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2017司法考試《卷一》練習題及答案
一、單項選擇題：
1、依據《證券法》的有關(guān)規定，證券交易所的總經(jīng)理由何機構任免( )
A.證券交易所的理事會(huì )
B.國務(wù)院
C.國務(wù)院證券監督管理機構
D.證券業(yè)協(xié)會(huì )
正確答案：C
2、下列哪些人員不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員?( )
A.因違法行為或者違紀行為被開(kāi)除的證券交易所從業(yè)人員
B.證券從業(yè)律師王某因違法被撤銷(xiāo)證券從業(yè)資格已滿(mǎn)6年
C.張某因故和某證券公司解除勞動(dòng)合同
D.已辭職原為某國家機關(guān)工作人員的李某
正確答案：A
3、依據《證券法》的規定，對采取溢價(jià)發(fā)行的股票，其股票價(jià)格應如何決定( )
A.應由國務(wù)院證券監督管理機構決定
B.由發(fā)行人與承銷(xiāo)的證券公司協(xié)商確定
C.應由股票發(fā)行人與證券監督管理機構商議決定
D.應由股票發(fā)行人和承銷(xiāo)的公司協(xié)商確定，并報證券監督管理機構批準
正確答案：B
4、為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告、法律意見(jiàn)書(shū)等文件的有關(guān)專(zhuān)業(yè)人員在哪個(gè)期間不得買(mǎi)賣(mài)該種股票?( )
A.在該股票承銷(xiāo)期內
B.在其審計報告、資產(chǎn)評估報告、法律意見(jiàn)書(shū)等文件成為公開(kāi)信息前
C.在該股票承銷(xiāo)期內及期滿(mǎn)后6個(gè)月內
D.上述文件公開(kāi)后5個(gè)工作日內
正確答案：C
5、向社會(huì )公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)多少的，應當由承銷(xiāo)團承銷(xiāo)?
A.3000萬(wàn)元
B.1500萬(wàn)元
C.6000萬(wàn)元
D.5000萬(wàn)元
正確答案：D
6、因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定什么?( )
A.技術(shù)性停牌
B.臨時(shí)停市
C.及時(shí)提出報告
D.采取制裁措施
正確答案：B
7、某公司申請其首次發(fā)行的公司債券上市交易，下列選項哪一個(gè)不符合公司債券上市的法定條件( )
A.該債券的期限為1年
B.該債券的實(shí)際發(fā)行額為6000萬(wàn)元
C.該公司的年資產(chǎn)額為1.5億元
D.該公司最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券的10個(gè)月的利息
正確答案：D
8、為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的專(zhuān)業(yè)機構和人員，在該股票承銷(xiāo)期內和期滿(mǎn)后( )內，不得買(mǎi)賣(mài)該種股票。為上市公司出具審計報告，資產(chǎn)評估或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的專(zhuān)業(yè)機構和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開(kāi)后( )之內，不得買(mǎi)賣(mài)該種股票。
A.3個(gè)月、15日
B.3個(gè)月、10日
C.6個(gè)月、5日
D.6個(gè)月、10日
正確答案：C
9、依照《證券法》，以下關(guān)于公司公開(kāi)發(fā)行新股的條件的敘述，哪項是正確的?
A前一次發(fā)行的股份已募足，并間隔一年以上
B公司預期利潤率可達同期銀行存款利率
C最近三年連續盈利，并可向股東支付股利
D最近三年內財務(wù)會(huì )計文件無(wú)虛假記載
正確答案：D
10、依照《證券法》，以下關(guān)于公司公開(kāi)發(fā)行公司債券的條件的敘述，哪項是正確的?
A有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬(wàn)元
B累計債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的百分之四十
C最近三年連續盈利
D公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金，用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出
正確答案：B
11、以下關(guān)于不得再次公開(kāi)發(fā)行公司債券情形的描述，哪項是錯誤的?
A前一次公開(kāi)發(fā)行的公司債券尚未募足
B對已公開(kāi)發(fā)行的公司債券有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，仍處于繼續狀態(tài)
C違反法律規定，改變公開(kāi)發(fā)行公司債券所募資金的用途
D公司累計債券余額為公司凈資產(chǎn)的百分之三十
正確答案：D
12、國務(wù)院證券監督管理機構或者國務(wù)院授權的部門(mén)應當自受理證券發(fā)行申請文件之日起()內，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定。
A一個(gè)月
B三個(gè)月
C五個(gè)月
D六個(gè)月
正確答案：B
13、《證券法》關(guān)于發(fā)行人應當采用承銷(xiāo)團方式發(fā)售證券的規定中，下列哪項是錯誤的?
