私募基金合同范本（通用10篇）
在當今不斷發(fā)展的世界，合同的使用頻率呈上升趨勢，合同是企業(yè)發(fā)展中一個(gè)非常重要的因素。那么我們擬定合同的時(shí)候需要注意什么問(wèn)題呢？下面是小編整理的私募基金合同范本，歡迎大家分享。
私募基金合同 1
甲方：_______________ 工商登記證號：____________________
乙方：_______________ 身份證號：____________________
甲乙雙方經(jīng)過(guò)友好協(xié)商，本著(zhù)平等互利、友好合作的意愿達成本合同，并鄭重聲明共同遵守。
一、乙方委托甲方代理操作乙方在________________（證券營(yíng)業(yè)部）開(kāi)設的證券賬戶(hù)，證券帳號深圳—————————上�！Y金賬號為_(kāi)________________ 。交易密碼甲乙雙方共享，乙方可以查詢(xún)，但不能操作。
二、期限一年，起始日期___________，截止日期———————————————
三， 委托方有隨時(shí)了解投資帳戶(hù)執行情況的權利和義務(wù)。
4、利潤分配：
根據委托方劃入證券投資帳戶(hù)的保證金權益采取分段加制分配利潤，具體分配比例如下：
�。ㄏ挛乃腥〉姆峙錂嘁媸撬赋ノ蟹轿斜窘鸷�，所產(chǎn)生的凈贏(yíng)利）
�。�1）該投資帳戶(hù)利潤占公開(kāi)結算日收盤(pán)后帳戶(hù)總資金權益0%——100%段，對屬于受托方的分配在其投資帳戶(hù)的資金凈值中的分配部分，委托方與受托方的分配比例為6：4、
�。�2）該投資帳戶(hù)利潤占公開(kāi)結算日收盤(pán)后帳戶(hù)總資金權益100%以上——200%段，對屬于受托方的分配在其投資帳戶(hù)的資金凈值中的分配部分，委托方與受托方的分配比例為5：5。
�。�3）該投資帳戶(hù)利潤占公開(kāi)結算日收盤(pán)后帳戶(hù)總資金權益200%以上——300%段，對屬于受托方的分配在其投資帳戶(hù)的資金凈值中的分配部分，委托方與受托方的分配比例為4：6。
�。�4）該投資帳戶(hù)利潤占公開(kāi)結算日收盤(pán)后帳戶(hù)總資金權益300%以上——400%段，對屬于受托方的分配在其投資帳戶(hù)的資金凈值中的分配部分，委托方與受托方的.分配比例為3：7。
�。�5）該投資帳戶(hù)利潤占公開(kāi)結算日收盤(pán)后帳戶(hù)總資金權益400%以上段，對屬于受托方的分配在其投資帳戶(hù)的資金凈值中的分配部分，委托方與受托方的分配比例為2：8。
�。�6）根據以上提到的分段比例計算后再進(jìn)行累加即得出委托方、受托方各自獲得的分配贏(yíng)利。
本協(xié)議一旦進(jìn)行利潤分配，分配后如無(wú)異議，本協(xié)議于當日起終止。
5、 風(fēng)險承擔：委托方只承擔委托運營(yíng)資金10%虧損。當該委托資金一旦達到或接近10%虧損時(shí)，協(xié)議委托方應要求受托方立即無(wú)條件予以全部平倉；否則虧損超出 10%時(shí)，超出部分將由委托方承擔。當虧損達到5%時(shí)，委托方可向受托方發(fā)出追加保證金通知，受托方如不按時(shí)追加，則委托方可在虧損8%至10%之間強行 平倉，所造成的損失由受托方負責。
6、凈值計算：經(jīng)公開(kāi)結算日當天收盤(pán)后的資金權益作為清算依據。
�。�1）如終止本協(xié)議，則根據本協(xié)議中有關(guān)條款實(shí)施完畢后。將屬于委托方的資金凈值劃入委托帳戶(hù)中。
�。�2）如繼續本協(xié)議，則在公開(kāi)結算日當天收盤(pán)后重新調整委托方的資金凈值，作為下一公開(kāi)結算日有依據。
�。�3）特別說(shuō)明：在委托合同執行期間，委托方未得到受托方同意不得抽離資金金。
四：利潤分配日期協(xié)定
�。�1）委托方和受托方都不得在無(wú)故的情況下終止合同。若其中一方有特殊原因必須終止合同，必須提前10個(gè)工作日象合作方發(fā)出聲明。
�。�2）在未到協(xié)議終止日期前。當委托帳戶(hù)產(chǎn)生贏(yíng)利超過(guò)本金80%時(shí)。委托方和受托方都可以單方提出按合同條約規定權益分配比率執行條約。執行條約前，需提前3個(gè)工作日通知合作方、
�。�3）條約生效期三個(gè)月內。若委托方單方終止合同，則委托帳戶(hù)所產(chǎn)生的收益全部歸由受托方。委托方則收回本金，若委托方收回本金出現損失，則有受托方出資彌補本金損失。
�。�4）若合同任何方無(wú)故違約終止合同。則先違約方必須支付給對方本金10%的違約金。
委托方簽字
受托方簽字
日期：
私募基金合同 2
甲方：______________
乙方： _____________
我們是由資深證券從 業(yè)人士組成。正直、誠信、敬業(yè)的為客戶(hù)管理證券資產(chǎn)，本私募“基金”不“坐莊”，（不選擇流通性差的股票、不選擇ST類(lèi)股票、不選擇權證進(jìn)行操作）。乙方 對自身情況具有當然告知義務(wù)，甲方不對乙方所告知情況做真實(shí)性調查，若乙方提供虛假信息所產(chǎn)生一切后果乙方自負。
現經(jīng)雙方協(xié)商，乙方認可以下條款，特簽署合作備忘錄：
第一條：乙方為有穩定職業(yè)、合法正當的固定收入，能夠承擔完全的民事行為責任的自然人。
第 二條：本次委托管理資產(chǎn)為人民幣_______元（大寫(xiě)：_____仟_____佰_____拾_____萬(wàn)_____仟_____佰_____拾 _____元_____角_____分），委托賬戶(hù)為_(kāi)________證券公司，賬號為_(kāi)__________。所委托管理資產(chǎn)非借貸或者挪用公款及其 他所有根據《證券法》所認定的'違規資金。
第三條：客戶(hù)不得將我方交易之投資信息提供給任何第三方。
第四條：客戶(hù)將交易密碼提供給甲方，甲 方不得更改密碼；資金存取密碼客戶(hù)自行保留，甲方只對客戶(hù)證券賬戶(hù)內資產(chǎn)進(jìn)行管理，決定買(mǎi)賣(mài)并實(shí)施，乙方不得干涉。甲方每個(gè)交易周必須提供一次資產(chǎn)情況表 予乙方，提供方式包括：電子郵件或傳真或特快專(zhuān)遞。成功傳達與否以有效通訊記錄為據，不以是否簽收或閱讀為據。
第五條：乙方是當然的存取款資格唯一擁有方，也是該賬戶(hù)資產(chǎn)的法定擁有者。甲方無(wú)權提取乙方賬戶(hù)內資金以及將該賬戶(hù)證券轉移到任何第三方。
第六條：雙方約定當總資產(chǎn)虧損_______時(shí)，即（_________元），則結束合作，本協(xié)議自動(dòng)終止。甲方若在未經(jīng)得乙方同意，繼續對該賬戶(hù)操作，而產(chǎn)生虧損，甲方需承擔損失。
第七條：贏(yíng)利后乙方?jīng)Q定是否需要支付資產(chǎn)管理費予甲方，若未支付資產(chǎn)管理費，甲方不得索賠；根據同等責任，乙方若出現虧損，乙方不得索賠，也不得以任何形式干擾甲方的工作。
第 八條：合作12個(gè)月凈利潤達到30%以上（包括30%），即（________元），乙方需向甲方支付管理費為凈利潤的30%；若在合作的12個(gè)月內，賬 戶(hù)資產(chǎn)增值沒(méi)有達到30%，則甲方不得收取管理費。合作開(kāi)始時(shí)間為_(kāi)____________________，停止時(shí)間為 _____________________；若期間賬戶(hù)資產(chǎn)達到30%或以上，甲方可隨時(shí)結束賬戶(hù)操作，以現金形式體現資產(chǎn)，并可以向乙方收取凈利潤的 30%作為資產(chǎn)管理費。
第九條：以上條款所規定之乙方責任與義務(wù)，若乙方在執行中予以違背，則雙方合作立即終止。所產(chǎn)生利潤，甲方不得向乙方索��；所造成之一切既有或將來(lái)出現的損失，乙方不得向甲方索賠。雙方結束合作。
以上條款，經(jīng)過(guò)雙方認真協(xié)商與核對，無(wú)異議后確認簽署。
本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各持一份。
甲方：______________ 乙方：______________
日期：_____________ 日期：
私募基金合同 3
甲方： 有限公司
乙方： 身份證號：
甲乙雙方要根據《勞動(dòng)法》有關(guān)規定，在平等自愿、協(xié)商一致的基礎上簽訂本范本書(shū)。
二、職責范圍：前臺桌面、會(huì )議室、經(jīng)理室、綜合辦公區、會(huì )計室及陳列的辦公設施。
