科研論文評價(jià)1

　　摘要：近年各級政府和高等學(xué)校對科學(xué)研究的投入不斷加大，公眾對投資回報的期望值也日益增高，這就要求科研管理部門(mén)對科研的投入進(jìn)行嚴格管理，并以強有力的手段對科學(xué)研究的過(guò)程與結進(jìn)行績(jì)效評估，以提高研究的質(zhì)量、效益和效率。對國內外科研評價(jià)體系進(jìn)行了較系統的分析和比較，以期對管理部門(mén)提高科學(xué)決策水平有參考價(jià)值。

　　關(guān)鍵詞：科研成果評價(jià)體系

　　1科研成果評價(jià)的概念及作用

　　科研成果即科研人員通過(guò)對一個(gè)問(wèn)題的認識和研究，采用不同形式所表達出來(lái)的研究結果，如論文、著(zhù)作、專(zhuān)利、標準、品種、產(chǎn)品、圖紙等�？蒲谐晒�的評價(jià)即用科學(xué)民主的方法對科研成果進(jìn)行分析和評判，以此來(lái)考察管理部門(mén)在資助科學(xué)方面的政策及相關(guān)措施，審查科研經(jīng)費的使用效果，證明科研工作的效率和成就，向公眾展示科學(xué)研究的價(jià)值。

　　隨著(zhù)知識經(jīng)濟的到來(lái)，科教興國已成為全國上下的共識，各級政府及高校都加大了對科技的投入。如何加強科研管理，尤其是如何評價(jià)投資效益，成了投資者和科研管理部門(mén)考慮的重要問(wèn)題。

　　1.1為科研管理提供信息

　　科研評價(jià)的重要作用之一。在于詳細地向資助機構報告科研的執行情況、存在的問(wèn)題和取得的成就。資助機構常常需要這方面的信息，以考察他們所要投資的對象及其取得的各方面成就�？梢哉f(shuō)，評價(jià)是獲取科研管理信息的一種重要來(lái)源。

　　1.2闡述職責及其履行情況

　　評價(jià)是公共部門(mén)闡明其責任的一種重要手段。公共部門(mén)不僅要讓納稅人理解公共資金資助的科學(xué)研究提供了哪些收益，而且，需要通過(guò)評價(jià)證明它們的資助工作獲得了有價(jià)值的結果，從而有助于爭取更多的經(jīng)費支持。

　　1.3為科研決策提供建議

　　評價(jià)可以對科研決策產(chǎn)生直接影響。例如，對科學(xué)政策進(jìn)行評價(jià)，可以發(fā)現它產(chǎn)生的積極影響和消極后果，為下一階段制定科學(xué)政策提供有價(jià)值的經(jīng)驗和建議。特別是對期限較長(cháng)的研究活動(dòng)，評價(jià)對研究決策的影響尤為顯著(zhù)，因為，它在下一階段能否獲得連續資助依賴(lài)于對上一階段研究績(jì)效的評價(jià)。

　　1.4提高質(zhì)量與績(jì)效

　　評價(jià)是資助者、管理者和研究人員認識其工作質(zhì)量和績(jì)效的一種機制。通過(guò)評價(jià)，可以提供成功與失敗的有關(guān)證據，分析成功的經(jīng)驗和失敗的教訓，向人們揭示成功與失敗的過(guò)程，同時(shí)也可以促進(jìn)研究人員努力使自己的研究符合評價(jià)框架內確定的質(zhì)量標準，從而影響研究人員的行為。由此，評價(jià)能提高研究活

　　動(dòng)的質(zhì)量和績(jì)效。

　　2科研成果評價(jià)的主要方法

　　在我國高�？蒲性u價(jià)經(jīng)歷了大約行政評價(jià)、同行評議、指標量化評價(jià)和國際科研計量評價(jià)四個(gè)發(fā)展階段，主要使用的評價(jià)方法可以歸納為評議和計量分析。

　　2.1評議方法

　　評議是某一或若干領(lǐng)域的專(zhuān)家采用同一種評價(jià)標準，共同對涉及相關(guān)領(lǐng)域的某一事項進(jìn)行評價(jià)的活動(dòng)，其評價(jià)結果對有關(guān)部門(mén)的決策具有重要的參考價(jià)值。目前多采用同行評議，它也是合理判斷研究績(jì)效的最基本方法。

