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期貨經(jīng)紀合同要素
中國證券監督管理委員會(huì )公告
〔2013〕8號
現公布金融行業(yè)推薦性標準《期貨經(jīng)紀合同要素》(JR/T 0100—2012)，自公布之日起施行。
中國證監會(huì )
2013年1月31日
ICS 03.060
A11
備案號JR
中華人民共和國金融行業(yè)標準
JR/T 0100—2012
期貨經(jīng)紀合同要素
The elements of futures brokerage contract
2013 - 01-31發(fā)布
2013 - 01 - 31實(shí)施
中國證券監督管理委員會(huì ) 發(fā)布
目 次
前言 II
1 范圍 1
2 術(shù)語(yǔ)和定義 1
3 期貨交易風(fēng)險說(shuō)明 3
4 客戶(hù)須知 4
5 開(kāi)戶(hù)申請 4
6 合同訂立前的說(shuō)明、告知義務(wù) 5
7 委托 5
8 保證金及其管理 5
9 交易指令的類(lèi)型及下達 5
10 交易指令的執行與錯單處理 5
11 通知與確認 5
12 風(fēng)險控制 5
13 交割與套期保值 6
14 信息、培訓與咨詢(xún) 6
15 費用 6
16 合同生效與變更 6
17 合同終止與賬戶(hù)清算 6
18 免責條款 6
19 爭議解決 6
20 其他 6
前 言
本標準按照GB/T 1.1-2009給出的規則起草。
本標準由全國金融標準化技術(shù)委員會(huì )證券分技術(shù)委員會(huì )提出。
本標準由全國金融標準化技術(shù)委員會(huì )歸口。
本標準起草單位：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )、中國證監會(huì )期貨監管二部、廣發(fā)期貨有限公司、國泰君安期貨有限公司、華泰長(cháng)城期貨有限公司、銀河期貨有限公司、格林期貨有限公司。
本標準主要起草人：劉鐵斌、姜萍、潘祜、劉忠會(huì )、林書(shū)恒、肖輝、萬(wàn)曉鷹、宋珊珊、胡衛寧、張君君、王偉、李江、馬文杰、孫會(huì )、運永恒、王曦等。
期貨經(jīng)紀合同要素
1 范圍
本標準規定了期貨經(jīng)紀合同制定的必備要素,用于指導期貨公司制定期貨經(jīng)紀合同。
本標準適用于期貨公司與客戶(hù)簽署參與在中華人民共和國境內期貨交易的《期貨經(jīng)紀合同》。
2 術(shù)語(yǔ)和定義
下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本標準。
2.1
期貨市場(chǎng) futures market
進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，由遠期現貨市場(chǎng)衍生而來(lái)，是與現貨市場(chǎng)相對應的組織化和規范化程度更高的市場(chǎng)形態(tài)。廣義上的期貨市場(chǎng)包括期貨交易所、期貨公司和客戶(hù)等參與者，狹義上的期貨
市場(chǎng)一般指期貨交易所、國務(wù)院批準的或者國務(wù)院期貨監督管理機構批準的其他期貨交易場(chǎng)所。
2.2
期貨交易所 futures exchange
依照《期貨交易管理條例》和《期貨交易所管理辦法》規定設立，不以營(yíng)利為目的，履行《期貨交易管理條例》和《期貨交易所管理辦法》規定的職責，按照章程和交易規則實(shí)行自律管理的
法人。
2.3
期貨公司 futures company
依照《中華人民共和國公司法》、《期貨交易管理條例》和《期貨公司管理辦法》規定設立的經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機構。
2.4
客戶(hù) investor
委托期貨公司從事期貨交易的機構或個(gè)人。
2.5
中國期貨保證金監控中心 China Futures Margin Monitoring Center Co.,Ltd
經(jīng)國務(wù)院同意、中國證監會(huì )決定設立的非營(yíng)利性公司制法人，接受中國證監會(huì )領(lǐng)導、監督和管理。主要職能為：建立和完善期貨保證金監控、預警機制，及時(shí)發(fā)現并向監管部門(mén)報告影響期貨