A適用于向不特定對象公開(kāi)發(fā)行的證券
B發(fā)行證券的票面總值必須超過(guò)人民幣一億元
C由主承銷(xiāo)和參與承銷(xiāo)的證券公司組成
D承銷(xiāo)團代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期最長(cháng)不得超過(guò)九十日
正確答案：B
14、股票發(fā)行采用代銷(xiāo)方式，向投資者出售的股票數量未達到擬公開(kāi)發(fā)行股票數量百分之( )的，為發(fā)行失敗。
A五十
B六十
C七十
D八十
正確答案：C
15、依照《證券法》，以下對股票買(mǎi)賣(mài)限制的規定，哪項是錯誤的?
A為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機構和人員，在該股票承銷(xiāo)期內和期滿(mǎn)后六個(gè)月內，不得買(mǎi)賣(mài)該種股票
B為上市公司出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機構和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開(kāi)后五日內，不得買(mǎi)賣(mài)該種股票
C證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業(yè)人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票，也不得收受他人贈送的股票
D任何人在成為證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業(yè)人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員之前原已持有的股票，可以繼續持有，不受買(mǎi)賣(mài)限制
正確答案：D
16、申請證券上市交易，應當向( )提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。
A國務(wù)院證券監督管理機構
B證券交易所
C國務(wù)院授權的部門(mén)
D省級人民政府
正確答案：B
17、下列股份有限公司申請股票上市的條件中，哪項是錯誤的?
A公司股本總額不少于人民幣三千萬(wàn)元
B持有股票面值達人民幣1000元以上的股東人數不少于1000人
C公開(kāi)發(fā)行的股份達公司股份總數的百分之二十五以上;公司股本總額超過(guò)人民幣四億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為百分之十以上
D公司在最近三年內無(wú)重大違法行為，財務(wù)會(huì )計報告無(wú)虛假記載
正確答案：B
18、公司為申請股票上市交易向證券交易所報送下列文件中，哪項是錯誤的?
A上市報告書(shū)
B申請股票上市的股東大會(huì )決議
C未經(jīng)審計的公司最近三年的財務(wù)會(huì )計報告
D法律意見(jiàn)書(shū)和保薦人出具的上市保薦書(shū)
正確答案：C
19、某有限責任公司的凈資產(chǎn)額為人民幣1.5億元，擬申請其首次發(fā)行的公司債券上市交易。該公司的下列情況中，哪一項不符合公司債券上市的法定條件?
A該債券的期限為2年
B該債券的累計發(fā)行額為人民幣8000萬(wàn)元
C籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策
D該公司最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息
正確答案：B
20、依照《證券法》，符合以下哪種情形時(shí)，證券交易所可以做出暫停該公司股票上市的決定?
A上市公司財務(wù)報告作虛假記載且拒絕糾正的
B上市公司最近二年連續虧損的
C公司解散或者被宣告破產(chǎn)的
D公司有重大違法行為的
正確答案：D
21、證券公司以下行為或做法中，符合《證券法》的有：
A證券公司接受客戶(hù)的全權委托而決定證券買(mǎi)賣(mài)、選擇證券種類(lèi)、決定買(mǎi)賣(mài)數量和買(mǎi)賣(mài)價(jià)格
B證券公司按照國家有關(guān)規定為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券服務(wù)
C證券公司對客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾
D證券公司未經(jīng)過(guò)其依法設立的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券
正確答案：B
22、證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，依照《證券法》，國務(wù)院證券監督管理機構采取以下的措施中，哪項是錯誤的?
A通知處境管理機關(guān)依法阻止其處境
B責令其限期改正
C責令其轉讓所持證券公司的股權
D限制其股東權利
正確答案：A
23、對證券登記結算的以下敘述中，哪項是錯誤的?