　　由于同行評議是一個(gè)主觀(guān)過(guò)程，它依賴(lài)于評議者的看法和過(guò)去的經(jīng)驗，因此，在這種不完美的環(huán)境中，利用同行評議合理判斷研究績(jì)效不僅要遵循同行評議的運作機制、過(guò)程、方法與程序，而且更應該注重針對具體評價(jià)目標與對象，采用適當的評價(jià)戰略。

　　2.2計量方法

　　計量方法可以把復雜現象簡(jiǎn)化為指標及相關(guān)數據，從而可以對研究活動(dòng)進(jìn)行數值上的比較。一般而言，有兩種類(lèi)型的計量方法：一是文獻計量法。以出版物、出版物的引文和專(zhuān)利、專(zhuān)利的引文為對象；二是經(jīng)濟計量法。主要與資金的測度有關(guān)，范圍包括從成本／效益分析到R&D經(jīng)費。

　　其中文獻計量分析在研究評價(jià)中的作用是其他方法不能替代的，因為，對于某些組織性和結構性較強的問(wèn)題，如某個(gè)國家與其他國家比較在各學(xué)科領(lǐng)域的研究影響力；國際合作的規模和特征；基礎研究和應用研究在新技術(shù)開(kāi)發(fā)中的作用；學(xué)科結構以及它們之間的相互關(guān)系，等等。盡管“學(xué)科同行”能根據自己的專(zhuān)長(cháng)對它們進(jìn)行定性評判，但是，這些評判一般都是零散的，而組織性和結構性較強的問(wèn)題需要從整體上進(jìn)行評價(jià)，特別是對于交叉學(xué)科研究以及具有特殊社會(huì )和經(jīng)濟目標的研究，經(jīng)驗證明，同行不能對它們做出較圓滿(mǎn)的評判。而且，現代科學(xué)發(fā)展迅速，新的特征不斷涌現，即使是科學(xué)家，也不能清楚地闡明科學(xué)研究的

　　資源和其他形式的館藏資源。在成員館之間實(shí)施公共檢索、館際互借、文獻傳遞、聯(lián)機合作編目，特別是發(fā)放大學(xué)城內各成員館通用的圖書(shū)證或讀者證和復印優(yōu)惠等，從而達到成員館之間各種館藏資源的共享，為大學(xué)城內各高校的教學(xué)和科研提供更高的文獻保障水平。

　　(2)人力資源共享。各成員館人力資源的積累是不同的，就專(zhuān)業(yè)人員而言，不僅是數量和水平層次的不同，更重要的是專(zhuān)業(yè)方向和特長(cháng)的不同。通過(guò)聯(lián)盟，使各成員館的專(zhuān)業(yè)人員及其他各種人員實(shí)施互通有無(wú)，調劑使用，從而在整個(gè)聯(lián)盟范圍內實(shí)現人力資源的共享。

　　(3)信息資源共享。這里的信息資源，是指上述館藏資源以外的，圖書(shū)館運行中各種經(jīng)營(yíng)管理信息如各種資源提供商信息、價(jià)格信息、讀者信息、人才信息、技術(shù)信息等。這些信息資源的共享，對各成員館自身的運行和經(jīng)營(yíng)管理有利。

　　(4)其他各種物質(zhì)資源共享。尤其是館舍和運輸工具等，如舉辦各種學(xué)術(shù)報告、展覽、聯(lián)宜、學(xué)習等活動(dòng)時(shí)所需館舍的調劑使用；再如人員和物資運輸時(shí)所用車(chē)輛的調劑使用等。通過(guò)聯(lián)盟以實(shí)現資源共享。

　　2.3有利于協(xié)同發(fā)展

　　大學(xué)城圖書(shū)館聯(lián)盟建立后，以資源共享為出發(fā)點(diǎn)，將各成員館的發(fā)展納入聯(lián)盟的總體范圍內，進(jìn)行統一規劃，協(xié)同發(fā)展。主要表現在以下幾個(gè)方面：

　　(1)館藏建設。首先，各成員館不要片面追求“大而全”、小而全”，在聯(lián)盟的統一規劃下，避免不必要的重復采購，擴大整個(gè)聯(lián)盟館藏的覆蓋面，減少資金浪費；其次，對于某些價(jià)格昂貴的館藏資源(特

