證券工作計劃精選15篇

　　時(shí)光飛逝，時(shí)間在慢慢推演，又迎來(lái)了一個(gè)全新的起點(diǎn)，寫(xiě)好計劃才不會(huì )讓我們努力的時(shí)候迷失方向哦。好的計劃都具備一些什么特點(diǎn)呢？下面是小編精心整理的證券工作計劃，歡迎閱讀與收藏。

證券工作計劃1

　　在為客戶(hù)服務(wù)的過(guò)程中，我始終堅持“想客戶(hù)之所求，急客戶(hù)之所需，排客戶(hù)之所憂(yōu)”，為客戶(hù)提供全方位、周到、便捷、高效的服務(wù)，做到操作標準、服務(wù)規范、用語(yǔ)禮貌、舉止得體，給客戶(hù)留下了良好的印象，也贏(yíng)得了客戶(hù)的信任。實(shí)際辦理業(yè)務(wù)時(shí)，在保證遵守我行各項規章制度的前提下，靈活掌握營(yíng)銷(xiāo)方式，為客戶(hù)提供一定的方便，靈活、適度地為客戶(hù)提供個(gè)性化、快捷的服務(wù)。

　　完美源于認真。在做好柜面優(yōu)質(zhì)服務(wù)的基礎上，我們想方設法為客戶(hù)提供更加周到的服務(wù)。因為，沒(méi)有挑剔的'客戶(hù)，只有不完美的服務(wù)。在日常工作中，我積極刻苦鉆研新知識，新業(yè)務(wù)，理論結合實(shí)踐，熟練掌握各項服務(wù)技能。我從點(diǎn)滴小事做起，在辦理業(yè)務(wù)時(shí)，盡量做到快捷、準確、高效，讓客戶(hù)少等、少跑、少問(wèn)，給客戶(hù)提供及時(shí)、準時(shí)、定時(shí)、隨時(shí)的服務(wù)。

　　青年時(shí)期是人生最寶貴的時(shí)光，因為躊躇滿(mǎn)志，精力充沛，因為敢闖敢干，活力四射，因為有太多的夢(mèng)想和希望!但在我看來(lái)，青年的寶貴還在包括不懈的追求與團隊的融合，崇高的道德修養，以及堅強的意志，更要耐得住平凡，立足于平凡,淡泊名利，勇于奉獻!

　　今天，我們正把如火的青春獻給平凡的××行崗位，××行正是在這青春的交替中，一步一步向前發(fā)展。在她清晰的年輪上，也將深深的烙下我們青春的印記。富蘭克林有句名言：“推動(dòng)你的事業(yè)，不要讓你的事業(yè)來(lái)推動(dòng)你”。今天我正是為推動(dòng)我的事業(yè)而來(lái)，這源于我對人生價(jià)值的追求，對金融事業(yè)的一份熱情。因為我知道作為一名成長(cháng)中的青年，只有把個(gè)人理想與××行事業(yè)的發(fā)展有機結合起來(lái)，才能充分發(fā)揮自己的工作積極性、主動(dòng)性和創(chuàng )造性，在開(kāi)創(chuàng )銀××行美好明天的過(guò)程中實(shí)現自身的人生價(jià)值。

證券工作計劃2

　　xx年新一年新氣象，是充滿(mǎn)激青的一年，努力總結去年工作中的不足，鞏固好團隊今年的管理工作，強有力的提高團隊的凝聚力、向心力及執行力，促進(jìn)團隊成員之間的感情，用飽滿(mǎn)的青春士氣，把今年的業(yè)績(jì)做的提升，通過(guò)進(jìn)一步優(yōu)化管理計劃、精神文化建設和營(yíng)銷(xiāo)方案，深入推進(jìn)天琪團隊建設，堅定信心、眾志一心、扎實(shí)完善今年的各項工作。做好今年的工作意義重大。

　　一、充分認識完成今年資產(chǎn)量的目標艱巨性。

　　去年，我們團隊業(yè)績(jì)量做的離目標太遠，營(yíng)銷(xiāo)計劃的實(shí)施中遇到不少的問(wèn)題。團隊在營(yíng)銷(xiāo)宣傳當中，無(wú)法拿到相應的禮品實(shí)物及模擬品，不能更好的做好宣傳計劃；

　　銀行網(wǎng)點(diǎn)維護方面，因銀行業(yè)的競爭，對證券公司的客戶(hù)經(jīng)理，要求過(guò)高，對于信用及、基金及存款方面月度任務(wù)較重。導致我們的客戶(hù)經(jīng)理都在為維護好網(wǎng)點(diǎn)宣傳方面進(jìn)度遲緩，雖然是團隊配合個(gè)人完善銀行網(wǎng)點(diǎn)維護，可是對于存款難度還是較大；

　　對于銀行網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)發(fā)我們處于劣勢，不能夠在為銀行提供存款和更好雙贏(yíng)“營(yíng)銷(xiāo)方案”達成雙方的合作目的。沒(méi)有一個(gè)很好的渠道開(kāi)發(fā)，營(yíng)銷(xiāo)計劃的開(kāi)展難度就增加了。

　　二、充分認識推進(jìn)優(yōu)化管理工作的重要性。

　　團隊管理進(jìn)入了成長(cháng)階段，一些深層次的問(wèn)題可能還會(huì )凸顯出來(lái)，構建完善的團隊管理計劃尤為重要，綜合計劃改革今年進(jìn)入實(shí)質(zhì)性實(shí)施階段，通過(guò)對于團隊成員間的凝聚力，向心力，執行力及對工作的熱情等現狀存在的一些問(wèn)題，作出新的優(yōu)化計劃，及時(shí)解決其問(wèn)題，完善團隊管理。

　　三、充分認識招聘成員的重要性。

　　新的成員是團隊的新鮮血液，是補充團隊發(fā)展的重要部分，沒(méi)有新成員的增加，大家庭的組成也是不可能的，公司對于招聘方面做出好的優(yōu)化方案，以團隊招聘細化。一并實(shí)施，善營(yíng)銷(xiāo)目標。

　　充分的認識形勢問(wèn)題和任務(wù)的目標，完善xx年，團隊新景象，新變化完善完成各項任務(wù)，好以下xx個(gè)方面的工作。

　�。ㄒ唬�營(yíng)銷(xiāo)管理制度：

　　1、日常管理

　�、俜纸M管理制度：工作中，將團隊分成xx個(gè)小組，通過(guò)把人數落實(shí)到分組，由小組長(cháng)進(jìn)行管理，提高其團隊發(fā)展。并通過(guò)與小組長(cháng)溝通，更深入的了解到團隊每個(gè)成員工作上、生活上的情況，工作上進(jìn)行良性競爭。

　�、谌粘Ｒ粚σ还芾恚汗ぷ髦�，多與團隊成員溝通，了解趨于成員的展業(yè)情況及宣傳中遇到的問(wèn)題，及時(shí)指導，給予他們鼓勵和支持。

　�、酃ぷ餍�率制度：工作中，要銷(xiāo)售人員，熟悉自己的崗位職責：

　　1）千方百計完成區域銷(xiāo)售任務(wù)；

　　2）努力完成銷(xiāo)售中的各項要求；

　　3）負責嚴格執行客戶(hù)開(kāi)戶(hù)手續流程；

　　4）積極廣泛收集市場(chǎng)信息并及時(shí)整理上報；

　　5）嚴格遵守公司各項規章制度；

　　6）對工作具有較高的敬業(yè)精神和高度的主人翁責任感；

　　7）完成領(lǐng)導交辦的`其它工作。

　　建立團隊高效率的工作精神，團隊以每個(gè)月xx日之前完成當月工作情況，通過(guò)高效率模式對新員工進(jìn)行影響，便于后期團隊管理。

　　會(huì )議管理團隊會(huì )議是團隊發(fā)展的重要環(huán)節，會(huì )議是現代管理的一種重要手段，銷(xiāo)售人員對公司的指示精神理解不夠，銷(xiāo)售心態(tài)就不穩定，就不會(huì )嚴格按照終端思路開(kāi)拓客戶(hù)，工作效率就大大折扣。

　�、俟ぷ鲀热荩和ㄟ^(guò)會(huì )議中回顧和總結昨天的工作，進(jìn)行業(yè)績(jì)分析，認識到其不足，對其批評，共同交流，找到好的方法和途徑，解決市場(chǎng)遺留問(wèn)題，恢復市場(chǎng)肌體，提高工作效率。（內容：新增資產(chǎn)，開(kāi)戶(hù)數，客戶(hù)疑問(wèn)）

　�、跁�(huì )議精神：一天之際在于晨，周一是當周的關(guān)鍵日子，通過(guò)周一開(kāi)會(huì )對上周工作不足進(jìn)行批評指正，指正的方式?jīng)Q定了其主要意義，營(yíng)銷(xiāo)主要的成功方法，無(wú)異于精神支持和鼓勵，使人有更高的上進(jìn)心。周一對大家工作進(jìn)行鼓勵，調動(dòng)起積極性，致使工作順利完成。

　�、蹠�(huì )議文化：會(huì )議中增加才藝展示，把個(gè)人優(yōu)秀的一面展現出來(lái)，彰顯其自信和人格魅力，鼓舞其團隊士氣，增強其團隊向心力和凝聚力。

　�。ǘ�）人員招聘銷(xiāo)售團隊組建，人員招聘是重要的部分，不斷地補充新力量，團隊才能更好的發(fā)展。招聘分一下三個(gè)方面：

　�、倬W(wǎng)站招聘：通過(guò)助理在智聯(lián)網(wǎng)招聘，招募優(yōu)秀成員。

　�、谌瞬攀袌�(chǎng)招聘：結合人才大市場(chǎng)，進(jìn)行招聘。

　�、坌Ｆ蠛献鳎哼@個(gè)是創(chuàng )新招聘的一中新方式，目前還沒(méi)有成功，通過(guò)與學(xué)校領(lǐng)導進(jìn)行溝通，開(kāi)辦期畢業(yè)生校企合作，在畢業(yè)生畢業(yè)前進(jìn)行培訓，了解其優(yōu)秀成員，招募到公司（在與深圳職業(yè)技術(shù)學(xué)院進(jìn)行中）

　�。ㄈ�）區域培訓在公司的組織的培訓下，團隊內部進(jìn)行新員工開(kāi)戶(hù)培訓強化方案。

　�、傩聠T工開(kāi)戶(hù)流程及企業(yè)文化代訓（A股，B股開(kāi)，基金，創(chuàng )業(yè)板，機構開(kāi)戶(hù)）

　�、阡N(xiāo)售技巧及話(huà)術(shù)培訓（SWOT分析教材，客戶(hù)面談溝通的技巧，銀行網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)發(fā)維護）

　�、蹚臉I(yè)資格考試培訓（證券基礎知識，證券交易知識）

　�。ㄋ模┚W(wǎng)點(diǎn)開(kāi)發(fā)及維護目前有崗廈交通銀行和網(wǎng)點(diǎn)，建業(yè)小區網(wǎng)點(diǎn)，通過(guò)網(wǎng)點(diǎn)巡查和銀行行長(cháng)了解其客戶(hù)經(jīng)理工作情況，加強其維護和業(yè)績(jì)促成。

證券工作計劃3

　　一、營(yíng)銷(xiāo)組織架構

　　為確保本次集合資產(chǎn)管理計劃順利發(fā)行，本公司內部特成立“集合資產(chǎn)管理計劃工作小組”，其中營(yíng)銷(xiāo)策劃組、銷(xiāo)售管理組、客戶(hù)服務(wù)組具體負責本次計劃的營(yíng)銷(xiāo)組織工作。營(yíng)銷(xiāo)組織架構集合資產(chǎn)管理計劃工作小組銷(xiāo)售管理組客戶(hù)服務(wù)組營(yíng)銷(xiāo)策劃組。

　　二、代銷(xiāo)活動(dòng)組織安排

　　一是組織安排本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，對于代銷(xiāo)活動(dòng)的組織安排，某某證券有限責任公司以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”擬定了以下基本思路：通過(guò)與代銷(xiāo)機構建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系，充分調動(dòng)代銷(xiāo)機構的積極性，在為代銷(xiāo)機構提供人員培訓、市場(chǎng)推廣、業(yè)務(wù)指導、客戶(hù)服務(wù)等全方位支持的基礎上，充分發(fā)揮代銷(xiāo)機構現有的資源優(yōu)勢。將本公司代銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理體系與代銷(xiāo)機構業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)管理體系有機結合，形成一個(gè)資源共享、優(yōu)勢互補的集合資產(chǎn)管理計劃代銷(xiāo)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)體系。在本次計劃的代銷(xiāo)組織安排中，營(yíng)銷(xiāo)策劃組負責整個(gè)代銷(xiāo)活動(dòng)的組織策劃，與代銷(xiāo)機構共同協(xié)商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實(shí)施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯(lián)合開(kāi)展投資者輔導工作。

　　銷(xiāo)售管理組負責代銷(xiāo)機構的市場(chǎng)調研，組織實(shí)施業(yè)務(wù)培訓、業(yè)務(wù)指導與業(yè)務(wù)考評工作，及時(shí)準確地傳達相關(guān)信息。在發(fā)行過(guò)程中與代銷(xiāo)機構管理部門(mén)一起巡視各代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)，督促銷(xiāo)售活動(dòng)的開(kāi)展，就發(fā)現的問(wèn)題及時(shí)提出整改意見(jiàn)�？蛻�(hù)服務(wù)組負責為代銷(xiāo)機構的客戶(hù)提供全方位、優(yōu)質(zhì)的客戶(hù)服務(wù)，收集客戶(hù)的反饋信息，跟蹤市場(chǎng)反應情況，及時(shí)準確地上報相關(guān)情況。

　　二是協(xié)議簽訂為規范代銷(xiāo)機構的銷(xiāo)售行為，保護投資者的合法權益，本公司根據中國證監會(huì )有關(guān)規定、《某某證券“某某某某”集合資產(chǎn)管理計劃管理合同》及其他有關(guān)規定，本著(zhù)平等自愿、誠實(shí)信用的原則，與代銷(xiāo)機構簽訂了《某某證券“某某某某”集合資產(chǎn)管理計劃銷(xiāo)售代理協(xié)議》以下簡(jiǎn)稱(chēng)“代銷(xiāo)協(xié)議”，明確了本公司與代銷(xiāo)機構的權利義務(wù)關(guān)系。針對代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規章制度。在具體業(yè)務(wù)活動(dòng)開(kāi)展過(guò)程中，本公司將與代銷(xiāo)機構密切合作，嚴格執行相關(guān)規定，并做好風(fēng)險防范的事前、事中、事后控制工作。

　　三銷(xiāo)售活動(dòng)安排

　　1、按照中國證監會(huì )《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規定，對代銷(xiāo)機構進(jìn)行資格審查，以促使代銷(xiāo)機構的各項業(yè)務(wù)準備工作符合要求，確保集合資產(chǎn)管理計劃的銷(xiāo)售活動(dòng)順利開(kāi)展。

　　2、獲得批文前，銷(xiāo)售管理組配合代銷(xiāo)機構對其一級分支機構開(kāi)展市場(chǎng)調研、業(yè)務(wù)培訓，培訓內容包括本公司某某證券“某某某某”集合資產(chǎn)管理計劃簡(jiǎn)介、集合資產(chǎn)管理計劃投資指南、本集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)規則與業(yè)務(wù)流程以及客戶(hù)服務(wù)介紹等。同時(shí)要求代銷(xiāo)機構對其下一級分支機構開(kāi)展業(yè)務(wù)培訓。

　　3、獲得批文后至發(fā)行前，營(yíng)銷(xiāo)策劃組與代銷(xiāo)機構確定整體宣傳推廣方案，并組織實(shí)施，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷(xiāo)機構指定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。銷(xiāo)售管理組為代銷(xiāo)機構一級分支機構提供強化培訓，配合各重點(diǎn)地區舉辦路演推介會(huì )，為發(fā)行工作進(jìn)行市場(chǎng)策動(dòng)。

　　4、發(fā)行期間，營(yíng)銷(xiāo)策劃組與代銷(xiāo)機構共同組織宣傳推廣活動(dòng)；銷(xiāo)售管理組負責各地區代銷(xiāo)機構的巡查工作，現場(chǎng)解決銷(xiāo)售過(guò)程中的有關(guān)問(wèn)題，向本公司總部及時(shí)準確地傳達相關(guān)信息；客戶(hù)服務(wù)組為銷(xiāo)售活動(dòng)提供全面客戶(hù)服務(wù)支持。

　　5、發(fā)行結束后，按照中國證監會(huì )的有關(guān)規定要求，由銷(xiāo)售管理組與代銷(xiāo)機構共同對整個(gè)集合資產(chǎn)管理計劃銷(xiāo)售活動(dòng)進(jìn)行總結，對各地區發(fā)行工作進(jìn)行考核評價(jià)，總結內容包括發(fā)行組織安排、銷(xiāo)售業(yè)績(jì)及客戶(hù)服務(wù)等。

　　三、直銷(xiāo)活動(dòng)

　　組織安排一組織安排本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，直銷(xiāo)部分主要針對機構客戶(hù)及資金量充裕的個(gè)人客戶(hù)。本公司根據客戶(hù)需求特征及地域分布情況，對直銷(xiāo)組織活動(dòng)安排如下：

