財務(wù)內控自查報告

　　在我們平凡的日常里，報告不再是罕見(jiàn)的東西，我們在寫(xiě)報告的時(shí)候要注意涵蓋報告的基本要素。那么大家知道標準正式的報告格式嗎？以下是小編為大家整理的財務(wù)內控自查報告，希望能夠幫助到大家。

財務(wù)內控自查報告1

　　按照市局下發(fā)的關(guān)于《三門(mén)峽市社會(huì )保險經(jīng)辦機構內部控制檢查評估方案》的要求，我中心在7月21日至8月10日期間，對失業(yè)保險制度建設、業(yè)務(wù)規程、基金財務(wù)、信息系統、監督與管理等方面進(jìn)行了自查�，F將自查情況匯報如下：

　　一、制度建設方面。

　�。ㄒ唬┲行念I(lǐng)導和班子成員能夠嚴格執行國家和上級部

　　門(mén)頒布的政策法規，努力做好失業(yè)保險內部控制決策工作。

　�。ǘ�）建立健全考核制度、獎懲制度、政治業(yè)務(wù)學(xué)習制

　　度、責任追究制度。

　　二、業(yè)務(wù)規程方面

　�。ㄒ唬└鶕�失業(yè)保險條例規定，按照規及時(shí)辦理參保人

　　員登記，核定參保單位或個(gè)人參保人員的繳費基數，提交相應的征收計劃，征繳后失業(yè)保險金及時(shí)納入財政專(zhuān)戶(hù)。參保單位的社會(huì )保險變更、注銷(xiāo)等事項要求資料齊全、并由相關(guān)責任人簽字，方可變更或注銷(xiāo)。

　�。ǘ�）失業(yè)保險待遇審批經(jīng)辦過(guò)程符合《三門(mén)峽市失業(yè)保險業(yè)務(wù)工作程序》，分別由市失業(yè)中心領(lǐng)導和縣中心領(lǐng)導簽字蓋章，業(yè)務(wù)操作形成嚴格的`制約關(guān)系。

　�。ㄈ�）對進(jìn)入失業(yè)程序的失業(yè)職工，建立完備的檔案資料保管和借閱制度，檔案資料指定專(zhuān)職人員保管，并制定詳細的查、借閱辦法。

　　三、基金財務(wù)方面

　�。ㄒ唬┌凑铡渡鐣�(huì )保險基金管理財務(wù)制度》，結合我縣的實(shí)際情況制定了“基金收支管理制度”、“失業(yè)保險金內部管理臺帳制度” 、“失業(yè)保險基金專(zhuān)用票據管理規定”等各項規章制度，會(huì )計人員都具有從業(yè)資格證書(shū)，財務(wù)各項制度較全面規范。

　�。ǘ�）建立分工明確的崗位責任制，按要求設置了會(huì )計帳薄、收、支科目。按會(huì )計憑證的業(yè)務(wù)內容分類(lèi)記帳，做到全面、連續、準確、及時(shí)和控制基金，會(huì )計資料真實(shí)有效。失業(yè)保險待遇支出結算表項目和格式與會(huì )計核算支出明細科目一致，收支金額相符。

　�。ㄈ�）失業(yè)保險基金實(shí)行收支兩條線(xiàn)管理，定期與財政部門(mén)和銀行對賬，做到賬賬、賬款、帳單相符，確保了基金的安全運行。

　　四、信息系統運行方面

　�。ㄒ唬┌凑帐兄行牡囊�求建立失業(yè)保險“實(shí)名制”操作系統，由專(zhuān)人負責網(wǎng)絡(luò )建設、維護等工作，并制定嚴格的操作流程及操作權限制度。

　�。ǘ�）加強對信息數據的管理和維護。制定并實(shí)施數據庫備份方案，建立異地備份制度，確保數據安全。

　　五、監督管理方面

　�。ㄒ唬└鶕�有關(guān)文件，建立完整的工作記錄和工作計劃等資料，定期抽查各項業(yè)務(wù)工作的開(kāi)展及進(jìn)行情況。

　�。ǘ�）設立專(zhuān)職稽核人員，對參保對象繳費情況、失業(yè)職工待遇資格、待遇支付情況進(jìn)行稽核工作。由于充分發(fā)揮了內部控制的監督作用和風(fēng)險防范功能，保障了主要業(yè)務(wù)環(huán)節的平穩運行。同時(shí)，充分保證了社會(huì )保險基金的完整與安全。

財務(wù)內控自查報告2

　　一年以來(lái)，我的工作在公司領(lǐng)導層的正確指導下，依靠全體同仁的共同努力，在平凡的工作崗位上，以細致入微的工作作風(fēng)，以樂(lè )于奉獻的工作態(tài)度，以服務(wù)無(wú)止盡的工作追求，較好的完成了各項工作任務(wù)�，F就去年工作情況總結匯報如下：

　　一、客戶(hù)服務(wù)部日常工作。

　　客戶(hù)服務(wù)部對我來(lái)說(shuō)是一個(gè)全新的工作領(lǐng)域。作為一個(gè)處理客戶(hù)關(guān)系的工作者，自己清醒地認識到，客戶(hù)服務(wù)部的工作在在整個(gè)公司中是承上啟下、溝通內外、協(xié)調左右、聯(lián)系四面八方的樞紐，推動(dòng)各項工作朝著(zhù)既定目標前進(jìn)的中心。工作千頭萬(wàn)緒，有文書(shū)處理、檔案管理、文件批轉、受理客戶(hù)投訴、退換房屋、交房等。面對繁雜瑣碎的大量事務(wù)性工作，自己強化工作意識，注意加快工作節奏，提高工作效率，冷靜辦理各項事務(wù)，力求周全、準確、適度，避免疏漏和差錯，至今基本做到了事事有著(zhù)落。

　　1、理順關(guān)系，創(chuàng )建部門(mén)工作流程。部門(mén)成立伊始，各項工作幾乎都是從頭開(kāi)始，這半年的時(shí)間里，達到了部門(mén)熟、人際關(guān)系較融洽的目的，積極為日后協(xié)調充分發(fā)揮各部門(mén)能力解決工作難題而做出準備。

　　2、及時(shí)了解準備交付的房屋情況，為領(lǐng)導決策提供依據。作為一個(gè)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)業(yè)內知名企業(yè)，房屋交付是重中之重。公司成立房屋交付工作小組。我作為小組成員之一，利用一切有利資源，采取有效措施，到案場(chǎng)和施工現場(chǎng)積極與有關(guān)人員交流、溝通，及時(shí)將所了解的房屋信息、工作進(jìn)度、問(wèn)題反饋到領(lǐng)導及總經(jīng)理室，使公司領(lǐng)導在最短時(shí)間內掌握了房屋交付工作的進(jìn)展，并在此基礎上進(jìn)一步安排交付工作。

　　3、受理客戶(hù)投訴并及時(shí)協(xié)調相關(guān)部門(mén)妥善處理，積極響應集團員工五種精神的號召。充分發(fā)揮自身部門(mén)優(yōu)勢，在工作態(tài)度上一是急，高度的客戶(hù)意識，把客戶(hù)的事當自己的事,高度負責高度敏感。二是逼，強大的資源整合能力,，強大的推動(dòng)能力,推動(dòng)整個(gè)公司的資源傾斜于客戶(hù)，來(lái)解決客戶(hù)的問(wèn)題。對業(yè)主行為和訴求進(jìn)行預測，充分考慮成本和營(yíng)銷(xiāo)并進(jìn)行適當的引導和控制。最大限度的降低其不合理的期望值，提高了客戶(hù)滿(mǎn)意度。

　　4、認真做好公司的文字工作，草擬文件和報告等文字工作。認真做好部門(mén)有關(guān)文件的收發(fā)、登記、分遞工作;部門(mén)文件、審批表、協(xié)議書(shū)整理歸檔入冊，做好資料歸檔工作，做好客戶(hù)資料管理工作。

　　二、加強自身學(xué)習，提高業(yè)務(wù)水平

　　由于感到自己身上的'擔子很重，而自己的學(xué)識、能力和閱歷與其任職都有一定的距離，所以總不敢掉以輕心，總在學(xué)習，向書(shū)本學(xué)習、向周?chē)�的領(lǐng)導學(xué)習，向同事學(xué)習，這樣下來(lái)感覺(jué)自己半年來(lái)還是有了一定的進(jìn)步。經(jīng)過(guò)不斷學(xué)習、不斷積累，已具備了本部門(mén)工作經(jīng)驗，能夠比較從容地處理日常工作中出現的各類(lèi)問(wèn)題，在組織管理能力、綜合分析能力、協(xié)調辦事能力和文字言語(yǔ)表達能力等方面，經(jīng)過(guò)半年的鍛煉都有了很大的提高，保證了本崗位各項工作的正常運行，能夠以正確的態(tài)度對待各項工作任務(wù)，熱愛(ài)本職工作，認真努力貫徹到實(shí)際工作中去。積極提高自身各項業(yè)務(wù)素質(zhì)，爭取工作的主動(dòng)性，具備較強的專(zhuān)業(yè)心，責任心，努力提高工作效率和工作質(zhì)量。

　　三、存在的問(wèn)題和今后努力方向

　　半年來(lái)，本人能敬業(yè)愛(ài)崗、創(chuàng )造性地開(kāi)展工作，取得了一些成績(jì)，但也存在一些問(wèn)題和足，主要表現在：第一，許多工作我都是邊干邊摸索，以致工作起來(lái)不能游刃有余，工作效率有待進(jìn)一步提高;第二，有些工作還不夠過(guò)細，一些工作協(xié)調的不是十分到位。

　　在下半年的工作中，自己決心認真提高業(yè)務(wù)、工作水平，為公司經(jīng)濟跨越式發(fā)展，貢獻自己應該貢獻的力量。我想我應努力做到：第一，加強學(xué)習，拓寬知識面。努力學(xué)習房產(chǎn)專(zhuān)業(yè)知識和相關(guān)法律常識。加強對房地產(chǎn)發(fā)展脈絡(luò )、走向的了解，加強周?chē)�環(huán)境、同行業(yè)發(fā)展的了解、學(xué)習，要對公司的統籌規劃、當前情況做到心中有數;第二，本著(zhù)實(shí)事求是的原則，做到上情下達、下情上報;真正做好領(lǐng)導的助手;提高自身業(yè)務(wù)水平。遵守公司內部規章制度，維護公司利益，積極為公司創(chuàng )造更高價(jià)值，力爭取得更大的工作成績(jì)。

財務(wù)內控自查報告3

　　聯(lián)社營(yíng)業(yè)部根據舞信聯(lián)88號文《關(guān)于開(kāi)展經(jīng)營(yíng)成果真實(shí)性與內控制度建設執行情況大檢查的通知》要求，于20xx年7月4日組織有關(guān)人員，認真學(xué)習了文件精神，并成立了有邢XX任組長(cháng)，XX任副組長(cháng)，XX、陳X、張X、王XX為成員的檢查領(lǐng)導小組，組長(cháng)邢XX全面負責，卞X(qián)X、張X、陳X分別負責經(jīng)營(yíng)真實(shí)性及內控制度建設執行情況的自查工作，現將自查結果報告如下：

　　止6月底，營(yíng)業(yè)部各項存款余額5737萬(wàn)元，較上年底上升786萬(wàn)元。各項貸款9818萬(wàn)元，較上年凈投放2845萬(wàn)元。其中，逾期貸款余額3萬(wàn)元，較上年底下降2萬(wàn)元，呆滯貸款余額851萬(wàn)元，較上年下降223萬(wàn)元，不良貸款占比9%，存貸比例154%，貼現余額1355萬(wàn)元，較上年底增1275萬(wàn)元，股金余額1559萬(wàn)元，較上年凈增119萬(wàn)元�？偸杖�898萬(wàn)元，總支出836萬(wàn)元，實(shí)現利潤62萬(wàn)元。

