5%;按照公允價(jià)值計算，也不得超過(guò)該投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的10%。
15[單選題] 按照驅動(dòng)因素劃分，金融風(fēng)險不包括( )。
A.經(jīng)濟風(fēng)險
B.市場(chǎng)風(fēng)險
C.信用風(fēng)險
D.流動(dòng)性風(fēng)險
參考答案：A
參考解析：按照驅動(dòng)因素，可將金融風(fēng)險分為市場(chǎng)風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險、流動(dòng)性風(fēng)險等類(lèi)型。
16[單選題] 根據《證券投資基金運作管理辦法》及有關(guān)規定，債券基金應有( )以上的資產(chǎn)投資于債券。
A.30%
B.50%
C.60%
D.80%
參考答案：D
參考解析：根據《證券投資基金運作管理辦法》及有關(guān)規定，基金投資應符合的規定之一是：股票基金應有60%以上的資產(chǎn)投資于股票，債券基金應有80%以上的資產(chǎn)投資于債券。
17[單選題] 一般情況下，優(yōu)先股票的股息率是( )的，其持有者的股東權利受到一定限制，但在公司營(yíng)利和剩余財產(chǎn)的分配順序上比普通股票股東享有優(yōu)先權。
A.不確定
B.固定
C.隨公司營(yíng)利變化而變化
D.浮動(dòng)
參考答案：B
參考解析：優(yōu)先股票是一種特殊股票，在其股東權利、義務(wù)中附加了某些特別條件。優(yōu)先股票的股息率是固定的，其持有者的股東權利受到一定限制，但在公司營(yíng)利和剩余財產(chǎn)的分配順序上比普通股票股東享有優(yōu)先權。
18[單選題] 普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權利不是任意的，必須是在( )時(shí)。
A.出席股東大會(huì )的股東所持表決權的2/3以上通過(guò)
B.公司解散清算
C.公司連續5年虧損
D.股東大會(huì )作出減少公司注冊資本的決議
參考答案：B
參考解析：普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權有一定的先決條件，具體包括：(1)普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權利不是任意的，必須是在公司解散清算之時(shí)。(2)公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，一般的支付順序為：支付清算費用一支付公司員工工資一勞動(dòng)保險費用一繳付所欠稅款一清償公司債務(wù)，如還有剩余資產(chǎn)，再按照股東持股比例分配給各股東。
19[單選題] 金融衍生工具的價(jià)格取決于( )價(jià)格變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。
A.基礎金融產(chǎn)品
B.股票市場(chǎng)
C.外匯市場(chǎng)
D.債券市場(chǎng)
參考答案：A
參考解析：金融衍生工具又稱(chēng)金融衍生產(chǎn)品，是與基礎金融產(chǎn)品相對應的一個(gè)概念，指建立在基礎產(chǎn)品或基礎變量之上，其價(jià)格取決于基礎金融產(chǎn)品價(jià)格(或數值)變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。
20[單選題] 一般來(lái)說(shuō)，期限較長(cháng)的債券票面利率定得較高，是由于債券( )。
A.流動(dòng)性差，風(fēng)險相對較大
B.流動(dòng)性差，風(fēng)險相對較小
C.流動(dòng)性強，風(fēng)險相對較大
D.流動(dòng)性強，風(fēng)險相對較小
參考答案：A
參考解析：一般來(lái)說(shuō)，期限較長(cháng)的債券流動(dòng)性差，風(fēng)險相對較大，票面利率應該定得高一些;而期限較短的債券流動(dòng)性強，風(fēng)險相對較小，票面利率就可以定得低一些。
21[單選題] 股票等證券的轉手即在“紙張”上的交易，并不涉及發(fā)行企業(yè)相應份額資產(chǎn)的變動(dòng)，這體現的金融市場(chǎng)特點(diǎn)是( )。
A.金融市場(chǎng)的非物質(zhì)化
B.金融市場(chǎng)是信息市場(chǎng)
C.金融市場(chǎng)是一個(gè)自由競爭市場(chǎng)
D.金融市場(chǎng)可以是有形市場(chǎng)，也可以是無(wú)形市場(chǎng)
參考答案：A
參考解析：金融市場(chǎng)的非物質(zhì)化首先表現為股票等證券的轉手并不涉及發(fā)行企業(yè)相應份額資產(chǎn)的變動(dòng);其次，即使在“紙張”上，金融資產(chǎn)的交易也不一定發(fā)生實(shí)物的轉手，它常常表現為結算和保管中有關(guān)雙方賬戶(hù)上的證券數量和現金儲備額的變動(dòng)。
22[單選題] 長(cháng)期國債的償還期限一般為( )。
A.5年以上
B.10年
C.15年以上
D.10年或10年以上
參考答案：D
參考解析：長(cháng)期國債是指償還期限在10年或10年以上的國債。短期國債一般指償還期限為1年或1年以?xún)鹊膰鴤�。中期國債是指償還期限在1年以上、10年以下的國債。
23[單選題] 下列各項不屬于CME上市交易的基金期貨合約品種的是( )。
A.恒生指數基金期貨
B.SPDR期貨
C.iShare Russell2000指數基金期貨
D.QQQQ期貨
參考答案：A
參考解析：恒生指數基金期貨屬于香港期貨交易的基金期貨合約品種。
24[單選題] 股票買(mǎi)賣(mài)印花稅最后由( )統一向征稅機關(guān)繳納。
A.中國結算公司
B.證券交易所
C.中國證監會(huì )