　　1、機構設置目前，本公司在全國設有24家營(yíng)業(yè)部以及北京、上海2個(gè)地區管理總部，為直銷(xiāo)客戶(hù)提供高效、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。公司集合資產(chǎn)管理計劃工作小組負責直銷(xiāo)業(yè)務(wù)的統一管理與協(xié)調工作。

　　2、人員安排為做好本集合資產(chǎn)管理計劃的直銷(xiāo)工作，本公司將充分調動(dòng)各方面資源，周密計劃，統籌安排。在集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，從各部門(mén)抽調人員組成路演推介領(lǐng)導小組與各地區工作組，具體如下：

　　路演推介領(lǐng)導小組負責對整個(gè)路演推介工作的統籌安排與監督實(shí)施。負責人：張躍；北方地區工作組負責華北、東北地區直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作；華東地區工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作；南方地區工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作；西部地區工作組負責重慶、四川、云南、貴州、甘肅、等地區直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作；根據直銷(xiāo)客戶(hù)的'特點(diǎn)，各工作組應由銷(xiāo)售管理組及本集合資產(chǎn)管理計劃相關(guān)投資、研究人員組成，從計劃的產(chǎn)品、投資、研究等方面向機構客戶(hù)進(jìn)行推介。

　　四、銷(xiāo)售活動(dòng)安排

　　1、獲得證監會(huì )批文前前的直銷(xiāo)客戶(hù)走訪(fǎng)工作自著(zhù)手本集合資產(chǎn)管理計劃的發(fā)行準備工作開(kāi)始，本公司便將核心客戶(hù)群的培育作為工作重心，與重點(diǎn)客戶(hù)保持密切聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理計劃的順利發(fā)行，本公司按照四大地區的分工對潛在客戶(hù)進(jìn)行了走訪(fǎng)，介紹了公司的運作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內容，同時(shí)與客戶(hù)加強了溝通，了解了客戶(hù)需求，為確定本集合資產(chǎn)管理計劃的銷(xiāo)售活動(dòng)安排提供了決策依據。

　　2、獲得證監會(huì )批文后的路演推介工作1本公司內部進(jìn)行各地區路演推介活動(dòng)的動(dòng)員工作，協(xié)調一致，合理安排；2各地區路演推介工作組全面展開(kāi)實(shí)際工作，加強對各地潛在客戶(hù)的推介、開(kāi)發(fā)工作；3在各地區的路演推介活動(dòng)，注意與代銷(xiāo)機構的協(xié)同配合，防止銷(xiāo)售活動(dòng)出現混亂。

　　3、本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間的直銷(xiāo)活動(dòng)1在就近接受各地直銷(xiāo)客戶(hù)認購的基礎上，深入挖潛客戶(hù)資源；2對首次認購金額超過(guò)500萬(wàn)元的客戶(hù)，本公司提供上門(mén)開(kāi)戶(hù)及認購辦理服務(wù)；3發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶(hù)，落實(shí)認購意向；4向本公司總部及時(shí)、準確地傳達相關(guān)銷(xiāo)售信息；5路演推介領(lǐng)導小組根據各地區的銷(xiāo)售情況，動(dòng)態(tài)調配公司資源。

證券工作計劃4

　　一、短期小區營(yíng)銷(xiāo)

　　以昆明市區為中心，輻射到周邊城鎮，在適宜的時(shí)間進(jìn)入居民小區，挖掘潛在的客戶(hù)資源，為他們講解理財知識，宣傳華泰證券以及為其辦理證券開(kāi)戶(hù)等投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。

　　由于其臨時(shí)性，小區居民開(kāi)戶(hù)量有限，適宜捆綁優(yōu)惠項目(如開(kāi)戶(hù)送上網(wǎng)費、有線(xiàn)電視費等等)或推廣證券產(chǎn)品吸引居民。雖然是短期營(yíng)銷(xiāo)，但如果當次活動(dòng)的咨詢(xún)人數在10位以上或開(kāi)戶(hù)數在3戶(hù)以上，則應考慮在該地的后續營(yíng)銷(xiāo)，形式可以是股評或設攤咨詢(xún)。如經(jīng)過(guò)挖掘有一定的潛力，可以發(fā)展為長(cháng)期營(yíng)銷(xiāo)社區。

　　二、長(cháng)期駐點(diǎn)營(yíng)銷(xiāo)

　　1、 銀行駐點(diǎn)營(yíng)銷(xiāo)

　　銀行有固定場(chǎng)所可作為我們的駐點(diǎn)地，銀行有較高的信譽(yù)，是我們主要的合作伙伴。銀行駐點(diǎn)營(yíng)銷(xiāo)是市場(chǎng)一種創(chuàng )新，讓券商從營(yíng)業(yè)部的坐商走向了市場(chǎng)，讓單一的營(yíng)業(yè)部場(chǎng)地擴張到全市所有的銀行網(wǎng)點(diǎn)，拓展了極大的一部分離營(yíng)業(yè)部很遠很遠的客戶(hù)。券商開(kāi)發(fā)投入小，產(chǎn)出高，同時(shí)，通過(guò)銀行開(kāi)發(fā)的客戶(hù)質(zhì)量也相對比較好。因此，營(yíng)業(yè)部應加強與銀行的長(cháng)期合作關(guān)系。并對重點(diǎn)駐點(diǎn)公關(guān)，為營(yíng)銷(xiāo)員提供更好的業(yè)務(wù)開(kāi)展空間。

　　2、 社區駐點(diǎn)營(yíng)銷(xiāo)

　　經(jīng)短期小區營(yíng)銷(xiāo)發(fā)現有潛力而發(fā)展為長(cháng)期營(yíng)銷(xiāo)的社區，在周?chē)�的高檔寫(xiě)字樓張貼海報、設點(diǎn)促銷(xiāo)，利用上下班及午餐人流量大的時(shí)間段派發(fā)宣傳資料、意向溝通，周末在優(yōu)質(zhì)社區、大型商場(chǎng)擺臺促銷(xiāo)，以登記電話(huà)送小禮品方式挖掘潛在客戶(hù)，日常電話(huà)跟進(jìn)，開(kāi)戶(hù)即送精美禮品一份。并可不定期的與小區開(kāi)發(fā)商合作：借企業(yè)搞慶典聯(lián)誼活動(dòng)或投資座談會(huì )等機會(huì )免費開(kāi)股東卡，送精美禮品，開(kāi)發(fā)團體客戶(hù)及機構戶(hù)。與開(kāi)發(fā)商合作，居民容易相信合作的長(cháng)期性。

　　3、 與通訊機構的合作營(yíng)銷(xiāo)

　　要與電信、移動(dòng)、聯(lián)通、鐵通、網(wǎng)通等機構合作，這些公司基本上與小區有收益分成，且希望通過(guò)捆綁合作提高寬帶網(wǎng)的服務(wù)內容，也希望通過(guò)證券公司給客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)優(yōu)惠(如開(kāi)戶(hù)送寬帶網(wǎng)開(kāi)通費、有線(xiàn)電視使用費等)增加使用戶(hù)數量。具體合作模式應有所不同，例如移動(dòng)、聯(lián)通，僅對券商開(kāi)放系統的合作是不夠的，可在其營(yíng)業(yè)廳布點(diǎn)，發(fā)展其內部員工。其余的中大型的通訊機構，合作的內容包括通訊商的資源共享，通訊商入駐小區營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)時(shí)，雙方共同營(yíng)銷(xiāo)，證券公司負擔部分通訊機構的產(chǎn)品贈送，通訊商的營(yíng)銷(xiāo)人員兼職券商的營(yíng)銷(xiāo)，實(shí)現雙贏(yíng)。

　　第二部分 老客戶(hù)的維護

　　“開(kāi)發(fā)十個(gè)新客戶(hù)，不如維護一個(gè)老客戶(hù)”，這是一條銷(xiāo)售的黃金法則，穩定的老客戶(hù)資源不僅可以使自己的工作變得更加有效率，而且也是保持業(yè)績(jì)穩定的重要方式。老客戶(hù)流失、老客戶(hù)重復購買(mǎi)率低有很多種原因，但是有一個(gè)非常重要的原因，一直被企業(yè)所忽略或者在原來(lái)的條件下企業(yè)需要花費過(guò)大的代價(jià)來(lái)實(shí)現，那就是：持續保持與老客戶(hù)的有效的、具有一定頻率的溝通。

　　1、 持續的溝通

　　市場(chǎng)的競爭越來(lái)越激烈，后來(lái)者始終都會(huì )盯緊市場(chǎng)的任何變化，試圖闖入客戶(hù)購買(mǎi)決策時(shí)的備選答案。作為營(yíng)業(yè)部的老客戶(hù)，具有先天的優(yōu)勢，他已經(jīng)認可或者部分認可你的產(chǎn)品了。要做的工作就是保持自己在客戶(hù)購買(mǎi)決策時(shí)自己是一個(gè)首選選擇，不能被競爭對手擠出來(lái)。因此，企業(yè)與老客戶(hù)之間必需形成持續的溝系，只有持續的溝通，才可以以最簡(jiǎn)單的操作起到長(cháng)期持續的效果。

　　時(shí)刻關(guān)注關(guān)鍵客戶(hù)，并且尋找各種機會(huì )與他們保持良好的溝通在營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中是非常重要的。要與客戶(hù)建立長(cháng)期的關(guān)系，維護老客戶(hù)可以：a) 在重要節日向客戶(hù)發(fā)出信件表示祝賀，或者寄出一張別致的賀卡、送上一件客戶(hù)喜歡的小禮物等。b) 每逢公司重大活動(dòng)時(shí)，邀請客戶(hù)參加，如公司重要慶典、年會(huì )、客戶(hù)聯(lián)誼會(huì )及專(zhuān)家講座等。c)記下對客戶(hù)來(lái)說(shuō)具有重要意義的日子，如生日、公司年慶等，表達你對他們的.關(guān)注。在雙方合作成功紀念日的時(shí)候向客戶(hù)表示感謝，這既可以提醒客戶(hù)對你表示關(guān)注，又可以為今后的合作創(chuàng )造機會(huì )。

　　2、 有效的溝通

　　客戶(hù)是很挑剔的，持續的溝通需要投其所好，需要有對用戶(hù)友好的內容、對用戶(hù)友好的界面、對用戶(hù)友好的溝通方式，只有這樣才會(huì )形成有效的溝通、你的營(yíng)銷(xiāo)郵件才不會(huì )被用戶(hù)當作垃圾郵件。老客戶(hù)關(guān)系維護解決方案，正是具備了在用戶(hù)行為特征模型分析上獨特的優(yōu)勢，才能夠讓企業(yè)與用戶(hù)之間形成一種持續的有效溝通，形成良性的互動(dòng)關(guān)系。

　　隨著(zhù)產(chǎn)品同質(zhì)化趨勢的不斷發(fā)展，企業(yè)之間的競爭更趨向客戶(hù)服務(wù)，在對客戶(hù)進(jìn)行管理時(shí)，企業(yè)也不妨厚此薄彼——為關(guān)鍵客戶(hù)提供更精細、更全面的服務(wù)。除了配合企業(yè)為關(guān)鍵客戶(hù)提供更多服務(wù)項目，推銷(xiāo)人員也要有意識地為關(guān)鍵客戶(hù)爭取更周到的服務(wù)，比如創(chuàng )造更舒適的環(huán)境、舉辦大客戶(hù)聯(lián)誼會(huì )或提供更專(zhuān)業(yè)的咨詢(xún)服務(wù)或培訓等。

　　3、 適當頻率的溝通

　　與用戶(hù)的溝通頻率要講究適度。所以，通過(guò)一系列的用戶(hù)模型對老客戶(hù)進(jìn)行分析挖掘，準確掌握其溝通頻率特征，才能讓用戶(hù)感覺(jué)友好，起到事半功倍的效果。

　　由于受到各種因素的影響，客戶(hù)關(guān)系會(huì )經(jīng)常發(fā)生改變，因此，銷(xiāo)售人員不能一成不變地固守原有的客戶(hù)管理方式，而必須隨時(shí)對關(guān)鍵客戶(hù)的信息進(jìn)行搜集和整理，一旦發(fā)現客戶(hù)關(guān)系發(fā)生變化，立刻采取相應的方法進(jìn)行處理。比如，經(jīng)常根據準確信息對客戶(hù)類(lèi)別進(jìn)行重新劃分;隨時(shí)關(guān)注新信息，爭取在第一時(shí)間尋找到潛在的大客戶(hù);當發(fā)現原有的關(guān)鍵客戶(hù)喪失需求或者轉向競爭對手時(shí)，迅速做出反應。

　　第三部分 服務(wù)品牌的打造

　　做證券遲早是要做回服務(wù)的，只有打造自己的服務(wù)品牌，做好客戶(hù)的服務(wù)，才能在證券市場(chǎng)上立于不敗之地。提高公司在昆明的競爭力，應盡量避免通過(guò)價(jià)格競爭來(lái)實(shí)現;通過(guò)差異化的服務(wù)，增加顧客的滿(mǎn)意度和忠誠度，提高公司的品牌形象和知名度。對于差異化服務(wù)和公司品牌的樹(shù)立和擴展，我認為可以通過(guò)幾個(gè)措施來(lái)實(shí)現。

　　1、 廣告和公關(guān)工作的開(kāi)展是品牌建設的重要步驟

　　為了達到公眾對我公司品牌的認知，可以做些平面的廣告，讓市場(chǎng)知道本營(yíng)業(yè)部，使他們對公司有所認識。

　　通過(guò)合理正確的運用公共關(guān)系和公共事件，擴展我公司在昆明的知名度。事實(shí)上，客戶(hù)對公司信息的接受的程度對比是，間接傳播比公司對客戶(hù)的直接傳播更容易。因為從客戶(hù)心理的角度來(lái)說(shuō)，他們更愿意相信身邊的人，對公司直接的宣傳都會(huì )或多或少的抱有懷疑和警惕的態(tài)度。因此，應通過(guò)公共關(guān)系和公共事件的運用，間接的將公司的宗旨和服務(wù)進(jìn)行宣傳，當然這就要求工作人員的時(shí)時(shí)關(guān)注和公司高層的統籌。

　　2、 以客戶(hù)需求為導向，提高服務(wù)質(zhì)量，形成競爭力

　　在競爭性市場(chǎng)中，顧客具有動(dòng)態(tài)性，顧客忠誠度是變化的，他們會(huì )轉移到其它企業(yè)。要提高顧客的忠誠度、贏(yíng)得長(cháng)期而穩定的市場(chǎng)，重要的營(yíng)銷(xiāo)策略是通過(guò)某些有效的方式在業(yè)務(wù)、需求等方面與顧客建立關(guān)聯(lián)，形成一種互助、互求、互需的關(guān)系，把顧客與企業(yè)聯(lián)系在一起，這樣就大大減少了顧客流失的可能性。

　　面對迅速變化的市場(chǎng)，要滿(mǎn)足顧客的需求，建立關(guān)聯(lián)關(guān)系，企業(yè)必須建立快速反應機制，提高反應速度和回應力。這樣可限度地減少抱怨，穩定客戶(hù)群，減少客戶(hù)轉移的概率,提高服務(wù)水平，能夠對問(wèn)題快速反應并迅速解決。這是一種企業(yè)、顧客雙贏(yíng)的做法。

　　3、 同時(shí)加強對客戶(hù)維護，對其進(jìn)行分類(lèi)管理，大力推行關(guān)系營(yíng)銷(xiāo)，縮減成本擴大利潤

　　溝通是關(guān)系營(yíng)銷(xiāo)的重要手段。關(guān)系營(yíng)銷(xiāo)越來(lái)越重要了，在企業(yè)與客戶(hù)的關(guān)系發(fā)生了本質(zhì)性變化的市場(chǎng)環(huán)境中，搶占市場(chǎng)的關(guān)鍵已轉變?yōu)榕c顧客建立長(cháng)期而穩固的關(guān)系，從交易變成責任，從顧客變成擁護者，從管理營(yíng)銷(xiāo)組合變成管理和顧客的互動(dòng)關(guān)系。記住二八定律，必須優(yōu)先與創(chuàng )造企業(yè)80%利潤的20%的那部分重要顧客建立牢固關(guān)系,否則把大部分的營(yíng)銷(xiāo)預算花在那些只創(chuàng )造公司20%利潤的80%的顧客身上，不但效率低而且是一種浪費。

　　4、 營(yíng)銷(xiāo)的目的是利潤，但執行的核心是公司員工

　　對企業(yè)來(lái)說(shuō)，市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的真正價(jià)值在于其為企業(yè)帶來(lái)短期或長(cháng)期的收入和利潤。一方面，追求回報是營(yíng)銷(xiāo)發(fā)展的目的;另一方面，回報是維持市場(chǎng)關(guān)系的必要條件。企業(yè)要滿(mǎn)足客戶(hù)需求，為客戶(hù)提供價(jià)值，但不能做“仆人”。因此，營(yíng)銷(xiāo)目標必須注重產(chǎn)出，注重企業(yè)在營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)中的回報。一切營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)都必須以為顧客及股東創(chuàng )造價(jià)值為目的。同樣對員工來(lái)說(shuō)，回報也是對其工作價(jià)值的肯定。

　　綜合來(lái)說(shuō)，公司的營(yíng)銷(xiāo)思路應以客戶(hù)為導向，以實(shí)施關(guān)系營(yíng)銷(xiāo)為指導思想，通過(guò)前期的成本控制，形成成本優(yōu)勢，打開(kāi)市場(chǎng)，建立與客戶(hù)的關(guān)聯(lián)，通過(guò)差異化的個(gè)性化服務(wù)，及時(shí)正確高效地處理客戶(hù)的需求，建立同客戶(hù)長(cháng)期的穩定的關(guān)系，進(jìn)一步形成口碑，樹(shù)立公司在市場(chǎng)中的品牌形象，實(shí)現公司的市場(chǎng)戰略。