三、工作職責：
1、服從工作安排，完成在指定時(shí)間內的一切工作任務(wù)。
2、保證責任范圍內的`清潔、干凈、無(wú)塵土。
3、如遇特殊情況不能到崗需提前請假通知甲方，誤時(shí)時(shí)間扣除當日工資或則日補班。
4、在做經(jīng)理室工作時(shí)，不得擅自動(dòng)用經(jīng)理的物品、不得翻閱。
5、損壞的物品，按原價(jià)賠償，從工資內扣除。
四、工作時(shí)間：
每日工作 _個(gè)小時(shí)，雙休。 工作時(shí)間為：
五、薪資：每日25日發(fā)薪。國家規定最低每小時(shí)_元。本公司支付每小時(shí)_元。
六、保險福利待遇： 乙方自行購買(mǎi)社會(huì )保險，乙方在為甲方工作期間發(fā)生的醫療費用等均由乙方自己承擔。
七、勞動(dòng)保護和勞動(dòng)條件：
甲方提供乙方勞動(dòng)所用工具和勞動(dòng)保護工具，乙方為甲方提供勞動(dòng)。在工作期間盡職盡責。
八、解除范本：
甲乙雙方需解除本范本，提前兩天通知對方。
本范本一式兩份，雙方各執一份，分別簽字、蓋章后生效。
甲方（簽字）：
年 月 日
乙方（簽字）：
年 月 日
私募基金合同 4
甲方：________實(shí)業(yè)總公司
地址：成都市____區____街____號
電話(huà)：__________________
手機：__________________
法定代表人：______________
身份證號碼：______________________ 乙方：____投資管理公司
地址：成都市____區____街____號____大廈____樓____室
電話(huà)：__________________
手機：__________________
法定代表人：______________
身份證號碼：______________________ 甲方委托乙方管理其證券賬戶(hù)資產(chǎn)，賬戶(hù)資金賬號為：____，資產(chǎn)金額為：________________，證券經(jīng)紀商為：______，管理服務(wù)期限：____________年____月____日至______________年____月____日。
甲方義務(wù)：
1、 提供證券賬戶(hù)賬號及密碼以及合同約定金額數量的資產(chǎn)給乙方；
2、于合同簽訂之日足額繳納合同約定金額千分之八的手續費給乙方；
3、合同期滿(mǎn)之日，若該賬戶(hù)盈利超過(guò)6%，則于合同期滿(mǎn)之日支付超出6%的收益的25%的管理費給乙方；賬戶(hù)收益 計算方式：收益=（期末資產(chǎn)—期初資產(chǎn)）/期初資產(chǎn)__100%；
4、合同期內，不能擅自撤走資金，若提前解除合同，解除合同時(shí)，若收益小于6%，則不支付管理費給乙方；若收益大于6%，則支付超出6%的收益的`25%的管理費給乙方；
5、保守乙方商業(yè)機密；
6、投資有風(fēng)險，專(zhuān)業(yè)理財雖能創(chuàng )造優(yōu)良的業(yè)績(jì)，但不保證100%盈利，若證券資產(chǎn)出現虧損，甲方仍然承擔全額虧損；
甲方權利：
1、對該賬戶(hù)資產(chǎn)盈虧享有知情權；
2、可以申請提前解除合同；
3、按期收回證券賬戶(hù)；
4、享有證券賬戶(hù)除去管理費之外的所有收益；
5、若賬戶(hù)出現虧損或盈利低于6%，則不支付管理費；
乙方義務(wù)：
1、尋找低價(jià)、優(yōu)質(zhì)、安全的證券投資品種，爭取以較低的價(jià)格代甲方投資；對投資進(jìn)行科學(xué)的管理；
2、若管理證券賬戶(hù)出現15%的虧損，及時(shí)聯(lián)系甲方，移交賬戶(hù)，終止合同。
3、對證券賬戶(hù)盈虧狀況定期向甲方報告；
4、不得向他人泄露證券賬戶(hù)信息，保證證券賬戶(hù)的安全；
5、不承諾保底收益；
6、乙方的投資理念是追求安全而長(cháng)期穩定的利潤，有義務(wù)在確保15%的風(fēng)險范圍內提高收益；
乙方權利：
1、收取本合同規定費率的手續費；
2、收取證券賬戶(hù)超出6%以外的收益的25%的管理費；
3、不承擔證券賬戶(hù)的虧損；
本合同本著(zhù)相互信任、平等互利的原則，在國家法律許可的范圍之內自愿簽訂；甲乙雙方精誠合作，在合同執行期間甲方不得干預乙方任何投資決策， 以免干擾乙方的投資策略及交易計劃。 甲方只需要隨時(shí)查詢(xún)并監控自己的資金情況即可。
本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執一份。
未盡事宜，由甲乙雙方本著(zhù)誠實(shí)守信的原則友好協(xié)商解決。
甲方（簽章）： 乙方（簽章）： 簽字：
___年__月__日
私募基金合同 5
甲方（出資方＋承險方＋管理方）：
乙方（出資方＋承險方）：
雙方協(xié)商一致，合作進(jìn)行合作帳戶(hù)的期貨投資，約定以下條款：
一、總則：
資金甲、乙方共同出資，以甲方名義開(kāi)立期貨交易帳戶(hù)，以甲方為指令下達人與資金調撥人，但是甲、乙方中任一方要出金，必須得到另一方的一致書(shū)面同意。風(fēng)險由甲、乙方根據資金比例承擔，投資收益在扣除管理費用、激勵費用之后，由甲方和乙方按照出資比例共同分配。
二、對象：
期貨投資品種限制在上海期貨交易所、大連商品交易所和鄭州商品交易所的各期貨品種上。
三、出資：
交易帳戶(hù)初始金額為萬(wàn)元人民幣，由甲乙方共同出資。
四、管理：
由甲方提供投資管理的具體操作，在合作帳戶(hù)的`管理操作上具有完全的獨立決策和執行空間，默認情況下，甲方每個(gè)月定期向乙方通報管理操作情況，如果乙方認為需要查看周操作情況，可以與甲方協(xié)商，甲方?jīng)]有正當理由不得拒絕，但是甲方可以拒絕提供每日結算單據、逐筆交易記錄。
五、承險：
交易帳戶(hù)的虧損額度為累計虧損出資金額的30，即帳戶(hù)資金減少到萬(wàn)元；當賬戶(hù)總權益達到該額度以下，甲方必須盡可能快地停止投資操作，將權益全部轉換成資金，并按照出資比例退還給乙方。所有虧損由甲、乙方根據出資比例承擔，除此以外，甲方不承擔乙方任何其他虧損風(fēng)險。為控制風(fēng)險，乙方可以盡可能請經(jīng)紀/證券公司協(xié)助監控；甲方以專(zhuān)業(yè)準則和職業(yè)操守承諾，謹慎履行管理職責。
六、利潤分配：
1）投資收益在結清甲方管理費用、激勵費用之后，甲、乙方按照各自出資的比例分配剩下的投資收益。
2）管理費用：甲方只有在投資收益為正值的時(shí)侯才允許收取管理費。甲方的管理費用，每年為賬戶(hù)總費用的3，按月收取。投資收益的計算為本次管理費收取日（以下簡(jiǎn)稱(chēng)為本期）賬戶(hù)總權益減去上一收取日（以下簡(jiǎn)稱(chēng)為上期）的總權益，如果是第一次收取，則減去初始賬戶(hù)資金。
3）激勵費用：當賬戶(hù)總權益在距離收取日五個(gè)交易日之內創(chuàng )新高，并且該期投資收益大于上期總權益的10，則甲方可以得到激勵費用，激勵費用等于該期投資收益減去管理費之后余額的20。
七、為便于操作和安全啟動(dòng)交易，賬戶(hù)投入交易，建立起第一個(gè)倉位之后，半年內禁止出金，一年內如非甲、乙方本人身體健康方面的原因，應盡可能不出金。
八、協(xié)議一式二份，甲、乙雙方各執一份；協(xié)議條款自簽定時(shí)生效；未盡事宜，雙方本著(zhù)友好的態(tài)度協(xié)商解決。
甲方：
乙方：
日期：
私募基金合同 6
甲方：_______________有限公司
乙方(投資人)：_____________________為了方便乙方在甲方辦理基金交易業(yè)務(wù)，根據甲方有關(guān)規章制度，經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商，就乙方采用傳真方式向甲方提交交易申請事宜達成如下協(xié)議。
一、甲方接受的乙方傳真交易申請包括認購、申購、贖回。
除此之外，甲方不接受乙方辦理其它業(yè)務(wù)的傳真申請。
二、乙方必須是國家法律法規、開(kāi)放式證券投資基金基金契約規定的機構投資人。
三、甲方收到乙方傳真的認購、申購申請后，應在驗證資金到賬后受理申請。
申購基金的價(jià)格計算以資金到達日或申請提交日中較晚日期之日終基金資產(chǎn)凈值為依據。
四、甲方收到乙方贖回申請，應在驗證交易賬戶(hù)有足夠基金余額時(shí)受理申請，否則視為無(wú)效申請，甲方可不予執行乙方贖回申請。
五、乙方單筆贖回不得少于_______________份基金單位，贖回后其交易賬戶(hù)基金份額不得少于_______________份基金單位。