D.國務(wù)院
參考答案：A
參考解析：為保證稅源，簡(jiǎn)化繳款手續，現行的印花稅收取做法是由證券經(jīng)紀商在同投資者辦理交收過(guò)程中代為扣收;然后，在證券經(jīng)紀商同中國結算公司的清算、交收中集中結算;最后由中國結算公司統一向征稅機關(guān)繳納。
25[單選題] 買(mǎi)方在交付了期權費后，即取得在合約規定的到期日或到期日以前按協(xié)定價(jià)格買(mǎi)入或賣(mài)出一定數量相關(guān)股票的權利，稱(chēng)為( )。
A.貨幣期權
B.互換期權
C.利率期權
D.股票期權
參考答案：D
參考解析：按照金融期權基礎資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權可以分為股權類(lèi)期權、利率期權、貨幣期權、金融期貨合約期權、互換期權等。單只股票期權(簡(jiǎn)稱(chēng)股票期權)指買(mǎi)方在交付了期權費后，即取得在合約規定的到期日或到期日以前按協(xié)定價(jià)格買(mǎi)入或賣(mài)出一定數量相關(guān)股票的權利。
測試試題二：
選擇題 以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分
第1題部門(mén)規章及規范性文件由中國證監會(huì )根據法律和國務(wù)院行政法規制定，其法律效力次于法律和行政法規。下列不屬于部門(mén)規章及規范性文件的是()。
A.《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》
B.《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》
C.《上市公司信息披露管理辦法》
D.《證券市場(chǎng)禁入規定》
【正確答案】A
【答案解析】部門(mén)規章及規范性文件由中國證監會(huì )根據法律和國務(wù)院行政法規制定，其法律效力次于法律和行政法規。具體包括《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁入規定》。
本題 0.5 分
第2題公司章程的基本特征不包括()。
A.法定性
B.真實(shí)性
C.公平性
D.自治性
【正確答案】C
【答案解析】公司章程具有法定性、真實(shí)性、自治性和公開(kāi)性的基本特征。
本題 0.5 分
第3題科技開(kāi)發(fā)、咨詢(xún)、服務(wù)性有限責任公司注冊資本的最低限額為()萬(wàn)元。
A.10
B.20
C.30
D.50
【正確答案】A
【答案解析】有限責任公司注冊資本最低限額的相關(guān)規定為：(1)以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣50萬(wàn)元。(2)以商品批發(fā)為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣50萬(wàn)元。(3)以商業(yè)零售為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣30萬(wàn)元。(4)科技開(kāi)發(fā)、咨詢(xún)、服務(wù)性有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣10萬(wàn)元。特定行業(yè)的有限責任公司注冊資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規另行規定。
本題 0.5 分
第4題()為經(jīng)營(yíng)規模較大的有限責任公司的常設監督機關(guān)。
A.股東會(huì )
B.董事會(huì )
C.監事會(huì )
D.理事會(huì )
【正確答案】C
【答案解析】股東會(huì )是有限責任公司的權力機關(guān);董事會(huì )是有限責任公司的業(yè)務(wù)執行機關(guān)，享有業(yè)務(wù)執行權和日常經(jīng)營(yíng)的決策權;監事會(huì )為經(jīng)營(yíng)規模較大的有限責任公司的常設監督機關(guān)，專(zhuān)司監督職能。
本題 0.5 分
第5題人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時(shí)，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買(mǎi)權。其他股東自人民法院通知之日起滿(mǎn)()日不行使優(yōu)先購買(mǎi)權的，視為放棄優(yōu)先購買(mǎi)權。
A.10
B.15
C.20
D.30
【正確答案】C
【答案解析】人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時(shí)，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買(mǎi)權。其他股東自人民法院通知之日起滿(mǎn)20日不行使優(yōu)先購買(mǎi)權的，視為放棄優(yōu)先購買(mǎi)權。
本題 0.5 分
第6題下列關(guān)于股份有限公司股份轉讓的規定中，錯誤的是()。
A.股東轉讓其股份，必須在依法設立的證券交易場(chǎng)所內進(jìn)行
B.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年內不得轉讓
C.無(wú)記名股票由股東以背書(shū)方式或者法律、行政法規規定的其他方式轉讓
D.國家授權投資的機構持有的股份，未經(jīng)國家授權的主管部門(mén)批準，不得轉讓
【正確答案】C
