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銀行員工自查報告

時(shí)間:2023-12-21 08:51:39 自查報告 我要投稿

銀行員工自查報告范文[匯總7篇]

  在經(jīng)濟飛速發(fā)展的今天,大家逐漸認識到報告的重要性,我們在寫(xiě)報告的時(shí)候要注意邏輯的合理性。一聽(tīng)到寫(xiě)報告馬上頭昏腦漲?以下是小編幫大家整理的銀行員工自查報告范文,歡迎閱讀,希望大家能夠喜歡。

銀行員工自查報告范文[匯總7篇]

銀行員工自查報告范文1

  依據xx函[xx]27號關(guān)于仔細實(shí)行《xx支行員工不良行為排查實(shí)施方案》的通知進(jìn)行自查,自查狀況如下:

  (一)思想道德方面:

  1、在日常工作中,未出現差錯較多、任務(wù)完成不剛好、敷衍、推諉等責任心不強、作風(fēng)不扎實(shí)的行為;

  2、未有常常遲到、曠工、早退等不遵守勞動(dòng)紀律和心情低落、工作消極的行為;

  3、未有常常無(wú)故不參與政治學(xué)習、業(yè)務(wù)學(xué)習等集體活動(dòng)的行為;

  4、未有利用工作便利收受客戶(hù)紅包、手續費,索取財物或借用通訊設備、交通工具、報銷(xiāo)各種費用、謀取個(gè)人私利的行為;

  (二)日常生活行為方面:

  1、未有常常出入歌舞廳、賓館、消遣場(chǎng)所等,消費與正值收入嚴峻不符的行為;

  2、未有常常以錢(qián)物為賭注打牌、打麻將或參加賭、玩嬉戲機等其他變相賭博的行為;沒(méi)有涉嫌“黃、毒、黑”等違法違紀行為;

  3、未有長(cháng)期拖欠貸款、借款不還,或信用卡惡意透支,或常常找人借錢(qián)的行為;

  4、未有從事其次職業(yè)或做生意,或利用工作之便幫助親戚、摯友做生意的行為;沒(méi)有上班時(shí)間傳呼、電話(huà)不斷,與社會(huì )不良人員交往的行為;沒(méi)有常常在上班時(shí)間買(mǎi)賣(mài)股票、期貨或參加傳銷(xiāo)的'行為;

  5、未有因家庭重大變故,造成心情波動(dòng)較大的行為;沒(méi)有常常深夜不歸或夜不歸宿的行為。

  (三)業(yè)務(wù)管理方面:

  1、未有對金融規章制度及上級的精神不仔細傳達學(xué)習和實(shí)行的狀況,明確本單位或本部門(mén)各業(yè)務(wù)操作崗位職責;

  2、未有對業(yè)務(wù)工作中存在的漏洞不剛好實(shí)行有效措施解決的狀況,剛好解決網(wǎng)點(diǎn)須要解決問(wèn)題;

  3、未有對違紀違規行為或業(yè)務(wù)事故不按規定剛好制止、報告和處理的狀況;

  4、未有辦理業(yè)務(wù)越權行事的行為,未有網(wǎng)點(diǎn)、部門(mén)負責人違法違規辦理業(yè)務(wù)的狀況;

  5、未有財會(huì )部門(mén)主管、主管行長(cháng)、行長(cháng)不堅持每旬、每月、每季對全部尾箱現金進(jìn)行清點(diǎn)的狀況;

  6、未有不按規定支配對重要崗位進(jìn)行輪崗的狀況。

  (四)業(yè)務(wù)操作方面:

  1、未有不按規定對賬而出現賬賬、賬實(shí)、賬表不符的狀況;未有未經(jīng)會(huì )計主管審核或授權,擅自辦理入賬、提出交換、電子匯劃的行為;

  2、未有偽造、涂變更造憑證轉移資金和隱匿、有意銷(xiāo)毀會(huì )計憑證的現象;

  3、無(wú)單人上門(mén)收款、送款違反規定程序辦理上門(mén)收款業(yè)務(wù)和辦理印鑒卡、重要憑證等業(yè)務(wù)的狀況;無(wú)不嚴格執行每天營(yíng)業(yè)終了雙人清點(diǎn)尾箱現金或清點(diǎn)后不登記、不簽名的狀況;