若贖回后交易賬戶(hù)余額不足_______________份基金單位，甲方將視乙方自動(dòng)贖回交易賬戶(hù)的全部余額，并對乙方該交易賬戶(hù)的余額做全部贖回處理。
六、乙方應在甲方規定的基金開(kāi)放日_______________：_______________-_______________：_______________將申請資料傳真至甲方。
甲方的傳真、地址、電話(huà)等聯(lián)系方式見(jiàn)附件，如有變化，甲方將提前予以公告，并以公告的新聯(lián)系方式為準。
七、乙方辦理認購、申購申請時(shí)，傳真給甲方的資料包括：加蓋印鑒章的.申請表、經(jīng)辦人身份證件復印件、基金賬戶(hù)卡復印件、加蓋銀行受理章的匯款憑證復印件。
八、乙方辦理贖回申請時(shí)，傳真給甲方的資料包括：加蓋印鑒章的申請表、經(jīng)辦人身份證件復印件、基金賬戶(hù)卡復印件。
九、乙方發(fā)出傳真后，應打電話(huà)向甲方受理業(yè)務(wù)的直銷(xiāo)中心確認傳真申請事宜。
由于傳真設備故障致使甲方未能收到乙方的傳真申請，乙方又未進(jìn)行電話(huà)確認，甲方對此不承擔責任。
十、甲方根據且僅根據持有甲方認為有效的乙方開(kāi)戶(hù)文件或身份證明文件的指示人所發(fā)出的傳真處理乙方的交易申請。
如甲方未收到、未全部收到、或接收到的乙方傳真信息不準確、不完整、無(wú)法識別或乙方違反法律法規、基金契約或甲方業(yè)務(wù)規則等使甲方無(wú)法執行的，甲方可不執行并對此不承擔法律責任。
十一、乙方應在傳真申請發(fā)出后的十日內，將傳真原件，包括申請表原件、基金賬戶(hù)卡復印件、經(jīng)辦人身份證件復印件、加蓋銀行受理章的匯款憑證復印件郵寄到甲方受理業(yè)務(wù)的直銷(xiāo)中心，時(shí)間以郵戳為準。
甲方在受理業(yè)務(wù)三十日內收不到乙方郵寄的申請資料原件，甲方保留取消乙方傳真申請的權利。
十二、本協(xié)議一式兩份自雙方簽字之日起生效，至甲方收到乙方終止本協(xié)議的書(shū)面通知時(shí)終止。
甲方：_____________________
_______年___________月_________日
乙方：_________________
___________年___________月_________日
私募基金合同 7
甲方：_________________注冊地址：_________________聯(lián)系人：_________________電話(huà)：_________________
乙方：_________________注冊地址：_________________聯(lián)系人：_________________電話(huà)：_________________
介于甲乙雙方于__________年__________月__________日在____________________簽定了合同編號為_(kāi)_________________________________的《戰略合作協(xié)議書(shū)》�，F甲乙雙方根據《中華人民共和國民法典》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《民法典》”)及其他有關(guān)規定，本著(zhù)平等、互利的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
(一)合作宗旨
甲方與乙方的合作宗旨是通過(guò)雙方的合作，打造雙贏(yíng)、可持續發(fā)展的合作伙伴關(guān)系。
(二)合作期限
雙方合作期限為自本協(xié)議簽訂之日起三年，期限屆滿(mǎn)，在雙方無(wú)異議下，本合同可自動(dòng)延期一年。
(三)合作內容
1、市場(chǎng)推廣和銷(xiāo)售
(1)乙方應建立健全的銷(xiāo)售管理制度，做好銷(xiāo)售人員的業(yè)務(wù)培訓工作，加強對基金銷(xiāo)售行為的管理，加大對基金投資者的風(fēng)險提示，嚴格遵循銷(xiāo)售適用性原則。
(2)乙方須配備足夠的、合格的銷(xiāo)售人員開(kāi)展基金的銷(xiāo)售工作，并做好銷(xiāo)售人員培訓工作，必要時(shí)甲方可協(xié)助乙方開(kāi)展培訓工作。
(3)在初始銷(xiāo)售基金前，甲乙雙方應保證有充足的時(shí)間供基金投資者審閱基金合同/合伙協(xié)議的內容，乙方應指派專(zhuān)人向基金投資者做出詳細的基金說(shuō)明;甲方應在能力范圍內積極配合。
(4)根據相關(guān)法律法規規定，甲乙雙方均不得通過(guò)報刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)(甲方、乙方的網(wǎng)站除外)及其他公共媒體宣傳、銷(xiāo)售基金。甲乙雙方可協(xié)商制定在雙方的網(wǎng)站宣傳基金的投資方案，但須遵守相關(guān)規定。
(5)根據市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)需要，甲乙雙方可以協(xié)商制定基金宣傳的宣傳資料(印刷品、光盤(pán)等)，該類(lèi)資料的內容須事先經(jīng)由雙方認可確認，并僅供甲乙雙方獨立或共同進(jìn)行的客戶(hù)推介時(shí)向客戶(hù)提供。雙方應保證宣傳資料與備案資料的一致性。
(6)甲乙雙方在基金銷(xiāo)售中使用的宣傳推介材料必須與基金合同/合伙協(xié)議、募集說(shuō)明書(shū)相符，不得有下列情形：
1)虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;
2)違規承諾收益或者承擔損失;
3)詆毀其他基金管理人、資產(chǎn)托管人和其他代理銷(xiāo)售機構;
4)在宣傳時(shí)，違規使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無(wú)風(fēng)險等可能使基金投資者認為沒(méi)有風(fēng)險的詞語(yǔ);
5)登載單位或者個(gè)人的推薦性文字;
6)中國證監會(huì )規定禁止的其他情形。
2、代理銷(xiāo)售業(yè)務(wù)安排
(1)甲方負責印制統一編號的基金合同/合伙協(xié)議，乙方負責基金合同/合伙協(xié)議的發(fā)放、簽署及回收。乙方應在基金合同/合伙協(xié)議生效后的個(gè)工作日內將基金投資者簽署的基金合同/合伙協(xié)議
(2)等資料提供給甲方并留存一份備查。
(3)資金交收
2)乙方應以書(shū)面形式向甲方指定一個(gè)基金產(chǎn)品銷(xiāo)售資金的結算賬戶(hù)，除甲方應向乙方支付的代理銷(xiāo)售費用等，甲乙雙方發(fā)生的資金往來(lái)皆通過(guò)此賬戶(hù)辦理。如乙方變更賬戶(hù)信息，應及時(shí)向甲方出具正式蓋章函件說(shuō)明更新后的賬戶(hù)信息。
(4)客戶(hù)服務(wù)
1)甲乙方應建立完善的、專(zhuān)職的客戶(hù)服務(wù)部門(mén)，明確并執行客戶(hù)服務(wù)制度和服務(wù)流程，對服務(wù)對象、服務(wù)內容、服務(wù)程序等業(yè)務(wù)進(jìn)行規范化管理。
2)乙方應當按照相關(guān)法律法規、基金合同/合伙協(xié)議及本協(xié)議的規定建立完善的客戶(hù)服務(wù)體系，根據甲方及時(shí)提供的.準確信息，向基金投資者提供必要的服務(wù)，使基金投資者能夠及時(shí)、充分、準確地獲取相關(guān)的信息
3、業(yè)務(wù)資料的保管
(1)基金代理銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資料是指甲乙雙方在為基金投資者辦理本協(xié)議規定的業(yè)務(wù)過(guò)程中形成的各類(lèi)書(shū)面和電子形式的資料，包括但不限于：基金投資者的各類(lèi)業(yè)務(wù)申請表單和相關(guān)證明資料、交易記錄與確認數據、各類(lèi)涉及基金及基金投資者的協(xié)議、合同等。
(2)基金投資者書(shū)面填寫(xiě)的各類(lèi)業(yè)務(wù)申請表等書(shū)面資料，由乙方依相關(guān)法律法規及乙方業(yè)務(wù)資料保管規定妥善保管，并在甲方有合理需求時(shí)提供必要的相關(guān)資料給甲方。
(3)甲乙雙方在代理銷(xiāo)售業(yè)務(wù)中產(chǎn)生的各類(lèi)交易記錄、基金投資。
甲方：_________________
