期貨經(jīng)紀合同的基本原則

　　導語(yǔ)：為了讓大家了解更多的合同知識，今天小編為大家準備了期貨經(jīng)紀合同的基本原則，歡迎閱讀參考!

　　期貨經(jīng)紀合同的基本原則

　　(一)誠信原則。

　　在民法上，誠信原則被稱(chēng)為帝王條款，具有至高無(wú)上的效力。而期貨市場(chǎng)的高風(fēng)險性更要求期貨市場(chǎng)參與者遵循誠信原則。在期貨經(jīng)紀合同關(guān)系中，期貨經(jīng)紀公司與客戶(hù)都應當遵循誠實(shí)信用原則，主要體現在：

　　1?不履行先合同義務(wù)應當承擔締約過(guò)失責任。經(jīng)紀公司在與沒(méi)有交易經(jīng)驗的客戶(hù)簽署合同時(shí)，如果沒(méi)有提示客戶(hù)交易風(fēng)險，就要對客戶(hù)在期貨交易中出現的損失，承擔賠償責任;但如果期貨公司能夠證明客戶(hù)已有交易經(jīng)歷的，應當免除其責任。

　　2?合同任何一方不履行合同履行的附隨義務(wù)，都應繼續履行，對因違反附隨義務(wù)而給對方當事人造成損失的，還應承擔損害賠償責任。

　　3?在合同關(guān)系終止后，當事人在特定情形下根據誠實(shí)信用原則，仍應負有某種作為或者不作為的后合同義務(wù)，否則應承擔相應的責任。

　　從整個(gè)期貨行業(yè)層面上看，我國期貨市場(chǎng)在經(jīng)過(guò)長(cháng)期的清理整頓后，盡管近兩年市場(chǎng)規范化程度確有明顯提高，但市場(chǎng)誠信觀(guān)念離期貨市場(chǎng)規范發(fā)展的要求還有一定的差距。我們要十分重視期貨市場(chǎng)誠信文化的建設，培養誠信、規范、法制的先進(jìn)文化，形成遵規守法、誠實(shí)守信的市場(chǎng)氛圍，使其成為期貨市場(chǎng)健康發(fā)展的基石。

　　(二)尊重當事人合法約定原則。

　　在期貨經(jīng)紀關(guān)系的建立中，當事人一般是按照格式化的條款作出約定，但格式化條款并不能取代當事人的合法約定。首先，如果格式化條款不夠齊備，對某些方面的問(wèn)題沒(méi)有明確規定，則允許雙方協(xié)商補充。在不違反法律、法規、規章、規則的情況下，這些約定應當是當事人從事期貨交易最直接遵循的規則。發(fā)生糾紛后，這些約定也應成為處理他們之間糾紛的依據。其次，格式化條款只是期貨公司事先為所有客戶(hù)預先制定的，其前提是客戶(hù)條件本身的無(wú)差別以及客戶(hù)需求的整齊劃一。實(shí)際上，不同客戶(hù)的資信狀況是不同的，其對期貨的投資需求也是多樣化的。在激烈的市場(chǎng)競爭下，期貨公司針對不同客戶(hù)群提供差別服務(wù)，也是符合市場(chǎng)經(jīng)濟要求的，只要雙方意思表示一致，可以對期貨經(jīng)紀合同的格式化條款進(jìn)行修改。再次，不管是對格式化條款的補充還是修改，當事人的約定應當是合法的約定，否則將不具有法律效力。比如，當客戶(hù)的保證金比例低于期貨交易所規定的最低標準時(shí)，無(wú)論如何，期貨公司不得通過(guò)合同約定允許客戶(hù)開(kāi)新倉。

　　尊重當事人合法約定原則還折射出我國期貨行業(yè)監管模式的變化。原期貨合同指引所包含的期貨經(jīng)紀合同標準文本在效力上具有實(shí)質(zhì)上的強制性，除非有理由且經(jīng)過(guò)批準，一般不得隨意變更其條款;而且個(gè)別合同條款本身不夠科學(xué)，限制了期貨經(jīng)紀公司的自主經(jīng)營(yíng)。比如，原合同標準文本規定對所有客戶(hù)采用統一的開(kāi)戶(hù)保證金最低標準和風(fēng)險控制條件，排除了當事人約定的可能性，違反了意思自治原則，也不利于經(jīng)紀公司合理控制風(fēng)險。2003年初，中國證監會(huì )決定改變包括“期貨經(jīng)紀合同文本核準”在內的七項行政審批項目的管理方式，將七項行政審批項目分別移交給中國證券業(yè)協(xié)會(huì )、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )行使自律管理。依據上述決定，此后中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )將負責期貨經(jīng)紀合同的審批管理工作。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )制訂的期貨經(jīng)紀合同參考文本是行業(yè)參考性規范，不具有強制效力，各期貨公司可以根據各自的具體情況加以修改。相應地，根據中國證監會(huì )于2003年4月23日和5月14日分別下發(fā)的《關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )承擔期貨經(jīng)紀合同文本備案審查職責的通知》、《關(guān)于期貨經(jīng)紀合同文本改變管理方式后有關(guān)問(wèn)題的函》，中國證監會(huì )已將經(jīng)紀合同文本備案管理工作移至中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )，期貨公司制訂或者修改期貨經(jīng)紀合同，只需將合同樣本報送中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )備案。

　　(三)風(fēng)險和利益相一致原則。

　　期貨交易的投機性和風(fēng)險性都很大，客戶(hù)參與期貨市場(chǎng)交易，應當享有自己交易所產(chǎn)生的利益，也應當承擔因自己交易行為所產(chǎn)生的不利后果。在期貨市場(chǎng)上，不應當有只享受權利、不承擔風(fēng)險的客戶(hù)和投資者。

　　風(fēng)險和利益相一致原則在期貨侵權糾紛以及無(wú)效合同糾紛中的體現就是過(guò)錯與責任相一致。比如，如果期貨公司允許客戶(hù)透支交易，并與其約定分享利益，共擔風(fēng)險的，對透支交易造成的損失，期貨公司承擔相應的賠償責任。在一般情況下，當事人有過(guò)錯則承擔責任，無(wú)過(guò)錯則不承擔責任;當事人的過(guò)錯與損失之間應當具有因果關(guān)系;雙方均有過(guò)錯，各自承擔相應的責任;承擔責任的大小與過(guò)錯程度相聯(lián)系。比如，混碼交易的法律后果應區分行政責任和民事責任，如果期貨公司單純混碼交易，真實(shí)將客戶(hù)指令入場(chǎng)成交，沒(méi)有對賭、私下對沖行為，可對期貨公司進(jìn)行行政處罰，但客戶(hù)的虧損不應讓期貨公司承擔。

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