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2017證券從業(yè)考試《金融市場(chǎng)基礎》復習題及答案
(1) ( )事項非經(jīng)載明于章程，不生效力。
A: 相對記載 B: 任意記載 C: 絕對記載 D: 協(xié)商記人
答案:A
解析: 相對記載事項非經(jīng)載明于章程，不生效力。
(2) 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的內部控制中重點(diǎn)防范的風(fēng)險不包括( )。
A: 規模失控、決策失誤 B: 變相自營(yíng)、賬外自營(yíng) C: 操縱市場(chǎng)、內幕交易 D: 市場(chǎng)風(fēng)險、管理風(fēng)險
答案:D
解析: 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的內部控制主要是應加強自營(yíng)業(yè)務(wù)投資決策、資金、賬戶(hù)、清算、 交易和保密等的管理。重點(diǎn)防范規模失控、決策失誤、超越授權、變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)、操縱市場(chǎng)、內幕交易等的風(fēng)險。
(3) 根據證券經(jīng)營(yíng)機構在承銷(xiāo)過(guò)程中承擔的責任和風(fēng)險的不同，承銷(xiāo)方式不包括( )。
A: 分銷(xiāo)
B: 投標承購
C: 代銷(xiāo)
D: 贊助推銷(xiāo)
答案:A
解析:
根據證券經(jīng)營(yíng)機構在承銷(xiāo)過(guò)程中承擔的責任和風(fēng)險的不同，承銷(xiāo)可分為包銷(xiāo)、投標承購、代銷(xiāo)、贊助推銷(xiāo)四種方式。
(4) 董事、監事、高級管理人員之外的其他人員， 確有證據證明其行為與信息披露違法行為具有( ) 關(guān)系，應當認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員。
A: 緊密
B: 直接因果
C: 隸屬
D: 間接因果
答案:B
解析: 董事、監事、高級管理人員之外的其他人員， 確有證據證明其行為與信息披露違法行為具有直接因果關(guān)系， 包括實(shí)際承擔或者履行董事、監事或者高級管理人員的職責，組織、參與、 實(shí)施了公司信息披露違法行為或者直接導致信息披露違法的， 應當視情形認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員。
(5) 證券金融公司凈資本與各項風(fēng)險資本準備之和的比例不得低于( )。
A: 10% B: 15% C: 50% D: 100%
答案:D
解析: 證券金融公司凈資本與各項風(fēng)險資本準備之和的比例不得低于100%。
(6)作為一個(gè)投資者，應防范不法分子以“銷(xiāo)售股票”形式進(jìn)行的非法集資，下列不屬于投資者應采用的投資觀(guān)的是( )。
A: 合法投資
B: 只注重高額回報
C: 眼見(jiàn)為實(shí)
D: 審慎投資
答案:B
解析: 投資者在面，臨集資時(shí)，要注意采用以下投資理念：看是否是合法投資;眼見(jiàn)為實(shí)， 審慎投資，而不能單純地追求高額回報。
(7) 合伙企業(yè)執行事務(wù)合伙人，以合伙企業(yè)營(yíng)業(yè)執照上的記載為準， 有多名合伙企業(yè)執行事務(wù)合伙人的，由其中( )名在授權書(shū)上簽字。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 4
答案:A
解析: 合伙企業(yè)執行事務(wù)合伙人，以合伙企業(yè)營(yíng)業(yè)執照上的記載為準， 有多名合伙企業(yè)執行事務(wù)合伙人的，由其中1名在授權書(shū)上簽字; 執行事務(wù)合伙人是法人或者其他組織的，由其委派代表在授權書(shū)上簽字。
(8) 上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組，應當由( )依法作出決議。
A: 股東大會(huì )
B: 董事會(huì )
C: 證券交易所
D: 經(jīng)理層
答案:B
解析: 上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組，應當由董事會(huì )依法作出決議。 上市公司董事會(huì )應當就重大資產(chǎn)重組是否構成關(guān)聯(lián)交易作出明確判斷， 并作為董事會(huì )決議事項予以披露。
(9) 下列關(guān)于證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員管理規定說(shuō)法錯誤的是( )。
A: 從事技術(shù)的人員可以從事?tīng)I銷(xiāo)業(yè)務(wù)活動(dòng)
B: 從事風(fēng)險監控的人員不得從事客戶(hù)賬戶(hù)業(yè)務(wù)活動(dòng)
C: 營(yíng)銷(xiāo)人員不得經(jīng)辦客戶(hù)賬戶(hù)
D: 技術(shù)人員不得承擔風(fēng)險監控及合規管理職責
答案:A
解析: 從事技術(shù)、風(fēng)險監控、合規管理的人員不得從事?tīng)I銷(xiāo)、 客戶(hù)賬戶(hù)及客戶(hù)資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)，故選項A表述錯誤。
(10) 證券公司可代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的條件不包括( )。
A: 金融產(chǎn)品依法發(fā)行 B: 風(fēng)險收益特征清晰 C: 有明確的投資安排
D: 對相關(guān)人員資質(zhì)進(jìn)行審查
答案:D
解析: 證券公司確認金融產(chǎn)品依法發(fā)行、有明確的投資安排和風(fēng)險管控措施、 風(fēng)險收益特征清晰且可以對其風(fēng)險狀況做出合理判斷的，方可代銷(xiāo)。
(11) 股份有限公司的股東以其( )為限對公司承擔責任。