　　1、信貸管理方面：上半年新發(fā)放的貸款274筆，均堅持集體審批并嚴格執行了“貸前公開(kāi)”制度，建立了新增貸款臺帳。但存在有以下問(wèn)題：

　�、�5萬(wàn)元以上的貸款存在有沒(méi)堅持按月清息現象;

　�、谫J款有超訴訟時(shí)效現象。

　　2、盤(pán)活資金方面，截止6月底，不良貸款余額854萬(wàn)元，較上年底下降225萬(wàn)元。經(jīng)查實(shí)有129萬(wàn)元貸款應調未調入不良貸款科目。但于7月3日已調入不良貸款科目。

　　3、股金方面：止6月底股金余額1559萬(wàn)元，較上年底凈增119萬(wàn)元。存在提前退股金現象。

　　4、盈虧方面：止6月底，總收入898萬(wàn)元，總支出836萬(wàn)元，盈余62萬(wàn)元。各項費用的開(kāi)支合理、合規、無(wú)擅自提高費用開(kāi)支標準，無(wú)費用掛帳，越權列支現象，各項費用列支均執行了財務(wù)公開(kāi)。存在的問(wèn)題：

　�、贅I(yè)務(wù)招待費超比例多列支元;

　�、诖魩�準備金多提566,元;

　�、蹜�收利息未按照規定計提，少提184,元，經(jīng)查實(shí)5—6月份，計提的收貸手續費、貼現手續費均采取分筆計提，有逃避市辦審批現象。

　　5、重要空白憑證，經(jīng)核實(shí)帳、實(shí)物相符。但作廢的重要空白憑證沒(méi)按規定剪貼冠字號粘貼。

　　6、電腦業(yè)務(wù)操作方面。故障恢復操作沒(méi)有及時(shí)進(jìn)行登記，沖帳補帳業(yè)務(wù)沒(méi)進(jìn)行登記，打印的資料缺動(dòng)戶(hù)余額表和分戶(hù)明細帳。

　　7、登記簿有內容登記不全現象。

　　貸款形態(tài)不實(shí)的原因：

　�、傩刨J會(huì )計執行制度不力，沒(méi)及時(shí)按規調整貸款形態(tài);

　�、趦炔款I(lǐng)導為完成上半年任務(wù)，從主觀(guān)上縱容指示信貸會(huì )計違規操作。提前退股的原因：

　�、偾捌趯�股民的分紅承諾與現實(shí)不符，致使個(gè)別股民提前退股;

　�、趥�(gè)別股民對入股政策領(lǐng)會(huì )不到位，濫用了過(guò)去的入退股習慣。業(yè)務(wù)招待費超比例支開(kāi)的原因是聯(lián)社的招待費在營(yíng)業(yè)部列支所致。呆帳準備金多提元原因是應計提的呆帳準備金基數合計錯所致。少打印的動(dòng)戶(hù)余額、分戶(hù)明細資料是原來(lái)沒(méi)有要求。

　　經(jīng)過(guò)自查6月底貸款形態(tài)應調未調不良貸款科目129萬(wàn)元。多提呆帳準備金566086 、32元，少提應收利息元，貼現手續費少提元，超列業(yè)務(wù)招待費元，6月底應盈余元，比帳面少盈余元。

　　以上是營(yíng)業(yè)部20xx年上半年的經(jīng)營(yíng)成果真實(shí)性暨內控制度建設執行情況的'自查，對查出的問(wèn)題已及時(shí)進(jìn)行了整改糾正，在今后的經(jīng)營(yíng)工作中，我部將嚴格按照各項規章制度以規經(jīng)營(yíng)，嚴格經(jīng)營(yíng)管理，圓滿(mǎn)完成聯(lián)社交給的各項任務(wù)。 XX年公司財務(wù)部自查報告二：

　　為進(jìn)一步建立健全懲治和預防腐敗體系切實(shí)加強對權力的運行監督制約，從源頭上預防腐敗現象發(fā)生�？h糧食局根據3月14日全省《嚴格資金管理，防范資金風(fēng)險電視電話(huà)會(huì )議》精神，對照縣紀檢關(guān)于嚴格資金管理防范資金風(fēng)險要求進(jìn)行了認真自查，現總結如下：

　　(一)切實(shí)加強領(lǐng)導。

　　組織成立了精干的自查領(lǐng)導小組。3月8日，縣糧食局專(zhuān)門(mén)召開(kāi)了黨政聯(lián)席會(huì )議，研究成立了領(lǐng)導小組。并抽調財務(wù)、紀檢、審計業(yè)務(wù)骨干充實(shí)領(lǐng)導小組。

　　(二)加大監管力度。

　　為進(jìn)一步做好資金規范管理，縣糧食局切實(shí)加強對權力的運行監督制約，加強民主集中制原則，對重大重點(diǎn)工程實(shí)行集體研究決定，防止“一把手”說(shuō)了算。單位主要領(lǐng)導干部按照組織要求堅持做到“四個(gè)不直接分管”，有效地防止了腐敗現象發(fā)生，同時(shí)他們還結合各股室和個(gè)人的職責，查找風(fēng)險點(diǎn)，一是干部職工結合自己的工作職責，對照《廉政準則》和黨員的義務(wù)，認真查找個(gè)人“思想道德、崗位職責、行為過(guò)程、外部環(huán)境”四類(lèi)風(fēng)險點(diǎn)，二是結合糧食局工作職責，從“制度機制和行為過(guò)程”認真查找班子存在的廉政風(fēng)險點(diǎn)。三是結合各股室工作職責，從“制度機制和行為過(guò)程”認真查找股室存在的風(fēng)險點(diǎn)。由于實(shí)行對權力的監督，實(shí)行財務(wù)公開(kāi),強化了資金安全管理，有效地堵塞了漏洞，從制度上和機制上促進(jìn)了單位資金管理走向規范化。多年來(lái)，縣糧食局經(jīng)審計等部門(mén)多次審計，在資金管理上從末出現風(fēng)險

財務(wù)內控自查報告4

　　根據《臨滄市社會(huì )保險局轉發(fā)省社會(huì )保險局關(guān)于加強社會(huì )保險經(jīng)辦機構內部控制建設做好社會(huì )保險基金安全管理工作的通知》（臨社險發(fā)20xx）4號）精神，我局高度重視，召開(kāi)專(zhuān)題會(huì )議進(jìn)行了安排部署，成立了自查工作領(lǐng)導小組，領(lǐng)導小組下設辦公室，由社會(huì )保險局局長(cháng)李進(jìn)紅負責日常工作，對社會(huì )保險基金管理情況進(jìn)行自查，現將自查情況匯報如下：

　　一、基本情況

　�。ㄒ唬┤藛T情況。滄源縣社保局人員編制8名，實(shí)有人數6名。其中局長(cháng)1名，基金會(huì )計1名（兼統計工作），基金出納1名，養老保險業(yè)務(wù)員1名（兼老農保和被征地農民養老保障工作）、個(gè)人賬信息系統管理員1名（兼企業(yè)退休員待遇審核工作），工傷、生育保險業(yè)務(wù)員1名（兼工傷認定工作）。存在人少事多、一人多崗現象。

　�。ǘ�）、基金收支情況

　　1、參保情況。截止20xx年12月31日，養老保險參保人數7240人，生育保人保險參保人數1478人，工傷保險參保人數人，老農保參保人數3357人，被征地農民基本養老保障參保人數570人。

　　2、基金征繳情況。20xx年12月31日止，共收取城鎮企業(yè)職工基本養老保險收入2648萬(wàn)元，工傷保險收入82.69萬(wàn)元，生育保險收入29.24萬(wàn)元，農村養老保險收入27萬(wàn)元，被征地農民養老保障收入1979.92萬(wàn)元。

　　3、基金支出情況。20xx年12月31日止，養老保險支出2983萬(wàn)元。工傷保險支出64.3萬(wàn)元，生育保險支出.53萬(wàn)元，農村養老保險（老農保）.29萬(wàn)元，被征地農民養老保障支出38.03萬(wàn)元。

　　通過(guò)自查，我局各項社會(huì )保險按照各項管理要求，實(shí)現了專(zhuān)款專(zhuān)用，在資金環(huán)節做到了按照程序和政策規范發(fā)放，沒(méi)有虛報、冒領(lǐng)、套取以及貪污、侵占等違法違紀現象，在政策執行上，做到了規范嚴格、沒(méi)有發(fā)現違反規定執行政策情況，在監管環(huán)節上，做到了職責明確，監督檢查到位，確保了資金安全規范運行。

　　三、主要做法

　�。ㄒ唬┏闪⒒�金安全管理工作領(lǐng)導小組

　　我局高度重視基金安全管理工作，把此項工作作為首要任務(wù)來(lái)抓，成立了以人力資源和社會(huì )保障局局長(cháng)李雪峰為組長(cháng)，社會(huì )保險局局長(cháng)李進(jìn)紅為副組長(cháng)，社會(huì )保險局工作人員為成員的領(lǐng)導小組，明確工作職責，進(jìn)一步加強對基金安全工作的組織和領(lǐng)導，確保此項工作的順利進(jìn)行。

　�。ǘ�）基金收支結算情況

　　我局嚴格按照《關(guān)于開(kāi)展社會(huì )保險基金安全專(zhuān)項檢查的通知（人社險中心函20xx）71號）文件精神要求，基金收支結算一律采用轉帳支票，從根源上杜絕了貪污和挪用社會(huì )保險基金。同時(shí)還制定了社保中心規章制度和人員崗位職責制及基金內控制度，相互監督，相互制約。進(jìn)一步加強社會(huì )保險基金管理，確�；�金完整安全。

　�。ㄈ�）銀行帳戶(hù)管理情況

　　1、我縣養老、工傷、生育、農�；�金帳戶(hù)均開(kāi)設兩帳戶(hù)，即社會(huì )保險基金收入戶(hù)（財政專(zhuān)戶(hù)）和支出戶(hù)。嚴格實(shí)行收支“兩條線(xiàn)”管理。

　　2、被征地農民養老保障金還未納入財政專(zhuān)儲，資金收支共用一個(gè)帳戶(hù)，達不到收支“兩條線(xiàn)”的要求。

　�。ㄋ模�對賬制度和執行情況

　　嚴格按照《社會(huì )保險基金會(huì )計制度》規定，每月和銀行、地稅以及財政對賬一次，完善“四方對帳”制度，確保了賬賬相符，賬實(shí)相符。

　�。ㄎ澹﹥�(yōu)化經(jīng)辦管理

　　計算機業(yè)務(wù)系統設有密碼和設置操作權限，做到了計算機處理業(yè)務(wù)的痕跡具有可復核性和可追溯性，進(jìn)一步進(jìn)行了業(yè)務(wù)操作過(guò)程的有效管理和分析。同時(shí)設立了財務(wù)系統與外部互聯(lián)網(wǎng)完全隔離，有效防止財務(wù)數據外泄，確保數據安全。

　�。�六）業(yè)務(wù)流程情況

　　嚴格執行業(yè)務(wù)初審及復核制度，切實(shí)做到現金、支票保管與賬務(wù)處理相分離，資金收支的審批與具體業(yè)務(wù)辦理相分離，資金收入或待遇支付與審查相分離，信息數據處理與業(yè)務(wù)辦理及會(huì )計處理相分離。

