證券借款合同

　　一、證劵借款合同范本

　　借出方： (下稱(chēng)：甲方)

　　身份證號 ：

　　借入方： (下稱(chēng)：乙方)

　　身份證號 ：

　　鑒于：甲方系資金擁有方，愿意將自有資金融資給乙方進(jìn)行證券投資;乙方系資金使用方。雙方經(jīng)過(guò)友好協(xié)商，根椐《合同法》和企業(yè)借貸相關(guān)法規，就乙方向甲方借款進(jìn)行證券投資達成如下協(xié)議，以供雙方遵守。

　　第一條 陳述和保證

　　1、 甲，乙雙方均具有承擔民事責任，享有民事權利的能力。

　　2、 甲方在證券公司所開(kāi)立的資金帳戶(hù)、證券帳戶(hù)，無(wú)關(guān)聯(lián)帳戶(hù)，無(wú)司法強制措施，也無(wú)其它或有事項有可能造成本次交易產(chǎn)生任何障礙。

　　3、 甲方借出資金系自有資金，具有對資金使用和處分的排他性權利。并承諾未以該資產(chǎn)設臵抵押、擔保、租賃、托管等其他權利。

　　4、 乙方作為質(zhì)押擔保的資金系自有資金，具有對資金使用和處分的排他性權利。并承諾未以該資產(chǎn)設臵抵押、擔保、租賃、托管等其他權利。

　　5、 甲方在銀行開(kāi)立的銀證轉帳帳戶(hù)無(wú)權利瑕疵，合同期間不得掛失，銷(xiāo)戶(hù)等。

　　6、 在借款期間，甲方授權乙方(或乙方指定第三方)行使作為甲方上述資金賬戶(hù)中所持股票上市公司股東、基金和其他有價(jià)證券持有者，參加股東大會(huì )，并參與投票表決等權利。

　　第二條 借款的管理方式

　　1、甲方將下列資金拆借給乙方進(jìn)行證券投資業(yè)務(wù)： 資金：人民幣(大寫(xiě))貳億元整 (小寫(xiě)) 200000000 元 期限： 壹 年

　　甲乙雙方的借款期即本合同的有效期，為;2010年1月18 日 至2011年1 月17日止。

　　2、甲方在 證券 營(yíng)業(yè)部開(kāi)設證券交易的保證金專(zhuān)用帳戶(hù)，戶(hù)名 ，資金帳戶(hù) ，上海證券帳戶(hù) ，深圳證券帳戶(hù) (以下簡(jiǎn)稱(chēng)甲方帳戶(hù))，甲方將人民幣(大寫(xiě))貳億元存入甲方資金帳戶(hù)，并拆借給乙方。乙方不得將該證券帳戶(hù)的資金和股票轉走，只限于在此帳戶(hù)操作。同時(shí)乙方將向甲方帳戶(hù)以貨幣形式存入乙方自有資金人民幣(大寫(xiě))壹億元，作為乙方還款付息的質(zhì)押保證金，同時(shí)甲方應出具收到乙方壹億元資金的收條。乙方保證其資金來(lái)源的合法性及無(wú)可爭議的所有權，該質(zhì)押保證金未設臵抵押、擔保、租賃、托管等其他權利。

　　3、本合同中的資金帳戶(hù)、證券帳戶(hù)均指合同的第一條第2款及第二條第2款中描述的甲方賬戶(hù)。

　　4、在借款期內，除發(fā)生第5款和第7款描述的特殊情況下，甲乙雙方均不得擅自提取甲方帳戶(hù)的資金(除乙方未按期支付甲方利息或者帳戶(hù)資產(chǎn)達到平倉線(xiàn)，甲方有權賣(mài)出有價(jià)證券提取現金的情況外)，不得辦理銀證轉帳業(yè)務(wù)，不得轉移有價(jià)證券到其他帳戶(hù)或其他營(yíng)業(yè)部，不得辦理轉托管及撤銷(xiāo)指定交易之手續，不得辦理有關(guān)銀行卡、證券卡等相關(guān)卡證的掛失手續，不得未經(jīng)乙方同意開(kāi)通網(wǎng)上銀行和電話(huà)銀行轉賬功能，甲方需主動(dòng)向營(yíng)業(yè)部申請凍結甲方帳戶(hù)的上述事項操作權限，按此合同約定單方不得違約解除上述權限。如甲方未履行以上承諾，可視為嚴重違約，乙方可采取法律行動(dòng)保障乙方資金安全。甲方違反上述承諾造成乙方損失應予賠償，但符合平倉條件和不可抗拒的或非甲方原因的情況除外。