A: 所持股份
B: 出資額
C: 凈資產(chǎn)
D: 所有者權益
答案:A
解析: 股份有限公司是指其全部資產(chǎn)分為等額股份，股東以其所持股份為限對公司承擔責任， 公司以其全部資產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔責任的企業(yè)法人。
(12) 經(jīng)政府或國有資產(chǎn)管理部門(mén)批準進(jìn)行國有資產(chǎn)無(wú)償劃撥， 導致投資者在一個(gè)上市公司中擁有權益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過(guò)( )，可以申請以簡(jiǎn)易程序免于以要約方式增持股份。
A: 20% B: 30% C: 40% D: 50%
答案:B
解析: 經(jīng)政府或者國有資產(chǎn)管理部門(mén)批準進(jìn)行國有資產(chǎn)無(wú)償劃轉、變更、合并， 導致投資者在一個(gè)上市公司中擁有權益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過(guò)30%， 當事人可以向中國證監會(huì )申請以簡(jiǎn)易程序免于以要約方式增持股份。
(13) 股份有限公司董事、監事、 高級管理人員在任職期間每年轉讓的股份不得超過(guò)其所持有公司股份總數的( )。
A: 5% B: 10% C: 15% D: 25%
答案:D
解析:
公司董事、監事、高級管理人員應"-3向公司申報所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內不得轉讓。
(14) 下列選項中，不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)構成要素的是( )。
A: 證券登記結算機構
B: 證券經(jīng)紀商 C: 證券交易所 D: 委托人
答案:A
解析:
證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)一般由委托人、證券經(jīng)紀商、證券交易所、證券交易的對象4個(gè)要素構成。
(15) 證券兼營(yíng)機構從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負債總額與證券營(yíng)運資金之比不得超過(guò)( )。
A: 1：5
B: 5：1
C: 1：10
D: 10：1
答案:D
解析: 證券專(zhuān)營(yíng)機構負債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò)10：1， 證券兼營(yíng)機構從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負債總額與證券營(yíng)運資金之比不得超過(guò)10：1。
(16) 公司債券上市交易的公司應當在每一會(huì )計年度結束之日起( )個(gè)月內，向國務(wù)院證券監督管理機構和證券交易所報送年度報告，并予公告。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 4
答案:D
解析: 上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會(huì )計年度結束之日起4個(gè)月內， 向國務(wù)院證券監督管理機構和證券交易所報送年度報告，并予公告。
(17) 中國證券業(yè)協(xié)會(huì )對違反規定超出查詢(xún)目的、泄露或提供他人使用、 以營(yíng)利為目的使用、加工或處理誠信信息，或將誠信信息用于非法目的的會(huì )員， 情節嚴重的，給予( )處罰。
A: 警示
B: 行為內通報批評、公開(kāi)譴責
C: 移送相關(guān)監管部門(mén)
D: 移送司法機關(guān)
答案:B
解析: 中國證券業(yè)協(xié)會(huì )對違反規定超出查詢(xún)目的、泄露或提供他人使用、以營(yíng)利為目的使用、 加工或處理誠信信息，或將誠信信息用于非法目的的會(huì )員、 從業(yè)人員和其他應當接受協(xié)會(huì )自律管理的機構和個(gè)人，應采取警示等自律懲戒措施; 情節嚴重的，應采取行業(yè)內通報批評、公開(kāi)譴責等紀律處分措施;違反法律、法規、 行政規章規定且情節嚴重的，應依法移送相關(guān)監管部門(mén)或司法機關(guān)追究法律責任。
(18) 集合資產(chǎn)管理合同是由三方共同簽署。這里的三方不包括( )。
A: 證券公司
B: 資產(chǎn)托管機構
C: 單個(gè)客戶(hù)
D: 證券交易所
答案:D
解析: 集合資產(chǎn)管理合同由證券公司、資產(chǎn)托管機構與單個(gè)客戶(hù)三方簽署。
(19)《證券公司信息隔離墻制度指引》中規定，證券公司應當對證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)所涉資金、證券及賬戶(hù)實(shí)施( )。
A: 分開(kāi)管理 B: 集中管理 C: 資產(chǎn)管理 D: 有效管理
答案:A
解析: 證券公司應當對證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)所涉資金、 證券及賬戶(hù)實(shí)施分開(kāi)管理，不應混合操作。
(20) 有限責任公司公開(kāi)發(fā)行公司債券對公司凈資產(chǎn)的要求是( )。
A: 不低于人民幣3000萬(wàn)元 B: 不低于人民幣5000萬(wàn)元 C: 不低于人民幣6000萬(wàn)元 D: 不低于人民幣1億元
答案:C
解析: 股份有限公司公開(kāi)發(fā)行公司債券的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元， 有限責任公司公開(kāi)發(fā)行公司債券的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元。
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