2017年證券從業(yè)資格考試模擬基礎知識
一、選擇題
【真題1】(單項選擇題)證券的基本功能不包括( )。
A.籌資―投資功能
B.定價(jià)功能
C.資本配置功能
D.規避風(fēng)險功能
【答案】D
【名師詳解】證券的基本功能是籌資投資功能、定價(jià)功能和資本配置功能，不包括規避風(fēng)險的功能。故選D。
【真題2】(單項選擇題)證券服務(wù)機構是指依法設立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構，不包括( )。
A.證券投資咨詢(xún)機構和財務(wù)顧問(wèn)機構
B.資信評級機構和資產(chǎn)評估機構
C.會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所
D.證券登記結算機構
【答案】D
【名師詳解】根據《證券法》的規定，證券服務(wù)機構包括證券投資咨詢(xún)機構、財務(wù)顧問(wèn)機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所。因此，證券登記結算機構不屬于證券服務(wù)機構。故選D。
【真題3】(單項選擇題)1918年夏天成立的( )，是中國人自己創(chuàng )辦的第一家證券交易所。
A.天津市企業(yè)交易所
B.上海證券物品交易所
C.青島物品交易所
D.北平證券交易所
【答案】D
【名師詳解】我國設立的第一家證券交易所是1918年成立的北平證券交易所。故選D。
【真題4】(單項選擇題)對社會(huì )公益基金認識不正確的是( )。
A.將收益用于指定的社會(huì )公益事業(yè)的基金
B.福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會(huì )公益基金
C.我國的各種社會(huì )公益基金可用于證券投資，以求保值增值
D.社會(huì )公益基金屬于基金性質(zhì)的機構投資者
【答案】B
【名師詳解】企業(yè)年金不屬于社會(huì )公益基金。故選B。
【真題5】(多項選擇題)證券市場(chǎng)的基本功能包括( )。
A.風(fēng)險控制功能
B.籌資―投資功能
C.定價(jià)功能
D.資本配置功能
【答案】BCD
【名師詳解】證券市場(chǎng)的基本功能包括籌資―投資功能、定價(jià)功能和資本配置功能。故選BCD。
【真題6】(多項選擇題)證券交易所的主要職責有( )。
A.提供交易場(chǎng)所與設施
B.制定交易規則
c.監管在該交易所上市的證券以及會(huì )員交易行為的合規性與合法性
D.確保交易市場(chǎng)的公開(kāi)、公平和公正
【答案】ABCD
【名師詳解】證券交易所的主要職責包括：提供交易場(chǎng)所與設施;制定交易規則;監管在該交易所上市的證券以及會(huì )員交易行為的合規性與合法性，確保市場(chǎng)的公開(kāi)、公平和公正。故選ABCD。
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