___________年___________月_________日
乙方：_________________
___________年___________月_________日
私募基金合同 8
甲方：
住址：
法人代表：
身份證號：
乙方：
住址：
法人代表：
身份證號：
甲乙雙方本著(zhù)平等互利、優(yōu)勢互補的原則，就投融資項目結成長(cháng)期的共同發(fā)展聯(lián)盟，并在融資項目的合作上建立一個(gè)堅實(shí)的基礎，經(jīng)友好協(xié)商達成以下共識：
第一條、戰略合作關(guān)系的建立
1、甲乙雙方經(jīng)過(guò)協(xié)商，決定在風(fēng)險可控的前提下，建立長(cháng)期的戰略合作伙伴關(guān)系，共同利用自身的優(yōu)勢為用款項目提供全方位的金融服務(wù)，通過(guò)業(yè)務(wù)合作與創(chuàng )新，加強抗風(fēng)險能力，共同做大做強，實(shí)現跨越式發(fā)展，共同為新型城鎮區域性經(jīng)濟發(fā)展需求提供金融支持，實(shí)現企業(yè)項目與資金供求的強有力對接，全力支持地方經(jīng)濟平衡較快發(fā)展。
2、甲乙雙方一致同意，本協(xié)議簽訂之日，為戰略合作關(guān)系確立之日。
3、在雙方保密條款約束的前提下，甲乙雙方在合作過(guò)程中應按項目要求提供相應詳細資料，并對其資料的真實(shí)性、準確性負責。
第二條、合作事項
1、甲方為乙方各地項目在中國大陸地區發(fā)行___________專(zhuān)項基金，并進(jìn)行融資渠道合作。
2、甲方出任乙方的基金募資顧問(wèn)（包括財務(wù)顧問(wèn)、募資策劃等），在對乙方項目進(jìn)行充分的內部評審通過(guò)的前提下，尋找基金出資人，向乙方推薦各類(lèi)企業(yè)、機構以及個(gè)人投資者客戶(hù)，協(xié)助開(kāi)展潛在投資者接觸、基金募集推介等顧問(wèn)服務(wù)。
第三條、雙方的責任和義務(wù)
1、甲方的義務(wù)
�。�1）向國內項目投資者定向推薦乙方及乙方的項目。
�。�2）為乙方及乙方的項目設計基金產(chǎn)品并募集資金。
�。�3）在乙方向甲方出具所推薦項目投資者的確認函后，向甲方的目標客戶(hù)提供項目的基本信息，協(xié)助甲方與項目投資者的聯(lián)系。
�。�4）甲方應當向乙方及時(shí)通報投資接洽，談判及合作情況，特別是重要協(xié)議的簽署，投資款項的到位情況等。
�。�5）按照本協(xié)議的約定保守商業(yè)秘密。
2、乙方的義務(wù)
�。�1）乙方須按照甲方的要求提供乙方的資料，包括但不限于乙方的基本資料(營(yíng)業(yè)執照，企業(yè)機構代碼證，稅務(wù)登記證），業(yè)績(jì)等資料。
�。�2）在本協(xié)議執行過(guò)程中，乙方須盡可能為甲方工作提供必要的支持和便利。
�。�3）乙方出具確認函后，方可與甲方推薦的項目客戶(hù)進(jìn)行接觸。4）按照本協(xié)議約定保守商業(yè)秘密。
�。�5）乙方應按照后續協(xié)議的約定向甲方支付項目服務(wù)費等費用。
第四條、聲明與保證
1、甲方的聲明與保證
�。�1）甲方具備合法的資格和權利簽署本合同，并已采取一切必要的行動(dòng)以獲得授權，接受本合同的條款和條件，簽署及履行本合同。
�。�2）甲方向乙方提供的所有信息，資料等均真實(shí)，準確，完整。
2、乙方的聲明與保證
�。�1）乙方具備合法的資格和權利簽署本合同，并已采取一切必要的行動(dòng)以獲得授權，接受本合同的條款和條件，簽署及履行本合同。
�。�2）乙方向甲方提供的所有信息，資料等均真實(shí)，準確，完整。
第五條、保密
1、乙方提供的資料和信息中，如需保密或要求不完全向項目客戶(hù)公開(kāi)的內容的，應以書(shū)面形式向甲方另行出具說(shuō)明。
2、一方有義務(wù)對從另一方處獲得的項目關(guān)聯(lián)客戶(hù)的各種材料進(jìn)行保密，并保證不用于本協(xié)議項下融資以外的其它用途。
3、甲方有權向項目投資者提供乙方所提供的資料(乙方書(shū)面明確要求保密或不得對外提供的除外）。
第六條、聯(lián)系和協(xié)調
1、甲乙雙方應給予對方積極的支持、配合，并建立專(zhuān)門(mén)的協(xié)調部門(mén)或人員。
2、甲乙雙方均有義務(wù)及時(shí)向對方通報工作進(jìn)展情況，如各自組織內部或政策發(fā)生改變，并且這種改變會(huì )直接或潛在損害對方的利益，發(fā)生改變的一方有義務(wù)及時(shí)將情況及時(shí)通報對方。
3、經(jīng)商定其他應由對方完成的事項。
1）甲乙雙方皆承認對方為自己的戰略合作伙伴，并有權在彼此互聯(lián)網(wǎng)站的顯著(zhù)位置標識合作方的.旗幟徽標鏈接或文字鏈接。
2）甲乙雙方在有關(guān)金融等行業(yè)的各種展覽會(huì )上，互相幫助、共同宣傳，共同推進(jìn)雙方的品牌。
4、對于有意購買(mǎi)甲方發(fā)行的基金產(chǎn)品，同時(shí)未在銀行開(kāi)立銀行賬戶(hù)的優(yōu)質(zhì)客戶(hù)，乙方有權利要求客戶(hù)到甲方處開(kāi)立銀行賬戶(hù)。
第七條、其他約定
1、甲乙雙方的合作方式具有排他性。雙方在合作的同時(shí)，不可以和其他相應的合作伙伴進(jìn)行性質(zhì)相同的合作。
2、甲乙任何一方如提前終止協(xié)議，需提前_____個(gè)月書(shū)面通知另一方；如一方擅自終止協(xié)議，另一方將保留對違約方追究違約責任的權利。
3、如果一只項目基金發(fā)行成功后，乙方以后就該項目的再融資（包括但不限于貸款、信托融資、資管計劃、上市融資等）均由甲方優(yōu)先代理，并擔當財務(wù)顧問(wèn)。
第八條、協(xié)議生效
1、因本合同履行發(fā)生爭議，雙方應友好協(xié)商；協(xié)商不成的，提請_____仲裁委員會(huì )按照該會(huì )現行簡(jiǎn)易仲裁規則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。
2、本協(xié)議自_____年_____月_____日起，由雙方簽署后生效。
3、本協(xié)議書(shū)一式_____份，甲乙雙方各執_____份。本協(xié)議的附件，補充協(xié)議均為本協(xié)議的有效組成部分，對甲乙雙方均有法律約束力。
甲方：（簽章）
地址：
聯(lián)系方式：
簽約日期：________年_______月_______日
乙方：（簽章）
地址：
聯(lián)系方式：
簽約日期：________年_______月_______日
私募基金合同 9
甲方：________________(轉讓方)
地址：________________
法定代表人：________________
聯(lián)系電話(huà)：________________
乙方：________________(受讓方)
地址：________________
法定代表人：________________
聯(lián)系電話(huà)：________________
鑒于：________控投資管理(北京)有限責任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金管理人”)擬于________年________月________日發(fā)行“________二號私募基金”(具體名稱(chēng)以產(chǎn)品備案證書(shū)為準)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金”)，基金總規模。甲方與乙方于____年__月__日簽訂《基金份額代持協(xié)議》，約定由甲方代乙方持有基金份額________萬(wàn)份，經(jīng)甲方、乙方協(xié)商一致，雙方就該《基金合同》項下基金份額及相關(guān)權利和義務(wù)的轉讓?zhuān)_成協(xié)議如下：
1、甲方作為原《基金合同》項下的受益人的全權代理人，轉讓《基金合同》項下全部基金份額及對應的權利和義務(wù)([]份基金份額)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“轉讓標的”)予乙方，乙方同意接受該等轉讓。
2、甲方應自本協(xié)議簽署之日起的7個(gè)工作日內將相關(guān)法律文件原件(包括但不限于各《基金合同》、《基金合同》之補充協(xié)議等)交付乙方。
3、甲方的保證：
(1)甲方保證，甲方是合格的私募基金投資人，具有認購私募基金份額的.權利能力和行為能力。