　　別是電子資源，如具有多媒體功能的電子圖書(shū)閱讀器，不僅價(jià)格貴，而且產(chǎn)品升級快，不定型)，小館無(wú)力購買(mǎi)，合各成員館之力共同購買(mǎi)，大館節約了資金，小館也獲得了無(wú)力購買(mǎi)的資源。

　　(2)員工培訓和繼續教育�？梢杂陕�(lián)盟統一規劃，多渠道組織員工開(kāi)展繼續教育；并集全聯(lián)盟的力量，將各成員館的員工合在一起，按不同專(zhuān)業(yè)方向和不同水平層次，有計劃，有步驟地進(jìn)行培訓．不斷提高員工的素質(zhì)。

　　(3)館舍和其他物質(zhì)資源的建設。館舍的新建、改建和擴建，在選址、規模、規劃等方面，不僅要和本校的總體規劃協(xié)調；而且還要和整個(gè)大學(xué)城圖書(shū)館聯(lián)盟內各成員館協(xié)同發(fā)展。除館舍建設外，其他物質(zhì)資源的建設，也可納入聯(lián)盟的統一規劃之內協(xié)同發(fā)展。

　　2.4大學(xué)城圖書(shū)館聯(lián)盟的獨特優(yōu)勢

　　大學(xué)城圖書(shū)館聯(lián)盟與其他的圖書(shū)館聯(lián)盟相比，至少還有如下獨特的優(yōu)勢。

　　(1)各高校圖書(shū)館的地理位置相近而且集中。結成聯(lián)盟后，各高校師生可以更加方便地利用各成員館的各種文獻資源，有利于讀者節約時(shí)間和費用。

　　(2)大學(xué)城內各高等院校是按整體規劃建設的，其目的是為了各校的公共設施和后勤服務(wù)形成規模效應。因此，各高校圖書(shū)館的方方面面，也會(huì )隨之形成規模效應，這對大學(xué)城圖書(shū)館聯(lián)盟的建立和建設非常有利。

　　(3)我國大學(xué)城本身都是近年來(lái)的才興起的。各高校圖書(shū)館的館舍、各種設施和其他資源，有的剛建成不久的；有的還處在擬建或在建之中。因此大學(xué)城圖書(shū)館的聯(lián)盟與其他圖書(shū)館的聯(lián)盟相比，可以更具整體性、計劃性和科學(xué)性。

　　(4)各高校圖書(shū)館在服務(wù)對象、開(kāi)放時(shí)間、服務(wù)和管理方式等方面所具有的共性，使聯(lián)盟更具可操作性。就服務(wù)對象而言，都以高校師生為主；就開(kāi)放時(shí)間而言，都有相同的寒假、暑假和作息時(shí)間；此外在服務(wù)和管理方式也很類(lèi)似。這是其他圖書(shū)館聯(lián)盟所沒(méi)有的獨特的優(yōu)勢。

　　3大學(xué)城圖書(shū)館聯(lián)盟的途徑

　　大學(xué)城圖書(shū)館聯(lián)盟建設的途徑，主要包括聯(lián)盟合同的訂立；聯(lián)盟機構的設置；聯(lián)盟運行機制的建立等。對此，筆者有以下看法和建議。

　　3.1聯(lián)盟的合同應由各高校校長(cháng)訂立

　　大學(xué)城圖書(shū)館聯(lián)盟是通過(guò)訂立合同創(chuàng )辦的，但該合同不能由大學(xué)城內各高校圖書(shū)館之間訂立，因為高校圖書(shū)館和公共圖書(shū)館不同，不是法人實(shí)體，沒(méi)有民事行為能力，由此訂立的合同沒(méi)有法律效力。所以大學(xué)城圖書(shū)館聯(lián)盟的合同應由各高校之間，并由各高校校長(cháng)(法人代表)或受其委托的人出面依法訂立。

　　同時(shí)，只有各高校校長(cháng)統一思想，更新觀(guān)念，高度重視，才能保證聯(lián)盟的有效運行，因為每一個(gè)成員館不僅僅擁有權利，還要承擔義務(wù)。如每一個(gè)成員館都是各種資源的輸出館；都要在聯(lián)盟的統一規劃下運行；各成員館之間還要共擔一定的風(fēng)險。

　　3.2應設立專(zhuān)門(mén)的組織機構

　　大學(xué)城圖書(shū)館聯(lián)盟是大學(xué)城內各高校的一種橫向聯(lián)系，需要強有力的組織形式才能達到預期效果，所以應當設立專(zhuān)門(mén)的組織機構。至于該機構是否法人實(shí)體應根據具體情況而定。

