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期貨從業(yè)人員資格考試大綱
導語(yǔ)：下面是小編給大家分享的期貨從業(yè)人員資格考試大綱，希望對大家有所幫助!
一、教材
“期貨基礎知識”及“期貨法律法規”所用教材分別為《期貨市場(chǎng)教程》(中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )編，中國財政經(jīng)濟出版社出版)和《期貨法律法規匯編》。兩教材具體說(shuō)明及購買(mǎi)辦法見(jiàn)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站“資格考試”欄目。每年，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )根據市場(chǎng)發(fā)展狀況，組織有關(guān)專(zhuān)家對教材進(jìn)行修訂。
二、考試大綱
第一章 期貨市場(chǎng)概述
第一節 期貨市場(chǎng)的形成和發(fā)展
主要掌握：期貨市場(chǎng)的形成;期貨市場(chǎng)相關(guān)范疇;期貨市場(chǎng)的發(fā)展。
第二節 期貨交易的特征
主要掌握：期貨交易的基本特征;期貨交易與現貨交易的區別;期貨交易與遠期現貨交易的區別;期貨交易與證券交易的區別。
第三節 期貨市場(chǎng)的功能與作用
主要掌握：期貨市場(chǎng)的功能;規避風(fēng)險功能及其機理;價(jià)格發(fā)現功能及其機理;期貨市場(chǎng)的作用。
第四節 中外期貨市場(chǎng)概況
主要掌握：外國期貨市場(chǎng);國內期貨市場(chǎng)。
第二章 期貨市場(chǎng)的構成
第一節 期貨交易所
主要掌握：期貨交易所的性質(zhì)與職能;會(huì )員制與公司制;我國期貨交易所概況、組織形式與會(huì )員管理。
第二節 期貨結算機構
主要掌握：期貨結算機構的性質(zhì)與職能、組織形式;期貨結算制度;我國期貨結算機構與期貨結算制度。
第三節 期貨中介與服務(wù)機構
主要掌握：期貨公司的職能、公司類(lèi)型、機構設置;我國期貨公司機構設置、法人治理結構與風(fēng)險控制體系;介紹經(jīng)紀商、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等其他期貨中介與服務(wù)機構的作用。
第四節 期貨交易者
主要掌握：期貨交易者的分類(lèi);國際期貨市場(chǎng)的主要機構投資者。
第三章 期貨交易制度與合約
第一節 期貨合約
主要掌握：期貨合約的概念;期貨合約標的選擇;期貨合約的主要條款及設計依據。
第二節 期貨市場(chǎng)基本制度
主要掌握： 保證金制度 ; 當日無(wú)負債結算制度 ; 漲跌停板制度 ; 持倉限額及大戶(hù)報告制度;強行平倉制度;信息披露制度。
第三節 期貨交易流程
主要掌握： 交易流程;開(kāi)戶(hù)流程;交易指令的內容;常用交易指令;指令下達方式;競價(jià)方式;結算的概念與程序; 結算公式與應用 ;交割的概念及作用;實(shí)物交割方式與交割結算價(jià)的確定;實(shí)物交割的流程;標準倉單的概念及形式;現金交割。
第四章 套期保值
第一節 套期保值概述
主要掌握:套期保值定義;套期保值的實(shí)現條件;套期保值者的定義;套期保值者的特點(diǎn);套期保值的種類(lèi)。
第二節 套期保值的應用
主要掌握：賣(mài)出套期保值的應用情形及操作;買(mǎi)入套期保值的應用情形及操作。
第三節 基差與套期保值效果
主要掌握：完全套期保值與不完全套期保值的含義;基差的概念;影響基差的因素;基差與正反向市場(chǎng)的關(guān)系;基差的變動(dòng);基差變動(dòng)與套期保值效果的關(guān)系;套期保值有效性的衡量。
第四節 套期保值操作的擴展及注意事項
主要掌握：套期保值操作的擴展;期轉現;期現套利;基差交易;企業(yè)開(kāi)展套期保值業(yè)務(wù)的注意事項。
第五章 期貨投機與套利交易
第一節 期貨投機交易
主要掌握：期貨投機定義;期貨投機與套期保值以及股票投機的區別;期貨投機者類(lèi)型;期貨投機的作用和操作方法。
第二節 期貨套利概述
主要掌握：期貨套利的概念和分類(lèi);期貨套利與投機區別;期貨套利的作用。
第三節 期貨套利交易策略
主要掌握：期貨價(jià)差的定義;價(jià)差的變化;價(jià)差套利的盈虧計算;套利交易指令;各種價(jià)差套利的操作及分析方法;期貨套利操作的注意要點(diǎn);程序化交易的概念;程序化交易系統的形式與設計。
第六章 期貨價(jià)格分析
第一節 期貨行情解讀
主要掌握：期貨行情表解讀;K線(xiàn)圖、竹線(xiàn)圖、分時(shí)圖等 期貨行情圖解讀。
