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銀行員工自查自糾報告

時(shí)間:2023-03-22 10:07:17 賽賽 自查報告 我要投稿

銀行員工自查自糾報告(精選19篇)

  在不斷進(jìn)步的時(shí)代,報告使用的次數愈發(fā)增長(cháng),通常情況下,報告的內容含量大、篇幅較長(cháng)。一起來(lái)參考報告是怎么寫(xiě)的吧,以下是小編整理的銀行員工自查自糾報告,僅供參考,歡迎大家閱讀。

銀行員工自查自糾報告(精選19篇)

  銀行員工自查自糾報告 篇1

  為規范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng),強化風(fēng)險管理,扎實(shí)推進(jìn)“合規管理和風(fēng)險防控年”活動(dòng),增強全員合規經(jīng)營(yíng)意識,降低案件風(fēng)險隱患,確保安全、穩健運行。我社進(jìn)行了嚴格規范的自查行動(dòng)。

  第一、按照制度要求,重塑制度流程

  按照聯(lián)社要求對照《河北省農村信用社管理制度匯編》、最新文件規定、相關(guān)崗位操作流程和有關(guān)制度辦法,認真梳理農村信用社工作崗位中“應知、應會(huì )、應做、應遵”制度、知識、技能以及職業(yè)操守,組織學(xué)習了本崗位和基層營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)學(xué)習的文件材料。

  第二、做好自查和整改工作

  自查柜面業(yè)務(wù)操作。對柜面業(yè)務(wù)操作流程及各個(gè)環(huán)節進(jìn)行了風(fēng)險隱患排查。對庫存現金情況,重要空白憑證、印章、有價(jià)單證使用管理,股金管理,反對洗錢(qián)等進(jìn)行自查;對內外賬務(wù)核對、開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)、大額資金業(yè)務(wù)、掛失及提前支取等業(yè)務(wù)操作的合規性進(jìn)行自查,找出了存在問(wèn)題的原因,糾錯整改,使我們每個(gè)柜員嚴格按照各項業(yè)務(wù)操作流程規定辦理業(yè)務(wù),提高工作質(zhì)量,防控操作風(fēng)險,消除了風(fēng)險隱患。同時(shí),在此基礎上,我們都作出了承諾。承諾真實(shí)、全面地對工作崗位中的各個(gè)細節進(jìn)行自查,按時(shí)上報自查報告,準確、及時(shí)地反映自查發(fā)現問(wèn)題,并積極配合檢查組檢查,保證不再出現類(lèi)似問(wèn)題。

  自查服務(wù)形象。按照辛集縣農信聯(lián)社“統一著(zhù)裝,樹(shù)立新形象”的要求,對各柜員“統一著(zhù)裝,微笑服務(wù)”執崗情況進(jìn)行自查,同時(shí)在營(yíng)業(yè)廳顯著(zhù)位置公示了縣聯(lián)社及本社主任的舉報電話(huà),促使員工改變服務(wù)態(tài)度,提升服務(wù)形象,切實(shí)提高業(yè)務(wù)素質(zhì)和服務(wù)水平,真正實(shí)現“合規管理,風(fēng)險共防,和諧共贏(yíng)”。

  通過(guò)全面清查,找準問(wèn)題,統籌兼顧,綜合施治,形成相互制約、權責明確的監督約束機制,保障皮革城分社規范健康可持續發(fā)展。

  第三、加強學(xué)習,提高風(fēng)險防控能力

  為使活動(dòng)不走過(guò)場(chǎng),使每個(gè)柜員以良好的精神狀態(tài)積極參與到活動(dòng)中來(lái),對各種文件制度進(jìn)行集中學(xué)習,并做好學(xué)習筆記,提高對風(fēng)險防控工作的認識。同時(shí),把提高員工素質(zhì)作為工作中的.一個(gè)基本點(diǎn),學(xué)習內容包含現代化支付業(yè)務(wù)操作規程、反對洗錢(qián)操作規程等等,大大提高了我們作為一線(xiàn)柜員的實(shí)際操作能力。

  全員行動(dòng),按照“合規創(chuàng )造價(jià)值、合規防控風(fēng)險、合規保障發(fā)展”的整體目標,多措并舉,從全員著(zhù)裝、工作作風(fēng)、考勤會(huì )風(fēng)、優(yōu)質(zhì)服務(wù)、工作效率等方面樹(shù)立信用社新形象,為“推進(jìn)案件風(fēng)險防控工作,逐步建立案件防控工作長(cháng)效機制,加快構建系統全面、精細嚴密、運行有效的風(fēng)險管理體系”做足準備。

  四、整改措施及今后工作思路

  今后,我將繼續加強自己的政治思想教育,深入持續開(kāi)展合規文化建設年活動(dòng),將合規文化建設工作貫穿于整個(gè)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中,加大對違規責任人的懲處力度,嚴肅查處違規人員,營(yíng)造清正廉潔、文明健康的學(xué)習工作與生活環(huán)境,進(jìn)一步防范操作風(fēng)險。

 。ㄒ唬┘訌妼W(xué)習,繼續深入合規文化建設,使全社員工更加明確合規文化建設年活動(dòng)的工作目標、具體內容和要求,定期集中學(xué)習,通過(guò)學(xué)習SC6000系統業(yè)務(wù)風(fēng)險要點(diǎn)、業(yè)務(wù)流程合規操作手冊、信貸管理文件等各項規章制度及業(yè)務(wù)技能。確保自己更加熟悉各項業(yè)務(wù)操作流程、確保合規文化建設年活動(dòng)工作落實(shí)到人、落實(shí)到崗,落到實(shí)處,確保自己在思想上牢固樹(shù)立內控優(yōu)先和審慎經(jīng)營(yíng)的理念,從而有效防范我社內部操作風(fēng)險。

 。ǘ┘訌妼ψ约旱慕鹑谡、法律制度,財經(jīng)紀律、職業(yè)道德教育,規范員工言行,加強對“九種人”實(shí)行不定期排查,同時(shí)對重要崗位人員及“九種人”定期實(shí)行交心談心,樹(shù)立正確的世界觀(guān)、人生觀(guān)、價(jià)值觀(guān),提高員工對防范操作風(fēng)險的認識,提高合規操作意識,消除麻痹思想,使大家真正認識到“合規創(chuàng )造價(jià)值、合規保障發(fā)展”的重要性。

 。ㄈ┓e極參加全社員工以操作風(fēng)險防控為主題進(jìn)行討論,就操作風(fēng)險防控問(wèn)題發(fā)表各自意見(jiàn),通過(guò)討論進(jìn)一步提高員工風(fēng)險防范意識和防范能力。

 。ㄋ模┮钥茖W(xué)發(fā)展觀(guān)為思想,樹(shù)立正確的經(jīng)營(yíng)指導思想,嚴格按照聯(lián)社的有關(guān)規定,組織好本社的內控制度、財務(wù)帳務(wù)、綜合業(yè)務(wù)、信貸管理和安全保衛等方面的檢查工作。

  銀行員工自查自糾報告 篇2

  工總行下發(fā)的《員工行為守則》《員工行為禁止規定》、《員工違規行為處理規定》構建了一套完整的與員工行為規范守則,作為一線(xiàn)員工的我從職業(yè)道德、職業(yè)素養、職業(yè)紀律、職業(yè)安全等進(jìn)行了深刻的自我剖析,自我檢查:

  一、職業(yè)道德方面

  我牢記《員工行為守則》職業(yè)道德提綱提出的七條要求“牢記使命,忠于工行;履行職責,回報社會(huì );胸懷整體,顧全大局;愛(ài)崗敬業(yè),恪盡職守;品行端正,誠實(shí)守信;服務(wù)為本,客戶(hù)至上;穩健合規,防范風(fēng)險”。

  二、職業(yè)素養方面

  我明確了作為一線(xiàn)員工的基本服務(wù)規范、行為禮儀規范、經(jīng)營(yíng)操作規范和客戶(hù)服務(wù)規范,用“三聲”服務(wù)和“微笑”服務(wù)感動(dòng)客戶(hù)、以自己最飽滿(mǎn)的熱情去面對客戶(hù),讓他們感覺(jué)到我們的真誠。把真心、誠心的服務(wù)風(fēng)采展現給客戶(hù),為客戶(hù)提供全方位、貼心的服務(wù),表達我們至純至真、真誠燦爛的笑容。每天帶著(zhù)微笑與客戶(hù)說(shuō)的.第一句話(huà): “您好!請問(wèn)您要辦理什么業(yè)務(wù)?”從“謝謝、對不起”一些看似不經(jīng)意的小事做起,服務(wù)體現周到,細節決定成敗。因為,我們代表的不僅僅是我們自己,而是整個(gè)工商銀行。

  三、職業(yè)紀律方面

  我沒(méi)有經(jīng)常遲到、曠工、早退等不遵守勞動(dòng)紀律和情緒低落、工作消極的行為;沒(méi)有經(jīng)常無(wú)故不參加政治學(xué)習、業(yè)務(wù)學(xué)習等集體活動(dòng)的行為; 利用工作便利收受客戶(hù)紅包、禮品、手續費,索取財物或借用通訊設備、交通工具、報銷(xiāo)各種費用、謀取個(gè)人私利的行為。沒(méi)有組織或參與涉及黃、賭、毒等違法活動(dòng);信用卡惡意透支,的行為等,一切遵照行為規范嚴格執行。

  四、職業(yè)安全方面

  我意識到遵循職業(yè)安全不僅是對自己的保護,也是對他人的關(guān)愛(ài),在工作中提高警惕意識和安全意識,掌握安全基本技能,平時(shí)按照規則制度和業(yè)務(wù)流程辦理業(yè)務(wù),積極參加各種形式的應急演練,以避免不必要的風(fēng)險事故。

  通過(guò)對《員工行為規范手冊》和《操作風(fēng)險防范手冊》的學(xué)習和自查,加深了我對員工行為的規范和防范風(fēng)險意識的建設,更堅定了我執行行為規范的決心。

  銀行員工自查自糾報告 篇3

  根據龍礦集團公司黨發(fā)【20xx】123號文《龍礦集團關(guān)于開(kāi)展管理提升工程活動(dòng)的實(shí)施意見(jiàn)》文件精神,我公司進(jìn)行了自查。自查情況如下:

  一、基本情況

  管理提升工程活動(dòng)堅持立足自我與博采眾長(cháng)相結合、重點(diǎn)突破與全面提升相結合、從嚴治企與管理創(chuàng )新相結合,積極穩妥推進(jìn),取得了如期的效果。通過(guò)該活動(dòng),基礎管理明顯加強,管控能力明顯提升,管理創(chuàng )新機制日趨完善,綜合績(jì)效明顯改善。改革后,公司管理層的科學(xué)決策能力得到明顯的提高,綜合資源整合能力得到相應的提升,價(jià)值創(chuàng )造能力得到一定的加強,員工的履職能力上了一個(gè)新臺階,風(fēng)險防控能力得以強化,精細化管理能力得到了加強,最終提升了公司的軟實(shí)力。