證券工作計劃5

　　公司xx年采取積極措施提高企業(yè)的凝聚力、向心力和親和力。堅持順上扶下的原則和向管理要效益的方針。在董事會(huì )帶領(lǐng)下，證券發(fā)揮集團企業(yè)整合效應。職工愛(ài)崗敬業(yè)，視集團為家，企興家合。在xx年，公司堅持塑造企業(yè)一貫健康進(jìn)取、腳踏實(shí)地、為社會(huì )盡自己一分力量的良好形象，打造集團品牌，鞏固和發(fā)展企業(yè)市場(chǎng)，在質(zhì)量中求生存，在競爭中求發(fā)展。提高企業(yè)經(jīng)濟效益，堅決完成xx年集團公司下達的各項經(jīng)濟指標。以效益為中心，把優(yōu)質(zhì)服務(wù)為前導，全面提高優(yōu)質(zhì)服務(wù)水平。同時(shí)，公司也注重搞好員工培訓，提高員工業(yè)務(wù)技能和各行業(yè)企業(yè)管理干部的領(lǐng)導和管理水平，使企業(yè)在競爭中處于不敗的地位。

　　過(guò)去的成績(jì)是輝煌的，新的一年又如何呢？

　　對xx年國內外經(jīng)濟形勢、我國資本市場(chǎng)形勢和證券行業(yè)發(fā)展態(tài)勢進(jìn)行分析，我們可以看到證券面臨的機遇和挑戰。分析了公司面臨的形勢，總的來(lái)講，當前我們面臨的是一個(gè)機遇與挑戰并存，機遇大于挑戰，總體上有利于加快發(fā)展，回顧走過(guò)的xx年，無(wú)論輝煌還是失意，一切將成為過(guò)去，但是即將到來(lái)的xx年，我們必定要做得更好，更完善，讓我們走得更穩健，步伐更有力。制定出xx年工作指導思想、工作要求和經(jīng)營(yíng)目標、主要工作思路和具體措施將是擺在我們面前最為關(guān)鍵的工作。

　　總的來(lái)說(shuō)，xx年公司在取得一定成績(jì)的同時(shí)，也在工作中也遇到了一些問(wèn)題，有待研究并在實(shí)踐中探索解決方法，比較突出的問(wèn)題包括：一是客戶(hù)分層分類(lèi)服務(wù)工作亟待加強，公司和各營(yíng)業(yè)部如何進(jìn)一步細分客戶(hù)并做好客戶(hù)服務(wù)和業(yè)務(wù)工作有待改進(jìn)；二是現有的業(yè)務(wù)套餐內容、方式尚難以滿(mǎn)足投資者個(gè)性化的需求，業(yè)務(wù)創(chuàng )新的針對性有待加強；三是與其他機構在證券工作的合作方面有待加強。但無(wú)論遇到什么問(wèn)題，證券都將完善自我作為一項日常的、長(cháng)期的工作來(lái)落實(shí)，從切實(shí)保護投資者合法權益和利益的角度出發(fā)，增強投資者的風(fēng)險意識，維護投資者權益，提高投資者抵御風(fēng)險的能力。繼續鞏固和完善所取得的成績(jì)。

　　(一)上半年工作指導思想與工作要求

　　xx年上半年的工作指導思想是：繼續貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競爭力和綜合價(jià)值為宗旨，集中精力抓創(chuàng )利，堅定不移壓費用“的指導方針，集中資源推進(jìn)優(yōu)勢創(chuàng )利業(yè)務(wù)，積極培育新的利潤增長(cháng)點(diǎn)。

　　(二)xx年的工作思路

　　繼續集中公司資源開(kāi)展固定收益、經(jīng)紀、投行三大主要創(chuàng )利業(yè)務(wù)，確保超額完成全年經(jīng)營(yíng)指標；同時(shí)加強創(chuàng )新研究，積極推進(jìn)收購兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)，培育新的贏(yíng)利點(diǎn)，為xx年實(shí)現跨越式發(fā)展奠定扎實(shí)的基礎。

　　(三)xx年的經(jīng)營(yíng)目標

　　全年實(shí)現總收入比xx年要超過(guò)100萬(wàn)元。其中：經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部實(shí)現收入15萬(wàn)元；固定收益總部實(shí)現收入2，500萬(wàn)元；投資銀行總部實(shí)現收入1，900萬(wàn)元；企業(yè)融資部實(shí)現收入700萬(wàn)元；證券投資部實(shí)現收入1，300萬(wàn)元。

　　(四)xx年采取具體措施

　　(1)加快推進(jìn)增資擴股工作，為爭取創(chuàng )新試點(diǎn)券商創(chuàng )造條件

　　抓住證券行業(yè)價(jià)值回升的有利時(shí)機，加大公司推介的力度，加快與有意向的投資機構洽談的進(jìn)度，積極與現有股東和監管機構進(jìn)行溝通，推動(dòng)增資擴股工作進(jìn)入實(shí)質(zhì)性階段，爭取在年內實(shí)現突破；同時(shí)繼續全力應對有關(guān)訴訟案件，為爭取創(chuàng )新試點(diǎn)券商創(chuàng )造條件。

　　(2)繼續推進(jìn)優(yōu)勢創(chuàng )利業(yè)務(wù)的大力發(fā)展

　　1、經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　實(shí)現營(yíng)業(yè)收入XXX萬(wàn)元；客戶(hù)托管資產(chǎn)總量達到XXX億元，市場(chǎng)占有率達到8‰。

　　要以提高客戶(hù)價(jià)值為宗旨，以推動(dòng)經(jīng)紀業(yè)務(wù)的健康、可持續發(fā)展為重點(diǎn)。一方面以風(fēng)險控制確保業(yè)務(wù)健康發(fā)展，另一方面，通過(guò)多樣化贏(yíng)利模式的探索，逐步改變經(jīng)紀業(yè)務(wù)“靠天吃飯”的局面，獲得穩定的收入來(lái)源，減少收入的波動(dòng)性，成為公司穩定的贏(yíng)利來(lái)源。

　　鞏固地區優(yōu)勢，提高市場(chǎng)占有率。完善落實(shí)經(jīng)紀業(yè)務(wù)準事業(yè)部制的考核、激勵體系和治理制度，對營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)治理績(jì)效進(jìn)行定期跟蹤、分析和督導，讓業(yè)務(wù)人員“走出去、動(dòng)起來(lái)”。在加強客戶(hù)資產(chǎn)盤(pán)活、提高現有客戶(hù)價(jià)值量的同時(shí)，絕不能抱定僅守住現有客戶(hù)的心態(tài)，而應大力開(kāi)拓新的客戶(hù)資源，增加客戶(hù)存量，優(yōu)化客戶(hù)結構。非凡在占有壟斷優(yōu)勢的廣西地區，要加大機構客戶(hù)開(kāi)發(fā)力度，通過(guò)持續的區域營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)開(kāi)拓新客戶(hù)。

　　大力推進(jìn)客戶(hù)分類(lèi)治理，提供分層次針對性的咨詢(xún)服務(wù)。通過(guò)客戶(hù)分類(lèi)，分析不同類(lèi)型客戶(hù)的需求，通過(guò)與研究所、資產(chǎn)治理部和其他部門(mén)合作，設計和提供針對性的咨詢(xún)服務(wù)。一方面完善資訊產(chǎn)品品種、內容和形式，重點(diǎn)加強針對高端客戶(hù)的核心資訊開(kāi)發(fā)；另一方面，要借助信息技術(shù)的支持，建設公司級的咨訊服務(wù)平臺，實(shí)現資訊共享、實(shí)時(shí)發(fā)布，將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進(jìn)行整合，建立多樣化、差異化的咨詢(xún)服務(wù)體系。

　　加強新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的研究與培訓，構建綜合銷(xiāo)售平臺。不斷豐富經(jīng)紀業(yè)務(wù)的`產(chǎn)品線(xiàn)，提高對新業(yè)務(wù)的快速反應能力。充分利用國海富蘭克林的合作優(yōu)勢，加強基金產(chǎn)品的培訓、推介，繼續加大基金產(chǎn)品的銷(xiāo)售力度；探索權證、ETF、股指期貨等新產(chǎn)品的營(yíng)銷(xiāo)和服務(wù)方法并大力推廣；對市價(jià)委托等交易制度創(chuàng )新要保持高度的敏感，加強跟蹤、消化；積極協(xié)助總部業(yè)務(wù)部門(mén)開(kāi)展企業(yè)融資、財務(wù)顧問(wèn)、債券分銷(xiāo)等業(yè)務(wù)，將營(yíng)業(yè)部打造為地區的產(chǎn)品銷(xiāo)售中心和綜合業(yè)務(wù)開(kāi)拓的分支機構。

　　推動(dòng)客戶(hù)經(jīng)理制，打造銷(xiāo)售隊伍。推行經(jīng)紀人制度是行業(yè)發(fā)展的大勢所趨，經(jīng)紀業(yè)務(wù)要認真研究行業(yè)內實(shí)施經(jīng)紀人制度的經(jīng)驗和教訓，探索適合公司的銷(xiāo)售隊伍建設模式，推動(dòng)部分營(yíng)業(yè)部的客戶(hù)經(jīng)理制試點(diǎn)，逐步完善客戶(hù)經(jīng)理招募、培訓、治理、支持的體系，為建立一支具有適度規模和較強開(kāi)拓能力的銷(xiāo)售隊伍打好基礎。

　　xx年公司內部管理進(jìn)一步加強，信息技術(shù)平臺建設進(jìn)一步推進(jìn)。xx年按照業(yè)務(wù)歸屬，公司精簡(jiǎn)管理機構與管理崗位，整合資源，充實(shí)一線(xiàn)業(yè)務(wù)部門(mén)，提高了公司工作效率。風(fēng)險控制以審計部牽頭，成立了公司風(fēng)險控制委員會(huì )，建立了從立項、決策到執行、反饋的科學(xué)流程與一體化風(fēng)險控制體系，使風(fēng)險控制覆蓋各項業(yè)務(wù)的事前、事中、事后各個(gè)環(huán)節，在實(shí)際工作中收到一定成效。公司加大IT平臺建設投入，啟動(dòng)了集中交易、CRM、廣域網(wǎng)升級、辦公自動(dòng)化、公司網(wǎng)站升級等大型項目，投資規模是公司成立以來(lái)最大的一次，對公司實(shí)現可持續發(fā)展以及開(kāi)展創(chuàng )新業(yè)務(wù)具有重要意義。xx年將進(jìn)一步完善信息建設。

　　告別xx年，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風(fēng)云，我們可以毫無(wú)愧色地說(shuō)，證券廣大干部員工風(fēng)雨與共、頃盡全力奮斗過(guò)，眾志成城、滿(mǎn)懷喜悅收獲過(guò)。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來(lái)的，過(guò)去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著(zhù)力點(diǎn)。

　　展望xx年，我們證券必定會(huì )開(kāi)創(chuàng )更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言？券業(yè)市場(chǎng)、資本市場(chǎng)乃至宏觀(guān)經(jīng)濟形勢給我們以挑戰的同時(shí)，也為我們提供了大好的機遇；而我們證券具備了抓住機遇的素質(zhì)，充分具備抓住機會(huì )的智慧和魄力。

　　新的一年，我們證券將嘯傲中國，走向世界！讓我們?yōu)樽C券的一份子而歡呼自豪吧！

證券工作計劃6

　　號角相聞，告別200x業(yè)界風(fēng)云；戰鼓催發(fā)，迎來(lái)更富挑戰的200x。站在新一年的起點(diǎn)，xx證券繼往開(kāi)來(lái)，正確把握券業(yè)發(fā)展大勢，振奮精神、周密運籌，以必勝的信心和有效的準備積極應對挑戰，拉開(kāi)了搶占券業(yè)新的戰略制高點(diǎn)、以資源深度整合為突破口、以發(fā)展締造新希望的序幕。

　　回首200x年，xx證券面對券業(yè)嚴峻的市場(chǎng)形勢，面對重大政策變化和券商大規模分化、重組、兼并等因素帶來(lái)的歷史性發(fā)展機遇，審時(shí)度勢，認定“非固實(shí)之基無(wú)以鑄廣廈千尺，非堅韌之軀無(wú)以搏滄海巨瀾”的道理，按照“規范發(fā)展，做精做強”工作指導思想和年初股東會(huì )、董事會(huì )提出的工作任務(wù)目標積極推進(jìn)各項工作，以增收節支、業(yè)務(wù)轉型、強化風(fēng)險控制等管理工作、加強人力資源建設為側重點(diǎn)，公司全體干部員工同舟共濟、堅定信心、迎難而上、一些業(yè)務(wù)和工作取得了較大進(jìn)展。

　　過(guò)去的一年，xx證券投行在嚴峻的證券市場(chǎng)環(huán)境下克服重重困難，勇于探索與創(chuàng )新，摸索出一條“以重點(diǎn)行業(yè)形成特色經(jīng)營(yíng)、做優(yōu)質(zhì)項目打造公司品牌”的經(jīng)營(yíng)思路。經(jīng)過(guò)不懈的努力，xx證券投行實(shí)現了股票承銷(xiāo)、債券承銷(xiāo)、收購兼并三大業(yè)務(wù)的協(xié)同發(fā)展，并逐步培育了在基礎行業(yè)特色與品牌。200x年xx投行業(yè)務(wù)又上一新臺階，1-12月主承銷(xiāo)家數排名第三,ipo主承銷(xiāo)家數排名第二，總承銷(xiāo)金額在行業(yè)排名第十二，取得了歷史最優(yōu)成績(jì)。其中，我們承銷(xiāo)的開(kāi)灤精煤項目籌資金額達到10.5億元，這標志著(zhù)我司在承攬大型投行項目上實(shí)現歷史性跨越。

　　經(jīng)紀業(yè)務(wù)扭虧為盈，市場(chǎng)份額逐步上升，從交易所公布的200x年1至11月股票基金交易量同業(yè)排名統計數據看，我公司股票基金總交易量的排名為21位，比200x年提高了3位。同時(shí)，業(yè)務(wù)轉型取得一定進(jìn)展，僅今年前11各月，基金銷(xiāo)售就比去年同期增長(cháng)近4.5倍，8月份基金代銷(xiāo)資格的取得，使我司基金業(yè)務(wù)的競爭力得到進(jìn)一步提升；作為拓展市場(chǎng)、搶占客戶(hù)資源、實(shí)現經(jīng)紀業(yè)務(wù)轉型的另一項工作，經(jīng)紀業(yè)務(wù)今年大力推廣了以銀證通為主的非現場(chǎng)業(yè)務(wù)，并初見(jiàn)成效，200x年在銀證通客戶(hù)開(kāi)戶(hù)量、交易量上都有大幅增長(cháng)，銀證通交易在營(yíng)業(yè)部交易中的比例比200x年提高了一倍。

　　內部管理進(jìn)一步加強，信息技術(shù)平臺建設進(jìn)一步推進(jìn)。按照業(yè)務(wù)歸屬，公司精簡(jiǎn)管理機構與管理崗位，整合資源，充實(shí)一線(xiàn)業(yè)務(wù)部門(mén)，提高了公司工作效率。風(fēng)險控制以審計部牽頭，成立了公司風(fēng)險控制委員會(huì )，建立了從立項、決策到執行、反饋的`科學(xué)流程與一體化風(fēng)險控制體系，使風(fēng)險控制覆蓋各項業(yè)務(wù)的事前、事中、事后各個(gè)環(huán)節，在實(shí)際工作中收到一定成效。公司加大it平臺建設投入，啟動(dòng)了集中交易、crm、廣域網(wǎng)升級、辦公自動(dòng)化、公司網(wǎng)站升級等大型項目，投資規模是公司成立以來(lái)最大的一次，對公司實(shí)現可持續發(fā)展以及開(kāi)展創(chuàng )新業(yè)務(wù)具有重要意義。

　　告別200x年，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風(fēng)云，我們可以毫無(wú)愧色地說(shuō)，xx證券廣大干部員工風(fēng)雨與共、頃盡全力奮斗過(guò)，眾志成城、滿(mǎn)懷喜悅收獲過(guò)。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來(lái)的，過(guò)去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著(zhù)力點(diǎn)。

　　展望200x，xx證券必定會(huì )開(kāi)創(chuàng )更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言？這是由外圍環(huán)境和內在因素綜合決定的——券業(yè)市場(chǎng)、資本市場(chǎng)乃至宏觀(guān)經(jīng)濟形勢給我們以挑戰的同時(shí)，也為我們提供了大好的機遇；而xx證券初步具備了抓住機遇的素質(zhì)，充分具備抓住機會(huì )的智慧和魄力。