　�。ㄆ撸┝�政教育

　　我縣高度重視對工作人員的`法律法規和黨風(fēng)黨紀廉政教育，把法制和廉政教育作為日常工作與其他業(yè)務(wù)工作一起研究部署，一并抓好檢查落實(shí)。把法制和廉政教育制度化和正�；�，并將其納入經(jīng)辦機構、人員培訓工作中，重點(diǎn)做好關(guān)鍵崗位人員的教育工作。20xx年邀請縣紀律廉政辦主任到我局進(jìn)行現警示教育，做到警鐘長(cháng)鳴。

　　四、存在的問(wèn)題

　　通過(guò)自查，我局能?chē)栏駡绦谢�金內控制度，在社�?huì )保險使用和管理中不存在貪污、擠占和挪作他用的現象。確保了我縣社會(huì )保險基金安全完整。但還存在一些不足之處，主要表現為：一是人員嚴重不足，一人多崗的情況突出，對基金安全存在一定隱患；二是被征地農民養老保障金還未納入財政專(zhuān)儲，出現該資金收支只能共用一個(gè)帳戶(hù)，達不到收支“兩條線(xiàn)”的要求；三是辦公設備老化，阻礙了各項工作的正常開(kāi)展。

　　五、整改措施及下一步工作打算

　　整改措施：一是積極與財政部門(mén)協(xié)調，從20xx年4月起將被征地農民養老保障金納入財政專(zhuān)儲，由財政部門(mén)統一管理。

　　下一步工作打算：

　�。ㄒ唬├^續加強社會(huì )保險基金的監管力度。一是進(jìn)一步完善各項規章制度，在下一步工作中，我們將不折不扣的執行國家及省市有關(guān)政策規定，加強內部控制度建設，健全規章制度，規范業(yè)務(wù)流程，做到以制度管人管錢(qián)管事。二是創(chuàng )新基金監管手段。在管理中規范，在實(shí)踐中摸索，逐步摸索出適合我們基金管理的好經(jīng)驗好做法。三是加強社會(huì )保險經(jīng)辦能力建設，切實(shí)加強領(lǐng)導，統籌安排，精心組織，不斷提高社會(huì )保險經(jīng)辦能力。

　�。ǘ�）加強思想教育，增加工作人員遵紀守法廉潔自律的意識。我們將采取靈活多樣的形式，經(jīng)常開(kāi)展基金管理政策和法紀法規教育，主動(dòng)與防止職務(wù)犯罪部門(mén)搞好現場(chǎng)警示教育，以增強管理、監督、經(jīng)辦人員的政策法規意識和拒腐防變的能力，自覺(jué)抵御各種不良誘惑。

　　社會(huì )保險基金管理工作事關(guān)群眾切身利益，事關(guān)社會(huì )和諧穩定意義深遠，責任重大。今后我們將進(jìn)一步加強領(lǐng)導，完善制度，嚴格監管確�；�金安全規范運行。

財務(wù)內控自查報告5

　　根據人社部社會(huì )保險事業(yè)管理中心《關(guān)于開(kāi)展社會(huì )保險基金安全專(zhuān)項檢查的通知》（人社險中心函［20xx］71號）文件精神和省局、市處的要求，我局成立了以局長(cháng)為組長(cháng)的基金安全專(zhuān)項自查領(lǐng)導小組，相關(guān)業(yè)務(wù)人員組成自查專(zhuān)班，并對我局現有基金財務(wù)內部控制情況進(jìn)行了認真自查，現就自查情況報告如下：

　　一、基本情況

　　截止20xx年8月底，全區有275個(gè)單位10212人參保，其中：在職7958人，離退休2254人(離休25人)。今年1-8月養老保險基金收入2672.22萬(wàn)元，養老保險基金支出2572.93萬(wàn)元，基金滾存結余1144.91萬(wàn)元。

　　一直以來(lái)，我局在基金財務(wù)安全管理上嚴格執行國家有關(guān)政策、法規，從未出現過(guò)貪污、截留、挪用等違規行為，也沒(méi)有遲發(fā)、緩發(fā)、拖欠離退休人員的養老金情況，自本局組建以來(lái)，在基金財務(wù)會(huì )計上從未使用現金科目，也就是說(shuō)無(wú)論征收還是待遇發(fā)放，均未使用過(guò)現金。

　　二、基金財務(wù)內控制度建設體系

　�。ㄒ唬┲贫冉∪�，切合實(shí)際

　　在社會(huì )保險業(yè)務(wù)管理工作中，制度建設是規范操作行為的基本準則，根據原國家勞動(dòng)和社會(huì )保障部《關(guān)于印發(fā)加強社會(huì )保險經(jīng)辦能力建設的意見(jiàn)的通知》、《基本養老保險經(jīng)辦業(yè)務(wù)規程（試行）》和國家財政部《社會(huì )保險基金財務(wù)制度》等，結合我區機關(guān)事業(yè)單位養老保險的實(shí)際，我們先后修訂完善了《夷陵區機關(guān)事業(yè)保險局規章制度匯編》、《賬務(wù)管理制度》、《養老保險基金管理制度》、《會(huì )計核算辦法》、《財務(wù)人員崗位責任制》、《統計管理制度》、《信息系統控制管理規定》、《業(yè)務(wù)經(jīng)辦內部控制制度》，根據工作情況還制定了《主要工作目標責任書(shū)》等，為我局基本養老保險規范管理提供了制度保證。

　　1、20xx年我局制定了《夷陵區機關(guān)事業(yè)保險局機關(guān)制度》，20xx年又進(jìn)行了重新修定，并裝訂成冊。該制度主要是為加強基金財務(wù)內部控制以及各崗位間的牽制制約，防止和堵塞基金漏洞，最大限度降低基金運行風(fēng)險，以提高基金運行效率，同時(shí)對強化內部管理、獎勤罰懶、激發(fā)全局工作人員的熱情起到了積極地推動(dòng)作用。

　　2、在《夷陵區機關(guān)事業(yè)保險局基本養老保險基金管理制度》中，我們分別制定了《基本養老保險基金財務(wù)制度》《、基本養老保險基金會(huì )計制度》《基本養老保險基金檔案管理制度》、等，在這些制度中分別規定了出納、會(huì )計、財務(wù)負責人、單位法人代表的權限、職責、工作內容、相互制約關(guān)系等。

　　3、在《計算機信息網(wǎng)絡(luò )管理制度》中規定了系統管理人員及各個(gè)崗位的權力、職責、工作內容、相互制約關(guān)系等；特別強調了機房管理、設備管理、數據存儲備份、安全控制和突發(fā)事件應急措施等內容。

　　4、在《業(yè)務(wù)經(jīng)辦內部控制制度》中，對崗位分工合理設置、職責明確，崗位之間相互配合、相互制約，做到審批與支付分離、業(yè)務(wù)經(jīng)辦與會(huì )計核算分離、基金管理與運營(yíng)相分離。建立業(yè)務(wù)經(jīng)辦的崗位責任制，明確各崗位的職責權限，實(shí)行恰當的責任分離制度，確保辦理業(yè)務(wù)的不相容崗位相互分離、制約和監督。要對業(yè)務(wù)經(jīng)辦建立嚴格的授權批準制度，明確審批人的批準方式、權限、程序、責任和控制措施，規定經(jīng)辦人業(yè)務(wù)辦理的職責范圍和工作要求。

　　實(shí)踐證明，上述制度，比較全面地涵蓋我局各個(gè)方面的工作內容，明確了各環(huán)節、各崗位工作職責，基本滿(mǎn)足了各項業(yè)務(wù)管理需要，促進(jìn)了我局各項工作的順利開(kāi)展。

　�。ǘ�）基金財務(wù)設置合理，內控機制形成

　　按照內控制度建設、轉變作風(fēng)和爭創(chuàng )滿(mǎn)意機關(guān)活動(dòng)的要求，對照國家和省、市有關(guān)規定，我們多次對內部經(jīng)辦程序進(jìn)行了清理修訂，我們認為目前我局業(yè)務(wù)流程設計基本合理，內控機制已經(jīng)形成。

　　1、基金收支嚴格按“收支兩條線(xiàn)”管理。從1998年開(kāi)始，我區養老保險基金已經(jīng)全部納入財政社保專(zhuān)戶(hù)儲存，取消勞動(dòng)部門(mén)收入過(guò)渡戶(hù)，嚴格實(shí)行收支兩條線(xiàn)管理辦法，其記帳依據財社字[1999]20號《社會(huì )保險基金會(huì )計制度》執行�；�金收入由各單位自己申報，然后到稅務(wù)交納，直接進(jìn)國庫，單位財務(wù)憑財政稅務(wù)的分賬單記賬。單位經(jīng)財政和中國人民銀行的批準，只開(kāi)設一個(gè)支出戶(hù)，用于支付養老金待遇。待遇發(fā)放資金支付和個(gè)人賬戶(hù)基金轉移由分管領(lǐng)導審批后才能劃撥轉移。

　　2、我局嚴格按照省政府231號令開(kāi)設社會(huì )保險基金支出戶(hù)，1998年由財政部門(mén)審批，人民銀行發(fā)放開(kāi)戶(hù)許可證后在建行開(kāi)立了基金支出戶(hù)。與建行簽訂服務(wù)協(xié)議，用于接收財政專(zhuān)戶(hù)撥入款項、發(fā)放養老保險待遇，且全部采用轉帳方式通過(guò)代發(fā)銀行實(shí)行社會(huì )化發(fā)放。自本局組建以來(lái)，在基金財務(wù)會(huì )計上從未使用現金科目，也就是說(shuō)無(wú)論征收還是待遇發(fā)放，均未使用過(guò)現金。

　　3、基金賬務(wù)嚴格按國家會(huì )計制度和省、市有關(guān)要求獨立建賬，并按規定核算。各項憑證合法合規，做到嚴格初審、復核，核算科目準確規范�；�金會(huì )計賬與出納賬相符，每月出納賬基金存款余額與銀行賬戶(hù)相符，出納按月編制財政專(zhuān)戶(hù)、銀行存款余額調節表，做到賬證、賬賬、賬表相符。

　　4、單位嚴格按國家財務(wù)會(huì )計制度規定設置會(huì )計、出納，財務(wù)印鑒、票據等管理職責分明，出納付款有相關(guān)的審核批準程序。我局《基本養老保險基金財務(wù)制度》規定，出納不得登記涉及收支、債權債務(wù)等會(huì )計帳薄，不得保管會(huì )計檔案資料，在實(shí)際操作過(guò)程中，我們也始終堅持這一規定。我局基金財務(wù)專(zhuān)用印鑒由社會(huì )保險基金財務(wù)專(zhuān)用章、出納印章組成，社會(huì )保險基金財務(wù)專(zhuān)用章由會(huì )計負責人保管，出納印章由本人保管，符合財務(wù)制度印章保管規定。

　　5、退休（職）待遇（調整）審核、待遇支付及待遇資格認證等符合有關(guān)規定和程序，具體業(yè)務(wù)操作形成制約關(guān)系。每月應付養老金數由離退休人員管理股核定后，基金財務(wù)根據核定表開(kāi)出申請單，經(jīng)分管局長(cháng)審核后報財政局審批撥款到支出戶(hù)，再撥付到各代發(fā)銀行。定期接收委托發(fā)放銀行、郵局等反饋的.信息，及時(shí)發(fā)現問(wèn)題，解決問(wèn)題。離退休人員自20xx年10月以來(lái)已經(jīng)全部實(shí)現按時(shí)足額社會(huì )化發(fā)放，代發(fā)養老金銀行、郵局反饋信息記錄完整；代發(fā)銀行、郵局及我局足額發(fā)放相關(guān)信息資料完整；各代發(fā)銀行、郵局不存在滯留資金等違規現象，發(fā)放率100%。