保證金安全的問(wèn)題;為期貨投資者提供有關(guān)期貨交易結算信息查詢(xún)及其他服務(wù);代管期貨投資者保障基金，參與期貨公司風(fēng)險處置;負責期貨市場(chǎng)運行監測監控系統建設，并承擔期貨市場(chǎng)運
行的監測、監控及研究分析等工作;承擔期貨市場(chǎng)統一開(kāi)戶(hù)工作;為監管機構、交易所等提供信息服務(wù);中國證監會(huì )規定的其他職能。
2.6
從事中間介紹業(yè)務(wù)證券公司 introducing broker
接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶(hù)參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的證券公司。
2.7
期貨從業(yè)人員 futures practitioners
根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規定，期貨從業(yè)人員為：期貨公司的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員、期貨交易所的非期貨公司結算人員中從事期貨結算業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員、期貨投資咨詢(xún)機
構中從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員、中國證監會(huì )規定的其他人員。
2.8
期貨交易 futures trading
采用公開(kāi)的集中交易方式或者中國證監會(huì )批準的其他方式進(jìn)行的以期貨合約或者期權合約為交易標的的交易活動(dòng)。
2.9
期貨保證金 futures margin
客戶(hù)按照規定標準交納的資金或者提交的價(jià)值穩定、流動(dòng)性強的標準倉單、國債等有價(jià)證券，用于結算和保證履約。
2.10
期貨保證金賬戶(hù) futures margin account
期貨公司在期貨保證金存管銀行開(kāi)立的用于存放和管理客戶(hù)保證金的專(zhuān)用存管賬戶(hù)，包括期貨公司在期貨交易所所在地開(kāi)立的用于與期貨交易所辦理期貨業(yè)務(wù)資金往來(lái)的專(zhuān)用資金賬戶(hù)。
2.11
期貨結算賬戶(hù) futures settlement account
客戶(hù)在期貨結算銀行開(kāi)立的用于期貨交易出入金的銀行賬戶(hù)。
2.12
期貨合約 futures contract
由期貨交易所統一制定的、規定在將來(lái)某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數量標的物的標準化合約。期貨合約包括商品期貨合約和金融期貨合約及其他期貨合約。
2.13
交易指令 trading order
客戶(hù)下達給期貨公司的指令，一般包括交易品種、合約到期月份、開(kāi)平倉、買(mǎi)賣(mài)方向、數量、買(mǎi)賣(mài)價(jià)格等內容。
2.14
開(kāi)倉 open a position
客戶(hù)新買(mǎi)入或新賣(mài)出一定數量的期貨合約。
2.15
平倉 close a position
期貨客戶(hù)買(mǎi)入或者賣(mài)出與其所持合約的品種、數量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結期貨交易的行為。
2.16
持倉 open interest
客戶(hù)開(kāi)倉后尚沒(méi)有平倉的期貨合約。
2.17
強行平倉 forced liquidation
按照有關(guān)規定對會(huì )員或客戶(hù)的持倉實(shí)行平倉的一種強制措施，其目的是控制期貨交易風(fēng)險。強行平倉分為兩種情況：一是交易所對會(huì )員持倉實(shí)行的強行平倉;二是期貨公司對其客戶(hù)持倉實(shí)行
的強行平倉。
2.18
套期保值 hedging
為了規避現貨價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險，在期貨市場(chǎng)上買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出與現貨商品或資產(chǎn)相同或相關(guān)、數量相等或相當、方向相反、月份相同或相近的期貨合約，從而在期貨和現貨兩個(gè)市場(chǎng)之間建立盈虧