【答案解析】法律對股份有限公司股份的轉讓作了一些限制性規定，具體包括：(1)股東轉讓其股份，必須在依法設立的證券交易場(chǎng)所內進(jìn)行。(2)發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年內不得轉讓。(3)公司董事、監事、經(jīng)理所持有的本公司的股份，在任職期間不得轉讓。(4)國家授權投資的機構持有的股份，未經(jīng)國家授權的主管部門(mén)批準，不得轉讓。(5)除了為減少公司資本而注銷(xiāo)股份或者與持有本公司股票的其他公司合并以外，公 司不得通過(guò)收購持有本公司的股票。(6)記名股票由股東以背書(shū)方式或者法律、行政法規規定的其他方式轉讓。(7)無(wú)記名股票，在依法設立的證券交易場(chǎng)所內，由股東以將股票交付給受讓人的方式轉讓。
本題 0.5 分
第7題在法定的會(huì )計賬簿以外另立會(huì )計賬簿的，由()以上人民政府財政部門(mén)責令改正，處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。
A.鎮級
B.縣級
C.市級
D.省級
【正確答案】B
【答案解析】在法定的會(huì )計賬簿以外另立會(huì )計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門(mén)責令改正，處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。構成犯罪的，依法追究刑事責任。
本題 0.5 分
第8題下列關(guān)于證券發(fā)行的描述中，錯誤的是()。
A.未經(jīng)依法核準，任何單位和個(gè)人不得公開(kāi)發(fā)行證券
B.向不特定對象發(fā)行證券屬于公開(kāi)發(fā)行
C.向累計超過(guò)200人的特定對象發(fā)行證券屬于公開(kāi)發(fā)行
D.公開(kāi)發(fā)行證券，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式
【正確答案】D
【答案解析】有下列情形之一的，為公開(kāi)發(fā)行：(1)向不特定對象發(fā)行證券。(2)向累計超過(guò)200人的特定對象發(fā)行證券。(3)法律、行政法規規定的其他發(fā)行行為。非公開(kāi)發(fā)行證券，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式。
本題 0.5 分
第9題下列關(guān)于股票上市交易條件的描述中，錯誤的是()。
A.股票經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構核準已公開(kāi)發(fā)行
B.公司股本總額不少于人民幣5 000萬(wàn)元
C.公開(kāi)發(fā)行的股份達到公司股份總數的25%以上
D.公司最近3年無(wú)重大違法行為
【正確答案】B
【答案解析】股票上市交易的條件：(1)股票經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構核準已公開(kāi)發(fā)行。(2)公司股本總額不少于人民幣3 000萬(wàn)元。(3)公開(kāi)發(fā)行的股份達到公司股份總數的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上。(4)公司最近3年無(wú)重大違法行為，財務(wù)會(huì )計報告無(wú)虛假記載。
本題 0.5 分
第10題下列行為中，不屬于內幕交易的是()。
A.知情人員買(mǎi)入或者賣(mài)出所持有的該公司的證券
B.知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為
C.知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買(mǎi)賣(mài)證券的行為
D.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易
【正確答案】D
【答案解析】?jì)饶唤灰资侵咐脙饶恍畔⑦M(jìn)行證券交易活動(dòng)。內幕交易包括下列行為：(1)知情人員買(mǎi)入或者賣(mài)出所持有的該公司的證券。(2)非法獲取內幕信息的其他人員買(mǎi)人或者賣(mài)出所持有的該公司的證券。(3)知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為。(4)知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買(mǎi)賣(mài)證券的行為。
本題 0.5 分。
第11題收購上市公司的行為結束后，收購人應當在()日內將收購情況報告國務(wù)院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告。
A.10
B.15
C.20
D.30
【正確答案】B
【答案解析】收購上市公司的行為結束后，收購人應當在15日內將收購情況報告國務(wù)院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告。
本題 0.5 分
第12題下列不屬于基金份額持有****利的是()。
A.參與分配清算后的剩余財產(chǎn)
B.分享基金財產(chǎn)收益
C.按基金契約及其他有關(guān)規定，運作和管理基金資產(chǎn)
D.查閱或復制公開(kāi)披露的基金信息資料
【正確答案】C
【答案解析】基金份額持有人享有下列權利：(1)分享基金財產(chǎn)收益。(2)參與分配清算后的剩余財產(chǎn)。(3)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額。(4)按照規定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )。(5)對基金份額持有人大會(huì )審議事項行使表決權。(6)查閱或復制公開(kāi)披露的基金信息資料。(7)對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟。(8)基金合同約定的其他權利。
本題 0.5 分
