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證券從業(yè)資格考試預測試卷單選
2016年的證券從業(yè)資格考試馬上就要開(kāi)始了,以下是小編yjbys為您整理的一些關(guān)于證券從業(yè)資格考試預測試卷單選,歡迎閱讀參考,同時(shí)祝所有考生獲得理想的好成績(jì)!
單項選擇一
1、 證券投資咨詢(xún)機構從事上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù),其實(shí)繳注冊資本和凈資產(chǎn)不得低于人民幣( )萬(wàn)元。
A.200
B.300
C.500
D.600
2、 首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí),招股說(shuō)明書(shū)的概覽應披露發(fā)行人簡(jiǎn)要情況、( )、本次發(fā)行情況及募集資金主要用途等。
A.風(fēng)險因素
B.同業(yè)競爭與關(guān)聯(lián)交易
C.股利分配政策
D.發(fā)行人的主要財務(wù)數據
3、 招股說(shuō)明書(shū)應至少披露發(fā)行人向( )供應商(合計)的采購額占當期采購總額的百分比。
A.前十名
B.前三名
C.最大
D.前五名
4、新股發(fā)行的信息披露中,關(guān)于債券方面的披露錯誤的有( )。
A.發(fā)行人應披露最近1期末的主要債項
B.發(fā)行人應披露最近3期末的主要債項
C.銀行借款
D.貸款用途
5、 以協(xié)議方式收購上市公司股份超過(guò)30%,收購人擬按規定申請豁免的,應當在與上市公司股東達成收購協(xié)議之日起( )日內編制上市公司收購報告書(shū),并向中國證監會(huì )及證券交易所提交書(shū)面報告。
A.5
B.30
C.15
D.3
6、 首次公開(kāi)發(fā)行股票向戰略投資者配售時(shí),戰略投資者應當承諾本次配售的股票持有期限不少于( )個(gè)月。
A.6
B.9
C.12
D.15
7、上市公司重大資產(chǎn)重組中相關(guān)資產(chǎn)以資產(chǎn)評估結果作為定價(jià)依據的,資產(chǎn)評估機構原則上應當采取( )以上評估的方法進(jìn)行評估。
A.4種
B.1種
C.3種
D.2種
8、 可轉換公司債券的最短期限為_(kāi)_________,最長(cháng)期限為_(kāi)_________。
A.3年;5年
B.2年;5年
C.1年;6年
D.1年;3年
9、境外發(fā)行股票并尋求在香港上市的股份有限公司,上市時(shí)的股票總市值應該( )。
A.不少于5 000萬(wàn)港元
B.不少于1億港元
C.不少于1.5億港元
D.不少于2億港元
單項選擇二
1、下列( )屬于資產(chǎn)評估報告正文的內容。
A.評估資產(chǎn)的匯總表
B.評估方法和計價(jià)標準
C.評估機構和評估人員資料證明文件的復印件
D.評估資產(chǎn)的明細表
2、公司因將股份獎勵給公司員工而收購本公司股份的,不得超過(guò)本公司已發(fā)行股份總額的( )。
A.5%
B.1%
C.10%
D.15%
3、 在我國,銀行和非銀行金融機構發(fā)行的債券稱(chēng)為( )。
A.銀行債券
B.公司債券
C.企業(yè)債券
D.金融債券
4、 股份制改組及發(fā)行上市的總體方案一般不包括( )。
A.改制后企業(yè)的管理與運作
B.前次募集資金使用情況說(shuō)明
C.資產(chǎn)重組方案
D.發(fā)起人企業(yè)概況
5、 假設某股份有限公司成立于2006年9月10日,發(fā)起人甲某認購公司股份200萬(wàn)股,為公司的小股東。2007年12月15日公司向社會(huì )公開(kāi)發(fā)行A股1億股,2008年1月5日,其A股在證券交易所掛牌交易。該公司上市后甲某所持股票在( )。
A.2010年12月15日后方可以轉讓
B.2009年1月5日后方可以轉讓
C.2009年9月10日方可以轉讓
D.2010年9月10日后方可以轉讓
6、 資產(chǎn)支持證券化中,受托機構以( )為限向投資機構承擔支付資產(chǎn)支持證券收益的義務(wù)。
A.擔保人提供的擔保
B.發(fā)起人的全部財產(chǎn)
C.受托機構的自由財產(chǎn)
D.發(fā)起人提供的信托財產(chǎn)