　　如有條件，最好將其辦成非贏(yíng)利性的有限責任公司(法人實(shí)體)。董事會(huì )由各高校校長(cháng)組成，當然各高�？梢愿鶕�自己的具體情況，由校長(cháng)(法人代表)全權委托分管圖書(shū)館的副校長(cháng)或圖書(shū)館館長(cháng)加人董事會(huì )。董事會(huì )下設執行機構，由該執行機構具體操作，并對董事會(huì )負責。須注意，該執行機構宜小不宜大，我國著(zhù)名的圖書(shū)館聯(lián)盟——中國高等教育文獻保障系統(簡(jiǎn)稱(chēng)CALLS)的專(zhuān)職人員也只有9名。大學(xué)城圖書(shū)館聯(lián)盟機構的專(zhuān)職人員應由各種專(zhuān)業(yè)人員擔任，尤其是首席執行官，應由專(zhuān)業(yè)經(jīng)理人擔任。

　　其實(shí)，設立非法人實(shí)體的專(zhuān)門(mén)機構也不錯。當然，有時(shí)會(huì )不大方便，如每一次集團采購合同的訂立，都要由各校蓋章簽字。

　　3.3應建立行之有效的運行機制

　　要使大學(xué)城圖書(shū)館聯(lián)盟獲得預期的效果，還應建立一整套行之有效的運行機制。首先是制度，要制定切實(shí)可行的管理制度，按制度辦事，聯(lián)盟才能有效的運行；其次是流程，特別是要制定各種科學(xué)的操作規程，并要嚴格執行。嚴格按規程操作很重要，CALLS聯(lián)機編目，約有90％的重復記錄是由于人為原因造成的。第三是標準化，由聯(lián)盟組織各方面的力量制定統一的標準，或選用同一標準，以供聯(lián)盟和各成員館共同執行。

　　參考文獻

　　1林倩青．圖書(shū)館聯(lián)盟：圖書(shū)館可持續發(fā)展的方式選擇[J]．津圖學(xué)刊，20xx(4)

　　2戴龍基，張紅揚．圖書(shū)館聯(lián)盟——實(shí)現資源共享和互利互惠的組織形式[J]．大學(xué)圖書(shū)館學(xué)報,20xx(3)

　　3萬(wàn)榮花．CALLS聯(lián)合目錄數據庫的質(zhì)量控制[J]．圖書(shū)館論壇，20xx(4)

科研論文評價(jià)2

　　為解決上述問(wèn)題，進(jìn)一步掌握目前寧夏醫藥衛生各學(xué)科的科研能力，我們對全區25個(gè)地市級以上醫療衛生單位的科技現狀及近十年來(lái)承擔的科研項目、取得的成果等情況進(jìn)行廣專(zhuān)項調查研究，以期為提高全區匳藥衛生科技能力提供決策依據。

　　一、基本情況

　　本次調查采用發(fā)放調查表和問(wèn)卷的方式，內容包括科室人員年齡、學(xué)歷、職稱(chēng)結構、現有設備、近十年來(lái)每年科研經(jīng)費來(lái)源與數簠、承擔的科研項目和取得的成果情況、發(fā)表論文及學(xué)術(shù)交流情況等十項。向全區地(市)以上29個(gè)醫療衛生單位的289個(gè)學(xué)科/科室(基本粗蓋全區各大中型醫療華位)發(fā)放調查表289份，收回25個(gè)單位共249份，回收率為86.2%。紂調杏所得的結果采用層次分析法，通過(guò)制定相應的評價(jià)指標、評分標準和評分等級，確定權重系數等進(jìn)行綜合評價(jià)i其中6分以上占4.8%(12/249),4.5-6分占15.7%(39/149),2. 5分以T占60.6%(151/249)。

　　二、評價(jià)結果及分析

　　1、人員結構

　　(1) 年齡各醫療單位各科室人員中的年齡結構大部分平均在35-45歲;

　　(2) 學(xué)歷以醫學(xué)院和大型醫院的層次較高，基層醫院和預防笮位的卞歷層次較低;

　　(3) 職稱(chēng) ft治區級笮位超過(guò)50%的K院科室有正髙、副高職稱(chēng)，基院有近60%的科室無(wú)高級職稱(chēng);