第13題下列不屬于農產(chǎn)品期貨的是()。
A.大豆
B.咖啡
C.天然橡膠
D.原油
【正確答案】D
【答案解析】商品期貨的主要品種可以分為農產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。
本題 0.5 分
第14題期貨公司可以接受()的委托進(jìn)行期貨交易。
A.事業(yè)單位
B.企業(yè)法人
C.期貨交易所工作人員
D.國家機關(guān)
【正確答案】B
【答案解析】下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：(1)國家機關(guān)和事業(yè)單位。(2)國務(wù)院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業(yè)協(xié)會(huì )的工作人員。(3)證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者。(4)未能提供開(kāi)戶(hù)證明材料的單位和個(gè)人。(5)國務(wù)院期貨監督管理機構規定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。
本題 0.5 分
第15題證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶(hù)開(kāi)立的證券賬戶(hù)應當自開(kāi)戶(hù)之日起()個(gè)交易日內報證券交易所備案。
A.1
B.2
C.3
D.5
【正確答案】C
【答案解析】證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶(hù)開(kāi)立的證券賬戶(hù)應當自開(kāi)戶(hù)之日起3個(gè)交易日內報證券交易所備案。
本題 0.5 分
第16題下列關(guān)于客戶(hù)保證金存放的說(shuō)法中，正確的是()。
A.期貨公司存管的客戶(hù)保證金只能全額存放在期貨交易所專(zhuān)用結算賬戶(hù)內
B.期貨公司存管的客戶(hù)保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶(hù)內
C.期貨公司存管的客戶(hù)保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶(hù)和期貨交易所專(zhuān)用結算賬戶(hù)內
D.期貨公司存管的客戶(hù)保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶(hù)內
【正確答案】C
【答案解析】期貨公司存管的客戶(hù)保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶(hù)和期貨交易所專(zhuān)用結算賬戶(hù)內，嚴禁在期貨保證金賬戶(hù)和期貨交易所專(zhuān)用結算賬戶(hù)之外存放客戶(hù)保證金。
本題 0.5 分
第17題對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請，國務(wù)院證券監督管理機構自受理之日起()內作出批準或者不予批準的書(shū)面決定。
A.30個(gè)工作日
B.3個(gè)月
C.6個(gè)月
D.12個(gè)月
【正確答案】B
【答案解析】對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請，國務(wù)院證券監督管理機構自受理之日起3個(gè)月內作出批準或者不予批準的書(shū)面決定。
本題 0.5 分
第18題證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進(jìn)行審計，并自其離任之日起()個(gè)月內將審計報告報送國務(wù)院證券監督管理機構。
A.1
B.2
C.3
D.5
【正確答案】B
【答案解析】證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進(jìn)行審計，并自其離任之日起2個(gè)月內將審計報告報送國務(wù)院證券監督管理機構。
本題 0.5 分
第19題證券公司應當有()名以上在證券業(yè)擔任高級管理人員滿(mǎn)兩年的高級管理人員。
A.2
B.3
C.5
D.10
【正確答案】B
【答案解析】證券公司應當有3名以上在證券業(yè)擔任高級管理人員滿(mǎn)2年的高級管理人員。
本題 0.5 分
第20題專(zhuān)業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應當年滿(mǎn)18周歲，具有()以上文化程度和完全民事行為能力。
A.初中
B.高中
C.專(zhuān)科
D.本科
【正確答案】B
【答案解析】專(zhuān)業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應當年滿(mǎn)18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。
本題 0.5 分。
【證券從業(yè)資格考試《金融基礎知識》測試題含答案】相關(guān)文章：
2017證券從業(yè)資格考試《金融基礎知識》精選測試題（含答案）03-01
2017證券從業(yè)資格考試《金融基礎知識》精選測試題03-01
2017證券從業(yè)資格考試《金融基礎知識》精選測試題及答案02-28
證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎知識》預測試題10-25
2017證券從業(yè)資格考試《金融基礎知識》測試題（附答案）02-28
2017證券從業(yè)資格考試《金融基礎知識》強化測試題及答案02-28
2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》測試題（含答案）01-21