沖抵機制，以規避價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險的一種交易方式。
2.19
結算 clearing
根據期貨交易所公布的結算價(jià)格對買(mǎi)賣(mài)雙方的交易結果進(jìn)行的資金清算和劃轉。
2.20
交割 delivery
合約到期時(shí)，按照期貨交易所的規則和程序，交易雙方通過(guò)該合約所載標的物所有權的轉移，或者按照規定結算價(jià)格進(jìn)行現金差價(jià)結算，了結到期未平倉合約的過(guò)程。
2.21
手續費 fee
客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)期貨合約成交后及交割完成后所支付的費用。
3 期貨交易風(fēng)險說(shuō)明
3.1 明確期貨公司應向客戶(hù)提供《期貨交易風(fēng)險說(shuō)明書(shū)》，提示客戶(hù)從事期貨交易發(fā)生的損失有可能超過(guò)存放在期貨公司的所有保證金，客戶(hù)應閱讀并確認。
3.2 《期貨交易風(fēng)險說(shuō)明書(shū)》揭示的風(fēng)險應包括但不限于以下風(fēng)險：
a) 保證金不足或違反交易規則被強行平倉的風(fēng)險;
b) 市場(chǎng)出現極端情況或政策、法律法規、交易所規則變化時(shí)價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險;
c) 利用信息技術(shù)系統進(jìn)行期貨交易時(shí)存在的風(fēng)險;
d) 其他非期貨交易所或者期貨公司所能控制的原因所導致無(wú)法正常交易的風(fēng)險。
3.3 應提示客戶(hù)不遵守中國證監會(huì )關(guān)于期貨保證金安全存管規定的風(fēng)險。
3.4 應向客戶(hù)明示，《期貨交易風(fēng)險說(shuō)明書(shū)》無(wú)法揭示從事期貨交易的所有風(fēng)險和有關(guān)期貨市場(chǎng)的全部情形。
4 客戶(hù)須知
4.1 明確期貨公司應向客戶(hù)提供《客戶(hù)須知》，告知客戶(hù)從事期貨交易應知曉的事宜，提示客戶(hù)閱讀并確認。
4.2 《客戶(hù)須知》應包括但不限于以下內容：
a) 客戶(hù)需具備的開(kāi)戶(hù)條件;
b) 開(kāi)戶(hù)文件的簽署要求;
c) 客戶(hù)需知曉的事項，包括但不限于以下內容：
1) 期貨交易風(fēng)險;
2) 期貨公司不得做獲利保證;
3) 期貨公司不得接受客戶(hù)的全權委托;
4) 客戶(hù)本人須對其代理人的代理行為承擔民事責任;
5) 期貨從業(yè)人員資格公示網(wǎng)址;
6) 期貨保證金安全存管的有關(guān)規定;
7) 遵守法律法規、交易所交易規則及相關(guān)業(yè)務(wù)規定;
8) 期貨公司的期貨保證金賬戶(hù)和結算資料的查詢(xún)網(wǎng)址;
9) 從事中間介紹業(yè)務(wù)證券公司的有關(guān)規定;
10) 反洗錢(qián)的相關(guān)法律、法規。
5 開(kāi)戶(hù)申請
5.1 客戶(hù)開(kāi)戶(hù)應填寫(xiě)開(kāi)戶(hù)申請表。
5.2 開(kāi)戶(hù)申請表(自然人)信息要素主要包括：開(kāi)戶(hù)人身份信息、指令下達人身份信息、資金調撥人身份信息、結算單確認人身份信息、客戶(hù)期貨結算賬戶(hù)信息、開(kāi)戶(hù)人簽名。
開(kāi)戶(hù)人身份信息要素主要包括：客戶(hù)姓名、性別、出生年月、國籍、職業(yè)、住所地或者工作單位地址、聯(lián)系方式、身份證件名稱(chēng)、號碼和有效期限。
5.3 開(kāi)戶(hù)申請表(機構)信息要素主要包括：開(kāi)戶(hù)機構身份信息、開(kāi)戶(hù)代理人身份信息、指令下達人身份信息、資金調撥人身份信息、結算單確認人身份信息、客戶(hù)期貨結算賬戶(hù)信息、開(kāi)戶(hù)
機構印章及法定代表人(負責人)或授權辦理業(yè)務(wù)人員簽章。
開(kāi)戶(hù)機構身份信息要素主要包括：機構名稱(chēng)、機構類(lèi)型、經(jīng)營(yíng)范圍、組織機構代碼、稅務(wù)登記證號碼;可證明該客戶(hù)依法設立或者依法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)、社會(huì )活動(dòng)的執照、證件或者文件的名稱(chēng)、號
