證券的合同集合15篇

　　隨著(zhù)法律法規不斷完善，人們越發(fā)重視合同，合同起到的作用越來(lái)越大，合同的簽訂是對雙方之間權利義務(wù)的最好規范。那么大家知道正規的合同書(shū)怎么寫(xiě)嗎？下面是小編為大家整理的證券的合同，希望能夠幫助到大家。

證券的合同1

　　委托人（以下簡(jiǎn)稱(chēng)甲方）：_____，受托人（以下簡(jiǎn)稱(chēng)乙方）：_____

　　名稱(chēng)：_______________，姓名：_______________

　　地址：_______________，身份證住址：__________

　　現居住地址：__________

　　聯(lián)系電話(huà)：__________，聯(lián)系電話(huà)：__________

　　證券經(jīng)紀人執業(yè)證書(shū)編號：_____，身份證號碼：__________

　　為明確甲、乙雙方的權利義務(wù)，根據《中華人民共和國證券法》、《證券公司監督管理條例》、《證券經(jīng)紀人管理暫行規定》等法律法規，以及甲方的相關(guān)規章制度，甲乙雙方經(jīng)平等協(xié)商，就甲方委托乙方代理其開(kāi)展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)事宜達成一致，簽訂本合同。

　　第一條聲明與保證

　　1、甲方已經(jīng)相關(guān)監管機構認可、具備委托證券經(jīng)紀人從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)的條件；

　　2、乙方已知曉并認可甲方《經(jīng)紀人管理暫行辦法》及其相關(guān)管理辦法及制度。

　　3、乙方提供給甲方的信息和資料真實(shí)、準確、完整。

　　第二條甲方與乙方的法律關(guān)系

　　一、甲、乙雙方為委托代理關(guān)系。甲方委托乙方作為甲方的證券經(jīng)紀人，代理甲方進(jìn)行客戶(hù)招攬、客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)。乙方的代理期限為本合同的有效期，委托代理權限范圍是：

　　1、向客戶(hù)介紹甲方和證券市場(chǎng)的基本情況；

　　2、向客戶(hù)介紹證券投資的基本知識及開(kāi)戶(hù)、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程，充分揭示證券投資風(fēng)險；

　　3、向客戶(hù)介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規、證監會(huì )規定、自律規則以及甲方的有關(guān)規定；

　　4、向客戶(hù)傳遞公開(kāi)市場(chǎng)信息和由甲方統一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息；

　　5、向客戶(hù)傳遞由甲方統一提供的證券類(lèi)金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；

　　6、法律、行政法規和證監會(huì )規定證券經(jīng)紀人可以從事的其他活動(dòng)。

　　二、甲方和乙方之間不構成任何勞動(dòng)關(guān)系，乙方不具備甲方任何類(lèi)別員工的身份。乙方應當遵守甲方從業(yè)人員的管理規定，在本合同約定的代理期限內，乙方在甲方授權范圍內的行為，由甲方依法承擔相應的法律責任；對超出授權范圍的行為及乙方的過(guò)錯行為，乙方應當依法承擔相應的法律責任。

　　第三條乙方的執業(yè)地域范圍為【_____ 】，所服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部為【_____】以及經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證的編號【_____】。

　　第四條甲方的權利及義務(wù)

　　一、甲方的權利包括：

　　1、依據法律、行政法規、監管機構和行政管理部門(mén)的規定、自律規則等，對乙方及其執業(yè)行為進(jìn)行管理和監督；

　　2、對乙方超越授權范圍的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，甲方有權制止；因乙方過(guò)錯造成甲方損失的，甲方有權要求乙方賠償；

　　3、按照有關(guān)規定和本合同的約定，辦理乙方證券經(jīng)紀人證書(shū)的頒發(fā)、收回、變更、注銷(xiāo)等事宜。

　　二、甲方的義務(wù)包括：

　　1、在與乙方簽訂本合同、對乙方進(jìn)行執業(yè)前培訓并經(jīng)測試合格后，為乙方向中國證券業(yè)協(xié)會(huì )進(jìn)行執業(yè)注冊登記；

　　2、向乙方說(shuō)明其報酬的計算依據、計算方法和計算結果；

　　3、為乙方提供其執業(yè)所需的有關(guān)資料和信息；

　　4、按照本合同約定向乙方支付報酬；

　　5、為乙方提供相應的培訓；

　　6、聽(tīng)取乙方意見(jiàn)和建議，對合理的意見(jiàn)和建議予以采納。

　　第五條乙方的權利及義務(wù)

　　一、乙方的權利包括：

　　1、按照本合同約定獲取報酬；

　　2、了解報酬的計算依據、計算方法和計算結果；

　　3、要求甲方提供執業(yè)所需的有關(guān)資料和信息；

　　4、參加甲方組織的相應培訓；

　　5、向甲方提出意見(jiàn)和建議；

　　6、拒絕執行甲方違法違規或者違反本合同的管理制度。

　　二、乙方的義務(wù)包括：

　　1、遵守法律、行政法規、監管機構和行政管理部門(mén)的規定、自律規則以及職業(yè)道德，自覺(jué)遵守甲方的相關(guān)管理制度，保守甲方的商業(yè)秘密；

　　2、在本合同的有效期內，如果住址、聯(lián)系電話(huà)等聯(lián)系信息發(fā)生變化應在該變化發(fā)生之日起【_____】日內書(shū)面通知甲方；

　　3、在本合同約定的代理權限、代理期間和執業(yè)地域范圍內從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)；

　　4、在本合同有效期內，只接受甲方委托并專(zhuān)門(mén)代理甲方從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)；

　　5、在本合同有效期內，應按照甲方的要求，對代理活動(dòng)維持適當的記錄，并定期向甲方匯報代理活動(dòng)的情況；

　　6、在執業(yè)過(guò)程中向客戶(hù)出示證券經(jīng)紀人證書(shū)，明示與甲方的委托代理關(guān)系以及代理權限、代理期間和執業(yè)地域范圍；妥善保管證券經(jīng)紀人證書(shū)并在證書(shū)載明事項變更、委托關(guān)系終止時(shí)交回甲方；

　　7、在執業(yè)過(guò)程中出現異常情況時(shí)及時(shí)報告甲方；

　　8、在本合同有效期內，應維持其執業(yè)資格與執業(yè)條件，證券經(jīng)紀人證書(shū)記載的事項發(fā)生變化應及時(shí)通知甲方；

　　9、在本合同有效期內及本合同因任何原因終止后一年內，乙方不得以任何方式轉移甲方客戶(hù)，本約定不因本合同的終止而終止；

　　10、乙方從事代理甲方證券業(yè)務(wù)活動(dòng)取得的各項報酬，應依法納稅；

　　11、甲乙雙方的委托關(guān)系終止之日起【_____】日內，乙方應將其因履行本合同而持有的任何形式的文件資料一次性全部歸還甲方。

　　第六條乙方在執業(yè)過(guò)程中，應向客戶(hù)充分揭示證券投資的風(fēng)險，并不得從事下列行為：

　　1、在招攬和服務(wù)客戶(hù)時(shí)，未向客戶(hù)出示執業(yè)證書(shū)；

　　2、替客戶(hù)辦理賬戶(hù)開(kāi)立、注銷(xiāo)、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢(xún)等事宜；

　　3、提供、傳播虛假或者誤導客戶(hù)的信息，或者誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)；

　　4、與客戶(hù)約定分享投資收益，對客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾；

　　5、采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導客戶(hù)等不正當手段招攬客戶(hù)；

　　6、泄漏客戶(hù)的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私；

　　7、為客戶(hù)之間的融資提供中介、擔�；蛘咂渌�便利；

　　8、為客戶(hù)提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設施，或者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò )、新聞媒體從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)；

　　9、委托他人代理其從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)；

　　10、以甲方或其證券營(yíng)業(yè)部的名義，與客戶(hù)或他人簽訂任何合同、協(xié)議；

　　11、代客戶(hù)在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字；

　　12、在執業(yè)過(guò)程中索取或收受客戶(hù)款項和財物；

　　13、在執業(yè)過(guò)程中，向客戶(hù)提供非由甲方統一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類(lèi)金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；

　　14、損害客戶(hù)合法權益、擾亂市場(chǎng)秩序或者違背職業(yè)道德的其他行為；

　　15、經(jīng)紀人之間相互詆毀、相互爭奪客戶(hù)，直接或間接挖甲方存量客戶(hù)，損害甲方利益；

　　16、同時(shí)在其他機構兼職或與其他證券公司合作；

　　17、開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)違反相關(guān)法規和甲方制度；

　　18、其他禁止性行為。

　　第七條根據乙方為甲方提供的客戶(hù)招攬、產(chǎn)品介紹及客戶(hù)服務(wù)的相關(guān)工作，甲方向乙方支付報酬：報酬計算依據與方法、報酬支付時(shí)間、報酬支付方式按照《證券經(jīng)紀人管理暫行辦法》和本合同附表執行。除為滿(mǎn)足合規要求，或經(jīng)甲方和乙方協(xié)商一致的情形外，在本合同有效期內不得調整本條規定的報酬計算依據、計算方法。

　　第八條甲方有權每月在乙方報酬內提取風(fēng)險金，風(fēng)險金提取比例、發(fā)放時(shí)間和扣發(fā)事項按《證券經(jīng)紀人管理暫行辦法》執行。

　　第九條未經(jīng)甲方書(shū)面授權，乙方對其知悉的甲方任何保密信息，包括甲方商業(yè)、客戶(hù)資料等信息，不得向任何第三方泄露、披露上述保密信息；除非為履行本合同約定之義務(wù)而必須向甲方客戶(hù)進(jìn)行披露（如向甲方客戶(hù)披露甲方對乙方的授權范圍等），乙方亦不得向第三方泄露、披露本合同內容；乙方承諾在本合同約定之代理期限屆滿(mǎn)后，仍對其知悉的上述保密信息及本合同內容承擔保密義務(wù)，直至該等信息成為公開(kāi)信息。

　　第十條乙方保證向甲方提供的信息是真實(shí)可信的，如因提供虛假信息導致乙方被監管機構處罰，或因此導致甲方蒙受損失的，相關(guān)責任由乙方承擔；第十一條任何一方違反本合同約定的條款，給守約方造成損失的，應對守約方予以及時(shí)、足額的賠償。

　　第十一條乙方應在本合同約定的授權范圍內開(kāi)展業(yè)務(wù)，甲方對乙方在本合同約定范圍外的無(wú)權、越權代理行為等不承擔責任。如乙方的無(wú)權、越權代理行為被認定為表見(jiàn)代理或其他情形而致使甲方承擔責任時(shí)，甲方有權就其因此遭受的損失向乙方進(jìn)行追償。

　　第十二條本合同經(jīng)雙方協(xié)商一致可以變更。

　　第十三條合同的解除與終止：

　　一、乙方有下列情形之一的，甲方可隨時(shí)單方解除合同，并有權要求乙方承擔違約責任，并賠償由此給甲方造成的損失：

　　1、違反國家法律法規；

　　2、違背社會(huì )公德和職業(yè)道德，損害甲方信譽(yù)、形象；

　　3、泄漏客戶(hù)信息及甲方商業(yè)秘密；

　　4、違反甲方有關(guān)規章制度，情節嚴重者；

　　5、接受甲方以外的其他證券公司委托，進(jìn)行客戶(hù)招攬、客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)；

　　6、乙方未能完成甲乙雙方約定的最低任務(wù)目標；

　　7、乙方證券從業(yè)資格未能獲得協(xié)會(huì )審批通過(guò)或被證券監管部門(mén)吊銷(xiāo)；

　　8、乙方證券經(jīng)紀人執業(yè)證書(shū)未按時(shí)提交甲方辦理年檢；

　　9、乙方不再具備法律法規規定的執業(yè)條件；

　　10、乙方在執業(yè)過(guò)程中有違法違規行為；

　　11、乙方超越代理權限或者執業(yè)地域范圍執業(yè)；

　　12、違反本合同第六條之規定，情節嚴重或給甲方及客戶(hù)造成經(jīng)濟損失或被監管部門(mén)處罰；

　　13、其他致使本合同無(wú)法繼續履行或本合同目的無(wú)法達到之情形。

　　如乙方出現上述情形時(shí)，甲方未行使單方解除權，不應視為甲方放棄該權利，亦不影響甲方日后或者在乙方再次出現上述情形時(shí)行使單方解除權。

　　二、有下列情形之一的，乙方可單方解除本合同：

　　1、因甲方被監管機構依法責令暫停業(yè)務(wù)、撤銷(xiāo)業(yè)務(wù)許可或者自行停業(yè)等原因，乙方無(wú)法正常執業(yè)；

　　2、甲方未按照本合同約定支付報酬；

　　3、甲方相關(guān)管理制度違法違規或者違反合同，損害乙方合法權益。

　　單方解除合同的情形，提出合同解除一方需以書(shū)面形式向對方提出委托或受托終止的通知，本合同自通知送達對方（即甲方的住所地，乙方的現居住地址）之日起終止。經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致可以解除本合同。

　　第十四條雙方因履行本合同而發(fā)生爭議時(shí)，應平等協(xié)商解決，自爭議發(fā)生之日起【_____】日內協(xié)商不成，可依法向甲方所在地的人民法院提起訴訟，適用中華人民共和國法律。

　　第十五條本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為一年，自合同生效之日起計算（即【_____】年【_____】月【_____】日至【_____】年【_____】月【_____】日）。合同期滿(mǎn)，本合同自行終止，任何一方可以在合同期滿(mǎn)前一個(gè)月內向對方提出續訂合同，經(jīng)對方同意，可續訂本合同。

　　第十六條本合同未盡事宜，雙方協(xié)商解決。

　　第十七條本合同一式【_____】份，甲、乙雙方各執一份，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )相關(guān)部門(mén)和【_____】各備案一份，具有同等法律效力。

　　甲方（公章）：_______________乙方（簽名）：__________

　　授權代表（簽名）：__________

　　日期：_____年_____月_____日日期：_____年_____月_____日

證券的合同2

　　股票發(fā)行人：_______股份有限公司(下簡(jiǎn)稱(chēng)“甲方”)

　　注冊地址：_______________________________________

　　法定代表人：_____________________________________

　　股票承銷(xiāo)商：_______證券有限公司(下簡(jiǎn)稱(chēng)“乙方”)

　　注冊地址：_______________________________________

　　法定代表人：_____________________________________

　　甲、乙雙方就由乙方負責承銷(xiāo)甲方股票事宜，經(jīng)過(guò)平等協(xié)商，達成合同條款如下：

　　一、承銷(xiāo)方式

　　雙方同意，本次股票發(fā)行采用_________方式。

　　二、發(fā)行股票的種類(lèi)、數量、發(fā)行價(jià)格與發(fā)行總市值

　　本次發(fā)行的股票為人民幣普通股，發(fā)行總量為_(kāi)________股，每股面值為人民幣_________元，每股發(fā)行價(jià)為人民幣_________元，發(fā)行總市值為人民幣_________元。

　　三、承銷(xiāo)期限與起止日期

　　本次股票發(fā)行的承銷(xiāo)期為_(kāi)______天，自______年______月______日起至______年______月______日止。

　　四、股款的收繳與支付

　　乙方應在承銷(xiāo)期結束后_______個(gè)工作日內將本次認購的全部股款扣除應收的承銷(xiāo)及經(jīng)辦手續費后，一次劃轉入甲方指定的銀行賬戶(hù)。如乙方延遲劃轉本次認購的股款，則每逾期一日應向甲方另行支付逾期未劃轉部分股款萬(wàn)分之_______的滯納金。

　　五、承銷(xiāo)費用

　　乙方按本次股票發(fā)行總市值的_________%收取承銷(xiāo)費用，該承銷(xiāo)費用由乙方從甲方所發(fā)行股票的股款中扣除。

　　六、合同雙方的義務(wù)

　　合同雙方自本合同簽署日起至承銷(xiāo)結束日止，任何一方在未與對方協(xié)商并取得對方書(shū)面同意的情況下，均不得以新聞發(fā)布會(huì )或散發(fā)文件的形式，向公眾披露招股說(shuō)明書(shū)之外的可能影響本次股票發(fā)行成功的信息，否則，承擔違約責任。

　　甲方應向乙方依法提供本次股票發(fā)行所需的全部文件，并保證相關(guān)文件的真實(shí)、準確與合法，且無(wú)任何誤導性成分或疏漏。否則，若因此而導致股票發(fā)行失敗或受阻，乙方有權終止本合同，并由甲方承擔違約責任。

　　乙方應按國家有關(guān)規定，依法組織股票發(fā)行的承銷(xiāo)團，具體負責股票的發(fā)售工作。乙方負責辦理股權登記及編制股東名冊，并應在本次股票發(fā)行工作完成后15天內向中國證監會(huì )依法提供書(shū)面報告。

　　七、違約責任

　　在本合同履行過(guò)程中，任何一方未能認真履行其在本合同項下的義務(wù)即構成違約，違約方應按股款總額的_______%向守約方支付違約金，給對方造成損失的，還應承擔賠償責任。但無(wú)論如何，該等賠償責任均不應超過(guò)股款總額的_______%。

　　八、法律適用與爭議解決

　　本合同的成立、生效與解釋均適用中華人民共和國法律。

　　在本合同履行過(guò)程中所發(fā)生的任何爭議，雙方均應通過(guò)友好協(xié)商方式解決。協(xié)商不成的，任一方均有權將爭議提請_________仲裁委員會(huì )并按照該會(huì )屆時(shí)有效的仲裁規則進(jìn)行仲裁，仲裁裁決對爭議雙方具有最終的法律約束力。

　　九、不可抗力

　　在本合同履行過(guò)程中，如發(fā)生政治、經(jīng)濟、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經(jīng)或可能會(huì )對甲方的業(yè)務(wù)狀況、財務(wù)狀況、發(fā)展前景及本次股票發(fā)行產(chǎn)實(shí)質(zhì)性不利影響，則甲、乙雙方均有權決定暫緩或終止本合同而無(wú)須向對方承擔違約責任。

　　十、合同文本

　　本合同正本一式________份，甲、乙雙方各執________份，報送中國證監會(huì )一份，各份具有同等法律效力。

　　十一、合同的效力

　　本合同自雙方授權代表簽字并加蓋公章后生效，有效期自合同簽署日起至_______年______月______日止。

　　甲方(蓋章)：_______________

　　法定代表人(簽字)：_________

　　_________年______月________日

　　簽訂地點(diǎn)：___________________

　　乙方(蓋章)：_______________

　　法定代表人(簽字)：_________

　　_________年______月________日

　　簽訂地點(diǎn)：___________________

證券的合同3

　　會(huì )員：_______________（以下簡(jiǎn)稱(chēng)甲方）

　　_________________公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)乙方）

　　茲因甲方就證券投資，委托乙方提供投資咨詢(xún)顧問(wèn)服務(wù)事項，經(jīng)雙方同意簽定合同約定條款如下：

　　第一條咨詢(xún)服務(wù)的范圍及方式（一）乙方提供甲方有關(guān)證券投資研究分析或建議服務(wù)；（二）就本合同規定的咨詢(xún)內容應以下列方式提供有關(guān)的研究分析意見(jiàn)或建議：1．以甲、乙雙方另行約定的方式定期或不定期提供有關(guān)的研究分析意見(jiàn)或報告（約定方式含電話(huà)、手機短信、傳真、e—mail）。于營(yíng)業(yè)時(shí)間內接受甲方機動(dòng)性咨詢(xún)。

　　第二條咨詢(xún)合約期間付費方式（一）會(huì )員制1．短信會(huì )員_______/季送_______個(gè)月；2．金卡會(huì )員_______/季送_______個(gè)月；3．貴賓會(huì )員_______/季送_______個(gè)月，若因大盤(pán)背景不佳，乙方操作保守。乙方向甲方承諾在服務(wù)期內至少為甲方創(chuàng )造_______倍于其所交付相應級別會(huì )員會(huì )費的盈利，否則將免費延期，直至達成此項承諾為止。合同資費共計人民幣￥______________元整，甲方應于簽訂本合同同時(shí)，以現金或匯款方式支付給乙方。（二）提成制乙方向甲方收取每筆盈利部分的_______%做為該筆操作咨詢(xún)費用，若甲方嚴格按照乙方所指導的操作產(chǎn)生虧損，將由下筆操作盈利部分補足虧損后再行提成。

　　第三條乙方及其從業(yè)人應本著(zhù)善良管理人之責任處理受托事務(wù)，除應遵守主管機關(guān)發(fā)布的相關(guān)法律、法規外，并應確定遵守下列事項（一）不得收受甲方資金，代理從事證券投資行為；（二）除法令另有規定或甲方另有指示外，乙方對因委托關(guān)系而得知甲方的財產(chǎn)狀況及其他個(gè)人情況，應保守秘密，不得向外界透露。

　　第四條甲方在簽訂合同前已詳細閱讀本合同書(shū)的內容，并了解及同意以下事項（一）甲方是基于獨立的判斷，自行決定證券投資；（二）甲方的證券投資行為，是甲方與證券發(fā)行公司、基金管理公司或證券經(jīng)紀商間的關(guān)系。乙方僅是提供證券投資的研究分析意見(jiàn)或建議，不代理甲方?jīng)Q定或處理投資事務(wù)；（三）因不可抗力造成信息傳送中斷與錯誤，乙方不負此責任；（四）甲方不得將乙方所提供的研究分析意見(jiàn)或建議泄露予任何第三人或與第三人共享；（五）甲方投資證券所產(chǎn)生的利益及風(fēng)險悉由甲方自行享有與負擔。

　　第五條合同有效期本合同按照_________________執行，有效時(shí)間自_______年_______月_______日起至_______年_______月_______日止。共計_______個(gè)月。

　　第六條合同經(jīng)雙方共同協(xié)商，因法律政策法規原因產(chǎn)生的變動(dòng)，應對書(shū)面形式進(jìn)行修改。

　　第七條合同終止與違約責任（一）立合同雙方書(shū)面同意終止本合同時(shí)，合同得以終止；（二）如因不可抗拒因素導致合同終止，甲方有權請求乙方退還扣除已使用咨詢(xún)時(shí)間成本后剩余的費用；（三）合同終止時(shí)，因提供證券投資咨詢(xún)服務(wù)所必要的傳輸出設備及其他相關(guān)費用與已繳稅費由甲方負擔，乙方將從退還的咨詢(xún)報酬中扣減或向甲方請求給付；（四）甲方一簽定合同，乙方即預收全額咨詢(xún)費，并出具收據。