(2)甲方保證，簽署、履行本協(xié)議不會(huì )違反對其適用的任何法律、法規或司法解釋、公司章程或其他組織性文件，符合相關(guān)法律法規有關(guān)基金份額及對應權利義務(wù)轉讓的規定。
4、乙方的保證：
(1)乙方保證，因受讓《基金合同》項下受益人的權利、義務(wù)所支付的對價(jià)是乙方的合法財產(chǎn)。
(2)乙方保證，其簽署本協(xié)議不會(huì )損害其債權人的權益。
(3)乙方保證其簽署和履行本協(xié)議不會(huì )違反對其適用的任何法律、法規及司法解釋、公司章程或其他組織性文件，也未違反對其或其財產(chǎn)有約束力的任何合同、協(xié)議、承諾及安排。
(4)乙方保證其本身符合相關(guān)法律法規規定的合格投資者條件。
(5)乙方保證，自本協(xié)議簽字之日起，不就其在本協(xié)議項下的權利義務(wù)(包括但不限于在本協(xié)議簽字日之前收取轉讓標的對應基金收益的權利)以任何理由以任何形式向受托方提出任何主張或要求。
6、乙方確認，在簽署本協(xié)議前，已詳細閱讀基金的相關(guān)文件及其他相關(guān)資料,已對基金可能存在的風(fēng)險及持有基金份額后的所有權利、義務(wù)有了充分、全面的了解。
7、乙方通過(guò)受讓《基金合同》項下受益人的權利、義務(wù)加入基金。
8、乙方應就受讓本協(xié)議第1條約定之轉讓標的向甲方支付轉讓價(jià)款人民幣(大寫(xiě))，元人民幣(小寫(xiě))。乙方應當在本協(xié)議簽署之日起日內付清全部轉讓價(jià)款，支付至甲方指定的如下賬戶(hù)：
賬戶(hù)名稱(chēng)：
開(kāi)戶(hù)銀行：
銀行賬號：
9、轉讓本協(xié)議第1條約定之轉讓標的，應當向基金管理人繳納基金份額及對應權利義務(wù)轉讓手續費元，由承擔。
10、甲方和乙方確認：基金管理人在本協(xié)議簽字之日起，分配的基金收益均歸乙方所有，原《基金合同》項下的基金份額持有人無(wú)權對該等財產(chǎn)主張任何權利或要求。本協(xié)議簽字之日以前分配的基金收益歸原《基金合同》項下的基金份額受益人所有。
11、本協(xié)議經(jīng)雙方簽字后生效。
12、凡因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，雙方均應協(xié)商解決。協(xié)商不成，任何一方均應提交北京仲裁委員會(huì )，按照申請仲裁時(shí)該會(huì )現行有效的仲裁規則在________進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。
13、本協(xié)議壹式肆份，甲方乙方各執壹份，基金管理人備案貳份，具有同等法律效力。
甲方：________________(簽字)
乙方：________________(簽字)
簽署日期：________年________月________日
簽署地點(diǎn)：________________
私募基金合同 10
甲方(委托人): ____________管理有限公司
注冊地址：__________________
法定代表人：____________
乙方(受托人)：____________證券股份有限公司
注冊地址：______市______區______路______號______號樓
法定代表人：____________
鑒于：
1、甲方為已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國基金業(yè)協(xié)會(huì )”)登記或已具備登記條件并可以取得登記的私募基金管理公司。
2、乙方作為國內大型的證券公司，已就為私募基金提供外包服務(wù)事項在中國基金業(yè)協(xié)會(huì )備案，具有為私募證券投資基金提供本協(xié)議第四條甲方所選委托事項的外包服務(wù)能力，乙方同意以該等能力與經(jīng)驗為甲方提供相關(guān)外包服務(wù)。
3、甲乙雙方已建立了互相信任的良好合作基礎。為明確當事人的權利與義務(wù)，規范有關(guān)運作，本著(zhù)平等自愿、誠實(shí)信用的原則，甲乙雙方訂立本《外包服務(wù)協(xié)議》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本協(xié)議”)，并共同遵守約定的業(yè)務(wù)規定和技術(shù)規范。
本協(xié)議內容如下：
一、前言
訂立本協(xié)議的目的、依據和原則
(一)訂立本協(xié)議的目的是為了明確甲乙雙方在開(kāi)展外包服務(wù)過(guò)程中的權利、義務(wù)及職責。
(二)訂立本協(xié)議的依據是《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、中國基金業(yè)協(xié)會(huì )《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》和《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引(試行)》以及其他有關(guān)法律法規。
若因法律法規的制定、修改或廢止導致本協(xié)議的內容與屆時(shí)有效的法律法規的規定存在沖突，應當以屆時(shí)有效的法律法規的規定為準，并視為本協(xié)議的相關(guān)內容依照前述屆時(shí)有效的法律法規的規定做相應的修改，本協(xié)議各方當事人應及時(shí)以補充協(xié)議等方式對本協(xié)議進(jìn)行相應變更或在協(xié)商后終止本協(xié)議。
(三)訂立本協(xié)議的原則是平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護本協(xié)議各方當事人的合法權益。
二、釋義
在本協(xié)議中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱(chēng)具有如下含義：
1、協(xié)議、本協(xié)議：指甲方和乙方簽署的本《外包服務(wù)協(xié)議》及其附件，以及對該協(xié)議及附件作出的任何有效變更和補充。
2、基金：甲方發(fā)行、管理的已經(jīng)取得或者可以取得中國基金業(yè)協(xié)會(huì )備案，并且委托乙方辦理外包服務(wù)的基金。
3、基金合同：甲方發(fā)行、管理的已經(jīng)取得或者可以取得中國基金業(yè)協(xié)會(huì )備案，并且委托乙方辦理外包服務(wù)的基金產(chǎn)品合同。
4、基金管理人：指甲方(本協(xié)議委托人)。
5、基金托管人：指取得證券投資基金托管人資格，與甲方簽定托管協(xié)議為甲方改造、管理的基金提供托管服務(wù)的托管機構。
6、估值核算機構：指與甲方簽訂相關(guān)協(xié)議,約定為其發(fā)行、管理的基金提供基金估值核算服務(wù)的機構。
7、注冊登記機構：指與甲方簽訂相關(guān)協(xié)議，約定為其發(fā)行、管理的基金提供注冊登記服務(wù)的機構。
8、代銷(xiāo)機構：指取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格并與甲方簽署基金銷(xiāo)售服務(wù)協(xié)議，辦理本基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的機構。
9、基金注冊登記賬戶(hù)：基金注冊登記機構為基金委托人開(kāi)立的用于記錄其持有的基金份額情況的賬戶(hù)。
10、基金交易賬戶(hù)：銷(xiāo)售機構為基金委托人開(kāi)立的記錄其通過(guò)該銷(xiāo)售機構辦理基金認購、申購、贖回及轉托管等業(yè)務(wù)所引起的基金份額變動(dòng)及結余情況的賬戶(hù)。
11、工作日/交易日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的交易日。
12、開(kāi)放日：指基金管理人辦理基金申購、贖回等業(yè)務(wù)的工作日。
13、______日：指交易、分紅、申購、贖回等特定行為發(fā)生日。
14、______+1日：______日后的第一個(gè)交易日。
15、證券賬戶(hù)：指根據中國證監會(huì )有關(guān)規定和中國證券登記結算有限責任公司、債券登記結算機構的有關(guān)業(yè)務(wù)規則，由基金管理人或基金托管人為基金在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司開(kāi)設的專(zhuān)用證券賬戶(hù)，以及在債券登記結算機構開(kāi)立的專(zhuān)用債券賬戶(hù)。