　　離退休審核、資格認證資料齊全、工作程序比較完備、崗位明確、各項審核資料均經(jīng)過(guò)復核、審批，各環(huán)節均有相關(guān)責任人簽字，待遇領(lǐng)取人員全部進(jìn)行了審驗。

　�。ㄈ�）、“金保工程”上線(xiàn)，為業(yè)務(wù)管理及內部控制提供有力支撐

　　近幾年來(lái)隨著(zhù)我區基本養老保險業(yè)務(wù)范圍和業(yè)務(wù)量的增加，20xx年初我區“金保工程”軟件上線(xiàn)，基本滿(mǎn)足了各項業(yè)務(wù)工作需要。

　　1、信息系統管理和操作人員之間互不兼任，操作人員各有操作授權，工作中能做到相互制約。初步具備防范擅自修改系統數據的制約手段和措施。業(yè)務(wù)系統與外部互聯(lián)網(wǎng)完全隔離，有關(guān)資料能每天備份。

　　2、計算機處理業(yè)務(wù)時(shí)保留業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員的操作痕跡，具有可復核性和可追溯性。在系統中能直接查看實(shí)際業(yè)務(wù)操作痕跡，標明數據庫日志，在應用系統記錄業(yè)務(wù)處理流程的過(guò)程中，留有操作痕跡，可以識別不同人員對數據增、刪、改的不同操作。

　　3、統計報表數據能從業(yè)務(wù)運行數據庫中產(chǎn)生，并與基金財務(wù)數據、業(yè)務(wù)經(jīng)辦數據、信息數據庫數據一致，統計報表按規定存檔、備份。

　　三、廉政教育情況

　　自單位組建以來(lái)，我局認真組織黨員干部深入學(xué)習反腐倡廉理論知識，進(jìn)一步深化黨員干部對加強反腐倡廉建設的重要性和緊迫性的認識，健全和完善反腐倡廉相關(guān)制度，筑牢黨員干部拒腐防變的思想道德防線(xiàn)。我區從未發(fā)生貪污、截留。

財務(wù)內控自查報告6

　　根據《關(guān)于在20xx年元旦春節期間惠民利民政策執行情況進(jìn)行監督檢查的通知》（安糾辦通[20xx]1號）文件要求，結合本區社會(huì )保險工作實(shí)際，現將我局養老金、失業(yè)保險金運行情況自查如下：

　　一、基本情況

　　目前，全區養老保險參保人數xx人，占目標任務(wù)數xx人的xx%；失業(yè)保險參保人數xx人，占目標任務(wù)數xx人的xx%；20xx年度，共征繳養老保險費xx萬(wàn)元，占目標任務(wù)數xx萬(wàn)元的xx%；失業(yè)保險費xx萬(wàn)元，占目標任務(wù)數xx萬(wàn)元的xx%。發(fā)放企業(yè)退休職工養老保險金xx元；發(fā)放失業(yè)保險金xx元；平均發(fā)放居民養老待遇xx人，金額xx萬(wàn)元；平均發(fā)放居民養老待遇xx人，金額xx萬(wàn)元。

　　二、自查工作

　�。ㄒ唬┨岣咚枷胝J識，加強組織領(lǐng)導

　　社會(huì )保險基金是社會(huì )保險的生命線(xiàn)，基金安全關(guān)乎廣大參保人員的切身利益，影響社會(huì )和諧穩定，也事關(guān)黨和政府的執行力和公信力。我局高度重視社會(huì )保險基金自查整改工作，接到《通知》后，立即認真安排部署。重點(diǎn)圍繞社會(huì )保險基金的征繳、管理和支付等方面，認真開(kāi)展自查工作。

　�。ǘ�）健全規章制度，嚴格規范管理

　　一是建立財務(wù)、會(huì )計制度。為規范和加強社會(huì )保險基金的管理使用，進(jìn)一步健全了財務(wù)管理制度，實(shí)行收支兩條線(xiàn)，對征收1

　　的社會(huì )保險費均單獨核算，分開(kāi)管理，專(zhuān)款專(zhuān)用，沒(méi)有社會(huì )保險基金之間相互串用問(wèn)題。在銀行建立社會(huì )保險資金財政專(zhuān)戶(hù)，征繳的社會(huì )保險基金全部存入財政專(zhuān)戶(hù)（或上解市社會(huì )保險事業(yè)局），做到專(zhuān)款專(zhuān)用，沒(méi)有挪用問(wèn)題。嚴格執行社會(huì )保險基金會(huì )計制度，規范會(huì )計核算，做到社會(huì )保險基金會(huì )計報表編報及時(shí)、數字真實(shí)、內容完整、說(shuō)明清楚、手續齊備。努力做好社�；�金

　　的計劃、控制、核算、分析和考核工作，如實(shí)反映基金收支狀況。

　　二是建立內部監督制度。建立內部控制制度，防止出現紕漏。在基金征繳和支付方面建立了各股室間相互監督機制，征繳科與基金科及時(shí)核對應收款項與開(kāi)出的票據，保證了票款賬相符，并建立了領(lǐng)取、收回簽章負責制。

　　三是建立基金及時(shí)上解制度。社�；�金收入及時(shí)上繳到財政專(zhuān)戶(hù)（機關(guān)事業(yè)單位養老失業(yè)保險），企業(yè)養老、失業(yè)保險上解到市社保局，定期與財政專(zhuān)戶(hù)對賬，保證了賬賬相符。

　　四是定期不定期進(jìn)行自查。定期不定期對社�；�金運行情況進(jìn)行監督檢查，對易出現問(wèn)題的崗位實(shí)行隨時(shí)檢查，嚴肅基金紀律。對檢查中發(fā)現的問(wèn)題，及時(shí)、認真加以整改。同時(shí)，分析查找在機制、制度、管理中存在的薄弱環(huán)節，采取有效措施，規范管理，嚴格監督。

　�。ㄈ�）強化基金征繳，嚴把支出關(guān)口

　　為做好基金征繳，嚴把支出關(guān)口，我們局不斷加大基礎工作，設立了征繳、審核、支付等股室，安排業(yè)務(wù)能力強負責把關(guān)。同時(shí)，通過(guò)業(yè)務(wù)學(xué)習、培訓，加強干部隊伍建設，提高經(jīng)辦能力，逐步實(shí)現社會(huì )保險經(jīng)辦管理的專(zhuān)業(yè)化。

　　1、嚴把收入關(guān)，確�；�金征繳應收盡收。一是加強政策宣傳，做好擴面工作。通過(guò)送法到企、政策宣傳周、舉辦培訓班、發(fā)宣傳單、張貼標語(yǔ)等形式，廣泛宣傳社會(huì )保險的目的、意義及政策規定，使更多的`人了解政策，從而提高勞動(dòng)者和企業(yè)法人的參保意識，擴大社會(huì )保險覆蓋面，實(shí)現應保盡保的目標，增強基金保障能力。二是加強領(lǐng)導，落實(shí)責任，將指標任務(wù)層層分解落實(shí)到每個(gè)工作人員，與工資、評優(yōu)掛鉤，做到人人有指標，充分調動(dòng)全員收繳的積極性。三是大力清欠，實(shí)現顆粒歸倉。深入欠費企業(yè)和企業(yè)主管部門(mén)進(jìn)行稽查，對少繳、漏繳的單位，敦促及時(shí)補繳。對繳費單位進(jìn)行稽查，核對企業(yè)參保人數，核實(shí)繳費基數。機關(guān)事業(yè)單位加大清欠征繳力度，通過(guò)政策宣傳、電話(huà)催繳等行政和法律手段進(jìn)行催繳及時(shí)催收，保證了基金足額征繳。

　　2、嚴把支出關(guān)，確�；�金合理使用。一是嚴格工作程序，規范業(yè)務(wù)流程。社會(huì )保險基金管理中心嚴格追款沖賬業(yè)務(wù)手續，凡是重復繳費的，需提供繳費收據原件，注明原因，經(jīng)辦人員審核簽字，局領(lǐng)導審批方可返款。凡涉及新增參保人員的保險費征繳、合同制人員的保險費補繳、新增退休人員的養老金支出、死亡離退休人員的喪葬費、撫恤金支出、個(gè)人賬戶(hù)的轉移支出等方面，全部經(jīng)由初審、復審后上報局里，審批后執行。二是與公安戶(hù)籍管理等部門(mén)共同把關(guān)，每年做好離退休人員生存信息認定，杜絕養老金冒領(lǐng)，從源頭上防止基金流失。三是做好待遇核準，認真做好失業(yè)職工的接收和檔案審驗認定，做好工齡認定和失業(yè)保險待遇標準核定工作。經(jīng)自查，養老及失業(yè)保險基金均嚴格執行國家和省、安順市社會(huì )保險基金支付政策，沒(méi)有擅自擴大使用范圍，沒(méi)有貪污、截留、擠占、挪用社會(huì )保險基金情況發(fā)生，也沒(méi)有采取欺詐手段套取、騙取社會(huì )保險基金現象。

　�。ㄋ模┙∪�監督體系，實(shí)行全方位監督

　　基金監督體系是社會(huì )保障體系不可或缺的組成部分。隨著(zhù)社會(huì )保障事業(yè)的發(fā)展，社會(huì )保險基金規模不斷擴大，對于保證基金的安全性、提高收益率提出了更高的要求。為保證監督的有效性，我局主動(dòng)接受行政監督、專(zhuān)門(mén)監督、社會(huì )監督，充分發(fā)揮社會(huì )監督、媒體監督的作用。

　　一是嚴格規范社�；�金的管理與運行，絕不出現套取或挪用現象。嚴格遵守財經(jīng)紀律，加強監督和檢查，務(wù)必要把老百姓的“保命錢(qián)”管好、用好，確�；�金的安全安全運行，健康發(fā)展。

　　三、下步打算

　　加強社�；�金的監督管理，確�；�金安全，是社會(huì )保障體系正常運行的前提條件。領(lǐng)導重視是做好社會(huì )保障基金安全工作的關(guān)鍵，規范業(yè)務(wù)操作、落實(shí)目標責任制是做好社會(huì )保障基金自查與整改工作的基礎，實(shí)行社�；�金信息化監管是做好監督工作的保障，積極開(kāi)展各項檢查是做好社�；�金行政監督工作的重要手段。根據自查情況，下步重點(diǎn)加大征繳力度，確保應收盡收。并派專(zhuān)人深入企業(yè)，定期、不定期對繳費情況進(jìn)行檢查，檢查各參保單位是否有漏繳漏報現象發(fā)生，做到應收盡收。對當期欠費或拒不繳費單位，請示市人力資源和社會(huì )保障局采取行政、法律、輿論措施，強制催繳，減少社會(huì )保險費當期欠費現象的發(fā)生。

　　總之，今后，我們要進(jìn)一步建立健全社會(huì )保險基金的各項規章制度，做好基礎工作，規范業(yè)務(wù)流程，嚴格執行上級統一部署和要求，不斷創(chuàng )新工作思路，積極探索基金安全運行的有效途徑，確保社會(huì )保障基金的收繳、支付、管理、運營(yíng)的安全。

財務(wù)內控自查報告7

　　根據迪慶州民政局轉發(fā)的《云南省審計廳關(guān)于審計迪慶州社會(huì )保障資金的通知》（云審經(jīng)通[20__]11號）文件要求，我局對管理的社會(huì )保障資金落實(shí)情況認真進(jìn)行了自查，現將情況匯報如下：