　　第八條本合同未盡事宜，悉依據中華人民共和國相關(guān)法律辦理。

　　第九條本合同經(jīng)雙方簽署后正式生效。本合同壹式貳份，雙方各執壹份為憑。

　　甲方簽章：_________________乙方簽章：_________________

　　地址：_____________________地址：_____________________

　　電話(huà)：_____________________電話(huà)：_____________________

　　簽約日_____________________簽約日：___________________

證券的合同4

　　一、 名詞解釋與典當質(zhì)押業(yè)務(wù)說(shuō)明

　　1。1、FPRC證券質(zhì)押典當

　　FPRC系統是由創(chuàng )元開(kāi)發(fā)的《證券質(zhì)押典當業(yè)務(wù)管理與風(fēng)險監控系統》的簡(jiǎn)稱(chēng)。該系統通過(guò)電腦網(wǎng)絡(luò )技術(shù)，依照《典當管理辦法》，為乙方提供最短2天最長(cháng)不超過(guò)15天股票當質(zhì)押服務(wù)體系，包含了相關(guān)動(dòng)態(tài)監管與風(fēng)險監控功能。FPRC《網(wǎng)上交易客戶(hù)端》是甲方提供給乙方作為申請證券質(zhì)押典當業(yè)務(wù)使用的軟件，包括股票買(mǎi)賣(mài)撤單、查詢(xún)、結算等功能。

　　甲乙雙方簽署本合同后，乙方在本合同有效期內使用《網(wǎng)上客戶(hù)端》自助申請當金購買(mǎi)股票，隨買(mǎi)即借隨賣(mài)即還，周而往復。甲方按乙方實(shí)際使用當金的天數計算和收取典當綜合管理費。

　　1。2、 帳戶(hù)說(shuō)明

　　1。2。1、質(zhì)押帳戶(hù)

　　質(zhì)押帳戶(hù)（包括資金帳戶(hù)、股票帳戶(hù)）簡(jiǎn)稱(chēng)A帳戶(hù)，是乙方在證券公司設立的個(gè)人帳戶(hù)，在本合同有效期內，乙方已將該帳戶(hù)的所有資產(chǎn)作為質(zhì)押物俗稱(chēng)“當物”，質(zhì)押給典當行；乙方喪失A帳戶(hù)的所有權，但可對該帳戶(hù)進(jìn)行股票交易 。

　　1。2。2、典當帳戶(hù)

　　典當帳戶(hù)是由典當行提供的資金帳戶(hù)（包括資金帳戶(hù)、股票帳戶(hù)）簡(jiǎn)稱(chēng)B帳戶(hù)，在本合同有效期內，乙方質(zhì)押獲取的當金由該帳戶(hù)提供；乙方取得在該帳戶(hù)內進(jìn)行股票買(mǎi)賣(mài)交易（包括資金帳戶(hù)、股票帳戶(hù)）的使用授權。

　　1。。3證券質(zhì)押授信與當金額度管理辦法

　　本合同對乙方進(jìn)行授信管理。甲方通過(guò)對乙方歷史交易能力的評估確定乙方授信級別。本合同有效期內，FPRC系統根據乙方使用B帳戶(hù)的交易頻率與盈虧狀況，對該授信級別定期自動(dòng)調整，若授信級別降至25分，甲方有權提前終止本合同。

　　乙方只有在A(yíng)帳戶(hù)的現金95%購買(mǎi)股票后方可申請質(zhì)押典當，FPRC系統自動(dòng)根據乙方當時(shí)持有股票市值的評估總額乘以乙方授信級別計算并批復；乙方當日申請到的當金額度僅限當日有效。

　　1。4典當期限與月綜合服務(wù)管理

　　本合同期限為半年，到期后甲乙雙方重新簽定合同。本合同中，乙方應在質(zhì)押典當到期前乙方應主動(dòng)拋售B帳戶(hù)的股票，否則未拋售股票視為“絕當”，甲方有權強行拋售；乙方以其A帳戶(hù)的資產(chǎn)承擔所有風(fēng)險、綜合管理費。

　　1。5、定期清算、平倉清算、合同到期清算

　　1。5。1、定期清算

　　甲方每月20日對乙方使用當今的所有交易及占用當金的典當綜合管理費進(jìn)行定期清算。FPRC系統自動(dòng)管理乙方的融資買(mǎi)賣(mài)記錄，乙方使用FPRC《網(wǎng)上交易客戶(hù)端》可以隨時(shí)查詢(xún)。清算日乙方未拋售的股票當月不清算，至下月定期清算日再作清算；當月沒(méi)有申請質(zhì)押典當的乙方不參與清算。乙方若盈利，甲方將盈利部分由B帳戶(hù)劃撥資金到乙方A帳戶(hù)，乙方若虧損，乙方或主動(dòng)支付虧損部分給甲方，或甲方使用乙方預留的授權委托書(shū)，從乙方A 帳戶(hù)劃撥資金到B帳戶(hù)彌補虧損。

　　1。5。2、平倉清算

　　乙方授權甲方在乙方A帳戶(hù)資產(chǎn)及B帳戶(hù)當金資產(chǎn)總市值跌落到本合同約定的平倉線(xiàn)以下時(shí)，進(jìn)行平倉清算。甲方有權不通知乙方，市價(jià)拋售乙方B帳戶(hù)、A帳戶(hù)的股票，并從乙方A帳戶(hù)劃撥資金以彌補乙方占用B帳戶(hù)當金的典當本息及虧損。對于A(yíng)帳戶(hù)全部劃撥或股票全部買(mǎi)出后仍不足彌補甲方虧損，甲方有權向乙方繼續追索。

　　1。5。3、 合同到期日清算：

　　合同到期日前20日內，停止乙方貸款權利，到期日前5天辦理清算手續。

　　二、典當綜合管理費用率及計算

　　甲方有權調整典當綜合管理費率。FPRC系統將自動(dòng)提示乙方每次申請當金的實(shí)際費率，該費率在當次質(zhì)押典當期內不會(huì )變動(dòng)。甲方按乙方實(shí)際占用當金額度、及占用時(shí)限計算綜合服務(wù)費；當金占用時(shí)限從乙方B帳戶(hù)當金買(mǎi)入股票之日起計，至賣(mài)出日次日為法定節假日則延續計費。

　　違約金：乙方占用當金超過(guò)15日未歸還，按日加收4‰違約金。

　　三、 乙方出質(zhì)帳戶(hù)及出質(zhì)資產(chǎn)總值

　　甲方雙方簽署本合同后，乙方已將A帳戶(hù)作為典當質(zhì)押物。質(zhì)押期間，乙方可對A帳戶(hù)進(jìn)行正常的股票買(mǎi)賣(mài)，乙方始終以其A帳戶(hù)內總值項下的資金和證券持續作為典當的質(zhì)押物（當物）。乙方自愿向指定營(yíng)業(yè)部辦理不可撤消的A帳戶(hù)的《帳戶(hù)委托申請》和《授權委托書(shū)》指令。同時(shí)乙方將深、滬股東及身份證復印件留置甲方。

　　四、質(zhì)押擔保范圍

　　質(zhì)押物的質(zhì)押擔保范圍指本合同重要一欄所規定的當金、當金利息、綜合費（含利息）、違約金、損害賠償金及為實(shí)現債權所發(fā)生的費用。

　　五、乙方當金申請與股票買(mǎi)賣(mài)規則

　　5。1本合同有效期內，甲方將B帳戶(hù)授權乙方使用，乙方通過(guò)FRPC《網(wǎng)上交易客戶(hù)端》自動(dòng)進(jìn)入交易及查詢(xún)交易記錄。

　　5。2本合同有效期內FPRC系統自動(dòng)限制乙方買(mǎi)入具有風(fēng)險的股票。甲方有權在任何時(shí)間對股票的風(fēng)險幾級別進(jìn)行調整，風(fēng)險級別在25分以下的股票為系統限制交易的股票，ST、※ST類(lèi)股票的默認風(fēng)險分別為零。乙方認可該限制可能對乙方的投資產(chǎn)生影響，并承諾對此限制不提出任何異議。

　　5。3乙方對所持有的A帳戶(hù)總資產(chǎn)享有完全的無(wú)可爭議的所有權，不得將該帳戶(hù)的資金及其對應證券帳戶(hù)資產(chǎn)借或設定任何形式的擔保。

　　5。4若乙方違反上述約定，甲方有權終止本合同，并要求乙方承擔所導致的全部經(jīng)濟損失。

　　六、帳戶(hù)凍結、合同單方終止

　　6。1乙方需要向甲方指定營(yíng)業(yè)部提交《帳戶(hù)委托申請書(shū)》后方可獲得會(huì )員資格。申請書(shū)申明自愿在本合同有效期內凍結A帳戶(hù)，包括停止上述資金帳戶(hù)的銀證轉帳功能、柜面資金提取與轉出，限制證券帳戶(hù)辦理股票轉托管（深圳）指令、辦理撤單指定交易（上海）指令、禁止本人消戶(hù)等。

　　6。2乙方只有在完整填寫(xiě)了《授權委托書(shū)》后，才能獲得典當質(zhì)押資格。合同有效內遇定期清算或平倉清算，該《授權委托書(shū)》被使用后，乙方需要再次填寫(xiě)并提交甲方后，才能繼續申請當金額度、并獲得交易授權。否則按乙方單方終止本合同。

　　6。3合同有效期內，乙方在未使用B帳戶(hù)資金或與甲方辦理清算手續后，可單方提出終止本合同；甲方也可在乙方未使用B帳戶(hù)資金或與乙方辦理清算手續后，由于乙方授新額度降低至合同規定最低值時(shí)，單方面終止本合同。

　　七、續當、贖當、合同絕當、交易絕當

　　7。1、本合同不得續當。本合同限界滿(mǎn)前20日內，乙方可向甲方申請重新訂立合同。

證券的合同5

　　甲方：_________乙方：_________

　　本著(zhù)友好合作的原則，在互惠互利的共識下，甲乙雙方經(jīng)協(xié)商，達成如下協(xié)議：

　　一、協(xié)議內容：

　　1.甲方代理乙方進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)股票操作細則。

　　2.甲方對乙方資金風(fēng)險的責任的負擔。

　　3.甲方和乙方對股市投資贏(yíng)利的分成。

　　4.甲方代理乙方買(mǎi)賣(mài)股票操作的周期。

　　5.其他補充。

　　二、協(xié)議細則：

　　1.甲方代理乙方進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)股票操作細則乙方委托者不受地域的限制，中國大陸的投資者均可，代理最低資金要求_________人民幣，最高不限。由乙方委托者用自己名字在證券公司開(kāi)戶(hù)，并存入委托資金，該賬戶(hù)資金需全部是委托操作資金，乙方不能使自有操作資金和委托操作資金進(jìn)入同一個(gè)股票賬戶(hù)，并保證辦理電話(huà)委托交易系統或網(wǎng)上委托交易系統，僅告訴甲方委托電話(huà)和股票賬戶(hù)，及交易密碼，保證甲方可以進(jìn)行股票交易。委托期間，乙方完全委托甲方買(mǎi)賣(mài)股票，乙方不得干涉和督促甲方買(mǎi)賣(mài)股票，不得自己操作委托資金的股票買(mǎi)賣(mài)，不得隨意變更委托資金。

　　2.甲方對乙方資金風(fēng)險的責任的負擔甲方在操作時(shí)間結束后，根據乙方委托的原有資金數量，如果出現虧損，甲乙雙方按照2：8的比例對虧損部分負責，甲方將虧損部分的20%電匯到乙方指定賬戶(hù)，簡(jiǎn)而言之，就是如果乙方資金在雙方協(xié)議操作時(shí)間結束時(shí)出現虧損，甲方負責賠償虧損部分的20%。如果雙方協(xié)議操作時(shí)間內，甲方操作使乙方資金虧損原委托資金的12%，就是每10萬(wàn)元，虧損了1.2萬(wàn)元，則乙方有權要求終止協(xié)議，并由甲方負責虧損部分的20%的賠償。

　　3.甲方和乙方對股市投資贏(yíng)利的分成甲方在協(xié)議操作時(shí)間結束時(shí)，和乙方按照2：8的比例對超過(guò)乙方委托的原有資金部分進(jìn)行分成。也就是說(shuō)，甲方在協(xié)議操作時(shí)間結束時(shí)，得到投資純利潤的20%。乙方將贏(yíng)利部分的20%電匯到甲方指定賬戶(hù)。

　　4.甲方代理乙方買(mǎi)賣(mài)股票操作的周期甲方代理乙方買(mǎi)賣(mài)股票操作的周期是三個(gè)月。如果未滿(mǎn)操作的周期，甲方提出終止協(xié)議，則如果賬戶(hù)有虧損情況，甲方應負責虧損的賠償，而如果賬戶(hù)有贏(yíng)利的情況，甲方則放棄贏(yíng)利部分的分成。如果未滿(mǎn)操作的周期，乙方提出終止協(xié)議，則如果賬戶(hù)有虧損情況，則甲方有權利拒絕承擔虧損部分的賠償，而如果賬戶(hù)有贏(yíng)利的情況，甲方有權利按照2：8的比例要求贏(yíng)利部分的分成。協(xié)議到期后乙方可與甲方再度續約。

　　5.其他補充本協(xié)議適合對投資市場(chǎng)了解比較少，投資成績(jì)不太理想，對投資有正確認識的投資者適用，甲方首先會(huì )考慮資金的安全，然后才考慮資金的收益。乙方不得干涉甲方在協(xié)議操作期內對股票買(mǎi)賣(mài)的操作，更不能對委托資金進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)操作，否則虧損部分全部由乙方自己承擔。

　　三、協(xié)議有效期本協(xié)議有效期自_________年_________月_________日至_________年_________月_________日。

　　四、雙方保密義務(wù)甲乙雙方對其通過(guò)接觸和通過(guò)其他渠道得知的有關(guān)雙方的商業(yè)機密等嚴格保密，對所有資料嚴格保密，不得向第三方透露。

　　五、未盡事宜，由雙方協(xié)商簽訂補充協(xié)議，作為本協(xié)議的組成部分，經(jīng)雙方簽字后與本協(xié)議同等法律效力。

　　六、本協(xié)議一經(jīng)成立，雙方應嚴格履行。

　　七、本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各持一份，均具有相同法律效力。

　　甲方：_________乙方：_________

　　代表人：_________代表人：__________

　　________年____月____日_________年____月____日

　　簽訂地點(diǎn)：_________簽訂地點(diǎn)：_________

證券的合同6

　　本合同由以下雙方于 年 月 日簽署并生效。

　　甲方名稱(chēng)：證券股份有限公司 _________ 證券營(yíng)業(yè)部(地址： ) 負責人：

　　乙方姓名：性別：出生年月： 家庭住址： 聯(lián)系電話(huà)： 居民身份證號碼(或其他有效證件號碼)：

　　根據《中華人民共和國勞動(dòng)法》、《中華人民共和國勞動(dòng)合同法》和相關(guān)規定，甲乙雙方本著(zhù)自愿、平等的原則，經(jīng)協(xié)調一致，同意訂立本合同，以便共同遵守。

　　一、勞動(dòng)合同期限和工作內容:

　　第一條本合同的工作性質(zhì)為非全日制。合同期限自_20_年 月_ 日起至_20_年__月__日止。

　　第二條甲方聘任乙方按照相關(guān)制度開(kāi)展營(yíng)銷(xiāo)工作，甲方有權根據所在地監管要求或工作需要，安排乙方的具體崗位工作。乙方同意甲方的工作安排，遵守公司規章，保質(zhì)保量完成任務(wù)。如乙方不能勝任工作，甲方有權調整乙方崗位工作。

　　二、工作時(shí)間

　　第三條甲方實(shí)行國家規定的非全日制用工的工時(shí)標準，乙方平均每日工作時(shí)間不超過(guò)4小時(shí)，每周工作時(shí)間累計不超過(guò)24小時(shí)。

　　三、勞動(dòng)報酬和保險福利待遇

　　第四條乙方薪酬不得低于當地法律法規規定的非全日制用工最低工資標準。具體計算方式按本合同第七款“雙方約定其他事項”中第二十七條約定執行，乙方不享受其他福利待遇。

　　第五條甲方每次以銀行轉帳形式向乙方支付報酬，乙方開(kāi)戶(hù)銀行： ，銀行賬號： 。

　　第六條甲方對乙方勞動(dòng)報酬結算支付周期最長(cháng)不超過(guò)15天。

　　第七條乙方應按照國家稅法的規定，主動(dòng)繳納個(gè)人所得稅，乙方同意由甲方代扣代繳乙方應繳的個(gè)人所得稅。如法律法規對非全日制用工的個(gè)人所得稅繳納有新的強制性規定的，按新規定辦理。

　　第八條根據國家及當地非全日制勞動(dòng)用工合同相關(guān)法規，甲方所給予的報酬中已經(jīng)包含乙方養老保險、醫療保險等社會(huì )保險，乙方應自行辦理養老和醫療保險。各地另有其他相關(guān)規定的，按照當地相關(guān)規定辦理。

　　第九條 如勞動(dòng)法律法規對非全日制用工的社保繳納有新的強制性規定的，按新規定辦理。

　　四、勞動(dòng)紀律

　　第十條甲方應依法建立和完善各項規章制度。

　　第十一條乙方應嚴格遵守甲方制定的規章制度，嚴格遵守勞動(dòng)、操作規程和操作規范，愛(ài)護甲方的財產(chǎn)，遵守職業(yè)道德。乙方違反勞動(dòng)紀律和規章制度的，甲方可以解除勞動(dòng)合同。

　　第十二條甲方有權對乙方工作情況進(jìn)行檢查、督促、考核和獎懲。乙方應有效地完成工作任務(wù)，接受公司管理和考核。

　　第十三條乙方承諾在本合同有效期內不從事與甲方利益沖突的任何活動(dòng)。

　　第十四條對乙方在甲方工作期間接觸的甲方的商業(yè)秘密，乙方承諾將謹慎盡職地保守甲方的商業(yè)秘密，維護甲方的商譽(yù)，并履行下列義務(wù)：

　　1、僅為履行甲方交付工作之目的使用甲方的商業(yè)秘密;

　　2、未經(jīng)甲方事先書(shū)面許可，不得將該商業(yè)秘密披露給任何第三方;

　　3、非為本職工作的目的，未經(jīng)甲方事先書(shū)面許可，不得使用或允許任何第三方使用商業(yè)秘密;

　　4、非為本職工作的目的，未經(jīng)甲方事先書(shū)面許可，不得復制、再造、復印、分發(fā)該等商業(yè)秘密或其載體。

　　第十五條在本合同終止或解除之日前，乙方應向甲方返還所有載有甲方商業(yè)秘密的文件、磁盤(pán)等載體以及所有的副本，不再持有載有甲方商業(yè)秘密的載體。乙方在本合同終止或解除后三日內，應當按照誠實(shí)信用原則辦理工作交接手續。

　　第十六條乙方必須保守公司秘密，包括公司、部門(mén)和本職工作內的秘密。乙方不得隨意打聽(tīng)與本職工作無(wú)關(guān)的其他秘密。

　　第十七條乙方必須對本人從甲方所獲的薪酬、福利待遇保密，不得向公司內外人員泄露，也不得向他人打聽(tīng)公司內其他人員的薪酬、福利待遇。

　　第十八條乙方的上述保密義務(wù)不因本合同終止而終止;即本合同終止后，乙方也必須保守所知悉的甲方秘密，不得向他人隨意泄露。

　　第十九條乙方確認，甲方已如實(shí)告知乙方工作內容、工作條件、工作地點(diǎn)、職業(yè)危害、安全生產(chǎn)狀況、勞動(dòng)報酬，以及乙方要求了解的其他情況。

　　第二十條如乙方兼有其他工作單位后應向甲方予以書(shū)面報告。乙方因其他專(zhuān)職或兼職工作，導致第三方要求甲方承擔責任的，乙方應給予賠償或甲方可以在給其發(fā)放的傭金中進(jìn)行扣減。)

　　五、勞動(dòng)合同的解除、終止

　　第二十一條無(wú)論任何情況下，甲乙雙方可以隨時(shí)通知對方終止用工，甲方不向乙方支付經(jīng)濟補償。

　　第二十二條乙方確認，甲方有關(guān)文書(shū)在無(wú)法直接送達給乙方的情形下(包括但不限于乙方拒收、下落不明等情形)，乙方在本合同中填寫(xiě)的住址為甲方郵寄送達地址。

　　六、違反合同的責任

　　第二十三條乙方違反本合同約定的條件解除或終止勞動(dòng)合同，雙方有明確約定的，按照約定內容履行;沒(méi)有明確約定的，對甲方造成的經(jīng)濟損失的，應按損失的程度承擔賠償責任。

　　第二十四條乙方因違反國家法律法規、中國證監會(huì )及其當地監管機構、證券業(yè)協(xié)會(huì )等文件規定,不按照行業(yè)規范和違反公司制度從事?tīng)I銷(xiāo)工作，應自行承擔責任。導致公司承擔責任的，公司應進(jìn)行追償或者扣減乙方的傭金。

　　七、雙方約定其他事項

　　第二十五條乙方必須符合中國證監會(huì )及甲方所在地監管機關(guān)的規定。

　　第二十六條自本合同簽訂生效起六個(gè)月后，如乙方名下客戶(hù)傭金計提金額仍達不到當地法律法規規定的非全日制用工最低工資標準，本合同自動(dòng)解除。

　　第二十七條報酬計算及發(fā)放方式如下：甲方有權根據行業(yè)監管規定及公司制度和乙方的工作質(zhì)量及業(yè)績(jì)調整傭金標準。

　　報酬由固定的最低工資標準和業(yè)績(jì)提成組成，采取孰高原則發(fā)放。

　　(一)固定的最低報酬為當地最低小時(shí)工資標準，經(jīng)雙方約定每天工作4小時(shí)，計算月最低工資公式：最低月工資=最低小時(shí)工資 ___ 元* 4 小時(shí)* 21.75 天= 元;

　　以15天為發(fā)放周期，月中計算月最低工資并支付，月底計算名下客戶(hù)傭金按計提比例應發(fā)放部分并支付;

　　(二)非全日制人員業(yè)績(jì)提成公式：

　　Y非全日制人員業(yè)績(jì)提成=非全日制人員客戶(hù)凈創(chuàng )收 × 提成比例 × P

　　非全日制人員客戶(hù)凈創(chuàng )收 = 凈傭金貢獻 (已扣除規費)×(1—營(yíng)業(yè)稅率5.5%)×(1-提成比例×企業(yè)所得稅比率25%)

　　(三)非全日制人員的提成比例根據凈傭金采用分檔全額提成的方式，凈傭金與提成比例對應關(guān)系如下表：

　　月凈傭金區間(單位：元)提成比例)

