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上市公司合同管理制度
上市公司為加強合同管理，避免失誤，提高經(jīng)濟效益，根據《中華人民共和國合同法》及其他有關(guān)法規的規定，結合公司的實(shí)際情況，制訂的上市公司合同管理制度。下面是上市公司合同管理制度范本，僅供參考。
上市公司合同管理制度范本
第一節 總則
第一條 為明確公司合同訂立中的各級權限，規范公司合同訂立行為，加強對合同使用的監督，防范和減小因合同的簽訂給公司帶來(lái)的風(fēng)險，根據《合同法》及其他有關(guān)法規的規定，結合公司的實(shí)際情況，特制定本制度。
第二條 公司各部門(mén)及控股子公司對外簽訂的各類(lèi)經(jīng)濟合同一律適用本制度，包括合同、協(xié)議、合約、契約、意向書(shū)、修改合同備忘錄、補充協(xié)議等。
第三條 公司合同按金額分為金額合同和無(wú)金額合同，按資金往來(lái)方向分為收入類(lèi)合同和支出類(lèi)合同。公司支出類(lèi)合同又分為資本性支出合同和經(jīng)營(yíng)性支出合同。
第二節 經(jīng)濟合同的簽訂
第四條 簽訂經(jīng)濟合同，必須遵守國家的法律、政策及有關(guān)規定。
第五條 合同簽訂人對外簽訂經(jīng)濟合同，必須對公司負責，對本職工作負責，在授權范圍內行使簽約權。
第六條 簽約人在簽訂經(jīng)濟合同之前，必須認真了解對方當事人的情況。包括：
1.應對合同標的的生產(chǎn)商、價(jià)格及變化趨勢、質(zhì)量、供貨期和市場(chǎng)分布等進(jìn)行綜合分析論證，掌握市場(chǎng)情況，合理選擇合同對方。
2.應當對擬簽約對象的民事主體資格、注冊資本、資金運營(yíng)、技術(shù)和質(zhì)量指標保證能力、市場(chǎng)信譽(yù)、產(chǎn)品質(zhì)量等進(jìn)行資格審查。
3.對于重大合同或法律關(guān)系復雜的合同，公司應當指定法律、技術(shù)、財會(huì )、審計等專(zhuān)業(yè)人員參加談判，必要時(shí)可以聘請外部專(zhuān)家參與，對于談判過(guò)程中的重要事項應當予以記錄。
4.對于合同對方，公司應確定其是否具有對合同的履約能力和獨立承擔民事責任的能力，并查證對方簽約人的合法身份和法律資格。
5.對方簽約人是否法定代表人或法人委托人及其代理權限。
第七條 簽訂經(jīng)濟合同，必須貫徹“平等互利、協(xié)商一致、等價(jià)有償”的原則。
第七條 經(jīng)濟合同除即時(shí)清潔外，一律采用書(shū)面格式，并必須采用統一的經(jīng)濟合同文本。
第八條 合同內容應注意的主要問(wèn)題是：
1.國家或行業(yè)有示范合同文本的，公司可以?xún)?yōu)先選用，但在選用時(shí)，對涉及權利和義務(wù)關(guān)系的條款應當進(jìn)行認真審查，并根據公司的實(shí)際需要進(jìn)行修改。
2.合同編制內容至少應該包括合同編號、日期、合同內容、合同范圍、雙方的權利和義務(wù)、協(xié)議期限、支付數額、支付方式、違約責任和不可抗力條款等。
3.合同內容和合同范圍條款應明確，避免范圍界定不明給公司造成經(jīng)濟損失。
4.雙方的權利和義務(wù)條款要特別注明，避免給公司造成經(jīng)濟損失。
5.協(xié)議期限、支付數額和支付方式條款要詳細具體的說(shuō)明，以確保合同的有效履行。
6.違約責任條款要全面，不可抗力條款盡量列舉其具體范圍、證明條件和通知期限。
7.在磋商過(guò)程中， 電子郵件、傳真或口頭等方式協(xié)商的合同， 最后應以簽訂正式合同確認書(shū)為準。
8.簽訂經(jīng)濟合同，除合同履行地在我主所在地外，簽約時(shí)應力爭協(xié)議合同由我方所在市、縣人民法院管轄。
第三節 經(jīng)濟合同的審查批準
第九條 經(jīng)濟合同的正式簽訂前，必須按規定上報領(lǐng)導審查批準后，方能正式簽訂。
第十條 經(jīng)濟合同審查的要點(diǎn)是：
