證券登記結算公司的設立和職能

　　證券登記結算機構是指為證券的發(fā)行和交易活動(dòng)辦理證券登記、存管、結算業(yè)務(wù)的中介服務(wù)機構。證券登記結算機構為證券交易提供集中的登記、托管與結算服務(wù)，是不以營(yíng)利為目的的法人。下面為大家講解一下證券登記結算公司的設立和職能!

　　(一)證券登記結算公司的設立條件

　　第一，自有資金不少于人民幣2億元。

　　第二，具有證券登記、存管和結算服務(wù)所必須的場(chǎng)所和設施。

　　第三，主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格。

　　第四，國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他條件。

　　(二)證券登記結算公司的職能

　　1.證券賬戶(hù)、結算賬戶(hù)的設立和管理。

　　2.證券的存管和過(guò)戶(hù)。

　　3.證券持有人名冊登記及權益登記。

　　4.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理。

　　5.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權益。

　　6.辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢(xún)、信息、咨詢(xún)和培訓服務(wù)。

　　7.國務(wù)院證券監督管理機構批準的其他業(yè)務(wù)，如為證券持有人代理投票服務(wù)等。

　　(三)證券登記結算制度

　　1.證券實(shí)名制。

　　2.貨銀對付的交收制度。貨銀對付俗稱(chēng)“一手交錢(qián)，一手交貨”，是指在證券登記結算機構與結算參與人在交手過(guò)程中，當且僅當資金交付時(shí)給付證券、證券交付給付資金。貨銀對付原則是證券結算的一項基本原則，可以將證券結算中的違約交收風(fēng)險降低到最低程度。我國上市證券的集中交易主要采用凈額結算方式。

　　3.分級結算制度和結算參與人制度。

　　在分級結算制度下，只有獲得證券登記結算機構結算參與人資格的證券經(jīng)營(yíng)機構才能直接進(jìn)入登記結算系統參與結算業(yè)務(wù)。通過(guò)對結算參與人實(shí)行準入制度，制訂風(fēng)險控制和財務(wù)指標要求，證券登記結算機構可以有效控制結算風(fēng)險，維護結算系統安全。

　　4.凈額結算制度。

　　全額結算是指交易雙方對所達成的交易實(shí)行逐筆清算，并逐筆轉移證券和資金;凈額結算是指交易雙方對所有達成的交易實(shí)行軋差清算，并對軋抵之后的證券和資金的凈額進(jìn)行交付。目前，我國對證券交易所達成的多數證券交易均采取多邊凈額結算方式。

　　5.結算證券和資金的專(zhuān)用性制度。

　　證券登記結算公司按照業(yè)務(wù)規則收取的各類(lèi)結算資金和證券，必須存放于專(zhuān)門(mén)的清算交收賬戶(hù)，只能按業(yè)務(wù)規則用于已成交的證券交易的清算、交收，不得被強制執行。

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