A應當要求結算參與人按照貨銀對付的原則，足額交付證券和資金，并提供交收擔保
B必須把收取的各類(lèi)結算資金和證券存放于專(zhuān)門(mén)的清算交收賬戶(hù)，用于已成交的證券交易的清算交收
C在交收完成之前，任何人不得動(dòng)用用于交收的證券、資金和擔保物
D證券登記結算機構按照業(yè)務(wù)規則收取的各類(lèi)結算資金和證券，必須存放于專(zhuān)門(mén)的清算交收賬戶(hù)，只能按業(yè)務(wù)規則用于已成交的證券交易的清算交收，但在一定情況下，司法機關(guān)可以強制執行清算交收帳戶(hù)
正確答案：D
24、證券登記結算機構應當妥善保存登記、存管和結算的原始憑證及有關(guān)文件和資料，其保存期限不得少于( )年
A五年
B十年
C二十年
D二十五年
正確答案：C
25、下列對證券登記結算機構職能的敘述中，哪項是不準確的?
A證券賬戶(hù)、結算賬戶(hù)的設立
B證券的托管和過(guò)戶(hù)
C證券交易所上市證券交易的清算和交收
D受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權益
正確答案：B
26、國務(wù)院證券監督管理機構有權對有關(guān)單位進(jìn)行監督檢查或者調查，以下敘述中，哪項是錯誤的?
A可以由一名工作人員進(jìn)行監督檢查、調查
B應當出示合法證件和監督檢查、調查通知書(shū)
C被檢查、調查的單位和個(gè)人應當配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞
D不得泄露所知悉的有關(guān)單位和個(gè)人的商業(yè)秘密
正確答案：A
27、國務(wù)院證券監督管理機構在調查操縱證券市場(chǎng)、內幕交易等重大證券違法行為時(shí)所采取以下措施中，哪項需經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構主要負責人批準?
A查詢(xún)當事人的資金帳戶(hù)、證券帳戶(hù)和銀行帳戶(hù)
B現場(chǎng)檢查
C限制被調查事件當事人的證券買(mǎi)賣(mài)，但限制的期限不得超過(guò)十五個(gè)交易日
D封存可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料
正確答案：C
28、投資咨詢(xún)機構及其從業(yè)人員從事的下列行為，符合法律規定的有：
A與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失
B買(mǎi)賣(mài)本咨詢(xún)機構提供服務(wù)的上市公司股票
C為投資者提供證券咨詢(xún)服務(wù)
D利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息
正確答案：C
29、以下關(guān)于證券業(yè)協(xié)會(huì )的說(shuō)法中，哪項是錯誤的?
A證券業(yè)協(xié)會(huì )是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì )團體法人
B證券公司應當加入證券業(yè)協(xié)會(huì )
C證券業(yè)協(xié)會(huì )的權力機構為由全體會(huì )員組成的會(huì )員大會(huì )
D證券業(yè)協(xié)會(huì )的章程由會(huì )員大會(huì )制定，并報國務(wù)院證券監督管理機構批準
正確答案：D
30、未經(jīng)法定機關(guān)核準，公司擅自公開(kāi)發(fā)行或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，對其實(shí)施的以下處罰中，哪項是錯誤的?
A責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息
B處以非法所募資金金額百分之五以上百分之十以下的罰款
C對擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監督管理職責的機構或者部門(mén)會(huì )同縣級以上地方人民政府予以取締
D對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款
正確答案：B
31、證券公司承銷(xiāo)或者代理買(mǎi)賣(mài)未經(jīng)核準擅自公開(kāi)發(fā)行的證券的，對其實(shí)施的下列處罰中，哪項錯誤的?
A責令停止承銷(xiāo)或者代理買(mǎi)賣(mài)，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款
B沒(méi)有違法所得或者違法所得不足三十萬(wàn)元的，處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款
C給投資者造成損失的，應當與發(fā)行人承擔按份賠償責任
D對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款
正確答案：C
32、證券公司的以下行為中，不需經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準的有：
A設立、收購或者撤銷(xiāo)分支機構
B變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本
C證券公司在境外設立、收購或者參股證券經(jīng)營(yíng)機構
D變更公司章程中的一般條款
正確答案：D
33、經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)，并同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理的證券公司，注冊資本的最低限額為：
A人民幣五千萬(wàn)元
B人民幣一億元
C人民幣五億元
D人民幣十億元
正確答案：C
34、設立證券公司，應當具備的下列條件中，哪項是錯誤的?
A有符合法律、行政法規規定的公司章程;
B注冊資本不低于人民幣二億元;
C董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格;
D有完善的風(fēng)險管理與內部控制制度
正確答案：B
35、公司債券上市交易后，在一定情形下，證券交易所可決定暫停其上市交易。以下對暫停公司債券上市情形的說(shuō)法中不準確的是：
A公司有重大違法行為
B公司最近三年連續虧損
C公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件
D公司債券所募集資金不按照核準的用途使用
正確答案：B
36、因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取以下那種措施?