　　從券業(yè)發(fā)展外部環(huán)境看，200x年，隨著(zhù)宏觀(guān)調控政策效應進(jìn)一步釋放，經(jīng)濟運行中不穩定、不健康因素得到遏制，宏觀(guān)經(jīng)濟發(fā)展的國內外環(huán)境總體繼續趨好，面臨一些長(cháng)期結構性矛盾和一些短期問(wèn)題已引起高層足夠重視，并開(kāi)始著(zhù)手解決，這為資本市場(chǎng)持續發(fā)展提供了良好的條件。我國資本市場(chǎng)是一個(gè)新型市場(chǎng)，一方面市場(chǎng)證券化比率和世界平均水平相比明顯偏低，有進(jìn)一步提升的要求和潛力；另一方面，經(jīng)濟增長(cháng)需要資本市場(chǎng)支持并與之相適應，加之我國企業(yè)直接融資比例一直比較低，不僅加大了銀行風(fēng)險，也限制了企業(yè)的融資渠道，擴大直接融資已成為當前經(jīng)濟和金融改革的一項重要任務(wù)。綜合各種外部因素，未來(lái)幾年，我國證券市場(chǎng)必然呈快速發(fā)展態(tài)勢，新型＋轉軌的市場(chǎng)，必然會(huì )造就一批業(yè)界英雄。

　　從券業(yè)發(fā)展走勢看，經(jīng)過(guò)十多年發(fā)展，中國證券市場(chǎng)集聚起來(lái)的問(wèn)題集中爆發(fā)，倒逼機制已經(jīng)在促使制約券業(yè)發(fā)展的深層次問(wèn)題逐步得到解決。盡管這一過(guò)程對某些券商來(lái)說(shuō)是相當痛苦乃至是滅頂之災，但從券業(yè)發(fā)展的整體角度看，經(jīng)過(guò)分化、兼并、重組等券業(yè)資源整合，一個(gè)健康、富有生命力的市場(chǎng)將脫胎而出，低水平、白熱化、死不了也活不痛快的競爭將成為過(guò)眼煙云。

　　面對券業(yè)資源整合，自然“有人笑來(lái)，有人哭”，瀕臨外憂(yōu)內患，xx證券完全有笑到最后的潛質(zhì)。

　　我們有股東單位給公司的有力支持及其為公司提供的巨大的發(fā)展空間，這是一般券商難以企及的先天優(yōu)勢；我們有“笑到最后”的基本基礎，多年來(lái)，公司始終堅持的穩健經(jīng)營(yíng)、規范發(fā)展的理念，在券商違規事件頻發(fā)、監管政策很可能馬上成為判定券商生死大限的背景下，又為我們增添了一份優(yōu)勝劣汰后分享券業(yè)盛宴的把握；我們具有良好的企業(yè)品牌和社會(huì )形象，在輿論界普遍認為券商信譽(yù)與公信力已降到了歷史最低點(diǎn)的時(shí)候，xx債的順利申報和成功發(fā)行，就是監管部門(mén)和廣大客戶(hù)對我們的最有力的認可；我們具有逐鹿券業(yè)市場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)基礎和良好業(yè)績(jì)，在經(jīng)營(yíng)管理能力不斷提高的前提下，公司各項經(jīng)營(yíng)和財務(wù)指標基本良好，而且，經(jīng)過(guò)200x年的努力，我們的投行業(yè)務(wù)、經(jīng)紀業(yè)務(wù)實(shí)力又有較大提高，在某些方面，xx證券已經(jīng)成為業(yè)內的一支勁旅。

　　在券業(yè)資源整合的關(guān)鍵時(shí)刻，公司又顯示出搶抓機遇的智慧和魄力。200x年末，公司組織力量編制了xx證券未來(lái)十年發(fā)展戰略的實(shí)施意見(jiàn)；在不同部門(mén)、不同層次召開(kāi)座談會(huì )，針對券業(yè)發(fā)展趨勢深入探討解決公司資源整合、業(yè)務(wù)轉型等事關(guān)未來(lái)生存發(fā)展的深層次問(wèn)題，為200x年的發(fā)展繪就了攻堅圖�？梢灶A見(jiàn)，新的一年，公司將實(shí)施一系列在xx證券發(fā)展史上具有深遠影響的變革和創(chuàng )新，新一年的新希望，在年初便已現出曙光。

　　新起點(diǎn)、新希望。站在200x年的起點(diǎn)，讓我們滿(mǎn)懷信心，以更清醒的頭腦、更旺盛的斗志、更奮發(fā)的姿態(tài)、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁，向我們的既定目標進(jìn)發(fā)！

證券工作計劃7

　　一、營(yíng)銷(xiāo)組織架構 為確保本次集合資產(chǎn)管理計劃順利發(fā)行，本公司內部特成立“集合資產(chǎn)管理計劃工作小組”，其中營(yíng)銷(xiāo)策劃組、銷(xiāo)售管理組、客戶(hù)服務(wù)組參見(jiàn)圖7-1具體負責本次計劃的營(yíng)銷(xiāo)組織工作。 圖7-1計劃的營(yíng)銷(xiāo)組織架構 集合資產(chǎn)管理計劃工作小組銷(xiāo)售管理組客戶(hù)服務(wù)組營(yíng)銷(xiāo)策劃組

　　二、代銷(xiāo)活動(dòng)組織安排 一組織安排 本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，對于代銷(xiāo)活動(dòng)的組織安排，**證券有限責任公司以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”擬定了以下基本思路：通過(guò)與代銷(xiāo)機構建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系，充分調動(dòng)代銷(xiāo)機構的積極性，在為代銷(xiāo)機構提供人員培訓、市場(chǎng)推廣、業(yè)務(wù)指導、客戶(hù)服務(wù)等全方位支持的基礎上，充分發(fā)揮代銷(xiāo)機構現有的資源優(yōu)勢。將本公司代銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理體系與代銷(xiāo)機構業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)管理體系有機結合，形成一個(gè)資源共享、優(yōu)勢互補的集合資產(chǎn)管理計劃代銷(xiāo)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)體系。 在本次計劃的代銷(xiāo)組織安排中，營(yíng)銷(xiāo)策劃組負責整個(gè)代銷(xiāo)活動(dòng)的組織策劃，與代銷(xiāo)機構共同協(xié)商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實(shí)施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯(lián)合開(kāi)展投資者輔導工作。 銷(xiāo)售管理組負責代銷(xiāo)機構的`市場(chǎng)調研，組織實(shí)施業(yè)務(wù)培訓、業(yè)務(wù)指導與業(yè)務(wù)考評工作，及時(shí)準確地傳達相關(guān)信息。在發(fā)行過(guò)程中與代銷(xiāo)機構管理部門(mén)一起巡視各代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)，督促銷(xiāo)售活動(dòng)的開(kāi)展，就發(fā)現的問(wèn)題及時(shí)提出整改意見(jiàn)。 客戶(hù)服務(wù)組負責為代銷(xiāo)機構的客戶(hù)提供全方位、優(yōu)質(zhì)的客戶(hù)服務(wù)，收集客戶(hù)的反饋信息，跟蹤市場(chǎng)反應情況，及時(shí)準確地上報相關(guān)情況。 二協(xié)議簽訂 為規范代銷(xiāo)機構的銷(xiāo)售行為，保護投資者的合法權益，本公司根據中國證監會(huì )有關(guān)規定、《**證券“****”集合資產(chǎn)管理計劃管理合同》及其他有關(guān)規定，本著(zhù)平等自愿、誠實(shí)信用的原則，與代銷(xiāo)機構簽訂了《**證券“****”集合資產(chǎn)管理計劃銷(xiāo)售代理協(xié)議》以下簡(jiǎn)稱(chēng)“代銷(xiāo)協(xié)議”，明確了本公司與代銷(xiāo)機構的權利義務(wù)關(guān)系。針對代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規章制度。在具體業(yè)務(wù)活動(dòng)開(kāi)展過(guò)程中，本公司將與代銷(xiāo)機構密切合作，嚴格執行相關(guān)規定，并做好風(fēng)險防范的事前、事中、事后控制工作。 三銷(xiāo)售活動(dòng)安排

　　1、按照中國證監會(huì )《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規定，對代銷(xiāo)機構進(jìn)行資格審查，以促使代銷(xiāo)機構的各項業(yè)務(wù)準備工作符合要求，確保集合資產(chǎn)管理計劃的銷(xiāo)售活動(dòng)順利開(kāi)展。

　　2、獲得批文前，銷(xiāo)售管理組配合代銷(xiāo)機構對其一級分支機構開(kāi)展市場(chǎng)調研、業(yè)務(wù)培訓，培訓內容包括本公司**證券“****”集合資產(chǎn)管理計劃簡(jiǎn)介、集合資產(chǎn)管理計劃投資指南、本集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)規則與業(yè)務(wù)流程以及客戶(hù)服務(wù)介紹等。同時(shí)要求代銷(xiāo)機構對其下一級分支機構開(kāi)展業(yè)務(wù)培訓。

　　3、獲得批文后至發(fā)行前，營(yíng)銷(xiāo)策劃組與代銷(xiāo)機構確定整體宣傳推廣方案，并組織實(shí)施，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷(xiāo)機構指定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。銷(xiāo)售管理組為代銷(xiāo)機構一級分支機構提供強化培訓，配合各重點(diǎn)地區舉辦路演推介會(huì )，為發(fā)行工作進(jìn)行市場(chǎng)策動(dòng)。

　　4、發(fā)行期間，營(yíng)銷(xiāo)策劃組與代銷(xiāo)機構共同組織宣傳推廣活動(dòng);銷(xiāo)售管理組負責各地區代銷(xiāo)機構的巡查工作，現場(chǎng)解決銷(xiāo)售過(guò)程中的有關(guān)問(wèn)題，向本公司總部及時(shí)準確地傳達相關(guān)信息;客戶(hù)服務(wù)組為銷(xiāo)售活動(dòng)提供全面客戶(hù)服務(wù)支持。

　　5、發(fā)行結束后，按照中國證監會(huì )的有關(guān)規定要求，由銷(xiāo)售管理組與代銷(xiāo)機構共同對整個(gè)集合資產(chǎn)管理計劃銷(xiāo)售活動(dòng)進(jìn)行總結，對各地區發(fā)行工作進(jìn)行考核評價(jià)，總結內容包括發(fā)行組織安排、銷(xiāo)售業(yè)績(jì)及客戶(hù)服務(wù)等。

　　三、直銷(xiāo)活動(dòng)組織安排 一組織安排 本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，直銷(xiāo)部分主要針對機構客戶(hù)及資金量充裕的個(gè)人客戶(hù)。本公司根據客戶(hù)需求特征及地域分布情況，對直銷(xiāo)組織活動(dòng)安排如下：

　　1、機構設置 目前，本公司在全國設有24家營(yíng)業(yè)部以及北京、上海2個(gè)地區管理總部，為直銷(xiāo)客戶(hù)提供高效、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。公司集合資產(chǎn)管理計劃工作小組負責直銷(xiāo)業(yè)務(wù)的統一管理與協(xié)調工作。

　　2、人員安排 為做好本集合資產(chǎn)管理計劃的直銷(xiāo)工作，本公司將充分調動(dòng)各方面資源，周密計劃，統籌安排。 在集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，從各部門(mén)抽調人員組成路演推介領(lǐng)導小組與各地區工作組，具體如下： 1路演推介領(lǐng)導小組負責對整個(gè)路演推介工作的統籌安排與監督實(shí)施。負責人：張躍; 2北方地區工作組負責華北、東北地區直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作; 3華東地區工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作; 4南方地區工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作; 5西部地區工作組負責重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作;。

證券工作計劃8

　　我從事證券營(yíng)銷(xiāo)工作已經(jīng)半年了，但是一直以來(lái)總是狀態(tài)模糊，沒(méi)有方向，自然業(yè)績(jì)也很是過(guò)不去。我一直也在找原因，但是都有些無(wú)關(guān)痛癢，對自己沒(méi)多大改觀(guān)。直到看到一本書(shū)，獲得了不少啟發(fā)。下面簡(jiǎn)要介紹一下，我學(xué)習到的一些要點(diǎn)。

　　證券營(yíng)銷(xiāo)最重要的就是要工作管理，工作管理最重要的就是堅持寫(xiě)、堅持完成工作日志。工作日志包括：1，設立每月目標——目標必須具有明確性、衡量性、可接受性、實(shí)際性、時(shí)限性，否則就不能稱(chēng)之為目標。2，日工作日志——重要事項、晨會(huì )要點(diǎn)、拜訪(fǎng)情況、存在的問(wèn)題及解決辦法、獲取的新名單、有效拜訪(fǎng)、初次拜訪(fǎng)、客戶(hù)跟進(jìn)、開(kāi)戶(hù)面談、客戶(hù)服務(wù)、夕會(huì )要點(diǎn)、今日業(yè)績(jì)等等。3，每周每月總結經(jīng)驗。

　　另外一項重要的工作就是“計劃200”——拜訪(fǎng)200個(gè)客戶(hù)。拜訪(fǎng)客戶(hù)也是有技巧的`，新人們尤其要注意一點(diǎn)就是，把80%的精力投入到20%的客戶(hù)身上，合理安排時(shí)間。而對于不同類(lèi)型的客戶(hù)，也有不同的應對策略。

　　健談型——不要讓夸夸其談的客戶(hù)引入與銷(xiāo)售無(wú)關(guān)的話(huà)題，要引入正題。 因循守舊型——聆聽(tīng)卻推遲購買(mǎi)，應及時(shí)采取跟進(jìn)策略。

　　自我型——應仔細聆聽(tīng)并恭維他的自我定義，實(shí)時(shí)征詢(xún)他的意見(jiàn)。

　　果斷型——不要有太多的銷(xiāo)售解釋?zhuān)�只給必要的細節，嚴格忠于事實(shí)。

　　懷疑性——不要與客戶(hù)爭論，要用邏輯和事實(shí)說(shuō)服客戶(hù)。

　　牢騷型——保持快樂(lè )，不要被他所影響，找到困擾他的煩惱。

　　條理型——有條不紊，與客戶(hù)同步，盡量使各細節擴展。

　　依賴(lài)型——為了解客戶(hù)可問(wèn)一些問(wèn)題，說(shuō)明此產(chǎn)品最好地滿(mǎn)足他。

　　挑剔型——必須強調產(chǎn)品的質(zhì)量和服務(wù)，表明產(chǎn)品值這個(gè)價(jià)格。

　　分析型——喜歡數據，事實(shí)和詳細的解說(shuō)，盡量給詳盡的信息。

　　感情型——熟識以誠相待，全心投入保持個(gè)性。

證券工作計劃9

　　20xx年，部門(mén)主要工作為三大塊：

　　一、 新三板掛牌-力爭20xx年內掛牌

　　(新三板：證券公司代辦股份轉讓系統蚌埠市高新園區非上市股份有限公司股份報價(jià)轉讓系統，主要為高新園區內規模較小、成長(cháng)較快的非上市股份公司(高新技術(shù)企業(yè))提供股權轉讓和融資平臺，同時(shí)為主板、中小企業(yè)板和創(chuàng )業(yè)板培養上市資源。企業(yè)通過(guò)全國性的統一市場(chǎng)定向增資來(lái)進(jìn)行融資，進(jìn)行高市盈率、高溢價(jià)的交易，獲得豐厚回報，而對募集資金的去向或用途卻沒(méi)有限制;在市場(chǎng)上形成公司股票的市場(chǎng)價(jià)格，有利于提升公司的信用水平和股份的估值水平，也會(huì )吸引眾多關(guān)注的目光，還可以在全國市場(chǎng)很好地宣傳企業(yè)，提高公司的知名度，有利于拓展業(yè)務(wù)和公司發(fā)展;促使掛牌公司建立完善的法人治理結構和合理的信息披露制度，借助資本市場(chǎng)的力量擴大規模、做大做強、規范經(jīng)營(yíng)，實(shí)現企業(yè)跨越式發(fā)展。)

　　1、接觸、洽談、論證、簽約(券商推薦掛牌報價(jià)轉讓協(xié)議)

　　2、公司按掛牌要求進(jìn)行改制

　　(1)聘請證券公司擔任改制財務(wù)顧問(wèn)

　　(2)注冊會(huì )計師對公司財務(wù)情況進(jìn)行審計

　　(3)公司現有股東作為新設股份公司的發(fā)起人共同簽署《發(fā)起人協(xié)議》

　　(4)向工商管理局申請股份公司名稱(chēng)預先核準

　　(5)配合券商制作設立股份公司的'申報材料

　　(6)出具驗資報告、評估報告

　　(7)召開(kāi)創(chuàng )立大會(huì )、選舉董事會(huì )和監事會(huì )成員、通過(guò)公司章程，由董事會(huì )向工商管理部門(mén)申請變更登記

　　(8)工商管理部門(mén)備案,簽發(fā)營(yíng)業(yè)執照，股份公司正式成立

　　3、內部規范運作----賬務(wù)、管理

　　4、證券公司內核驗收、申請掛牌

　　(1)向園區管委會(huì )申請股份報價(jià)轉讓試點(diǎn)企業(yè)資格;

　　(2)配合會(huì )計師事務(wù)所和律師事務(wù)所(如有)進(jìn)行審計和盡職調查;

　　(3)配合推薦主辦報價(jià)券商盡職調查;

　　(4)推薦主辦報價(jià)券商的內核小組按照協(xié)會(huì )要求對盡職調查工作底稿

　　(5)和盡職調查報告進(jìn)行審核，并出具內核報告;

　　(6)配合推薦主辦報價(jià)券商制作申報材料，向協(xié)會(huì )報送推薦掛牌備案

　　文件 ;

　　(7)協(xié)會(huì )備案確認;

　　(8)股份集中登記;

　　(9)披露股份報價(jià)轉讓說(shuō)明書(shū);

　　(10)在深圳證券交易所正式掛牌。

　　二、網(wǎng)絡(luò )管理-更加規范和完善

　　1、網(wǎng)站的基礎建設-繼續功能擴展，前臺和后臺程序的改造、添加視頻中心

　　2、網(wǎng)頁(yè)內容的充實(shí)-原創(chuàng )軟文、站內外錨文本、頁(yè)面布局、大量的信息發(fā)布

　　3、網(wǎng)絡(luò )推廣-預選關(guān)鍵詞、通過(guò)百度網(wǎng)盟和外鏈擴大推廣，搜索量及競爭性分析(11月份，百度收錄由12頁(yè)增82頁(yè));

　　4、網(wǎng)絡(luò )招商---擴容第三方阿里平臺，完善網(wǎng)上客戶(hù)檔案，網(wǎng)絡(luò )及計算機維護

　　5、激勵方案-網(wǎng)文激勵及招商激勵

　　目 標： 6-8個(gè)月內，網(wǎng)絡(luò )權重與排名達到與目前企業(yè)規模相適應的水平，年底力爭超越公司網(wǎng)絡(luò )各項參數最好水平。

　　三、行政工作-突破傳統，開(kāi)創(chuàng )新局面

　　1、日常工作-環(huán)保、消防、安全、后勤、辦公用品、文件的發(fā)文發(fā)放、檔案管理、印章管理、車(chē)輛管理、各類(lèi)證書(shū)的年檢以及打印、復印、傳真機的維修.......