  二、體系建設和基礎管理情況

  1、體系建設情況

  公司實(shí)行領(lǐng)導班子分工負責制,每人對分管部門(mén)的工作負總責,班子成員每天早晨召開(kāi)碰頭會(huì ),對前一日的工作進(jìn)行總結與分析,對當天的各項工作進(jìn)行分工與溝通;班子成員再對各部門(mén)的負責人進(jìn)行當天的工作布置,對各部門(mén)責任人進(jìn)行考核。

  2、制度建設情況

  公司今年以來(lái),先后制訂或完善了十七項考核管理辦法。如:《經(jīng)營(yíng)單位負責人年度薪酬考核管理辦法》、《單位/部門(mén)負責人工作考核辦法》、《副科級管理人員考核辦法》、《機關(guān)職能部門(mén)及參照機關(guān)管理單位人員工作績(jì)效考核辦法》、《機電維修廠(chǎng)管理考核辦法》、《化驗室考核辦法》、《末位淘汰考核辦法》、《工資總額與經(jīng)濟效益掛鉤辦法》、《市場(chǎng)化運作管理辦法》、《車(chē)輛市場(chǎng)運作辦法》等。這些制度構建起了全方位覆蓋公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的考核管理體系。

  3、考核執行情況

  公司成立了考核領(lǐng)導小組:總經(jīng)理任組長(cháng),黨總支書(shū)記任副組長(cháng),班子其他領(lǐng)導和各部門(mén)負責人任成員,下設辦公室,設在經(jīng)管科,經(jīng)管科負責人兼任辦公室主任。每周一的聯(lián)席會(huì )議,分管領(lǐng)導和各部門(mén)負責人對上周的`工作安排和本周工作計劃進(jìn)行匯報,常規工作和重點(diǎn)工作的結果全部納入績(jì)效考核,考核結果每周一通報,每月一匯總,每季一兌現,考核結果與績(jì)效工資掛鉤,連續三次考核不合格者予以撤職。

  三、以四全管理為總抓手,深化企業(yè)管理改革。

  1、20xx年1月份,公司成立了總經(jīng)理辦公會(huì )議組,規定每月23日召開(kāi)月度總經(jīng)理辦公會(huì ),由各部門(mén)匯報生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)指標完成情況;公布相關(guān)財務(wù)數據,通知公司其他相關(guān)事宜。

  2、成立了生產(chǎn)計劃溝通會(huì )組成成員,規定每月26日召開(kāi)月度生產(chǎn)計劃溝通會(huì ),討論、評審、確定次月生產(chǎn)計劃和銷(xiāo)售計劃情況。

  3、20xx年3月中旬,公司進(jìn)行了質(zhì)量管理體系內審和管理評審工作,全面查找公司在質(zhì)量管理體系中存在的問(wèn)題和不足,并制定了整改措施。

  4、20xx年3月份,公司成立了安全生產(chǎn)管理委員會(huì ),加強了公司安全管理工作。

  5、20xx年5月成立了公司績(jì)效考核管理機構,加強公司人力資源的細化管理,并與五個(gè)承包單位重新簽訂承包協(xié)議,對公司目前人力資源管理工作進(jìn)行全面診斷和評估。梳理了公司目前所有崗位和人員,制定了崗位定額、薪酬制度、班組績(jì)考核管理辦法等有關(guān)制度。

  6、20xx年4-6月期間,公司借助技能競賽的動(dòng)力,加大對銷(xiāo)售管理工作的調整,加強對銷(xiāo)售的考核力度,加強對應收賬款的管理力度并積極催收外欠款。加強銷(xiāo)售毛利率和應收賬款控制,建立明確的市場(chǎng)分工和銷(xiāo)售績(jì)效考核體系,加強銷(xiāo)售毛利率和應收賬款管理,將應收賬款與銷(xiāo)售及管理人員的績(jì)效掛鉤,引導和激勵業(yè)務(wù)人員關(guān)注銷(xiāo)售的利潤狀況,根據產(chǎn)品的毛利率狀況自覺(jué)調整產(chǎn)品結構和客戶(hù)結構,控制毛利率較低的產(chǎn)品和客戶(hù),重點(diǎn)開(kāi)發(fā)毛利率較高的客戶(hù),提升高毛利產(chǎn)品的銷(xiāo)售比重。定期考核外欠款數額和利息并按季度兌現考核結果,對于部分外欠款采用法律手段強制執行,降低了公司的運營(yíng)風(fēng)險。

  7、20xx年7-8月期間,加強部門(mén)之間內部核算管理,實(shí)行分灶吃飯的精細化管理,實(shí)現開(kāi)源節流,努力降低各項成本費用,向管理要效益。在廠(chǎng)區內實(shí)行全面統計核算工作,從材料消耗到成品發(fā)運,從庫存產(chǎn)品到采購過(guò)程,從實(shí)驗到生產(chǎn)等各個(gè)環(huán)節均實(shí)行內部核算,整合優(yōu)化各環(huán)節的流程,建立全員成本意識,有效控制生產(chǎn)運營(yíng)成本。

  四、管理提升帶來(lái)的變化

  自管理提升工程開(kāi)展以來(lái),公司建立了與現代企業(yè)制度相適應的企業(yè)管理機制,機構與人力資源配置得到優(yōu)化,管理模式逐步向現代企業(yè)管理轉變,改革得到了廣大員工的充分理解和大力支持,員工的工作積極性明顯提高,工作效率、工作質(zhì)量都有很大提高,企業(yè)的生機、活力與市場(chǎng)競爭力顯著(zhù)增強。

  五、存在的問(wèn)題

  1、公司專(zhuān)業(yè)管理人才比較缺乏,且存在年齡斷層情況。

  2、受銷(xiāo)售市場(chǎng)影響,產(chǎn)品單價(jià)定額波動(dòng)較大。

  3、生產(chǎn)設備老化現象嚴重,產(chǎn)出和理論存在較大差異。

  4、生產(chǎn)管理人員知識面相對單一,綜合性人才較少。

  5、有的崗位存在使用臨時(shí)工現象,存在一定的管理難度。

  六、下一步工作打算

  管理提升是一項長(cháng)期的工程,我公司將繼續深化改革,鞏固成果,不折不扣的執行集團公司的各項規定,進(jìn)一步增加市場(chǎng)觀(guān)念、競爭觀(guān)念和創(chuàng )新意識,不斷提高管理水平,形成良好的發(fā)展環(huán)境。對于存在的問(wèn)題,采取以下措施解決:

  1、挖掘內部潛力,積極組織人員參與各類(lèi)培訓。

  2、加強市場(chǎng)調研,學(xué)會(huì )掌握并預判市場(chǎng)變化。

  3、大力推行各類(lèi)技術(shù)改造和技術(shù)比武活動(dòng)。

  4、鼓勵基層管理人員自學(xué),參與成教考試,積極參與政府相關(guān)部門(mén)組織的各類(lèi)專(zhuān)業(yè)培訓,考取相應的資質(zhì)證書(shū)。

  5、提高員工綜合素質(zhì),逐漸減少臨時(shí)工使用范圍和數量。

  銀行員工自查自糾報告 篇4

  根據中國銀監會(huì )辦公廳印發(fā)的《中國銀監會(huì )辦公廳關(guān)于開(kāi)展銀行業(yè)金融機構自助設備專(zhuān)項檢查的`通知》我社區支行非常重視此項工作,于當日日終后組織職工學(xué)習了該通知精神,并在會(huì )后對照自身工作情況進(jìn)行了討論及自查,現將自查整改情況報告如下:

  一、自查對象和范圍

  我社區支行自助設備為在行穿墻式設備。

  二、自查內容

 。ㄒ唬┗A管理情況:

  1、我社區支行堅持每天早晚2次檢查自助設備運行情況,保證自助設備全天24小時(shí)正常運行。

  2、已做到機具每天清潔衛生、定期保養維護自助設備,按要求安裝客戶(hù)操作提示、安全用卡提示,做到規范整潔。

  3、加鈔時(shí)做到停機加鈔、雙人操作,密碼鑰匙分管;現金清分做到在封閉環(huán)境中進(jìn)行;按要求將廢鈔箱、存款箱、取款箱內現金進(jìn)行分別清點(diǎn)加鈔完畢后做取款測試。

  4、加鈔過(guò)程按要求做到全程監控,雙人加鈔,錄像記錄清晰,已做到每月3次查看監控錄像。

  5、自助設備管理人員按規定更換密碼并記錄,按月更換密碼,備份密碼及鑰匙按要求分別保管。鑰匙使用完畢后,按要求入庫(柜)保管;備用鑰匙按要求封存保管;交接按要求進(jìn)行記錄。

  6、更換自助設備管理員、加鈔員嚴格按照總部要求進(jìn)行備案,按要求進(jìn)行記錄。

  7、我社區支行嚴格執行總部統一制定的自助設備業(yè)務(wù)管理制度和操作規程,保證自助設備正常運行。

  8、嚴格執行總部統一制定的自助設備安全防范制度和操作規程。

  9、客戶(hù)操作區有隔斷擋板及一米線(xiàn),使廣大儲戶(hù)能夠安全用卡、放心用卡。

  10、管理員、加鈔員已完全熟練掌握了加鈔、操作機具、修改密碼、調閱監控等操作技能。

  11、每天4次巡視,以確保周邊無(wú)可疑裝置和粘貼物及虛假廣告。

 。ǘ┌踩婪对O施建設情況:

  1、已安裝視頻監控裝置,可以清晰的看到客戶(hù)正面圖像及進(jìn)、出鈔口現金裝填過(guò)程的實(shí)時(shí)錄像;回放錄像客戶(hù)面部特征及進(jìn)、出鈔口現金裝填過(guò)程圖像清晰。

  2、已安裝防窺罩,所有攝像機都不能看到客戶(hù)密碼操作。

  3、圖像數據記錄采用數字錄像設備。

  4、視頻圖像疊加時(shí)間和日期信息,數據儲存時(shí)間大于30天。

  5、已有總部統一安裝的安全提示和24小時(shí)服務(wù)電話(huà)。

  6、視頻監控系統時(shí)間與自助設備時(shí)間保持同步。

  7、有獨立的用戶(hù)操作區域,已設置一米線(xiàn)、防窺罩、防窺擋板。

  8、自助設備采用實(shí)體磚。

  今后,我社區支行將進(jìn)一步組織員工學(xué)習《銀行自助設備、自助銀行安全防范規定》。嚴格執行總部統一制定的自助設備安全防范制度和操作規程。提高員工思想認識,增強防范風(fēng)險防控能力,嚴格按照總部要求及相關(guān)制度規范操作,確保我社區支行自助設備業(yè)務(wù)安全運行,穩健發(fā)展。