A經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構同意，采取技術(shù)性停牌的措施
B經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構同意，采取臨時(shí)停市的措施
C可以采取技術(shù)性停牌的措施，并及時(shí)報告國務(wù)院證券監督管理機構
D可以采取臨時(shí)停市的措施，并及時(shí)報告國務(wù)院證券監督管理機構
正確答案：C
37、根據《證券法》，以下關(guān)于證券交易所的說(shuō)法中哪項是錯誤的?
A未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布證券交易即時(shí)行情
B證券交易所根據需要，可以對出現重大異常交易情況的證券賬戶(hù)限制交易，并報國務(wù)院證券監督管理機構備案
C實(shí)行會(huì )員制的證券交易所的財產(chǎn)積累歸會(huì )員所有，其權益由會(huì )員共同享有，在其存續期間，不得將其財產(chǎn)積累分配給會(huì )員
D證券交易所依照證券法律、行政法規制定上市規則、交易規則、會(huì )員管理規則和其他有關(guān)規則，并報國務(wù)院證券監督管理機構備案
正確答案：D
38、依照《證券法》，對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，相關(guān)當事人可以采取以下哪項措施：
A向國務(wù)院證券監督管理機構申請復核
B向國務(wù)院證券監督管理機構設立的復核機構申請復核
C向證券交易所設立的復核機構申請復核
D向證券交易所所在地的中級人民法院起訴
正確答案：C
39、根據《證券法》，以下對證券交易所的描述，哪項是準確的?
A證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設施，組織和監督證券交易，實(shí)行自律管理的法人
B證券交易所是提供證券集中競價(jià)交易場(chǎng)所的不以營(yíng)利為目的的法人
C證券交易所的設立和解散，由國務(wù)院證券監督管理機構決定
D證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國務(wù)院批準
正確答案：A
40、根據《證券法》規定，證券交易所的總經(jīng)理由誰(shuí)任免?
A證券業(yè)協(xié)會(huì )
B國務(wù)院證券監督管理機構
C證券交易所會(huì )員大會(huì )
D證券交易所理事會(huì )
正確答案：B
41、采取協(xié)議收購方式的，收購人收購或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同收購一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達到( )時(shí)，繼續進(jìn)行收購的，應當向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。但是經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構免除發(fā)出要約的除外。
A二十
B三十
C四十
D五十
正確答案：B
42、上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會(huì )計年度的上半年結束之日起( )內，以及在每一會(huì )計年度結束之日起( )內，向國務(wù)院證券監督管理機構和證券交易所報送中期報告和年度報告，并予公告：
A一個(gè)月三個(gè)月
B二個(gè)月四個(gè)月
C三個(gè)月六個(gè)月
D六個(gè)月十二個(gè)月
正確答案：B
43、以下關(guān)于要約收購的說(shuō)法，哪項是正確的?
A收購要約的期限屆滿(mǎn)，收購人持有的被收購公司的股份數達到該公司已發(fā)行的股份總數的百分之七十五以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易
B在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的六個(gè)月內不得轉讓
C收購人在報送上市公司收購報告書(shū)之日起十五日后，公告其收購要約
D收購要約的期限不得少于三十日，并不得超過(guò)九十日
正確答案：C
44、依照《證券法》，下列哪項屬于上市公司臨時(shí)報告中應披露的“重大事件”：
A公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化
B公司發(fā)生輕微虧損或者損失
C公司四分之一以上的董事、監事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)
D持有公司百分之三以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化
正確答案：A
45、依照《證券法》，以下關(guān)于證券交易行為的規定中，哪項是錯誤的?
A禁止法人非法利用他人賬戶(hù)從事證券交易
B依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規流入股市
C國有企業(yè)和國有資產(chǎn)控股的企業(yè)，不得買(mǎi)賣(mài)上市交易的股票
D國有企業(yè)和國有資產(chǎn)控股的企業(yè)買(mǎi)賣(mài)上市交易的股票，必須遵守國家有關(guān)規定
正確答案：C
46、發(fā)行人、上市公司公告的信息披露資料，有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，以下說(shuō)法中，哪項是錯誤的?