　　2、商標-馳名商標和20xx年著(zhù)名商標

　　3、專(zhuān)利及知識產(chǎn)權-繼續申報20xx年度專(zhuān)利

　　4、法律維護----依托法律顧問(wèn)，減少和避免糾紛，維護企業(yè)權益

　　5、審核認證-各類(lèi)審核的保持及第九期環(huán)境標志產(chǎn)品政府采購清單申報

　　6、各類(lèi)項目申報--高新技術(shù)產(chǎn)品(外墻)及其他項目

　　7、已獲得項目的維護、進(jìn)展情況申報

　　8、其他

　　方法及措施：多學(xué)習、多積累、多動(dòng)腦、多接觸、多提高;多寫(xiě)多做、誠懇敬業(yè)

證券工作計劃10

　　(一)打造服務(wù)品牌，注重溫馨服務(wù)

　　1、對基礎客戶(hù)訂制生日祝福，感受節日關(guān)懷;

　　2、對客戶(hù)持有股票的配股、增發(fā)、權證到期日、行權進(jìn)行溫馨提示，提高客戶(hù)忠誠度;

　　3、客戶(hù)可通過(guò)公司網(wǎng)站、行情咨詢(xún)系統自行定制手機短信，并選擇須開(kāi)通的短信服務(wù);

　　4、營(yíng)業(yè)部自主發(fā)送短信，提供大盤(pán)熱點(diǎn)追蹤、金股推薦服務(wù)，引導客戶(hù)理性投資，提高操作水平;

　　(二 )把產(chǎn)品銷(xiāo)售工作做細做強

　　1、要把相關(guān)產(chǎn)品研究透，把營(yíng)銷(xiāo)精力放在優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品上，如此才能形成多贏(yíng)。

　　2、引導全體員工對客戶(hù)進(jìn)行分類(lèi)，不同客戶(hù)有不同的選擇，營(yíng)銷(xiāo)工作要做到有的放矢。

　　3、關(guān)注已經(jīng)購買(mǎi)產(chǎn)品的客戶(hù)，跟蹤并服務(wù)好他們。

　　(三)深化高端客戶(hù)的服務(wù)內涵

　　1、深入了解現有高端客戶(hù)的潛在需求點(diǎn)，進(jìn)行適當的引導，例如產(chǎn)品銷(xiāo)售。

　　2、組織更多不同形式的高端客戶(hù)交流活動(dòng)，促進(jìn)與大客戶(hù)的良性循環(huán)。

　　3、走出去，引進(jìn)來(lái)。通過(guò)與銀行的合作，拓展高層次的客戶(hù)群。

　　(四)加強員工業(yè)務(wù)培訓，不斷提高員工素質(zhì)，增強隊伍戰斗力

　　新業(yè)務(wù)品種不斷增加，如創(chuàng )業(yè)板、三板業(yè)務(wù)、etf業(yè)務(wù)、新股發(fā)行、融資融券、ib業(yè)務(wù)、產(chǎn)品銷(xiāo)售等等，為了提升大家對各個(gè)業(yè)務(wù)品種的認知水平，必須統籌制定培訓計劃，從而促進(jìn)各項業(yè)務(wù)的均衡發(fā)展。

　　工作指導思想與經(jīng)營(yíng)目標

　　xxxx年下半年的工作指導思想是：繼續貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競爭力和綜合價(jià)值為宗旨，集中精力抓創(chuàng )利，堅定不移壓費用“的指導方針，集中資源推進(jìn)優(yōu)勢創(chuàng )利業(yè)務(wù)，積極培育新的利潤增長(cháng)點(diǎn)。

　　xxxx年下半年的工作思路：繼續集中公司資源開(kāi)展固定收益、經(jīng)紀、投行三大主要創(chuàng )利業(yè)務(wù)，確保超額完成全年經(jīng)營(yíng)指標;同時(shí)加強創(chuàng )新研究，積極推進(jìn)收購兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)，培育新的贏(yíng)利點(diǎn)，為xxxx年實(shí)現跨越式發(fā)展奠定扎實(shí)的基礎。

　　xxxx年下半年的經(jīng)營(yíng)目標是：下半年實(shí)現總收入20，074萬(wàn)元。其中：經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部實(shí)現收入13，989萬(wàn)元;固定收益總部實(shí)現收入2，500萬(wàn)元;投資銀行總部實(shí)現收入1，780萬(wàn)元;企業(yè)融資部實(shí)現收入680萬(wàn)元;證券投資部實(shí)現收入1，125萬(wàn)元。

　　三、下半年主要工作安排

　　(一)加快推進(jìn)增資擴股工作，為爭取創(chuàng )新試點(diǎn)券商創(chuàng )造條件

　　抓住證券行業(yè)價(jià)值回升的有利時(shí)機，加大公司推介的力度，加快與有意向的投資機構洽談的進(jìn)度，積極與現有股東和監管機構進(jìn)行溝通，推動(dòng)增資擴股工作進(jìn)入實(shí)質(zhì)性階段，爭取在年內實(shí)現突破;同時(shí)繼續全力應對有關(guān)訴訟案件，為爭取創(chuàng )新試點(diǎn)券商創(chuàng )造條件。

　　(二)繼續推進(jìn)優(yōu)勢創(chuàng )利業(yè)務(wù)的大力發(fā)展

　　1、經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　下半年實(shí)現營(yíng)業(yè)收入13，989萬(wàn)元;客戶(hù)托管資產(chǎn)總量達到160億元，市場(chǎng)占有率達到8‰。

　　下半年要以提高客戶(hù)價(jià)值為宗旨，以推動(dòng)經(jīng)紀業(yè)務(wù)的健康、可持續發(fā)展為重點(diǎn)。一方面以風(fēng)險控制確保業(yè)務(wù)健康發(fā)展，另一方面，通過(guò)多樣化贏(yíng)利模式的探索，逐步改變經(jīng)紀業(yè)務(wù)“靠天吃飯”的局面，獲得穩定的收入來(lái)源，減少收入的波動(dòng)性，成為公司穩定的贏(yíng)利來(lái)源。

　　鞏固地區優(yōu)勢，提高市場(chǎng)占有率。完善落實(shí)經(jīng)紀業(yè)務(wù)準事業(yè)部制的考核、激勵體系和治理制度，對營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)治理績(jì)效進(jìn)行定期跟蹤、分析和督導，讓業(yè)務(wù)人員“走出去、動(dòng)起來(lái)”。在加強客戶(hù)資產(chǎn)盤(pán)活、提高現有客戶(hù)價(jià)值量的同時(shí)，絕不能抱定僅守住現有客戶(hù)的心態(tài)，而應大力開(kāi)拓新的客戶(hù)資源，增加客戶(hù)存量，優(yōu)化客戶(hù)結構。非凡在占有壟斷優(yōu)勢的廣西地區，要加大機構客戶(hù)開(kāi)發(fā)力度，通過(guò)持續的區域營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)開(kāi)拓新客戶(hù)。

　　大力推進(jìn)客戶(hù)分類(lèi)治理，提供分層次針對性的咨詢(xún)服務(wù)。通過(guò)客戶(hù)分類(lèi)，分析不同類(lèi)型客戶(hù)的需求，通過(guò)與研究所、資產(chǎn)治理部和其他部門(mén)合作，設計和提供針對性的咨詢(xún)服務(wù)。一方面完善資訊產(chǎn)品品種、內容和形式，重點(diǎn)加強針對高端客戶(hù)的核心資訊開(kāi)發(fā);另一方面，要借助信息技術(shù)的支持，建設公司級的咨訊服務(wù)平臺，實(shí)現資訊共享、實(shí)時(shí)發(fā)布，將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進(jìn)行整合，建立多樣化、差異化的咨詢(xún)服務(wù)體系。

　　加強新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的研究與培訓，構建綜合銷(xiāo)售平臺。不斷豐富經(jīng)紀業(yè)務(wù)的產(chǎn)品線(xiàn)，提高對新業(yè)務(wù)的快速反應能力。充分利用國海富蘭克林的合作優(yōu)勢，加強基金產(chǎn)品的培訓、推介，繼續加大基金產(chǎn)品的銷(xiāo)售力度;探索權證、etf、股指期貨等新產(chǎn)品的營(yíng)銷(xiāo)和服務(wù)方法并大力推廣;對市價(jià)委托等交易制度創(chuàng )新要保持高度的敏感，加強跟蹤、消化;積極協(xié)助總部業(yè)務(wù)部門(mén)開(kāi)展企業(yè)融資、財務(wù)顧問(wèn)、債券分銷(xiāo)等業(yè)務(wù)，將營(yíng)業(yè)部打造為地區的產(chǎn)品銷(xiāo)售中心和綜合業(yè)務(wù)開(kāi)拓的分支機構。

　　推動(dòng)客戶(hù)經(jīng)理制，打造銷(xiāo)售隊伍。推行經(jīng)紀人制度是行業(yè)發(fā)展的大勢所趨，經(jīng)紀業(yè)務(wù)要認真研究行業(yè)內實(shí)施經(jīng)紀人制度的經(jīng)驗和教訓，探索適合公司的銷(xiāo)售隊伍建設模式，推動(dòng)部分營(yíng)業(yè)部的客戶(hù)經(jīng)理制試點(diǎn)，逐步完善客戶(hù)經(jīng)理招募、培訓、治理、支持的體系，為建立一支具有適度規模和較強開(kāi)拓能力的銷(xiāo)售隊伍打好基礎。

　　2、固定收益業(yè)務(wù)

　　下半年實(shí)現業(yè)務(wù)收入2500萬(wàn)元，完成國債承銷(xiāo)量60億元，國開(kāi)行金融債完成45億元。

　　繼續強化企業(yè)債主承銷(xiāo)項目的開(kāi)發(fā)力度。加大對企業(yè)債項目開(kāi)發(fā)的戰略投入，充分利用公司在部分地區的資源優(yōu)勢，推動(dòng)與投行、并購、研究等部門(mén)的協(xié)作開(kāi)發(fā)，并加強與外部機構的合作，爭取在年內完成1-2家主承銷(xiāo)的發(fā)行，實(shí)現業(yè)務(wù)收入1000萬(wàn)元，并增加3-4個(gè)儲備項目。

　　探索內部報價(jià)機制，進(jìn)一步挖掘債券撮合業(yè)務(wù)的潛力。通過(guò)例會(huì )制度、交易員手記及互聯(lián)網(wǎng)群組會(huì )議模式等方式，在部門(mén)內部建立交易信息的溝通渠道，探索內部報價(jià)機制，提高撮合交易的成功率，提升撮合業(yè)務(wù)的創(chuàng )利能力，實(shí)現銀行間債券市場(chǎng)現券交易實(shí)現差價(jià)收入1500萬(wàn)元。

　　加強項目和客戶(hù)的儲備工作。積極探索適合業(yè)務(wù)發(fā)展與競爭需要的客戶(hù)開(kāi)發(fā)和治理手段，建立多層次的客戶(hù)維護模式，有計劃有針對性地開(kāi)發(fā)新客戶(hù)，下半年要新增10家左右的核心客戶(hù)。

　　加強創(chuàng )新研究，探索新的業(yè)務(wù)機會(huì )。隨著(zhù)債券收益率不斷上升，債券市場(chǎng)的風(fēng)險得到很大釋放，未來(lái)投資機會(huì )開(kāi)始增加，同時(shí)，債券市場(chǎng)創(chuàng )新產(chǎn)品與交易手段不斷推出，短期融資券、資產(chǎn)證券化等新產(chǎn)品日益豐富，國債期貨等新型交易方式也在醞釀之中。固定收益證券總部要密切跟蹤市場(chǎng)的發(fā)展動(dòng)態(tài)，加強創(chuàng )新研究，探索新的業(yè)務(wù)機會(huì )和贏(yíng)利模式，拓寬贏(yíng)利渠道。

　　積極推進(jìn)固定收益證券研究中心建設，加快中國固定收益證券網(wǎng)的完善與推廣工作。適度增加研究投入，繼續提高研究報告的準確性、實(shí)效性，增加研究中心的曝光率，提高市場(chǎng)認同度和知名度。加快中國固定收益證券網(wǎng)的改版工作，豐富網(wǎng)站的資訊內容，并通過(guò)舉辦活動(dòng)等形式擴大網(wǎng)站影響，推動(dòng)固定收益品牌建設和業(yè)務(wù)發(fā)展。

　　3、投行業(yè)務(wù)

　　下半年，投資銀行業(yè)務(wù)合計完成營(yíng)業(yè)收入2，460萬(wàn)元。

　　ipo和再融資業(yè)務(wù)并舉，完成投行業(yè)務(wù)重心轉移。隨著(zhù)股改進(jìn)入尾聲，市場(chǎng)融資功能恢復，投行業(yè)務(wù)的主戰場(chǎng)轉向以企業(yè)融資為主的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，全流通的市場(chǎng)環(huán)境也促進(jìn)了投行業(yè)務(wù)由單一化向多元化轉變。投行業(yè)務(wù)部門(mén)要將各項資源配置到ipo、再融資等業(yè)務(wù)，密切跟蹤證券發(fā)行市場(chǎng)的政策和規則變化，加強學(xué)習、培訓，加快現有項目的跟進(jìn)完成。

　　加大核心客戶(hù)開(kāi)發(fā)力度，提高項目?jì)�備數量和質(zhì)量。以廣西為基地，選定3-4個(gè)重點(diǎn)省份區域，整合固定收益、研究、并購等部門(mén)的資源進(jìn)行重點(diǎn)開(kāi)發(fā)，培養一批核心企業(yè)和優(yōu)勢項目，力爭做實(shí)做透廣西市場(chǎng)，在其他區域實(shí)現業(yè)務(wù)突破，初步確立投行業(yè)務(wù)在重點(diǎn)地區的競爭優(yōu)勢。完成3-4家ipo材料上報，2-3家再融資跟進(jìn)并爭取達成協(xié)議，9家股改項目操作完畢。

　　加強投行業(yè)務(wù)后臺建設和人才儲備。進(jìn)一步完善業(yè)務(wù)質(zhì)量控制的執行機制，優(yōu)化風(fēng)險控制治理架構;調整內核委員，加強發(fā)行內核小組的風(fēng)險控制功能;設立銷(xiāo)售部門(mén)，建立公司承銷(xiāo)業(yè)務(wù)銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò )。同時(shí)，積極引進(jìn)專(zhuān)業(yè)人才，充實(shí)投行業(yè)務(wù)隊伍，解決保薦人數量對投行業(yè)務(wù)發(fā)展的制約問(wèn)題，爭取保薦人數量從現有的6人增加到10人左右。

　　4、自營(yíng)投資業(yè)務(wù)

　　下半年，完成營(yíng)業(yè)收入1125萬(wàn)元，實(shí)現利潤906萬(wàn)元。

　　下半年，證券投資部要在嚴格執行公司有關(guān)風(fēng)險控制和投資決策制度的前提下，根據市場(chǎng)的新變化和出現的新機會(huì )，加強新產(chǎn)品研究，積極探索多元化的二級市場(chǎng)運作模式，對公司投入的5000萬(wàn)自營(yíng)資金科學(xué)規劃，進(jìn)行合理的資產(chǎn)配置，確保年底取得較好的投資業(yè)績(jì)。

　　5、研究業(yè)務(wù)

　　進(jìn)一步加強公司內部研究資源的整合，以研究帶動(dòng)業(yè)務(wù)發(fā)展。公司研發(fā)中心、固定收益、投行、經(jīng)紀、投資和資產(chǎn)治理等部門(mén)都具備研究力量，各有側重和優(yōu)勢，公司嘗試對研究資源進(jìn)行整合，上半年取得了較好的效果。要繼續推動(dòng)研究合作的'機制建設和組織結構創(chuàng )新，進(jìn)一步理順研究體系。加快研究與業(yè)務(wù)的融合，完善部門(mén)間協(xié)調運作機制，探索研發(fā)中心對業(yè)務(wù)部門(mén)的服務(wù)模式;建立互動(dòng)溝通渠道，加強研究成果在公司各業(yè)務(wù)部門(mén)和營(yíng)業(yè)部的推廣力度。研發(fā)中心要從為業(yè)務(wù)部門(mén)提供研究支持，逐步上升到引導業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)、參與業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)。