1.合同的合法性。包括：當事人有無(wú)簽訂、履行該合同的權利能力和行為能力;合同內容是否符合國家法律、政策和本《制度》規定;當事人的意思表地是否真實(shí)、一致，權利、義務(wù)是否平等;訂約程序是否符合法律規定。
2.合同的嚴密性。包括：合同應具備的條款是否齊全;當事人雙方的權利、義務(wù)是否具體、明確;文字表述是否確切無(wú)誤。
3.合同的可行性。包括：當事人雙方特別是對方是否具備履行合同的能力、條件;預計取得的經(jīng)濟效益和可能承擔的風(fēng)險;合同非正常履行時(shí)可能受到的經(jīng)濟損失。
第十七條 根據法律規定或實(shí)際需要，經(jīng)濟合同還應當或可以呈報上級主管機關(guān)見(jiàn)證、批準，或報工商行政管理部門(mén)鑒證，或請公證處公證。
第十一條 經(jīng)濟合同的審批程序如下：
1.各部門(mén)經(jīng)辦人員在授權范圍內對外簽訂合同，應事先填寫(xiě)“經(jīng)濟合同簽約申報表”，報本部門(mén)負責人審查批準。部門(mén)負責人在“申報表”上批寫(xiě)意見(jiàn)后，由經(jīng)辦人員按批準的意見(jiàn)辦理。
2. 各部門(mén)經(jīng)辦人員將修改后的合同初稿及“申報表”，一并遞交給法律事務(wù)部進(jìn)行審核。
3. 法律事務(wù)部對各部門(mén)遞交的業(yè)務(wù)合同文本進(jìn)行審核，并在“申報表”上出具書(shū)面意見(jiàn)。
4. 各部門(mén)經(jīng)辦人員根據法律事務(wù)部出具的書(shū)面意見(jiàn)，修改合同文本，并遞交給部門(mén)負責人進(jìn)行審核。
5. 各部門(mén)經(jīng)辦人員將重新修改后的合同文本遞交給法律事務(wù)部和主管副總經(jīng)理、總經(jīng)理審核后，各部門(mén)負責人根據審核意見(jiàn)編制正式的合同文本。
6. 各部門(mén)經(jīng)辦人員將編制的正式合同文本遞交給法律事務(wù)部和主管副總經(jīng)理、總經(jīng)理審批，審批通過(guò)后，各部門(mén)負責人可以使用正式合同文本。
第四節 經(jīng)濟合同的履行
第十二條 經(jīng)濟合同依法成立，即具有法律約束力。一切與合同有關(guān)的部門(mén)、人員都必須本著(zhù)“重合同、守信譽(yù)”的原則，嚴格執行合同所規定的義務(wù)，確保合同的實(shí)際履行或全面履行。
第十三條 合同履行完畢的標準，應經(jīng)合同條款或法律規定為準。沒(méi)有合同條款或法律規定的，一般應以物資交清，工程竣工并驗收合格、價(jià)款結清、無(wú)遺留交涉手續為準。
第十四條 各部門(mén)負責人及簽約人應隨時(shí)了解、掌握經(jīng)濟合同的履行情況，發(fā)現問(wèn)題及時(shí)處理匯報。
第五節 經(jīng)濟合同的變更、解除
第十五條 在經(jīng)濟合同履行過(guò)程中碰到困難的，各部門(mén)首先應盡一切努力克服困難的，盡力保障合同的.履行。如實(shí)際履行或適當履行確有不可克服的困難而需要變更、解除合同時(shí)，應在法律規定或合理期限內與對方當事人進(jìn)行協(xié)商。
第十六條 對主當事人提出變更、解除合同的，應從維護本企業(yè)合法權益出發(fā)，從嚴控制。
第十七條 變列、解除經(jīng)濟合同，必須符合《經(jīng)濟合同法》的規定，并應辦理有關(guān)手續。
1.經(jīng)上報主管機關(guān)批準的合同，在達成變更、解除協(xié)議前，應報原機關(guān)批準。
2.經(jīng)上級主管機在見(jiàn)證或工商行政管理機關(guān)鑒證的合同，在達成變更、解除協(xié)議后，應報原機關(guān)備案。
3.經(jīng)公證機關(guān)公證的合同，在達成變更、解除協(xié)議后，必須報公證機關(guān)重新公證，才具有法律效力。 第十八條 變更、解除經(jīng)濟合同，一律必需采用書(shū)面形式(包括當事人雙方的信件、函電、電傳等)。 第十九條 變更、解除經(jīng)濟合同的協(xié)議在未達成或未批準之前，原合同仍有效，仍應履行。但特殊情況經(jīng)雙方一致同意的例外。