  銀行員工自查自糾報告 篇5

  人民銀行滁州市中心支行以加強組織領(lǐng)導、制度建設、監督檢查、培訓宣傳、隊伍建設五個(gè)方面為重點(diǎn),努力提升基層行保密工作水平。

  一、加強組織領(lǐng)導,層層落實(shí)責任。

  中心支行行領(lǐng)導高度重視保密工作,通過(guò)聽(tīng)取匯報、會(huì )議部署、文件批示、交辦工作等方式,研究保密工作任務(wù),提出工作要求。保密委員會(huì )定期召開(kāi)會(huì )議,研究保密工作措施。保密辦切實(shí)履行各項職責,科學(xué)規劃保密工作計劃,推進(jìn)落實(shí)工作任務(wù)。年終,將保密工作納入年度綜合業(yè)績(jì)考核,強化保密管理約束力,檢查、評價(jià)保密管理責任落實(shí)進(jìn)度和效果。

  二、加強制度建設,嚴密制度體系。

  20xx年,滁州市中心支行依據上級行規定,對機要保密管理制度進(jìn)行了全面梳理和匯編,對保密工作職責、崗位職責、涉密設備管理、網(wǎng)絡(luò )信息安全等制度進(jìn)行了修訂,新制定了《涉密會(huì )議管理規定》和《人民銀行滁州市中心支行國家秘密定密工作流程》,形成了覆蓋全面、權責明確、流程明晰、運作規范的制度體系,力求過(guò)程全控制、銜接不斷檔、管理無(wú)死角。

  三、加強監督檢查,狠抓整改提高。

  一是定期核查密碼設備,確保管理臺賬齊全、登記規范、內容完整,設備在位完好。

  二是開(kāi)展專(zhuān)項檢查,對非涉密網(wǎng)絡(luò )保密管理等工作織專(zhuān)項檢查,及時(shí)分析問(wèn)題成因,嚴格落實(shí)整改。

  三是要害部門(mén)(部位)定期必查,查看保密措施和管理制度是否落實(shí)到位。

  四是改造機要保密環(huán)境,機要室按功能分區管理,更換防盜門(mén)窗、門(mén)禁系統,進(jìn)一步嚴密了人防、物防和技防相結合的防范體系。

  四、加強宣傳培訓,增強保密技能。

  一是開(kāi)展常態(tài)宣傳。以中心支行網(wǎng)站“機要保密”欄目為陣地,及時(shí)刊載國家和上級行保密規章制度,結合基層行保密實(shí)務(wù),宣傳普及保密常識。

  二是開(kāi)展專(zhuān)題教育。20xx年,在全轄組織開(kāi)展“保密制度學(xué)習規范月”、“保密制度學(xué)習宣講培訓”等活動(dòng),將“兩密、三網(wǎng)、四要害、五環(huán)節、六載體”作為重點(diǎn)內容,開(kāi)展學(xué)習、自查、檢查、座談等活動(dòng)。

  三是開(kāi)展以會(huì )代訓。召開(kāi)保密委(擴大)會(huì )議,集中學(xué)習、解讀《中國人民銀行國家秘密定密管理暫行規定》等制度,增強全行中層干部的`保密意識和技能。

  五、加強隊伍建設,提升業(yè)務(wù)水平。

  一方面,以機要保密崗位、保密辦成員、各科室聯(lián)絡(luò )員為重點(diǎn),加強保密隊伍的思想建設、作風(fēng)建設和業(yè)務(wù)技能培養,引導涉密人員加強保密知識學(xué)習,增強工作責任感。另一方面,積極開(kāi)展調查研究,及時(shí)總結保密工作經(jīng)驗與不足,通過(guò)“動(dòng)腦、動(dòng)手、動(dòng)筆”,努力增強保密隊伍的研究、分析、組織和協(xié)調能力,今年,撰寫(xiě)的多篇工作材料被上級行和地方保密管理部門(mén)采用。

  銀行員工自查自糾報告 篇6

  為貫徹落實(shí)市聯(lián)社案件專(zhuān)項治理工作,黃河信用社認真學(xué)習和領(lǐng)會(huì )了《關(guān)于落實(shí)案件專(zhuān)項治理采取有效措施防范銀行案件風(fēng)險的通知》、《關(guān)于加大防范操作風(fēng)險工作力度的通知》和《商業(yè)銀行和農村信用社案件專(zhuān)項治理工作》方案精神以及省協(xié)會(huì )《關(guān)于防范操作風(fēng)險做好案件專(zhuān)項治理工作的實(shí)施意見(jiàn)》等文件。通過(guò)學(xué)習討論,充分了解了本次專(zhuān)項治理工作的重要意義,明確了執行規章制度和操作規程的重要性、必要性,進(jìn)一步認識違反規章制度和操作規程的危害性,并根據自身情況展開(kāi)自查,F將自查情況匯報如下:

  一、牢固思想防線(xiàn)

  能夠自覺(jué)主動(dòng)地學(xué)習國家的各項金融政策法規與聯(lián)社下發(fā)的文件精神,加強政治理論學(xué)習,牢固思想防線(xiàn)

  1、提高政治意識。能夠深入學(xué)習“三個(gè)代表”重要思想,樹(shù)立正確的政治方向和堅定的政治立場(chǎng),時(shí)刻保持清醒的頭腦,在大是大非面前站穩腳跟,經(jīng)受得起大風(fēng)大浪的考驗。二是能夠顧全大局,不為眼前利益所動(dòng),站在單位的角度去想問(wèn)題、做工作,堅決不說(shuō)不利于全局的話(huà),不做不利于全局的事,堅決完成社里安排的工作任務(wù)。三是不計較個(gè)人得失,當個(gè)人利益和集體利益發(fā)生矛盾時(shí),以集體為重,個(gè)人利益要無(wú)條件地服從。四是能夠加強自身愛(ài)崗敬業(yè)意識的`培養,進(jìn)一步增強服務(wù)意識,做到“干一行、愛(ài)一行、專(zhuān)一行”,自覺(jué)接受廣大客戶(hù)監督,定期開(kāi)展批評與自我批評,做一名合格的信合人。

  2、恪守規章制度。一是能夠按照國家金融法令,有關(guān)法規制度和現金管理條例,具體辦理現金、有價(jià)單證的收付和調撥工作,正確辦理殘破幣的兌換,嚴格庫存限額,及時(shí)調撥和上解現金。二是能夠自覺(jué)加強柜面監督,嚴格審查憑證要素,做好反假工作,準確及時(shí)編制各種現金報表、調撥計劃。三是能夠堅持軋帳制度,正確使用有關(guān)登記簿,做到帳、簿、款相符;嚴格按規定處理長(cháng)、短款,發(fā)現差錯能及時(shí)匯報。四是能夠加強庫房管理,堅持鑰匙分管,明確分工,同進(jìn)同出,做到“六無(wú)”標準;遵守錢(qián)帳分管和“四雙”制度,按要求做好庫房的管理工作。五是能夠嚴格按照甘肅省農村信用社綜合業(yè)務(wù)系統柜員權限卡管理辦法的有關(guān)規定,妥善保管好柜員卡和密碼,做到保管?chē)烂,操作合規。六是能夠不斷增強防范意識,落實(shí)“三防一!;認真熟記防盜防搶防暴預案,熟練掌握、使用好各種防范器械,時(shí)刻保持清醒的頭腦,保護信用社的財產(chǎn)安全。

  二、嚴謹工作、生活作風(fēng)

  在工作作風(fēng)上,主要做到了以下四點(diǎn):一是突出一個(gè)“實(shí)”字。工作不搞形式主義,不作表面文章;上報數字以實(shí)為本,不搞憑空捏造,無(wú)中生有;匯報工作敢說(shuō)真話(huà)實(shí)話(huà),不夸夸其談,弄虛作假,做到說(shuō)話(huà)讓人相信,辦事讓人放心。二是牢記一個(gè)“細”字。細心做好大小票幣、損傷幣的兌換整理工作,做到點(diǎn)準、墩齊、挑凈、捆緊,及時(shí)上解;嚴格按照金庫保管制度,細心做好庫房的保管工作,確保工作無(wú)疏漏。三是做到一個(gè)“快”。完成任務(wù)不拖泥帶水,辦理業(yè)務(wù)快而不急,在保證質(zhì)量的前提下,提高工作效率。四是做到一個(gè)“嚴”。嚴格執行各項規章制度,對違反紀律的事情敢于糾正,自覺(jué)維護單位利益。

  生活作風(fēng)上,能夠牢記“自重、自省、自警、自勵”的教導,用工作紀律嚴格約束自己,在思想上筑起拒腐防變的堅固防線(xiàn)。反對拜金主義、享樂(lè )主義和極端個(gè)人主義,牢固樹(shù)立“平凡”意識,忠于“平凡”崗位,保持“平靜”心態(tài),甘于“平淡”生活,勤勤懇懇辦事,堂堂正正做人。

  三、存在問(wèn)題

  一是學(xué)習不夠深入,如政治理論學(xué)習只側重單位里組織的學(xué)習,對許多政策、法律、法規只知其表,不知內含;業(yè)務(wù)上只注重鉆研出納工作,對其它的經(jīng)濟知識學(xué)習不夠主動(dòng),不愿意去學(xué)。二是工作還不夠積極主動(dòng),有時(shí)候只求過(guò)得去,不求過(guò)得硬。除出納工作較為重視,對其它工作不愿主動(dòng)插手。三是工作缺乏創(chuàng )新,按部就班;許多工作只是照著(zhù)別人學(xué),不去鉆研,不去研究,不去歸納,辦事憑經(jīng)驗,憑主觀(guān)。四是內控制度的落實(shí)存在薄弱環(huán)節,同事間相互信任,“四雙”制度落實(shí)不夠全面等。

  四、今后的努力方向

  一是始終堅持抓學(xué)習,不斷為自己“充電”,重點(diǎn)加強政治理論學(xué)習,在思想上筑起拒腐防變的堅固防線(xiàn),警惕各種腐敗思想的侵蝕。二是要加強對金融機構詐騙、盜竊、搶劫、涉槍等案件案例深入分析,汲取經(jīng)驗教訓,時(shí)刻為自己敲響警鐘,進(jìn)一步提高安全防范意識和自我防范能力。三是要進(jìn)一步深化對甘肅省農村信用社工作人員違反規章制度處理實(shí)施細則的學(xué)習,真正把內控制度落到實(shí)處

