合規內控崗位職責（通用15篇）

　　在不斷進(jìn)步的時(shí)代，我們每個(gè)人都可能會(huì )接觸到崗位職責，制定崗位職責可以最大限度地實(shí)現勞動(dòng)用工的科學(xué)配置。那么你真正懂得怎么制定崗位職責嗎？以下是小編精心整理的合規內控崗位職責，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。

　　合規內控崗位職責 1

　　工作職責:

　　1.配合內外部合規檢查,對擬上報客戶(hù)材料進(jìn)行預審核查;

　　2.管理三項管理系統、配合內部控制與案件防控管理工作;

　　3.傳導合規文化,監測新頒布法律法規進(jìn)行解讀并發(fā)布;

　　4.按照上級要求及時(shí)準確完成報告、報表工作。

　　任職資格:

　　1.正規全日制大學(xué)本科以上學(xué)歷,金融、法學(xué)或經(jīng)濟管理類(lèi)專(zhuān)業(yè);

　　2.3年以上銀行工作,1年以上法律合規工作經(jīng)驗;

　　3.具備較強的責任心,熟悉銀行法律合規工作。

　　合規內控崗位職責 2

　　職位要求:

　　該職位協(xié)助構建公司內控體系平臺，為公司有序高效運營(yíng)提供保障。

　　1)構建并完善公司內控體系，搭建內控平臺，建立有效的內控運行機制;

　　2)協(xié)助部門(mén)總監根據公司戰略要求制定合理的內控規劃，推動(dòng)相關(guān)政策、制度、流程與規范的.落地;

　　3)組織開(kāi)展內控、合規各項常規和專(zhuān)項檢查工作，包括預算、資金、采購、合同等;

　　4)參與起草公司董事會(huì )、監事會(huì )、股東大會(huì )會(huì )議文件，協(xié)助董秘辦組織召開(kāi)公司定期及臨時(shí)性董事會(huì )、監事會(huì )、股東大會(huì )。

　　任職資格:

　　1)全日制本科及以上學(xué)歷，審計、財務(wù)、會(huì )計、經(jīng)濟等相關(guān)專(zhuān)業(yè)優(yōu)選;

　　2)具備1年左右相關(guān)內控工作經(jīng)驗，具備上市公司內控工作經(jīng)驗者優(yōu)選;

　　3)熟悉財務(wù)、內控知識與法則，具備較強的原則性、嚴謹性;

　　4)具有良好的分析總結能力及文字表達能力;

　　5)協(xié)作意識強，溝通能力強，具備一定的項目管理能力。

　　職位吸引:

　　1)復享秉承“光譜改變生活”的愿景:在光譜分析領(lǐng)域和場(chǎng)景中，實(shí)現客戶(hù)夢(mèng)想;

　　2)復享秉持“讓光譜簡(jiǎn)單”的使命與追求:用簡(jiǎn)單的產(chǎn)品，滿(mǎn)足復雜的需求;

　　3)復享以光電子學(xué)和生命科學(xué)為“兩個(gè)市場(chǎng)方向”，實(shí)現公司快速增長(cháng);

　　4)復享有一支充滿(mǎn)朝氣與活力團隊，期待與你攜手同行。

　　合規內控專(zhuān)員崗位

　　合規內控崗位職責 3

　　職責描述:

　　1.全面負責內控稽核部各項工作,組織制訂內控審計部管理制度、工作流程,確保各項工作有序開(kāi)展;

　　2.根據企業(yè)發(fā)展戰略和內控要求,擬定部門(mén)業(yè)務(wù)規劃及年度內控稽核工作計劃,并組織實(shí)施。

　　3.掌握內部控制要點(diǎn),支持管理層分析集團及各分子公司業(yè)務(wù)流程、財務(wù)、資產(chǎn)、內控制度建設和管理現狀,對比差距,確定控制要點(diǎn),確定內控檢查重點(diǎn)、流程節點(diǎn)。

　　4.支持和配合各部門(mén)分子公司起草各項內控制度及標準體系,不斷完善內控稽核工作質(zhì)量及標準體系

　　5.根據確定的業(yè)務(wù)流程、控制要點(diǎn)、節點(diǎn),設計內控稽核團隊的工作方法、要點(diǎn)、節點(diǎn);制定工作程序、工作頻率和報告模式;

　　6.組織進(jìn)行專(zhuān)項的稽核工作,對各運營(yíng)單位的流程執行的稽核,監督和檢查工作,評估各運營(yíng)單位執行公司標準表現

　　7.組織、制定內控培訓計劃,并組織協(xié)調集團各部門(mén)、各分子公司實(shí)施內控自我評價(jià)培訓實(shí)施各單位的`內部控制自我評價(jià),完成內控自我評價(jià)報告。

　　8.結合審計監察工作結果和各單位評價(jià)報告,形成分析報告,提出改善建議

　　9.負責內控審計部的團隊建設,包括員工培訓、績(jì)效考核等,對部門(mén)員工及下屬部門(mén)進(jìn)行工作指導、監督,確保部門(mén)工作順利開(kāi)展。

　　任職要求:

　　1.本科及以上學(xué)歷,英語(yǔ)水平良好,熟練運用辦公軟件,獲得cpa、cics、cia證書(shū)的優(yōu)先

　　2.良好的道德品質(zhì),誠實(shí)守信;10年內控或內審從業(yè)經(jīng)驗,3-5年管理經(jīng)驗,有負責和參與企業(yè)內控項目建設經(jīng)驗者優(yōu)先