7、發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商應當向參與網(wǎng)下配售的詢(xún)價(jià)對象配售股票,并應當與網(wǎng)上發(fā)行同時(shí)進(jìn)行、本次發(fā)行的股票向戰略投資者配售的,發(fā)行完成后無(wú)持有期限制度股票數量不得低于本次發(fā)行股票數量的( )。
A.15%
B.25%
C.20%
D.10%
8、發(fā)行短期融資券的企業(yè)信息披露文件應以( )形式送達( ),經(jīng)審核后對符合規定格式的信息披露文件予以公布。
A.不可修改的電子版;證券交易所
B.紙質(zhì)版;同業(yè)拆借中心
C.不可修改電子版;同業(yè)拆借中心
D.紙質(zhì)版;證券交易中心
9、上市公司新股發(fā)行申請文件中,單獨適用于增發(fā)的文件不包括( )。
A.發(fā)行公告
B.主承銷(xiāo)商承諾函
C.發(fā)行人承諾函
D.盈利預測報告
10、詢(xún)價(jià)對象應當符合的條件之一是,按照《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規定被中國證券業(yè)協(xié)會(huì )從詢(xún)價(jià)對象名單中去除的,自去除之日起已滿(mǎn)( )個(gè)月。
A.6
B.10
C.12
D.2
單項選擇三
1、外國投資者并購境內企業(yè)設立外商投資企業(yè),外國投資者應自外商投資企業(yè)營(yíng)業(yè)執照頒發(fā)之日起( )個(gè)月內向轉讓股權的股東或出售資產(chǎn)的境內企業(yè)支付全部對價(jià)。
A.3
B.4
C.5
D.6
2、 下列關(guān)于上市公司獨立董事的陳述,錯誤的是( )
A.獨立董事的每屆任期與該上市公司其他董事的任期相同
B.上市公司獨立董事任期屆滿(mǎn),連選可以連任
C.上市公司獨立董事任期屆滿(mǎn),連選可以連任,但不得超過(guò)3屑
D.上市公司獨立董事任期屆滿(mǎn),連選可以連任,但連任時(shí)問(wèn)不得超過(guò)6年
3、根據《公司法》的規定,股份有限公司的董事會(huì )成員可以為( )人。
A.2
B.3
C.4
D.5
4、 下列關(guān)于上市公司股份質(zhì)押的表述,錯誤的是( )。
A.股份設質(zhì)應訂立書(shū)面合同,并辦理出質(zhì)登記
B.公司可以接受公司的股票作為質(zhì)押權的標的
C.質(zhì)押合同自登記之日起生效
D.股份出質(zhì)后不得轉讓?zhuān)?jīng)出質(zhì)人和質(zhì)權人同意的除外
5、采用私募方式發(fā)行外資股的發(fā)行人,一般需要準備( )。.
A.招股說(shuō)明書(shū)
B.招股意向書(shū)
C.信息備忘錄
D.招股章程
6、 ( )在中國內地發(fā)行過(guò)人民幣債券。
A.國際貨幣基金組織
B.國際金融公司
C.聯(lián)合國
D.世界貿易組織
7、關(guān)于招股說(shuō)明書(shū)中財務(wù)會(huì )計信息披露正確的是( )。
A.發(fā)行人運行3年以上的,應披露最近3年及1期的資產(chǎn)負債表、利潤表和現金流量表
B.發(fā)行人運行3年以上的,應披露最近3年的資產(chǎn)負債表、利潤表和現金流量表
C.發(fā)行人運行不足3年的,應披露設立后各年的資產(chǎn)負債表和利潤表
D.發(fā)行人運行不足3年的,應披露最近3年及1期的利潤表和現金流量表
8、 可交換公司債券的發(fā)行人發(fā)行債券的金額不能超過(guò)預備用于交換的股票按募集說(shuō)明書(shū)公告日前__________個(gè)交易日均價(jià)計算的市值的__________。
A.30;80%
B.30;70%
C.20;80%
D.20;70%
9、上市公司申請發(fā)行新股,應具有完善的法人治理結構,與對其具有實(shí)際控制權的法人或其他組織及其他關(guān)聯(lián)企業(yè)在( )上分開(kāi)。
A.資產(chǎn)、人員、經(jīng)營(yíng)
B.經(jīng)營(yíng)、財務(wù)、人員
C.資產(chǎn)、人員、財務(wù)
D.財務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)
10、 證券公司發(fā)行債券應當由( )制定方案。
A.發(fā)行人股東會(huì )
B.發(fā)行人董事會(huì )
C.發(fā)行人管理層
D.發(fā)行人聘請的主承銷(xiāo)商