證券從業(yè)資格考試預測試卷單選

　　2016年的證券從業(yè)資格考試馬上就要開(kāi)始了，以下是小編yjbys為您整理的一些關(guān)于證券從業(yè)資格考試預測試卷單選，歡迎閱讀參考，同時(shí)祝所有考生獲得理想的好成績(jì)!

　　單項選擇一

　　1、 證券投資咨詢(xún)機構從事上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，其實(shí)繳注冊資本和凈資產(chǎn)不得低于人民幣(　　)萬(wàn)元。

　　A.200

　　B.300

　　C.500

　　D.600

　　2、 首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)，招股說(shuō)明書(shū)的概覽應披露發(fā)行人簡(jiǎn)要情況、(　　)、本次發(fā)行情況及募集資金主要用途等。

　　A.風(fēng)險因素

　　B.同業(yè)競爭與關(guān)聯(lián)交易

　　C.股利分配政策

　　D.發(fā)行人的主要財務(wù)數據

　　3、 招股說(shuō)明書(shū)應至少披露發(fā)行人向(　　)供應商(合計)的采購額占當期采購總額的百分比。

　　A.前十名

　　B.前三名

　　C.最大

　　D.前五名

　　4、新股發(fā)行的信息披露中，關(guān)于債券方面的披露錯誤的有(　　)。

　　A.發(fā)行人應披露最近1期末的主要債項

　　B.發(fā)行人應披露最近3期末的主要債項

　　C.銀行借款

　　D.貸款用途

　　5、 以協(xié)議方式收購上市公司股份超過(guò)30%，收購人擬按規定申請豁免的，應當在與上市公司股東達成收購協(xié)議之日起(　　)日內編制上市公司收購報告書(shū)，并向中國證監會(huì )及證券交易所提交書(shū)面報告。

　　A.5

　　B.30

　　C.15

　　D.3

　　6、 首次公開(kāi)發(fā)行股票向戰略投資者配售時(shí)，戰略投資者應當承諾本次配售的股票持有期限不少于(　　)個(gè)月。

　　A.6

　　B.9

　　C.12

　　D.15

　　7、上市公司重大資產(chǎn)重組中相關(guān)資產(chǎn)以資產(chǎn)評估結果作為定價(jià)依據的，資產(chǎn)評估機構原則上應當采取(　　)以上評估的方法進(jìn)行評估。

　　A.4種

　　B.1種

　　C.3種

　　D.2種

　　8、 可轉換公司債券的最短期限為_(kāi)_________，最長(cháng)期限為_(kāi)_________。

　　A.3年;5年

　　B.2年;5年

　　C.1年;6年

　　D.1年;3年

　　9、境外發(fā)行股票并尋求在香港上市的股份有限公司，上市時(shí)的股票總市值應該(　　)。

　　A.不少于5 000萬(wàn)港元

　　B.不少于1億港元

　　C.不少于1.5億港元

　　D.不少于2億港元

　　單項選擇二

　　1、下列(　　)屬于資產(chǎn)評估報告正文的內容。

　　A.評估資產(chǎn)的匯總表

　　B.評估方法和計價(jià)標準

　　C.評估機構和評估人員資料證明文件的復印件

　　D.評估資產(chǎn)的明細表

　　2、公司因將股份獎勵給公司員工而收購本公司股份的，不得超過(guò)本公司已發(fā)行股份總額的(　　)。

　　A.5%

　　B.1%

　　C.10%

　　D.15%

　　3、 在我國，銀行和非銀行金融機構發(fā)行的債券稱(chēng)為(　　)。

　　A.銀行債券

　　B.公司債券

　　C.企業(yè)債券

　　D.金融債券

　　4、 股份制改組及發(fā)行上市的總體方案一般不包括(　　)。

　　A.改制后企業(yè)的管理與運作

　　B.前次募集資金使用情況說(shuō)明

　　C.資產(chǎn)重組方案

　　D.發(fā)起人企業(yè)概況

　　5、 假設某股份有限公司成立于2006年9月10日，發(fā)起人甲某認購公司股份200萬(wàn)股，為公司的小股東。2007年12月15日公司向社會(huì )公開(kāi)發(fā)行A股1億股，2008年1月5日，其A股在證券交易所掛牌交易。該公司上市后甲某所持股票在(　　)。

　　A.2010年12月15日后方可以轉讓

　　B.2009年1月5日后方可以轉讓

　　C.2009年9月10日方可以轉讓

　　D.2010年9月10日后方可以轉讓

　　6、 資產(chǎn)支持證券化中，受托機構以(　　)為限向投資機構承擔支付資產(chǎn)支持證券收益的義務(wù)。

　　A.擔保人提供的擔保

　　B.發(fā)起人的全部財產(chǎn)

　　C.受托機構的自由財產(chǎn)

　　D.發(fā)起人提供的信托財產(chǎn)