　　在重點(diǎn)行業(yè)實(shí)現突破，樹(shù)立研究品牌。鞏固現有的大能源板塊的研究力量，增加實(shí)地調研活動(dòng)，繼續進(jìn)行縱深的研究，并加強與同業(yè)、機構客戶(hù)和媒體之間的交流，以大能源領(lǐng)域的研究為突破口，樹(shù)立品牌研究員，打造公司的特色研究品牌。

　　加強研究團隊的建設。下半年要進(jìn)一步引進(jìn)研究業(yè)務(wù)骨干，充實(shí)研究力量，提升研究水平。

　　一、加強員工隊伍建設，努力探索規范化管理途徑

　　1、繼續加強員工的思想工作，引導她們牢固確立保教意識、服務(wù)意識，工作中樹(shù)立主人翁精神;

　　2、樹(shù)立全體保教人員的求知意識，學(xué)會(huì )向書(shū)本學(xué)習，向同事學(xué)習，向自己學(xué)習，在學(xué)習中積極探索，勇于創(chuàng )新，不斷提高自身素質(zhì)，增強自信。

　　3、繼續堅持每日巡視制度，及時(shí)發(fā)現問(wèn)題，分析癥結，并與相關(guān)人員交換意見(jiàn)，發(fā)揮指導功效。

　　4、繼續實(shí)施員工工作考核制度，獎優(yōu)罰劣，進(jìn)一步激發(fā)后勤人員工作的積極性與主動(dòng)性，提高工作質(zhì)量。

　　二、加強財務(wù)管理，開(kāi)源節流，創(chuàng )建節約型幼兒園

　　1、加強園資園產(chǎn)管理，努力發(fā)揮現有資產(chǎn)的效益。繼續探索物材管理的科學(xué)性，進(jìn)一步完善固定資產(chǎn)的管理，定期檢查各班室的資產(chǎn)情況，督促加強保管，降低損壞與流失，愛(ài)護并合理使用園內設施設備;認真做好各類(lèi)檢修工作，對小型維修工作嘗試自己動(dòng)手完成，竭盡所能節約維修經(jīng)費開(kāi)支。期末認真進(jìn)行資產(chǎn)的清理核對工作。

　　2、嚴格執行財務(wù)制度，認真執行購物審批制度，合理使用好各類(lèi)經(jīng)費，不斷改善和優(yōu)化辦園條件。規范收費，落實(shí)幼兒伙點(diǎn)賬目的公示制度。

　　3、堅持勤儉辦園的原則，全園上下努力形成“*幼是我家，勤儉治家為大家”的節約風(fēng)尚，大力提倡保教人員利用安全無(wú)害的廢舊物或自然物制作教玩具和進(jìn)行環(huán)境創(chuàng )設，積極倡導節約水、電、煤氣、材料等，減少浪費。為節約資源，本學(xué)期將加強對用水、用電、辦公用品、打印耗材的管理。定期清查、審核辦公用紙情況，加強領(lǐng)用紙張記帳制度，減少不必要的紙張浪費。水電的使用上要嚴防跑、冒、滴、漏，發(fā)現問(wèn)題，及時(shí)處理，把水電費降低到歷史最低水平。

　　三、加強衛生與安全管理，提高操作規范化

　　1、繼續抓好環(huán)境衛生工作，明確責任區與責任人，并加強檢查和指導，確保幼兒園環(huán)境衛生整潔有序。

　　2、進(jìn)一步加強對食堂人員食品加工過(guò)程、餐具清洗和消毒過(guò)程的檢查和指導，切實(shí)落實(shí)《食品衛生法》和衛生保健制度，規范操作。

　　3、進(jìn)一步強化門(mén)衛人員的安全責任意識，嚴格執行外來(lái)人員的查詢(xún)和登記工作，嚴防幼兒走出園門(mén)以及盜竊等現象的發(fā)生。

　　4、定期進(jìn)行安全檢查，不斷完善和改進(jìn)工作。認真執行每周一次的安全檢查制度，及時(shí)地做好各種物品、器械的保養和維修，確保安全使用。

　　5、切實(shí)做好消防安全工作，繼續加強對易燃、易爆、有毒的危險品及清潔消毒用品的管理，做到專(zhuān)人保管、限量發(fā)放，以備不測。

　　6、強化保教人員的安全責任意識，對照期初“安全工作責任書(shū)”的有關(guān)條例，掌握本班的安全工作重點(diǎn)，天天講、經(jīng)常講，緊繃安全弦，堅持以防為主，消除隱患，做到安全第一。同時(shí)要加強對幼兒進(jìn)行安全自救教育，本學(xué)期擬組織一次緊急疏散演練，各班還要進(jìn)行一次有關(guān)安全自救的集體教學(xué)活動(dòng)。

　　xx年初，xxxx有限公司正式進(jìn)入項目運營(yíng)，財務(wù)部在做好前期核算的基礎上積極配合公司各部門(mén)的運營(yíng)工作，從會(huì )計核算和財務(wù)管理兩方面做好公司領(lǐng)導層的參謀。隨著(zhù)公司推出財務(wù)資金計劃管理，財務(wù)部為首的資金統籌工作正式開(kāi)展起來(lái);公司內部、對成本費用的核算與控制的要求不斷提升、對各部門(mén)經(jīng)濟業(yè)務(wù)發(fā)生的準確反映和有效管控的要求也越來(lái)越高，公司外部、隨著(zhù)國家宏觀(guān)經(jīng)濟政策的緊縮、國家稅收政策調整及稅務(wù)機關(guān)對房地產(chǎn)企業(yè)的重點(diǎn)檢查、金融機構對房地產(chǎn)行業(yè)的貸款緊縮與重點(diǎn)監管，這些都是財務(wù)部工作的重中之重。在上半年里全體財務(wù)人員任勞任怨、齊心協(xié)力把各項工作努力做好，下面做具體的會(huì )計下半年工作計劃。

　　一、財務(wù)職能的完善與擴展

　　由于xx公司是由20xx年8月份收購過(guò)來(lái)的，原有的財務(wù)核算及管理體系極不完善。在過(guò)去的上半年，財務(wù)部在整個(gè)財務(wù)職能上進(jìn)行了積極的完善。 建立健全了財務(wù)各項會(huì )計核算賬簿，對成本費用明細進(jìn)行合理有效的分類(lèi)，使成本費用核算口徑一致。

　　1、建立和完善各項報銷(xiāo)單據，為加強內部管理做好前期工作。

　　2、設置了資金計劃表格及辦法，為公司規范化管理、統籌及高效地運用資金、提高運營(yíng)績(jì)效、，鋪下了良好的基礎。

　　公司實(shí)行“資金計劃管理”，說(shuō)明公司決策層對財務(wù)管理工作的重視，為使各部門(mén)管理人員充分地認識資金計劃的重要性，財務(wù)親自擬定了各項具體實(shí)施細則，同時(shí)在財務(wù)部例會(huì )上對全體財務(wù)人員提出做好基礎工作的同時(shí)要提高管理及服務(wù)意識，要求財務(wù)人員在思想上要高度重視資金計劃管理，按月做好資金計劃的匯總與分析工作并及時(shí)上報公司決策層。

　　3、根據房地產(chǎn)行業(yè)的特殊性結合公司管理要求對開(kāi)發(fā)成本、期間費用的會(huì )計二級、三級明細科目進(jìn)行梳理，并對明細科目統一核算口徑，保證數據歸集及分析對比前后的一致。

　　4、對財務(wù)報表體系的完善、對公司財務(wù)報表的格式及其內容進(jìn)行再調整、增加了各項內部管理報表和財務(wù)分析報告，充分反映公司整體項目運營(yíng)績(jì)效情況、細致反映公司資金往來(lái)及成本費用等具體指標變動(dòng)。其目的，一是要符合財務(wù)管理的要求;二是要滿(mǎn)足管理層對項目運營(yíng)情況的了解和分析。

　　5、為了使會(huì )計核算工作規范化，從基礎工作、會(huì )計核算、日常管理三方面落實(shí)標準化。從小處著(zhù)手，對財務(wù)檔案進(jìn)行系統化管理、科學(xué)分類(lèi)歸檔、專(zhuān)人保管，對會(huì )計憑證要求及時(shí)裝訂、整潔整齊。

　　6、財務(wù)知識的培訓，通過(guò)納稅xxxx及xxxx稅務(wù)事務(wù)所的培訓與交流，提高全體財務(wù)人員對新的稅務(wù)政策和知識的了解和掌握。

　　二、具體職能管理

　　(一)財務(wù)核算工作

　　財務(wù)核算工作是本部門(mén)大量的基礎工作，資金的結算與安排、費用的稽核與報銷(xiāo)、會(huì )計核算與結轉、會(huì )計報表的編制、稅務(wù)申報等各項工作開(kāi)展都能及時(shí)有效的完成。

　　1、財務(wù)審核分兩個(gè)方面，一是對原始報銷(xiāo)單據的審核、財務(wù)部嚴格按照公司有關(guān)制度規定執行審核、堅持原則、杜絕人情關(guān)。

　　如對一些票據不完善、未列入資金計劃內支出等堅決退回。二是對會(huì )計憑證的審核工作，重要的對會(huì )計分錄的正確性、附件的有效及齊全進(jìn)行審核把關(guān)。

　　2、成本核算

　　隨著(zhù)公司“xx”項目進(jìn)行，工程成本支出不斷加大。在工程支出上財務(wù)部嚴格按照稅務(wù)要求和工程部進(jìn)度管理進(jìn)行付款，對xxxxx建設集團的工程款支付及時(shí)核算代扣代繳稅款，并要求對方及時(shí)開(kāi)具工程款項發(fā)票。這樣有利于清晰及時(shí)的核算開(kāi)發(fā)成本。

　　3、銷(xiāo)售核算

　　上半年公司累計推出x棟多層、共x戶(hù)進(jìn)行銷(xiāo)售，在公司決策層的營(yíng)銷(xiāo)政策和營(yíng)銷(xiāo)部同仁的努力下銷(xiāo)售勢頭良好，實(shí)現銷(xiāo)售x戶(hù)，銷(xiāo)售額x萬(wàn)元。財務(wù)部在整個(gè)銷(xiāo)售流程中積極做好認籌、大定、房款等收款工作、對銷(xiāo)售單據按公司要求進(jìn)行把關(guān)、對銷(xiāo)售合同進(jìn)行專(zhuān)人歸檔保管。按揭放款環(huán)節由財務(wù)部與銷(xiāo)售部門(mén)進(jìn)行積極溝通，并催促銀行放款，保證資金及時(shí)到位。

　　5月份公司加強了財務(wù)部銷(xiāo)售核算力量，確定專(zhuān)人進(jìn)行銷(xiāo)售收款、與銷(xiāo)售部門(mén)銜接，同時(shí)加強了對銷(xiāo)售臺帳的統計工作，做好財務(wù)銷(xiāo)售明細的編制。

　　財務(wù)部按月及時(shí)與銷(xiāo)售部的銷(xiāo)售提成表進(jìn)行審查核對，保障銷(xiāo)售數據的核對無(wú)誤。

　　4、會(huì )計電算化

　　xx年10月份財務(wù)部采取用金蝶軟件標準版進(jìn)行賬務(wù)處理，這樣極大提高了工作效率和會(huì )計核算的準確性。但由于標準版的功能局限性，不能適應公司財務(wù)核算需要，財務(wù)部于6月份聯(lián)系金蝶軟件公司對財務(wù)軟件進(jìn)行專(zhuān)業(yè)升級。目前這一工作還在進(jìn)行中。

　　5、合同管理

　　財務(wù)部對存放的付款合同進(jìn)行集中的歸檔管理，并建立合同臺帳。按部門(mén)對合同的類(lèi)別、名稱(chēng)、簽訂單位、合同金額、付款時(shí)點(diǎn)及金額、執行情況等做出詳細準確的反映。

　　6、納稅申報

　　由于房地產(chǎn)行業(yè)的特殊性，國家稅務(wù)總局在稅款征收上是按預售款來(lái)作為計稅依據的的，1-6月公司應繳納各項稅收 x萬(wàn)元左右，財務(wù)部在嚴格按照稅法進(jìn)行核算與申報的基礎上，積極與稅務(wù)部門(mén)溝通，采取緩繳的方式來(lái)減緩公司的資金支出。

　　回顧上半年雖然為公司項目營(yíng)運做出積極的工作，但也存在一些不足，表現在部分財務(wù)人員的工作能力需要進(jìn)一步提高，財務(wù)部分工作還需要進(jìn)一步完善。對于下半年，財務(wù)部做出以下計劃和部署： 推進(jìn)會(huì )計標準化工作，從基礎核算到日常流程進(jìn)行細則的規定、以形成統一標準。

　　2、加強內部財務(wù)管理工作，采取與外部單位、內部各部門(mén)定期核對賬目及臺帳來(lái)確保數據無(wú)誤，對各部門(mén)資金支出進(jìn)行及時(shí)反映和分析等措施。

　　3、提高財務(wù)人員的核算水平和管理服務(wù)意識，加強財務(wù)人員的定期培訓。

　　4、做好資金統籌計劃，保障項目運營(yíng)。

證券工作計劃11

　　一、新三板上市——力爭20xx年內上市

　�。ㄐ氯�板：證券公司轉股系統）蚌埠高新區非上市公司股票報價(jià)轉讓系統主要為高新區內規模較小、成長(cháng)較快的非上市公司（高新技術(shù)企業(yè)）提供股權轉讓和融資平臺，同時(shí)為主板、中小板、創(chuàng )業(yè)板培育上市資源。企業(yè)通過(guò)全國統一的市場(chǎng)化增資募集資金，進(jìn)行高市盈率、高溢價(jià)交易，獲得豐厚回報，但對募集資金的去向或用途沒(méi)有限制；在市場(chǎng)上形成公司股票的市場(chǎng)價(jià)格，有利于提高公司的信用水平和股票估值水平，也會(huì )引起很多關(guān)注。還可以在全國市場(chǎng)做好公司的宣傳，提高公司知名度，幫助拓展業(yè)務(wù)和公司發(fā)展；推動(dòng)上市公司建立健全公司治理結構和合理的信息披露制度，借助資本市場(chǎng)的力量，擴大規模，做大做強，規范運作，實(shí)現企業(yè)跨越式發(fā)展。）

　　1、聯(lián)系、談判、演示和簽署（經(jīng)紀人推薦的上市報價(jià)轉讓協(xié)議）

　　2、本公司根據上市要求進(jìn)行重組

　�。�1）聘請證券公司作為重組的財務(wù)顧問(wèn)

　�。�2）注冊會(huì )計師審計公司財務(wù)狀況

　�。�3）公司現有股東作為新設立的股份公司的.發(fā)起人簽署《發(fā)起人協(xié)議》

　�。�4）向工商行政管理局申請股份公司名稱(chēng)預先核準

　�。�5）配合經(jīng)紀人準備設立股份公司的申請材料

　�。�6）出具驗資報告和評估報告

　�。�7）召集創(chuàng )立大會(huì )，選舉董事會(huì )和監事會(huì )成員，通過(guò)公司章程。董事會(huì )應當向工商行政管理部門(mén)申請變更登記

　�。�8）工商行政管理部門(mén)備案并頒發(fā)營(yíng)業(yè)執照，股份公司正式成立

　　3、內部標準操作，會(huì )計和管理

　　4、證券公司核心受理、申請上市

　�。�1）向園區管委會(huì )申請股份報價(jià)轉讓試點(diǎn)企業(yè)資格；

　�。�2）配合會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所（如有）進(jìn)行審計和盡職調查；

　�。�3）配合推薦主辦報價(jià)券商盡職調查；

　�。�4）建議托管報價(jià)券商的核心集團按照協(xié)會(huì )要求進(jìn)行盡職調查工作底稿

　�。�5）審核盡職調查報告，出具核心報告；

　�。�6）配合推薦保薦報價(jià)人準備申請材料，向協(xié)會(huì )提交推薦上市記錄文件；

　�。�7）關(guān)聯(lián)記錄確認；

　�。�8）股份集中登記；

　�。�9）股票報價(jià)轉讓說(shuō)明書(shū)的披露；

　�。�10）正式在深交所上市。

　　二、網(wǎng)絡(luò )管理——更加規范和完善

　　1、網(wǎng)站基礎設施——繼續擴展功能，改變前臺和后臺程序，增加視頻中心

　　2、豐富網(wǎng)頁(yè)內容——原創(chuàng )軟文、站內外錨文本、頁(yè)面布局、大量信息發(fā)布

　　3、網(wǎng)絡(luò )推廣——預選關(guān)鍵詞，通過(guò)百度網(wǎng)絡(luò )聯(lián)盟和外鏈拓展推廣，搜索量和競爭分析

　　4、網(wǎng)絡(luò )投資——拓展第三方阿里平臺，完善在線(xiàn)客戶(hù)檔案、網(wǎng)絡(luò )和電腦維護

　　5、激勵計劃，在線(xiàn)激勵和投資激勵

　　目標：在6—8個(gè)月內，網(wǎng)絡(luò )權重和排名達到適合目前企業(yè)規模的水平，力爭年底超過(guò)公司網(wǎng)絡(luò )的各項參數。