　　一、社會(huì )保障資金管理情況

　�。ㄒ唬┏青l居民最低生活保障

　　1、城市居民最低生活保障。我縣自20xx年開(kāi)始，全面啟動(dòng)城鎮居民最低生活保障工作，建立了城市居民最低生活保障制度。經(jīng)長(cháng)期的努力和實(shí)踐，城市居民低保工作有了較大發(fā)展，基本實(shí)現了“應保盡保、動(dòng)態(tài)管理”，形成了較完備的管理工作機制，保障標準逐年提高，月保障標準從180元提高到了279元。保障對象由原來(lái)的主要保障城市“三無(wú)”對象，擴展到符合條件的的所有非農業(yè)戶(hù)口居民，覆蓋下崗、失業(yè)等所有低收入家庭。

　　2、農村居民最低生活保障。20xx年起，我縣全面啟動(dòng)農村居民最低生活保障工作，將原來(lái)的農村特困救助整體過(guò)渡到新的農村低保救助，按照低標準、廣覆蓋的原則，保障人數從20xx年的42805人增加到20xx年的50005人，基本建立起一張覆蓋城鄉的社會(huì )救助網(wǎng)絡(luò )。

　�。ǘ�）城鄉醫療救助工作。

　　城鄉醫療救助是社會(huì )救助工作的一項重要的輔助政策，是有效降低城鄉居民“因病致貧、因病返貧”的重要措施。經(jīng)過(guò)不斷探索和實(shí)踐，我縣逐步修訂和完善了《維西縣城鄉醫療救助實(shí)施細則》。按照“扶貧幫困、分類(lèi)施救”的指導思想，將城鄉低保戶(hù)、五保戶(hù)、重點(diǎn)優(yōu)撫對象作為救助的重點(diǎn)，逐步實(shí)現了與新農合、城鎮居民醫療保險和“新農�！钡壬鐣�(huì )保障制度的有效對接，三種對象負擔農村合作醫療保險金全部由民政支付。

　�。ㄈ�）農村五保供養。按照《農村五保供養條例》相關(guān)規定，我縣五保供養主要采取以集體供養為主，國家給予適當補助的.方式，使他們的生活基本上得到保障。集中供養五保對象享受城市居民最低生活保障待遇，目前標準為287元/月；散居五保供養標準提升至現在的1440元/年，全部實(shí)行銀行打卡社會(huì )化發(fā)放，所有五保對象都納入了新型農村合作醫療全額補助。

　�。ㄋ模┳匀粸暮�救助。

　　我縣救災救濟工作，按照“政府主導、分級管理、社會(huì )互助、生產(chǎn)自救”的救災工作方針，做好受災群眾的緊急轉移安置和臨時(shí)生活救助；

　　把受災困難群眾的生活安排與低保制度、五保制度銜接起來(lái)，把受災困難群眾的冬春生活安排與元旦、春節期間的走訪(fǎng)慰問(wèn)結合起來(lái)�；謴椭亟üぷ�，按照新農村建設的要求，采取自建為主，援建和幫建相結合的方式，區分受災群眾的具體情況，給予分類(lèi)救助并逐步與防災減災工作相銜接。

　　1、廣泛開(kāi)展抗災救災工作

　　我縣地處高寒貧困山區，干旱、洪澇、冰雹、霜凍雪災等自然災害頻繁發(fā)生，泥石流、山體滑坡等地質(zhì)災害連年不斷，民房火災時(shí)有發(fā)生。每逢災害發(fā)生后，民政部門(mén)及時(shí)深入災區第一線(xiàn)開(kāi)展搶險救災、查災核報，并在當地鄉（鎮）人民政府的大力配合下緊急轉移安置受災群眾，組織災區群眾開(kāi)展生產(chǎn)自救、恢復生產(chǎn)重建家園。及時(shí)下?lián)芫葹目钗�，組織開(kāi)展社會(huì )力量募捐救助活動(dòng)，多渠道、多形式解決災民的吃、穿、住、醫困難，確保了災民的基本生活和災區社會(huì )穩定。

　　2、完善住房救助制度，民房恢復重建工作有效開(kāi)展。

　�。�1）實(shí)施住房救助制度。減免農業(yè)稅以來(lái)，我局累計對全縣農戶(hù)住房實(shí)行統保，每戶(hù)保額為：一類(lèi)區5000元；二類(lèi)區4000元；三類(lèi)區3000元。在保障險期限內，民房因災造成毀損或局部毀損的，保險公司均按約定給予了賠償。

　�。�2）民房恢復重建工作。期間，我縣因雪災、火災、泥石流等自然災害造成倒房的民房恢復重建工作任務(wù)繁重。其中較為嚴重的有葉枝鎮瓦口村民小組山休滑坡、白濟汛鄉永安村洛佐洛民房火災、葉枝新化特大民房火災和攀天閣鄉工農村泥石流等民房恢復重建工作。我局在災后及時(shí)下達了民房恢復重建資金，幫助災民重建家園，社會(huì )反響良好。

　　二、社會(huì )保障資金收支情況

　�。ㄒ唬┏鞘芯用褡畹蜕�活保障資金收支情況分別為：

　　20xx年收入116萬(wàn)元，支出125.6788萬(wàn)元； 20xx年收入151萬(wàn)元，支出160.1002萬(wàn)元； 20xx年收入2397920元，支出2665696元； 20xx年收入4177000元，支出3784406元； 20xx年收入6207850元，支出5215267元； 20xx年收入5914000元，支出5919926元； 20xx年收入7455800元，支出1256788元。

　�。ǘ�）農村居民最低生活保障資金收支情況分別為：

　　20xx年收入21194700元，支出20438960元；20xx年收入40916642元，支出32505720元；20xx年收入39085550元，支出39849150元；20xx年收入58503000元，支出50069470元；

　�。ㄈ�）自然災害生活救助資金收支情況分別為：

　　20xx年收入2878000元，支出1656工作總結范文113元； 20xx年收入2073000元，支出1678252.91元； 20xx年收入1370000元，支出3290905.49元； 20xx年收入8290000元，支出5473309.67元； 20xx年收入4700000元，支出4888928.60元； 20xx年收入10181184.20元，支出8905387.89元； 20xx年收入4xxxx元，支出xxxx元。

　　(四)農村醫療救助資金收支情況分別為：

　　20xx年收入35萬(wàn)元，支出8.33萬(wàn)元； 20xx年支出24100元； 20xx年收入100萬(wàn)元，支出372872.34元； 20xx年收入1540000元，支出489893.90元； 20xx年收入743萬(wàn)元，支出1554593.63元； 20xx年收入4794500元，支出9779446.22元； 20xx年收入6729900元，支出4624231.7元。

　　(五)城市醫療救助資金收支情況分別為：

　　20xx年收入8.5萬(wàn)元，支出11300元； 20xx年收入59.9萬(wàn)元，支出44300元； 20xx年收入54萬(wàn)元，支出88900元； 20xx年收入495600元，支出949110元； 20xx年收入650300元，支出47900元。

　�。�六）農村五保供養資金收支情況分別為：

　　20xx年收入467280元； 20xx年支出470503.56元； 20xx年收入元，支出元； 20xx年收入元，支出元； 20xx年收入1952640元，支出1952640元； 20xx年收入2047830元，支出2047830元； 20xx年收入2359880元，支出1982720元。

財務(wù)內控自查報告8

　　為了進(jìn)一步加強幼兒園食堂財務(wù)管理，認真貫徹落實(shí)區教育局關(guān)于食堂財務(wù)管理專(zhuān)項檢查的通知精神，我園高度重視食堂建設和管理工作。為了配合區教育局開(kāi)展食堂財務(wù)管理專(zhuān)項檢查活動(dòng)，我園立即對食堂財務(wù)管理情況進(jìn)行了認真的自檢、自查，現將自查情況報告如下：

　　一、基本情況

　　1、成立了以園長(cháng)為組長(cháng)的食堂工作領(lǐng)導小組，制定各項財務(wù)管理制度，明確職責和具體分工操作。

　　2、食堂財務(wù)建立了總賬、明細賬，現金日記賬、銀行存款日記賬等，做到了日清月結。會(huì )計科目報表做的規范及時(shí)，同時(shí)開(kāi)設了存折賬戶(hù)。

　　3、食堂管理規范，食堂為自主經(jīng)營(yíng)，做到菜譜價(jià)公示，每月收支公示。

　　二、收入管理

　　1、伙食收費按月按標準，包餐xx元/生·天，伙食收據登記到人，數據清晰。

　　2、在校就餐的教職工及食堂人員按月交費，xx元/人·月，按月入賬。

　　三、規范食堂日常支出。

　　從不克扣學(xué)生伙食，也從不在食堂中列支業(yè)務(wù)費及在編教職工的獎金、福利和津補貼。所有支出有經(jīng)手人、驗收人、審批人，支出發(fā)票審核把關(guān)。

　　四、加強食堂資金管理。

　　幼兒園食堂財務(wù)制度健全，做到專(zhuān)款專(zhuān)用，沒(méi)有發(fā)生違規使用經(jīng)費的.情況，伙食費的確定是依據本地的物價(jià)水平、幼兒營(yíng)養攝取量（營(yíng)養分析需求）、燃油、水電、工作人員成本核算等確定，幼兒的伙食費都是按餐和幼兒進(jìn)行結算的（按月一次性退還），無(wú)擠占克扣幼兒伙食費情況，食堂虧盈基本平衡。

　　五、完善崗位內控制度。

　　明確并公開(kāi)食堂崗位分工和相關(guān)的職責權限，做到不相容崗位實(shí)行分離管理。嚴格食品出入庫制度，進(jìn)出庫物資開(kāi)三聯(lián)出入庫單，帳物相符。嚴格執行采購、驗收、保管、領(lǐng)用等環(huán)節的相關(guān)手續并做好詳細的驗收記錄、匯總。

　　六、結余管理

　　1、每月都要對食堂的結余進(jìn)行核算，平衡食堂財務(wù)收支管理。

　　2、20xx年1月———20xx年5月食堂財務(wù)收支情況。

財務(wù)內控自查報告9

　　按照省社《銀監局關(guān)于》（遼銀監發(fā)[20xx]18號）文件要求，合規收費標準，糾正不合理條件和收費管理不規范等問(wèn)題，我行積極的進(jìn)行合規收費自查工作，現將自查情況匯報如下：

　　一、認真自查

　　接到省社通知后我行迅速成立了專(zhuān)項清理工作領(lǐng)導小組，由行長(cháng)擔任組長(cháng)，相關(guān)各部室為成員的服務(wù)收費自查工作領(lǐng)導小組，明確各成員分工職責，統籌安排，依據遼銀監【20xx】18號文件的服務(wù)收費相關(guān)自律制度，有序開(kāi)展服務(wù)價(jià)格目錄調整優(yōu)化、不規范服務(wù)收費行為清理，對照檢查具體內容，細化自查工作方案，對我行的服務(wù)收費情況認真開(kāi)展全面自查。專(zhuān)項清理工作小組

　　組長(cháng)：XX

　　成員：計劃財務(wù)部、信貸管理部、會(huì )計部、個(gè)人業(yè)務(wù)部、電子銀行部

　　二、自查內容

　　按照省社、銀監局關(guān)于《進(jìn)一步開(kāi)展銀行不規范服務(wù)收費清理工作的通知》合規收費標準，對我行各分支機構自20xx1月至20xx年5月期間的服務(wù)收費情況進(jìn)行自查。

　　1、認真落實(shí)收費公示制度

　　結合我行現有的各項業(yè)務(wù)收費項目，通過(guò)在營(yíng)業(yè)廳內懸掛公示牌的方式，嚴格按照省社網(wǎng)站上統一公布的`價(jià)目執行收費，嚴禁擅自變更價(jià)格和自行增加收費項目，及時(shí)發(fā)布收費價(jià)目信息，做到各項收費服務(wù)“明碼標價(jià)”，使金融消費者實(shí)時(shí)充分了解銀行服務(wù)收費項目相關(guān)內容，從而能夠行使自主選擇權，使銀行收費服務(wù)價(jià)格不再是“霧里花”、“水中月”。