  4、未有擅自動(dòng)用庫存款墊付其他款項、白條抵庫的行為。無(wú)收、付款時(shí)偷張換張,隱瞞不報出納長(cháng)款的現象;未有擅自保管客戶(hù)存折(單)、銀行卡及密碼的行為,并替代儲戶(hù)取款現象;

  5、未有允許單位和個(gè)人超額提現或對大額提現不按規定報告、報批的狀況;未有開(kāi)戶(hù)審查不嚴、違反個(gè)人存款實(shí)名制規定辦理個(gè)人儲蓄開(kāi)戶(hù)手續辦理公款私存的行為;

  6、未有未按規定私自為客戶(hù)辦理掛失手續,盜取客戶(hù)資金的現象;未有越權或虛假簽發(fā)存單、憑證式國庫券收款憑證、個(gè)人存款證明及其他存款單證的行為;

  7、未有有意隱瞞和掩蓋借款人的真實(shí)資信狀況,供應虛假的貸前調查報告行為;

  8、未有超越職權和范圍用印行為,無(wú)未經(jīng)審批或審批手續不全用印行為;未有私自將單位介紹信給他人運用的行為;

  9、未有私自將押運路途透露給他人的行為;

  10、無(wú)不按規定辦理業(yè)務(wù)授權的狀況;不存在混崗操作現象;

  11、無(wú)有意違章操作,有章不循行為,未有風(fēng)險苗頭和擔心全因素存在。

銀行員工自查報告范文2

  為進(jìn)一步推進(jìn)我行重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強制休假等內控制度的落實(shí),我行行自接到銀黨紀辦【20xx】13號文件《關(guān)于對重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強制休假等內控制度落實(shí)情況進(jìn)行自查的通知》后,縣行領(lǐng)導班子高度重視,首先是召開(kāi)了專(zhuān)題會(huì )議,在會(huì )議上認真學(xué)習了相關(guān)文件并明確專(zhuān)人負責此項工作。會(huì )議后,對我行的重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強制休假等內控制度工作進(jìn)行了自查,現將自查情況匯報如下:

  一、加強組織領(lǐng)導,確保自查工作順利開(kāi)展

  我行接到通知后,縣行黨支部立即召開(kāi)了行務(wù)會(huì )對文件要求進(jìn)行全方位的學(xué)習,行長(cháng)親自披掛上陣,成立了重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強制休假等內控制度自查領(lǐng)導小組,行長(cháng)親自擔任組長(cháng),兩位副行長(cháng)為副組長(cháng),二部一室主任為成員。為順利開(kāi)展重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強制休假等內控制度自查工作打下了良好的開(kāi)端。為切實(shí)做好自查工作,縣行合正在開(kāi)展的“銀行業(yè)內控和案防制度執行年”活動(dòng),展開(kāi)了更細、更深入的自查工作,實(shí)行“雙管齊下”工作方針,查找問(wèn)題分析原因,確保了重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強制休假等內控制度自查工作落到實(shí)處。

  二、自查情況

 。ㄒ唬┲匾獚徫缓兔舾协h(huán)節輪崗及強制休假。我行始終堅持認真執行重要崗位及敏感環(huán)節輪崗制度,每三年進(jìn)行一次崗位輪換,為有效推動(dòng)各項業(yè)務(wù)的開(kāi)展提供了保障,全面提高了重要崗位及敏感環(huán)節工作的安全性。在強制休假方面,我行按照上級行文件的規定,要求休假人員休假時(shí)間必須達到5—10個(gè)工作日,休假期間并安排代指管理人員代替休假人員的'崗位,確保了工作的正常開(kāi)展。今年以來(lái),我行休假人員為2人。

 。ǘ┛h行領(lǐng)導班子成員情況。按照中國農業(yè)發(fā)展銀行干部交流暫行規定文件精神,我行正副行長(cháng)屬于異地交流任職,縣行行長(cháng)任行長(cháng)在我行任職未滿(mǎn)三年,年齡不足50周歲?h行兩位副行長(cháng)年齡不足45歲,我行行長(cháng)在本地任職未達到5年。