　　7、發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商應當向參與網(wǎng)下配售的詢(xún)價(jià)對象配售股票，并應當與網(wǎng)上發(fā)行同時(shí)進(jìn)行、本次發(fā)行的股票向戰略投資者配售的，發(fā)行完成后無(wú)持有期限制度股票數量不得低于本次發(fā)行股票數量的(　　)。

　　A.15%

　　B.25%

　　C.20%

　　D.10%

　　8、發(fā)行短期融資券的企業(yè)信息披露文件應以(　　)形式送達(　　)，經(jīng)審核后對符合規定格式的信息披露文件予以公布。

　　A.不可修改的電子版;證券交易所

　　B.紙質(zhì)版;同業(yè)拆借中心

　　C.不可修改電子版;同業(yè)拆借中心

　　D.紙質(zhì)版;證券交易中心

　　9、上市公司新股發(fā)行申請文件中，單獨適用于增發(fā)的文件不包括(　　)。

　　A.發(fā)行公告

　　B.主承銷(xiāo)商承諾函

　　C.發(fā)行人承諾函

　　D.盈利預測報告

　　10、詢(xún)價(jià)對象應當符合的條件之一是，按照《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規定被中國證券業(yè)協(xié)會(huì )從詢(xún)價(jià)對象名單中去除的，自去除之日起已滿(mǎn)(　　)個(gè)月。

　　A.6

　　B.10

　　C.12

　　D.2

　　單項選擇三

　　1、外國投資者并購境內企業(yè)設立外商投資企業(yè)，外國投資者應自外商投資企業(yè)營(yíng)業(yè)執照頒發(fā)之日起(　　)個(gè)月內向轉讓股權的股東或出售資產(chǎn)的境內企業(yè)支付全部對價(jià)。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　2、 下列關(guān)于上市公司獨立董事的陳述，錯誤的是(　　)

　　A.獨立董事的每屆任期與該上市公司其他董事的任期相同

　　B.上市公司獨立董事任期屆滿(mǎn)，連選可以連任

　　C.上市公司獨立董事任期屆滿(mǎn)，連選可以連任，但不得超過(guò)3屑

　　D.上市公司獨立董事任期屆滿(mǎn)，連選可以連任，但連任時(shí)問(wèn)不得超過(guò)6年

　　3、根據《公司法》的規定，股份有限公司的董事會(huì )成員可以為(　　)人。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　4、 下列關(guān)于上市公司股份質(zhì)押的表述，錯誤的是(　　)。

　　A.股份設質(zhì)應訂立書(shū)面合同，并辦理出質(zhì)登記

　　B.公司可以接受公司的股票作為質(zhì)押權的標的

　　C.質(zhì)押合同自登記之日起生效

　　D.股份出質(zhì)后不得轉讓?zhuān)��?jīng)出質(zhì)人和質(zhì)權人同意的除外

　　5、采用私募方式發(fā)行外資股的發(fā)行人，一般需要準備(　　)。.

　　A.招股說(shuō)明書(shū)

　　B.招股意向書(shū)

　　C.信息備忘錄

　　D.招股章程

　　6、 (　　)在中國內地發(fā)行過(guò)人民幣債券。

　　A.國際貨幣基金組織

　　B.國際金融公司

　　C.聯(lián)合國

　　D.世界貿易組織

　　7、關(guān)于招股說(shuō)明書(shū)中財務(wù)會(huì )計信息披露正確的是(　　)。

　　A.發(fā)行人運行3年以上的，應披露最近3年及1期的資產(chǎn)負債表、利潤表和現金流量表

　　B.發(fā)行人運行3年以上的，應披露最近3年的資產(chǎn)負債表、利潤表和現金流量表

　　C.發(fā)行人運行不足3年的，應披露設立后各年的資產(chǎn)負債表和利潤表

　　D.發(fā)行人運行不足3年的，應披露最近3年及1期的利潤表和現金流量表

　　8、 可交換公司債券的發(fā)行人發(fā)行債券的金額不能超過(guò)預備用于交換的股票按募集說(shuō)明書(shū)公告日前__________個(gè)交易日均價(jià)計算的市值的__________。

　　A.30;80%

　　B.30;70%

　　C.20;80%

　　D.20;70%

　　9、上市公司申請發(fā)行新股，應具有完善的法人治理結構，與對其具有實(shí)際控制權的法人或其他組織及其他關(guān)聯(lián)企業(yè)在(　　)上分開(kāi)。

　　A.資產(chǎn)、人員、經(jīng)營(yíng)

　　B.經(jīng)營(yíng)、財務(wù)、人員

　　C.資產(chǎn)、人員、財務(wù)

　　D.財務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)

　　10、 證券公司發(fā)行債券應當由(　　)制定方案。

　　A.發(fā)行人股東會(huì )

　　B.發(fā)行人董事會(huì )

　　C.發(fā)行人管理層

　　D.發(fā)行人聘請的主承銷(xiāo)商