16、托管賬戶(hù)：指基金托管人根據有關(guān)規定為基金開(kāi)立的、專(zhuān)門(mén)用于基金財產(chǎn)中現金資產(chǎn)的歸集、存放與支付的專(zhuān)用銀行結算賬戶(hù)，該賬戶(hù)不得存放其他性質(zhì)資金。
17、客戶(hù)交易結算資金管理賬戶(hù)、管理賬戶(hù)：指基金管理人按“第三方存管”模式要求，為基金在存管銀行(或托管銀行)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)立的，用于存管基金的證券交易結算資金數據，反映證券交易結算資金余額的變動(dòng)明細，并記載基金的銀行結算賬戶(hù)(一般為“托管賬戶(hù)”)和證券資金臺賬之間的銀證轉賬對應關(guān)系的銀行賬戶(hù)。在第三方存管模式下，管理賬戶(hù)為證券資金臺賬的影子賬戶(hù)，其與銀行結算賬戶(hù)建立銀證轉賬對應關(guān)系。
18、期貨交易所：指上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所和中國金融期貨交易所等。
19、期貨交易編碼：基金管理人為基金申請在中國期貨保證金監控中心開(kāi)立的，用于記錄基金期貨交易情況的賬戶(hù)。
20、期貨結算賬戶(hù)：根據基金合同及相關(guān)法規規定為基金開(kāi)立的、用于銀期轉賬的專(zhuān)用銀行結算賬戶(hù)，可為托管賬戶(hù)或托管人協(xié)助開(kāi)立的其他專(zhuān)用銀行結算賬戶(hù)。
21、期貨保證金賬戶(hù)：期貨經(jīng)紀商為基金開(kāi)立的，用于期貨交易的保證金賬戶(hù)。
22、期貨業(yè)協(xié)會(huì )：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )。
23、監控中心：中國期貨保證金監控中心。
24、基金資產(chǎn)：指基金委托人擁有合法所有權或處分權、委托基金管理人管理并由基金托管人托管的資產(chǎn)。
25、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類(lèi)證券、銀行存款本息及其他投資資產(chǎn)的價(jià)值總和。
26、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價(jià)值。
27、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值的過(guò)程。
28、____________元：指人民幣____________元。
29、存續期：指估值協(xié)議生效至終止之間的期限。
30、認購：指在基金初始銷(xiāo)售期間，基金委托人購買(mǎi)基金份額的行為。
31、申購：指在基金開(kāi)放日，基金委托人申請購買(mǎi)基金份額的行為。
32、贖回：指在基金開(kāi)放日，基金委托人申請賣(mài)出基金份額、獲取現金的行為。
33、法律法規：指中華人民共和國境內現時(shí)有效的法律、行政法規、部門(mén)規章及規范性文件、監管規定、自律規則等相關(guān)規定。
三、聲明與承諾
(一)甲方保證本協(xié)議所涉及委托外包的基金資產(chǎn)來(lái)源及用途合法，并已充分理解本協(xié)議全文，了解相關(guān)權利義務(wù)。
(二)甲方保證其已或將作為依據相關(guān)規定完成基金管理人登記，本協(xié)議項下的基金產(chǎn)品已經(jīng)或即將依法完成備案。
(三)甲乙雙方聲明并承諾其簽署及履行本協(xié)議已經(jīng)得到其各自有權決策機構的有效及充分授權，并在本協(xié)議有效期內持續有效。
(四)甲乙雙方承諾按照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹慎勤勉的原則履行本協(xié)議約定的各項義務(wù)。
四、委托事項
經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商決定，乙方為甲方擔任管理人的基金提供外包服務(wù)，甲方委托乙方擔任基金的外包服務(wù)機構。需要提供外包服務(wù)的具體基金、相應的外包服務(wù)范圍及費率，由雙方按照本協(xié)議的補充協(xié)議或由雙方確認的《產(chǎn)品要素表》的相關(guān)約定執行，補充協(xié)議和《產(chǎn)品要素表》中的約定與本協(xié)議不一致的，適用補充協(xié)議和《產(chǎn)品要素表》的約定，補充協(xié)議和《產(chǎn)品要素表》未規定的適用本協(xié)議的約定。
(一)管理人登記及基金產(chǎn)品備案服務(wù)
(二)募集資金監督管理服務(wù)
(三)注冊登記服務(wù)
(四)銷(xiāo)售運營(yíng)服務(wù)
(五)估值核算服務(wù)
(六)協(xié)助辦理信息披露乙方接受甲方的委托，按照基金合同的約定及相關(guān)監管法規要求，協(xié)助甲方為基金提供凈值公告、季度報告、年度報告等基金信息披露報告，并配合甲方提供信息報送和披露中與外包業(yè)務(wù)有關(guān)的資料，同時(shí)協(xié)助甲方聘請的會(huì )計師事務(wù)所對基金進(jìn)行年度審計。
五、甲方的'權利和義務(wù)
(一)甲方的權利
1、有權享有乙方按照本協(xié)議約定為所委托基金提供本協(xié)議約定的外包服務(wù);
2、有權要求乙方按時(shí)傳送所委托基金服務(wù)相關(guān)資料和數據，有權從乙方獲得約定的業(yè)務(wù)資料及業(yè)務(wù)支持;
3、甲方在與乙方協(xié)商一致的情況下，可以要求乙方配合開(kāi)展基金業(yè)務(wù)創(chuàng )新和系統升級
4、甲方在與乙方協(xié)商一致的情況下，有權通知乙方按甲方合理要求設置基金相關(guān)業(yè)務(wù)參數;甲方有權在乙方系統允許條件下，要求乙方配合進(jìn)行相關(guān)業(yè)務(wù)糾錯處理;
5、乙方未能按照雙方的約定按時(shí)提供基金外包服務(wù)，甲方有權按照本協(xié)議的約定暫停委托乙方辦理外包服務(wù)業(yè)務(wù);對乙方在辦理日常業(yè)務(wù)中存在違反法律法規及本協(xié)議規定的行為，甲方有權要求乙方進(jìn)行改正;
6、甲方有權根據有關(guān)法律法規規定和本協(xié)議的約定對雙方約定的外包服務(wù)進(jìn)行監督，并提出改善建議，包括但不限于由雙方協(xié)商確定外包服務(wù)范圍、制訂外包服務(wù)標準、監督外包服務(wù)執行等。
7、國家有關(guān)法律法規、監管規定、自律規則及本協(xié)議規定的應由基金管理人及外包服務(wù)委托人享有的其他權利。
(二)甲方的義務(wù)
1、甲方應確保其制定的基金合同等文件中的業(yè)務(wù)處理規則符合相關(guān)業(yè)務(wù)規則、指引規定;應確保嚴格遵循相關(guān)法律法規，并自主履行或委托銷(xiāo)售機構履行反洗錢(qián)管理的相關(guān)義務(wù);
2、及時(shí)有效地處理和解決乙方在外包服務(wù)工作中提出的相關(guān)問(wèn)題，并根據工作進(jìn)度，按照乙方提出的工作要求，配合乙方安排、部署并落實(shí)相關(guān)工作;如甲方委托其他機構履行該等義務(wù)，應要求該等受托人做好與乙方的銜接、配合等工作;
3、向乙方提供所委托基金的相關(guān)要素信息，供乙方辦理基金資產(chǎn)估值、注冊登記等外包服務(wù)，并在基金相關(guān)要素信息發(fā)生變更時(shí)及時(shí)通知乙方;
4、向乙方或要求相關(guān)第三方向乙方按時(shí)提供進(jìn)行所委托基金外包業(yè)務(wù)所需的規定格式的相關(guān)第三方數據資料、業(yè)務(wù)參數等信息，并對所提供數據資料的真實(shí)性、準確性、完整性、合法性負責;
數據資料包括但不限于：已生效的基金合同及托管協(xié)議正式本、基金成立時(shí)相關(guān)數據及資料、基金賬戶(hù)申請與交易表數據、開(kāi)放期申贖匯總確認數據、基金投資的交易結算數據、資金劃轉指令、基金申購贖回確認書(shū)、投資收益分配指令、基金的場(chǎng)外交易確認單、銀行間市場(chǎng)成交單、清算方案等;如甲方委托的證券經(jīng)紀商為乙方，則甲方可授權乙方自行采集其所負責的相關(guān)數據;
5、甲方應及時(shí)接收、查看乙方發(fā)送的外包服務(wù)業(yè)務(wù)結果信息，發(fā)現異常應及時(shí)通知乙方。甲方應妥善保存乙方發(fā)送的外包服務(wù)業(yè)務(wù)結果信息，并做好信息備份和維護工作;