　　5、乙方借入資金后用于有價(jià)證券的投資業(yè)務(wù)，并承諾上述帳戶(hù)的資金只限于投資股票及債券，承諾不投資于 PT,*ST，ST以及日均成交量小于1000手和證監會(huì )公布查處的股票，不得投資于權證和三板股票。否則甲方有權對帳戶(hù)實(shí)行平倉，提前終止本借款合同，由此造成的一切損失由乙方承擔。

　　6、借款合同期間，甲、乙一致同意當某一交易日甲方帳戶(hù)的資金加股票市值動(dòng)態(tài)降至或低于2.64億元人民幣(警戒線(xiàn))時(shí)，乙方應于下一個(gè)交易日開(kāi)市前補足至2.64億元人民幣(警戒線(xiàn))以上，若該賬戶(hù)總資產(chǎn)達到平倉線(xiàn)￥ 2.55億元時(shí)，則甲方有權進(jìn)行平倉操作，收回甲方的本息，本協(xié)議自行終止，由此引發(fā)的一切損失由乙方承擔。甲、乙雙方不得提出異議。

　　7、若因市場(chǎng)原因導致甲帳戶(hù)無(wú)法完成平倉變現，其損失最終由乙方承擔，乙方最終應以現金方式償還甲方借款金額及借款金額一年的利息。

　　8、乙方承諾以(大寫(xiě))貳億元，(小寫(xiě))200000000元的借款按 13%的年利率向甲方支付利息，每半年支付一次利息。

　　9.若乙方未按上述第8條規定將款項即時(shí)支付給甲方，甲方有權對甲方帳戶(hù)名下證券及債券進(jìn)行平倉，以補付借款本金和合同規定的借款金額一年的利息，同時(shí)合同終止。由此所造成的一切損失由乙方承擔。

　　10、甲方或乙方需要提前終止借款合同，須提前二個(gè)月書(shū)面通知對方，若雙方同意，利息仍按年收13%計算。

　　11、借款期滿(mǎn)或借款合同終止前一天，乙方應將甲方帳戶(hù)借入資 產(chǎn)變現為貨幣資金。

　　12、借款合同到期日或終止日，甲乙雙方核定各自的本金和收益，乙方到期后無(wú)條件歸還甲方的本金(大寫(xiě))貳億元整和約定利息收益后，甲方無(wú)條件配合乙方將乙方獲得甲方帳戶(hù)的收益劃給乙方，同時(shí)甲方帳戶(hù)解除雙方監管后由甲方自由支配，乙方對此無(wú)異議。

　　第三條 當事人的權利和義務(wù)

　　1、 甲方的權利和義務(wù)

　　A、甲方擁有借出資金的所有權和取得利息的權利。

　　B、在借款期內，甲方有權了解乙方資金的運作情況(包括運作資產(chǎn)的范圍以及收益情況)。有權對資金帳戶(hù)內的資產(chǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監控，實(shí)時(shí)查詢(xún)。在達到平倉線(xiàn)時(shí)具有平倉的權利。

　　C、若乙方違反本借款合同條款，甲方有權單方終止本借款合同，并且甲方有權采取一切方法，單方面辦理甲方帳戶(hù)內的證券變現及資金劃轉，直至補足甲方的借款本金和約定利息，造成的損失由乙方承擔，未能補足部分資金按每日萬(wàn)分之五的利率交納罰息。

　　D、甲方帳戶(hù)的資金加證券資產(chǎn)高于借款金額及應得利息的部分由乙方享有。

　　2、乙方的權利和義務(wù)