A發(fā)行人應當承擔賠償責任
B上市公司應當承擔賠償責任
C發(fā)行人、上市公司的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員以及保薦人，應當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯的除外
D證券交易所、國務(wù)院證券監督管理機構應當承擔連帶賠償責任
正確答案：D
47、以下關(guān)于《證券法》規定的證券交易內幕信息知情人的類(lèi)型中，哪項是錯誤的?
A證券交易所的有關(guān)人員
B證券監督管理機構工作人員
C發(fā)行人控股公司的監事
D持有公司百分之三以上股份的自然人
正確答案：D
48、以下不屬于《證券法》所稱(chēng)之內幕信息的是：
A已公開(kāi)的公司分配股利的計劃
B公司股權結構的重大變化
C公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的百分之三十
D公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任
正確答案：A
49、以下關(guān)于要約收購的說(shuō)法，哪項是正確的?
A收購要約的期限屆滿(mǎn)，收購人持有的被收購公司的股份數達到該公司已發(fā)行的股份總數的百分之七十五以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易
B在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的六個(gè)月內不得轉讓
C收購人在報送上市公司收購報告書(shū)之日起十五日后，公告其收購要約
D收購要約的期限不得少于三十日，并不得超過(guò)九十日
正確答案：C
50、因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取以下那種措施?
A經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構同意，采取技術(shù)性停牌的措施
B經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構同意，采取臨時(shí)停市的措施
C可以采取技術(shù)性停牌的措施，并及時(shí)報告國務(wù)院證券監督管理機構
D可以采取臨時(shí)停市的措施，并及時(shí)報告國務(wù)院證券監督管理機構
正確答案：C
51、根據《證券法》規定，證券交易所的總經(jīng)理由誰(shuí)任免?
A證券業(yè)協(xié)會(huì )
B國務(wù)院證券監督管理機構
C證券交易所會(huì )員大會(huì )
D證券交易所理事會(huì )
正確答案：B
52、根據《證券法》，以下對證券交易所的描述，哪項是準確的?
A證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設施，組織和監督證券交易，實(shí)行自律管理的法人
B證券交易所是提供證券集中競價(jià)交易場(chǎng)所的不以營(yíng)利為目的的法人
C證券交易所的設立和解散，由國務(wù)院證券監督管理機構決定
D證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國務(wù)院批準
正確答案：A
二、多項選擇題：
1、公司依法作出的各項公告，下列哪些機構或人員在公告之前不得泄露其內容?
A.證券監督管理機構
B.證券監督管理機構、證券交易所、承銷(xiāo)的證券公司的有關(guān)人員
C.證券交易所
D.承銷(xiāo)的證券公司
正確答案：A,B,C,D
2、強力公司是一家股票上市交易公司，它應當在每一會(huì )計年度的上半年結束之日起2個(gè)月內，向( )提交中期報告，并予以公告。
A.財政部
B.審計署
C.國務(wù)院證券監督管理機構
D.證券交易所論
正確答案：C,D
3、證券投資咨詢(xún)機構的業(yè)務(wù)人員與委托人的下列約定，哪些為證券法所禁止?( )
A.受托人隨時(shí)提供對指定股票的分析預測，并按委托人指示買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出
B.受托人優(yōu)先獲取委托人將要公開(kāi)的經(jīng)營(yíng)信息，并用于對其他客戶(hù)的咨詢(xún)服務(wù)
C.受托人從委托人依據咨詢(xún)意見(jiàn)進(jìn)行投資交易所得利潤中提取10%作為獎金
D.受托人對于委托人根據咨詢(xún)意見(jiàn)進(jìn)行投資交易所受的損失不承擔賠償責任
正確答案：A,B,C
4、李某，系某證券公司的從業(yè)人員，根據證券法規定，李某的下列哪些行為不符合法律規定?( )
A.李某以其姓名在另一家證券公司營(yíng)業(yè)部申請開(kāi)戶(hù)登記，進(jìn)行個(gè)人股票買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)
B.李某怕直接以自己的名義買(mǎi)賣(mài)股票引起不便，遂化名王某在另一家證券公司進(jìn)行開(kāi)戶(hù)登記，買(mǎi)入并持有股票
C.李某在成為該證券公司從業(yè)人員前，將其所持有的股票1000股依法轉讓
D.李某由于工作出色，受到某上市公司的贊賞，該上市公司決定向李某贈送本公司股票，李某也接受了
正確答案：A,B,D
5、下列說(shuō)法正確的有( )
A.證券交易所、證券公司、證券登記結算機構必須依法為客戶(hù)開(kāi)立的帳戶(hù)保密
B.證券交易所采取技術(shù)性停牌或者決定臨時(shí)停牌，必須及時(shí)報告國務(wù)院證券監督管理機構
C.證券公司的所有工作人員都必須具有證券從業(yè)資格
D.違反證券法規定，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔民事賠償責任
正確答案：A,B,D
6、下列關(guān)于申請發(fā)行股票程序的論述中，正確的是哪一選項?