 。ㄈ⿹Q戶(hù)管理及客戶(hù)管理工作情況。我行在貸款客戶(hù)的管理中,堅持兩個(gè)以上客戶(hù)經(jīng)理工作制度并實(shí)行客戶(hù)經(jīng)理每隔兩年進(jìn)行一次換戶(hù)管理。今年以來(lái),我行客戶(hù)經(jīng)理應換戶(hù)管理人數三,換戶(hù)管理人數三次。確保了換戶(hù)管理工作的有效開(kāi)展,為提高服務(wù)質(zhì)量和工作效率打下了堅持的基礎。

  農發(fā)行封丘縣支行在此“重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強制休假等內控制度落實(shí)”自查工作中能夠從嚴、從謹,并且堅持與實(shí)際工作相合,督促了重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強制休假等內控制度”的落實(shí),堅持突出重點(diǎn)與全面自查相合,在檢查信貸、財務(wù)、會(huì )計等重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的同時(shí),全面了解了“重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強制休假等內控制度落實(shí)”工作進(jìn)展情況,經(jīng)過(guò)自查我行在“重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強制休假”等內控制度落實(shí)不存在問(wèn)題。

銀行員工自查報告范文3

  一、思想進(jìn)步,政治堅定。多年來(lái),組織上的培養,領(lǐng)導和同事們的支持和幫助,造就了我敢于堅守規章,踏實(shí)做事,作風(fēng)正派,求真務(wù)實(shí),謙讓容人的品格。我始終認為,干好事業(yè)靠的是忠誠于事業(yè),靠的是一絲不茍的責任心。我服從黨的領(lǐng)導,聽(tīng)從單位安排,積極參加單位組織的各項活動(dòng)。做到政治堅定、清正廉潔,努力學(xué)習在日常行為中嚴格要求自己,以積極向上的世界觀(guān)、人生觀(guān)、價(jià)值觀(guān)指導自己的工作和學(xué)習,本份做人,踏實(shí)做事,力求做一個(gè)勤奮、上進(jìn)的人。

  二、本職工作勤墾認真,嚴謹負責。

  到以來(lái),我自感責任重大,我一直把“愛(ài)崗敬業(yè)、勤勉進(jìn)取”作為自己的座右銘,無(wú)論干什么,都把業(yè)務(wù)放在心上,責任擔在肩上,盡職盡責,埋頭苦干,全身心地投入。我邊學(xué)習邊實(shí)踐,邊工作邊學(xué)習,我非常重視領(lǐng)導給予的每一次機會(huì ),總是竭盡全力,兢兢業(yè)業(yè)地工作,以回報領(lǐng)導和同事對我的信任。正是基于此,無(wú)論做什么,我都腳踏實(shí)地,努力工作,無(wú)怨無(wú)悔。不論是網(wǎng)絡(luò )系統啟動(dòng),還是各類(lèi)財務(wù)培訓、學(xué)習,我都能和科里的`同志們共同合作、協(xié)調方方面面的事情,通過(guò)不懈努力,來(lái)提高各信用社的工作效率,實(shí)現我們的人生價(jià)值。

  三、在業(yè)務(wù)方面有股“鉆勁”。無(wú)論是在業(yè)務(wù)學(xué)習中,還是在業(yè)務(wù)管理上,我都堅持走到哪里就學(xué)到哪里,向領(lǐng)導學(xué)習,向實(shí)踐學(xué)習,向同志們學(xué)習,以肯于鉆研的學(xué)習精神,不給自己留疑問(wèn)。關(guān)于取長(cháng)補短、學(xué)習他人的優(yōu)點(diǎn),查找、糾正自己的缺點(diǎn),識大體,顧大局,真正做到思想上同心,行動(dòng)上同步,大事講原則,小事講風(fēng)格,能與同志們戮力同心,攜手共進(jìn)。幾年來(lái)不斷的努力,我在管理方面掌握了較豐富的知識。提高了我在管理中的水平,同時(shí)也提高了個(gè)人的綜合素質(zhì)。