　　A、乙方應在借款合同期內保證借款本金收益安全，在合同有效期 內，乙方質(zhì)押保證金如果可能出現有關(guān)法律糾紛，乙方應提前盡快通知甲方。若由此給甲方造成的一切經(jīng)濟損失，由乙方向甲方承擔賠償責任。

　　B、借款期內，如果乙方作為質(zhì)押保證金資產(chǎn)被司法機關(guān)查封、劃扣、凍結，則合同自行終止，甲方有權處臵甲方帳戶(hù)內借款資產(chǎn)， 本金和約定利息的不足部分由乙方無(wú)條件用其他資產(chǎn)補足，并按 每日萬(wàn)分之五的利率交納罰息。

　　C、乙方承諾在協(xié)議期內，在符合平倉條件情況下，甲方享有對甲方帳戶(hù)的平倉權和資金提取劃轉權，乙方承諾對甲方何時(shí)、何價(jià)實(shí)施平倉均無(wú)任何疑議，并承擔由此產(chǎn)生的任何法律后果。

　　D、協(xié)議履行期間乙方應勤勉盡責，盡可能獲得更多的投資收益，并承擔帳戶(hù)發(fā)生的業(yè)務(wù)費用如印花稅、交易傭金及其他交易費用。

　　E、乙方保證在還息期間，不從甲方帳戶(hù)提取本金作為還息款，如果乙方未能及時(shí)還息而導致強行平倉、由乙方自行承擔經(jīng)濟損失。

　　F、乙方保證，在本協(xié)議有效期間，其投資及交易行為必須符合有關(guān)法律、法規或章程的要求，如因乙方違反有關(guān)法律、法規或章程的規定，而受到行政或刑事處罰，由乙方自行承擔，由此給甲方造成的一切經(jīng)濟損失，乙方應向甲方承擔賠償責任。

　　G、投資如盈利，賬戶(hù)總市值超過(guò)3.4億元部分，乙方有權提取(提款以萬(wàn)數計算)，甲方予以協(xié)助。

　　第四條 違約責任和糾紛解決

　　1、以上條款雙方應共同遵守，任何一方若違反本合同，合同自行終止，由此產(chǎn)生的一切損失將由違約方承擔。若糾紛不能協(xié)商解決，則通過(guò)訴訟渠道解決 第五條 合同生效和終止

　　1、本協(xié)議自甲乙雙方簽字之日、甲乙雙方資金到帳之日起生效。 2、本合同未盡事宜，雙方協(xié)商解決，可以簽定補充協(xié)議作為本協(xié)議的組成部分。

　　3、本協(xié)議一式二份，甲、乙雙方各執一份。

　　甲方(借出方)：　　　　　　簽字蓋章：

　　身份證號：　　　　　　　　地址：

　　電話(huà)：

　　日期：

　　乙方(借入方)：　　　　　　簽字蓋章：

　　身份證號：　　　　　　　　地址：

　　電話(huà)：

　　日期：

　　二、證券貸款(Securities Loan)

　　1.什么是證券貸款

　　證券貸款，是指商業(yè)銀行對證券自營(yíng)商、經(jīng)紀人、投資銀行和證券公司等發(fā)放短期貸款。

　　2.證券貸款的目的

　　從事證券業(yè)務(wù)的金融機構，在證券交易中往往會(huì )出現短期資金需求。例如，新證券的包銷(xiāo)和分銷(xiāo)，要求證券公司立即向客戶(hù)支付證券價(jià)款，但購入的證券還沒(méi)有全部售出，這就需要周轉資金，需要向商業(yè)銀行申請短期貸款;又如，證券商和經(jīng)紀人也有可能需要借款來(lái)為以信用交易方式買(mǎi)賣(mài)證券的客戶(hù)提供短期融資。

　　3.證券貸款風(fēng)險管理

　　證券貸款的風(fēng)險很大，因此商業(yè)銀行在發(fā)放這類(lèi)貸款時(shí)，一般都采取抵押方式。并且，為了避免損失，還規定實(shí)施證券保證金比率控制，即發(fā)放證券貸款的額度要低于所抵押證券的市值，其差額作為保證金，其比率視為證券保證金比率。

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