  銀行員工自查自糾報告 篇7

  為整體提升自助設備安全防護能力,根據《上饒銀監分局辦公室關(guān)于轉發(fā)開(kāi)展業(yè)務(wù)庫專(zhuān)項安全檢查暨自助設備專(zhuān)項安全檢查后續整改工作的通知》(饒銀監辦發(fā)〔20xx〕20號)文件相關(guān),結合村鎮銀行實(shí)際情況,根據村鎮銀行自助設備安全防范制度,開(kāi)展了自助設備專(zhuān)項安全自查工作,現將有關(guān)情況匯報如下:

  一、基本情況

  截止目前,村鎮銀行安裝自助設備共計3臺,其中,穿墻式在行ATM自助取款機3臺,安裝位置分別在總行營(yíng)業(yè)部、青云支行、齊埠支行。無(wú)離行ATM。

  二、自查工作情況

 。ㄒ唬禔TM日常巡查登記簿》填寫(xiě)規范,做到一日三查,《村鎮銀行自助設備現金差錯登記簿》正確填寫(xiě),《村鎮銀行自助設備日常運行、維護登記簿》填寫(xiě)出現個(gè)別柜員漏蓋私章,已及時(shí)現場(chǎng)整改。

 。ǘ┐彐傘y行自助設備均安裝了24小時(shí)視頻監控裝置,對交易時(shí)的客戶(hù)正面圖像、進(jìn)/出鈔期間的'圖像、現金裝填過(guò)程錄像,回放圖像清晰,無(wú)客戶(hù)密碼及保險柜密碼操作圖像,圖像信息包括日期時(shí)間。

 。ㄈ┰O備管理人員變更按規定更換密碼并記錄,定期更換密碼,備份密碼按要求保管。

 。ㄋ模╄匙使用完畢后,按要求入庫保管;備用鑰匙要求封存、保管;交接按要求進(jìn)行記錄。

 。ㄎ澹┈F金申領(lǐng)經(jīng)會(huì )計主管確認后按現金領(lǐng)取流程操作、設備打印的加鈔憑證及運行前測試憑證均由專(zhuān)人保管。

 。┘逾n過(guò)程按要求做到全程監控,雙人加鈔,錄像記錄清晰,外置監控數據至少保存1個(gè)月,內置監控數據保存時(shí)間至少3個(gè)月。

 。ㄆ撸┩鈦(lái)人員進(jìn)出按要求進(jìn)行了登記簿、運行日志備注欄注明維修情況;維修設備時(shí),有我行員工全程陪同。

 。ò耍┌磿(huì )計要求妥善保管流水日志紙。

 。ň牛C具清潔、周邊無(wú)可疑裝置和張貼物。按要求安裝客戶(hù)操作提示、安全用卡提示,做到規范整潔。

 。ㄊ┘逾n時(shí)做到停機加鈔、雙人操作,密碼鑰匙分管;現金清分做到在封閉環(huán)境中進(jìn)行;按要求將廢鈔箱、回收箱、存款箱、取款箱內現金進(jìn)行分別清點(diǎn),加鈔完畢后做取款測試。

  三、自查中存在的.問(wèn)題及整改情況

 。ㄒ唬┰跈z查各項登記簿中出現個(gè)別柜員漏蓋私章,已及時(shí)現場(chǎng)整改。

 。ǘ┰跈z查中發(fā)現總行營(yíng)業(yè)部在行穿墻式取款機內出現輕微滲水,已立即查明原因進(jìn)行了整改。

 。ㄈ┰跈z查中發(fā)現總行營(yíng)業(yè)部在行穿墻式取款機因運行時(shí)間較長(cháng)存在防爆燈損壞,已通知辦公室購買(mǎi)安裝。

  以上是村鎮銀行自助設備專(zhuān)項安全自查工作情況。今后,村鎮銀行還將加大力度開(kāi)展自助設備專(zhuān)項安全自查工作,建立起切實(shí)有效的自助設備管理機制,確保自助設備安全、穩定地運行。

  銀行員工自查自糾報告 篇8

  為改善工作質(zhì)量,提高工作效率,減少工作中的失誤,杜絕不良行為,從而加強廉政風(fēng)險防控的力度,聯(lián)社開(kāi)展了這次個(gè)人工作自查。本人對照制度執行情況和操作規范性進(jìn)行自查,從思想道德上、崗位職責上、業(yè)務(wù)流程上、制度機制上等方面進(jìn)行自查自糾、查漏補缺。下面是我對本職工作進(jìn)行的匯報。

  一、思想道德方面

  本人能夠自覺(jué)地學(xué)習國家的各項金融政策法規與聯(lián)社下發(fā)的文件精神,加強政治理論學(xué)習,牢固思想防線(xiàn)。自入社以來(lái)通過(guò)深入學(xué)習有關(guān)的規章制度和操作規程、廉政文化培訓了解了廉政風(fēng)險防控的必要性;經(jīng)案例防范實(shí)務(wù)學(xué)習,以典型案件為反面教材也充分認識到案件的嚴重危害性。

  二、崗位職責方面

  能夠服從領(lǐng)導工作安排,認真執行各項規章制度和操作規程,對待工作有責任心和全局意識,同時(shí)在工作中也注重培養自己的綜合素質(zhì)和工作能力。認真履行自己的崗位職責、努力工作,自覺(jué)杜絕自由散漫。對自己的本職工作和領(lǐng)導交辦的任務(wù),能按時(shí)、按質(zhì)完成;同時(shí)能夠自覺(jué)努力學(xué)習,不斷提高自己業(yè)務(wù)和技術(shù)水平,不停地進(jìn)行知識更新,認真履行自己的責任和義務(wù)。

  三、業(yè)務(wù)流程方面

  在工作中能認真履行崗位職責,管理好電腦,保管好柜員卡及密碼,堅持當時(shí)記帳、按日軋帳、總分核對。辦理存取款、轉帳業(yè)務(wù)時(shí),能按規定進(jìn)行查詢(xún)操作;對領(lǐng)取大額現金時(shí),要求出示證件,并及時(shí)登記,大額的按權限審批;在辦理開(kāi)、銷(xiāo)戶(hù)、掛失定期存款未到期支取等業(yè)務(wù)能按有關(guān)規定,認真執行;實(shí)行雙人復核、雙人軋帳、雙人臨柜等制度,堅守崗位,不脫崗;實(shí)行印、證分管,管理好重要空白憑證,及時(shí)清點(diǎn),認真核銷(xiāo);臨時(shí)離崗時(shí),印、證入箱,營(yíng)業(yè)終了,認真核對帳務(wù),重要空白憑證入庫保管。

  四、制度機制方面

  能夠按照國家金融法令,有關(guān)法規制度和現金管理條例,具體辦理現金、有價(jià)單證的收付和調撥工作,正確辦理殘破幣的'兌換,嚴格庫存限額,即使調撥和上解現金;能夠自覺(jué)加強柜面監督,嚴格審查憑證要素,做好反假工作;正確使用有關(guān)登記薄,做到帳、簿、款相符;嚴格按規定處理長(cháng)短款,發(fā)現差錯及時(shí)匯報;嚴格按照廣東省農村信用社綜合業(yè)務(wù)系統柜員權限卡管理辦法的有關(guān)規定,妥善保管好柜員卡和密碼,做到保管?chē)烂,操作合規?/p>

  五、廉政風(fēng)險防控措施

  加強銀行員工的廉政風(fēng)險防控意識,定期參加培訓。加強制度基礎建設,完善會(huì )計內控制度;鶎有袘鶕傂械囊幷轮贫,在深入調查的基礎上,結合各自實(shí)際情況對現有業(yè)務(wù)制度進(jìn)行清理,在全面綜合考慮各項業(yè)務(wù)特點(diǎn)的基礎上,建立統一的、標準的柜員崗位責任制和業(yè)務(wù)操作流程。對每項業(yè)務(wù)的每一個(gè)步驟和環(huán)節都進(jìn)行標準化設計,并通過(guò)授權和制約機制在操作上落實(shí)。例如,加強不同崗位、不同部門(mén)、不同機構間的人員交換與交流。對同一個(gè)客戶(hù)的業(yè)務(wù)服務(wù)。

  銀行員工自查自糾報告 篇9

  為切實(shí)有效地做好我單位保密管理工作,確保黨和國家秘密的安全,確保政令暢通,按照市委辦公室、市政府辦公室《關(guān)于在全市組織開(kāi)展專(zhuān)項保密檢查的通知》的要求,我單位立即行動(dòng),認真按照規定對保密工作進(jìn)行了專(zhuān)項檢查,并將自查情況報告如下:

  一、強化領(lǐng)導,全面落實(shí)保密工作責任。

  為加強對保密工作的領(lǐng)導,我單位根據實(shí)際情況,明確了保密工作分管領(lǐng)導和直接責任人。由保密工作直接負責人負責涉密文件的接收、整理、歸檔和銷(xiāo)毀等工作。為確保各項措施落實(shí)到位,我們將保密工作列入了個(gè)人的崗位目標責任制考核范圍,作為年終評先獎優(yōu)的重要內容,極大地增強了全體工作人員的'保密責任感。

  二、多措并舉,全力確保涉密信息安全。

  一是加強計算機管理工作。

  指定專(zhuān)人從事計算機保密管理工作,所有計算機都設置了開(kāi)機密碼,并能作到定期更換,同時(shí)明確非涉密單機不得處理涉密信息。對于計算機磁介質(zhì)(軟盤(pán)、U盤(pán)、移動(dòng)硬盤(pán)等)的管理,采取專(zhuān)人保管、涉密文件單獨存放,嚴禁攜帶存有涉密內容的磁介質(zhì)到上網(wǎng)的計算機上加工、貯存、傳遞處理文件,形成了良好的安全保密環(huán)境。

  二是落實(shí)保密制度,嚴格規范管理。

  認真貫徹執行上級保密部門(mén)的有關(guān)規定和要求,全面執行《保密法》、《國家秘密載體保密管理規定》及其它的規章制度,涉密文件在收發(fā)、傳閱、使用、保管和清退等各個(gè)環(huán)節做到登記明確、手續清楚,不擅自擴大知悉范圍。對文件及保密廢資料回收銷(xiāo)毀工作做了具體要求,嚴格落實(shí)涉密信息廢資料的登記銷(xiāo)毀程序。嚴格涉密信息流轉的規范性,對上網(wǎng)信息嚴格審查、嚴格控制、嚴格把關(guān),做到“上網(wǎng)信息不涉密、涉密信息不上網(wǎng)”。

  三是加大督促檢查力度,堵塞管理漏洞。

  了對計算機及其網(wǎng)絡(luò )保密工作的督促檢查,采取自查與抽查相結合,常規檢查與重點(diǎn)檢查相結合等方式,對計算機及其網(wǎng)絡(luò )管理制度的落實(shí)情況、涉密網(wǎng)絡(luò )的建設和使用情況以及涉密計算機、涉密網(wǎng)絡(luò )采取的管理和防范措施的落實(shí)情況進(jìn)行檢查,確保不出失密、泄密等問(wèn)題。