　　S < 6000T 30%

　　6000 T ≤ S < 30000 T 40%

　　30000 T ≤ S < 50000 T 45%

　　50000 T ≤ S 50%

　　注：S為凈傭金貢獻。

　　T為大盤(pán)成交量波動(dòng)指數，以滬深兩市股基交易量日均1800億為基準按月浮動(dòng)。

　　T=當月滬深兩市日均股基交易量/1800億。

　　(四)P值為非全日制人員綜合績(jì)效完成率(完成率0-120%)，包括新增指標、銷(xiāo)售指標、突出貢獻、扣分指標和合規指標。P=(新增指標完成率×80%+ 銷(xiāo)售指標完成率×20%+ 突出貢獻—扣分指標) ×合規指標，其中，新增指標最高80分，銷(xiāo)售指標最高20分，突出貢獻最高20分，具體衡量計算如下：

　　1、新增指標：每月新增有效開(kāi)戶(hù)數為 4戶(hù)或新增客戶(hù)資產(chǎn)20萬(wàn)元;

　　2、銷(xiāo)售指標：營(yíng)業(yè)部布置的銷(xiāo)售任務(wù)(當月如果沒(méi)有金融產(chǎn)品銷(xiāo)售任務(wù)，則銷(xiāo)售指標視為完成);

　　3、突出貢獻：當月新增市值600萬(wàn)以上或當月新增銀行渠道1個(gè)以上或當月公司理財產(chǎn)品個(gè)人銷(xiāo)售額占整個(gè)營(yíng)業(yè)部銷(xiāo)售任務(wù)30%以上;

　　4、合規指標：合規指標在平時(shí)取“1”;一旦違規展業(yè)，取“0”，即取消當月業(yè)務(wù)提成收入。

　　(五)分公司或營(yíng)業(yè)部可以組織非全日制員工以團隊形式展業(yè)，團隊成員不得超過(guò)20人。按照所帶非全日制團隊(不含本人名下客戶(hù))凈創(chuàng )收不超過(guò)5%的比例支付團隊負責人管理津貼。

　　(六) 非全日制團隊模式的報酬構成

　　1、團隊長(cháng)報酬總額 = 本人業(yè)績(jì)提成 + 管理津貼

　　2、團隊長(cháng)的業(yè)績(jì)提成與前述第四條報酬的計算規則相同。

　　3、團隊制模式以及客戶(hù)歸屬說(shuō)明：

　　(1)證券的團隊成員不得少于2人，不得超過(guò)20人，否則必須裂變出新的團隊，由營(yíng)業(yè)部的非全日制團隊管理小組或證券經(jīng)紀人管理小組確定新團隊的團隊長(cháng)。

　　(2)團隊長(cháng)按照所屬團隊的凈創(chuàng )收提取的管理津貼，提取時(shí)不含本人名下客戶(hù)的凈創(chuàng )收。

　　(3)團隊成員達到一定的標準可以申請升級為團隊長(cháng)，組建新的團隊。團隊長(cháng)名下成員育成新的團隊時(shí)，原團隊長(cháng)不再享受育成團隊的管理津貼，但享受新團隊長(cháng)本人名下客戶(hù)凈創(chuàng )收的管理津貼十二個(gè)月。

　　(4)團隊成員申請升級為團隊長(cháng)，組建新的團隊的標準為;

　　1、連續三個(gè)月傭金超過(guò)團隊長(cháng)，且不低于二萬(wàn)元;

　　2、連續三個(gè)月客戶(hù)資產(chǎn)超過(guò)1000萬(wàn);

　　3、營(yíng)業(yè)部能力考核合格。

　　(5)如果團隊成員離職，其所屬團隊的團隊長(cháng)代管其名下客戶(hù)，仍可計提該部分客戶(hù)凈創(chuàng )收的管理津貼，不享受客戶(hù)提成;如果團隊長(cháng)離職，將首先考慮原團隊成員晉升為團隊長(cháng)。

　　注：公司將對績(jì)效完成率P進(jìn)行6個(gè)月的跟蹤分析，在此期間P=1。

　　第二十八條 本合同未盡事宜，或者有關(guān)內容與國家、所屬當地有關(guān)規定相悖的，按有關(guān)規定執行。

　　因本合同在履行過(guò)程中發(fā)生爭議，應協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方可以向甲方所在地勞動(dòng)仲裁部門(mén)提起仲裁。

　　第二十九條本合同一式三份，甲方執二份，乙方執一份。

　　第三十條以下由經(jīng)紀人團隊成員填寫(xiě)：

　　(1)乙方為 營(yíng)銷(xiāo)團隊(團隊長(cháng)/成員);

　　(2)根據《證券股份有限公司證券經(jīng)紀人績(jì)效考核管理辦法》規定，團隊長(cháng)按照所帶團隊(不含本人名下客戶(hù))凈創(chuàng )收不超過(guò)5% 的比例提取管理津貼。

　　(3)團隊其他成員績(jì)效考核辦法及報酬計算標準同上。

　　甲 方： 乙 方：

　　簽訂日期： 年月日 簽訂日期： 年 月 日

證券的合同7

　　甲方（債券發(fā)行方）：_______

　　乙方（債券承銷(xiāo)方）：_______

　　法定代表人：_____________

　　法定代表人：_____________

　　聯(lián)系方式：_____________

　　聯(lián)系方式：_____________

　　傳真：________________

　　傳真：____________________

　　地址：________________

　　地址：____________________

　　甲方經(jīng)中國人民銀行批準，采用招投標方式發(fā)行“__________金融債券（以下簡(jiǎn)稱(chēng)債券），負責債券招投標發(fā)行的組織工作；乙方自愿成為該種債券承銷(xiāo)商，承諾參與投標，并履行承購包銷(xiāo)的義務(wù)。

　　根據中國人民銀行的有關(guān)規定，甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。

　　第一條債券種類(lèi)與數額

　　本協(xié)議項下債券指甲方按照年中國人民銀行批準的債券發(fā)行計劃采用招投標方法發(fā)行的債券。甲方根據其資金狀況，經(jīng)中國人民銀行批準，分批確定發(fā)行數量。乙方承銷(xiāo)數量包括中標數量和承銷(xiāo)基本額度。

　　第二條承銷(xiāo)方式

　　乙方采用承購包銷(xiāo)的方式承銷(xiāo)該債券。

　　第三條承銷(xiāo)期

　　每次債券承銷(xiāo)期由甲方在債券發(fā)行公告和/或發(fā)行說(shuō)明書(shū)中確定。

　　第四條承銷(xiāo)款項的支付

　　乙方應按中標通知書(shū)的要求，將債券承銷(xiāo)款項及時(shí)足額劃入甲方指定的銀行賬戶(hù)。異地承銷(xiāo)商通過(guò)中國人民銀行電子聯(lián)行劃款，同城承銷(xiāo)商以支票方式支付。甲方指定賬戶(hù)指定以下賬戶(hù)為唯一收款賬戶(hù)：

　　賬戶(hù)名稱(chēng)：__________

　　開(kāi)戶(hù)銀行：__________

　　銀行賬號：__________

　　第五條發(fā)行手續費的支付

　　甲方按乙方承銷(xiāo)債券總額的一定比率（由甲方在發(fā)債說(shuō)明書(shū)中確定）向乙方支付發(fā)行手續費，該筆費用由甲方在收到乙方承銷(xiāo)款后____個(gè)營(yíng)業(yè)日內劃至乙方指定的銀行賬戶(hù)。

　　第六條登記托管

　　債券采用無(wú)紙化發(fā)行，_______________公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中XX公司）負責債券的登記托管。

　　第七條附屬協(xié)議

　　甲乙雙方均認可，通過(guò)債券招標系統在招標期間按規定格式傳送和給出的投標書(shū)和中標通知書(shū)均為本協(xié)議項下附屬協(xié)議。

　　第八條信息披露

　　一、甲方應于每次債券發(fā)行前向承銷(xiāo)人提供招投標辦法和發(fā)債說(shuō)明書(shū)，并于招投標結束后發(fā)布發(fā)行公告；

　　二、甲方應在發(fā)債說(shuō)明書(shū)中公告每次

　　債券發(fā)行的發(fā)債條件和發(fā)債方式；

　　三、甲方應在發(fā)債說(shuō)明書(shū)中公布最近

　　三年的主要財務(wù)數據；

　　四、甲方應按年披露其財務(wù)狀況及其他有關(guān)債券兌付的重要信息。

　　第九條甲方權利義務(wù)

　　一、甲方的權利如下：

　　1、甲方有權按債券發(fā)行條件和乙方承銷(xiāo)額向乙方收取債券承銷(xiāo)款項；

　　2、在符合公開(kāi)、公平、公正原則的前提下，甲方可在債券招投標發(fā)行額度內確定乙方的基本承銷(xiāo)額度，全體承銷(xiāo)商的基本承銷(xiāo)額度總額不超過(guò)發(fā)行總額的___%，并在承銷(xiāo)團成員之間等額分配；

　　3、債券發(fā)行的招投標條件、程序和方式等由甲方確定

　　4、按照國家政策，自主運用發(fā)債資金。

　　二、甲方的義務(wù)如下：

　　1、甲方應依約履行歸還本息的義務(wù)，不得提前或推遲歸還本金和支付利息；

　　2、甲方應按債券發(fā)行條件向乙方支付發(fā)行手續費；

　　3、甲方保證其采用的發(fā)債方式符合中國人民銀行的有關(guān)規定，并保證對全體承銷(xiāo)商給予同等待遇；

　　4、甲方應按本協(xié)議約定及時(shí)披露信息。

　　第十條乙方權利義務(wù)

　　一、乙方的權利如下：

　　1、有權參與每次債券發(fā)行承銷(xiāo)投標；

　　2、向甲方收取其持有債券的本金和利息，兌付本金時(shí)向甲方收取兌付手續費；

　　3、有權向認購人分銷(xiāo)債券；

　　4、按甲方的發(fā)債條件取得發(fā)行手續費；

　　5、可獲得承銷(xiāo)期內（發(fā)行起始日至繳款日之間）分銷(xiāo)認購款的暫存利息；

　　6、有權參加甲方舉行的發(fā)行預備會(huì )議，有權獲得甲方招投標發(fā)債的所有應依法公告的信息。

　　7、經(jīng)中國人民銀行批準后，可在同業(yè)債券市場(chǎng)進(jìn)行債券交易，甲方參與同業(yè)債券交易時(shí)，乙方可與甲方進(jìn)行對手交易。

　　8、有權無(wú)條件退出承銷(xiāo)團，但須提前三十日書(shū)面通知甲方

　　二、乙方的義務(wù)如下：

　　1、應以法人名義參與債券承銷(xiāo)投標；

　　2、應按時(shí)足額將債券承銷(xiāo)款項劃入甲方指定的銀行賬戶(hù)；

　　3、應按債券承銷(xiāo)額度履行承購包銷(xiāo)義務(wù)，依約進(jìn)行分銷(xiāo)；

　　4、應嚴格按承銷(xiāo)額度分銷(xiāo)債券，不得超冒分銷(xiāo)；如甲方在招投標發(fā)債中確定了每個(gè)承銷(xiāo)商的基本承銷(xiāo)額度，乙方應承擔該基本承銷(xiāo)額度的承銷(xiāo)義務(wù)。乙方有義務(wù)按甲方確定的招標方式和發(fā)行條件參與債券發(fā)行投標，不得與其他投標人相互串通，操縱市場(chǎng)；乙方應將發(fā)行經(jīng)辦部門(mén)、人員授權或變更等情況及時(shí)書(shū)面通知甲方和__________公司。

　　第十一條違約責任

　　乙方如未能依約支付承銷(xiāo)款項，則應按未付部分每日萬(wàn)分之的比例向甲方支付違約金，未付款部分和違約金甲方可從應支付給乙方的其他債券的本息中扣除；繳款逾期__________天以上的，甲方可取消乙方未付款項部分的承銷(xiāo)額度，乙方自動(dòng)喪失承銷(xiāo)商資格，但對已承銷(xiāo)的債券仍應按本協(xié)議承擔義務(wù)；乙方如借承銷(xiāo)債券之機超冒分銷(xiāo)債券，超冒分銷(xiāo)部分甲方不予確認，責任由乙方承擔。甲方保留單方面終止其承銷(xiāo)商資格的的權利；甲方如未依約履行債券還本付息義務(wù)，則應按未付部分每日萬(wàn)分之的比例向乙方支付違約金。乙方如未按發(fā)債條件承擔分配的基本一致時(shí)，甲乙雙方應按中國人民銀行的規定執行。

　　第十三條不可抗力

　　在承銷(xiāo)結束日前的任何時(shí)候，如發(fā)生政治、經(jīng)濟、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經(jīng)或可能會(huì )對甲方的業(yè)務(wù)狀況、財務(wù)狀況、發(fā)展前景以及本次股票發(fā)行產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性不利影響，則乙方可決定暫緩或終止協(xié)議。

　　第十四條附則

　　一、本協(xié)議項下附件包括：

　　1、發(fā)債說(shuō)明書(shū)；

　　2、債券發(fā)行辦法；

　　3、甲方出具的招標書(shū)

　　二、本協(xié)議的未盡事宜，經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，可簽訂其他補充協(xié)議。本協(xié)議與補充協(xié)議不一致的，以補充協(xié)議為準。

　　三、本協(xié)議正式文本一式_____份，甲乙雙方各執_____份。

　　四、本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或其授權的代理人簽字并加蓋公章后生效。

　　五、本協(xié)議適用于甲方年發(fā)行的債券。

　　甲方（蓋章）：___________

　　乙方（蓋章）：______________

　　法定代表人簽字：________

　　法定代表人簽字：__________

　　日期：_____年_____月_____日

　　日期：_____年_____月_____日

證券的合同8

　　甲方：深圳證券交易所

　　法定代表人：

　　法定地址：

　　聯(lián)系電話(huà)：

　　乙方：

　　法定代表人：

　　法定地址：

　　聯(lián)系電話(huà)：

　　第一條為規范中小企業(yè)板塊公司證券上市行為，根據《公司法》、《證券法》和《證券交易所管理暫行辦法》，簽訂本協(xié)議。

　　第二條甲方依據有關(guān)規定，對乙方提交的全部上市申請文件進(jìn)行審查，認為符合上市條件的，接受其證券上市。

　　本協(xié)議所稱(chēng)證券包括股票、可轉換公司債券及其他衍生品種。

　　第三條乙方及其董事、監事、高級管理人員理解并同意遵守甲方不時(shí)修訂的任何上市規則，包括但不限于《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所可轉換公司債券上市規則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規定》，并交納任何到期的上市費用。

　　第四條乙方同意以下有關(guān)涉及終止上市的安排，承諾將其載入公司章程并遵守：

　�。ㄒ唬┮曳焦善北唤K止上市后，將進(jìn)入代辦股份轉讓系統繼續交易。

　�。ǘ�）乙方股東大會(huì )如對上述內容作出修改，應當得到乙方所有流通股股東所持表決權三分之二以上同意。

　　第五條乙方承諾在其股票上市后六個(gè)月內，與具有從事代辦股份轉讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司簽訂《委托代辦股份轉讓協(xié)議》，約定一旦乙方股票終止上市，該證券公司立即成為其代辦股份轉讓的主辦券商。上述協(xié)議于乙方終止上市之日起生效。

　　第六條乙方承諾在其股票上市后六個(gè)月內建立內部審計制度，監督、核查公司財務(wù)制度的執行情況和財務(wù)狀況。

　　第七條乙方應當遵守對其適用的任何法律、法規、規章和甲方有關(guān)規則、辦法和通知等規定，包括但不限于上述第三條中的規則。乙方及其董事、監事和高級管理人員在上市時(shí)和上市后作出的各種承諾，作為本協(xié)議不可分割的一部分，應當遵守。

　　第八條甲方依據有關(guān)法律、法規、規章及《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所可轉換公司債券上市規則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規定》的規定，對乙方實(shí)施日常監管。

　　第九條乙方應當向甲方交納上市費。上市費分為上市初費和上市月費。

　　股票上市初費為30，000元。上市月費的收取以總股本為收費依據，總股本不超過(guò)5，000萬(wàn)的，每月交納500元；超過(guò)5，000萬(wàn)的，每增加1，000萬(wàn)，月費增加100元，最高不超過(guò)2，500元。

　　可轉換債券上市初費按可轉換債券總額的0。01%繳納，最高不超過(guò)30，000元。上市月費的收取以可轉換債券總額為收費依據，可轉換債券總額不超過(guò)1億元的，每月交納500元；超過(guò)1億元的，每增加2，000萬(wàn)元，月費增加100元，最高不超過(guò)2，000元。

　　其他衍生品種的收費標準由甲方經(jīng)有關(guān)主管機關(guān)批準后予以實(shí)施。

　　經(jīng)有關(guān)主管機關(guān)批準，甲方可以對上述收費標準進(jìn)行調整。

　　第十條上市初費應當在上市日前三個(gè)工作日交納。上市月費自上市后第二個(gè)月至終止上市的當月止，在每月五日前交納，也可以按季度和年度預交。逾期交納上市費用，甲方每日按應交納金額的0。03%收取滯納金。

　　第十一條乙方證券暫停上市后恢復上市，不再交納上市初費；乙方證券被終止上市后，已經(jīng)交納的上市費不予返還。

　　第十二條乙方同意以書(shū)面形式及時(shí)通知甲方任何導致乙方不再符合上市要求的公司行為或其他事件。

　　第十三條本協(xié)議的執行與解釋適用中華人民共和國法律。

　　第十四條與本協(xié)議有關(guān)或因執行本協(xié)議所發(fā)生的一切爭議及糾紛，甲乙雙方應首先通過(guò)友好協(xié)商解決。若自爭議或者糾紛發(fā)生日之后的三十天內未能通過(guò)協(xié)商解決，任何一方均可將該項爭議提交中國國際經(jīng)濟貿易仲裁委員會(huì )（深圳分會(huì )）按照當時(shí)適用的仲裁規則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決為最終裁決，對雙方均具有法律約束力。

　　第十五條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書(shū)面方式對本協(xié)議作出修改和補充，經(jīng)雙方簽字蓋章的有關(guān)本協(xié)議的修改協(xié)議和補充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。

　　第十六條本協(xié)議一式四份，雙方各執二份。

　　甲方：乙方：

　　法定代表人：法定代表人：

　　年月日年月日

證券的合同9

　　甲方：________________

　　法定代表人或委托代理人：________________

　　甲方地址：________________

　　乙方：________________

　　性別：________________

　　文化程度：________________

　　出生日期：________________

　　居民身份證號碼：________________郵政編碼：________________家庭住址：________________所屬街道辦事處：________________

　　根據《中華人民共和國勞動(dòng)法》，甲乙雙方經(jīng)平等協(xié)商同意，自愿簽訂本合同，共同遵守本合同所列條款。

　　一、勞動(dòng)合同期限

　　第一條本合同期限類(lèi)型為_(kāi)_______期限合同。

　　本合同生效日期______年____月____日，其中試用期____個(gè)月。

　　本合同________________終止。

　　二、工作內容

　　第二條乙方同意根據甲方工作需要，擔任______崗位(工種)工作。

　　第三條乙方應按照甲方的合法要求，按時(shí)完成規定的工作數量，達到規定的質(zhì)量標準。

　　三、勞動(dòng)保護和勞動(dòng)條件

　　第四條甲方安排乙方執行________工作制。

　　執行定時(shí)工作制的，甲方安排乙方每日工作時(shí)間不超過(guò)八小時(shí)，平均每周不超過(guò)四十四小時(shí)。甲方保證乙方每周至少休息一日，甲方由于工作需要，經(jīng)與工會(huì )和己方協(xié)商后可以延長(cháng)工作時(shí)間，一般每日不得超過(guò)一小時(shí)，因特殊原因需要延長(cháng)工作時(shí)間的，在保障乙方身體健康的條件下延長(cháng)工作時(shí)間每日不得超過(guò)三小時(shí)，每月不得超過(guò)三十六小時(shí)。

　　執行綜合計算工時(shí)工作制的，平均日和平均周工作時(shí)間不超過(guò)法定標準工作時(shí)間。

　　執行不定時(shí)工作制的，在保證完成甲方工作任務(wù)的情況下，工作和休息休假乙方自行安排。

　　第五條甲方安排乙方加班的，應安排乙方同等時(shí)間補休或依法支付加班工資;加點(diǎn)的，甲方應支付加點(diǎn)工資。

　　第六條甲方為乙方提供必要的勞動(dòng)條件和勞動(dòng)工具，建立建全生產(chǎn)工藝流程，制定操作規程、工作規范和勞動(dòng)安全衛生制度及其標準。

　　甲方應按照國家或北京市有關(guān)規定組織安排乙方進(jìn)行健康檢查。

　　第七條甲方負責對乙方進(jìn)行政治思想、職業(yè)道德、業(yè)務(wù)技術(shù)、勞動(dòng)安全衛生及有關(guān)規章制度的教育和培訓。

　　甲方(蓋章)：___________________乙方(簽章)：___________________

　　法定代表人或委托代理人(簽章)：___________________

　　簽訂日期：________________

　　鑒證機關(guān)(蓋章)鑒證員(簽章)：___________________

　　鑒證日期：________________

證券的合同10

　　基金發(fā)起人：_________

　　基金管理人：_________

　　基金托管人：_________

　　目錄

　　一、前言

　　二、釋義

　　三、基金合同當事人

　　四、基金發(fā)起人的權利與義務(wù)

　　五、基金管理人的權利與義務(wù)

　　六、基金托管人的權利與義務(wù)

　　七、基金份額持有人的權利與義務(wù)

　　八、基金份額持有人大會(huì )

　　九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序

　　十、基金的基本情況

　　十一、基金的設立募集

　　十二、基金合同的成立與生效

　　十三、基金的申購與贖回

　　十四、基金的非交易過(guò)戶(hù)

　　十五、基金的轉托管

　　十六、基金資產(chǎn)的托管

　　十七、基金的銷(xiāo)售

　　十八、基金的注冊登記

　　十九、基金的投資

　　二十、基金的融資

　　二十一、基金資產(chǎn)