　　2. 科研條件

　　(1)科研設條：指用干H常閔療、教學(xué)中，也可用于科研的較先進(jìn)的儀器設備近年來(lái)，許多醫療衛生單位在醫療、教學(xué)等儀器設備的添置和更新方而投人了大S財力，有些在國內屬先進(jìn)水平，但比我國發(fā)達省(區)還有一定差距;

　　(2) 文獻檢索：目前，醫藥衛生單位部分科研活動(dòng)中能夠利用互聯(lián)網(wǎng)和Medline數據檢索系統進(jìn)行檢索、查新;

　　(3) 實(shí)驗條件：具有合格實(shí)驗室、科研活動(dòng)中使用合格動(dòng)物和符合實(shí)驗條件的技術(shù)人員有醫學(xué)院校和大型醫療笮位;

　　3. 項目、獲獎及論文

　　(1) 科研項目：十年來(lái)，全區25個(gè)醫療衛生單位中承擔國家級和省部級項目?jì)H有少數科室，從未承擔地(廳)級以上項目的有135個(gè)科室，占54.2%;

　　(2) 獲獎情況：區級笮位的10余個(gè)科室曾獲省(部)級1、2等科技進(jìn)步獎，10個(gè)科室獲省3等或(廳)丨等科技進(jìn)步獎;

　　(3) 發(fā)表論文：發(fā)表論文5篇以上的科室占49%，十年來(lái)從未發(fā)表論文的科室1丨個(gè)，占4.4%r

　　4、綜合科研能力

　　上述各項指標經(jīng)綜合評價(jià)，科研能力強的有12個(gè)科室，占總數的4. 82%;科研能力較強的有39個(gè)科室，占15.66%;科研能力較差的有151個(gè)，占60.6%,科研綜合能力較強的寧夏醫學(xué)院附屬醫院，是醫藥衛生人才、醫療設備、就醫環(huán)境最好的一家綜合性醫院。m院效益好、特色科室優(yōu)勢明顯。由于院領(lǐng)導重視，相關(guān)科研機制的建立和不斷完善，科研已步人良性循環(huán)，學(xué)術(shù)氣氛日趨濃厚。多次承擔國家級項h、各級各類(lèi)科研基金、省、部山:級課題，并多次獲獎其他相當部分中-位和科室，高級職稱(chēng)人才和高新醫療設&件不缺乏，怛由于受科研經(jīng)費、設備條件，工(乍環(huán)境、以及科研意識不強等諸多P彳索制約，科研成果收效不高，造成人才和資源的浪費。

　　三、建議與設想

　　1.醫藥衛生科研工作是衛生事業(yè)的一個(gè)重要組成部分，每一項科技成果的突破都帶來(lái)巨大的社會(huì )和經(jīng)濟效益。開(kāi)展和重視醫學(xué)科研是各級醫療管理部門(mén)的一項十分重要的任務(wù)。因為通過(guò)科研可不斷追蹤醫學(xué)科技的最新動(dòng)態(tài)，從而達到提高醫療衛生技術(shù)水平和醫療服務(wù)質(zhì)量。同時(shí)也是提高科研人員自身素質(zhì)的重要途徑和促進(jìn)科室發(fā)展的需要。

　　2. 強化科研意識、提高科研能力也是亟待解決的問(wèn)題。長(cháng)期以來(lái)廣大臨床和教學(xué)工作者普遍存在科研意識比較淡薄，自感科研能力差，認為科研不是廣大醫藥衛生工作者的必要條件，加上相關(guān)激勵機制的不健全，人們的積極性不髙。因此要更新觀(guān)念，要在“科教興國”戰略思想的指導和西部大開(kāi)發(fā)的大環(huán)境下，不斷強化衛生技術(shù)人員和管理者的科研意識，以舉辦科研方法學(xué)習班、科技講座及多種形式的繼續醫學(xué)教育方式，使他們不斷強化科研意識，提高科研能力。

　　3. 加強重點(diǎn)學(xué)科建設，完善創(chuàng )新機制，提高科技創(chuàng )新能力，整體推進(jìn)寧夏醫藥衛生科技發(fā)展。對重點(diǎn)學(xué)科，要制定規劃，重點(diǎn)投入，為創(chuàng )新研究和開(kāi)發(fā)提供較先進(jìn)的技術(shù)平臺。同時(shí)，要加強技術(shù)合作，重視交叉學(xué)科的研究，形成優(yōu)勢互補來(lái)完成高質(zhì)謹的科研項目。