  四是狠抓保密工作人員的培訓和學(xué)習。

  及時(shí)傳達學(xué)習上級關(guān)于加強保密工作的文件精神,積極組織參加各類(lèi)培訓,通過(guò)多種途徑來(lái)學(xué)習、宣傳《保密法》、《中國共產(chǎn)黨機關(guān)公文處理條例》、《國家行政機關(guān)公文處理辦法》等保密法律法規,運用典型事例開(kāi)展保密教育,使全體人員的保密意識明顯提高,極大地推動(dòng)了保密工作的順利開(kāi)展。

  三、以檢查為契機,建立保密工作長(cháng)效機制。

  經(jīng)過(guò)專(zhuān)項檢查,我單位落實(shí)了保密工作分管領(lǐng)導和直接責任人,涉密信息和涉密網(wǎng)絡(luò )都由專(zhuān)人負責,不存在移動(dòng)存儲介質(zhì)留有涉密內容的情況,全體人員能夠按照相關(guān)制度要求做好保密工作。我們將以這次專(zhuān)項檢查為契機,進(jìn)一步加強保密工作管理措施,盡快建立保密工作規章制度。

  銀行員工自查自糾報告 篇10

  今年以來(lái),市區聯(lián)社堅持標本兼治、重在治本的原則,緊緊抓住制度、執行、監督三個(gè)環(huán)節,以制度執行年活動(dòng)為載體,從全面構建合規風(fēng)險管理體系入手,狠抓五個(gè)到位,深入扎實(shí)做好合規經(jīng)營(yíng)、合規操作監督檢查和整改工作,進(jìn)一步規范經(jīng)營(yíng)行為,防范事故案件,有力地促進(jìn)了全轄農村信用社又好又快發(fā)展。我們的主要做法是:

  一、高度重視,組織領(lǐng)導到位

  自年初一開(kāi)始,聯(lián)社領(lǐng)導班子把合規管理工作納入重要議事日程和年度目標考核,作為評先選優(yōu)的重要內容,堅持常抓不懈。一是成立了以黨委書(shū)記、理事長(cháng)為組長(cháng),紀委書(shū)記、監事長(cháng)為副組長(cháng),經(jīng)營(yíng)班子和部室負責人為成員的制度執行年、合規經(jīng)營(yíng)、合規操作管理年活動(dòng)領(lǐng)導小組,負責整個(gè)活動(dòng)的組織開(kāi)展和檢查督促,落實(shí)稽核監察保衛部具體負責此項工作。二是分別制定了制度執行年活動(dòng)和合規經(jīng)營(yíng)、合規操作自查自糾工作實(shí)施方案,明確了工作步驟、方法和要求,做到了有的放矢。三是實(shí)行一把手負責制,聯(lián)社監事長(cháng)與各信用社主任、信用社主任與職工層層簽訂合規經(jīng)營(yíng)、合規操作自查自糾工作責任書(shū)份。聯(lián)社領(lǐng)導、部門(mén)負責人按照分工各司其責,認真履職盡責,率先垂范,以身作則,正人先正己,爭做合規帶頭人,為深化改革和促進(jìn)發(fā)展奠定基礎。

  二、抓合規意識教育,培訓學(xué)習到位

  為提高全體員工特別是新青員工的合規意識,聯(lián)社一是把自省聯(lián)社成立以來(lái)出臺的制度辦法和金融職業(yè)道德規范、法律法規以及各種案例作為學(xué)習培訓內容,重點(diǎn)提高員工對基本制度的熟悉程度,強化學(xué)法、懂規、遵紀、守制意識。二是按照統一規劃、分級實(shí)施的原則,年內聯(lián)社共組織培訓學(xué)習班期,參訓人員達人,其中一線(xiàn)員工的學(xué)習面達90%以上,使大家真正認識到內控優(yōu)先,制度先行的重要性,理解和熟悉自身崗位內控要點(diǎn),主動(dòng)預防和發(fā)現風(fēng)險。三是是采取了自學(xué)、集中學(xué)、分散學(xué)、崗位交流學(xué)、互動(dòng)式討論學(xué)等多種形式,認真學(xué)習《業(yè)務(wù)流程合規操作手冊》、《安全保衛工作理論與實(shí)務(wù)》等業(yè)務(wù)書(shū)籍。同時(shí),結合案件防控實(shí)際,把典型案件警示教育融入活動(dòng)中,剖析案例,總結教訓,標本兼治。聯(lián)社監察部門(mén)隨時(shí)收集相關(guān)的典型案例,認真分析成因,定期以文件形式予以通報,增強了學(xué)習的針對性,人人撰寫(xiě)了學(xué)習筆記和心得體會(huì ),進(jìn)一步加深對制度的理解和再認識。四是運用激勵機制,檢驗學(xué)習效果。10月中旬,采取自下而上層層選拔的方式,各信用社和聯(lián)社機關(guān)推薦名員工進(jìn)行了合規知識競賽;11月下旬,組織全轄名員工分崗位參加省聯(lián)社的`制度學(xué)習考試,考試成績(jì)與員工目標責任考核和來(lái)年的崗位聘用掛鉤,考試及格率達99%。

  三、強化基礎管理,崗位責任制落實(shí)到位

  加強基礎管理,規范臨柜操作,是提高工作效率、減少差錯、防范事故案件的永恒主題。年初,針對我區部分營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)一線(xiàn)崗位人員嚴重不足、規章制度難以貫徹執行的嚴峻現實(shí)。聯(lián)社一是本著(zhù)精簡(jiǎn)、效能的原則,根據用工制度改革方案,綜合全轄機構網(wǎng)點(diǎn)的經(jīng)營(yíng)規模、服務(wù)對象、業(yè)務(wù)量等因素,合理確定崗位編制個(gè),撤并低效網(wǎng)點(diǎn)個(gè),二是面向社會(huì ),招賢聚才。公開(kāi)聘用大、中專(zhuān)畢業(yè)生名為短期合同工,委托省聯(lián)社招收計算機、法律、財務(wù)審計等專(zhuān)業(yè)技術(shù)人才人,經(jīng)過(guò)崗前培訓,全部充實(shí)到一線(xiàn)崗位,一定程度上緩解了人員緊缺和內控落實(shí)難的矛盾。三是聯(lián)社將《商業(yè)銀行合規風(fēng)險管理指引》的要求,設置合規風(fēng)險管理部門(mén)或合規風(fēng)險管理崗,制定合規風(fēng)險部門(mén)職責和崗位職責。四是打造流程銀行。由稽核監察保衛部牽頭,財務(wù)、信貸、人事、辦公室等部門(mén)通力配合,重新制定了會(huì )計、出納、信貸等崗位職責,按照一項業(yè)務(wù)一本手冊、一個(gè)流程一項制度、一個(gè)崗位一套規定的要求,細化了每一筆業(yè)務(wù)的操作流程,防范違規操作,切實(shí)做到了有章可循。

  四、狠抓制度執行,監督檢查到位

  重點(diǎn)人員人,仍有名員工在同一崗位工作超過(guò)3年以上未輪崗,聯(lián)社采取積極措施加強對重點(diǎn)人員的監控,對超過(guò)3年以上未輪崗適時(shí)進(jìn)行了崗位調整;名有經(jīng)商行為的員工家屬已承諾在規定的期限內自行予以糾正,有效地整治和規范了全區信用社對員工的行為,較好的防范了道德風(fēng)險。七是抓安全檢查。采取實(shí)地檢查與電話(huà)詢(xún)查、突擊檢查與重點(diǎn)抽查、日間查與夜間查相結合的方式,共開(kāi)展各種安全檢查社次。同時(shí)本著(zhù)安全堅固、經(jīng)濟實(shí)用的原則,對頂山、恩陽(yáng)等11個(gè)機構的安全防護設施進(jìn)行了更新;新安裝更換報警器臺、維修警器具社次。通過(guò)開(kāi)展各類(lèi)檢查,加強了基層社的財務(wù)、信貸、重空、內控重點(diǎn)管理,有效地規范了信用社的經(jīng)營(yíng)管理行為,防范案件的發(fā)生。

  五、建立問(wèn)責機制,責任追究到位

  我們從建立有效的違規問(wèn)責約束機制入手,限制、批評、糾正和懲處違規違紀的單位和員工,在內部弘揚正氣,杜絕違規惡習,對違規失德的人和事,不姑息遷就,不搞下不為例。一是層層落實(shí)了事故案件一把手負責制和崗位責任制,人人簽訂了事故案件防范責任書(shū),明確了各自的職責和義務(wù)。二是建立了嚴格的事故案件責任認定程序和報告制度,做到發(fā)案必查、有案必報、查必問(wèn)則、有責必究。不論檢查發(fā)現的還是來(lái)信反映的問(wèn)題,在初步核實(shí)的基礎上,符合立案標準和條件的,及時(shí)予以立案,并迅速上報,不搞瞞案不報。三是建立雙向問(wèn)責機制,操作人員與管理人員處理聯(lián)動(dòng),經(jīng)濟處罰、組織處理和政紀處分同步,1—10月,受誡勉談話(huà)的信用社班子社次,通報批評的社次(含分社、儲蓄所),經(jīng)濟處罰人次、罰款金額元,待崗人,免職人,除名人,待給予政紀處分和其他處理的8人。向妄存僥幸心理的人員亮起了紅牌,維護了農村信用社規章制度的嚴肅性,保障了全區農村信用社業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的快速健康發(fā)展。

  銀行員工自查自糾報告 篇11

  為切實(shí)做好“小金庫”治理工作,把“小金庫”治理工作落到實(shí)處,構建防治“小金庫”工作長(cháng)效機制。根據人總行統一部署,我支行于20xx年6月上旬組織開(kāi)展了對“小金庫”治理“回頭看”工作,現將有關(guān)情況總結匯報如下。

  一、統一思想精心組織

  為提高全行上下對開(kāi)展“小金庫”治理工作重要意義的認識,深刻認識“小金庫”治理工作的必要性、緊迫性,支行黨組組織會(huì )計財務(wù)、后勤、內審、紀檢等部門(mén)負責人召開(kāi)了專(zhuān)門(mén)會(huì )議,研究部署對“小金庫”治理“回頭看”自查工作,要求相關(guān)人員認真對待,全行上下齊心協(xié)力,相關(guān)部門(mén)通力合作,共同把這次自查工作完成好。

  為使自查工作有序開(kāi)展,支行成立了由一把手任組長(cháng)、分管領(lǐng)導任副組長(cháng),會(huì )計、財務(wù)、后勤、內審、紀檢等部門(mén)負責人為成員組成的“小金庫”治理“回頭看”自查工作小組。并公布了舉報電話(huà),自覺(jué)接受群眾的監督。