  四、在日常工作中能夠尊重領(lǐng)導、團結同事。所在科室多次被評為優(yōu)秀部室。在日常工作中我堅持做到嚴于律已、寬以待人,和其他員工融合在一起,團結協(xié)作搞好工作。為團體創(chuàng )造一個(gè)積極向上、充滿(mǎn)活力的環(huán)境,在干好工作的同時(shí),努力提高每一個(gè)人的綜合素質(zhì),大家互幫互助,團結協(xié)作,力爭團隊整體升級,因為我深深知道:學(xué)無(wú)止境。

  五、協(xié)助主管做好工作,確保各類(lèi)報表報送的及時(shí)準確

  財會(huì )部的數據統計、分析、匯總上報工作所用的時(shí)間占全部工作時(shí)間四分之一以上,也是部的基礎性工作,夯實(shí)基礎是關(guān)健。經(jīng)過(guò)統一法人機構改革,信用社大部分財務(wù)工作都回到了聯(lián)社部,核算工作量增大,這就要求我們繼續做好業(yè)務(wù)指導、審核匯總工作,保證各類(lèi)報表、報告的報送質(zhì)量。

  六、做好橋梁與紐帶的作用。

  作為副職,其作用的特殊性要求在工作中及時(shí)將上級領(lǐng)導的要求貫徹實(shí)施到基層,把基層的意見(jiàn)、要求反饋上來(lái),做好上傳下達的工作。加強同各科室的協(xié)作,使部在信用社系統整體協(xié)調工作中更充分發(fā)揮作用

銀行員工自查報告范文4

  為進(jìn)一步推動(dòng)我行重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強制休假等內限制度的落實(shí),我行行自接到銀黨紀辦13號文件《關(guān)于對重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強制休假等內限制度落實(shí)狀況進(jìn)行自查的通知》后,縣行領(lǐng)導班子高度重視,首先是召開(kāi)了專(zhuān)題會(huì )議,在會(huì )議上仔細學(xué)習了相關(guān)文件并明確專(zhuān)人負責此項工作。會(huì )議后,對我行的重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強制休假等內限制度工作進(jìn)行了自查,現將自查狀況匯報如下:

  一、加強組織領(lǐng)導,確保自查工作順當開(kāi)展

  我行接到通知后,縣行黨支部馬上召開(kāi)了行務(wù)會(huì )對文件要求進(jìn)行全方位的'學(xué)習,行長(cháng)親自披掛上陣,成立了重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強制休假等內限制度自查領(lǐng)導小組,行長(cháng)親自擔當組長(cháng),兩位副行長(cháng)為副組長(cháng),二部一室主任為成員。為順當開(kāi)展重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強制休假等內限制度自查工作打下了良好的開(kāi)端。為切實(shí)做好自查工作,縣行合正在開(kāi)展的“銀行業(yè)內控和案防制度執行年”活動(dòng),綻開(kāi)了更細、更深化的自查工作,實(shí)行“雙管齊下”工作方針,查找問(wèn)題分析緣由,確保了重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強制休假等內限制度自查工作落到實(shí)處。

  二、自查狀況

 。ㄒ唬┲匾獚徫缓兔舾协h(huán)節輪崗及強制休假。我行始終堅持仔細執行重要崗位及敏感環(huán)節輪崗制度,每三年進(jìn)行一次崗位輪換,為有效推動(dòng)各項業(yè)務(wù)的開(kāi)展供應了保障,全面提高了重要崗位及敏感環(huán)節工作的平安性。在強制休假方面,我行根據上級行文件的規定,要求休假人員休假時(shí)間必需達到5—10個(gè)工作日,休假期間并支配代指管理人員代替休假人員的崗位,確保了工作的正常開(kāi)展。今年以來(lái),我行休假人員為2人。

 。ǘ┛h行領(lǐng)導班子成員狀況。根據中國農業(yè)發(fā)展銀行干部溝通暫行規定文件精神,我行正副行長(cháng)屬于異地溝通任職,縣行行長(cháng)任行長(cháng)在我行任職未滿(mǎn)三年,年齡不足50周歲?h行兩位副行長(cháng)年齡不足45歲,我行行長(cháng)在本地任職未達到5年。