　　二十二、基金資產(chǎn)估值

　　二十三、基金費用與稅收

　　二十四、基金收益與分配

　　二十五、基金的會(huì )計與審計

　　二十六、基金的信息披露

　　二十七、基金的終止與清算

　　二十八、業(yè)務(wù)規則

　　二十九、違約責任

　　二十九、違約責任

　　三十、爭議處理

　　三十一、基金合同的效力

　　三十二、基金合同的修改與終止

　　一、前言

　　為保護基金投資者合法權益，明確基金合同當事人的權利與義務(wù)，規范基金運作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)"《暫行辦法》")、《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)"《試點(diǎn)辦法》")和其他有關(guān)規定，在平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護基金投資者合法權益的原則基礎上，訂立本協(xié)議(以下稱(chēng)"本基金合同")。自_________年_________月_________日起，本基金合同同時(shí)適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規定，若本基金合同內容存在與該法沖突之處的，應以該法規定為準，本基金合同相應內容自動(dòng)根據該法規定作相應變更和調整。屆時(shí)如果該法和/或其他法律、法規或本基金合同要求對前述變更和調整進(jìn)行公告的，還應進(jìn)行公告。

　　本基金合同是規定本基金合同當事人之間基本權利義務(wù)的法律文件。本基金合同的當事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人�；�金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當事人�；�金投資者自取得依據本基金合同發(fā)行的基金份額時(shí)起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當事人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規定享有權利、承擔義務(wù)。

　　_________證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)"本基金")由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規定設立，并經(jīng)中國證券監督管理委員會(huì )(以下簡(jiǎn)稱(chēng)"中國證監會(huì )")批準。

　　中國證監會(huì )對本基金設立的批準，并不表明其對本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險。

　　基金管理人保證依照誠實(shí)信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

　　二、釋義

　　本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱(chēng)具有如下含義：

　　1.基金或本基金：指銀華-道瓊斯88精選證券投資基金;

　　2.基金合同或本基金合同：指本合同及對本合同的任何有效修訂和補充;

　　3.招募說(shuō)明書(shū)：指《_________證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》;

　　4.中國證監會(huì )：指中國證券監督管理委員會(huì );

　　5.銀行監管機構：指中國人民銀行及/或中國銀行業(yè)監督管理委員會(huì );

　　6.《證券法》：指《中華人民共和國證券法》;

　　7.《合同法》：指《中華人民共和國合同法》;

　　8.《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》;

　　9.《暫行辦法》：指1997年11月14日經(jīng)國務(wù)院批準發(fā)布并施行的《證券投資基金管理暫行辦法》;

　　10.《試點(diǎn)辦法》：指xx年10月8日由中國證監會(huì )發(fā)布并施行的《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》;

　　11.元：指人民幣元;

　　12.基金合同當事人：指受本《基金合同》約束，根據本《基金合同》享受權利并承擔義務(wù)的法律主體，包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人、基金份額持有人;

　　13.基金發(fā)起人：指_________基金管理有限公司;

　　14.基金管理人：指_________基金管理有限公司;

　　15.基金托管人：指_________銀行;

　　16.注冊登記業(yè)務(wù)：指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內容包括投資人基金賬戶(hù)管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等;

　　17.注冊登記機構：指辦理本基金注冊登記業(yè)務(wù)的機構。本基金的注冊登記機構為_(kāi)________基金管理有限公司或接受_________基金管理有限公司委托代為辦理本基金注冊登記業(yè)務(wù)的機構;

　　18.《公開(kāi)說(shuō)明書(shū)》：指《_________證券投資基金公開(kāi)說(shuō)明書(shū)》，即本基金合同生效后，每六個(gè)月公告一次的有關(guān)本基金的簡(jiǎn)介、投資組合公告、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)、重要變更事項和其他按法律法規規定應披露事項的說(shuō)明;《公開(kāi)說(shuō)明書(shū)》是對《招募說(shuō)明書(shū)》的定期更新;

　　19.投資者：指個(gè)人投資者、機構投資者及合格境外機構投資者;

　　20.個(gè)人投資者：指依據中華人民共和國有關(guān)法律法規及其他有關(guān)規定可以投資于證券投資基金的自然人投資者;

　　21.機構投資者：指在中國境內合法注冊登記或經(jīng)有權政府部門(mén)批準設立和有效存續并依法可以投資本基金的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì )團體或其它組織;

　　22.合格境外機構投資者：指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理暫行辦法》及相關(guān)法律法規規定可以投資于在中國境內合法設立的`開(kāi)放式證券投資基金的中國境外的機構投資者;

　　23.基金份額持有人大會(huì )：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規定參加的會(huì )議;

　　24.設立募集期：指自招募說(shuō)明書(shū)公告之日起到基金合同生效日的時(shí)間段，最長(cháng)不超過(guò)三個(gè)月;

　　25.基金合同生效日：指自《招募說(shuō)明書(shū)》公告之日起三個(gè)月內，在基金凈認購額超過(guò)人民幣2億元，且認購戶(hù)數達到100人的條件下，基金發(fā)起人依據《基金法》向中國證監會(huì )辦理備案手續后，_________證券投資基金基金合同生效的日期;

　　26.基金終止日：指基金合同規定的基金終止事由出現后按照基金合同規定的程序并經(jīng)中國證監會(huì )批準終止基金的日期;

　　27.存續期：指本基金合同生效至終止之間的不定期期限;

　　28.工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日;

　　29.認購：指在本基金設立募集期內，投資者申請購買(mǎi)本基金基金份額的行為;

　　30.申購：指在本基金合同生效后的存續期間，投資者申請購買(mǎi)本基金基金份額的行為;

　　31.贖回：指基金份額持有人按本基金合同規定的條件，要求基金管理人購回本基金基金份額的行為;

　　32.轉換：指基金合同生效后的存續期間，持有本基金基金份額的投資者要求基金管理人接受申請將其持有的本基金份額轉換為基金管理人管理的其它開(kāi)放式基金份額的行為;

　　33.轉托管：指投資者將其所持有的某一基金份額從一個(gè)交易賬號指定到另一交易賬號進(jìn)行交易的行為;

　　34.投資指令：指基金管理人在運用基金資產(chǎn)進(jìn)行投資時(shí)，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及實(shí)物券調撥等指令;

　　35.銷(xiāo)售代理人：指接受基金管理人委托代為辦理本基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的機構;

　　36.銷(xiāo)售機構：指基金管理人及銷(xiāo)售代理人;

　　37.基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)：指基金管理人的直銷(xiāo)中心及基金銷(xiāo)售代理人的代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn);

　　38.指定媒體：指中國證監會(huì )指定的用以進(jìn)行信息披露的報紙、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站;

　　39.基金賬戶(hù)：指注冊登記機構為基金投資者開(kāi)立的記錄其持有的由該注冊登記機構辦理注冊登記的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶(hù);

　　40.開(kāi)放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務(wù)的工作日;

　　41.t日：指銷(xiāo)售機構在規定時(shí)間受理投資者申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的日期;

　　42.基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買(mǎi)賣(mài)證券價(jià)差、銀行存款利息及其他合法收入;

　　43.基金資產(chǎn)總值：指基金購買(mǎi)的各類(lèi)證券、銀行存款本息、基金應收申購款以及其他投資等的價(jià)值總和;

　　44.基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價(jià)值;

　　45.基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過(guò)程;

　　46.標的指數：指本基金投資組合跟蹤的對象指數，本基金以_________指數為標的指數，但基金管理人可以按照本基金合同規定的程序變更標的指數。

　　47.法律法規：指中華人民共和國現行有效的法律、行政法規、司法解釋、部門(mén)規章以及其他對本合同當事人有約束力的決定、決議、通知等;

　　48.不可抗力：指本合同當事人無(wú)法預見(jiàn)、無(wú)法克服、無(wú)法避免且在本合同由基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本合同當事人無(wú)法全部或部分履行本協(xié)議的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災害、戰爭、騷亂、火災、政府征用、沒(méi)收、法律變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易場(chǎng)所非正常暫�；蛲Ｖ菇灰椎�。

　　三、基金合同當事人

　　(一)基金發(fā)起人

　　名稱(chēng)：_________

　　注冊地址：_________

　　辦公地址：_________

　　法定代表人：_________

　　總經(jīng)理：_________

　　成立日期：_________年_________月_________日

　　批準設立機關(guān)及批準設立文號：_________

　　經(jīng)營(yíng)范圍：_________

　　組織形式：_________

　　注冊資本：_________

　　存續期間：_________

　　(二)基金管理人

　　名稱(chēng)：_________

　　注冊地址：_________

　　辦公地址：_________

　　法定代表人：_________

　　總經(jīng)理：_________

　　成立日期：_________年_________月_________日

　　批準設立機關(guān)及批準設立文號：_________

　　經(jīng)營(yíng)范圍：_________

　　組織形式：_________

　　注冊資本：_________

　　存續期間：_________

　　(三)基金托管人

　　名稱(chēng)：_________

　　注冊地址：_________

　　辦公地址：_________

　　郵政編碼：_________

　　法定代表人：_________

　　成立日期：_________年_________月_________日

　　基金托管業(yè)務(wù)批準文號：_________

　　組織形式：_________

　　注冊資本：_________

　　存續期間：_________

　　經(jīng)營(yíng)范圍：_________

　　(四)基金份額持有人

　　基金投資者自依法或依基金合同、招募說(shuō)明書(shū)或公開(kāi)說(shuō)明書(shū)取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的完全承認和接受�；�金份額持有人作為基金合同當事人并不以在基金合同上書(shū)面簽章或簽為必要條件。

　　四、基金發(fā)起人的權利與義務(wù)

　　(一)基金發(fā)起人的權利

　　1.申請設立基金;

　　2.法律、法規和基金合同規定的其他權利。

　　(二)基金發(fā)起人的義務(wù)

　　1.遵守基金合同;

　　2.公告招募說(shuō)明書(shū);

　　3.不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動(dòng);

　　4.基金不能成立時(shí)按規定退還所募集資金本息、承擔發(fā)行費用;

　　5.法律、法規和基金合同規定的其他義務(wù)。

　　五、基金管理人的權利與義務(wù)

　　(一)基金管理人的權利

　　1.自基金合同生效之日起，基金管理人依照誠實(shí)信用、勤勉盡責的原則，謹慎、有效管理和運用基金資產(chǎn);

　　2.根據本《基金合同》的規定，制訂并公布有關(guān)基金募集、認購、申購、贖回、轉托管、非交易過(guò)戶(hù)、凍結、質(zhì)押、收益分配等方面的業(yè)務(wù)規則;

　　3.根據本《基金合同》的規定獲得基金管理費，收取或委托收取投資者認購費、申購費、贖回費及其他事先公告的合理費用以及法律法規規定的其他費用;

　　4.根據本《基金合同》規定銷(xiāo)售基金份額;

　　5.提議召開(kāi)基金份額持有人大會(huì );

　　6.在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人;

　　7.依據本《基金合同》及有關(guān)法律規定監督基金托管人，如認為基金托管人違反了本《基金合同》或國家有關(guān)法律規定，并對基金資產(chǎn)或基金份額持有人利益造成重大損失的，應呈報中國證監會(huì )和銀行監管機構，并有權提議召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )，由基金份額持有人大會(huì )表決更換基金托管人，或采取其它必要措施保護基金投資者的利益;

　　8.選擇、更換基金銷(xiāo)售代理人，對基金銷(xiāo)售代理人行為進(jìn)行必要的監督和檢查;如果基金管理人認為基金銷(xiāo)售代理人的作為或不作為違反了法律法規、本《基金合同》或基金銷(xiāo)售代理協(xié)議，基金管理人應行使法律法規、本《基金合同》或基金銷(xiāo)售代理協(xié)議賦予、給予、規定的基金管理人的任何及所有權利和救濟措施，以保護基金資產(chǎn)的安全和基金投資者的利益;

　　9.在《基金合同》約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購和贖回申請;

　　10.根據國家有關(guān)規定在法律法規允許的前提下依法為基金融資;

　　11.依據本《基金合同》的規定，決定基金收益的分配方案;

　　12.按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金法》，代表基金對被投資公司行使股東權利;

　　13.法律、法規、本《基金合同》以及依據本《基金合同》制訂的其他法律文件所規定的其他權利。

　　14.法律法規及基金合同規定的其他權利。

　　(二)基金管理人的義務(wù)

　　1.遵守基金合同;

　　2.自基金合同生效之日起，以誠實(shí)信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn);

　　3.配備足夠的具有專(zhuān)業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專(zhuān)業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運作基金資產(chǎn);

　　4.配備足夠的專(zhuān)業(yè)人員辦理基金份額的認購、申購和贖回業(yè)務(wù)或委托其他機構代理該項業(yè)務(wù);

　　5.配備足夠的專(zhuān)業(yè)人員進(jìn)行基金的注冊登記或委托其他機構代理該項業(yè)務(wù);

　　6.建立健全內部風(fēng)險控制、監察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金資產(chǎn)和基金管理人的資產(chǎn)相互獨立，保證不同基金在資產(chǎn)運作、財務(wù)管理等方面相互獨立;

　　7.除依據《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、基金合同及其他有關(guān)規定外，不得委托其他人運作基金資產(chǎn);

　　8.接受基金托管人依法進(jìn)行的監督;

　　9.按照規定計算并公告基金份額凈值;

　　10.嚴格按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、基金合同及其他有關(guān)規定，履行信息披露及報告義務(wù);

　　11.保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除法律法規、基金合同及其他有關(guān)規定另有規定外，在基金信息公開(kāi)披露前，應予以保密，不向他人泄露;

　　12.按基金合同規定向基金份額持有人分配基金收益;

　　13.按照法律法規和本基金合同的規定受理申購和贖回申請，及時(shí)、足額支付贖回和分紅款項;

　　14.不謀求對上市公司的控股和直接管理;

　　15.依據《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、基金合同及其他有關(guān)規定召集基金份額持有人大會(huì );

　　16.編制基金的財務(wù)會(huì )計報告;

　　17.保管基金的會(huì )計賬冊、報表、記錄15年以上;

　　18.確保向基金投資人提供的各項文件或資料在規定時(shí)間內發(fā)出;保證投資人能夠按照基金合同規定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開(kāi)資料，并得到有關(guān)資料的復印件;

　　19.參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現和分配;

　　20.面臨解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報告中國證監會(huì )并通知基金托管人;

　　21.因過(guò)錯導致基金資產(chǎn)的損失或因處理基金事務(wù)不當對第三人所負債務(wù)或者其受到的損失，應以其自有財產(chǎn)承擔，其責任不因其退任而免除;

　　22.基金托管人因過(guò)錯造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應為基金向基金托管人追償;

　　23.不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動(dòng);

　　24.公平對待所管理的不同基金，防止在不同基金間進(jìn)行有損本基金份額持有人的利益及資源分配;

　　25.負責為基金聘請注冊會(huì )計師和律師;

　　26.法律法規及基金合同規定的其他義務(wù)。

　　六、基金托管人的權利與義務(wù)

　　(一)基金托管人的權利

　　1.安全保管基金財產(chǎn);

　　2.依照《基金合同》的約定獲得基金托管費;

　　3.監督基金的投資運作，如認為基金管理人違反了《基金合同》的有關(guān)規定，應呈報中國證監會(huì )和銀行監管機構，并采取必要措施保護基金投資人的利益。除非法律法規、《基金合同》及《托管協(xié)議》規定，否則，基金托管人對基金管理人的行為不承擔任何責任;

　　4.在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人;

　　5.有權對基金管理人的違法、違規投資指令不予執行，并向中國證監會(huì )報告;

　　6.法律、法規、《基金合同》以及依據本《基金合同》制定的其他法律文件所規定的其他權利。

　　(二)基金托管人的義務(wù)

　　1.基金托管人將遵守《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規定，為基金份額持有人的最大利益處理基金事務(wù);基金托管人保證恪盡職守，依照誠實(shí)信用、勤勉盡責的原則，謹慎、有效地持有并保管基金資產(chǎn);

　　2.設立專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員，負責基金資產(chǎn)托管事宜;

　　3.建立健全內部控制制度，確�；�金資產(chǎn)的安全，保證其托管的基金資產(chǎn)與基金托管人自有資產(chǎn)相互獨立，保證其托管的基金資產(chǎn)與其托管的其他基金資產(chǎn)相互獨立;對不同的基金分別設置賬戶(hù)，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶(hù)設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;

　　4.除依據《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本《基金合同》及其他有關(guān)規定外，不為自己及任何第三人謀取利益，基金托管人違反此義務(wù)，利用基金資產(chǎn)為自己及任何第三方謀取利益，所得利益歸于基金資產(chǎn)，造成基金資產(chǎn)損失的，承擔賠償責任;基金托管人不得將任何基金資產(chǎn)轉為其自有財產(chǎn)，違背此款規定的，將承擔相應的責任，包括但不限于恢復所涉及的基金資產(chǎn)的原狀、承擔賠償責任;

　　5.除依據《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本《基金合同》及其他有關(guān)規定外，基金托管人不得委托第三人托管基金資產(chǎn);

　　6.保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證;

　　7.以托管人和基金聯(lián)名的方式為基金開(kāi)設證券賬戶(hù)，以基金的名義開(kāi)立銀行存款賬戶(hù)等基金資產(chǎn)賬戶(hù)，負責基金投資于證券的清算交割，執行基金管理人的投資指令，并負責辦理基金名下的資金往來(lái);

　　8.對基金商業(yè)秘密和基金份額持有人、投資者進(jìn)行基金交易有關(guān)情況負有保密義務(wù)，不泄露基金投資計劃、投資意向及基金份額持有人或投資者的相關(guān)情況及資料等;除《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規定另有規定外，在基金信息公開(kāi)披露前予以保密，不得向他人泄露;但因遵守和服從司法機構、中國證監會(huì )或其他監管機構的判決、裁決、決定、命令而作出的披露不應視為基金托管人違反本《基金合同》規定的保密義務(wù);

　　9.復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值及本基金的單位基金資產(chǎn)凈值;

　　10.對基金財務(wù)會(huì )計報告、中期和年度基金報告出具意見(jiàn);

　　11.按規定出具基金業(yè)績(jì)和基金托管情況的報告，并報中國證監會(huì )和銀行監管機構;

　　12.在定期報告內出具基金托管人意見(jiàn)，說(shuō)明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照本《基金合同》的規定進(jìn)行，如果基金管理人有未執行本《基金合同》規定的行為，還應當說(shuō)明基金托管人是否采取了適當的措施;

　　13.保存有關(guān)基金托管事務(wù)的完整記錄15年以上;

　　14.按規定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對;

　　15.依據基金管理人的指令或有關(guān)規定向相應的基金份額持有人支付基金收益和贖回款項;

　　16.參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現和分配;

　　17.面臨解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報告中國證監會(huì )和銀行監管機構，并通知基金管理人;

　　18.基金管理人因過(guò)錯造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金托管人應為基金向基金管理人追償;

　　19.因過(guò)錯導致基金資產(chǎn)的損失或因違背托管職責或者處理基金事務(wù)不當對第三人所負債務(wù)或者其受到的損失，應以其自有財產(chǎn)承擔，其責任不因其退任而免除;

　　20.監督基金管理人的投資運作，發(fā)現基金管理人的投資指令違法、違規的，不予執行，并向中國證監會(huì )報告;

　　21.不從事任何有損基金及基金其他當事人利益的活動(dòng);

　　22.法律、法規、本《基金合同》和依據本《基金合同》制定的其他法律文件所規定的其他義務(wù)。

　　七、基金份額持有人的權利與義務(wù)

　　(一)基金份額持有人的權利

　　1.按本《基金合同》的規定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì )，并行使表決權;

　　2.按本《基金合同》的規定取得基金收益;

　　3.監督基金經(jīng)營(yíng)情況，查詢(xún)或獲取公開(kāi)的基金業(yè)務(wù)及財務(wù)狀況的資料;

　　4.申購或贖回基金份額;

　　5.在不同的基金直銷(xiāo)或代銷(xiāo)機構之間轉托管;

　　6.獲取基金清算后的剩余資產(chǎn);

　　7.要求基金管理人或基金托管人按法律法規、本《基金合同》以及依據本《基金合同》制定的其他法律文件的規定履行其義務(wù);

　　8.依照本合同的規定，召集基金份額持有人大會(huì );

　　9.要求基金管理人或基金托管人及時(shí)依據法律法規、本《基金合同》以及依據本《基金合同》制定的其他法律文件行使權利、履行義務(wù);

　　10.法律、法規、本《基金合同》以及依據本《基金合同》制定的其他法律文件規定的其他權利。

　　(二)基金份額持有人的義務(wù)

　　1.遵守基金合同;

　　2.繳納基金認購、申購款項，承擔基金合同規定的費用;

　　3.以其對基金的投資額為限承擔基金虧損或者終止的有限責任;

　　4.不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動(dòng);

　　5.法律法規及基金合同規定的其他義務(wù)。

　　八、基金份額持有人大會(huì )

　　(一)召開(kāi)事由：

　　有以下情形之一的，應召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )：

　　1.修改基金合同;

　　2.更換基金管理人;

　　3.更換基金托管人;

　　4.決定終止基金;

　　5.與其它基金合并;

　　6.轉換基金運作方式;

　　7.提高基金管理人、基金托管人的報酬標準;

　　8.更換標的指數，但本基金合同另有規定的除外;

　　9.中國證監會(huì )規定的其他情形;

　　10.法律法規及基金合同規定的其他事項。

　　以下情形不須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )：

　　1.調低基金管理費率、基金托管費率;

　　2.在本基金合同規定的范圍內變更本基金的申購費率、贖回費率或在中國證監會(huì )允許的條件下調整收費方式;

　　3.因相應的法律、法規發(fā)生變動(dòng)必須對基金合同進(jìn)行修改;

　　4.對《基金合同》的修改不涉及基金合同當事人權利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化;

　　5.對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響;

　　6.按照法律法規或本基金合同規定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )的其他情形。

　　(二)召集方式

　　1.在正常情況下，基金份額持有人大會(huì )由基金管理人召集;

　　2.在更換基金管理人或基金管理人未行使召集權的情況下，由基金托管人召集;

　　3.在基金管理人和基金托管人均無(wú)法行使召集權的情況下，可由持有本基金10%(不含10%)以上份額的持有人就同一事項召集;若就同一事項出現若干個(gè)基金份額持有人提案，則由提出該等提案的基金份額持有人共同推選出代表召集基金份額持有人大會(huì )。

　　(三)通知

　　1.召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )，召集人應在會(huì )議召開(kāi)前30天，在至少一種中國證監會(huì )指定的至少一種信息披露媒體公告通知�；�金份額持有人大會(huì )通知至少應載明以下內容：

　　(1)會(huì )議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和方式;

　　(2)會(huì )議擬審議的事項;

　　(3)有權出席基金份額持有人大會(huì )的權益登記日;

　　(4)代理投票授權委托書(shū)的內容要求(包括但不限于代理人身份、代理權限和代理有效期限等)、委托書(shū)送達時(shí)間和地點(diǎn);

　　(5)會(huì )務(wù)常設聯(lián)系人姓名、電話(huà)。

　　2.采取通訊方式開(kāi)會(huì )并進(jìn)行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書(shū)面表決方式，并在會(huì )議通知中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì )所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書(shū)面表決意見(jiàn)的寄交和收取方式。