第二十條 因變更、解除合同而使當事人的利益遭受損失的，除法律允許免負責任的以外，均應承擔相應的責任，并在變更、解除合同的協(xié)議書(shū)中明確規定。
第六節 經(jīng)濟合同糾份的處理
第二十一條 合同在履行過(guò)程中如與對方當事人發(fā)生糾份的，應按《經(jīng)濟合同法》等有關(guān)法規和本《制度》規定妥善處理。
第二十二條 處理合同糾紛的原則是：
1.堅持以事實(shí)為依據、以法律為準繩，法律沒(méi)規定的，以國家政策或合同條款為準。
2.以雙方協(xié)商解決為基本辦法。糾紛發(fā)生后，應及時(shí)與對方當事人友好協(xié)商，在既維護本企業(yè)合法權益，又不侵犯對方合法權益的基礎上，互諒互讓?zhuān)_成協(xié)議，解決糾紛。
第二十三條 法律事務(wù)部處理董事會(huì )、總經(jīng)理交辦的合同糾紛。對經(jīng)協(xié)商仍無(wú)法解決或認為有必要的合同糾紛，經(jīng)主管領(lǐng)導同意，可提交上級主管機關(guān)、仲裁部門(mén)或人民法院依法處理。
第二十四條 對于經(jīng)濟合同糾紛經(jīng)雙方協(xié)商達成一致意見(jiàn)的，應簽訂書(shū)面協(xié)議，由雙方代表簽字并加蓋雙方法人公章或合同專(zhuān)用章。
第二十六條 各企業(yè)對雙方已經(jīng)簽署的解決合同糾紛的協(xié)議書(shū)，上級主管機關(guān)或仲裁機關(guān)的調解書(shū)、仲裁書(shū)，在正式生效后，應復印若干份，分別送與該糾紛處理及履行有關(guān)的部門(mén)收執，各部門(mén)應由專(zhuān)人負責該文書(shū)執行的了解或履行。
對于對方當事人在規定定期限屆滿(mǎn)時(shí)沒(méi)有執行上述文書(shū)中有關(guān)規定的，承辦人應及時(shí)向主管領(lǐng)導和法律事務(wù)部匯報。
第二十七條 對方當事人逾期不履行已經(jīng)發(fā)生法律效力的調解書(shū)、仲裁決定書(shū)或判決書(shū)的，由法律事務(wù)部配合各單位向人民法律申請執行。
第二十八條 在向人民法院提交申請執行書(shū)之前，有關(guān)單位應認真檢查對方的執行情況，防止差錯。 執行中若達成和解協(xié)議的，應制作協(xié)議書(shū)并按協(xié)議書(shū)規定辦理。
第二十九條 合同糾紛處理或執行完畢的，應及時(shí)通知有關(guān)單位，并將有關(guān)資料匯總、歸檔，以備查考。
第七節 經(jīng)濟合同的管理
第三十條 公司經(jīng)濟合同的管理權限是：
1.公司由總經(jīng)理總負責，歸口、管理部門(mén)為法律事務(wù)部。
2.各副總經(jīng)理按職責權限，審批負責業(yè)務(wù)范圍內的所有合同。
3.公司金額合同中，合同金額在人民幣一百萬(wàn)元以下的，屬于一般合同;合同金額在人民幣一百萬(wàn)元以上(含一百萬(wàn)元)的屬于重大合同;公司無(wú)金額合同中，視合同的重要程度，分為一般合同和重大合同。合同金額在人民幣100 萬(wàn)以上的重大合同以及無(wú)金額合同中的重大合同，經(jīng)合同審核部門(mén)審核通過(guò)后，由公司分管領(lǐng)導進(jìn)行最終審批;合同金額在人民幣300 萬(wàn)以上的重大合同，公司分管領(lǐng)導審核后，由公司總經(jīng)理進(jìn)行最終審批。
第三十一條 法律事務(wù)部是合同歸口管理部門(mén)，對公司合同實(shí)行全面、統一管理。具體職責：
1.建立公司合同管理制度，貫徹落實(shí)公司各項合同管理要求;
2.參與公司重大合同及涉外合同法律條款的談判;
3.負責對合同承辦部門(mén)送審的合同進(jìn)行合法性審核;
4.負責對合同審核工作進(jìn)行統一監督、管理、考核;