 。ㄈ⿹Q戶(hù)管理及客戶(hù)管理工作狀況。我行在貸款客戶(hù)的管理中,堅持兩個(gè)以上客戶(hù)經(jīng)理工作制度并實(shí)行客戶(hù)經(jīng)理每隔兩年進(jìn)行一次換戶(hù)管理。今年以來(lái),我行客戶(hù)經(jīng)理應換戶(hù)管理人數三,換戶(hù)管理人數三次。確保了換戶(hù)管理工作的有效開(kāi)展,為提高服務(wù)質(zhì)量和工作效率打下了堅持的基礎。農發(fā)行封丘縣支行在此“重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強制休假等內限制度落實(shí)”自查工作中能夠從嚴、從謹,并且堅持與實(shí)際工作相合,督促了重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強制休假等內限制度”的落實(shí),堅持突出重點(diǎn)與全面自查相合,在檢查信貸、財務(wù)、會(huì )計等重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的同時(shí),全面了解了“重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強制休假等內限制度落實(shí)”工作進(jìn)展狀況,經(jīng)過(guò)自查我行在“重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強制休假”等內限制度落實(shí)不存在問(wèn)題。

銀行員工自查報告范文5

  工總行下發(fā)的《員工行為守則》《員工行為禁止規定》、《員工違規行為處理規定》構建了一套完整的與員工行為規范守則,作為一線(xiàn)員工的我從職業(yè)道德、職業(yè)素養、職業(yè)紀律、職業(yè)安全等進(jìn)行了深刻的自我剖析,自我檢查:

  一、職業(yè)道德方面

  我牢記《員工行為守則》職業(yè)道德提綱提出的七條要求“牢記使命,忠于工行;履行職責,回報社會(huì );胸懷整體,顧全大局;愛(ài)崗敬業(yè),恪盡職守;品行端正,誠實(shí)守信;服務(wù)為本,客戶(hù)至上;穩健合規,防范風(fēng)險”。

  二、職業(yè)素養方面

  我明確了作為一線(xiàn)員工的基本服務(wù)規范、行為禮儀規范、經(jīng)營(yíng)操作規范和客戶(hù)服務(wù)規范,用“三聲”服務(wù)和“微笑”服務(wù)感動(dòng)客戶(hù)、以自己最飽滿(mǎn)的熱情去面對客戶(hù),讓他們感覺(jué)到我們的真誠。把真心、誠心的服務(wù)風(fēng)采展現給客戶(hù),為客戶(hù)提供全方位、貼心的服務(wù),表達我們至純至真、真誠燦爛的笑容。每天帶著(zhù)微笑與客戶(hù)說(shuō)的第一句話(huà): “您好!請問(wèn)您要辦理什么業(yè)務(wù)?”從“謝謝、對不起”一些看似不經(jīng)意的小事做起,服務(wù)體現周到,細節決定成敗。因為,我們代表的不僅僅是我們自己,而是整個(gè)工商銀行。

  三、職業(yè)紀律方面

  我沒(méi)有經(jīng)常遲到、曠工、早退等不遵守勞動(dòng)紀律和情緒低落、工作消極的行為;沒(méi)有經(jīng)常無(wú)故不參加政治學(xué)習、業(yè)務(wù)學(xué)習等集體活動(dòng)的行為; 利用工作便利收受客戶(hù)紅包、禮品、手續費,索取財物或借用通訊設備、交通工具、報銷(xiāo)各種費用、謀取個(gè)人私利的行為。沒(méi)有組織或參與涉及黃、賭、毒等違法活動(dòng);信用卡惡意透支,的`行為等,一切遵照行為規范嚴格執行。

  四、職業(yè)安全方面

  我意識到遵循職業(yè)安全不僅是對自己的保護,也是對他人的關(guān)愛(ài),在工作中提高警惕意識和安全意識,掌握安全基本技能,平時(shí)按照規則制度和業(yè)務(wù)流程辦理業(yè)務(wù),積極參加各種形式的應急演練,以避免不必要的風(fēng)險事故。

  通過(guò)對《員工行為規范手冊》和《操作風(fēng)險防范手冊》的學(xué)習和自查,加深了我對員工行為的規范和防范風(fēng)險意識的建設,更堅定了我執行行為規范的決心。