　　(四)會(huì )議的召開(kāi)

　　基金份額持有人大會(huì )可通過(guò)現場(chǎng)開(kāi)會(huì )方式或通訊開(kāi)會(huì )方式召開(kāi)。

　　會(huì )議的召開(kāi)方式由召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以現場(chǎng)開(kāi)會(huì )方式召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )。

　　1.現場(chǎng)開(kāi)會(huì )：由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托書(shū)委派代表出席，現場(chǎng)開(kāi)會(huì )時(shí)基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會(huì )�，F場(chǎng)開(kāi)會(huì )同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì )議程：

　　(1)親自出席會(huì )議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì )議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書(shū)符合相關(guān)法律、法規、本基金合同和會(huì )議通知的規定;

　　(2)經(jīng)核對，匯總到會(huì )者出示的在權利登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權利登記日基金總份額的50%(不含50%)。

　　2.通訊方式開(kāi)會(huì )：通訊方式開(kāi)會(huì )應以書(shū)面方式進(jìn)行表決。在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開(kāi)會(huì )的方式視為有效：

　　(1)會(huì )議召集人按本基金合同規定公布會(huì )議通知后，在兩個(gè)工作日內在中國證監會(huì )指定的至少一種公眾媒體上連續公布相關(guān)提示性公告;

　　(2)會(huì )議召集人在基金托管人和公證機關(guān)的監督下按照會(huì )議通知規定的方式收取基金份額持有人的書(shū)面表決意見(jiàn);

　　(3)本人直接出具書(shū)面意見(jiàn)或授權他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)的，基金份額持有人所持有的基金份額不少于在權利登記日基金總份額的50%(不含50%);

　　(4)直接出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人出具書(shū)面意見(jiàn)的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出席會(huì )議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書(shū)符合法律、法規、本基金合同和會(huì )議通知的規定;

　　(5)會(huì )議通知公布前已報中國證監會(huì )備案。

　　采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計票時(shí)有充分的相反證據證明，否則表面符合法律法規和會(huì )議通知規定的書(shū)面表決意見(jiàn)即視為有效的表決;表決意見(jiàn)模糊不清或相互矛盾的視為無(wú)效表決。

　　3.如果開(kāi)會(huì )條件達不到上述現場(chǎng)開(kāi)會(huì )或通訊方式開(kāi)會(huì )的條件，則對同一議題可履行再次開(kāi)會(huì )的程序，再次開(kāi)會(huì )日期的提前通知期限為10天，但確定有權出席會(huì )議的基金份額持有人資格的權利登記日不應發(fā)生變化。

　　4.屬于以現場(chǎng)開(kāi)會(huì )方式再次召集基金份額持有人大會(huì )的，必須同時(shí)符合以下條件：

　　(1)親自出席會(huì )議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì )議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書(shū)符合法律、法規、本基金合同和會(huì )議通知的規定;

　　(2)經(jīng)核對，匯總到會(huì )者出示的在權利登記日持有的基金份額憑證顯示，全部有效的憑證所對應的基金份額不少于本基金在權利登記日基金總份額的50%(不含50%)。

　　5.屬于以通訊表決方式再次召集基金份額持有人大會(huì )的，必須符合以下條件：

　　(1)會(huì )議召集人按本基金合同規定公布會(huì )議通知后，在2個(gè)工作日內連續公布相關(guān)提示性公告;

　　(2)會(huì )議召集人在基金托管人和公證機關(guān)的監督下按照會(huì )議通知規定的方式收取基金份額持有人的書(shū)面表決意見(jiàn);

　　(3)本人直接出具書(shū)面意見(jiàn)或授權他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人所持有的基金份額不少于在權利登記日基金總份額的50%(不含50%);

　　(4)直接出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人出具書(shū)面意見(jiàn)的代理人，同時(shí)提交持有基金份額的憑證、受托出具書(shū)面意見(jiàn)的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書(shū)符合相關(guān)法律、法規、本基金合同和會(huì )議通知的規定;

　　(5)會(huì )議通知公布前已報中國證監會(huì )備案。

　　(五)議事內容與程序

　　1.議事內容及提案權

　　議事內容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如修改基金合同、決定終止基金、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規及《基金合同》規定的其他事項以及會(huì )議召集人認為需提交基金份額持有人大會(huì )討論的其他事項。

　　基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權益登記日基金總份額10%以上(不含10%)的基金份額持有人可以在大會(huì )召集人發(fā)出會(huì )議通知前向大會(huì )召集人提交需由基金份額持有人大會(huì )審議表決的提案;也可以在會(huì )議通知發(fā)出后向大會(huì )召集人提交臨時(shí)提案，臨時(shí)提案應當在大會(huì )召開(kāi)日前10天提交召集人。

　　基金份額持有人大會(huì )的召集人發(fā)出召集現場(chǎng)會(huì )議的通知后，對原有提案的修改應當在基金份額持有人大會(huì )召開(kāi)日5天前公告。否則，會(huì )議的召開(kāi)日期應當順延并保證至少有5天的間隔期。

　　基金份額持有人大會(huì )不得對未事先公告的議事內容進(jìn)行表決。

　　召集人對于基金管理人和基金托管人和基金份額持有人提交的臨時(shí)提案應進(jìn)行審核，符合條件的應當在大會(huì )召開(kāi)日5天前公告。大會(huì )召集人應當按照以下原則對提案進(jìn)行審核：

　　(1)關(guān)聯(lián)性。大會(huì )召集人對于提案涉及事項與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律、法規和基金合同規定的基金份額持有人大會(huì )職權范圍的，應提交大會(huì )審議;對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會(huì )審議。如果召集人決定不將提案提交大會(huì )表決，應當在該次基金份額持有人大會(huì )上進(jìn)行解釋和說(shuō)明。

　　(2)程序性。大會(huì )召集人可以對提案涉及的程序性問(wèn)題作出決定。如將其提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意;原提案人不同意變更的，大會(huì )主持人可以就程序性問(wèn)題提請基金份額持有人大會(huì )作出決定，并按照基金份額持有人大會(huì )決定的程序進(jìn)行審議。

　　單獨或合并持有權利登記日基金總份額10%(不含10%)以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會(huì )審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會(huì )審議通過(guò)，就同一提案再次提請基金份額持有人大會(huì )審議，需由單獨或合并持有權利登記日基金總份額20%(不含20%)以上的基金份額持有人提交;基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會(huì )審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會(huì )審議通過(guò)，就同一提案再次提請基金份額持有人大會(huì )審議，其時(shí)間間隔不少于六個(gè)月。

　　2.議事程序

　　(1)現場(chǎng)開(kāi)會(huì )：在現場(chǎng)開(kāi)會(huì )的方式下，首先由大會(huì )主持人按照下列第(七)款規定程序確定和公布監票人，然后由大會(huì )主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì )決議。大會(huì )主持人為基金管理人授權出席會(huì )議的代表，在基金管理人未能主持大會(huì )的情況下，由基金托管人授權其出席會(huì )議的代表主持;如果基金管理人和基金托管人均未能主持大會(huì )，則由出席大會(huì )的基金份額持有人以所代表的基金份額50%以上多數(不含50%)選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì )的主持人。

　　(2)通訊方式開(kāi)會(huì )：在通訊方式開(kāi)會(huì )的情況下，公告會(huì )議通知時(shí)應當同時(shí)公布提案，在所通知的表決截止日期第二天統計全部有效表決，在公證機構監督下形成決議。

　　(六)表決

　　1.基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權。

　　2.基金份額持有人大會(huì )決議分為一般決議和特別決議：

　　(1)一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì )的基金份額持有人所持表決權的50%以上(不含50%)通過(guò)方為有效;除下列(2)所規定的須以特別決議通過(guò)事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過(guò)。

　　(2)特別決議，特別決議應當經(jīng)參加大會(huì )的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上(不含三分之二)通過(guò)方可作出。更換基金管理人、更換基金托管人、提前終止基金合同等重大事項必須以特別決議通過(guò)方為有效。

　　3.基金份額持有人大會(huì )采取記名方式進(jìn)行投票表決。

　　4.采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，符合會(huì )議通知規定的書(shū)面表決意見(jiàn)視為有效表決。

　　5.基金份額持有人大會(huì )的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開(kāi)審議、逐項表決。

　　(七)計票

　　1.現場(chǎng)開(kāi)會(huì )

　　(1)如大會(huì )由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì )的主持人應當在會(huì )議開(kāi)始后宣布在出席會(huì )議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì )召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會(huì )由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會(huì )的主持人應當在會(huì )議開(kāi)始后宣布在出席會(huì )議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表?yè)�任監票人。

　　(2)監票人應當在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì )主持人當場(chǎng)公布計票結果。

　　(3)如果會(huì )議主持人或基金份額持有人對于提交的表決結果有懷疑，可以在宣布表決結果后立即對所投票數進(jìn)行要求重新清點(diǎn);監票人應當進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì )主持人應當當場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結果。

　　(4)計票過(guò)程應由公證機關(guān)予以公證。

　　2.通訊方式開(kāi)會(huì )

　　在通訊方式開(kāi)會(huì )的情況下，計票方式為：由大會(huì )召集人授權的兩名監督員在基金托管人授權代表(若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表)的監督下進(jìn)行計票，并由公證機關(guān)對其計票過(guò)程予以公證。

　　(八)生效與公告

　　基金份額持有人大會(huì )決議自作出之日起生效，但其中需中國證監會(huì )或其他有權機構核準或備案的，自履行完畢相關(guān)手續之日起生效。

　　除非本《基金合同》或法律法規另有規定，生效的基金份額持有人大會(huì )決議對全體基金份額持有人均有法律約束力。

　　基金份額持有人大會(huì )決議自生效之日起5個(gè)工作日內在至少一種中國證監會(huì )指定的信息披露媒體公告。

　　九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序

　　(一)基金管理人和基金托管人的更換條件

　　1.基金管理人的更換條件：有下列情形之一的，經(jīng)中國證監會(huì )批準，須更換基金管理人：

　　(1)基金管理人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn);

　　(2)基金托管人有充分理由認為更換基金管理人符合基金份額持有人利益;

　　(3)代表基金總份額50%以上(不含50%)基金份額的基金份額持有人要求基金管理人退任;

　　(4)中國證監會(huì )有充分理由認為基金管理人不能繼續履行基金管理職責。

　　基金管理人辭任，但新的管理人確定之前，其仍須履行基金管理人的職責。

　　2.基金托管人的更換條件：有下列情形之一的，經(jīng)中國證監會(huì )和銀行監管機構批準，須更換基金托管人：

　　(1)基金托管人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn);

　　(2)基金管理人有充分理由認為更換基金托管人符合基金份額持有人利益;

　　(3)代表基金總份額50%以上(不含50%)基金份額的基金份額持有人要求基金托管人退任;

　　(4)銀行監管機構有充分理由認為基金托管人不能繼續履行基金托管職責。

　　基金托管人辭任的，但新的托管人確定之前，其仍須履行基金托管人的職責。

　　(二)基金管理人和基金托管人的更換程序

　　1.基金管理人的更換程序

　　(1)提名：新任基金管理人由基金托管人提名。

　　(2)決議：基金份額持有人大會(huì )對更換原基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)代表每只基金50%以上(不含50%)基金份額的基金份額持有人表決通過(guò)�；�金份額持有人大會(huì )還需對被提名的基金管理人形成決議。

　　(3)批準：新任基金管理人經(jīng)中國證監會(huì )審查批準方可繼任，原任基金管理人經(jīng)中國證監會(huì )批準方可退任。

　　(4)公告：基金管理人更換后，由基金托管人在中國證監會(huì )批準后5個(gè)工作日內公告。如果基金托管人和基金管理人同時(shí)更換，中國證監會(huì )不指定且沒(méi)有中國證監會(huì )認可的機構進(jìn)行公告時(shí)，代表10%以上(不含10%)基金份額的并且出席基金份額持有人大會(huì )的基金份額持有人有權按本《基金合同》規定公告基金份額持有人大會(huì )決議。

　　(5)交接：原基金管理人應作出處理基金事務(wù)的報告，并向新任基金管理人辦理基金事務(wù)的移交手續;新任基金管理人應與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和凈值。

　　(6)基金名稱(chēng)變更：基金管理人更換后，如果更換后的基金管理人要求，應按其要求替換或刪除基金名稱(chēng)中與原基金管理人有關(guān)的名稱(chēng)或商號樣。

　　2.基金托管人的更換程序

　　(1)提名：新任基金托管人由基金管理人提名。

　　(2)決議：基金份額持有人大會(huì )對更換原基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)代表每只基金50%以上(不含50%)基金份額的基金份額持有人表決通過(guò)�；�金份額持有人大會(huì )對被提名的基金托管人形成決議。

　　(3)批準：新任基金托管人經(jīng)中國證監會(huì )和銀行監管機構審查批準方可繼任，原任基金托管人經(jīng)中國證監會(huì )和銀行監管機構批準方可退任。

　　(4)公告：基金托管人更換后，由基金管理人在中國證監會(huì )和銀行監管機構批準后5個(gè)工作日內公告。如果基金托管人和基金管理人同時(shí)更換，中國證監會(huì )不指定，且沒(méi)有中國證監會(huì )認可的機構進(jìn)行公告時(shí)，代表10%以上(不含10%)基金份額的并且出席基金份額持有人大會(huì )的基金份額持有人有權按本《基金合同》規定公告基金份額持有人大會(huì )決議。

　　(5)交接：原基金托管人應作出處理基金事務(wù)的報告，并與新任基金托管人進(jìn)行基金資產(chǎn)移交手續;新任基金托管人與基金管理人核對基金資產(chǎn)總值和凈值。

　　十、基金的基本情況

　　(一)基金名稱(chēng)：_________證券投資基金。

　　(二)基金類(lèi)型：_________。

　　(三)基金投資者范圍：中華人民共和國境內的個(gè)人投資者和機構投資者(法律、法規、規章禁止投資證券投資基金的除外)及合格境外機構投資者。

　　(四)基金的投資目標：本基金將運用增強型指數化投資方法，通過(guò)嚴格的投資流程和數量化風(fēng)險管理，在對標的指數有效跟蹤的基礎上力求取得高于指數的投資收益率，實(shí)現基金資產(chǎn)的長(cháng)期增值。

　　(五)存續期限：不定期。

　　(六)基金份額面值：每份基金份額面值為人民幣_________元。

　　十一、基金的設立募集

　　(一)設立募集期限

　　自《招募說(shuō)明書(shū)》公告之日起到基金合同生效日止，最長(cháng)不超過(guò)3個(gè)月。

　　(二)銷(xiāo)售場(chǎng)所

　　本基金通過(guò)銷(xiāo)售機構辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的網(wǎng)點(diǎn)公開(kāi)發(fā)售。

　　(三)投資者認購原則

　　1.投資者認購前，需按銷(xiāo)售機構規定的方式備足認購的金額。

　　2.設立募集期內，投資者可多次認購基金份額，首次認購金額不得低于_________元，追加認購不得低于_________元。

　　(四)認購費用

　　本基金認購費率不高于認購金額(含認購費)的_________%。認購費用用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售、注冊登記等設立募集期間發(fā)生的各項費用，不計入基金資產(chǎn)。

　　(五)認購份數的計算

　　本基金的認購金額包括認購費用和凈認購金額。計算方法如下：

　　(1)認購費用=認購金額×認購費率

　　(2)凈認購金額=認購金額-認購費用

　　(3)認購份額=(凈認購金額+認購利息)/基金份額面值

　　認購份數保留至小數點(diǎn)后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金所有。

　　(六)基金認購的規定

　　關(guān)于本基金認購的具體規定由基金管理人在招募說(shuō)明書(shū)或發(fā)行公告中規定。

　　(七)首次募集期間認購資金利息的處理方式

　　有效認購資金的利息在全部認購期結束時(shí)歸入投資者認購金額中，折合成基金份額，歸投資者所有。

　　(八)認購的程序和方法

　　1.認購程序

　　投資人認購時(shí)間安排、投資人認購應提交的文件和辦理的手續，請詳細查閱本基金的發(fā)行公告。

　　2.投資者在募集期內可以多次認購基金份額，但認購申請一旦被受理，即不得撤銷(xiāo)。

　　3.認購確認

　　銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)(包括直銷(xiāo)中心和代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn))受理申請并不表示對該申請是否成功的確認，而僅代表銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)確實(shí)收到了認購申請。申請是否有效應以基金注冊登記與過(guò)戶(hù)機構的確認登記為準。投資者可在基金正式宣告成立后到各銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)查詢(xún)最終成交確認情況和認購的份額。

　　十二、基金合同的成立與生效

　　(一)基金合同的成立

　　投資者繳納認購的基金份額的款項時(shí)，基金合同成立。

　　(二)基金合同的生效

　　1.基金募集期限屆滿(mǎn)，凈認購金額超過(guò)_________億元并且認購戶(hù)數達到或超過(guò)_________人。

　　2.基金管理人自募集期限屆滿(mǎn)之日起十日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起十日內，向中國證監會(huì )提交驗資報告，辦理基金備案手續，并予以公告;基金管理人向中國證監會(huì )辦理基金備案手續，基金合同生效。

　　3.基金合同生效前，投資人的認購款項只能存入商業(yè)銀行，不得動(dòng)用。

　　(三)基金募集失敗

　　1.募集期限屆滿(mǎn)，未達到基金合同生效條件，或設立募集期內發(fā)生使基金合同無(wú)法生效的不可抗力，則基金設立募集失敗。

　　2.本基金募集失敗，基金管理人應當承擔下列責任：

　　(1)以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用;

　　(2)在基金募集期限屆滿(mǎn)后30天內返還投資人已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。

　　3.基金募集失敗，基金管理人及銷(xiāo)售機構不得請求報酬。

　　(四)基金存續期內的基金份額持有人數量和資產(chǎn)規模

　　本基金存續期間內，有效基金份額持有人數量連續_________個(gè)工作日達不到_________人，或連續_________個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣_________萬(wàn)元，基金管理人應當及時(shí)向中國證監會(huì )報告，說(shuō)明出現上述情況的原因以及解決方案。存續期間內，基金份額持有人數量連續_________個(gè)工作日達不到_________人，或連續_________個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣_________萬(wàn)元，基金管理人有權宣布本基金終止，并報中國證監會(huì )備案。中國證監會(huì )另有規定的，按其規定辦理。

　　十三、基金的申購與贖回

　　(一)申購與贖回辦理的場(chǎng)所

　　本基金的銷(xiāo)售機構包括基金管理人和基金管理人委托的銷(xiāo)售代理人。

　　投資者應當在銷(xiāo)售機構辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷(xiāo)售機構提供的其他方式辦理基金的申購與贖回。

　　(二)申購與贖回辦理的時(shí)間

　　1.開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間

　　本基金為投資者辦理申購與贖回等基金業(yè)務(wù)的時(shí)間即開(kāi)放日為上海證券交易所、深圳證券交易所的交易日。在開(kāi)放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間由基金管理人在招募說(shuō)明書(shū)及公開(kāi)說(shuō)明書(shū)中規定。

　　若出現新的證券交易市場(chǎng)或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開(kāi)放日進(jìn)行相應的調整，并報中國證監會(huì )備案。

　　2.申購的開(kāi)始時(shí)間

　　本基金的申購自基金合同生效日后不超過(guò)30個(gè)工作日開(kāi)始辦理。

　　3.贖回的開(kāi)始時(shí)間

　　本基金的贖回自基金合同生效日后不超過(guò)三個(gè)月的時(shí)間開(kāi)始辦理。

　　申購、贖回的時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所交易日。具體由基金管理人在《招募說(shuō)明書(shū)》或《公開(kāi)說(shuō)明書(shū)》中規定。若出現新的證券交易市場(chǎng)或交易所交易時(shí)間更改或其它原因，基金管理人將視情況進(jìn)行相應的調整并公告。

　　4.在確定申購開(kāi)始時(shí)間與贖回開(kāi)始時(shí)間后，由基金管理人最遲于開(kāi)放日前3個(gè)工作日在至少一種中國證監會(huì )指定的信息披露媒體公告。

　　(三)申購與贖回的原則

　　1.未知價(jià)原則，即基金的申購與贖回價(jià)格以受理申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準進(jìn)行計算;

　　2.基金采用金額申購和份額贖回的方式，即申購以金額申請，贖回以份額申請;

　　3.基金份額持有人在贖回基金份額時(shí)，基金管理人按先進(jìn)先出的原則，對該持有人賬戶(hù)在該銷(xiāo)售機構托管的基金份額進(jìn)行處理，即先確認的份額先贖回，后確認的份額后贖回;

　　4.當日的申購與贖回申請可以在當日交易結束時(shí)間前撤銷(xiāo)，在當日的交易時(shí)間結束后不得撤銷(xiāo);

　　5.基金管理人在不損害基金份額持有人權益的情況下可更改上述原則，但最遲應在新的原則實(shí)施前三個(gè)工作日予以公告。

　　(四)申購與贖回的程序

　　1.申購與贖回申請的提出

　　基金投資者須按銷(xiāo)售機構規定的手續，在開(kāi)放日的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間提出申購或贖回的申請。

　　投資人申購本基金，須按銷(xiāo)售機構規定的方式備足申購資金。

　　投資人提交贖回申請時(shí)，其在銷(xiāo)售機構(網(wǎng)點(diǎn))必須有足夠的基金份額余額。

　　2.申購與贖回申請的確認

　　基金管理人應當于受理基金投資人申購、贖回申請之日起3個(gè)工作日內，對申請的有效性進(jìn)行確認。

　　3.申購與贖回申請的款項支付

　　申購采用全額交款方式，若資金在規定時(shí)間內未全額到賬則申購不成功，申購不成功或無(wú)效款項將退回投資者賬戶(hù)。

　　投資者贖回申請成交后，基金管理人應通過(guò)注冊登記機構按規定向投資者支付贖回款項，贖回款項在自受理基金投資人有效贖回申請之日起不超過(guò)7個(gè)工作日的時(shí)間內劃往贖回人銀行賬戶(hù)。在發(fā)生巨額贖回時(shí)，款項的支付辦法按本基金合同有關(guān)規定處理。

　　(五)申購與贖回的數額限制

　　1.代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)每個(gè)賬戶(hù)首次申購的最低金額為_(kāi)________元人民幣，追加申購的最低金額為_(kāi)________元人民幣;

　　2.直銷(xiāo)中心每個(gè)賬戶(hù)首次申購的最低金額為_(kāi)________萬(wàn)元人民幣，追加申購的最低金額為_(kāi)________萬(wàn)元人民幣;已在直銷(xiāo)中心有認購本基金記錄的投資者不受首次申購最低金額的限制。

