從事一般證券業(yè)務(wù)需要什么條件

　　依法從事證券業(yè)務(wù)的機構中從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，應當按照本辦法規定，取得從業(yè)資格和執業(yè)證書(shū)。申請從事一般證券業(yè)務(wù)需要什么條件?下面是小編給大家帶來(lái)的從事一般證券業(yè)務(wù)需要什么條件，希望能幫到大家！

　　申請從事一般證券業(yè)務(wù)應當具備下列條件：

　　(一)已取得證券從業(yè)資格;

　　(二)被證券公司、基金管理公司、基金托管機構、基金銷(xiāo)售機構聘用;

　　(三)具有完全民事行為能力;

　　(四)最近三年未受過(guò)刑事處罰;

　　(五)未被中國證監會(huì )認定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的;

　　(六)品行端正，具有良好的職業(yè)道德;

　　(七)法律、行政法規和中國證監會(huì )規定的其他條件。

　　一般證券業(yè)務(wù)涵蓋的范圍較大，是指除去證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)、證券資信評估業(yè)務(wù)以外的其他證券業(yè)務(wù)�？梢詮氖乱话阕C券業(yè)務(wù)的機構包括：證券公司、基金管理公司、基金銷(xiāo)售機構、基金托管機構。(目前基金從業(yè)已從證券業(yè)協(xié)會(huì )分離，交由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )，部門(mén)機構可能還需基金從業(yè)資格。)

　　申請人符合本辦法規定條件的，協(xié)會(huì )應當自收到申請之日起三十日內，向中國證監會(huì )備案，頒發(fā)執業(yè)證書(shū);不符合本辦法規定條件的，不予頒發(fā)執業(yè)證書(shū)，并應當自收到申請之日起三十日內書(shū)面通知申請人或者機構，并書(shū)面說(shuō)明理由。

　　證券從業(yè)資格考試過(guò)了一門(mén)，還要考幾科

　　2016年起，證券從業(yè)資格考試一般從業(yè)資格考試科目為兩科，通過(guò)了金融基礎知識或證券市場(chǎng)基本法律法規考試科目的考生，下一次繼續報考未通過(guò)的科目。

　　金融市場(chǎng)基礎知識和證券市場(chǎng)基本法律法規考試科目的合格的成績(jì)是有效的，因此已經(jīng)考過(guò)的科目不用重復報考。

　　證券從業(yè)資格考試60分為合格分數線(xiàn)，60分及以上認定為考試成績(jì)合格。

　　證券資產(chǎn)管理的業(yè)務(wù)

　　證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據有關(guān)法律、法規和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)，以實(shí)現資產(chǎn)收益最大化的行為。

　　(一)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義

　　證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當獲得證券監管部門(mén)批準的業(yè)務(wù)資格;公司凈資本不低于2億元，且各項風(fēng)險控制指標符合有關(guān)監管規定，設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為3億元，設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為5億元;資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，且無(wú)不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人;

　　(二)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類(lèi)

　　證券公司為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。特點(diǎn)：證券公司與客戶(hù)必須是一對一的投資管理服務(wù);具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定;必須在單一客戶(hù)的專(zhuān)用證券賬戶(hù)中封閉運行。

　　證券公司為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。特點(diǎn)：集合性，即證券公司與客戶(hù)是一對多;投資范圍有限定性和非限定性的區分;客戶(hù)資產(chǎn)必須托管;專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)投資運作;比較嚴格的信息披露。

　　證券公司為客戶(hù)辦理特定目的的專(zhuān)項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。特點(diǎn)：綜合性，即證券公司與客戶(hù)可以是一對一，也可以是一對多;特定性，即業(yè)務(wù)設定特定的投資目標;通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)經(jīng)營(yíng)運作。

　　(三)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規定

　　1、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的單個(gè)客戶(hù)資產(chǎn)凈值最低限額為100萬(wàn)元;證券公司可以在上述基礎上確定本公司客戶(hù)委托資產(chǎn)凈值的限額。

　　2、集合資產(chǎn)管理計劃只接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。限定性集合計劃的單個(gè)客戶(hù)資金最低限額為5萬(wàn)元;非限定性集合計劃的單個(gè)客戶(hù)資金最低限額為l0萬(wàn)元。

　　3、證券公司應當將集合計劃設定為均等份額，客戶(hù)按其所擁有的份額在集合計劃資產(chǎn)中所占的比例享有利益，承擔風(fēng)險。投資者不得轉讓其所擁有的份額，但法律、行政法規另有規定的除外。

　　4、證券公司可依法以自有資金參與本公司設立的集合資產(chǎn)管理計劃。參與l個(gè)集合計劃的自有資金不得超過(guò)計劃成立規模的5%，并且不得超過(guò)2億元;參與多個(gè)集合計劃的自有資金總額不得超過(guò)公司凈資本的15%。

　　5、證券公司可以自行推廣集合計劃，也可以委托證券公司的客戶(hù)資金存管銀行代理推廣。參與計劃的投資者應當是證券公司自身或者代理推廣機構的客戶(hù)。

　　6、證券公司進(jìn)行集合計劃的投資運作，在證券交易所進(jìn)行證券交易的，應當通過(guò)專(zhuān)用交易單元進(jìn)行，集合計劃賬戶(hù)、專(zhuān)用交易單元應當報有關(guān)單位備案，集合計劃資產(chǎn)中的證券不得用于回購。

　　7、集合計劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的10%，也不得超過(guò)計劃資產(chǎn)凈值的l0%。

　　8、證券公司將集合計劃資產(chǎn)投資于本公司、資產(chǎn)托管機構及與本公司或資產(chǎn)托管機構有關(guān)聯(lián)公司的公司發(fā)行的證券，應當事先取得客戶(hù)的同意，事后告知資產(chǎn)托管機構和客戶(hù)，同時(shí)向證券交易所報告。單個(gè)集合計劃資產(chǎn)投資于上述證券的資金最高限額不得超過(guò)計劃資產(chǎn)凈值的3%。

　　(四)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制

　　1、資產(chǎn)管理合同中明確規定客戶(hù)自行承擔投資風(fēng)險。

　　2、證券公司應當按照經(jīng)核準的資產(chǎn)管理合同和推廣代理協(xié)議的約定、全面準確地介紹、充分揭示集合計劃的一般風(fēng)險和特定風(fēng)險。

　　3、對客戶(hù)的條件和集合計劃的推廣范圍進(jìn)行明確界定;應當了解客戶(hù)身份、財產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險承受能力及投資偏好等。

　　4、客戶(hù)應對資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性作出承諾。

　　5、證券公司及代理推廣機構要采取有效措施，使投資者詳盡了解集合計劃的特性、風(fēng)險等情況及客戶(hù)的權利、義務(wù)，但不得通過(guò)公共媒體推廣集合計劃。

　　6、證券公司及托管機構應當定期向客戶(hù)提供準確、完整的資產(chǎn)管理及托管報告，對報告期內客戶(hù)資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等作出詳細說(shuō)明。

　　7、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當保證客戶(hù)資產(chǎn)與自有資產(chǎn)、不同客戶(hù)的資產(chǎn)相互獨立;對不同客戶(hù)的資產(chǎn)分別設置賬戶(hù)，獨立核算，分賬管理。

　　8、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當保障集合計劃資產(chǎn)的相互獨立，單獨設置賬戶(hù)，獨立核算，分賬管理。

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