銀行員工自查報告范文6

  為加強學(xué)校管理,提高安全衛生意識,營(yíng)造良好的、和諧的校園環(huán)境。學(xué)校長(cháng)期以來(lái)把安全衛生工作放在第一位,抓平時(shí),重細節。開(kāi)學(xué)初,我校食堂衛生工作領(lǐng)導小組對學(xué)校的食堂衛生工作展開(kāi)了全面、認真的自檢自查,現將自檢自查情況報告如下:

  一、學(xué)校領(lǐng)導重視食堂衛生工作

  開(kāi)學(xué)初,學(xué)校專(zhuān)門(mén)召開(kāi)食堂衛生工作會(huì )議,明確職責和具體分工,成立以校長(cháng)為首的學(xué)校食堂安全工作領(lǐng)導小組,針對各項具體安全工作制定計劃明確責任。同時(shí)召開(kāi)學(xué)校教職工、后勤人員會(huì )議,學(xué)習食堂的文件,要求學(xué)校后勤人員提高食堂衛生工作意識,增強食堂衛生常識,切實(shí)認識到學(xué)生安全衛生工作的重要性,保證把孩子教育好,管理好,保護好,讓家長(cháng)放心地將孩子交到我們的手中。

  二、健全衛生、食品管理制度。做到責任到人。建立健全的衛生管理制度及責任追究制度,責任到人,搞好食品衛生宣傳,由衛生教師做好對食堂每周一次的檢查評比,做到獎懲分明。

  三、調整廚房?jì)炔坎贾谩?/strong>從右至左為:灶臺、洗菜池、蔬菜加工臺;對面為儲物架、消毒柜、冰柜、保鮮柜、蒸飯機。

  四、把好四個(gè)關(guān),杜絕食物中毒事故的發(fā)生:

 。1)把好采購、加工關(guān):采購做好驗收工作,加工做到燒熟煮透,做好食品留樣工作。

 。2)把好“消毒”關(guān)。所有的餐具、用具都高溫蒸汽消毒。

 。3)把好“個(gè)人衛生”關(guān)。做到身體不適的職工不能進(jìn)入食堂工作,從業(yè)人員必須取得健康證及經(jīng)過(guò)食品衛生培訓合格才能上崗。廚房工作人員做到“三白”。

 。4)杜絕非工作人員進(jìn)入廚房關(guān),以保證食堂的衛生安全。

  五、整改措施

  為有效的控制學(xué)校食物中毒事件發(fā)生,做好各類(lèi)事故隱患監控,切實(shí)保障學(xué)校師生員工健康安全。我們著(zhù)重從以下幾個(gè)方面著(zhù)手解決:

 。1)加大宣傳教育力度,增強學(xué)生的食品衛生、安全意識。學(xué)校衛生室、食堂要通過(guò)課堂教育、板報、知識講座等多種形式加大教育力度,使食品衛生安全方面的知識深入人心,自覺(jué)抵制假冒、偽劣產(chǎn)品,維護自身健康。同時(shí),也使食堂的`工作人員自覺(jué)按照《食品衛生法》進(jìn)行操作營(yíng)業(yè)。

 。2)加大管理力度,食堂生產(chǎn)加工加強衛生監管,嚴格操作規程。加大獎懲力度。

 。3)全面停止使用一次性碗、筷和塑料袋,杜絕白色污染和食源性疾病的發(fā)生。

 。4)學(xué)校通過(guò)健康教育,告誡學(xué)生不吃霉變食品,不買(mǎi)三無(wú)產(chǎn)品,不喝生水冷水,教育學(xué)生增強自我防護意識。

 。5)是利用校園廣播、黑板報,開(kāi)展健康和食品安全知識的宣傳,倡導學(xué)生養成良好的衛生生活習慣?傊,學(xué)校食堂面積不足,今后逐步完善,達到上級的標準。

銀行員工自查報告范文7

  按照上級行關(guān)于20xx年度基層行內控綜合評價(jià)工作的部署和要求,工行濟南明湖支行為客觀(guān)、公正、真實(shí)地評價(jià)支行的內控管理狀況,進(jìn)一步促進(jìn)完善內部控制體系建設,提高內控管理水平,采取三項強有力的措施,保證內控評價(jià)工作高效率、高質(zhì)量地展開(kāi)。