  二、認真細致自查到位

  1、宣傳動(dòng)員提高認識

  召開(kāi)全行干部職工大會(huì ),學(xué)習有關(guān)文件,強調“小金庫”治理工作的重要意義,提高對“小金庫”治理工作全員參與意識,對發(fā)現有“小金庫”現象或隱患的及時(shí)主動(dòng)報告。

  2、認真自查全面細致

  通過(guò)對支行賬戶(hù)開(kāi)立情況、財務(wù)收支情況、出納現金、銀行存款情況、基建管理、固定資產(chǎn)管理情況的檢查表明:我支行無(wú)截留收入、虛列開(kāi)支、違規收費、亂罰款、上下級單位相互轉移資金等行為,不存在“小金庫”現象。

  三、完善制度構建長(cháng)效機制

  1、加強思想教育

  積極開(kāi)展黨性、黨風(fēng)、黨紀教育,幫助廣大黨員干部堅定理想信念,樹(shù)立正確的世界觀(guān)、人生觀(guān)、價(jià)值觀(guān)和正確的權力觀(guān)、地位觀(guān)、利益觀(guān),明辨是非,不斷增強拒腐防變能力。

  結合典型案例進(jìn)行警示教育,警鐘長(cháng)鳴,用發(fā)生在身邊的.人和事進(jìn)行教育,切實(shí)提高班子成員和干部職工的法制意識,使設立“小金庫”違紀、違法、易誘發(fā)職務(wù)犯罪的觀(guān)念深入人心,使黨員干部從思想上、行動(dòng)上支持、參與禁止“小金庫”的工作,努力形成良好的氛圍,筑牢拒腐防變的思想道德防線(xiàn)。

  2、加強制度建設,健全管理體系

  認真調研、分析、查找在分配制度、干部人事制度、監督管理體制等各個(gè)方面存在的漏洞和環(huán)節,不斷總結完善制度建設,建立責任追究制,從源頭預防和治理“小金庫”的產(chǎn)生和漫延。

  3、實(shí)行責任追究,加大懲處力度

  建立和完善“一把手”責任追究制,把“小金庫”問(wèn)題納入黨風(fēng)廉政建設的責任目標之一,實(shí)行一票否決,一旦發(fā)現“小金庫”,除對當事人進(jìn)行處理外,還必須對“一把手”實(shí)行責任追究。

  4、加強群眾監督,健全信息渠道

  充分發(fā)揮廣大干部職工的監督作用,建立舉報箱、舉報電話(huà)等多種渠道,發(fā)動(dòng)干部職工監督的有利條件,為其反饋情況提供有效平臺,達到有效扼制小金庫的目的。

  5、建立獎懲機制

  建立舉報查處獎懲機制。對舉報“小金庫”現象、查辦“小金庫”行為的有功人員,不僅從精神上給予獎勵,同時(shí)從物質(zhì)上給予一定獎勵。

  銀行員工自查自糾報告 篇12

  一、健全組織,強化領(lǐng)導

  為確保此次自查工作順利進(jìn)行,我局成立了以紀檢書(shū)記為組長(cháng)的自查自糾清查小組,積極開(kāi)展自查自糾工作。

  二、嚴格清查,不走過(guò)場(chǎng)

  成立清查小組,局領(lǐng)導要求認真學(xué)習文件精神,對照自查內容進(jìn)行自查。做到不走過(guò)場(chǎng)不留死角,及時(shí)發(fā)現和解決存在的問(wèn)題。

  三、認真自查,及時(shí)自糾

  按照《綿竹市財政局關(guān)于開(kāi)展全市財政資金安全檢查工作的通知》的要求,我局對本單位內部控制制度、財務(wù)管理制度和財政資金的管理情況進(jìn)行了自查。

  1、建立健全行政事業(yè)單位內部控制制度。我局嚴格按照收支“兩條線(xiàn)”原則,所有的業(yè)務(wù)收入都全額繳入財政國庫,并按時(shí)間、單位、票據票號、金額做好每筆收入臺賬,每月末按時(shí)與財政國庫科對賬;每一筆業(yè)務(wù)支出都嚴格按照經(jīng)辦人——部門(mén)負責人——財務(wù)審核——分管領(lǐng)導審核——領(lǐng)導審批的.審批程序執行財務(wù)報銷(xiāo)制度。

  2、財政票據指派專(zhuān)人專(zhuān)管,建立了票據領(lǐng)用、核銷(xiāo)臺賬,年底按財政票據管理要求進(jìn)行清零并注銷(xiāo)。

  3、我局財務(wù)印章管理原則是:分開(kāi)存放保管,監督審批使用。財務(wù)專(zhuān)用章由會(huì )計負責保管,法人印章由出納保管。財務(wù)印章保存在安全地方,并且經(jīng)常檢查,非保管人員不得使用,非經(jīng)單位負責人同意,不得攜章外出。禁止非財務(wù)事項加蓋財務(wù)印章,嚴禁財務(wù)印章外借。

  4、財務(wù)科的職能職責明確,下設會(huì )計和出納兩個(gè)崗位,各自職責分工明確,會(huì )計與出納之間,相互協(xié)調配合,并相互制約。月末出納的現金、銀行日記賬與會(huì )計的賬務(wù)相核對,會(huì )計的賬務(wù)必須與銀行和財政的相核對,確認無(wú)誤后方可結賬。會(huì )計并定期與不定期的對出納的庫存現金進(jìn)行抽查。

  5、我局財務(wù)核算基本按照行政事業(yè)單位會(huì )計制度進(jìn)行核算與管理,但還不夠完善,下步應按照要求進(jìn)一步完善會(huì )計核算。

  6、無(wú)違規開(kāi)設銀行賬戶(hù),現有賬戶(hù)按照要求管理使用,對賬制度每月末認真落實(shí)。

  7、財政資金按相關(guān)規定進(jìn)行管理與使用,財政資金撥付流程科學(xué)規范,財政資金審核及時(shí)到位,無(wú)財政資金未納入國庫集中支付。

  這次自查自糾,是促使我局財務(wù)工作自我完善的一次切實(shí)可行的行動(dòng),使我們及時(shí)發(fā)現問(wèn)題,并針對存在的問(wèn)題及時(shí)加以整改,從而使我局財務(wù)工作更加完善有效。

  銀行員工自查自糾報告 篇13

  做客戶(hù)經(jīng)理有半年時(shí)間,認真反思和檢察自己的問(wèn)題和不足,自查剖析存在的問(wèn)題的根源,認真面對,謹慎對待,深刻檢察,提出改正自己的措施,為下步徹底改正自己的不足提供思路,我將自己按照以下措施改正自己,提高自己.

  一、 思想有時(shí)有所松懈,學(xué)習意識不強。

  自入行以來(lái)通過(guò)深入學(xué)習有關(guān)的規章制度和操作規程、合規文化培訓了解了行內合規文化的必要性;經(jīng)案防實(shí)務(wù)學(xué)習,以典型案件為反面教材也充分認識到案件的嚴重危害性。但有時(shí)工作一忙就對業(yè)務(wù)學(xué)習有所放松,自覺(jué)性不高,不能真正的做到在工作中學(xué)習,在學(xué)習中進(jìn)步。今后要更深入學(xué)習并認真執行有關(guān)的規章制度和操作規程,提高意識,多思考,善總結以使自己得到提示。

  二、 工作積極性偶有下降。

  長(cháng)期枯燥的會(huì )計工作使得自己工作積極性偶有下降。在今后工作中,我會(huì )嘗試克服這方面的影響,清醒把握尺寸,出現問(wèn)題時(shí)嘗試解決問(wèn)題,同時(shí)應學(xué)會(huì )掌控工作節奏,在工作狀態(tài)好壞的不同情況下,處理不同的工作。

  三、 創(chuàng )新意識不足。

  通過(guò)自查以及與同事們的`互查后,我深刻的感覺(jué)到自己在平日的工作中只專(zhuān)注于自身工作,而對營(yíng)業(yè)部的整體規劃及其他員工的關(guān)心和幫助做的還有所欠缺。作為一名老員工,在今后工作中不僅要做好自己的本職工作,還要考慮到要有能組織整個(gè)機構條理工作的能力,以及本機構和其他部門(mén)的協(xié)調能力,在工作中要起到模范帶頭作用。

  四、 工作積極性偶有下降。

  長(cháng)期枯燥的會(huì )計工作使得自己工作積極性偶有下降。在今后工作中,我會(huì )嘗試克服這方面的影響,清醒把握尺寸,出現問(wèn)題時(shí)嘗試解決問(wèn)題,同時(shí)應學(xué)會(huì )掌控工作節奏,在工作狀態(tài)好壞的不同情況下,處理不同的工作。

  五、 風(fēng)險意識有待提高。

  對于相關(guān)規章制度理解不到位,執行不到位,造成工作中產(chǎn)生風(fēng)險的可能性,應當積極組織全行員工以操作風(fēng)險防控為主題進(jìn)行討論,就操作風(fēng)險防控問(wèn)題發(fā)表各自意見(jiàn),通過(guò)討論進(jìn)一步提高員工風(fēng)險防范意識和防范能力。

  總之,這次個(gè)人工作自查在改進(jìn)工作不足之余對我來(lái)說(shuō)是一種進(jìn)步。在今后的工作中我們仍需懷著(zhù)良好的職業(yè)操守,本著(zhù)實(shí)事求是的職業(yè)作風(fēng),在問(wèn)題面前不要害怕,要學(xué)會(huì )多看、多學(xué)、多想、多做,扎實(shí)自己的業(yè)務(wù)素質(zhì),不斷完善自身業(yè)務(wù)水平。

  銀行員工自查自糾報告 篇14

  針對當前持續高溫,易發(fā)火災的高危時(shí)期,為全面提高全體員工的消防、風(fēng)險防范意識,防患于未然。根據保監部《關(guān)于做好當前消防安全工作的通知》的要求及部署,我分理處對營(yíng)業(yè)室、監控、空調、住宅區的電源線(xiàn)路進(jìn)行了自查,現將我處的消防自查情況作如下匯報:

  一、建立健全組織,明確工作職責。

  消防安全是金融機構工作的重要內容,是關(guān)系銀行財產(chǎn)安全和員工生命安全的頭等大事。對此,分理處成立以主任為組長(cháng),安全員為第一負責人,其余員工為直接責任人的的消防安全工作小組,全面負責日常的消防安全工作。本著(zhù)對公司財產(chǎn)和員工生命負責的精神,把做好消防安全工作擺到最重要位置。

  二、加強宣傳教育,增強消防安全意識。

  接上級文件精神,我分理處高度重視,全體員工通過(guò)集中學(xué)習和分散學(xué)習相結合的`方式,積極督查員工學(xué)習《消防法》,開(kāi)展消防知識教育,切實(shí)提高了全員的消防安全意識,樹(shù)立了“人人都是消防員,消防工作人人有責”的意識,并時(shí)刻牢記消防安全工作的重要性。