5.負責對合同訂立、履行、變更、解除的情況進(jìn)行統一監督、管理;
6.協(xié)助合同簽訂部門(mén)處理合同糾紛,管理因合同糾紛引發(fā)的訴訟、仲裁案件;
7.負責公司合同范本庫的管理;
8.組織公司相關(guān)部門(mén)對公司各部門(mén)合同管理情況進(jìn)行檢查，
9.宣傳、貫徹與合同有關(guān)的法律、法規和規章，提供合同相關(guān)法律知識咨詢(xún)、培訓;
10.負責對違反本辦法給公司造成不利影響或損害的情形提請相關(guān)部門(mén)或公司領(lǐng)導予以處理;
11.其他相關(guān)的合同管理職責。
第三十二條 公司簽訂部門(mén)承擔合同談判、起草、修改、送審、履行等管理事項，具體職責：
1.負責對擬簽訂合同項目的可行性、必要性進(jìn)行審核;
2.組織、參與合同項目的前期立項、決策、請示審批等工作。
3.負責對擬簽訂合同的對方主體及其簽約人資信情況及履約能力進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審核;
4.組織、執行本部門(mén)承辦的公司合同的談判，起草、修改、審核合同文本;
5.負責本部門(mén)合同簽署工作，確保合同各方主體簽字、用印規范。
6.負責牽頭已簽訂合同的具體履行，牽頭解決合同履行中出現的問(wèn)題并及時(shí)報法律事務(wù)部，重大的合同
糾紛應及時(shí)上報公司領(lǐng)導;
7.建立、維護本部門(mén)合同管理臺帳;
8.負責本部門(mén)合同歸檔工作;
9.負責組織、執行對本部門(mén)合同法律知識及業(yè)務(wù)知識培訓;
10.配備部門(mén)專(zhuān)兼職合同管理人員，負責本部門(mén)合同管理工作;
11.接受合同相關(guān)管理部門(mén)的合同檢查。
第三十三條 合同專(zhuān)用章管理
1.公司對外簽訂合同所加蓋的印章，除公章外，一律使用合同專(zhuān)用章。
2.辦公室作為公司印章統一管理部門(mén)，按照公司印章介紹信使用管理規定辦理合同專(zhuān)用章的刻制、報廢、銷(xiāo)毀等工作。
3.法律事務(wù)部是合同專(zhuān)用章的管理部門(mén)，具體負責合同專(zhuān)用章的啟用、使用、保管工作。
4.未經(jīng)審批或審批未通過(guò)的，合同專(zhuān)用章管理部門(mén)一律不得加蓋合同專(zhuān)用章。
5.法律事務(wù)部應指定專(zhuān)人對合同專(zhuān)用章進(jìn)行管理、使用。合同專(zhuān)用章管理人員必須妥善保管、使用合同專(zhuān)用章。
6.合同專(zhuān)用章的管理、使用人員加蓋合同專(zhuān)用章時(shí)應核對印章名稱(chēng)與印件內容落款一致;
7.用印位置準確恰當，印跡端正清晰，不漏蓋、不多蓋，并加蓋騎縫章。
8. 合同專(zhuān)用章應妥善保管，若有遺失，除立即登報聲明作廢外，還要追究有關(guān)人員的經(jīng)濟責任和行政責任。
第三十四條 公司各部門(mén)都必須認真做好經(jīng)濟合同管理和基礎工作。具體如下：
1.建立合同檔案。每一份合同都必須有一個(gè)編號，由法律事務(wù)部編制。每一份合同包括合同正本、副本及附件，合同文本的簽收記錄，合同分批履行的情況記錄，變更、解除合同的協(xié)議(包括文書(shū)、電傳等)，均應妥善保管。
2.建立合同管理臺帳。法律事務(wù)部建立合同總臺賬，各部門(mén)建立經(jīng)濟合同的分類(lèi)臺帳。主要內容包括：序號、合同號、經(jīng)手人、簽約日期、合同標的、價(jià)金、對方單位、履行情況及備注等。臺帳應逐日填寫(xiě)，做到準確、及時(shí)、完整。
3.法律事務(wù)部填寫(xiě)“經(jīng)濟合同情況月報表”，在每月5日之前將上月月報表填好后報送總經(jīng)理，同時(shí)抄報財務(wù)部和辦公室。經(jīng)濟合同簽約申報表
部門(mén)： 編號(法律事務(wù)部)：
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