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2016年中級經(jīng)濟師考試金融知識點(diǎn)：證券業(yè)監管
2016年中級經(jīng)濟師考試金融知識點(diǎn)：證券業(yè)監管
證券業(yè)監管的主要內容與保險業(yè)監管的主要內容
(一)證券業(yè)監管的主要內容
1.證券業(yè)監管的法律法規體系
中國證監會(huì )對于證券業(yè)的監管，已經(jīng)初步形成了以證券法律為核心，以部門(mén)規章為主體的證券業(yè)監管法律法規體系。
證券業(yè)監管的法律法規體系
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《公司法》 |
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第一層次——法律 |
《證券法》 |
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《證券投資基金法》 |
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證券業(yè)監管的法律法規體系 |
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《證券公司檢查辦法》 |
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第二層次——部門(mén)規章 |
《客戶(hù)交易結算資金管理辦法》 |
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第三層次一一監管規則 |
證券公司審批規則 證券公司分支機構審批規則 |
2.證券發(fā)行監管.
(1)證券發(fā)行的審核制度分為兩種：一種是注冊制;一種是核準制。
(2)境外成熟市場(chǎng)證券發(fā)行普遍實(shí)行注冊制，美國是采用注冊制最為典型的國家。
(3)我國自2001年3月開(kāi)始對證券的發(fā)行正式實(shí)行核準制。
3.證券交易監管
證券交易監管的主要目標包括：
(1)提供低成本的、安全迅速和適度流動(dòng)性的交易和清算場(chǎng)所;
(2)消除壟斷、操縱、內幕交易及各種欺詐行為，保證投資者的信心和利益;
(3)增強市場(chǎng)透明度，提高交易市場(chǎng)的信息完全性和信息效率;
(4)抑制過(guò)度投機，防止市場(chǎng)瓦解，并減少證券市場(chǎng)不穩定所導致的負面外部效應;
(5)構建富有效率的證券市場(chǎng)組織結構，提高證券市場(chǎng)營(yíng)運效率;
(6)提供有效的價(jià)格發(fā)現機制;
(7)促進(jìn)各類(lèi)交易市場(chǎng)主體間的公平競爭。
4.上市公司監管
上市公司監管主要包括上市公司信息披露、上市公司治理和并購重組三個(gè)方面。
5.證券公司監管
(1)市場(chǎng)準人監管。
我國證券公司準入條件：
�、僮C券公司股東的出資應當是貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)中必需的非貨幣財產(chǎn);證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊資本的30%。
�、谟幸蚬室夥缸锉慌刑幮塘P，刑罰執行完畢未逾3年以及不能清償到期債務(wù)等四種情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為證券公司持股5%以上的股東或者實(shí)際控制人。持有或者實(shí)際控制證券公司5%以上股權的，要經(jīng)證監會(huì )批準。
�、畚唇�(jīng)證監會(huì )批準，任何單位或者個(gè)人不得委托他人或者接受他人委托，持有或者管理證券公司的股權。證券公司的股東不得違反國家規定，約定不按照出資比例行使表決權。
�、茏C券公司應當有3名以上在證券業(yè)擔任高級管理人員滿(mǎn)2年的高級管理人員。
(2)證券公司的分類(lèi)監管
以證券公司風(fēng)險管理能力為基礎，根據公司市場(chǎng)競爭力和持續合規狀況，中國證監會(huì )對證券公司進(jìn)行綜合評價(jià)，根據證券公司評價(jià)計分的高低，將證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類(lèi)11個(gè)級別。
(3)證券公司業(yè)務(wù)許可的監管
證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)務(wù)：
�、僮C券經(jīng)紀;②證券投資咨詢(xún);③與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財務(wù)顧問(wèn);④證券承銷(xiāo)與保薦;⑤證券自營(yíng);⑥證券資產(chǎn)管理;⑦其他證券業(yè)務(wù)(外資股業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)、證券公司合格境內機構投資者境外證券投資管理業(yè)務(wù)等)。擬從事上述業(yè)務(wù)的證券公司需報中國證監會(huì )批準。
(4)證券公司風(fēng)險控制的監管。
(5)對證券公司高管人員的監管。
(6)證券公司市場(chǎng)退出的監管。
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