　　4. 加速人才培養，重視和吸引優(yōu)秀人才t,通過(guò)營(yíng)造創(chuàng )新環(huán)境，諸如，在制定吸引和留住人才的措施以及在用人、晉升、考核、分配制度等多方面的激勵和優(yōu)惠政策，以利于創(chuàng )新人才的脫穎而出。對重大課題要在明確課題責仟的同時(shí)，規定課題負責人享有較大的人員調配、任務(wù)分工、經(jīng)費審批和獎金分配權。允許和鼓勵技術(shù)、管理等知識型要素參與收益分配，加大課題經(jīng)費、成果轉讓的提成比例。通過(guò)這些措施，來(lái)進(jìn)一步調動(dòng)科技人員的積極性和創(chuàng )造性，從而推動(dòng)創(chuàng )新進(jìn)程，提高創(chuàng )新能力，促進(jìn)寧夏IS藥衛生科技發(fā)揋.

科研論文評價(jià)3

　　1 引言

　　科研項目承擔單位主要包括高等院校、科研機構和企業(yè)，負責承擔國家民口科技重大專(zhuān)項、“973”計劃、“863”計劃、科技支撐計劃和國家自然科學(xué)基金等項目。近年來(lái)，我國在科技領(lǐng)域的投入逐步增加。在20xx年度計劃中，民口科技10個(gè)重大專(zhuān)項新啟動(dòng)項目620個(gè)，涉及中央財政投入128.5億元。

　　其中企業(yè)牽頭承擔課題341個(gè)，占20xx年新啟動(dòng)課題總數的55%,經(jīng)費占中央財政經(jīng)費總額的 59%.20xx年科技部印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強國家科技計劃項目（課題）承擔單位法人責任的若干意見(jiàn)》，強化承擔單位法人責任，明細權責關(guān)系，要求承擔單位加強財會(huì )核算和內部審核，切實(shí)保證專(zhuān)項資金規范運行。20xx年3月國務(wù)院《關(guān)于改進(jìn)加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見(jiàn)》中，在加強科研項目和資金監管方面明確要求，完善科研信用管理。建立覆蓋指南編制、項目申請、評估評審、立項、執行、驗收全過(guò)程的科研信用記錄制度，由項目主管部門(mén)委托專(zhuān)業(yè)機構對項目承擔單位和科研人員、評估評審專(zhuān)家、中介機構等參與主體進(jìn)行信用評級，并按信用評級實(shí)行分類(lèi)管理。對項目（課題）承擔單位和合作單位、項目（課題）負責人及研究人員、中介機構和咨詢(xún)專(zhuān)家在經(jīng)費管理使用、評估評審方面的信譽(yù)度進(jìn)行評價(jià)和記錄，并作為其參與國家科技計劃、科研評估評審活動(dòng)的重要依據。

　　2 科研經(jīng)費管理方面存在的問(wèn)題

　　近年來(lái)，國家大幅增加科技研發(fā)投入，建立多渠道、多元化的科技投入體系。20xx 年全國研究與試驗發(fā)展（R&D）經(jīng)費總支出為 10298.4億元，這是我國R&D經(jīng)費總支出首次突破萬(wàn)億元，總量居世界第三位。但有學(xué)者指出，我國在科研經(jīng)費管理上還存在著(zhù)經(jīng)費管理辦法缺乏操作性、經(jīng)費管理制度不完善等問(wèn)題。

　　2.1 科研項目數目龐大，經(jīng)費管理難以基于單個(gè)項目進(jìn)行管理

　　20xx 年國家自然科學(xué)基金委批準資助的科研項目達到34958項（包括面上項目16194項、青年基金15367項、地區科學(xué)基金2497項、重點(diǎn)項目564項、杰出青年196項、合作研究基金 140項），此外，“863”計劃、科技攻關(guān)計劃、基礎研究計劃、國家社科基金、省級自科和社科基金項目、省級重大高新技術(shù)、重大科技攻關(guān)等一系列批準資助的科研項目，每年累計批準資助高達數十萬(wàn)項，面對如此數量龐大的科研項目，要做到對每一個(gè)項目經(jīng)費進(jìn)行監管是不現實(shí)的。