　　3.贖回的最低份額為_(kāi)________份基金份額，基金份額持有人可將其全部或部分基金份額贖回，但某筆贖回導致單個(gè)交易賬戶(hù)的基金份額余額少于_________份時(shí)，余額部分基金份額必須一同贖回;

　　5.基金管理人可根據市場(chǎng)情況，調整申購的金額和贖回的份額的數量限制，基金管理人必須在調整前3個(gè)工作日至少在一種中國證監會(huì )指定的媒體上刊登公告并報中國證監會(huì )備案;

　　6.申購份額、余額的處理方式：申購的有效份額為按實(shí)際確認的申購金額在扣除相應的費用后，以申請當日基金份額凈值為基準計算，保留到小數點(diǎn)后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金所有;

　　7.贖回金額的處理方式：贖回金額為按實(shí)際確認的有效贖回份額乘以申請當日基金份額凈值并扣除相應的費用，保留到小數點(diǎn)后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金所有。

　　(六)申購和贖回的費用

　　1.本基金申購費率最高不超過(guò)申購金額的_________%，贖回費率最高不超過(guò)贖回金額的_________%。

　　2.本基金申購費率按照申購金額遞減，即申購金額越大，所適用的申購費率越低，申購費用等于申購金額乘以所適用的申購費率。詳細的申購費率可參見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)的有關(guān)內容。

　　本基金的申購費用由申購人承擔，用于市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售、注冊登記等各項費用，不列入基金資產(chǎn)。

　　3.本基金的贖回費率按照持有時(shí)間遞減，即持有時(shí)間越長(cháng)，所適用的贖回費率越低，贖回費用等于贖回金額乘以所適用的贖回費率。詳細的贖回費率可參見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)的有關(guān)內容。

　　本基金的贖回費用由基金份額持有人承擔，贖回費用的75%用于注冊登記費及相關(guān)手續費，25%歸基金資產(chǎn)。

　　4.基金管理人可以調整申購費率和贖回費率，基金管理人必須在調整前報中國證監會(huì )備案，并在調整實(shí)施前3個(gè)工作日內至少在一種中國證監會(huì )指定的媒體上刊登公告。

　　(七)申購份數與贖回金額的計算方式

　　1.申購份數的計算

　　本基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額。其中，

　　申購費用=申購金額×申購費率

　　凈申購金額=申購金額-申購費用

　　申購份數=凈申購金額/t日基金份額凈值

　　基金份數的計算保留小數點(diǎn)后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金所有。

　　2.贖回金額的計算

　　本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費用。其中，

　　贖回總額=贖回份數×t日基金份額凈值

　　贖回費用=贖回總額×贖回費率

　　贖回金額=贖回總額-贖回費用

　　3.t日的基金份額凈值在當天收市后計算，并在t+1日公告。遇特殊情況，可以適當延遲計算或公告，并報中國證監會(huì )備案。

　　(八)申購與贖回的注冊登記

　　投資者申購基金成功后，注冊登記機構在t+1日為投資者辦理增加權益的登記手續，投資者自t+2日起有權贖回該部分基金。投資者贖回基金成功后，注冊登記機構在t+1日為投資者辦理扣除權益的登記手續。

　　基金管理人可以在法律法規允許的范圍內，對上述注冊登記辦理時(shí)間進(jìn)行調整，并最遲于開(kāi)始實(shí)施前3個(gè)工作日在至少一種中國證監會(huì )指定的信息披露媒體公告。

　　(九)巨額贖回的認定及處理方式

　　1.巨額贖回的認定

　　單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請超過(guò)上一日基金總份額的10%時(shí)，為巨額贖回。

　　2.巨額贖回的處理方式：出現巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據本基金當時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定接受全額贖回或部分延期贖回。

　　(1)接受全額贖回：當基金管理人認為有能力兌付投資者的全部贖回申請時(shí)，按正常贖回程序執行。

　　(2)部分延期贖回：當基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難，或認為兌付投資者的贖回申請進(jìn)行的資產(chǎn)變現可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10%的前提下，對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個(gè)賬戶(hù)贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額;未受理部分除投資者在提交贖回申請時(shí)選擇將當日未獲受理部分予以撤銷(xiāo)者外，延遲至下一開(kāi)放日辦理。轉入下一開(kāi)放日的贖回申請不享有贖回優(yōu)先權并將以該下一個(gè)開(kāi)放日的基金份額凈值為基準計算贖回金額，以此類(lèi)推，直到全部贖回為止。

　　當發(fā)生巨額贖回并部分延期贖回時(shí)，基金管理人應立即向中國證監會(huì )備案并在3個(gè)工作日內在至少一種中國證監會(huì )指定的信息披露媒體公告，并說(shuō)明有關(guān)處理方法。

　　本基金連續兩個(gè)開(kāi)放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受贖回申請;已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過(guò)正常支付時(shí)間20個(gè)工作日，并應當在至少一種中國證監會(huì )指定的信息披露媒體公告。

　　(十)拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理

　　1.在如下情況下，基金管理人可以拒絕或暫停接受投資人的申購申請：

　　(1)不可抗力;

　　(2)證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間非正常停市;

　　(3)法律、法規規定或經(jīng)中國證監會(huì )批準的其他情形。

　　2.在如下情況下，基金管理人可以暫停接受投資人的贖回申請：

　　(1)不可抗力;

　　(2)證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間非正常停市;

　　(3)因市場(chǎng)劇烈波動(dòng)或其他原因而出現連續巨額贖回，導致本基金的現金支付出現困難時(shí)，基金管理人可以暫停接受基金的贖回申請;

　　(4)法律、法規規定或經(jīng)中國證監會(huì )批準的其他情形。

　　發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應當在當日立即向中國證監會(huì )備案。已接受的贖回申請，基金管理人應當足額兌付;如暫時(shí)不能足額兌付，應當按單個(gè)賬戶(hù)已被接受的贖回申請量占已接受的贖回申請總量的比例分配給贖回申請人，其余部分在后續開(kāi)放日予以?xún)陡�，并以后續開(kāi)放日的基金份額凈值為依據計算贖回金額。投資者在申請贖回時(shí)可選擇將當日未獲受理部分予以撤銷(xiāo)。

　　在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應及時(shí)恢復贖回業(yè)務(wù)的辦理。

　　3.發(fā)生基金合同、招募說(shuō)明書(shū)中未予載明的事項，但基金管理人有正當理由認為需要暫停接受基金申購、贖回申請的，報經(jīng)中國證監會(huì )批準后可以暫停接受投資人的申購、贖回申請。

　　4.暫�；�金的申購、贖回，基金管理人應及時(shí)在至少一種中國證監會(huì )指定的信息披露媒體公告。

　　5.暫停期間結束基金重新開(kāi)放時(shí)，基金管理人應予公告。

　　如果發(fā)生暫停的時(shí)間為一天，基金管理人將于重新開(kāi)放日在至少一種中國證監會(huì )指定的信息披露媒體刊登基金重新開(kāi)放申購或贖回的公告并公告最新的基金份額凈值。

　　如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)一天但少于兩周，暫停結束基金重新開(kāi)放申購或贖回時(shí)，基金管理人將提前1個(gè)工作日在至少一種中國證監會(huì )指定的信息披露媒體刊登基金重新開(kāi)放申購或贖回的公告，并在重新開(kāi)放申購或贖回日公告最新的基金份額凈值。

　　如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)兩周，暫停期間，基金管理人應每?jì)芍苤辽僦貜涂�登暫停公告一�?當連續暫停時(shí)間超過(guò)兩個(gè)月時(shí)，可對重復刊登暫停公告的頻率進(jìn)行調整。暫停結束基金重新開(kāi)放申購或贖回時(shí)，基金管理人應提前3個(gè)工作日在至少一種中國證監會(huì )指定的信息披露媒體連續刊登基金重新開(kāi)放申購或贖回的公告，并在重新開(kāi)放申購或贖回日公告最新的基金份額凈值。

　　(十一)基金轉換

　　基金管理人可以根據相關(guān)法律法規以及本基金合同的規定決定開(kāi)辦本基金與基金管理人管理的其他基金之間的轉換業(yè)務(wù)，基金轉換可以收取一定的轉換費，相關(guān)規則由基金管理人屆時(shí)根據相關(guān)法律法規及本基金合同的規定制定并公告。

　　十四、基金的非交易過(guò)戶(hù)

　　指基金注冊登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行而產(chǎn)生的非交易過(guò)戶(hù)。

　　繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;捐贈指受理基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會(huì )或社會(huì )團體;司法強制執行是指司法機構依據生效司法文書(shū)將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。

　　辦理非交易過(guò)戶(hù)必須提供基金注冊登記機構要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交易過(guò)戶(hù)申請自申請受理日起2個(gè)月內辦理，并按基金注冊登記機構規定的標準收費。

　　十五、基金的轉托管

　　基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷(xiāo)售機構之間的轉托管，基金銷(xiāo)售機構可以按照規定的標準收取轉托管費。

　　十六、基金資產(chǎn)的托管

　　本基金資產(chǎn)由基金托管人依法持有并保管�；�金管理人應與基金托管人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規定訂立《_________證券投資基金托管協(xié)議》，以明確基金管理人與基金托管人之間在基金資產(chǎn)的保管、基金資產(chǎn)的管理和運作及相互監督等相關(guān)事宜中的權利和義務(wù)，確�；�金資產(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權益。

　　十七、基金的銷(xiāo)售

　　本基金的銷(xiāo)售業(yè)務(wù)指接受投資者申請為其辦理的本基金的認購、申購、贖回、轉換、非交易過(guò)戶(hù)、轉托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)。

　　本基金的銷(xiāo)售業(yè)務(wù)由基金管理人及基金管理人委托的其他符合條件的機構辦理�；�金管理人委托其他機構辦理本基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的，應與代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和銷(xiāo)售代理人之間在基金份額認購、申購、贖回等事宜中的權利和義務(wù)，確�；�金資產(chǎn)的安全，保護基金投資者和基金份額持有人的合法權益。

　　銷(xiāo)售機構應嚴格按照法律法規和本基金合同規定的條件辦理本基金的銷(xiāo)售業(yè)務(wù)。

　　十八、基金的注冊登記

　　本基金的注冊登記業(yè)務(wù)指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內容包括投資人基金賬戶(hù)管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等。

　　本基金的注冊登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機構辦理�；�金管理人委托其他機構辦理本基金注冊登記業(yè)務(wù)的，應與代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和代理機構在投資人基金賬戶(hù)管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等事宜中的權利和義務(wù)，保護基金投資者和基金份額持有人的合法權益。

　　注冊登記機構享有如下權利：

　　1.取得注冊登記費;

　　2.保管基金份額持有人開(kāi)戶(hù)資料、交易資料、基金份額持有人名冊等;

　　3.法律法規規定的其他權利。

　　注冊登記機構承擔如下義務(wù):

　　1.配備足夠的專(zhuān)業(yè)人員辦理本基金的注冊登記業(yè)務(wù);

　　2.嚴格按照法律法規和本基金合同規定的條件辦理本基金的注冊登記業(yè)務(wù);

　　3.接受基金管理人的監督;

　　4.保持基金份額持有人名冊及相關(guān)的申購與贖回等業(yè)務(wù)記錄15年以上;

　　5.對基金份額持有人的基金賬戶(hù)信息負有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對投資者或基金帶來(lái)的損失，須承擔相應的賠償責任，但司法強制檢查情形除外;

　　6.按本基金合同及招募說(shuō)明書(shū)、公開(kāi)說(shuō)明書(shū)規定為投資人辦理非交易過(guò)戶(hù)業(yè)務(wù)、提供其他必要的服務(wù);

　　7.如因注冊登記人的過(guò)錯而造成持有人損失的，該損失的賠償責任應該由注冊登記人承擔;

　　8.法律法規規定的其他義務(wù)。

　　十九、基金的投資

　　(一)投資目標

　　本基金將運用增強型指數化投資方法，通過(guò)嚴格的投資流程和數量化風(fēng)險管理，在對標的指數有效跟蹤的基礎上力求取得高于指數的投資收益率，實(shí)現基金資產(chǎn)的長(cháng)期增值。

　　(二)投資理念

　　以指數化投資分享中國經(jīng)濟的發(fā)展成就，以適度增強實(shí)現對標的指數的適度超越。

　　本基金認為，中國經(jīng)濟增長(cháng)將保持持續穩定的向上發(fā)展態(tài)勢，為指數投資獲取長(cháng)期穩定收益奠定了良好的宏觀(guān)經(jīng)濟基礎。本基金力求通過(guò)充分的分散化投資實(shí)現非系統風(fēng)險的有效降低和流動(dòng)性的提高，并以深入的基本面研究為基礎，通過(guò)適度增強的投資方法，力求取得高于標的指數的投資收益率，為投資者分享中國經(jīng)濟增長(cháng)和中國證券市場(chǎng)發(fā)展帶來(lái)的長(cháng)期收益提供良好的機會(huì )。

　　(三)標的指數

　　本基金以道瓊斯中國88指數為標的指數。

　　道中88指數是第一個(gè)由全球指數編制機構道瓊斯公司為中國大陸股票市場(chǎng)編制的指數，由道瓊斯中國指數中按照自由流通市值和交易流動(dòng)性綜合排名的前88名家上市公司構成。為了準確代表投資者可實(shí)際交易的股票數量，道中88指數為挑選成份股而計算自由流通股本時(shí)，排除了持股超過(guò)整個(gè)市值5%的個(gè)人、其它公司以及政府持有的股份。道中88指數每季度進(jìn)行一次成份股的調整，同時(shí)道中88指數成份股緩沖區的建立將適當保證道中88指數具有較低的指數換股率。道中88指數以人民幣元計算，基期均為1993年12月31日，基數定為100。

　　(四)業(yè)績(jì)基準

　　本文中，業(yè)績(jì)基準與標的指數的定義相同。

　　(五)投資對象及投資范圍

　　本基金主要投資于具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括道瓊斯中國88指數的成份a股及其備選成份股、新股(首發(fā)或增發(fā))、債券資產(chǎn)(國債、金融債、企業(yè)債、可轉債等債券資產(chǎn))以及中國證監會(huì )允許基金投資的其它金融工具，各類(lèi)資產(chǎn)投資比例符合《證券投資基金法》的規定。

　　(六)投資風(fēng)格

　　本基金的投資風(fēng)格定位于增強型指數基金，并選擇了以市值代表性強、流動(dòng)性高為特色的道瓊斯中國88指數為基金投資組合的跟蹤標的，因此，本基金的投資組合具有大盤(pán)藍籌指數組合的風(fēng)格特點(diǎn)，通過(guò)買(mǎi)入并持有的長(cháng)期投資策略，力爭獲取中國經(jīng)濟長(cháng)期高速增長(cháng)帶來(lái)的資本市場(chǎng)收益。

　　(七)投資策略和投資組合的構建

　　本基金為增強型指數基金，以道中88指數為基金投資組合跟蹤的標的指數，股票指數化投資部分主要投資于標的指數的成份股票，增強部分主要選擇基本面好、具有核心競爭力的價(jià)值型企業(yè)的股票，在控制與標的指數偏離風(fēng)險的前提下，力求取得超越標的指數的投資收益率。

　　1.資產(chǎn)配置

　　本基金以追求標的指數長(cháng)期增長(cháng)的穩定收益為宗旨，采用自上而下的兩層次資產(chǎn)配置策略：第一層，資產(chǎn)類(lèi)別配置，確定基金資產(chǎn)在不同資產(chǎn)類(lèi)別之間的配置比例;第二層，股票和債券的個(gè)券選擇與組合管理，在不同類(lèi)別資產(chǎn)配置的基礎上進(jìn)一步確定各資產(chǎn)類(lèi)別中不同證券的配置比例，在降低跟蹤誤差和控制流動(dòng)性風(fēng)險的雙重約束下構建跟蹤標的指數的投資組合。

　　在資產(chǎn)類(lèi)別配置上，本基金原則上將不高于75%的資產(chǎn)投資于股票，將不低于20%的資產(chǎn)投資于國債。在法律環(huán)境允許后，本基金股票資產(chǎn)投資比例上限將調整為95%，且保持不低于基金資產(chǎn)5%的現金或到期日在一年以?xún)鹊恼�府債券�?/p>

　　2.股票資產(chǎn)配置策略

　　在股票資產(chǎn)的配置上，本基金采用增強型指數化投資方法，以成份股在標的指數中的權重為基礎構建指數化股票投資組合，并選擇基本面好、具有核心競爭力的價(jià)值型企業(yè)的股票對指數進(jìn)行適度增強。

　　3.增強投資的標準

　　本基金增強部分的投資，是指基于價(jià)值選股原則在對企業(yè)基本面情況進(jìn)行深入分析的基礎上，在控制跟蹤誤差的基礎上投資于核心競爭力增強，投資價(jià)值上升的股票。

　　本基金將充分利用投資研究團隊在投資和研究方面的經(jīng)驗和實(shí)力，對宏觀(guān)經(jīng)濟走向、產(chǎn)業(yè)發(fā)展演變及上市公司的基本面進(jìn)行深入的分析，對上市公司未來(lái)業(yè)績(jì)進(jìn)行預測，并在此基礎上，通過(guò)一定的價(jià)值評判標準對上市公司的投資價(jià)值進(jìn)行分析。

　　4.債券資產(chǎn)的配置策略

　　本基金債券投資為在跟蹤誤差與流動(dòng)性風(fēng)險雙重約束下的投資。本基金將以降低基金的跟蹤誤差為目的，在考慮流動(dòng)性風(fēng)險的前提下，構建債券投資組合。

　　5.投資組合調整原則

　　本基金所構建的股票投資組合的調整原則包括：根據標的指數成份股及其權重的變動(dòng)而進(jìn)行相應調整;根據企業(yè)基本面情況的變化降低對基本面惡化企業(yè)的投資比重，提高核心競爭力增強企業(yè)的投資比重;還將根據法律法規中的投資比例限制、申購贖回變動(dòng)情況、新股增發(fā)因素等變化，對基金投資組合進(jìn)行適時(shí)調整，以保證基金凈值增長(cháng)率與標的指數間的高度正相關(guān)和跟蹤誤差最小化。

　　本基金的債券投資為流動(dòng)性風(fēng)險約束下的被動(dòng)式投資，債券投資組合將根據組合對基金整體跟蹤誤差的邊際貢獻率進(jìn)行相應調整。同時(shí)，本基金還將根據法律法規中的投資比例限制、申購贖回變動(dòng)情況等變化，對基金投資組合進(jìn)行適時(shí)調整，以保證基金凈值增長(cháng)率與標的指數間的高度正相關(guān)和跟蹤誤差最小化。

　　6.增強性投資管理的限度和控制

　　本基金的股票選擇主要依據入選道瓊斯中國88指數的成份股和備選成份股，且對標的指數成份股的投資不少于62只，對標的指數成分股以外的股票投資不高于股票投資資產(chǎn)總額的40%。

　　為控制由于增強型投資可能帶來(lái)的過(guò)分偏離指數的風(fēng)險，本基金力求將基金份額凈值增長(cháng)率與標的指數增長(cháng)率間的年跟蹤誤差控制在6%。

　　(八)標的指數的更換

　　1.更換基金標的指數，應按照有關(guān)法律法規及本基金合同規定的程序召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )進(jìn)行表決，同時(shí)按照有關(guān)法定程序修改基金合同;

　　2.當且僅當出現下列原因：

　　(1)證券交易所停止向標的指數供應商提供標的指數所需的數據、限制其從該交易所取得數據或處理數據的權利;

　　(2)任何法律法規的出臺導致標的指數供應商合理的認為其授權管理人使用標的指數的能力已被實(shí)質(zhì)性削弱;

　　(3)任何直接或間接地針對標的指數或標的指數供應商而產(chǎn)生的訴訟或行動(dòng)已經(jīng)開(kāi)始，或任何此類(lèi)訴訟行動(dòng)已威脅到并且標的指數供應商合理地認為此類(lèi)訴訟或行動(dòng)可能對標的指數或授權基金管理人使用標的指數的能力產(chǎn)生重大不利影響;

　　(4)任何法律法規的出臺使得基金管理人不能發(fā)行、促銷(xiāo)或推廣本基金或任何針對本基金的重大訴訟或監管行動(dòng)已經(jīng)開(kāi)始;

　　(5)標的指數供應商確定標的指數不再符合或將無(wú)法符合標的供應商為維持指數所訂的標準;

　　導致現有標的指數供應商停止編輯、計算和公布標的指數價(jià)值或停止對基金管理人的標的指數使用授權時(shí)，基金管理人有權更換標的指數，并應提前15個(gè)工作日進(jìn)行公告。

　　標的指數更換后，基金管理人可根據需要替換或刪除基金名稱(chēng)中與原標的指數相關(guān)的商號或樣。

　　代表本基金10%(不含10%)以上份額的基金份額持有人，對基金管理人變更標的指數有異議的，在符合有關(guān)法律法規要求的前提下，可按照本基金合同第八章中有關(guān)基金份額持有人大會(huì )的規定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )，基金管理人應立即著(zhù)手召集基金份額持有人大會(huì )就變更標的指數的提案進(jìn)行表決，表決生效后5個(gè)工作日之內，基金管理人遵照表決變更本基金的標的指數并發(fā)布公告。

　　3.當出現任何可能導致標的指數供應商停止編輯、計算和公布標的指數價(jià)值或停止對基金管理人的標的指數使用授權的情況時(shí)，基金管理人應在獲悉事實(shí)的三個(gè)工作日內進(jìn)行公告。

　　(九)投資決策及投資操作流程

　　本基金的投資決策的主要信息依據有：1、金融工程小組的數量化風(fēng)險分析報告，金融工程小組運用風(fēng)險監測模型以及各種風(fēng)險監控指標，對市場(chǎng)預期風(fēng)險和指數化投資組合風(fēng)險進(jìn)行風(fēng)險測算，由此提供數量化風(fēng)險分析報告;2、行業(yè)研究員對標的指數成份股的企業(yè)情況提供的研究分析報告;3、市場(chǎng)部每日提供基金申購贖回的數據分析報告。

　　1.基金資產(chǎn)分布決策

　　基金資產(chǎn)分布決策由投資決策委員會(huì )依照基金合同的規定做出。投資決策委員會(huì )是負責基金投資的最高決策機構，由公司總經(jīng)理任主席，公司副總經(jīng)理、投資管理部總監為投資決策委員會(huì )成員，公司督察員、基金經(jīng)理、組合經(jīng)理、估值經(jīng)理、交易主管、投資決策委員會(huì )秘書(shū)可列席投資決策委員會(huì )會(huì )議。