　　2、組織員工對照收費標準自查，恪守規章制度，嚴謹作風(fēng)。

　　在省社規范化的收費標準的參照下，為確保無(wú)誤的按照收費標準執行，以便建立健全約束機制。我行制定具體的工作計劃，并組織員工完成相應的學(xué)習。要求員工按照服務(wù)工作質(zhì)量要求和規范化操作規程辦理各項業(yè)務(wù)，做到快捷準確，把差錯率降到最低。針對此次自查工作，我行還成立排查小組，包括憑證翻閱整理、安排專(zhuān)人復查，在整個(gè)服務(wù)收費自查工作中，經(jīng)過(guò)層層復查，未發(fā)現不合理收費行為，切實(shí)按照遼寧省農村信用社服務(wù)價(jià)格表中的規定執行，嚴把服務(wù)工作質(zhì)量關(guān)，

　　3、加強員工思想教育，提升服務(wù)品質(zhì)。

　　銀行機構經(jīng)辦人員的服務(wù)態(tài)度和服務(wù)質(zhì)量是目前客戶(hù)投訴的主要內容之一，因此只有從加強員工的素質(zhì)教育入手，增強服務(wù)意識，改善服務(wù)水平，使服務(wù)收費水平與所提供服務(wù)的質(zhì)量、效率相匹配，才能讓客戶(hù)感到物有所值，才能讓客戶(hù)愿意且樂(lè )于付費。

　　三、自查總結

　　通過(guò)檢查，我行各分支機構均能夠嚴格按照《價(jià)格法》、《商業(yè)銀行服務(wù)價(jià)格管理辦法》及上級機構的有關(guān)規定開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)，同時(shí)嚴格貫徹落實(shí)“七不準、四公開(kāi)”的各項要求，無(wú)只收費不服務(wù)、多收費少服務(wù)、超出價(jià)格目錄范圍收費，以及巧立名目、變相收費等違法違規行為。

　　根據遼寧省農村信用社收費價(jià)格項目表會(huì )計核算收費項目共計83項，我行收費項目17項，不收費項目66項，無(wú)違規收費項目。當前我行內發(fā)生的業(yè)務(wù)收費項目有：

　　一是存折（單）書(shū)面掛失手續費，標準為5元/折（單）；

　　二是存折跨地級市轄取現，標準為每筆按取現金額的5%，最高50元；

　　三是現金存入跨地級市轄存折（單），標準為每筆按存現金額的.5%，最高50元；

　　四是存折跨地級市轄轉帳，標準為按交易金額的5%收取，最高50元；

　　五是存折（存單、銀行卡）存款證明20元/份。農民工銀行卡特色服務(wù)手續費、POS商戶(hù)手續費、農信銀手續費、結算手續費包括客戶(hù)掛失手續費、匯款手續費是微機自動(dòng)產(chǎn)生，不存在亂收費、收費憑證串用亂用、收費不入賬、同城不同價(jià)及隨意收取客戶(hù)費用現象。

　　四、下一步計劃

　　此次的自查活動(dòng)切實(shí)有效，雖然我行未發(fā)現收費不實(shí)的賬務(wù)，起到了防微杜漸的作用。在以后工作中，我行將繼續按照銀監部門(mén)以及上級機構的有關(guān)要求開(kāi)展相關(guān)工作，積極做到在符合相關(guān)政策的條件下，努力挖掘為廣大客戶(hù)進(jìn)一步減費讓利的空間，不斷改進(jìn)服務(wù)，履行社會(huì )責任，加強內部管理，認真落實(shí)銀行服務(wù)價(jià)格管理的相關(guān)規定和政策，規范我行服務(wù)價(jià)格行為，在提升我行總體服務(wù)質(zhì)量的同時(shí)，有效維護客戶(hù)的合法權益，以促進(jìn)我行中間業(yè)務(wù)的健康穩步發(fā)展。

　　為了進(jìn)一步加強學(xué)校財務(wù)管理，規范財務(wù)行為，進(jìn)步財經(jīng)使用效益，完善財務(wù)監視，充分發(fā)揮財務(wù)工作在學(xué)校教育教學(xué)工作中的重要作用，增進(jìn)學(xué)校工作能更好更快地展開(kāi)。依照上級要求，我校成立了財務(wù)自查自糾領(lǐng)導小組，在本校內展開(kāi)了財務(wù)自查自糾活動(dòng)，具體做法以下：

　�。ㄒ唬﹦�(dòng)員部署

　　1、制定實(shí)施方案，學(xué)校成立了自查自糾領(lǐng)導小組，召開(kāi)財務(wù)規范化檢查活動(dòng)會(huì )議。會(huì )議研究財務(wù)規范化管理活動(dòng)的展開(kāi)，做到責任到人，明確要求。

　　2、宣傳發(fā)動(dòng)。完小校長(cháng)組織領(lǐng)導小組成員認真學(xué)習中心校關(guān)于財金管理制度的有關(guān)文件精神，展開(kāi)以財務(wù)規范化檢查為主題的專(zhuān)題會(huì )，使每一個(gè)小組成員明確財務(wù)規范化檢查活動(dòng)的目的、意義、內容和要求，進(jìn)步思想熟悉，積極自覺(jué)地參與活動(dòng)。

　�。ǘ�）組織實(shí)施

　　1、自查自糾。學(xué)校認真對比中心校財務(wù)工作會(huì )議要求及10個(gè)重點(diǎn)題目，全面、客觀(guān)地分析現狀，認真展開(kāi)自查自糾，撰寫(xiě)自查報告。

　　2、重點(diǎn)整改。學(xué)校根據督導檢查的結果，針對還存在的題目，分析緣由，制定整改方案，完善整改措施，落實(shí)整改責任，切實(shí)解決實(shí)際題目。

　�。ㄈ�）分析總結

　　依照上級規定，學(xué)校按要求通過(guò)深進(jìn)自查，學(xué)校財務(wù)管理均依照國家有關(guān)財經(jīng)法規來(lái)執行，做到了收進(jìn)、支出全部納進(jìn)中心校同一核算，沒(méi)有侵占、截留國家和單位收進(jìn)，沒(méi)有單獨帳戶(hù)，更未設任何情勢的小金庫。具體體現以下：

　　1、依照上級財務(wù)管理的有關(guān)政策和法規，學(xué)校有嚴格的財務(wù)及財產(chǎn)管理制度，并做到了責任到人，落實(shí)到位，沒(méi)有違規操縱的現象。

　　2、收費方面，除依照上級規定的最的低標準：收取學(xué)前班學(xué)生每人每學(xué)期200元的保育費外，對九義教育的學(xué)生，不但沒(méi)有收過(guò)任何用度，而且還將國家下?lián)艿娜�免一補中的文具費及時(shí)、足額的發(fā)放到每一個(gè)學(xué)生手中。

　　3、嚴格依照財政局、教育局的有關(guān)要求和學(xué)校實(shí)際進(jìn)行了學(xué)校收支預算，因學(xué)校需要而購置或使用的，都要通過(guò)校委會(huì )決定并報請中心校領(lǐng)導審查通過(guò)。對重大資產(chǎn)購買(mǎi)或是觸及基建項目的支出，都附有合同、結算表及相干材料。

　　4、嚴格執行支出審批制度，所有大額支出都事前召開(kāi)了教代會(huì )通過(guò)后，方可展開(kāi)工作，學(xué)校每一年在教代會(huì )或是全體教師會(huì )上都作了財務(wù)報告，并取得了通過(guò)，接受財經(jīng)審查小組的監視。

　　5、學(xué)校嚴格加強預算內資金的管理。預算收進(jìn)全額繳進(jìn)財政專(zhuān)戶(hù)，嚴格執行了一票三證，收支兩條線(xiàn)，所有款項沒(méi)有出現xxx私存的現象。

　　7、學(xué)校能做到帳目清楚，手續齊全。均忘我設小金庫和xxx私存等違規現象。

　　8、學(xué)校各項經(jīng)費支出，都嚴格遵守各項財經(jīng)紀律和財務(wù)制度，無(wú)亂支濫用和浪費浪費等現象。

　　通過(guò)工作組認真細致的清算檢查，目前固然還沒(méi)有發(fā)現違規違紀的現象，但通過(guò)清算檢查，進(jìn)一步加強了我校財務(wù)規范化管理，嚴厲了財經(jīng)紀律，加強了對學(xué)校領(lǐng)導干部及財務(wù)管理職員的法制教育，強化了財務(wù)監管職能，確保了各項資金收支正當，做到用之有據，查之有憑，使用更加科學(xué)、規范。

　　作為一位財務(wù)職員，在今后的工作中，我將會(huì )進(jìn)一步完善相干財務(wù)制度，全面分析和總結財務(wù)管理中存在的題目，并認真做好整改，力爭做到自己經(jīng)手的各項賬目日日清、月月清，進(jìn)一步規范財務(wù)管理，完善財務(wù)工作。

財務(wù)內控自查報告10

　　根據審計要求，我局高度重視失業(yè)保險基金自查整改工作，立即召開(kāi)專(zhuān)題會(huì )議進(jìn)行安排部署，重點(diǎn)圍繞失業(yè)保險基金的征繳、管理和支付等方面，認真開(kāi)展自查和整改工作�，F將自查情況報告如下：

　　一、失業(yè)保險基本情況及監管措施

　　失業(yè)保險制度歷史沿革

　　失業(yè)保險是社會(huì )保障體系的重要組成部分，是我國與養老保險同步實(shí)施的最早的社會(huì )保險制度，1986年國務(wù)院頒發(fā)的《國營(yíng)企業(yè)職工待業(yè)保險暫行規定》，是失業(yè)保險最早的法規。1993年4月12日國務(wù)院發(fā)布了《國有企業(yè)職工待業(yè)保險規定》，1998年國務(wù)院正式頒發(fā)了《失業(yè)保險條例》，將失業(yè)保險納入了法律體系，標志著(zhù)失業(yè)保險制度基本建立。XX年四川省根據有關(guān)規定制定了《x省失業(yè)保險條例》，現在x區根據《x省失業(yè)保險條例》規定開(kāi)展失業(yè)保險征收、待遇核發(fā)、基金管理等工作。

　　失業(yè)保險基金增長(cháng)變化情況

　　以期間為例，隨著(zhù)每年參保人員增加和繳費基數的提高，失業(yè)保險費征收和待遇支付每年都在遞增，XX年至XX年間x區失業(yè)保險費收入分別為336萬(wàn)元、326萬(wàn)元、379萬(wàn)元、923萬(wàn)元、1558萬(wàn)元、2573萬(wàn)元、6244萬(wàn)元，累計收入為1.23億元；失業(yè)保險待遇支出為144萬(wàn)元、428萬(wàn)元、845萬(wàn)元、1099萬(wàn)元、1301萬(wàn)元、2228萬(wàn)元、4408萬(wàn)元，累計支出為1.05億元；截止XX年底，失業(yè)保險基金結余3073萬(wàn)元。

　　失業(yè)保險基金管理措施

　　1、完善失業(yè)保險工作制度，規范資金管理

　　收好、管好、用好失業(yè)保險基金，責任重于泰山。近年來(lái)，x區不斷強化制度建設，狠抓保費征繳，嚴格基金監管，著(zhù)力促進(jìn)失業(yè)保險基金安全平穩運行。

　　一是嚴格執行《x省失業(yè)保險條例》、《社會(huì )保險基金財務(wù)制度》、《社會(huì )保險基金會(huì )計制度》、《社會(huì )保險基金行政監督辦法》以及《x省社會(huì )保險費征繳暫行規定》，貫徹落實(shí)《關(guān)于做好失地無(wú)業(yè)農民失業(yè)保險和再就業(yè)工作的實(shí)施意見(jiàn)》文件規定。