　　2.2 對所有項目承擔單位進(jìn)行經(jīng)費監管，工作量大，任務(wù)繁重，效率低下

　　20xx年國家自然科學(xué)基金面上項目承擔單位的資助情況，按地區分類(lèi)，全國共有982家單位（其中北京211家、江蘇63家、廣東62家、上海60家），雖然相對于16194項面上項目來(lái)說(shuō)，承擔單位的數量明顯少了很多，但是實(shí)際工作中，想要對982家承擔單位科研經(jīng)費全部進(jìn)行監管必將是一件十分繁重的任務(wù)。同時(shí)沒(méi)有目的、沒(méi)有方向的監督檢查使得工作效率十分低下。

　　2.3 科研經(jīng)費管理辦法繁多，實(shí)際執行難度大

　　國家科技主管部門(mén)針對不同的科研項目經(jīng)費管理出臺了不同的管理辦法，目前制定的管理辦法有將近20項，如：財政部和科技部出臺《關(guān)于調整國家科技計劃和公益性行業(yè)科研專(zhuān)項經(jīng)費管理辦法若干規定的通知》；財政部、科技部和總裝備部出臺《國家高技術(shù)研究發(fā)展計劃（863計劃）專(zhuān)項經(jīng)費管理辦法》；財政部、科技部和發(fā)展改革委出臺《民口科技重大專(zhuān)項資金管理暫行辦法》等等。不同的科研項目經(jīng)費，有不同的管理辦法，執行較為混亂。項目承擔單位在實(shí)際經(jīng)費管理中，執行的難度大，財務(wù)審核報賬人員需要區分不同的項目執行不同的政策標準、不同的預算分類(lèi)等。

　　3 解決科研經(jīng)費管理問(wèn)題的策略

　　3.1 創(chuàng )新科研經(jīng)費監督評估機制

　　美國為確�？蒲薪�(jīng)費預算的順利執行和提高科研經(jīng)費的使用效率，制定了相應的監督評估制度。新公共管理中科學(xué)和技術(shù)政策越來(lái)越多使用結果作為一種篩選機制，使用相關(guān)外部融資評估實(shí)踐作為一種控制機制。競爭機制背后的總體思路是雙重的。首先，它包括如果經(jīng)費給予最好的執行者，將會(huì )導致更好的結果，因此，科研經(jīng)費分配應該基于早先的科研經(jīng)費管理的結果；其次，如果科研經(jīng)費分配基于早先經(jīng)費管理的結果，激勵承擔單位實(shí)現更好的經(jīng)費管理結果，從而在經(jīng)費分配上更具有競爭性。鑒于此，建議采用競爭性機制創(chuàng )新我國科研經(jīng)費管理機制。

　　3.2 對項目承擔單位科研經(jīng)費進(jìn)行信用管理

　　項目承擔單位科研經(jīng)費信用管理，是在實(shí)施科研項目的過(guò)程中引入信用管理的方式，為了保證科研項目整個(gè)進(jìn)程所耗用的實(shí)際費用不超過(guò)其預算資金費用，將信用管理置于科研項目經(jīng)費預算編制、科研項目經(jīng)費過(guò)程控制和科研項目結余經(jīng)費評價(jià)等一系列的管理活動(dòng)。即對項目承擔單位經(jīng)費管理的內外部環(huán)境、管理流程、相關(guān)制度建設等進(jìn)行信用風(fēng)險識別、分析和評估。通過(guò)制定信用管理政策，指導和協(xié)調內部各部門(mén)的業(yè)務(wù)活動(dòng)，使風(fēng)險降低到最小程度�？萍贾鞴懿块T(mén)對下一階段的經(jīng)費安排和相關(guān)科研項目的申請，都將基于科研經(jīng)費信用管理的結果，對于那些信用風(fēng)險小、經(jīng)費管理結果好的承擔單位，給予有利支持，對于那些信用風(fēng)險大、經(jīng)費管理結果差的承擔單位，給予減少支持或不予支持。

　　3.3 對項目承擔單位進(jìn)行信用評價(jià)，實(shí)施重點(diǎn)監督檢查，提高監管工作的效率

　　想要對所有項目承擔單位的科研經(jīng)費進(jìn)行監督檢查，必然是一件費時(shí)費力的事情，巴萊多認為，在任何事物中，最重要的、起決定性作用的大約占20%,剩下的 80%盡管是多數，卻是次要的、非決定性的，這些單位往往經(jīng)費管理制度比較健全，監督檢查出現問(wèn)題比較少，因此稱(chēng)之為二八法則。