　　投資決策委員會(huì )定期聽(tīng)取公司投資管理部關(guān)于宏觀(guān)、中觀(guān)和微觀(guān)經(jīng)濟的分析，結合證券市場(chǎng)發(fā)展趨勢和標的指數的最新動(dòng)態(tài)等因素，在基金合同規定的投資框架下，制定基金的投資戰略。

　　2.基金投資組合決策

　　基金經(jīng)理在投資決策委員會(huì )制定的投資原則下，根據研究員提供的數量化風(fēng)險分析報告和標的指數成份股研究報告及市場(chǎng)部提供的基金申購贖回報告，在考慮基金合同規定的債券股票資產(chǎn)比例范圍前提下，決定對債券和股票投資的具體比例。

　　評估和調整決策程序：基金管理人有權根據環(huán)境的變化和實(shí)際的需要調整決策的程序。

　　3.風(fēng)險控制決策

　　合規控制委員會(huì )為公司非常設機構，其成員由董事長(cháng)、總經(jīng)理、獨立董事、監事、督察員組成。其主要職責為：制定公司內部風(fēng)險控制制度;檢查公司內部風(fēng)險控制制度的有效性和落實(shí)情況;并對公司投資管理中存在的風(fēng)險隱患或出現的風(fēng)險問(wèn)題進(jìn)行研究討論，做出決定。

　　投資決策委員會(huì )負責根據市場(chǎng)變化對指數化投資組合的資產(chǎn)配置和調整提出風(fēng)險防范建議。

　　在執行投資決策委員會(huì )對本基金的風(fēng)險控制決策的基礎上，績(jì)效與風(fēng)險評估小組將對投資組合的偏離度風(fēng)險進(jìn)行實(shí)時(shí)跟蹤和評估，并對風(fēng)險隱患提出預警;監察稽核部將對指數化投資組合的執行過(guò)程進(jìn)行實(shí)時(shí)風(fēng)險監控;基金經(jīng)理將依據基金申購和贖回的情況控制指數化投資組合的流動(dòng)性風(fēng)險。

　　(十)基金投資的績(jì)效評估

　　績(jì)效與風(fēng)險評估小組負責對基金投資組合進(jìn)行投資績(jì)效評估，研究基金投資組合的變化及由此帶來(lái)的收益或損失;同時(shí)，績(jì)效與風(fēng)險評估小組還必須對基金資產(chǎn)組合的將對投資組合的偏離度風(fēng)險進(jìn)行實(shí)時(shí)跟蹤和評估，并對風(fēng)險隱患提出客觀(guān)的評價(jià)和預警�？�(jì)效與風(fēng)險評估小組依據投資績(jì)效評估運行規則，定期向投資決策委員會(huì )及投資管理部提供績(jì)效評估報告，對基金投資收益與風(fēng)險情況做出反饋，如有必要還需提出在分析基礎上的修正意見(jiàn)。

　　(十一)建倉期

　　本基金建倉時(shí)間為3個(gè)月，3個(gè)月之后本基金投資組合比例達到本基金合同相關(guān)規定。

　　(十二)投資組合比例限制

　　1.本基金投資于股票、債券的比例不低于基金資產(chǎn)總值的80%;

　　2.投資于國家債券的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的20%;

　　3.本基金持有一家公司的股票，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%;

　　4.本基金與由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券的10%;

　　5.法律法規規定的其他限制。

　　由于基金規�；蚴袌�(chǎng)的變化導致的投資組合超過(guò)上述約定的比例不在限制之內，但基金管理人應在合理期限內進(jìn)行調整，以達到標準。

　　(十三)禁止行為

　　1.本基金不得投資于其他基金，但國務(wù)院另有規定的除外;

　　2.本基金不得將基金資產(chǎn)用于抵押、擔�；蛘哔J款;

　　3.本基金不得從事證券信用交易;

　　4.本基金不得進(jìn)行房地產(chǎn)投資;

　　5.本基金不得從事可能使基金承擔無(wú)限責任的投資;

　　6.本基金不得將基金資產(chǎn)投資于與基金管理人或基金托管人有利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券;

　　7.本基金不得從事法律法規及監管機關(guān)規定禁止從事的其他行為。

　　但法律法規另有規定的，從其規定。

　　(十四)基金管理人代表基金行使股東權利的處理原則

　　1.不謀求對所投資企業(yè)的控股或者進(jìn)行直接管理;

　　2.所有參與均在合法合規的前提下維護基金投資人利益并謀求基金資產(chǎn)的保值和增值。

　　二十、基金的融資

　　本基金可以按照國家的有關(guān)規定進(jìn)行融資。

　　二十一、基金資產(chǎn)

　　(一)基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值

　　本基金基金資產(chǎn)總值包括基金所擁有的各類(lèi)有價(jià)證券、銀行存款本息及其他投資等的價(jià)值總和。

　　本基金基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價(jià)值。

　　(二)基金資產(chǎn)的保管及處分

　　本基金資產(chǎn)獨立于基金管理人及基金托管人的資產(chǎn)，并由基金托管人保管�；�金管理人、基金托管人以其自有資產(chǎn)承擔法律責任，其債權人不得對本基金資產(chǎn)行使請求凍結、扣押和其他權利。除依《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、基金合同及其他有關(guān)規定處分外，基金資產(chǎn)不得被處分。

　　(三)基金資產(chǎn)的賬戶(hù)

　　本基金根據相關(guān)法律法規、規范性文件開(kāi)立基金專(zhuān)用銀行存款賬戶(hù)以及證券賬戶(hù)，與基金管理人和基金托管人自有的資產(chǎn)賬戶(hù)以及其他基金資產(chǎn)賬戶(hù)獨立。

　　二十二、基金資產(chǎn)估值

　　(一)估值目的

　　基金資產(chǎn)的估值目的是客觀(guān)、準確地反映基金資產(chǎn)的價(jià)值，并為基金份額的申購與贖回提供計價(jià)依據。

　　(二)估值日

　　本基金合同生效后，每工作日對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。

　　(三)估值對象

　　運用基金資產(chǎn)所購買(mǎi)的一切有價(jià)證券。

　　(四)估值方法

　　1.股票估值

　　(1)上市證券按估值日其所在證券交易所的收盤(pán)價(jià)估值;估值日無(wú)交易的，以最近1日的收盤(pán)價(jià)估值;

　　(2)未上市股票的估值：送股、轉增股、配股和增發(fā)新股，按估值日在交易所掛牌的同一股票的收盤(pán)價(jià)估值;首次發(fā)行的股票，按成本價(jià)估值。

　　(3)配股權證，從配股除權日起到配股確認日止，若收盤(pán)價(jià)高于配股價(jià)，則按收盤(pán)價(jià)和配股價(jià)的差額進(jìn)行估值;若收盤(pán)價(jià)等于或低于配股價(jià)，則不進(jìn)行估值;

　　(4)在任何情況下，基金管理人如采用本款第(1)、(2)、(3)項規定的方法對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，均應被認為采用了適當的估值方法。但是，如果基金管理人認為按本款第①、②、③項規定的方法對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀(guān)反映其公允價(jià)值的，基金管理人可根據具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值;

　　(5)國家有最新規定的，按其規定進(jìn)行估值。

　　2.債券估值辦法：

　　(1)證券交易所市場(chǎng)實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤(pán)價(jià)估值，估值日沒(méi)有交易的，按最近交易日的收盤(pán)價(jià)估值;

　　(2)證券交易所市場(chǎng)未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤(pán)價(jià)減去債券收盤(pán)價(jià)中所含的債券應收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值，估值日沒(méi)有交易的，按最近交易日債券收盤(pán)價(jià)計算得到的凈價(jià)估值;

　　(3)可轉換債券按交易所提供的該證券收盤(pán)價(jià)(減應收利息)進(jìn)行估值;

　　(4)未上市債券按其成本價(jià)估值;

　　(5)銀行間債券以成本計價(jià)，在債券持有期逐日計提利息;

　　(6)在任何情況下，基金管理人如采用本款(1)-(5)項規定的方法對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，均應被認為采用了適當的估值方法。但是，如果基金管理人認為按本款(1)-(5)項規定的方法對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀(guān)反映其公允價(jià)值的，基金管理人可綜合考慮市場(chǎng)成交價(jià)、市場(chǎng)報價(jià)、流動(dòng)性、收益率曲線(xiàn)等多種因素，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值;

　　(7)國家有最新規定的，按其規定進(jìn)行估值。

　　(五)估值程序

　　基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同進(jìn)行�；�金份額凈值由基金管理人完成估值后，將估值結果以書(shū)面形式報給基金托管人，基金托管人按《基金合同》規定的估值方法、時(shí)間、程序進(jìn)行復核，基金托管人復核無(wú)誤后簽章返回給基金管理人。月末、年中和年末估值復核與基金會(huì )計賬目的核對同時(shí)進(jìn)行。

　　(六)暫停公告凈值的情形

　　1.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí);

　　2.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、托管人無(wú)法準確評估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí);

　　3.中國證監會(huì )認定的其他情形。

　　(七)基金份額凈值的確認及錯誤的處理方式：基金份額凈值的計算，精確到0.0001元，小數點(diǎn)第五位四舍五入。國家另有規定的，從其規定。當基金資產(chǎn)的估值導致基金份額凈值小數點(diǎn)后四位內發(fā)生差錯時(shí)，視為基金份額資產(chǎn)估值錯誤�；�金管理人和基金托管人將采取必要、適當合理的措施確�；�金資產(chǎn)估值的準確性、及時(shí)性。當基金份額凈值出現錯誤時(shí)，基金管理人應當立即予以糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴大;凈值錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應當公告，通報基金托管人并報中國證監會(huì )備案。

　　1.差錯類(lèi)型

　　本基金運作過(guò)程中，如果由于基金管理人、基金托管人、注冊登記機構、代理銷(xiāo)售機構或投資者自身的過(guò)錯造成差錯，導致其他當事人遭受損失的，過(guò)錯的責任人應當對由于該差錯遭受損失的當事人("受損方")按下述"差錯處理原則"給予賠償。

　　上述差錯的主要類(lèi)型包括但不限于：資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據計算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等;對于因技術(shù)原因引起的差錯，若系同行業(yè)現有技術(shù)水平無(wú)法預見(jiàn)、無(wú)法避免、無(wú)法抗拒，則屬不可抗力。

　　由于不可抗力原因造成投資者的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差錯，因不可抗力原因出現差錯的當事人不對其他當事人承擔賠償責任，但因該差錯取得不當得利的當事人仍應負有返還不當得利的義務(wù)。

　　2.差錯處理原則：因基金估值錯誤給投資者造成損失的應先由基金管理人承擔，基金管理人對不應由其承擔的責任，有權根據過(guò)錯原則，向過(guò)錯人追償，本《基金合同》的當事人應將按照以下約定處理。

　　(1)差錯已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時(shí)，差錯責任方應及時(shí)協(xié)調各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正差錯發(fā)生的費用由差錯責任方承擔;由于差錯責任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的差錯，給當事人造成損失的由差錯責任方承擔;若差錯責任方已經(jīng)積極協(xié)調，并且有協(xié)助義務(wù)的當事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，由此造成或擴大的損失有差錯責任方和未更正方根據各自的過(guò)錯程度分別各自承擔相應的賠償責任。差錯責任方應對更正的情況向有關(guān)當事人進(jìn)行確認，確保差錯已得到更正;

　　(2)差錯的責任方對可能導致有關(guān)當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，并且僅對差錯的有關(guān)直接當事人負責，不對第三方負責;

　　(3)因差錯而獲得不當得利的當事人負有及時(shí)返還不當得利的義務(wù)。但差錯責任方仍應對差錯負責，如果由于獲得不當得利的當事人不返還或不全部返還不當得利造成其他當事人的利益損失，則差錯責任方應賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當事人享有要求交付不當得利的權利;如果獲得不當得利的當事人已經(jīng)將此部分不當得利返還給受損方，則受損方應當將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當得利返還的總和超過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給差錯責任方;

　　(4)差錯調整采用盡量恢復至假設未發(fā)生差錯的正確情形的方式;

　　(5)如果因基金管理人過(guò)錯造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金托管人應為基金的利益向基金管理人追償，如果因基金托管人過(guò)錯造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應為基金的利益向基金托管人追償。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金資產(chǎn)的損失，由基金管理人負責向差錯方追償;

　　(6)如果出現差錯的當事人未按規定對受損方進(jìn)行賠償，并且依據法律、行政法規、本《基金合同》或其他規定，基金管理人自行或依據法院判決、仲裁裁決對受損方承擔了賠償責任，則基金管理人有權向出現過(guò)錯的當事人進(jìn)行追索，并有權要求其賠償或補償由此發(fā)生的費用和遭受的損失;

　　(7)按法律法規規定的其他原則處理差錯。

　　3.差錯處理程序：差錯被發(fā)現后，有關(guān)的當事人應當及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：

　　(1)查明差錯發(fā)生的原因，列明所有當事人，根據差錯發(fā)生的原因確定差錯責任方;

　　(2)根據差錯處理原則或當事人協(xié)商的方法對因差錯造成的損失進(jìn)行評估;

　　(3)根據差錯處理原則或當事人協(xié)商的方法由差錯的責任方進(jìn)行更正和賠償損失;

　　(4)根據差錯處理的方法，需要修改基金注冊登記機構的交易數據的，由基金注冊登記機構進(jìn)行更正，并就差錯的更正向有關(guān)當事人進(jìn)行確認;

　　(5)基金管理人及基金托管人基金資產(chǎn)凈值計算錯誤偏差達到基金資產(chǎn)凈值0.5%時(shí)，基金管理人應當通報基金托管人并報中國證監會(huì )備案。

　　因基金份額凈值計算錯誤給投資人造成損失的處理原則、方式適用基金管理人根據相關(guān)法律法規及基金合同制訂的業(yè)務(wù)規則中的相關(guān)規定;基金管理人和基金托管人之間的責任分擔按照相互間簽訂的《托管協(xié)議》的相關(guān)約定。

　　(八)特殊情形的處理

　　基金管理人按估值方法的第1項中的第(4)項條款、第2項中的第(6)項條款進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基金份額凈值錯誤處理。

　　由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結算公司發(fā)送的數據錯誤，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責任。但基金管理人應當積極采取必要的措施消除由此造成的影響。

　　二十三、基金費用與稅收

　　(一)基金費用的種類(lèi)

　　1.基金管理人的管理費;

　　2.基金托管人的托管費;

　　3.投資交易費用;

　　4.基金合同生效以后的信息披露費用;

　　5.基金份額持有人大會(huì )費用;

　　6.基金合同生效以后的與基金相關(guān)的會(huì )計師費和律師費;

　　7.基金分紅手續費;

　　8.按照國家有關(guān)規定可以列入的其他費用。

　　(二)基金費用計提方法、計提標準和支付方式

　　1.基金管理人的管理費

　　基金管理人的基金管理費按基金資產(chǎn)凈值的1.2%年費率計提。

　　在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.2%年費率計提。計算方法如下：

　　h=e×1.2%/當年天數

　　h為每日應計提的基金管理費

　　e為前一日基金資產(chǎn)凈值

　　基金管理費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費劃付指令，基金托管人復核后于次月首日起5個(gè)工作日內從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。

　　2.基金托管人的基金托管費

　　基金托管人的基金托管費按基金資產(chǎn)凈值的0.25%年費率計提。

　　在通常情況下，基金托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.25%年費率計提。計算方法如下：

　　h=e×0.25%/當年天數

　　h為每日應計提的基金托管費

　　e為前一日的基金資產(chǎn)凈值

　　基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費劃付指令，基金托管人復核后于次月首日起5個(gè)工作日內從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。

　　3.本條第(一)款第3至第8項費用由基金管理人和基金托管人根據有關(guān)法規及相應協(xié)議的規定，列入當期基金費用。

　　(三)不列入基金費用的項目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導致的費用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運作無(wú)關(guān)的事項發(fā)生的費用等不列入基金費用�；�金合同生效之前的律師費、會(huì )計師費和信息披露費用等不得從基金資產(chǎn)中列支。

　　(四)基金管理費和基金托管費的調整

　　基金管理人和基金托管人可協(xié)商酌情調低基金管理費和基金托管費，無(wú)須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )。

　　(五)稅收

　　本基金運作過(guò)程中涉及的各納稅主體，依照國家法律法規的規定履行納稅義務(wù)。

　　二十四、基金收益與分配

　　(一)收益的構成

　　基金收益包括：基金投資所得紅利、股息、債券利息、買(mǎi)賣(mài)證券差價(jià)、銀行存款利息以及其他收入。

　　基金凈收益為基金收益扣除按照有關(guān)規定可以在基金收

證券的合同11

　　【證券合同范本：有價(jià)證券買(mǎi)入委托書(shū)】

　　證券種類(lèi)│ │

　　├────┼─────────────────────────────┤

　　│數 量│ │

　　├────┼─────────────────────────────┤

　　│指定價(jià)格│ │

　　├────┼─────────────────────────────┤

　　│預存金額│ │

　　├────┼─────────────────────────────┤

　　│現 定 期│ │

　　├────┼─────────────────────────────┤

　　│限 期│ │

　　├────┼─────────────────────────────┤

　　│備 考│ │

　　└────┴─────────────────────────────┘

　　上列證券委托 貴公司買(mǎi)入請即依照 貴公司代買(mǎi)證券規則辦理此致xxx公司

　　臺照

　�。ê灻�蓋章）

　　委托者：

　　信 址

　　年 月 日

　　有價(jià)證券賣(mài)出委托書(shū)

　　┌────┬─────────────────────────────┐

　　│證券種類(lèi)│ │

　　├────┼─────────────────────────────┤

　　│數 量│ │

　　├────┼─────────────────────────────┤

　　│指定價(jià)格│ │

　　├────┼─────────────────────────────┤

　　│預存金額│ &

　　nbsp; │

　　├────┼─────────────────────────────┤

　　│現 定 期│ │

　　├────┼─────────────────────────────┤

　　│限 期│ │

　　├────┼─────────────────────────────┤

　　│備 考│ │

　　└────┴─────────────────────────────┘

　　上列證券委托 貴公司賣(mài)出請即依照 貴公司代賣(mài)證券規則辦理此致xxx公司

　　臺照

　�。ê灻�蓋章）

證券的合同12

　　一、定義

　　如無(wú)特別說(shuō)明，下列用語(yǔ)在《_________證券交易所數字證書(shū)服務(wù)協(xié)議》中的含義為：

　　1.“信息公司”、“甲方”：指______證券信息有限公司。

　　2.“數字證書(shū)服務(wù)”：指________證券信息有限公司借助互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)為用戶(hù)提供的使用數字證書(shū)的網(wǎng)絡(luò )業(yè)務(wù)等服務(wù)。

　　3.“用戶(hù)”、“乙方”：指自愿使用________證券交易所數字證書(shū)的機構和個(gè)人。

　　4.“本協(xié)議”：指《________證券交易所數字證書(shū)服務(wù)協(xié)議》。

　　二、用戶(hù)權利及義務(wù)

　　1.在申請數字證書(shū)時(shí)，須向信息公司提供真實(shí)、準確的用戶(hù)資料，當用戶(hù)資料變更時(shí)應及時(shí)辦理用戶(hù)資料更新手續否則應對未及時(shí)更新用戶(hù)資料造成的損失承擔全部法律責任。

　　2.合法登錄信息公司網(wǎng)站及使用其各項服務(wù)，不得利用信息公司網(wǎng)上服務(wù)系統進(jìn)行任何不利于交所、信息公司或違反國家有關(guān)法律法規的行為。

　　3.妥善保管申請的數字證書(shū)、密碼，保證無(wú)論是將之提供給他人使用，或因遺失、泄密等原因而被他人使用，均視為本人使用，并對使用所申請的數字證書(shū)產(chǎn)生的一切后果承擔全部法律責任。

　　4.如發(fā)現交所或信息公司網(wǎng)上服務(wù)系統出現安全漏洞，應立即通知交所或信息公司。

　　5.不以與其他第三人發(fā)生糾紛為理由拒絕支付應付給信息公司網(wǎng)上服務(wù)款項。

　　6.應在信息公司規定時(shí)間內交納數字證書(shū)服務(wù)的費用。

　　7.應配合信息公司實(shí)施的數字證書(shū)服務(wù)變更。

　　8.有權享受本協(xié)議約定的數字證書(shū)服務(wù)，有權在信息公司提供的數字證書(shū)服務(wù)項目中選擇和變更自己所需要的服務(wù)。

　　9.有權對信息公司的數字證書(shū)服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監督和投訴。

　　10.理解交所和信息公司已采取了有效措施保護用戶(hù)資料和網(wǎng)上服務(wù)業(yè)務(wù)的安全，但網(wǎng)上服務(wù)存在且不限于下列風(fēng)險，并愿意承擔該風(fēng)險和由此帶來(lái)的一切可能損失：

　　(1)互聯(lián)網(wǎng)是全球性公共網(wǎng)絡(luò )，并不由任何一個(gè)機構所控制。數據在互聯(lián)網(wǎng)上傳輸的途徑是不完全確定的�；ヂ�(lián)網(wǎng)本身并不是一個(gè)完全安全可靠的網(wǎng)絡(luò )環(huán)境;

　　(2)如果用于證實(shí)用戶(hù)身份的數字證書(shū)和密碼被竊取，他人有可能仿冒用戶(hù)身份在互聯(lián)網(wǎng)上辦理網(wǎng)上服務(wù)業(yè)務(wù);

　　(3)在互聯(lián)網(wǎng)上傳輸的數據有可能被某些個(gè)人、團體或機構通過(guò)某種渠道獲得，但他們并不一定能夠了解該數據的真實(shí)內容;

　　(4)在互聯(lián)網(wǎng)上的數據傳輸可能因通信繁忙出現延遲，或因其它原因出現中斷、停頓或數據錯誤，從而使得網(wǎng)上服務(wù)出現延遲、停頓或中斷。

　　三、信息公司權利及義務(wù)

　　1.按照國家許可的資費標準，向用戶(hù)收取本服務(wù)協(xié)議提供的數字證書(shū)服務(wù)的費用。保留在國家許可的資費政策范圍內調整資費的權利。

　　2.保留對數字證書(shū)服務(wù)的服務(wù)功能作出調整的權利，以確保數字證書(shū)的服務(wù)質(zhì)量。

　　3.本協(xié)議終止后，___________證券信息有限公司有權終止用戶(hù)數字證書(shū)的使用權。

　　4.應依法保護數字證書(shū)用戶(hù)的用戶(hù)信息和數字證書(shū)使用權，但下列情況除外：

　　(1)事先獲得用戶(hù)的明確授權;