  三、重點(diǎn)部位、重點(diǎn)管理。

 。ㄒ唬I(yíng)業(yè)室、機房、檔案室、金庫。根據文件要求,立即動(dòng)員全體員工徹底對以上部位的電源線(xiàn)路、大功率電器、插座的自查,均無(wú)發(fā)現電源線(xiàn)路老化,裸露、燒焦、存在易燃易爆物品等現象,消防器材均擺放到位且正常有效,大功率電器在額定功率下正常運作。下班后營(yíng)業(yè)場(chǎng)所(除監控設備、路由器、ATM機外)所有電器設備、機具電源進(jìn)行雙人排查,確保徹底斷開(kāi)。

 。ǘ┳≌瑓^。采取員工自查和安全小組排查相結合的方式,安全員積極動(dòng)員各位員工每天細致的檢查住宅范圍內的電源線(xiàn)路、燃氣管道,大功率電器是否潛在隱患,并及時(shí)上報檢查情況;此外,領(lǐng)導小組組長(cháng)挨家挨戶(hù)的對電源線(xiàn)路進(jìn)行了,對發(fā)現老化的線(xiàn)路已更換。

 。ㄈ┗锸硤F。加強對伙食團的管理,伙食團操作時(shí)時(shí)時(shí)與油、液化氣接觸,稍有不慎有引發(fā)火災可能。對此,安全領(lǐng)導小組高度重視伙食團的消防工作,徹底排查電源線(xiàn)路有無(wú)老化現象,為消除隱患,老化的線(xiàn)路重新進(jìn)行了更換,消防器材及時(shí)進(jìn)行了檢查增補。

  四、加強監督檢查,強化日常管理

  加強對新進(jìn)員工消防安全知識培訓,確保每名員工都能熟練的使用消防器材,

  總之,消防安全工作是一項長(cháng)期而重要的任務(wù),事關(guān)公司財產(chǎn)與員工生命安全。我們決心以上級文件精神為指導,貫徹“以防為主、防消結合”的方針,價(jià)強日常消防工作管理,提高全員消防意識,切實(shí)做到防患與未然。

  銀行員工自查自糾報告 篇15

  根據省行銀監局辦公室《關(guān)于開(kāi)展轄內銀行業(yè)全面聲譽(yù)風(fēng)險自查的通知》及省、市行通知要求,我行領(lǐng)導高度重視,充分認識到聲譽(yù)風(fēng)險自查工作的必要性、重要性與緊迫性,并按照自查文件要求,結合我行實(shí)際情況,積極做好聲譽(yù)風(fēng)險自查工作,并將此工作做實(shí)、做細、做全,以確保此次風(fēng)險自查工作取得實(shí)實(shí)在在的效果,F將自查情況報告如下:

  一、落實(shí)相關(guān)制度情況

  經(jīng)自查我行嚴格按照總、省市行要求,結合我行實(shí)際制定了各項聲譽(yù)風(fēng)險管理規章制度,突發(fā)事件應急預案及重大聲譽(yù)事件報告制度,發(fā)生事件嚴格執行,逐級及時(shí)上報,確保風(fēng)險事件影響降到最低,在制度執行中積極收集了全員的意見(jiàn)建議,并對各項管理規章制度進(jìn)行逐步完善改進(jìn)。建立了聲譽(yù)風(fēng)險責任及獎懲機制促進(jìn)聲譽(yù)風(fēng)險防控工作有效開(kāi)展,確保各項規章制度落到實(shí)處。

  二、組織領(lǐng)導建設情況

  我行成立聲譽(yù)風(fēng)險管理領(lǐng)導小組,以支行責任人為組長(cháng),分管領(lǐng)導為副組長(cháng)、各部室主要負責人為成員的聲譽(yù)風(fēng)險工作領(lǐng)導小組,形成了主要領(lǐng)導親自抓、分管領(lǐng)導具體抓,層層抓落實(shí)的工作機制。

  三、輿情管理工作情況

  落實(shí)輿情“零報告”制度,定期不定期的對我行在當地社會(huì )各方面輿論如網(wǎng)站、論壇、博客、微信圈網(wǎng)絡(luò )信息進(jìn)行監測、分析聲譽(yù)風(fēng)險輿情,有效防控聲譽(yù)風(fēng)險。我行高度重視客戶(hù)投訴,聲譽(yù)風(fēng)險防控領(lǐng)導小組定期對客戶(hù)投訴的共性問(wèn)題進(jìn)行分析梳理,嚴格按照處罰制度處理我行有責任的.相關(guān)人員,并督促被投訴人員及部門(mén)限期整改,定期對整改情況進(jìn)行檢查。

  四、聲譽(yù)事件分析情況

  我行對2008年以來(lái)我行發(fā)生的聲譽(yù)風(fēng)險事件進(jìn)行了全面梳理和根據近幾年各類(lèi)銀行案件發(fā)生情況顯示,金融機構內部犯罪情況時(shí)有發(fā)生,內部風(fēng)險事件印發(fā)的聲譽(yù)風(fēng)險也必須引起高度重視,內部風(fēng)險防控對聲譽(yù)風(fēng)險防控至關(guān)重要,我行要求各部嚴格遵守各項操作規程及管理制度外,還定期不定期對前臺業(yè)務(wù)區進(jìn)行檢查,對信貸部門(mén)貸款資料及貸后管理進(jìn)行審核抽查,發(fā)現風(fēng)險及時(shí)提醒預警,發(fā)現違規操作嚴肅追究相關(guān)責任人責任,最大限度確保我行內部穩健運行。

  通過(guò)此次自查我行會(huì )在今后的工作中更加嚴格的執行各項規章制度,并特別加強對重點(diǎn)崗位和特殊情況的制度檢查,加大對聲譽(yù)風(fēng)險易發(fā)或存在聲譽(yù)風(fēng)險隱患的檢查力度,從而促進(jìn)我行健康穩定的發(fā)展。

  銀行員工自查自糾報告 篇16

  根據《中國人民銀行辦公廳關(guān)于開(kāi)展銀行卡領(lǐng)域金融消費權益保護專(zhuān)項檢查的通知》,我單位積極認真的從內控制度建設、發(fā)卡業(yè)務(wù)規范、使用和風(fēng)險管理、收單業(yè)務(wù)規范及救濟保護等方面開(kāi)展了自查,F將自查情況匯報如下:

  一、內控制度建設方面

  我單位建立了專(zhuān)項負責金融消費權益保護的部門(mén),對銀行卡領(lǐng)域的各個(gè)方面進(jìn)行管理和監督。在銀行卡業(yè)務(wù)操作的過(guò)程中,嚴格遵循各項法律法規,做到責任到人,有錯必糾。同時(shí),不定期由該部門(mén)組織員工進(jìn)行學(xué)習,加強員工對銀行卡金融消費權益的認識。

  二、發(fā)卡業(yè)務(wù)規范情況

  在發(fā)卡業(yè)務(wù)過(guò)程中,我行員工認真的審核了銀行卡申請資料的真實(shí)性和有效性,同時(shí)向客戶(hù)說(shuō)明銀行卡的使用方法,以顯著(zhù)的方式說(shuō)明了收費項目及標準,告知客戶(hù)安全注意事項和售后服務(wù)等與客戶(hù)有關(guān)的內容,確保銀行卡申領(lǐng)為客戶(hù)本人真實(shí)意愿。利用聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息系統,確?蛻(hù)提供的證件真實(shí)有效。對于個(gè)人代理辦卡的,同時(shí)要對代理人及被代理人進(jìn)行嚴格的審核,同時(shí)核實(shí)代理行為是否符合被代理人本人真實(shí)意愿;對于單位代理辦卡的,要嚴格審核代理單位的合法性及有效性,并且嚴格執行被代理人本人持有效身份證才可以激活銀行卡的制度。

  三、使用管理情況

  客戶(hù)成功辦理銀行卡后,各網(wǎng)點(diǎn)嚴格的`為客戶(hù)執行保密制度,如客戶(hù)只有本人持有效證件才可以打印銀行卡流水明細等,以防止客戶(hù)信息外漏,在發(fā)生或可能發(fā)生外漏了,立即采取補救措施。其次,在未得到客戶(hù)書(shū)面申請下,員工不可為客戶(hù)私自開(kāi)通電話(huà)轉賬和網(wǎng)銀等自主轉賬類(lèi)業(yè)務(wù)。

  四、風(fēng)險管理請況

  在風(fēng)險管理這方面。我行同時(shí)具有一套完整成熟的綜合管理風(fēng)險體系,建立了卡號,賬號,持卡人等多維度的交易監測體系。嚴格執行了對大額可疑交易采取上報上級行及人民銀行的制度,同時(shí)對客戶(hù)單筆交易金額及日累計支付金額進(jìn)行合理的限制,確?蛻(hù)的利益不受損失。

  五、收單業(yè)務(wù)規范情況

  收單業(yè)務(wù)方面,一方面我單位遵循了“了解你的客戶(hù)”原則,確保特約商戶(hù)時(shí)依法設立,從事合法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的商戶(hù)。對特約商戶(hù)實(shí)行實(shí)名制管理,嚴格審核特約商戶(hù)的證件,確保真實(shí)有效。另一方面,嚴格執行實(shí)體特約商戶(hù)收單業(yè)務(wù)本地化管理制度,切實(shí)的承擔了本地商戶(hù)拓展與審核、日常管理、風(fēng)險核查、商戶(hù)巡檢、檔案管理、外包業(yè)務(wù)等管理責任。

  六、救濟保護情況

  我行建立完善的救濟保護機制,能夠及時(shí)的對客戶(hù)投訴糾紛辦理回復,辦理期限內不能辦理完畢的,主動(dòng)向客戶(hù)解釋?zhuān)鞔_告知處理期限和辦理情況。另一方面積極地開(kāi)展了金融消費權益保護教育宣傳活動(dòng),普及銀行卡基本常識和安全用卡知識,有效的減少偽卡欺詐及盜刷等案件的發(fā)生。

  銀行員工自查自糾報告 篇17

  國監浙監局公文中保會(huì )江管辦室件浙保監辦發(fā)﹝20xx﹞30號關(guān)于開(kāi)展保險專(zhuān)業(yè)代理公司自查自糾和清理整頓工作的通知各省級保險專(zhuān)業(yè)代理機構:為進(jìn)一步鞏固、深化中介監管工作成效,著(zhù)力治理保險代理市場(chǎng)小、散、亂、差的狀況,切實(shí)保護保險消費者利益,根據中國保監會(huì )《關(guān)于開(kāi)展20xx年保險公司中介業(yè)務(wù)檢查和保險代理市場(chǎng)清理整頓工作的通知》(保監發(fā)[20xx]3號)精神,我局決定對轄內保險代理市場(chǎng)進(jìn)行清理整頓。清理整頓分為自查自糾、機構清理兩個(gè)階段。將有關(guān)事項通知如下:

  一、自查自糾

 。ㄒ唬┳圆樽约m范圍自查范圍為20xx年和20xx年1-3月轄內各省級保險專(zhuān)業(yè)代理機構的保險代理業(yè)務(wù),涉及重大問(wèn)題可追溯與延伸。

 。ǘ┳圆樽约m內容自查自糾內容自查自糾公司基本情況。

  1.公司基本情況。包括注冊資本、經(jīng)營(yíng)狀況、高管情況、組織架構、制度建設、從業(yè)人員、許可證時(shí)效、職業(yè)保險、保證金繳存等內容。

  2.存在的問(wèn)題。存在的問(wèn)題。

 。1)是否存在為保險公司虛構中介業(yè)務(wù)的行為;

 。2)是否存在銷(xiāo)售誤導的行為;

 。3)是否存在挪用侵占保費、保險金的行為;

 。4)是否存在不正當競爭和商業(yè)賄賂行為;

 。5)是否存在涉嫌傳銷(xiāo)行為和非法集資行為;

 。6)是否存在其他擾亂保險市場(chǎng)正常秩序、侵害保險消費者利益的行為;

  二、機構清理

 。ㄒ唬┣謇順藴

  1.以代理保險業(yè)務(wù)為名為保險公司虛構中介業(yè)務(wù)、非法套取資金的各類(lèi)保險代理機構;

  2.內部管理混亂、業(yè)務(wù)長(cháng)期無(wú)法正常經(jīng)營(yíng)的保險專(zhuān)業(yè)代理機構;

  3.許可證失效的各類(lèi)保險代理機構;

  4.已無(wú)法取得聯(lián)系、名存實(shí)亡的保險專(zhuān)業(yè)代理機構;

  5.存在涉嫌傳銷(xiāo)、非法集資等其他嚴重違法違規行為、有必要予以清理的`各類(lèi)保險代理機構。

 。ǘ┣謇韺(shí)施根據自查自糾情況,結合保監發(fā)[20xx]3號文精神,對部分自查自糾情況不到位和列為重點(diǎn)清理對象的機構,開(kāi)展現場(chǎng)檢查,并依法實(shí)施清理。

  三、工作要求

 。ㄒ唬┱J真開(kāi)展自查。各公司要加強組織領(lǐng)導,高度重視,按照以查促改、標本兼治的原則,組織各級分支機構,對照自查自糾內容和要求,應當針對存在的問(wèn)題和清理重點(diǎn),逐條逐項開(kāi)展自查,全面、客觀(guān)反映公司的內控狀況和經(jīng)營(yíng)情況,并填制完成自查情況表(詳見(jiàn)附件)。

 。ǘ┲贫ㄕ姆桨。根據自查發(fā)現問(wèn)題,各公司要認真制定整改方案,明確整改目標和進(jìn)度,細化相關(guān)整改措施,完善整改組織安排,確保整改方案切實(shí)可行、科學(xué)有效。

 。ㄈ⿲(shí)施整改并提交相關(guān)報告。

  銀行員工自查自糾報告 篇18

  根據財政部、國家發(fā)改委、工信部《關(guān)于開(kāi)展涉企收費專(zhuān)項清理規范工作的通知》(財稅[20XX]45號)要求的通知精神,我局聯(lián)合市發(fā)改局、市工信局認真組織對全市20XX年涉企收費項目進(jìn)行了全面檢查,現將自查情況報告如下:

  一、加強組織領(lǐng)導,落實(shí)工作責任

  為完成好此次專(zhuān)項檢查工作,我局聯(lián)合市發(fā)改局、市工信局成立了由分管副市長(cháng)擔任組長(cháng),各部局局長(cháng)擔任副組長(cháng),相關(guān)股室長(cháng)為檢查組成員的工作領(lǐng)導小組,并印發(fā)了《關(guān)于開(kāi)展全省涉企收費專(zhuān)項清理規范工作的通知》

  二、自查基本情況

  自通知下發(fā)后,我們對全市22家單位37項涉企收費項目進(jìn)行了全面檢查,20XX年我市非稅收入匯繳專(zhuān)戶(hù)共收入涉企行政性收費及基金10878.37萬(wàn)元,并足額繳入國庫,經(jīng)檢查我市沒(méi)有私設行政事業(yè)性收費項目,擅自擴大收費范圍,提高收費標準和越權自定收費標準的.現象。

  三、規范涉企收費工作的具體做法

  (一)各單位加強對征收人員培訓,提高業(yè)務(wù)能力。并定期對征收人員進(jìn)行培訓考核,保持崗位相對穩定,非專(zhuān)職人員不得從事收費工作。并結合審計提出的要求和建議進(jìn)行培訓,提高征收人員業(yè)務(wù)能力。

  (二)建章立制,規范涉企收費工作

  1、各征收單位制訂并嚴格執行《玉門(mén)市20XX年行政事業(yè)性收費項目收費標準目錄》的收費制度,做到對每一個(gè)征收對象做詳細調查,做好筆錄。對每一筆費用認真核對,對征收單位的實(shí)際情況及時(shí)匯報,認真研究,對不同情況給予不同處理,做到人性化管理,合理化征收。每征收一筆費用,都經(jīng)過(guò)集體研究,做到公開(kāi)、公正、公平。加大透明度,嚴格標準,杜絕核定隨意減少和缺項目收費的情況。

  2、安排專(zhuān)人開(kāi)據發(fā)票,填寫(xiě)規范、清晰,按照開(kāi)票要求載明繳費種類(lèi)、時(shí)段、單價(jià)和繳費額等各項內容。

  (三)嚴格按標準開(kāi)展行政事業(yè)性收費

  1、各單位是行政事業(yè)性收費的執收單位。具有獨立法人資格,必須具有省物價(jià)部門(mén)頒發(fā)的收費許可證。

  2、各執收單位按照規定進(jìn)行收費公示,按時(shí)足額繳入市財政局設立的非稅收入匯繳專(zhuān)戶(hù),再由專(zhuān)戶(hù)按月繳入國庫。

  3、各執收單位按照規定嚴格使用財政部門(mén)統一印制的行政事業(yè)性收費票據,實(shí)行“單位開(kāi)票、銀行收款、財政統管”并建立了行政事業(yè)性收費票據管理制度,由財政專(zhuān)人負責管理票據。收費人員是經(jīng)過(guò)物價(jià)部門(mén)的培訓,并申領(lǐng)了《收費員證》做到持證收費。

  四、下一步打算

  通過(guò)認真清理自查,我們在今后的工作中將進(jìn)一步加強管理,從嚴把關(guān),嚴格按照行政性收費征收管理程序和收費標準,依法足額收繳,按規定及時(shí)解繳國庫,將我市的涉企收費工作更加完善和進(jìn)一步提升。

  銀行員工自查自糾報告 篇19

  為嚴肅財經(jīng)紀律,加強學(xué)校財務(wù)管理,提高教育經(jīng)費的使用效率。由校長(cháng)牽頭,對我校的財務(wù)管理工作進(jìn)行了認真的自查,現將自查情景匯報如下:

  1、財務(wù)管理制度建設情景:

  我校財務(wù)管理制度健全,制定了健全的固定資產(chǎn)管理制度,對固定資產(chǎn)的購置、領(lǐng)用、出租、處置、報廢等工作程序作了明確的規定。建有《報賬員管理制度》《現金管理制度》《財務(wù)管理制度》等制度,并做到制度上墻。

  2、財會(huì )隊伍管理情景:

  學(xué)校配有財務(wù)辦公室一間,配有兼職財務(wù)人員2人,設立報賬員崗位,由鎮教育辦公室財務(wù)中心統一管理。財務(wù)人員具有必須的專(zhuān)業(yè)理論素養和較強業(yè)務(wù)能力,能按照有關(guān)財經(jīng)規定記賬,經(jīng)費使用合理,平時(shí)報表準確、及時(shí),數據真實(shí)。

  3、會(huì )計核算中心建立和運行的模式及學(xué)校的事權、財權如何劃分:財務(wù)辦公室配備了必要的計算機、打印機等設備,且能夠正常使用,實(shí)現了固定資產(chǎn)實(shí)行數字化管理;數據準確,入賬及時(shí);校長(cháng)執行“一支筆”對教育局及學(xué)校負責。

  4、學(xué)校收入管理情景:

  學(xué)校收入主要是財政撥款及事業(yè)收入,嚴格執行“收支兩條線(xiàn)”管理,嚴格杜絕“小金庫”及“賬外賬”等違規行為,書(shū)雜費收入由教務(wù)處核對義務(wù)教育及免費補助情景,報賬員按照教導處核對的人數及有關(guān)規定收取各種費用,收取完畢后全額上繳財政部門(mén)。

  5、學(xué)校支出管理情景:

  學(xué)校支出嚴格按照審批制度,購買(mǎi)執行先審批后辦理的制度,報銷(xiāo)環(huán)節要求各部門(mén)分管領(lǐng)導簽字核準,各項支出要據實(shí)列支。嚴格執行政府采購制度,重大事項須經(jīng)過(guò)全體行政會(huì )經(jīng)過(guò),嚴格執行“一支筆”審批制度。堅持做到了“量入為出,以收定支,略有節余!

  6、學(xué)校資產(chǎn)管理情景:

  學(xué)校設立了專(zhuān)門(mén)的.固定資產(chǎn)管理人員,建立健全資產(chǎn)的購置、驗收、保管等內部制度,建立學(xué)校固定資產(chǎn)管理臺帳,定期組織資產(chǎn)清查并及時(shí)和主辦會(huì )計對賬,報廢及毀損的固定資產(chǎn)及時(shí)上報。嚴格管理資產(chǎn),未發(fā)現有學(xué)校固定資產(chǎn)對外出租、出借的情景,安全防護措施較好,做好了防火、防盜、防爆、防潮、防塵、防銹、防蛀等工作。

  7、學(xué)校收費管理情景:

  嚴格執行收費管理制度公開(kāi)收費項目,公開(kāi)收費標準,每學(xué)期開(kāi)學(xué)都把收費項目、收費標準張貼于校門(mén)口,理解師生和學(xué)生家長(cháng)的監督;統一使用財政部門(mén)印制的收費(收款)票據。經(jīng)過(guò)學(xué)校自查,未發(fā)現自立收費項目、提高收費標準現象。

  此次自查工作中學(xué)校領(lǐng)導高度重視,經(jīng)過(guò)自查工作的開(kāi)展充分認識到財務(wù)管理工作的重要性,今后我們要規范基礎管理,強化經(jīng)費監督深化服務(wù)內涵,扎扎實(shí)實(shí)地把財務(wù)管理各項工作落到實(shí)處。

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