6、甲方應對乙方提供的外包服務(wù)業(yè)務(wù)結果信息進(jìn)行確認，因技術(shù)故障或其他原因導致不能正常確認時(shí)，應及時(shí)通知乙方;
7、甲方對于本協(xié)議的有關(guān)信息以及在外包過(guò)程中接觸到的乙方的任何資料、文件、數據等信息負有保密責任，未經(jīng)乙方同意不得向任何第三方泄露，但法律法規、本協(xié)議及監管機構另有要求的除外。
8、按本協(xié)議的約定及時(shí)足額向乙方支付相關(guān)服務(wù)費用;
9、甲方應配合乙方進(jìn)行業(yè)務(wù)糾錯;
10、甲方應在新業(yè)務(wù)上線(xiàn)前，與乙方進(jìn)行充分的聯(lián)合測試;
11、甲方作為基金管理人應依法承擔的責任不因乙方按照本協(xié)議約定提供外包服務(wù)而免除或者減輕;
12、國家有關(guān)法律法規、監管規定、自律規則及本協(xié)議規定的其他應由基金外包服務(wù)機構承擔的義務(wù)。
六、乙方的權利和義務(wù)
(一)乙方的權利
1、根據乙方提供外包服務(wù)業(yè)務(wù)的需要，乙方有權在法律法規規定及監管機構、自律組織允許的范圍內，自主制定并不時(shí)調整包括但不限于注冊登記等有關(guān)基金外包服務(wù)業(yè)務(wù)的規則、流程、標準等，并履行相應的公告、通知等義務(wù)。
2、要求甲方及時(shí)向乙方提供真實(shí)、準確、完整的，據以進(jìn)行基金外包服務(wù)的數據資料及其他相關(guān)信息。
3、乙方就本協(xié)議項下為基金提供外包服務(wù)相關(guān)的工作成果，自始享有完整、獨占并排他的包括知識產(chǎn)權、商業(yè)秘密等在內的各項權利的所有權。
4、甲方未能按乙方規定的業(yè)務(wù)表格按時(shí)、妥善地向乙方提供基金業(yè)務(wù)參數信息時(shí)，乙方有權拒絕受理甲方提出的相關(guān)基金業(yè)務(wù)申請。
5、乙方有權向甲方收取相關(guān)基金外包服務(wù)費用。
6、乙方如為基金提供資金監管服務(wù)，則乙方有權要求甲方促使基金的投資者或基金代銷(xiāo)機構將資金存入乙方指定的專(zhuān)門(mén)為所負責的外包產(chǎn)品開(kāi)立的資金募集賬戶(hù)。
7、乙方如為基金提供注冊登記服務(wù)的，則乙方有權建立和管理基金份額持有人的基金注冊登記賬戶(hù)，保管基金份額持有人開(kāi)戶(hù)資料、交易資料、基金份額持有人名冊等;
8、國家有關(guān)法律法規、監管規定、自律規則及本協(xié)議規定的應由基金外包服務(wù)機構享有的其他權利。
(二)乙方的義務(wù)
1、在符合法律法規的規定及監管機構、自律組織要求的前提下，遵守本協(xié)議的有關(guān)規定，根據甲方的委托提供相應的外包服務(wù)。
2、按照本協(xié)議約定提供相應的基金外包服務(wù)，真實(shí)反映基金具體情況。
3、乙方應配備足夠的專(zhuān)業(yè)人員辦理基金外包業(yè)務(wù)，負責維護基金各項業(yè)務(wù)的安全穩定運行;
4、向甲方按時(shí)傳送有關(guān)基金外包業(yè)務(wù)的結果，與基金托管人及其他相關(guān)方及時(shí)核對服務(wù)結果。對于基金有關(guān)信息以及在外包過(guò)程中接觸到的甲方的任何資料、文件、數據等信息負有保密責任，未經(jīng)甲方同意不得向任何第三方泄露，但法律法規另有規定、本協(xié)議另有約定以及監管機構另有要求的除外。
5、對于外包服務(wù)業(yè)務(wù)形成的有關(guān)資料，按國家政策的有關(guān)規定妥善保管，并負有保密義務(wù)。
6、審慎評估外包服務(wù)的潛在風(fēng)險與利益沖突，建立嚴格的防火墻制度與業(yè)務(wù)隔離制度，有效執行信息隔離等內部控制制度，切實(shí)防范利益輸送，尊重并平等對待甲方及基金其他相關(guān)方的合法權益。
7、乙方提供募集資金監督管理服務(wù)的，應在本協(xié)議約定的職責范圍內保證募集賬戶(hù)內資金的安全。
8、乙方提供注冊登記服務(wù)的，應嚴格按照法律法規和本協(xié)議的規定辦理基金的注冊登記業(yè)務(wù)：乙方應保存基金委托人名冊15年以上，法律法規或監管機構另有更高要求的，從其規定;乙方對基金委托人的基金注冊登記賬戶(hù)信息負有保密義務(wù)，因違反保密義務(wù)對基金財產(chǎn)帶來(lái)?yè)p失的，須承擔相應的賠償責任，法律法規規定的情形除外;乙方按本協(xié)議的規定為基金委托人辦理基金份額的轉托管、非交易過(guò)戶(hù)、司法強制執行等業(yè)務(wù)，并提供其他必要的服務(wù);乙方應嚴格按照法律法規規定和本協(xié)議的約定計算業(yè)績(jì)報酬;乙方就其提供服務(wù)的成果應接受甲方的監督;乙方應按照法律法規規定和本協(xié)議的約定為基金委托人提供基金收益分配、權益代理等服務(wù)。
9、乙方可以對甲方選擇其他的基金中介機構事宜提供建議，但甲方有權決定是否采納。
10、國家有關(guān)法律法規、監管規定、自律規則及本協(xié)議規定的其他應由基金外包服務(wù)機構承擔的義務(wù)。
七、外包服務(wù)細則
(一)管理人登記及基金產(chǎn)品備案服務(wù)
(二)募集資金監督管理服務(wù)
(三)注冊登記服務(wù)
(四)銷(xiāo)售運營(yíng)服務(wù)
(五)估值核算服務(wù)
(六)協(xié)助辦理信息披露服務(wù)乙方按基金合同及本協(xié)議的約定，編制相關(guān)報告并與基金托管人進(jìn)行信息披露的核對工作，具體要求及流程如下：乙方完成相關(guān)報告中凈值表現、財務(wù)報告等章節，并提供給基金托管人復核。相關(guān)報告的內容與格式模版，經(jīng)甲乙雙方及基金托管人協(xié)商一致確定后執行。
八、差錯的處理
甲方和乙方將采取必要、適當、合理的措施，確保本協(xié)議約定的各項業(yè)務(wù)數據的真實(shí)性、準確性、及時(shí)性。當錯誤被發(fā)現后，應當及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
1、查明錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據錯誤發(fā)生的原因確定錯誤的責任方;
2、根據錯誤處理原則或相關(guān)方協(xié)商確定的方法對因錯誤造成的損失進(jìn)行評估;
3、根據錯誤處理原則或相關(guān)方協(xié)商確定的方法由錯誤的責任方進(jìn)行更正和賠償損失;
4、根據錯誤處理的方法，需要修改相關(guān)數據的，由數據提供方進(jìn)行更正，并就錯誤的更正向相關(guān)方進(jìn)行確認。
九、暫停服務(wù)的情形
(一)基金資產(chǎn)投資所涉及的證券交易市場(chǎng)遇法定節假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí);
(二)因不可抗力或其他合理情形致使乙方無(wú)法提供相關(guān)服務(wù)時(shí);
(三)由甲方負責提供的數據、文件有誤或者不完整，影響乙方提供服務(wù)，并且甲方未能按照乙方要求及時(shí)糾正完畢的;
(四)法律法規規定、監管機構和自律規則另有規定的，以及甲乙雙方認定的其它情形。
十、特殊情況的處理
由于不可抗力原因，或由于證券交易所及證券登記結算公司發(fā)送的數據錯誤，或國家政策調整、市場(chǎng)規則變更，或由于基金委托人、托管人等第三方原因，甲方和乙方雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現錯誤的，對由此造成的基金資產(chǎn)估值、注冊登記等本協(xié)議項下各項業(yè)務(wù)錯誤的，免除相關(guān)方的賠償責任。但甲方和乙方應當在合理可行的范圍內，積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的不利影響或者損失。
十一、保密條款
(一)甲方對乙方提供的有關(guān)的基金外包服務(wù)結果等文件承擔保密責任，未經(jīng)乙方同意，甲方不得向其他任何機構和個(gè)人泄露，法律法規另有規定、監管機構另有要求以及為對抗針對本方的索賠或者司法程序而確有必要提供的除外，但應于披露之前，在合理可行的范圍內事先告知對方;