　　因此，如果能夠挑選出信用較差、經(jīng)費管理問(wèn)題較多的20%的項目承擔單位，對這些單位進(jìn)行重點(diǎn)監督檢查，就能夠保證整個(gè)科研經(jīng)費管理的有效性和高效率。通過(guò)構建科研經(jīng)費信用評價(jià)指標體系，對所有項目承擔單位進(jìn)行信用評價(jià)，挑選出信用較差的單位，進(jìn)行重點(diǎn)監督成為最為迫切的一個(gè)問(wèn)題。

　　4 信用管理評價(jià)指標體系構建

　　4.1 指標權重的確定

　　采用層次分析法構造階梯層次的判斷矩陣，并采用Seaty1~9標度法進(jìn)一步分析各個(gè)指標因子之間的相互關(guān)系，最終以?xún)蓛杀容^的方式確定各層次中諸因素的相對重要性。以承擔單位經(jīng)費信用評價(jià)指數的權重為1,各行橫向比值加和的平均值定義為 MI 權重= MI/ ∑ MI,最終權重 = 各分要素的權重*上一層次各指標的權重。（見(jiàn)表1~表5）判斷構造的矩陣是否合理，還需要進(jìn)行一致性檢驗。經(jīng)檢驗，以上五個(gè)矩陣均滿(mǎn)足一致性比值<0.1,表明構造的判斷矩陣具有滿(mǎn)意的一致性，因此得到科研項目承擔單位經(jīng)費信用評價(jià)指標體系及其各個(gè)指標的權重，見(jiàn)表6.

　　4.2 項目承擔單位評價(jià)等級評定

　　通過(guò)表6科研項目承擔單位經(jīng)費信用評價(jià)指標體系的構建，對相關(guān)定性和定量指標進(jìn)行收集，對收集到的定量數據進(jìn)行分析，定性指標則由聘用的專(zhuān)家進(jìn)行評價(jià)。對每一個(gè)二級指標按100分計，對能夠反映經(jīng)費信用好的指標（例如，社會(huì )影響力、科研經(jīng)費增長(cháng)率、科研項目獲獎情況等），與分數成正比；而反映經(jīng)費信用差的指標（例如，經(jīng)費主管部門(mén)處罰情況、法院訴訟記錄等），與分數成反比。每一個(gè)二級指標的權重乘以相應的分數，相加求和得到科研項目承擔單位經(jīng)費信用總分，結合國際上對信用的5級劃分法，將科研經(jīng)費信用等級分為5類(lèi)，即 AAA、AA、A、B、C,具體劃分標準如表7.科研項目承擔單位經(jīng)費信用管理，是一種全新的科研經(jīng)費監管模式，準確評定項目承擔單位信用等級，有針對性地加強管理，等級越低監管越嚴，對項目承擔單位經(jīng)費信用等級為B、C的，加大重點(diǎn)巡視檢查的力度；對于信用等級為AAA、AA 減少巡視檢查或不抽查；對信用等級為A的，進(jìn)行一般性抽查，進(jìn)而提高整個(gè)經(jīng)費監督檢查效率。

　　5 總結

　　科研經(jīng)費信用管理作為一種新的經(jīng)費管理工具，與層次分析法相結合，通過(guò)對科研項目承擔單位經(jīng)費信用評價(jià)指標體系的構建，對承擔單位經(jīng)費信用打分和評級，為政府科研經(jīng)費主管部門(mén)管理水平的提高和制定相應的政策提供了新的方法。項目主管部門(mén)應共享信用評價(jià)信息，提高信息資源利用率，形成全國性的科研經(jīng)費信用管理平臺。當前，我國科研經(jīng)費信用管理還只是處于構想階段，相關(guān)的理論研究和實(shí)踐幾乎沒(méi)有，基于本文的研究，可以從項目承擔單位為切入點(diǎn)，對承擔單位進(jìn)行信用評級，重點(diǎn)監督，分級管理。之后可以考慮對項目負責人、中介機構、評審專(zhuān)家等進(jìn)行信用評級，從而構建我國整個(gè)科研經(jīng)費相關(guān)的信用管理系統。

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