  一、加強組織領(lǐng)導,強化責任落實(shí)。

  為把20xx年度內控評價(jià)的各項工作落實(shí)到位,迅速成立了該行內控評價(jià)領(lǐng)導小組,并在風(fēng)險部下設辦公室。該行在加強組織領(lǐng)導的同時(shí),還強化了各部室、網(wǎng)點(diǎn)的責任落實(shí):內控評價(jià)領(lǐng)導小組具體負責、組織、協(xié)調支行內控評價(jià)有關(guān)事項和工作;風(fēng)險部作為牽頭部門(mén)負責支行與上級行內控管理部門(mén)的請示和溝通工作,統一認識、統一標準、統一進(jìn)度,統籌安排和調度各部室、網(wǎng)點(diǎn)的內控評價(jià)工作落實(shí)到位,確保內控評價(jià)自評工作的順利進(jìn)行。

  二、加強內評文件資料的'學(xué)習和培訓,正確理解和掌握各項評價(jià)指標的評價(jià)標準、評價(jià)要點(diǎn)、評價(jià)依據及評價(jià)方法。

  該行內控評價(jià)領(lǐng)導小組組織部室、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負責人和相關(guān)人員認真學(xué)習總行《基層行內部控制評價(jià)實(shí)施細則(20xx年版)》和《基層行內控評價(jià)操作手冊(20xx年版)》等文件制度,吃透精神,熟練掌握評價(jià)方法,提高自評工作質(zhì)量。

  三、加強過(guò)程評價(jià)指標的量化分解,保證該行進(jìn)行內控評價(jià)自評的完整性和可操作性。

  基層行的內控評價(jià)工作主要是過(guò)程評價(jià),該行結合本行經(jīng)營(yíng)管理的實(shí)際情況,按照評價(jià)操作手冊的要求,對過(guò)程評價(jià)指標的評價(jià)內容、標準、要點(diǎn)、依據及方法等進(jìn)行量化分解,確定被評價(jià)的部室、網(wǎng)點(diǎn)以及進(jìn)行評價(jià)的具體項目和操作方法。

  四、加強和完善內控評價(jià)自評工作的基礎管理,實(shí)現內控評價(jià)日常管理行為的制度化。

  內控評價(jià)的目的不僅僅是促進(jìn)內控管理制度、措施的完善,更重要的是將內控評價(jià)過(guò)程中形成并完善了的各項內控管理行為制度化,真正在各級、各部門(mén)日常的`管理中自覺(jué)執行到位。該行針對評價(jià)過(guò)程中發(fā)現的內部控制中存在的缺陷或問(wèn)題,在充分彌補完善和整改的基礎上,對相關(guān)日常操作規程和管理考核實(shí)施細則等進(jìn)行了修改和補充,力求結合執行力建設實(shí)現內控評價(jià)日常管理行為的制度化。

  五、加強評價(jià)工作的信息交流和溝通,充分發(fā)揮職能部門(mén)的作用。

  基層行之間、部室之間、網(wǎng)點(diǎn)之間的經(jīng)營(yíng)和管理狀況不同,進(jìn)行內控評價(jià)的內容和方式方法也不盡相同。為保證支行自評工作的質(zhì)量和進(jìn)度,作為支行牽頭部門(mén)的風(fēng)險部充分發(fā)揮職能部門(mén)的積極作用,在認真學(xué)習領(lǐng)會(huì )和掌握上級行精神和要求的基礎上,吸收借鑒其他行的先進(jìn)經(jīng)驗,在支行部室、網(wǎng)點(diǎn)之間加強評價(jià)工作的信息交流和溝通,上下聯(lián)動(dòng)、協(xié)調一致,使各項自評工作高質(zhì)量按時(shí)完成。

  通過(guò)20xx年度內控評價(jià)自評工作,該行使員工充分認識到加強內控管理的重要性,正在不斷完善內部控制體系建設,強化內控管理執行行為,提高管理水平,促進(jìn)各項業(yè)務(wù)穩健運行。

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