　　(2)根據有關(guān)的法律法規要求;

　　(3)按照相關(guān)政府主管部門(mén)的要求;

　　(4)為維護社會(huì )公眾的利益;

　　(5)為維護交所和信息公司的合法權益。

　　5.應向用戶(hù)公布數字證書(shū)的服務(wù)項目及資費標準，并以多種方式為用戶(hù)交費提供方便。

　　6.應向用戶(hù)提供業(yè)務(wù)咨詢(xún)、查詢(xún)和障礙申告等服務(wù)。應采取多種方式認真受理用戶(hù)投訴。從接到用戶(hù)投訴之日起，應在______日內答復用戶(hù)。

　　7.應建立與用戶(hù)溝通的渠道，進(jìn)行用戶(hù)滿(mǎn)意程度測評，聽(tīng)取用戶(hù)的意見(jiàn)和建議，自覺(jué)改善服務(wù)工作。

　　8.因數字證書(shū)發(fā)展或數字證書(shū)技術(shù)的需要，實(shí)施數字證書(shū)服務(wù)變更時(shí)應及時(shí)通知用戶(hù)。

　　9.因數字證書(shū)發(fā)展或數字證書(shū)技術(shù)的需要，必須變更已發(fā)放給用戶(hù)使用的數字證書(shū)時(shí)，應提前______日通知用戶(hù)。

　　10.在用戶(hù)申請并拿到數字證書(shū)后，按照網(wǎng)上服務(wù)系統所提供的功能向用戶(hù)提供服務(wù)。

　　11.如因系統維護或升級等主觀(guān)原因需暫停網(wǎng)上服務(wù)，應當事先通告。

　　12.將用戶(hù)在交所、信息公司網(wǎng)上服務(wù)系統的數字證書(shū)視作用戶(hù)進(jìn)入交所、信息公司網(wǎng)上服務(wù)系統辦理相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)確認用戶(hù)身份的有效依據。

　　13.有權增加、減少、中止或撤消網(wǎng)上服務(wù)種類(lèi)，并提前公告。但由于增加、減少、中止或撤消網(wǎng)上服務(wù)種類(lèi)對用戶(hù)或任何第三方造成直接和間接損失不承擔任何法律責任。

　　14.如發(fā)生下列任何一種情形，有權隨時(shí)中斷或終止向用戶(hù)提供本協(xié)議項下的網(wǎng)上服務(wù)而無(wú)需通知用戶(hù)：

　　(1)用戶(hù)提供的注冊資料不真實(shí);

　　(2)用戶(hù)違反本協(xié)議的有關(guān)規定。

　　15.交所、信息公司不擔保網(wǎng)上服務(wù)一定能滿(mǎn)足用戶(hù)的要求，也不擔保網(wǎng)上服務(wù)不會(huì )中斷。

　　四、協(xié)議修改

　　如遇有關(guān)法律、法規、規章或主管部門(mén)相關(guān)政策調整，信息公司有權根據該法律、法規、規章修改本協(xié)議的相關(guān)條款，一旦條款內容發(fā)生變動(dòng)，信息公司應當在相關(guān)的網(wǎng)頁(yè)履行提示或公告義務(wù)。

　　五、法律管轄

　　1.網(wǎng)上服務(wù)同樣受相關(guān)法律法規和深交所、信息公司有關(guān)業(yè)務(wù)規定約束。如有未盡事宜，應依照交所、信息公司有關(guān)業(yè)務(wù)規則、指南辦理。

　　2.雙方在履行本協(xié)議的過(guò)程中，如發(fā)生爭議，應首先協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均可向當地仲裁委員會(huì )提請仲裁。

　　3.與本協(xié)議有關(guān)的爭議應適用中華人民共和國法律。

　　六、違約責任

　　在本協(xié)議生效后，雙方應全面履行本協(xié)議約定的義務(wù)，任何一方不履行或不完全履行約定義務(wù)，應承擔相應的違約責任，并賠償因此給對方造成的損失。

　　七、通知和送達

　　本協(xié)議項下所有的通知均可通過(guò)重要頁(yè)面公告、電子郵件或常規的信件傳送等方式進(jìn)行;該等通知于發(fā)送之日視為已送達收件人。

　　八、可分性

　　若本協(xié)議其中任何條款被認定為無(wú)效后，該條款不影響本協(xié)議其它條款的法律效力。

　　本協(xié)議一式兩份，用戶(hù)與信息公司雙方各保留一份，雙方簽字或蓋章后生效。

　　甲方：_____________證券信息有限公司

　　法定代表人或授權委托人：_______________

　　簽署日期：_____________________________

　　乙方：_________________________________

　　法定代表人或授權委托人：_______________

　　簽署日期：_____________________________

證券的合同13

　　一、托管協(xié)議當事人

　　列明訂立托管協(xié)議當事人的名稱(chēng)、住所、法定代表人、注冊資本、經(jīng)營(yíng)范圍、組織形式、營(yíng)業(yè)期限等。

　　二、托管協(xié)議的依據、目的和原則

　　訂明托管協(xié)議的依據、目的和原則。例如：

　　(一)訂立托管協(xié)議的依據是《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規定。

　　(二)訂立托管協(xié)議的目的是為了明確基金托管人與基金管理人之間在基金持有人名冊的登記、基金資產(chǎn)的保管、基金資產(chǎn)的管理和運作及相互監督等相關(guān)事宜中的權利、義務(wù)及職責，確�；�金資產(chǎn)的安全，保護基金持有人的合法權益。

　　(三)訂立托管協(xié)議的原則是平等自愿、誠實(shí)信用。

　　三、基金托管人與管理人之間的業(yè)務(wù)監督、核查

　　訂明基金托管人與管理人之間業(yè)務(wù)監督、核查的事項：

　　(一)基金托管人如何對基金管理人的投資運作行使監督權，以及發(fā)現基金管理人違反《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規定時(shí)的處理方式和程序。

　　(二)基金管理人如何對基金托管人托管基金資產(chǎn)進(jìn)行核查，以及發(fā)現基金托管人違反《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規定時(shí)的處理方式和程序。

　　四、基金資產(chǎn)保管

　　具體訂明下列事項：

　　(一)基金托管人應安全保管基金的全部資產(chǎn);基金資產(chǎn)應獨立于基金托管人和基金管理人的資產(chǎn);

　　(二)基金成立時(shí)，所募資金的驗證事宜;

　　(三)基金銀行帳戶(hù)的開(kāi)設和管理;

　　(四)基金證券帳戶(hù)的開(kāi)設和管理;

　　(五)基金資產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券的保管;

　　(六)和基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管。

　　五、投資指令的發(fā)送、確認及執行

　　具體訂明有關(guān)基金管理人在運用基金資產(chǎn)時(shí)向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項收付的投資指令的事項：

　　(一)基金管理人確定可發(fā)送投資指令給基金托管人的授權人員名單和權限，并通知基金托管人;

　　(二)投資指令的內容;

　　(三)投資指令的發(fā)送、確認及執行程序;

　　(四)授權人員更換的程序。

　　六、交易安排

　　具體訂明下列事項：

　　(一)代理證券買(mǎi)賣(mài)的證券經(jīng)營(yíng)機構的選擇標準、程序等;

　　(二)基金投資于證券后，有關(guān)清算交割安排，以及基金托管人與基金管理人進(jìn)行資金和證券帳目對帳的時(shí)間、方式等;

　　(三)封閉式基金成立后，可申請上市及擬上市的證券交易所、擬上市時(shí)間;

　　開(kāi)放式基金成立后，基金托管人與基金管理人之間就開(kāi)放式基金申購與贖回的時(shí)間、場(chǎng)所、方式、程序、價(jià)格、費用、收款或付款等方面的業(yè)務(wù)安排。

　　(四)基金持有人買(mǎi)賣(mài)基金單位的清算、過(guò)戶(hù)與登記方式。

　　七、資產(chǎn)凈值計算和會(huì )計核算

　　具體訂明下列事項：

　　(一)基金資產(chǎn)凈值及基金單位每份資產(chǎn)凈值計算和復核的完成時(shí)間及程序;

　　(二)基金托管人和基金管理人按各自職責建立基金帳冊并定期對帳的事宜，以及基金財務(wù)報表編制和復核的時(shí)間、程序。

　　八、基金收益分配.

　　具體訂明基金收益分配的依據、時(shí)間及程序等事項。

　　九、基金持有人名冊的登記與保管

　　具體訂明基金持有人名冊的登記和保管事宜。

　　十、信息披露

　　(一)說(shuō)明基金托管人和基金管理人除按《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規定進(jìn)行信息披露外，基金的信息在公開(kāi)披露前應予保密，不得向他人泄露。

　　(二)訂明基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責及信息披露程序。

　　十一、基金有關(guān)文件檔案的保存

　　說(shuō)明基金托管人和基金管理人按各自職責完整保存原始憑證、記帳憑證、基金帳冊、交易記錄和重要合同等，并確定保存期限。

　　十二、基金托管人報告

　　訂明基金托管人在基金年度報告中出具托管人報告的事宜，并在報告中說(shuō)明上一基金會(huì )計年度基金托管人和基金管理人履行基金契約的情況。

　　十三、基金托管人和基金管理人的更換

　　(一)訂明基金管理人提議更換基金托管人的條件及更換程序。

　　(二)訂明基金托管人提議更換基金管理人的條件及更換程序。

　　十四、基金管理人的報酬和基金托管人的托管費

　　訂明基金管理人的報酬和基金托管人的托管費的計提比例、計提方法、復核程序、支付方式和支付時(shí)間等。

　　十五、禁止行為

　　列明托管協(xié)議當事人禁止從事的行為，例如：

　　(一)除《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規定另有規定外，基金托管人、基金管理人不得為自己或任何第三人謀取利益;

　　(二)基金托管人對基金管理人的正常指令不得拖延或拒絕執行;

　　(三)除根據基金管理人的指令或基金契約另有規定外，基金托管人不得動(dòng)用或處分基金資產(chǎn);

　　(四)基金托管人、基金管理人應當在行政上、財務(wù)上相互獨立，其高級管理人員不得相互兼職。

　　十六、違約責任

　　(一)說(shuō)明由于托管協(xié)議當事人過(guò)錯，造成托管協(xié)議不能履行或者不能完全履行的，由有過(guò)錯的一方承擔違約責任;如因托管協(xié)議當事人雙方的過(guò)錯，造成托管協(xié)議不能履行或者不能完全履行的，根據實(shí)際情況，由雙方分別承擔各自應負的違約責任。

　　(二)說(shuō)明托管協(xié)議當事人違反托管協(xié)議，應向對方支付違約金。如果違約已給對方造成的損失超過(guò)違約金的，還應進(jìn)行賠償。

　　(三)說(shuō)明因托管協(xié)議當事人違約給基金資產(chǎn)造成實(shí)際損害的，應承擔的賠償責任。

　　十七、爭議的處理

　　說(shuō)明發(fā)生糾紛時(shí)，當事人可以通過(guò)協(xié)商或者調解予以解決。當事人不愿通過(guò)協(xié)商、調解解決或者協(xié)商、調解不成的，可以根據基金契約的規定或者事后達成的書(shū)面仲裁協(xié)議向仲裁機構申請仲裁，或向人民法院起訴。

　　十八、托管協(xié)議的效力

　　(一)托管協(xié)議經(jīng)雙方當事人蓋章以及雙方法定代表人簽字，并經(jīng)中國證監會(huì )批準后，自基金成立之日起生效。托管協(xié)議的有效期自其生效之日至基金契約終止之日。

　　(二)托管協(xié)議一式××份，除上報有關(guān)監管機構××份外，托管協(xié)議每一簽約人持有××份，每份具有同等的法律效力。

　　十九、托管協(xié)議的修改和終止

　　(一)訂明托管協(xié)議的修改程序以及修改部分的效力。

　　說(shuō)明托管協(xié)議的修改應當報中國證監會(huì )批準。

　　(二)訂明托管協(xié)議終止出現的情形。

　　二十、其他事項

　　二十一、托管協(xié)議當事人蓋章及法定代表人簽字、簽訂地、簽訂日

　　基金托管人(章) 基金管理人(章)

　　法定代表人(簽字) 法定代表人(簽字) 簽訂地： 簽訂地：

　　簽訂日： 年 月 日 簽訂日： 年 月 日

證券的合同14

　　會(huì )員：_______________（以下簡(jiǎn)稱(chēng)甲方） _________________公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)乙方）

　　茲因甲方就證券投資，委托乙方提供投資咨詢(xún)顧問(wèn)服務(wù)事項，經(jīng)雙方同意簽定合同約定條款如下：

　　第一條咨詢(xún)服務(wù)的范圍及方式

　�。ㄒ唬┮曳教峁┘追接嘘P(guān)證券投資研究分析或建議服務(wù)； （二）就本合同規定的咨詢(xún)內容應以下列方式提供有關(guān)的研究分析意見(jiàn)或建議：

　　1．以甲、乙雙方另行約定的方式定期或不定期提供有關(guān)的研究分析意見(jiàn)或報告（約定方式含電話(huà)、手機短信、傳真、e-mail）。 于營(yíng)業(yè)時(shí)間內接受甲方機動(dòng)性咨詢(xún)。

　　第二條咨詢(xún)合約期間付費方式 （一）會(huì )員制1．短信會(huì )員_______/季?送_______個(gè)月；

　　2．金卡會(huì )員_______/季?送_______個(gè)月；

　　3．貴賓會(huì )員_______/季?送_______個(gè)月，若因大盤(pán)背景不佳，乙方操作保守。乙方向甲方承諾在服務(wù)期內至少為甲方創(chuàng )造_______倍于其所交付相應級別會(huì )員會(huì )費的盈利，否則將免費延期，直至達成此項承諾為止。合同資費共計人民幣￥______________元整，甲方應于簽訂本合同同時(shí)，以現金或匯款方式支付給乙方。

　�。ǘ�）提成制乙方向甲方收取每筆盈利部分的_______%做為該筆操作咨詢(xún)費用，若甲方嚴格按照乙方所指導的操作產(chǎn)生虧損，將由下筆操作盈利部分補足虧損后再行提成。

　　第三條乙方及其從業(yè)人應本著(zhù)善良管理人之責任處理受托事務(wù)，除應遵守主管機關(guān)發(fā)布的相關(guān)法律、法規外，并應確定遵守下列事項

　�。ㄒ唬┎坏檬帐芗追劫Y金，代理從事證券投資行為；

　�。ǘ�）除法令另有規定或甲方另有指示外，乙方對因委托關(guān)系而得知甲方的財產(chǎn)狀況及其他個(gè)人情況，應保守秘密，不得向外界透露。

　　第四條甲方在簽訂合同前已詳細閱讀本合同書(shū)的內容，并了解及同意以下事項

　�。ㄒ唬┘追绞腔�于獨立的判斷，自行決定證券投資；

　�。ǘ�）甲方的證券投資行為，是甲方與證券發(fā)行公司、基金管理公司或證券經(jīng)紀商間的關(guān)系。乙方僅是提供證券投資的研究分析意見(jiàn)或建議，不代理甲方?jīng)Q定或處理投資事務(wù)；

　�。ㄈ�）因不可抗力造成信息傳送中斷與錯誤，乙方不負此責任；

　�。ㄋ模┘追讲坏脤⒁曳剿�提供的研究分析意見(jiàn)或建議泄露予任何第三人或與第三人共享；

　�。ㄎ澹┘追酵顿Y證券所產(chǎn)生的利益及風(fēng)險悉由甲方自行享有與負擔。

　　第五條合同有效期 本合同按照_________________執行，有效時(shí)間自_______年_______月_______日起至_______年_______月_______日止。 共計_______個(gè)月。

　　第六條合同經(jīng)雙方共同協(xié)商，因法律政策法規原因產(chǎn)生的變動(dòng)，應對書(shū)面形式進(jìn)行修改。

　　第七條合同終止與違約責任

　�。ㄒ唬┝⒑贤�雙方書(shū)面同意終止本合同時(shí)，合同得以終止；

　�。ǘ�）如因不可抗拒因素導致合同終止，甲方有權請求乙方退還扣除已使用咨詢(xún)時(shí)間成本后剩余的費用；

　�。ㄈ�）合同終止時(shí)，因提供證券投資咨詢(xún)服務(wù)所必要的傳輸出設備及其他相關(guān)費用與已繳稅費由甲方負擔，乙方將從退還的咨詢(xún)報酬中扣減或向甲方請求給付；

　�。ㄋ模┘追揭缓灦ê贤�，乙方即預收全額咨詢(xún)費，并出具收據。

　　第八條本合同未盡事宜，悉依據中華人民共和國相關(guān)法律辦理。

　　第九條本合同經(jīng)雙方簽署后正式生效。 本合同壹式貳份，雙方方各執壹份為憑。

　　甲方簽章：_________________ 乙方簽章：_________________

　　地址：_____________________ 地址：_____________________

　　電話(huà)：_____________________ 電話(huà)：_____________________

　　簽約日_____________________簽約日：___________________

　　注意事項： 股市行情波動(dòng)起伏，為確保會(huì )員利益，提高股務(wù)質(zhì)量，請所有會(huì )員每天上午_____：_____—下午_____：_____務(wù)必打開(kāi)手機，因為我們可能通知您買(mǎi)賣(mài)股票。如果執行完我們的操作指令后，請盡快回復短信或來(lái)電告知我們具體的操作結果以便我們能及時(shí)跟蹤服務(wù)，確保您的利益。

　　匯款方式：_________________________

　　地址：_____________________________電話(huà)：_____________________________

　　匯款賬號：_________________________ 收款人：___________________________

證券的合同15

　　會(huì )員姓名 會(huì )員類(lèi)別

　　會(huì )期 咨詢(xún)費

　　會(huì )員編號 客服人員立合同書(shū)人：_____________________（以下簡(jiǎn)稱(chēng)甲方）

　　西安天投資：___________________（以下簡(jiǎn)稱(chēng)乙方）

　　茲因甲方就證券投資，委托乙方提供投資咨詢(xún)顧問(wèn)服務(wù)事項，經(jīng)雙方同意簽定合同約定條款如下：

　　第一條 咨詢(xún)服務(wù)的范圍及方式

　�。ㄒ唬� 乙方提供甲方有關(guān)證券投資研究分析或建議服務(wù)。

　�。ǘ�） 就本合同規定的咨詢(xún)內容應以下列方式提供有關(guān)的研究分析意見(jiàn)或建議：

　　1。以甲乙雙方另行約定的方式定期或不定期提供有關(guān)的研究分析意見(jiàn)或報告（約定方式含電話(huà)、手機短信、傳真、 e—mail ）。

　　2。于營(yíng)業(yè)時(shí)間內接受甲方機動(dòng)性咨詢(xún)。

　　第二條 咨詢(xún)合約期間付費方式

　�。ㄒ唬�會(huì )員制

　　1。短信會(huì )員________/季 送一個(gè)月

　　2。金卡會(huì )員________/季 送一個(gè)月

　　3。貴賓會(huì )員________/季 送一個(gè)月

　　若因大盤(pán)背景不佳，乙方操作保守。乙方向甲方承諾在服務(wù)期內至少為甲方創(chuàng )造四倍于其所交付相應級別會(huì )員會(huì )費的盈利，否則將免費延期，直至達成此項承諾為止。

　　合同資費共計人民幣￥________元整，甲方應于簽訂本合同同時(shí)，以現金或匯款方式支付給乙方。

　�。ǘ�）提成制

　　乙方向甲方收取每筆盈利部分的________% 做為該筆操作咨詢(xún)費用，若甲方嚴格按照乙方所指導的操作產(chǎn)生虧損，將由下筆操作盈利部分補足虧損后再行提成。

　　第三條 乙方及其從業(yè)人應本著(zhù)善良管理人之責任處理受托事務(wù)，除應遵守主管機關(guān)發(fā)布的相關(guān)法律、法規外，并應確定遵守下列事項

　�。ㄒ唬┎坏檬帐芗追劫Y金，代理從事證券投資行為。

　�。ǘ�）除法令另有規定或甲方另有指示外，乙方對因委托關(guān)系而得知甲方的財產(chǎn)狀況及其他個(gè)人情況，應保守秘密，不得向外界透露。

　　第四條 甲方在簽訂合同前已詳細閱讀本合同書(shū)的內容，并了解及同意以下事項

　�。ㄒ唬┘追绞腔�于獨立的判斷，自行決定證券投資。

　�。ǘ�）甲方的證券投資行為，是甲方與證券發(fā)行公司、基管理公司或證券經(jīng)紀商間的關(guān)系。乙方僅是提供證券投資的研究分析意見(jiàn)或建議，不代理甲方?jīng)Q定或處理投資事務(wù)。

　�。ㄈ�）因不可抗力造成信息傳送中斷與錯誤，乙方不負此責任。

　�。ㄋ模┘追讲坏脤⒁曳剿�提供的研究分析意見(jiàn)或建議泄露予任何第三人或與第三人共享。

　�。ㄎ澹┘追酵顿Y證券所產(chǎn)生的利益及風(fēng)險悉由甲方自行享有與負擔。

　　第五條 合同有效期

　　本合同按照________執行，有效時(shí)間自________ 年______月________日起至________年____月______日止。 共計________個(gè)月。

　　第六條 合同經(jīng)雙方共同協(xié)商，因法律政策法規原因產(chǎn)生的變動(dòng)，應對書(shū)面形式進(jìn)行修改。

　　第七條 合同終止與違約責任

　�。ㄒ唬┝⒑贤�雙方書(shū)面同意終止本合同時(shí)，合同得以終止。

　�。ǘ�）如因不可抗拒因素導致合同終止，甲方有權請求乙方退還扣除已使用咨詢(xún)時(shí)間成本后剩余的費用。

　�。ㄈ�）合同終止時(shí)，因提供證券投資咨詢(xún)服務(wù)所必要的傳輸出設備及其他相關(guān)費用與已繳稅費由甲方負擔，乙方將從退還的咨詢(xún)報酬中扣減或向甲方請求給付。

　�。ㄋ模┘追揭缓灦ê贤�，乙方即預收全額咨詢(xún)費，并出具收據。

　　第八條 本合同未盡事宜，悉依據中華人民共和國相關(guān)法律辦理。

　　第九條 本合同經(jīng)雙方簽署后正式生效。

　　本合同壹式貳份，雙方各執壹份為憑。

　　立合同人：

　　甲方簽章：___________________

　　地址：_______________________

　　電話(huà)：_______________________

　　簽約日：_____________________

　　乙方簽章：___________________

　　地址：_______________________

　　電話(huà)：_______________________

　　簽約日：

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