A.申請人按照隸屬關(guān)系應首先向省、自治區、直轄市、計劃單列市人民政府或中央企業(yè)主管部門(mén)提出公開(kāi)發(fā)行股票的申請
B.省、自治區、直轄市、計劃單列市人民政府、中央企業(yè)主管部門(mén)應當自收到發(fā)行申請之日起30個(gè)工作日內作出審批決定，并抄報證監會(huì )
C.證監會(huì )應當自收到復審申請之日起30個(gè)工作日內出具復審意見(jiàn)書(shū)
D.經(jīng)證監會(huì )復審同意后，申請人必須經(jīng)上市委員會(huì )同意接受上市，方可發(fā)行股票
正確答案：A,B,D
7、甲證券公司接受乙客戶(hù)的委托買(mǎi)賣(mài)股票，甲證券公司下列哪些行為不違反法律規定?
A.客戶(hù)乙要求買(mǎi)入某種股票1萬(wàn)股戶(hù)單時(shí)，每股17.8元人民幣，但客戶(hù)乙的開(kāi)戶(hù)賬戶(hù)上只有10萬(wàn)元人民幣。為了保證客戶(hù)乙能及時(shí)買(mǎi)到股票，甲公司決定暫時(shí)借給客戶(hù)乙8萬(wàn)元人民幣
B.客戶(hù)乙要求甲公司為其在該公司開(kāi)立的賬戶(hù)保密，甲公司認為乙要求過(guò)分，其有權公開(kāi)賬戶(hù)號碼
C.某交易日，客戶(hù)乙所持有的A股價(jià)格猛烈上漲，雖然乙只有1000股，但甲公司為了更好地吸引客戶(hù)，決定再借給乙該種股票1000股供其拋售
D.甲證券公司在接受乙的委托之后，根據委托協(xié)議向乙收取一定的費用
正確答案：A,C,D
8、發(fā)行公司債券必須用于審批機關(guān)批準的用途，而不得用于( )
A.投入生產(chǎn)，用于購置新的生產(chǎn)設備
B.彌補虧損
C.償還債務(wù)
D.裝修辦公樓室內采風(fēng)設備等
正確答案：B,C,D
9、證券發(fā)行中因虛假陳述致使投資者在證券投資中遭受損失的，發(fā)行人、承銷(xiāo)商應承擔賠償責任，下列哪些人應負連帶賠償責任?
A.發(fā)行人的董事、監事、經(jīng)理
B.承銷(xiāo)商的董事、監事、經(jīng)理
C.出具證券投資咨詢(xún)意見(jiàn)的咨詢(xún)機構
D.出具法律意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所
正確答案：A,B,D
10、在公司債券上市后，公司有下列情形的，由國務(wù)院證券監督管理部門(mén)決定暫停其公司債券上市交易( )
A.公司有違法行為發(fā)生
B.公司最近兩年連續虧損
C.公司將所募集的資金用于彌補虧損
D.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件的
正確答案：B,C,D
11、持有一個(gè)股份有限公司已發(fā)行的股份的5%的股東.如果將其持有的股票在買(mǎi)入后的六個(gè)月內賣(mài)出，引起的法律后果有( )。
A.將獲得差價(jià)收益
B.所得收益歸該公司所有
C.公司董事會(huì )有權收回該股東所得收益
D.該收益歸國家所有
正確答案：B,C
12、下列關(guān)于上市公司收購的說(shuō)法正確的有哪些?
A.上市公司收購可以采取要約收購或者協(xié)議收購的方式
B.投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的5%時(shí)，應當在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內，向國務(wù)院證券監督管理機構、證券交易所作出書(shū)面報告，通知該上市公司，并予以公告
C.收購要約的期限不得少于20日，并不得超過(guò)1年
D.在收購要約的有效期限內，收購人不得撤回其收購要約
正確答案：A,B,D
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