　　三、行政工作——突破傳統，開(kāi)創(chuàng )新局面

　　1、日常工作，環(huán)保、消防、安全、后勤、辦公用品、文件分發(fā)、檔案管理、印章管理、車(chē)輛管理、各種證件年檢、打印、復印、傳真機維護。

　　2、商標——馳名商標和20xx商標

　　3、專(zhuān)利與知識產(chǎn)權20xx繼續申請專(zhuān)利

　　4、法律維護——依靠法律顧問(wèn)減少和避免糾紛，維護企業(yè)權益

　　5、審核和認證，維護第九階段環(huán)境標志產(chǎn)品政府采購清單的各種審核和申報

　　6、各類(lèi)項目申報——高新技術(shù)產(chǎn)品（外墻）等項目

　　7、已獲得項目的維護和進(jìn)度聲明

　　8、其他人

　　方法和措施：多學(xué)習，多積累，多動(dòng)腦，多接觸，多提高；多寫(xiě)多做，真誠敬業(yè)

證券工作計劃12

　　一、保障運行穩定

　�。ㄒ唬�、確保日常運行穩定

　　按照操作規范嚴格做好系統維護、權限管理、差錯處理、風(fēng)險監控等日常維護工作，以及在新系統下的業(yè)務(wù)流程修訂工作，確保系統穩定運行。

　�。ǘ�）、繼續做好賬戶(hù)管理

　　嚴格賬戶(hù)日常管理，杜絕不合格賬戶(hù)，做好賬戶(hù)管理系統的升級測試與上線(xiàn)工作。

　�。ㄈ�）、準備新一代系統上線(xiàn)

　　上海新一代系統將在20xx年上線(xiàn)，積極做好準備工作。

　�。ㄋ模�、配合各項新業(yè)務(wù)做好后臺支持工作

　　配合開(kāi)放式基金、融資融券、股指期貨、IB業(yè)務(wù)等做好系統測試、流程制定、系統維護和業(yè)務(wù)培訓等工作。

　�。ㄎ澹�、繼續做好清算工作

　　做好日常清算工作，開(kāi)展清算DVPT+1業(yè)務(wù)制度的學(xué)習。

　　二、布局營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

　�。ㄒ唬┗I建新設營(yíng)業(yè)部

　　在20xx年上半年完成新設營(yíng)業(yè)部籌建及開(kāi)業(yè)驗收工作。

　�。ǘ�）加強投資者教育服務(wù)點(diǎn)建設

　　對**年建立的投資者教育服務(wù)點(diǎn)的功能進(jìn)行細化，完善服務(wù)功能，建立成熟的投資者教育服務(wù)內容體系。

　　三、加強營(yíng)銷(xiāo)管理

　�。ㄒ唬�、建立健全營(yíng)銷(xiāo)制度

　　針對異地券商新開(kāi)營(yíng)業(yè)部的競爭，修訂與完善營(yíng)銷(xiāo)策略，制定適合各營(yíng)業(yè)部當地的傭金策略，指導營(yíng)業(yè)部制訂營(yíng)銷(xiāo)方案，協(xié)助營(yíng)業(yè)部穩定現有客戶(hù)，開(kāi)發(fā)新客戶(hù)，搶占市場(chǎng)先機。

　�。ǘ�）、加強經(jīng)紀人團隊建設

　　在合規運行的前提下，嚴格按照監管要求，做好經(jīng)紀人規范管理，培養優(yōu)秀的的營(yíng)銷(xiāo)人才。及時(shí)完成包含了經(jīng)紀人和客戶(hù)經(jīng)理二種模式的營(yíng)銷(xiāo)管理（經(jīng)紀人）系統的測試與上線(xiàn)。

　�。ㄈ�）、繼續開(kāi)展銀證合作

　　對銀證合作的渠道統一規劃，推進(jìn)與重點(diǎn)合作銀行的合作力度，

　　對合作銀行的新建網(wǎng)點(diǎn)的合作及時(shí)跟進(jìn)，建立銀證合作管理指引，規范管理。

　�。ㄋ模�、繼續加大基金營(yíng)銷(xiāo)力度

　　與基金公司加強合作，努力爭取更多的代銷(xiāo)品種，拓展渠道；力爭與其他基金公司合作，交換交易量；開(kāi)展產(chǎn)品推介會(huì )、策略研討會(huì )等多種類(lèi)型的活動(dòng)；加強對機構的基金營(yíng)銷(xiāo)力度，協(xié)助營(yíng)業(yè)部提供持續性的服務(wù)；進(jìn)一步做好信息管理平臺的升級改造工作。

　　四、提升服務(wù)質(zhì)量

　�。ㄒ唬�、提高客戶(hù)服務(wù)水平

　　制定完善客戶(hù)服務(wù)流程和標準化服務(wù)指引，并通過(guò)客戶(hù)需求調研、客戶(hù)數據收集、客戶(hù)分析和分類(lèi)，了解客戶(hù)的行為和偏好，輸出客戶(hù)特征數據，督促營(yíng)業(yè)部根據數據進(jìn)行個(gè)性化經(jīng)營(yíng)客戶(hù)，對客戶(hù)進(jìn)行有針對性的.服務(wù)與營(yíng)銷(xiāo)。收集前臺營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀人和客戶(hù)經(jīng)理業(yè)務(wù)需求，向后臺研究所、理財部等支撐部門(mén)派發(fā)工單，由其匯總提供咨詢(xún)產(chǎn)品與信息，再由客服人員通過(guò)短信、電話(huà)、郵件、對面溝通等形式，為營(yíng)業(yè)部目標客戶(hù)定期提供產(chǎn)品和服務(wù)，以切實(shí)提高服務(wù)水平。

　�。ǘ�）、開(kāi)發(fā)客戶(hù)服務(wù)支持系統

　　1、搭建客戶(hù)經(jīng)理工作平臺

　　為營(yíng)業(yè)部客戶(hù)經(jīng)理提供資訊信息查詢(xún)、活動(dòng)信息查看、服務(wù)產(chǎn)品定制、聯(lián)系臺賬登記、客戶(hù)信息查詢(xún)、客戶(hù)資料管理、業(yè)務(wù)需求提交等權限。

　　2、開(kāi)發(fā)投資理財客戶(hù)端

　　這是一個(gè)集股市行情、快捷交易和投資資訊分析為一體的證券投資綜合理財平臺，由研究所與營(yíng)業(yè)部資訊分析專(zhuān)業(yè)團隊共同搭建，全面服務(wù)于證券的交易客戶(hù)，根據客戶(hù)分類(lèi)標準提供相應的資訊服務(wù)，遵循“等級越高可享受的咨詢(xún)服務(wù)越多”的原則提供服務(wù)。

　　3、完善短信服務(wù)平臺

　　開(kāi)通短信上行方式定制、點(diǎn)播功能， 并開(kāi)發(fā)短信上行方式對客戶(hù)進(jìn)行問(wèn)卷調查及分類(lèi)功能。開(kāi)通帳戶(hù)提醒和帳戶(hù)管家業(yè)務(wù)（該業(yè)務(wù)可提供指定資金帳戶(hù)上持倉股公告及異動(dòng)情況，是目前公司SP短信最受歡迎的欄目）。

　�。ㄈ�）、加強大客戶(hù)服務(wù)

　　1、開(kāi)展系列的股評及主題講座

　　09年將根據《財富大講堂》設計的活動(dòng)，舉辦大型活動(dòng)與高峰研討會(huì )，主要服務(wù)于公司傭金貢獻前600名大客戶(hù)即白金卡以上客戶(hù)，主題講座主要服務(wù)于公司傭金貢獻前20xx名大客戶(hù)即銀卡以上客戶(hù)。

　　2、提供咨詢(xún)產(chǎn)品定制服務(wù)

　　由大客戶(hù)根據分類(lèi)級別自主通過(guò)電話(huà)、網(wǎng)站、短信上行等方式定制權限內相應的咨詢(xún)產(chǎn)品、理財客戶(hù)端、短信產(chǎn)品等。

　　3、繼續開(kāi)展俱樂(lè )部理財沙龍活動(dòng)

　　福神俱樂(lè )部繼續為大客戶(hù)提供諸如理財沙龍、聯(lián)誼交流、健身活動(dòng)等服務(wù)，憑借研究所分析師團隊和豐富的理財資訊為服務(wù)手段，為大客戶(hù)提供一個(gè)集休閑交流與投資理財于一體的理財場(chǎng)所。

　　五、推出創(chuàng )新產(chǎn)品

　�。ㄒ唬�、做好股指期貨準備工作

　　根據股指期貨的開(kāi)展情況，聯(lián)合媒體適時(shí)舉辦仿真或實(shí)盤(pán)的操盤(pán)大賽；做好目標客戶(hù)的分類(lèi)工作，幫助營(yíng)業(yè)部發(fā)現潛在的客戶(hù)群，培育股指期貨目標客戶(hù)；召開(kāi)股指期貨業(yè)務(wù)講座、沙龍等活動(dòng)，或在平面媒體開(kāi)設股指期貨專(zhuān)欄；做好股指期貨業(yè)務(wù)的統計分析工作，指導營(yíng)業(yè)部開(kāi)展業(yè)務(wù)；協(xié)助營(yíng)業(yè)部開(kāi)設IB業(yè)務(wù)咨詢(xún)熱線(xiàn)。

　�。ǘ�）、做好融資融券業(yè)務(wù)開(kāi)展工作

　　上報融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)申請材料，完成融資融券業(yè)務(wù)系統測試；進(jìn)行融資融券業(yè)務(wù)的組織建設及業(yè)務(wù)培訓，與同行業(yè)加強業(yè)務(wù)交流。

　�。ㄈ�）、拓展業(yè)務(wù)品種，增加創(chuàng )收渠道

　　加強與國外投資機構的接觸，提升公司軟硬件設施，提供QFII業(yè)務(wù)平臺，爭取實(shí)現QFII代理業(yè)務(wù)零的突破；協(xié)助投資銀行部做好新三板業(yè)務(wù)的開(kāi)展；配合資產(chǎn)管理部做好新產(chǎn)品的設計及營(yíng)銷(xiāo)工作，對產(chǎn)品推出時(shí)機加以建議；加強和信托等金融公司的聯(lián)系，爭取將其產(chǎn)品引入營(yíng)業(yè)部，提供通道服務(wù)。

　　六、繼續嚴控風(fēng)險

　　對營(yíng)業(yè)部定期進(jìn)行合規性檢查

　　配合風(fēng)控部對營(yíng)業(yè)部各類(lèi)業(yè)務(wù)進(jìn)行合規性檢查，對一線(xiàn)員工進(jìn)行業(yè)務(wù)指導和規范監督；對經(jīng)紀人合規情況進(jìn)行檢查；開(kāi)展基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)合規檢查。對即將推出的股指期貨、融資融券等創(chuàng )新產(chǎn)品做好風(fēng)險監控工作。

證券工作計劃13

　　號角相聞，告別200x業(yè)界風(fēng)云；戰鼓催發(fā)，迎來(lái)更富挑戰的200x。站在新一年的起點(diǎn)，x證券繼往開(kāi)來(lái)，正確把握券業(yè)發(fā)展大勢，振奮精神、周密運籌，以必勝的信心和有效的準備積極應對挑戰，拉開(kāi)了搶占券業(yè)新的戰略制高點(diǎn)、以資源深度整合為突破口、以發(fā)展締造新希望的序幕。

　　回首200x年，x證券面對券業(yè)嚴峻的市場(chǎng)形勢，面對重大政策變化和券商大規模分化、重組、兼并等因素帶來(lái)的歷史性發(fā)展機遇，審時(shí)度勢，認定“非固實(shí)之基無(wú)以鑄廣廈千尺，非堅韌之軀無(wú)以搏滄海巨瀾”的道理，按照“規范發(fā)展，做精做強”工作指導思想和年初股東會(huì )、董事會(huì )提出的工作任務(wù)目標積極推進(jìn)各項工作，以增收節支、業(yè)務(wù)轉型、強化風(fēng)險控制等管理工作、加強人力資源建設為側重點(diǎn)，公司全體干部員工同舟共濟、堅定信心、迎難而上、一些業(yè)務(wù)和工作取得了較大進(jìn)展。

　　過(guò)去的一年，x證券投行在嚴峻的證券市場(chǎng)環(huán)境下克服重重困難，勇于探索與創(chuàng )新，摸索出一條“以重點(diǎn)行業(yè)形成特色經(jīng)營(yíng)、做優(yōu)質(zhì)項目打造公司品牌”的經(jīng)營(yíng)思路。經(jīng)過(guò)不懈的努力，x證券投行實(shí)現了股票承銷(xiāo)、債券承銷(xiāo)、收購兼并三大業(yè)務(wù)的協(xié)同發(fā)展，并逐步培育了在基礎行業(yè)特色與品牌。200x年x投行業(yè)務(wù)又上一新臺階，1x12月主承銷(xiāo)家數排名第三,ipo主承銷(xiāo)家數排名第二，總承銷(xiāo)金額在行業(yè)排名第十二，取得了歷史最優(yōu)成績(jì)。其中，我們承銷(xiāo)的開(kāi)灤精煤項目籌資金額達到10.5億元，這標志著(zhù)我司在承攬大型投行項目上實(shí)現歷史性跨越。

　　經(jīng)紀業(yè)務(wù)扭虧為盈，市場(chǎng)份額逐步上升，從交易所公布的200x年1至11月股票基金交易量同業(yè)排名統計數據看，我公司股票基金總交易量的排名為21位，比200x年提高了3位。同時(shí)，業(yè)務(wù)轉型取得一定進(jìn)展，僅今年前11各月，基金銷(xiāo)售就比去年同期增長(cháng)近4.5倍，8月份基金代銷(xiāo)資格的取得，使我司基金業(yè)務(wù)的競爭力得到進(jìn)一步提升；作為拓展市場(chǎng)、搶占客戶(hù)資源、實(shí)現經(jīng)紀業(yè)務(wù)轉型的另一項工作，經(jīng)紀業(yè)務(wù)今年大力推廣了以銀證通為主的非現場(chǎng)業(yè)務(wù)，并初見(jiàn)成效，200x年在銀證通客戶(hù)開(kāi)戶(hù)量、交易量上都有大幅增長(cháng)，銀證通交易在營(yíng)業(yè)部交易中的比例比200x年提高了一倍。

　　內部管理進(jìn)一步加強，信息技術(shù)平臺建設進(jìn)一步推進(jìn)。按照業(yè)務(wù)歸屬，公司精簡(jiǎn)管理機構與管理崗位，整合資源，充實(shí)一線(xiàn)業(yè)務(wù)部門(mén)，提高了公司工作效率。風(fēng)險控制以審計部牽頭，成立了公司風(fēng)險控制委員會(huì )，建立了從立項、決策到執行、反饋的`科學(xué)流程與一體化風(fēng)險控制體系，使風(fēng)險控制覆蓋各項業(yè)務(wù)的事前、事中、事后各個(gè)環(huán)節，在實(shí)際工作中收到一定成效。公司加大it平臺建設投入，啟動(dòng)了集中交易、crm、廣域網(wǎng)升級、辦公自動(dòng)化、公司網(wǎng)站升級等大型項目，投資規模是公司成立以來(lái)最大的一次，對公司實(shí)現可持續發(fā)展以及開(kāi)展創(chuàng )新業(yè)務(wù)具有重要意義。

　　告別200x年，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風(fēng)云，我們可以毫無(wú)愧色地說(shuō)，x證券廣大干部員工風(fēng)雨與共、頃盡全力奮斗過(guò)，眾志成城、滿(mǎn)懷喜悅收獲過(guò)。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來(lái)的，過(guò)去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著(zhù)力點(diǎn)。

　　展望200x，x證券必定會(huì )開(kāi)創(chuàng )更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言?這是由外圍環(huán)境和內在因素綜合決定的——券業(yè)市場(chǎng)、資本市場(chǎng)乃至宏觀(guān)經(jīng)濟形勢給我們以挑戰的同時(shí)，也為我們提供了大好的機遇；而x證券初步具備了抓住機遇的素質(zhì)，充分具備抓住機會(huì )的智慧和魄力。

　　從券業(yè)發(fā)展外部環(huán)境看，200x年，隨著(zhù)宏觀(guān)調控政策效應進(jìn)一步釋放，經(jīng)濟運行中不穩定、不健康因素得到遏制，宏觀(guān)經(jīng)濟發(fā)展的國內外環(huán)境總體繼續趨好，面臨一些長(cháng)期結構性矛盾和一些短期問(wèn)題已引起高層足夠重視，并開(kāi)始著(zhù)手解決，這為資本市場(chǎng)持續發(fā)展提供了良好的條件。我國資本市場(chǎng)是一個(gè)新型市場(chǎng)，一方面市場(chǎng)證券化比率和世界平均水平相比明顯偏低，有進(jìn)一步提升的要求和潛力；另一方面，經(jīng)濟增長(cháng)需要資本市場(chǎng)支持并與之相適應，加之我國企業(yè)直接融資比例一直比較低，不僅加大了銀行風(fēng)險，也限制了企業(yè)的融資渠道，擴大直接融資已成為當前經(jīng)濟和金融改革的一項重要任務(wù)。綜合各種外部因素，未來(lái)幾年，我國證券市場(chǎng)必然呈快速發(fā)展態(tài)勢，新型+轉軌的市場(chǎng)，必然會(huì )造就一批業(yè)界英雄。