(二)乙方在為甲方工作期間所獲知的有關(guān)甲方、基金及基金委托人等相關(guān)方的一切資料和信息，未經(jīng)甲方同意，乙方不得擅自將其透露給其他任何機構和個(gè)人，法律法規另有規定、監管機構另有要求以及為對抗針對本方的索賠或者司法程序而確有必要提供的除外，但應于披露之前，在合理可行的范圍內事先告知對方;
(三)任何一方違反本協(xié)議約定的保密義務(wù)，應賠償由此給對方造成的實(shí)際經(jīng)濟損失，該等賠償責任以因此給對方造成的實(shí)際損失金額為限。
十二、免責條款
(一)乙方僅依據甲方提供的數據材料及基金合同提供服務(wù)，乙方無(wú)義務(wù)審核甲方提交或者轉交的相關(guān)文件或者信息的真實(shí)性、完整性、合法性、準確性及有效性，對于該等文件的真實(shí)性、完整性、合法性、準確性及有效性以及與此相對應的投資、資產(chǎn)等的風(fēng)險、損失，乙方不承擔任何責任。
(二)乙方無(wú)義務(wù)審核基金資產(chǎn)或基金委托人的資金來(lái)源、投向等是否合法，亦不承擔由此產(chǎn)生的任何責任。甲方承擔并負責基金委托人的適當性審查、風(fēng)險揭示及投資者風(fēng)險承受能力測評，并對其提供給乙方的材料承擔完全責任。乙方僅按照甲方提供的材料辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。
(四)甲乙雙方約定提供資金監管服務(wù)的，乙方按照本協(xié)議“七、外包服務(wù)細則”中“(二)、募集資金監督管理服務(wù)”特別提醒事項中對其負責期間內的客戶(hù)資金承擔安全保管責任，除此之外其它一切客戶(hù)資金安全事項由甲方及其它相關(guān)責任方承擔，乙方不承擔任何責任。
(五)對于本協(xié)議簽署之日后發(fā)生的不可抗力事件，導致雙方無(wú)法全部履行或部分履行本協(xié)議的，任何一方當事人不承擔違約責任，但是，相關(guān)方應當在合理可行的范圍內勤勉盡責，以降低此類(lèi)事件對基金和其他當事人方的影響。
(六)甲方應確保其提供的或由其委托的第三方機構向乙方提供的數據和材料的真實(shí)、準確、有效和完整性，否則由此造成基金財產(chǎn)、基金份額持有人損失的，由甲方承擔全部責任，與乙方無(wú)關(guān)。
(七)乙方按照當時(shí)有效的法律法規以及本協(xié)議的約定，在本方?jīng)]有故意或重大過(guò)失的情況下，對由于其提供外包服務(wù)工作而造成或者可能造成的損失不承擔任何責任。
十三、違約責任
(一)甲、乙雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中，不得違反國家有關(guān)法律、法規、規章、業(yè)務(wù)規則和監管規定，否則應自行承擔由此造成的法律后果。
(二)若由于本協(xié)議任何一方的原因造成本協(xié)議不能履行或者不能完全履行的，由違約方承擔違約責任;若由于雙方原因造成本協(xié)議不能履行或者不能完全履行的，由雙方分別承擔各自相應的違約責任。
(三)本協(xié)議任何一方違約，另一方在職責范圍內有義務(wù)及時(shí)采取合理且必要的措施，以避免損失的進(jìn)一步擴大，否則無(wú)權就擴大的損失部分要求違約方承擔賠償責任。
(四)由于電訊、電力或行業(yè)主管部門(mén)等任何第三方原因導致乙方不能提供或不能及時(shí)提供基金數據的，乙方不承擔責任。
(五)如甲方未按時(shí)向乙方提供據以進(jìn)行基金資產(chǎn)估值的相關(guān)數據材料，或者數據材料存在瑕疵，或者未能按時(shí)支付外包服務(wù)費用的，乙方有權停止相關(guān)服務(wù)并要求甲方承擔因此給乙方造成的一切損失。
(六)本協(xié)議生效后，甲乙雙方均不得無(wú)故違反(包括提前終止本協(xié)議)其在本協(xié)議項下的義務(wù)，否則違約方應賠償由此而給對方造成的實(shí)際經(jīng)濟損失;甲方提前終止本協(xié)議的，應按提前終止年度應付外包服務(wù)費的50%作為違約金賠償給乙方，如該等違約金不足以彌補乙方實(shí)際損失的，甲方應補足其差額部分。
十四、爭議處理
(一)本協(xié)議受中華人民共和國法律(為本協(xié)議履行之目的，僅指中國大陸地區的法律，并且不含其沖突法規范)管轄與解釋。
(二)本協(xié)議項下所產(chǎn)生的任何爭議，首先在爭議各方之間友好協(xié)商解決。如果在任何一方以書(shū)面方式向對方提出爭議之日起十五日內未能協(xié)商解決的，任何一方均可向乙方所在地有管轄權的人民法院提起訴訟。
(三)當產(chǎn)生任何爭議及任何爭議正按照前款規定進(jìn)行解決時(shí)，除爭議事項外，各方應繼續行使本協(xié)議項下的其他權利并履行本協(xié)議項下的其他義務(wù)。
十五、本協(xié)議的生效與修改
(一)本協(xié)議生效的條件：本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或授權代表簽章并加蓋公章或合同專(zhuān)用章之日起生效。
(二)本協(xié)議的修改
本協(xié)議生效后，甲乙雙方不得擅自修改本協(xié)議的任何條款。如需變更本協(xié)議，應經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致并達成書(shū)面補充協(xié)議。
十六、本協(xié)議的終止
出現下列情況之一的，本協(xié)議終止：
(一)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致終止;
(二)非因甲乙雙方主動(dòng)放棄或其他過(guò)錯導致管理人無(wú)法在中國基金業(yè)協(xié)會(huì )登記或基金無(wú)法通過(guò)中國基金業(yè)協(xié)會(huì )備案的;
(三)一方破產(chǎn)、解散或被依法撤銷(xiāo)的;
(四)一方不再具備開(kāi)展本協(xié)議項下業(yè)務(wù)資格的;
(五)法律法規規定的其他情形。
十七、服務(wù)期限本協(xié)議
服務(wù)有效期一年。甲乙雙方應在本協(xié)議到期之前三十日內就是否續約事宜進(jìn)行協(xié)商。如雙方均無(wú)書(shū)面異議送達對方，本協(xié)議可以年為單位自動(dòng)順延服務(wù)有效期，服務(wù)內容及支付方式不變，可不再另行簽署續期協(xié)議。
十八、外包服務(wù)費支付方式
甲方同意按照產(chǎn)品規模計提外包服務(wù)費用并支付給乙方，具體費率及承擔方式參見(jiàn)作為本協(xié)議附件的具體的產(chǎn)品要素表及/或雙方另行簽署的補充協(xié)議。如按產(chǎn)品合同中的計提方式及費率計算的年費用不足____________萬(wàn)元的，則按每年最低____________萬(wàn)元收取。
乙方外包服務(wù)費收款賬戶(hù)信息如下：
戶(hù) 名：____________證券股份有限公司
乙方賬號：____________銀行____________支行營(yíng)業(yè)室開(kāi)戶(hù)銀行：__________________
十九、轉讓與放棄
(一)本協(xié)議對于甲乙雙方當事人及其承繼人均有約束力，并保證甲乙雙方當事人及其承繼人的利益。
(二)本協(xié)議任何一方當事人均不得轉讓其在本協(xié)議項下的權利和義務(wù)。
(三)本協(xié)議任何一方當事人在本協(xié)議約定的期間內，如未能行使其在本協(xié)議項下的任何權利，將不構成也不應被解釋為該方放棄該等權利，也不應在任何方面影響該方以后行使該等權利。
二十、其他事項
如在本協(xié)議有效期間內，中國證監會(huì )或中國基金業(yè)協(xié)會(huì )對外包服務(wù)協(xié)議的內容與格式有其他要求的，甲乙雙方應立即展開(kāi)協(xié)商，根據中國證監會(huì )或中國基金業(yè)協(xié)會(huì )的相關(guān)要求，相應修改本協(xié)議的內容和格式。
(一)本協(xié)議未盡事宜，由甲乙雙方協(xié)商一致，并簽署補充協(xié)議，補充協(xié)議與本協(xié)議具其同等法律效力。
(二)本協(xié)議一式四份，雙方各持兩份，具有同等法律效力。
甲方: __________________管理有限公司
法定代表人(或授權代表人)：__________________
簽訂日期：__________________
乙方:__________________證券股份有限公司
法定代表人(或授權代表人)：__________________
簽訂日期： __________________
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