　　二是印制了《x區失業(yè)保險基金管理制度》、《基金內控制度》、《財務(wù)管理制度》等，規范業(yè)務(wù)流程，合理設置崗位，明確工作職責，建立崗位之間相互監督制約機制，加強對基金收、存、撥、支各主要環(huán)節的監督控制。定期對失業(yè)保險基金、財務(wù)管理制度進(jìn)行檢查，對薄弱環(huán)節及時(shí)完善，不斷提高基金內控制度的科學(xué)性、全面性和可操作性，保證經(jīng)辦工作的規范運行。

　　三是嚴格失業(yè)保險基金財務(wù)管理。帳戶(hù)按規定開(kāi)設，我區失業(yè)保險的收入戶(hù)、支出戶(hù)及財政專(zhuān)戶(hù)，均在國有商業(yè)銀行開(kāi)設，其利息收入按規定計入基金。失業(yè)保險費的征收標準統一，帳務(wù)準確，同時(shí)做到收入戶(hù)資金及時(shí)劃轉財政專(zhuān)戶(hù)，堅持每月與銀行對帳。嚴格執行《會(huì )計法》、《社會(huì )保險基金財務(wù)制度》，會(huì )計人員一律持證上崗�；�金會(huì )計、出納做到職責權限明確并相互分離、相互制約，出納不得記錄和保管基金賬簿，不編制、審核記賬憑證，基金會(huì )計賬簿、原始憑證每半年由單位組織相關(guān)人員內部審計一次。

　　2、規范失業(yè)保險征收發(fā)放流程

　　首先嚴控收入環(huán)節，把好“入口關(guān)”。一要嚴把繳費基數申報關(guān)。在參保單位失業(yè)保險登記及申報中，切實(shí)做到“四有三準一規范”�！八挠小保河袇⒈�單位的《社會(huì )保險登記表》、營(yíng)業(yè)執照或其他核準執業(yè)證件的復印件、組織機構代碼證書(shū)復印件、《社會(huì )保險費申報表》和《參保單位參加社會(huì )保險人員繳費基數申報表》；“三準”：參保單位繳費臺帳記錄和個(gè)人繳費記錄準，轉出、轉入、停保、續保記錄準，年終結算準；“一規范”：以上相關(guān)資料準確、規范，裝訂合理、合規，查閱方便、快捷。二要嚴把全員參保關(guān)。實(shí)行各用人單位參保申報的繳費工資，必須經(jīng)職工本人簽字確認。三要嚴把稽核監督關(guān)。堅決杜絕瞞報、少報、漏報職工工資和繳費人數，增強征繳工作的透明度，防止保費流失，做到應收盡收。其次嚴控支出環(huán)節，把好“出口關(guān)”。嚴格執行《失業(yè)保險內部控制管理辦法》、《失業(yè)保險發(fā)放程序》等規定，著(zhù)力抓好提檔介紹、資料比對、實(shí)地調查、會(huì )議討論、待遇計算、手續辦理、社區報到等關(guān)鍵環(huán)節，嚴把政策關(guān)、年齡關(guān)、資格關(guān)、發(fā)放關(guān)，切實(shí)加強基金使用監管，實(shí)現了失業(yè)保險金撥付不拖一天、不漏一人、不錯一分的“三不”目標。

　　3、完善了失業(yè)保險參保信息及待遇享受基礎檔案

　　目前，建立了參保單位臺帳，為參保人員建卡立檔，詳細記錄每個(gè)參保人員的繳費情況。失業(yè)保險待遇的申報、審核、發(fā)放情況都建有檔案，做到了資料翔實(shí)，裝訂成冊，完善了所有人員從參保到領(lǐng)取待遇的全部個(gè)人資料。

　　4、健全監督體系

　　建立和完善基金管理內部監督辦法，狠抓保險基金的現場(chǎng)監督，細化三方對帳制度，確�；�金支出聯(lián)合審批制度落到實(shí)處；嚴格執行基金內查內審制度，定期組織開(kāi)展基金管理情況的內查內審，并主動(dòng)接受審計、財政等專(zhuān)門(mén)監督機構的專(zhuān)項審計和檢查，自覺(jué)接受人大、政協(xié)、新聞媒體等社會(huì )監督，使內部監督和外部監督互相配合，彼此銜接，形成監督的整體合力。

　　5、建立投訴舉報制度。為維護參保人員的切身利益，建立投訴舉報制度，各經(jīng)辦機構公開(kāi)投訴舉報電話(huà)號碼，隨時(shí)接受監督。對舉報的問(wèn)題進(jìn)行調查，業(yè)經(jīng)查實(shí)，實(shí)行責任追究制度，嚴肅處理。

　　二、失業(yè)保險工作取得的主要成效

　　失業(yè)保險以其保障生活和促進(jìn)就業(yè)的雙重功效，經(jīng)過(guò)二十多年的發(fā)展和鞏固，現在失業(yè)保險基金不但緩解了失業(yè)人員的基本生活壓力，還承擔了失業(yè)人員的技能培訓經(jīng)費，接受就業(yè)再就業(yè)服務(wù)所提供的各項幫助，為再就業(yè)創(chuàng )造條件，為促進(jìn)全區經(jīng)濟健康發(fā)展、維護社會(huì )穩定等發(fā)揮了應有的作用。同時(shí)從參保人員到保障內容都有新的發(fā)展，一是失業(yè)保險其參保人員覆蓋范圍從城鎮職工、農民工，到因國家征用土地后轉非的失地農民，二是從生活救濟、就業(yè)促進(jìn)到基本醫療保障等方面，失業(yè)保險基金發(fā)揮了更多的作用。

　　目前，全區參加失業(yè)保險單位503戶(hù)，參保職工11400人。其中：事業(yè)單位469戶(hù)，參保職工8154人；企業(yè)34戶(hù)，參保職工3024人。以XX年為例，我區征收城鎮職工失業(yè)保險費517萬(wàn)元，征收失地農民失業(yè)保險費5727萬(wàn)元；發(fā)放失業(yè)保險金3791萬(wàn)元，其中為303名城鎮失業(yè)人員發(fā)放失業(yè)保險金182萬(wàn)元，為6015名失地無(wú)業(yè)農民發(fā)放失業(yè)保險金3609萬(wàn)元。

　　保障了失業(yè)人員基本生活

　　近年來(lái)，到因破產(chǎn)、關(guān)閉、改組、改制終止和解除勞動(dòng)關(guān)系后失業(yè)人員增加較大，失業(yè)保險對失業(yè)人員的基本生活發(fā)揮積極的保障作用。為確保失業(yè)人員按時(shí)足額領(lǐng)取失業(yè)保險待遇，經(jīng)辦人員深入關(guān)閉、破產(chǎn)、改制企業(yè)調查研究、了解情況，做到應接盡接、應保盡保。先后深入糧食系統、絲廠(chǎng)等破產(chǎn)改制、裁員較多的企業(yè)，宣傳失業(yè)保險政策，了解失業(yè)人員構成、數量、流向等信息，幫助他們解決人員分流問(wèn)題，確保所有符合領(lǐng)取條件的失業(yè)人員無(wú)障礙進(jìn)入失業(yè)保險，及時(shí)足額發(fā)放失業(yè)保險金和其他待遇。同時(shí)，深入街道社區發(fā)放宣傳材料10萬(wàn)余份，擴大失業(yè)保險的影響力，提高廣大勞動(dòng)者的維權意識。XX年以來(lái)，全市累計為19688名失業(yè)人員發(fā)放失業(yè)保險金7660萬(wàn)元，切實(shí)保障了失業(yè)人員的基本生活。

　　提升失業(yè)人員就業(yè)能力，促進(jìn)其再就業(yè)

　　促進(jìn)失業(yè)人員再就業(yè)，幫助他們重返勞動(dòng)力市場(chǎng)是失業(yè)保險工作義不容辭的職責。結合就業(yè)市場(chǎng)實(shí)際情況，對失業(yè)人員進(jìn)行職業(yè)技能培訓或技能提升培訓，是促進(jìn)失業(yè)人員再就業(yè)的最有效途徑。在深入調研的基礎上，向上級主管部門(mén)提出了《關(guān)于進(jìn)一步強化失業(yè)保險基金促進(jìn)失業(yè)人員再就業(yè)的請示》，制定了《正在領(lǐng)取失業(yè)保險待遇人員開(kāi)展職業(yè)技能培訓方案》，內容涉及培訓人員、培訓學(xué)校、培訓專(zhuān)業(yè)、培訓時(shí)間、培訓補貼標準等方面。近幾年，共從失業(yè)保險基金中提取失業(yè)人員職業(yè)培訓補貼38.9萬(wàn)元，培訓失業(yè)人員846人。同時(shí)，由于失業(yè)職工通過(guò)技能提升盡快實(shí)現了再就業(yè)，客觀(guān)上又減少了失業(yè)保險金的支出，從而實(shí)現了失業(yè)保險和促進(jìn)就業(yè)良性發(fā)展。

　　積極落實(shí)“五緩四降三補”政策，幫助企業(yè)穩崗促進(jìn)就業(yè)

　　為應對金融危機，上級下發(fā)了《關(guān)于采取積極措施減輕企業(yè)負擔穩定就業(yè)局勢有關(guān)問(wèn)題的通知》，這一政策可以概括為“五緩四降三補”政策，允許暫時(shí)無(wú)力繳納社會(huì )保險的困難企業(yè)，緩繳半年的五項社會(huì )保險費，緩繳的社會(huì )保險費不加收滯納金；根據基金支付能力，降低城鎮職工醫療保險、失業(yè)保險、工傷保險、生育保險的費率，期限為12個(gè)月，其中失業(yè)保險費率由原來(lái)的3％降低到2％。

　　為使這一政策盡快落實(shí)到位，采取“緩大補小，計劃實(shí)施”的辦法，確立了受金融危機影響較大的愛(ài)眾股份、正大集團、大安鹽廠(chǎng)等企業(yè)為緩繳重點(diǎn)，根據市勞動(dòng)保障行政部門(mén)認定標準和戶(hù)數，及時(shí)辦理緩繳手續；嚴格執行失業(yè)保險征繳新費率標準，準確核算降費后的應繳金額；XX年和XX年共降失業(yè)保險費75萬(wàn)元。

　　強化了失業(yè)人員醫療保障

　　XX年市人社局、市財政局、市國土局三家聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于做好領(lǐng)取失業(yè)保險金期間的.失業(yè)人員參加職工基本醫療保險工作的通知》，通知規定了從XX年7月份開(kāi)始為領(lǐng)取失業(yè)保險金人員參加城鎮職工基本醫療保險繳納醫療保險費，停止了以前支付醫療門(mén)診補助，這樣增大了失業(yè)保險金支付力度，進(jìn)一步強化了失業(yè)人員的醫療保障，XX年繳費基數為1462元/月，標準為117元/人月，5913人共繳納基本醫療保險費399萬(wàn)元。XX年來(lái)，共支付醫療保障費621萬(wàn)元。

　　加強平臺建設，提供高質(zhì)量的公共就業(yè)服務(wù)水平

　　凡是參保人員失業(yè)后申請失業(yè)保險待遇時(shí)，都免費提供就業(yè)求職登記，借助公共就業(yè)服務(wù)平臺，納入了公共就業(yè)服務(wù)范圍。通過(guò)基層服務(wù)網(wǎng)絡(luò )體系，從求職登記、職業(yè)介紹、崗位培訓、家政服務(wù)、信息收發(fā)、就業(yè)援助、法律咨詢(xún)等方面提供就業(yè)服務(wù)。