第二節 期貨價(jià)格的基本分析
主要掌握：基本分析的含義及其特點(diǎn);需求分析;供給分析;影響供求的其他因素;供求與均衡價(jià)格之間的關(guān)系。
第三節 期貨價(jià)格的技術(shù)分析
主要掌握：技術(shù)分析的含義; 基本分析與技術(shù)分析比較; 趨勢分析、形態(tài)分析、 主要指標分析;成交量和持倉量、期貨價(jià)格之間的關(guān)系;波浪理論。
第七章 外匯期貨
第一節 外匯與外匯期貨概述
主要掌握：外匯的概念;匯率及其標價(jià)方法;外匯風(fēng)險的分類(lèi);外匯期貨的概念;外匯期貨產(chǎn)生和發(fā)展的歷程;外匯期貨交易與遠期外匯交易;外匯保證金交易的區別與聯(lián)系;芝加哥商業(yè)交易所主要外匯期貨合約。
第二節 影響匯率的因素
主要掌握：基本經(jīng)濟因素;宏觀(guān)經(jīng)濟政策因素;中央銀行干預、政治因素、外匯儲備等影響匯率走勢的各種因素。
第三節 外匯期貨交易
主要掌握外匯期貨套期保值;投機和套利的種類(lèi)及其運用方法。
第八章 利率期貨
第一節 利率期貨概述
主要掌握：利率期貨概念、標的及種類(lèi);利率期貨的產(chǎn)生和發(fā)展;利率期貨價(jià)格波動(dòng)影響因素;國際期貨市場(chǎng)主要利率期貨合約。
第二節 利率期貨的報價(jià)與交割
主要掌握：美國市場(chǎng)短期利率期貨報價(jià)方式;美國市場(chǎng)中長(cháng)期利率期貨的報價(jià)與交割。
第三節 利率期貨交易
主要掌握：利率期貨套期保值交易策略及應用;利率期貨投機與套利交易。
第九章 股指期貨和股票期貨
第一節 股票指數與股指期貨
主要掌握：股票指數的概念;主要股票指數; 股票市場(chǎng)風(fēng)險;股指期貨;股指期貨與股票交易的區別。
第二節 滬深300股指期貨的基本制度規則
主要掌握：滬深300股指期貨合約條款內容;滬深300股票指數的編制;滬深300股指期貨交易規則;股指期貨投資者適當性制度。
第三節 股指期貨套期保值交易
主要掌握：?jiǎn)蝹�(gè)股票的β系數和股票組合的β系數;最佳套期保值比率; 股指期貨套期保值中合約數量的確定;股指期貨賣(mài)出套期保值;股指期貨買(mǎi)入套期保值。
第四節 股指期貨投機與套利交易
主要掌握：股指期貨投機策略;股指期貨期現套利;股指期貨合約的理論價(jià)格;股指期貨期現套利操作;無(wú)套利區間計算;套利交易中的模擬誤差;股指期貨跨期套利。
第五節 股票期貨
主要掌握：股票期貨的含義;股票期貨合約;股票期貨交易的特點(diǎn)。
第十章 期權
第一節 期權概述
主要掌握：期權的含義及特點(diǎn);期權的分類(lèi)及各類(lèi)期權的概念;期貨期權合約的主要內容及相關(guān)概念;期權交易指令的內容;期權頭寸的建立與了結方式。
第二節 權利金的構成及影響因素
主要掌握：權利金的含義及取值范圍;內涵價(jià)值的含義及計算;實(shí)值期權、虛值期權、平值期權的含義;時(shí)間價(jià)值的含義、計算及不同期權的時(shí)間價(jià)值;影響權利金的基本因素。第三節 期權交易損益分析及應用主要掌握：期權交易的基本策略、損益分析及應用。
第十一章 期貨市場(chǎng)風(fēng)險管理
第一節 期貨市場(chǎng)風(fēng)險特征與類(lèi)型
主要掌握：風(fēng)險的含義;期貨市場(chǎng)風(fēng)險的類(lèi)型;期貨市場(chǎng)風(fēng)險的成因;期貨市場(chǎng)風(fēng)險管理原理;風(fēng)險管理的含義;風(fēng)險的識別;風(fēng)險的預測和度量;VaR方法;期貨市場(chǎng)風(fēng)險管理的特點(diǎn)。
第二節 期貨市場(chǎng)風(fēng)險監管體系
主要掌握：期貨市場(chǎng)相關(guān)法律法規;相關(guān)行政法規和部門(mén)規章;期貨自律規則;期貨市場(chǎng)監管機構;境外期貨監管機構;中國期貨監管機構;中國證監會(huì );地方派出機構;中國期貨保證金監控中心;期貨市場(chǎng)行業(yè)自律組織;期貨交易所的自律監管;期貨行業(yè)協(xié)會(huì )自律管理;中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )。
第三節 期貨市場(chǎng)風(fēng)險管理
主要掌握：監管機構的風(fēng)險管理;分類(lèi)監管的內容;交易所的風(fēng)險管理;期貨公司的風(fēng)險管理;期貨公司的主要風(fēng)險;期貨公司內部風(fēng)險監控機制;首席風(fēng)險官;投資者的風(fēng)險管理; 投資者的風(fēng)險防范措施 。
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