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內幕交易行為及操縱證券市場(chǎng)行為有哪些

時(shí)間:2024-09-06 15:28:49 證券從業(yè)資格 我要投稿
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內幕交易行為及操縱證券市場(chǎng)行為有哪些

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內幕交易行為及操縱證券市場(chǎng)行為有哪些

  內幕交易行為

  內幕交易是指利用內幕信息進(jìn)行證券交易活動(dòng)。內幕交易包括下列行為:

  (1)知情人員買(mǎi)入或者賣(mài)出所持有的該公司的證券。

  (2)非法獲取內幕信息的其他人員買(mǎi)入或者賣(mài)出所持有的該公司的證券

  非法獲取內幕信息的其他人員是指通過(guò)非法手段知悉了證券交易內幕信息的人員。他們如同知情人員一樣,可以利用該內幕信息在成為公開(kāi)信息之前進(jìn)行證券交易,從該公司證券上漲或者下跌的差價(jià)中獲得巨額利潤,或者避免使自己受到損失。

  (3)知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為

  知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員不僅自己買(mǎi)入或者賣(mài)出所持有的該公司的證券是內幕交易,而且他們將其知道的有關(guān)某一公司的內幕信息泄露給他人,也屬于法律所禁止的內幕交易活動(dòng)。因為有關(guān)某一公司的內幕信息泄露以后,獲得該信息的人員可以利用該信息去買(mǎi)賣(mài)該公司的證券,牟取暴利。

  (4)知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買(mǎi)賣(mài)證券的行為

  知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買(mǎi)入或者賣(mài)出該公司的證券,雖然他人并不知該信息,但由于建議是在知悉內幕信息的基礎上作出的,獲得建議的人員據此會(huì )牟利,因此也屬于內幕交易行為。

  操縱證券市場(chǎng)行為

  《中華人民共和國證券法》規定,禁止任何人以下列手段操縱證券市場(chǎng):

  (1)單獨或者通過(guò)合謀,集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續買(mǎi)賣(mài),操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量。

  (2)與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。

  (3)在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。

  (4)以其他手段操縱證券市場(chǎng)。


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