　　從券業(yè)發(fā)展走勢看，經(jīng)過(guò)十多年發(fā)展，中國證券市場(chǎng)集聚起來(lái)的問(wèn)題集中爆發(fā)，倒逼機制已經(jīng)在促使制約券業(yè)發(fā)展的深層次問(wèn)題逐步得到解決。盡管這一過(guò)程對某些券商來(lái)說(shuō)是相當痛苦乃至是滅頂之災，但從券業(yè)發(fā)展的整體角度看，經(jīng)過(guò)分化、兼并、重組等券業(yè)資源整合，一個(gè)健康、富有生命力的市場(chǎng)將脫胎而出，低水平、白熱化、死不了也活不痛快的競爭將成為過(guò)眼煙云。

　　面對券業(yè)資源整合，自然“有人笑來(lái)，有人哭”，瀕臨外憂(yōu)內患，x證券完全有笑到最后的潛質(zhì)。

　　我們有股東單位給公司的有力支持及其為公司提供的巨大的發(fā)展空間，這是一般券商難以企及的先天優(yōu)勢；我們有“笑到最后”的基本基礎，多年來(lái)，公司始終堅持的穩健經(jīng)營(yíng)、規范發(fā)展的理念，在券商違規事件頻發(fā)、監管政策很可能馬上成為判定券商生死大限的背景下，又為我們增添了一份優(yōu)勝劣汰后分享券業(yè)盛宴的把握；我們具有良好的企業(yè)品牌和社會(huì )形象，在輿論界普遍認為券商信譽(yù)與公信力已降到了歷史最低點(diǎn)的時(shí)候，x債的順利申報和成功發(fā)行，就是監管部門(mén)和廣大客戶(hù)對我們的最有力的認可；我們具有逐鹿券業(yè)市場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)基礎和良好業(yè)績(jì)，在經(jīng)營(yíng)管理能力不斷提高的前提下，公司各項經(jīng)營(yíng)和財務(wù)指標基本良好，而且，經(jīng)過(guò)200x年的努力，我們的投行業(yè)務(wù)、經(jīng)紀業(yè)務(wù)實(shí)力又有較大提高，在某些方面，x證券已經(jīng)成為業(yè)內的一支勁旅。

　　在券業(yè)資源整合的關(guān)鍵時(shí)刻，公司又顯示出搶抓機遇的智慧和魄力。200x年末，公司組織力量編制了x證券未來(lái)十年發(fā)展戰略的實(shí)施意見(jiàn)；在不同部門(mén)、不同層次召開(kāi)座談會(huì )，針對券業(yè)發(fā)展趨勢深入探討解決公司資源整合、業(yè)務(wù)轉型等事關(guān)未來(lái)生存發(fā)展的深層次問(wèn)題，為200x年的發(fā)展繪就了攻堅圖�？梢灶A見(jiàn)，新的一年，公司將實(shí)施一系列在x證券發(fā)展史上具有深遠影響的變革和創(chuàng )新，新一年的新希望，在年初便已現出曙光。

　　新起點(diǎn)、新希望。站在200x年的起點(diǎn)，讓我們滿(mǎn)懷信心，以更清醒的頭腦、更旺盛的斗志、更奮發(fā)的姿態(tài)、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁，向我們的既定目標進(jìn)發(fā)!

證券工作計劃14

　　一、營(yíng)銷(xiāo)組織架構

　　為確保本次集合資產(chǎn)管理計劃順利發(fā)行，本公司內部特成立“集合資產(chǎn)管理計劃工作小組”，其中營(yíng)銷(xiāo)策劃組、銷(xiāo)售管理組、客戶(hù)服務(wù)組參見(jiàn)圖7—1具體負責本次計劃的營(yíng)銷(xiāo)組織工作。 圖7—1計劃的營(yíng)銷(xiāo)組織架構 集合資產(chǎn)管理計劃工作小組銷(xiāo)售管理組客戶(hù)服務(wù)組營(yíng)銷(xiāo)策劃組

　　二、代銷(xiāo)活動(dòng)組織安排

　　一組織安排

　　本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，對于代銷(xiāo)活動(dòng)的組織安排，**證券有限責任公司以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”擬定了以下基本思路：通過(guò)與代銷(xiāo)機構建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系，充分調動(dòng)代銷(xiāo)機構的積極性，在為代銷(xiāo)機構提供人員培訓、市場(chǎng)推廣、業(yè)務(wù)指導、客戶(hù)服務(wù)等全方位支持的基礎上，充分發(fā)揮代銷(xiāo)機構現有的資源優(yōu)勢。將本公司代銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理體系與代銷(xiāo)機構業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)管理體系有機結合，形成一個(gè)資源共享、優(yōu)勢互補的集合資產(chǎn)管理計劃代銷(xiāo)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)體系。

　　在本次計劃的代銷(xiāo)組織安排中，營(yíng)銷(xiāo)策劃組負責整個(gè)代銷(xiāo)活動(dòng)的組織策劃，與代銷(xiāo)機構共同協(xié)商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實(shí)施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯(lián)合開(kāi)展投資者輔導工作。

　　銷(xiāo)售管理組負責代銷(xiāo)機構的市場(chǎng)調研，組織實(shí)施業(yè)務(wù)培訓、業(yè)務(wù)指導與業(yè)務(wù)考評工作，及時(shí)準確地傳達相關(guān)信息。在發(fā)行過(guò)程中與代銷(xiāo)機構管理部門(mén)一起巡視各代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)，督促銷(xiāo)售活動(dòng)的開(kāi)展，就發(fā)現的問(wèn)題及時(shí)提出整改意見(jiàn)。 客戶(hù)服務(wù)組負責為代銷(xiāo)機構的客戶(hù)提供全方位、優(yōu)質(zhì)的客戶(hù)服務(wù)，收集客戶(hù)的反饋信息，跟蹤市場(chǎng)反應情況，及時(shí)準確地上報相關(guān)情況。

　　二協(xié)議簽訂

　　為規范代銷(xiāo)機構的銷(xiāo)售行為，保護投資者的合法權益，本公司根據中國證監會(huì )有關(guān)規定、《**證券“****”集合資產(chǎn)管理計劃管理合同》及其他有關(guān)規定，本著(zhù)平等自愿、誠實(shí)信用的原則，與代銷(xiāo)機構簽訂了《**證券“****”集合資產(chǎn)管理計劃銷(xiāo)售代理協(xié)議》以下簡(jiǎn)稱(chēng)“代銷(xiāo)協(xié)議”，明確了本公司與代銷(xiāo)機構的權利義務(wù)關(guān)系。針對代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規章制度。在具體業(yè)務(wù)活動(dòng)開(kāi)展過(guò)程中，本公司將與代銷(xiāo)機構密切合作，嚴格執行相關(guān)規定，并做好風(fēng)險防范的事前、事中、事后控制工作。

　　三銷(xiāo)售活動(dòng)安排

　　1、按照中國證監會(huì )《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規定，對代銷(xiāo)機構進(jìn)行資格審查，以促使代銷(xiāo)機構的各項業(yè)務(wù)準備工作符合要求，確保集合資產(chǎn)管理計劃的銷(xiāo)售活動(dòng)順利開(kāi)展。

　　2、獲得批文前，銷(xiāo)售管理組配合代銷(xiāo)機構對其一級分支機構開(kāi)展市場(chǎng)調研、業(yè)務(wù)培訓，培訓內容包括本公司**證券“****”集合資產(chǎn)管理計劃簡(jiǎn)介、集合資產(chǎn)管理計劃投資指南、本集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)規則與業(yè)務(wù)流程以及客戶(hù)服務(wù)介紹等。同時(shí)要求代銷(xiāo)機構對其下一級分支機構開(kāi)展業(yè)務(wù)培訓。

　　3、獲得批文后至發(fā)行前，營(yíng)銷(xiāo)策劃組與代銷(xiāo)機構確定整體宣傳推廣方案，并組織實(shí)施，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷(xiāo)機構指定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。銷(xiāo)售管理組為代銷(xiāo)機構一級分支機構提供強化培訓，配合各重點(diǎn)地區舉辦路演推介會(huì )，為發(fā)行工作進(jìn)行市場(chǎng)策動(dòng)。

　　4、發(fā)行期間，營(yíng)銷(xiāo)策劃組與代銷(xiāo)機構共同組織宣傳推廣活動(dòng);銷(xiāo)售管理組負責各地區代銷(xiāo)機構的巡查工作，現場(chǎng)解決銷(xiāo)售過(guò)程中的有關(guān)問(wèn)題，向本公司總部及時(shí)準確地傳達相關(guān)信息;客戶(hù)服務(wù)組為銷(xiāo)售活動(dòng)提供全面客戶(hù)服務(wù)支持。

　　5、發(fā)行結束后，按照中國證監會(huì )的有關(guān)規定要求，由銷(xiāo)售管理組與代銷(xiāo)機構共同對整個(gè)集合資產(chǎn)管理計劃銷(xiāo)售活動(dòng)進(jìn)行總結，對各地區發(fā)行工作進(jìn)行考核評價(jià)，總結內容包括發(fā)行組織安排、銷(xiāo)售業(yè)績(jì)及客戶(hù)服務(wù)等。

　　三、直銷(xiāo)活動(dòng)

　　組織安排 一組織安排 本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，直銷(xiāo)部分主要針對機構客戶(hù)及資金量充裕的個(gè)人客戶(hù)。本公司根據客戶(hù)需求特征及地域分布情況，對直銷(xiāo)組織活動(dòng)安排如下：

　　1、機構設置 目前，本公司在全國設有24家營(yíng)業(yè)部以及北京、上海2個(gè)地區管理總部，為直銷(xiāo)客戶(hù)提供高效、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。公司集合資產(chǎn)管理計劃工作小組負責直銷(xiāo)業(yè)務(wù)的統一管理與協(xié)調工作。

　　2、人員安排 為做好本集合資產(chǎn)管理計劃的直銷(xiāo)工作，本公司將充分調動(dòng)各方面資源，周密計劃，統籌安排。 在集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，從各部門(mén)抽調人員組成路演推介領(lǐng)導小組與各地區工作組，具體如下： 1路演推介領(lǐng)導小組負責對整個(gè)路演推介工作的統籌安排與監督實(shí)施。負責人：張躍; 2北方地區工作組負責華北、東北地區直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作; 3華東地區工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作; 4南方地區工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作; 5西部地區工作組負責重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作; 根據直銷(xiāo)客戶(hù)的'特點(diǎn)，各工作組應由銷(xiāo)售管理組及本集合資產(chǎn)管理計劃相關(guān)投資、研究人員組成，從計劃的產(chǎn)品、投資、研究等方面向機構客戶(hù)進(jìn)行推介。

　　1、獲得證監會(huì )批文前的直銷(xiāo)客戶(hù)走訪(fǎng)工作 自著(zhù)手本集合資產(chǎn)管理計劃的發(fā)行準備工作開(kāi)始，本公司便將核心客戶(hù)群的培育作為工作重心，與重點(diǎn)客戶(hù)保持密切聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理計劃的順利發(fā)行，本公司按照四大地區的分工對潛在客戶(hù)進(jìn)行了走訪(fǎng)，介紹了公司的運作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內容，同時(shí)與客戶(hù)加強了溝通，了解了客戶(hù)需求，為確定本集合資產(chǎn)管理計劃的銷(xiāo)售活動(dòng)安排提供了決策依據。

　　2、獲得證監會(huì )批文后的路演推介工作 1本公司內部進(jìn)行各地區路演推介活動(dòng)的動(dòng)員工作，協(xié)調一致，合理安排; 2各地區路演推介工作組全面展開(kāi)實(shí)際工作，加強對各地潛在客戶(hù)的推介、開(kāi)發(fā)工作; 3在各地區的路演推介活動(dòng)，注意與代銷(xiāo)機構的協(xié)同配合，防止銷(xiāo)售活動(dòng)出現混亂。

　　3、本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間的直銷(xiāo)活動(dòng) 1、在就近接受各地直銷(xiāo)客戶(hù)認購的基礎上，深入挖潛客戶(hù)資源; 2、對首次認購金額超過(guò)500萬(wàn)元的客戶(hù)，本公司提供上門(mén)開(kāi)戶(hù)及認購辦理服務(wù); 3、發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶(hù)，落實(shí)認購意向; 4、向本公司總部及時(shí)、準確地傳達相關(guān)銷(xiāo)售信息; 5路演推介領(lǐng)導小組根據各地區的銷(xiāo)售情況，動(dòng)態(tài)調配公司資源。

證券工作計劃15

　　上周參與總部合規培訓的視頻會(huì )議，學(xué)習了幾個(gè)營(yíng)業(yè)部及總部合規負責人的經(jīng)驗心得，受益匪淺，感觸良多。

　　合規，從字面意義上并不難理解，即為“從業(yè)操守合乎規章法律的規定”，也是每位證券從業(yè)人員開(kāi)展工作的基礎要求。只是有時(shí)候，越是基礎的東西，越不易做好；毛主席說(shuō)過(guò)：“一個(gè)人做點(diǎn)好事不難，難的是一輩子做好事�！笨梢�(jiàn)，操守合規非一日之功，長(cháng)期的執業(yè)中容易產(chǎn)生懈��；因而，一家營(yíng)業(yè)部不但在制度上要建立規范，員工思想上也須提高認識，開(kāi)展過(guò)程中更得注重溝通，靈活應對，因事制宜；如此多管齊下，方能真正做好合規工作。

　　由于去年8月份西安營(yíng)業(yè)部的事由，對我公司的風(fēng)險評級造成較大的傷害，由此的損失和影響具象而現實(shí)，應當引起我們的警惕和反思。

　　首先，應提高思想素質(zhì)，向員工傳達依法合規執業(yè)的理念。深圳的黃姐在交流中提到，合規應當從高層做起；靠員工的自律并不能確保合規，必須建立一個(gè)系統的合規文化；而這需要管理人員的重視，時(shí)時(shí)開(kāi)展教育講座，傳達合規理念。要讓員工認識到，建起一棟樓房也許要數月時(shí)間，但是推倒它只需一個(gè)下午；一次的違規，就可能毀壞掉先前的所有努力，也斷絕了之后工作上的發(fā)展可能，代價(jià)是十分昂貴的；不該認為合規與個(gè)人的業(yè)務(wù)開(kāi)展沖突，合規與個(gè)人的業(yè)務(wù)開(kāi)展應是相輔相成的；目光且放長(cháng)遠，唯有在日常工作中始終貫穿合規思想，才能在這個(gè)行業(yè)中穩步前行，逐漸積累；長(cháng)期的利益遠大于短期利益，千萬(wàn)不能因一時(shí)的利益而突破合規的尺度。

　　其次，要注意營(yíng)業(yè)部日常工作中各方面的溝通。大連合規經(jīng)理在這方面提了兩點(diǎn)，一是管理人員之間的溝通，與領(lǐng)導的溝通；二是與員工同事的溝通。其中特別強調了，新進(jìn)的同事對相關(guān)規章了解不夠，更要注意指導。

　　同時(shí)我們也應認識到，工作做事不是解四則運算，不是死板的加減乘除。實(shí)際業(yè)務(wù)的開(kāi)展中，一定會(huì )遇到許多“糾結”的人和事�？偛繌娬{了“三大紅線(xiàn)”不可越，但也引用了招商證券“自己掂量，自己處理，自己承擔”十二字原則。如何圓滿(mǎn)、或者說(shuō)圓滑地處理好實(shí)際中遇到的業(yè)務(wù)問(wèn)題，離不開(kāi)和領(lǐng)導，和同事的溝通和交流；業(yè)務(wù)能夠進(jìn)行，自然皆大歡喜；如若實(shí)在無(wú)法通融，也應通過(guò)溝通，取得理解和支持，建立健康和睦的工作氛圍。

　　最后，營(yíng)業(yè)部應形成標準化的業(yè)務(wù)流程。廣州張經(jīng)理提出了“標準化業(yè)務(wù)流程”，我是比較認同的。營(yíng)業(yè)部的`發(fā)展，猶如一人前行，左手托粥，右手提鹽；一手是業(yè)務(wù)，一手是合規，舔口鹽再喝口粥，自然能夠支持行進(jìn)；然后為何不把鹽放入粥中呢？加鹽入粥味更美，雙手捧碗行路疾，以合規執業(yè)為核心，制定科學(xué)細致的標準，融入日常業(yè)務(wù)中的每一個(gè)環(huán)節；不是在開(kāi)展業(yè)務(wù)的時(shí)候牢記合規，而是在進(jìn)行標準業(yè)務(wù)工作時(shí)自然符合規范，能做的都是合規的，不合規的都做不了。這既需要定期的培訓，提高員工自身的思想認識，也需要營(yíng)業(yè)廳內部形成一套成文有效的職業(yè)規范，有理可據、有例可循，獎懲皆有度，進(jìn)退俱可依。

　　在這次學(xué)習中，一個(gè)個(gè)具體實(shí)例和深入講解，讓我強化認識了違規最終將損害長(cháng)遠利益的道理；我們證券從業(yè)人員，都應樹(shù)立起“合規創(chuàng )造價(jià)值”的理念，在日常點(diǎn)滴中自身強調，將合規理念融入營(yíng)銷(xiāo)，真正將合規作為一種意識來(lái)培養，最終養成良好的工作習慣。這既是營(yíng)業(yè)部可持續發(fā)展的必要條件，也是個(gè)人事業(yè)可持續發(fā)展的基本要求。

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