碼和有效期限;控股股東或者實(shí)際控制人、法定代表人(負責人)和授權辦理業(yè)務(wù)人員的姓名、身份證件名稱(chēng)、號碼、有效期限等。
5.4 客戶(hù)身份信息發(fā)生變化的，應及時(shí)告知期貨公司。
6 合同訂立前的說(shuō)明、告知義務(wù)
6.1 期貨公司應說(shuō)明已履行《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》等有關(guān)規定的告知義務(wù)。
6.2 客戶(hù)應聲明已閱讀理解包括免責條款在內的所有合同條款，并符合《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》等有關(guān)規定的要求。
7 委托
7.1 明確期貨公司按期貨交易所規則執行客戶(hù)交易指令，客戶(hù)對交易結果承擔全部責任。
7.2 明確客戶(hù)代理人的定義、代理人行為后果及責任的承擔。
7.3 明確客戶(hù)變更代理人的通知方式。
8 保證金及其管理
8.1 明確客戶(hù)查詢(xún)期貨公司保證金賬戶(hù)的方式。
8.2 明確客戶(hù)出入金的方式及具體要求。
8.3 明確客戶(hù)應保證資金來(lái)源的合法性，必要時(shí)根據期貨公司要求提供相關(guān)證明。
8.4 明確客戶(hù)保證金所有權、保證金劃轉、保證金充抵、保證金調整的相關(guān)規定。
8.5 明確期貨公司對客戶(hù)期貨保證金賬戶(hù)有關(guān)信息的保密義務(wù)，客戶(hù)聲明同意期貨公司向中國期貨保證金監控中心報送客戶(hù)相關(guān)信息。
9 交易指令的類(lèi)型及下達
9.1 明確客戶(hù)下達交易指令的方式及其操作要求。
9.2 明確交易指令核查方式。
9.3 明確客戶(hù)應妥善保管密碼及密碼失竊、失密后的責任承擔。
10 交易指令的執行與錯單處理
10.1 明確客戶(hù)下達交易指令的具體內容、期貨公司對交易指令的審核權及審核內容。
10.2 明確客戶(hù)對交易指令撤回和修改的具體操作要求。
10.3 明確客戶(hù)下達的交易指令無(wú)法成交或期貨公司錯誤執行客戶(hù)指令時(shí)的責任承擔。
11 通知與確認
11.1 明確通知內容、通知時(shí)間、通知方式及其變更方法。
11.2 明確客戶(hù)通過(guò)保證金監控中心查詢(xún)系統進(jìn)行查詢(xún)的方法和注意事項。
11.3 明確客戶(hù)對通知內容的確認方式和確認效力。
11.4 明確客戶(hù)對通知內容產(chǎn)生異議的處理方式。
12 風(fēng)險控制
12.1 客戶(hù)應隨時(shí)關(guān)注自己的持倉、保證金、權益變化等情況，并妥善處理。
12.2 明確期貨公司計算客戶(hù)期貨交易風(fēng)險的方式和方法。
12.3 明確期貨公司采取強行平倉等風(fēng)險控制措施的條件、處理方式和責任歸屬。
12.4 期貨公司應將強行平倉情況告知客戶(hù)。
13 交割與套期保值
13.1 明確實(shí)物交割的申請時(shí)間、交割通知、交割貨款的交收、實(shí)物交付及交割違約的處理辦法。
13.2 明確股指期貨及其他金融期貨的交割事項。
13.3 明確客戶(hù)申請套期保值頭寸應符合交易所的相關(guān)規定。
14 信息、培訓與咨詢(xún)
14.1 明確期貨公司向客戶(hù)提供信息服務(wù)方式、內容及責任歸屬。
14.2 明確期貨公司向客戶(hù)提供培訓服務(wù)的方式和客戶(hù)進(jìn)行咨詢(xún)的權利。
14.3 明確告知客戶(hù)查詢(xún)期貨公司公示信息的渠道。
15 費用
15.1 明確客戶(hù)應承擔的手續費項目，并約定手續費收取標準。
15.2 明確客戶(hù)應當承擔期貨公司向期貨交易所、結算機構代付的各項費用和稅款。
16 合同生效與變更
16.1 明確合同生效條件和時(shí)間。
16.2 明確合同變更的條件、方式及生效時(shí)間。
17 合同終止與賬戶(hù)清算
17.1 明確合同解除權及其行使條件、方式和責任歸屬。
17.2 明確期貨公司不能從事期貨業(yè)務(wù)時(shí)客戶(hù)持倉和保證金的處理。
17.3 明確合同終止的流程。
18 免責條款
明確期貨公司責任免除的范圍及其限制。
19 爭議解決
明確爭議解決方式。
20 其他
20.1 明確合同未盡事宜的處理方式。
20.2 說(shuō)明合同的組成部分和效力。
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