　　三、失業(yè)保險工作中存在的主要問(wèn)題

　　由于區域經(jīng)濟發(fā)展不均衡，企業(yè)發(fā)展有差異，有些企業(yè)對失業(yè)保險認識不足，促使失保費征收難度增大。

　　失地農民參保人數劇增，x區財力薄弱，失地農民失業(yè)保險費國家應繳部分有掛帳情況，但能保證失地農民的失業(yè)保險待遇支出。

　　四、完善失業(yè)保險政策措施的意見(jiàn)和建議。

　　提高失業(yè)保險待遇，給予農民工同等的待遇，確保每一位繳了失業(yè)保險費的下崗失業(yè)人員在失業(yè)后有失業(yè)保險金領(lǐng)，助其盡快再就業(yè)。

　　強化和改進(jìn)失業(yè)保險的促進(jìn)就業(yè)和再就業(yè)功能。失業(yè)救濟金主要是解決失業(yè)與重新就業(yè)之間的短期生活困難問(wèn)題。產(chǎn)業(yè)結構的調整和企業(yè)結構的調整，使一部分人不得不進(jìn)行職業(yè)變更。在這種變更中，無(wú)論是學(xué)習新工種還是尋找新單位，都需要一定的時(shí)間。在此期間，確實(shí)需要通過(guò)失業(yè)救濟金來(lái)解決他們一定時(shí)期內的生活困難。但是，我們不能把失業(yè)者特別是年輕的失業(yè)者長(cháng)期養起來(lái)，關(guān)鍵是讓他們掌握一技之能，通過(guò)培訓和再培訓重新就業(yè)。這客觀(guān)上要求調整現有的失業(yè)保險制度，通過(guò)改革現有的失業(yè)保險費的籌集、發(fā)放辦法，通過(guò)調整失業(yè)保險金中用于技術(shù)培訓、轉崗訓練的費用比例的辦法，從以往簡(jiǎn)單的生活保險轉化為促進(jìn)失業(yè)人員的再就業(yè)，由消極保險轉化為積極的失業(yè)保險，以避免單純救濟導致職工不求進(jìn)取甚至是主動(dòng)失業(yè)的現象，從而強化失業(yè)保險的促進(jìn)就業(yè)和再就業(yè)功能。

　　加大對失業(yè)保險政策的宣傳力度，提高企業(yè)參加失業(yè)保險的認識。由于用人單位對為職工參加失業(yè)保險不重視，企業(yè)不辦理失業(yè)保險登記或不如實(shí)申報參保人數和繳費基數，使得失業(yè)保險擴面工作進(jìn)長(cháng)緩慢。

　　今后，我們要進(jìn)一步建立健全失業(yè)保險基金的各項規章制度，做好基礎工作，規范業(yè)務(wù)流程，嚴格執行上級統一部署和要求，不斷創(chuàng )新工作思路，積極探索基金安全運行的有效途徑，確保失業(yè)保險基金的收繳、支付、管理、運營(yíng)的安全。

財務(wù)內控自查報告11

　　為貫徹省聯(lián)社[今年]60號文件《關(guān)于開(kāi)展財務(wù)專(zhuān)項檢查工作的通知》精神，根據縣聯(lián)社的安排，我社于今年6月2日，組織財務(wù)會(huì )計人員，分別對我社上年1月1日至上年12月30日，今年1月1日至3月30日的費用開(kāi)支情況，進(jìn)行了認真的專(zhuān)項檢查，現將檢查情況報告于后：

　　一：上年1月1日至12月30日財務(wù)費用列支情況：

　�。ㄒ唬�、手續費支出上年度，我社列支手續費319046.82元，經(jīng)核查，我社20xx年儲蓄月平余額為4344.18萬(wàn)元，共五人辦理存款業(yè)務(wù)，其中二人為代辦員，應列支代辦儲蓄手續費139013.76元，實(shí)際列支35549.40元，少列支103464.34元；20xx年列支代辦收貸手續費158970.00元，其中，與退休職工陳加金簽訂管理萬(wàn)山片區貸款協(xié)議，全年收回不良貸款本金224047元，收回貸款利息76584.28元，按綜合付費?%計算，應給付手續費12041.24元，剔減借新還舊因素，實(shí)際支付10000.00元；員工收回“雙呆”貸款本金1684728元，計費率3%；收回“雙呆”貸款利息1968566元，計費率5%；兩項應計付手續費148970.00元，經(jīng)聯(lián)社審查并報經(jīng)國稅局同意列支148970.00元。20xx年列支代辦其他業(yè)務(wù)手續費124527.40元，其中因人少，業(yè)務(wù)量大，任務(wù)重，員工不能休假計提的超任務(wù)、超出勤工資22436元，聯(lián)社不同意計發(fā)外，其余都符合列支規定并經(jīng)聯(lián)社審批。

　�。ǘ�）、營(yíng)業(yè)費用支出

　　1、比例費用列支：20xx年實(shí)現總收入2995464.07元，其中貸款利息收入2720455.56元，應列支業(yè)務(wù)宣傳費13602.28元，實(shí)際列支32806.00元，超支19203.72元經(jīng)聯(lián)社審批同意列支；廣告費應列支59909.28元，實(shí)際列支13820.00元；未超支、亂支；業(yè)務(wù)招待費應列支14977.32元，實(shí)際列支36938.00元，超支21960.68元。

　　2、比例費用計提：20xx年職工工資列支188146.69元，應計提職工福利費26340.54元，職工教育經(jīng)費2822.20元，工會(huì )經(jīng)費3762.93元。經(jīng)審查符合計提范圍和標準，無(wú)超范圍、超比例計提現象。

　　3、低值易耗品攤銷(xiāo)；20xx年列支30713.00元，系購買(mǎi)檔案柜、辦公桌椅等低值易耗品，且經(jīng)聯(lián)社審批，無(wú)在其中列支固定資產(chǎn)和與之不屬于列支或攤銷(xiāo)的項目。

　　4、其他營(yíng)業(yè)管理費用：均按《xx農村信用社財務(wù)收支及成本費用管理實(shí)施細則》的相關(guān)規定列支，大額費用經(jīng)聯(lián)社審批后列支。并嚴格控制額度和比例。

　　5、專(zhuān)項獎金：20xx年列支57122.00元，其中業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)發(fā)展的專(zhuān)項獎金列支29279.00元，政府出具政策的獎金27843.00元。都經(jīng)聯(lián)社審查批準列支。

　�。ㄈ�）、其他營(yíng)業(yè)支出：20xx年共列支136446.80元，其中固定資產(chǎn)折舊、呆賬準備金等計提，均按《xx縣農村信用社20xx年都會(huì )計決算工作指導意見(jiàn)》和相關(guān)精神執行；其他營(yíng)業(yè)支出124454.25元經(jīng)聯(lián)社審查列支。

　�。ㄋ模�、營(yíng)業(yè)外支出：20xx年列支39150.00元，其中非常損失33735.00元系經(jīng)批準處理歷史遺留問(wèn)題，其他營(yíng)業(yè)外支出5415.00元均符合有關(guān)規定或經(jīng)聯(lián)社審批列支。

　　二、今年1至3月費用開(kāi)支情況

　�。ㄒ唬�、手續費支出26082.40元，其中代辦儲蓄手續費列支3484.00元，系支付的二個(gè)代辦員的基本生活保障費，一季度儲蓄存款凈增870萬(wàn)元，手續費半年考核計發(fā)；代辦其他業(yè)務(wù)手續費列支22598.40元，符合開(kāi)支范圍并經(jīng)聯(lián)社審查批準。

　�。ǘ�）、營(yíng)業(yè)費用開(kāi)支164538.57元，均按《xx縣農村信用社財務(wù)收支及成本費用管理實(shí)施細則》的相關(guān)規定和標準計提、審批、列支，其中業(yè)務(wù)招待費應列支3764.20元，實(shí)列支9718.00元，多列支5923.80元。 (三)、其他營(yíng)業(yè)支出101044.50元，其中固定資產(chǎn)折舊按規定計提357.50元，預提呆賬準備60000.00元，其他營(yíng)業(yè)支出40687.00元符合開(kāi)支范圍并經(jīng)聯(lián)社審批。

　�。ㄋ模�、其他營(yíng)業(yè)外支出1900.00元，經(jīng)查符合開(kāi)支范圍，并經(jīng)聯(lián)社審批。

　　三、存在的問(wèn)題及原因通過(guò)自查，我社費用列支存在以下問(wèn)題：

　　1、部分費用超標，如業(yè)務(wù)宣傳費、業(yè)務(wù)招待費，其原因是確定的標準與促進(jìn)業(yè)務(wù)快速發(fā)展不相適應，與解決和處理歷史遺留問(wèn)題的措施不相適應。

　　2、個(gè)別營(yíng)業(yè)費用項目使用不正確。主要是業(yè)務(wù)人員對開(kāi)支項目確定不準。如在代辦儲蓄手續費中列支超出勤工資11580.00元.

　　四、整改措施：

　　對過(guò)去費用開(kāi)支中出現的問(wèn)題，聯(lián)社于20xx年十二月組織人員，對全縣20xx年度財務(wù)情況進(jìn)了大檢查，對檢查中發(fā)現的問(wèn)題以《xx信聯(lián)發(fā)（20xx）267號文件通報全縣：對未經(jīng)批準計發(fā)加班費的信用社主任處罰款200元，對超支業(yè)務(wù)招待費，化雜費，水電費，郵電費等限額比例費用的社根據《xx縣農村信用社財務(wù)收支及成本費用管理實(shí)施細則》的相關(guān)規定，由責任人（信用社三長(cháng)）按比例進(jìn)行賠償。其比例是業(yè)務(wù)招待費按超支金額的10%賠償；公雜費、水電費、郵電費按超支金額的20%賠償；責任人的'賠償比例是：主任為50%，副主任、監事長(cháng)各20%、主辦會(huì )計10%。在手續費、其它營(yíng)業(yè)支出、其它營(yíng)業(yè)外支出中列支營(yíng)業(yè)費用的，處主任、主辦會(huì )計罰款各300元，以此引以為戒，警示信用社“三長(cháng)”切實(shí)加強財務(wù)管理，嚴格費用開(kāi)支，真實(shí)加強財務(wù)核算。我社除認真執行聯(lián)社處罰決定外，對自查中存在的問(wèn)題提出以下整改措施；

　　1、認真加強財務(wù)核算，努力開(kāi)源節流，以增加收入來(lái)擴大正常費用開(kāi)支額度。保證業(yè)務(wù)正常發(fā)展。

　　2、認真加強財務(wù)管理，嚴格費用開(kāi)支，特別是嚴格壓縮非業(yè)務(wù)性開(kāi)支，降低經(jīng)營(yíng)成本。

　　3、認真加強財務(wù)制度和管理辦法的學(xué)習，正確列支財務(wù)費用，真實(shí)反映經(jīng)營(yíng)成果。

　　4、對未經(jīng)批準開(kāi)支計提的超任務(wù)工資，轉入資本公積科目，增加資本實(shí)力。

　　通過(guò)自查，我社在費用管理上，能按照《農村信用社財務(wù)管理制度》和《xx縣農村信用社財務(wù)收支及成本費用管理實(shí)施細則》等規定列支費用，按照“勤儉辦社，厲行節約”的方針管理財務(wù)收支，大額費用按規定報批列支，各項提留按規定標準或指導意見(jiàn)計提。我社將在今后的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中，繼續嚴格財務(wù)費用的管理，認真執行財務(wù)核算制度，依法合規列支費用，努力提高經(jīng)營(yíng)效益，促進(jìn)業(yè)務(wù)健康快速發(fā)展。篇二：某分行會(huì )計檢查整改報告

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