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新公司法有助于優(yōu)化上市公司治理
新公司法有助于優(yōu)化上市公司治理——中國社會(huì )科學(xué)院法學(xué)所劉俊海博士談新公司法的制度創(chuàng )新“優(yōu)化公司治理是《公司法》修改的重中之重。新公司法使公司治理不再停留在一種理念上，而是確實(shí)做到有法可依。”在第三屆公司治理國際研討會(huì )上，著(zhù)名法學(xué)家中國社會(huì )科學(xué)院法學(xué)所研究員劉俊海博士對新《公司法》作了詳細的解讀。他說(shuō)，新《公司法》是一部興利除弊兼顧的、既具有中國特色又與國際主流公司制度文明接軌的平等型、自治型、可訴型、統一型、和諧型、服務(wù)型的現代化公司法。此次《公司法》修改抓住了公司制度建設中迫切需要解決的基本問(wèn)題、重大問(wèn)題與現實(shí)問(wèn)題，如公司設立制度、一人公司制度、公司資本制度、公司治理結構制度、股東權保護制度等。對于學(xué)理上有爭論，但在實(shí)踐中不屬于非常急迫的問(wèn)題，在立法過(guò)程中予以暫時(shí)擱置，留待學(xué)術(shù)研究成果成熟以后再作修改。雖然此次出臺的《公司法》不可能成為完美主義的公司法，但畢竟是一部同時(shí)充滿(mǎn)理論創(chuàng )新勇氣和現實(shí)主義色彩的公司法。
劉俊海認為，完善的公司治理立法對于落實(shí)公司良治理念、鼓勵良治商業(yè)實(shí)踐具有承上啟下的核心作用。優(yōu)化公司治理是《公司法》修改的重中之重。公司的治理水平公司治理的好壞關(guān)系到投資者保護，更關(guān)系到公司和民族的競爭力。我國公司治理水平普遍不高，國際公認的誠實(shí)性、透明性、問(wèn)責性原則在公司治理實(shí)踐中難以落實(shí)。
具體來(lái)說(shuō)，新公司法在以下幾個(gè)方面規范和完善了公司治理。
一、董事長(cháng)的削權“革命”與公司法定代表人制度創(chuàng )新為從根本上消除董事長(cháng)濫用權力的根源，制約董事長(cháng)的權力，避免董事長(cháng)恣意凌駕于董事會(huì )之上，新《公司法》從根本上削弱了董事長(cháng)的決策權，保留了董事長(cháng)的四項職權。倘若董事長(cháng)怠于履行上述職權，副董事長(cháng)或者由半數以上董事共同推舉的一名董事可自動(dòng)代行董事長(cháng)職責，而無(wú)需董事長(cháng)的授權或者指定；董事長(cháng)不再是公司當然的法定代表人。
二、激活了股東大會(huì )制度公司治理權的根基在股東權，而股東權發(fā)揮作用的主要平臺在股東大會(huì )制度。新《公司法》弘揚了程序嚴謹、內容合法的主旋律，激活了股東大會(huì )制度，從而使其真正成為公司的最高權力機關(guān)而非橡皮圖章或“大股東會(huì )”。小股東首次獲得了股東會(huì )的自行召集權和主持權，而非僅僅享有舊《公司法》規定的召集請求權。增設了股東的提案權。為避免大股東或董事會(huì )獨占股東大會(huì )的提案權，使小股東關(guān)注的問(wèn)題在股東大會(huì )上引起眾股東重視，新《公司法》第103條第2款確認了股東提案權。
三、完善了董事會(huì )制度首先，新《公司法》第47條在保留舊《公司法》賦予董事會(huì )的權力的同時(shí)，順應董事會(huì )中心主義的歷史發(fā)展潮流，增加了“公司章程規定的其他職權”作為董事會(huì )的職權。其次，新《公司法》第38條和第47條在分別列舉股東會(huì )與董事會(huì )的職權時(shí)，根據公司自治的精神，分別增加了“公司章程規定的其他職權”。
四、強化監事會(huì )制度首先，新公司法充實(shí)了監事會(huì )職權。該法第54條新增的職權包括：（1）彈劾權。監事會(huì )有權對違反法律、行政法規、公司章程或者股東會(huì )決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議。（2）股東會(huì )的召集權與主持權。監事會(huì )有權提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì )會(huì )議，在董事會(huì )不履行本法規定的召集和主持股東會(huì )會(huì )議職責時(shí)召集和主持股東會(huì )會(huì )議。（3）提案權。監事會(huì )有權向股東會(huì )會(huì )議提出提案。（4）訴權。監事會(huì )有權對違反誠信義務(wù)的董事、高級管理人員提起訴訟。其次，強化了監督手段，尤其是簽單權。
五、強化了公司高管的誠信義務(wù)為落實(shí)經(jīng)營(yíng)者的忠誠義務(wù)，新《公司法》第149條詳細列舉了公司法禁止的七大失信行為，在第149條第8款設置了兜底條款“違反對公司忠實(shí)義務(wù)的其他行為”，從而有助于將各類(lèi)經(jīng)營(yíng)者的道德風(fēng)險一網(wǎng)打盡。當然，新《公司法》對經(jīng)營(yíng)者忠實(shí)義務(wù)的規定絕不限于第6章，而是遍及立法體系的各個(gè)角落。[Page]
六、專(zhuān)節規定了上市公司治理制度首先，新《公司法》規定，上市公司在一年內購買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額百分之三十的，應當由股東大會(huì )作出決議，并經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的三分之二以上通過(guò)（第122條）。
其次，規定了獨立董事制度。新《公司法》二審稿曾經(jīng)規定“上市公司可以設立獨立董事”。意味著(zhù)，上市公司可以設立獨立董事，也可以不設立獨立董事。在全國人大常委會(huì )三讀審議時(shí)，有委員建議刪除“可以”二字，以突出獨立董事制度的強制性色彩。因此，上市公司設立獨立董事制度是公司大法的根本要求，而非中國證監會(huì )部門(mén)規章的要求。
第三，確立了董事會(huì )秘書(shū)制度。上市公司設董事會(huì )秘書(shū)，負責公司股東大會(huì )和董事會(huì )會(huì )議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務(wù)等事宜（第124條）。
第四，董事回避制度。上市公司董事與董事會(huì )會(huì )議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項決議行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權。該董事會(huì )會(huì )議由過(guò)半數的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì )會(huì )議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數通過(guò)。出席董事會(huì )的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數不足三人的，應將該事項提交上市公司股東大會(huì )審議（第122條）。
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