　　3.豐富的項目管理能力、較強專(zhuān)業(yè)出色報告書(shū)寫(xiě)及文字表達能力

　　合規內控崗位職責 4

　　1、根據公司業(yè)務(wù)運營(yíng)要求,持續梳理、更新現有公司內控流程體系,識別風(fēng)險點(diǎn),制定控制措施。

　　2、針對公司運營(yíng)中的風(fēng)險點(diǎn),自行制定年度各項檢查計劃并實(shí)施。對于發(fā)現的問(wèn)題形成評估報告;

　　3、根據公司內控需要提出制訂或者修訂公司內部控制制度、業(yè)務(wù)流程的建議;對公司業(yè)務(wù)渠道業(yè)務(wù)指標進(jìn)行分類(lèi)評估,對不良指標進(jìn)行季度預警,同時(shí)協(xié)助業(yè)務(wù)渠道制定整改措施。

　　4、主動(dòng)識別、評估、監測和報告公司內部控制風(fēng)險;

　　5、組織內控培訓并向公司員工提供內控咨詢(xún);

　　6、參與公司的內部控制評價(jià),完成內部控制評價(jià)報告及其他相關(guān)工作;

　　要求:

　　1、本科或以上學(xué)歷;

　　2、兩年以上工作經(jīng)驗;具有保險風(fēng)險管控經(jīng)驗,熟悉保險公司內部運作及有關(guān)法規;

　　3、優(yōu)秀的.書(shū)面表達能力,責任心強,良好的溝通能力;

　　合規內控崗位職責 5

　　1、審核區域的各項費用，確�？刂圃陬A算內。

　　2、負責跟蹤、核對公司客戶(hù)回款、審核各區域回款額，著(zhù)重分析、控制賬齡較長(cháng)及異�？蛻�(hù)。

　　3、統計、匯總、提報各區域/各通路損益報表。

　　4、負責出納工作，確保資金按時(shí)支付、金額準確無(wú)誤。

　　5、完成領(lǐng)導臨時(shí)交辦的各項工作任務(wù)。

　　合規內控崗位職責 6

　　職責描述:

　　1.負責對快消、房地產(chǎn)、金融變化趨勢進(jìn)行跟蹤、分析,識別外部政策、商業(yè)模式、消費者等因素對企業(yè)產(chǎn)生的風(fēng)險與機會(huì );

　　2.負責建立、維護內控與風(fēng)險管理手冊;

　　3.負責開(kāi)展風(fēng)險識別與評估工作,建立、維護風(fēng)險事件庫;

　　4.負責建立、維護危機事件庫,對危機事件風(fēng)險源進(jìn)行梳理與整治;

　　5.根據企業(yè)風(fēng)險評估結果,開(kāi)展專(zhuān)項風(fēng)險治理工作;

　　6.負責開(kāi)展內部控制評價(jià)工作,并出具內控評價(jià)報告;

　　7.負責風(fēng)險管理文化宣傳,開(kāi)展風(fēng)險管理培訓;

　　8.協(xié)助部門(mén)開(kāi)展其他領(lǐng)域的風(fēng)險管理工作。

　　任職要求:

　　1.大學(xué)本科及以上學(xué)歷,具有法律、企業(yè)管理、風(fēng)險管理、內控等專(zhuān)業(yè)背景;

　　2.具備3年以上管理咨詢(xún)或企業(yè)內部控制、流程管理的'工作經(jīng)驗;

　　3.熟練掌握企業(yè)流程優(yōu)化、風(fēng)險管理與內部控制等知識;

　　4.具有較強的獨立解決問(wèn)題能力、綜合組織協(xié)調能力和全局意識,能夠指導他人完成復雜的風(fēng)險管理、內控建設與評價(jià)任務(wù);

　　5.較強的邏輯思維以及文字處理能力,熟練使用辦公軟件操作。

　　合規內控崗位職責 7

　　崗位職責:

　　1.制定項目實(shí)施計劃并按計劃落實(shí)推進(jìn);

　　2.編制項目預算并在實(shí)施中進(jìn)行成本控制;

　　3.明確客戶(hù)需求,帶領(lǐng)團隊進(jìn)行售前支持,提供實(shí)施方案,標書(shū)等;

　　4.按合同要求提交項目成果并對項目總體工作質(zhì)量負責;

　　5.與客戶(hù)溝通,協(xié)調回款;

　　6.項目后評價(jià)及總結;

　　7.對項目成員進(jìn)行管理與考核;

　　8.完成部門(mén)經(jīng)理安排的其他工作。

　　任職要求:

　　1.專(zhuān)業(yè):會(huì )計審計

　　2.學(xué)歷:全日制統招本科及以上學(xué)歷

　　3.行業(yè):有大型國有企業(yè)風(fēng)控管理經(jīng)驗,具備會(huì )計師事務(wù)所工作經(jīng)驗者優(yōu)先

　　4.年限:5年及以上工作經(jīng)驗

　　5.熟悉風(fēng)險管理及內部控制有效性評價(jià)的.實(shí)踐工作,熟悉合規工作程序,掌握相關(guān)法律、法規、政策、文件;熟悉能源行業(yè)風(fēng)控工作流程者優(yōu)先;

　　6.能夠獨立進(jìn)行風(fēng)控領(lǐng)域的專(zhuān)項課題研究并形成落地成果,能夠帶領(lǐng)團隊完成項目并出具報告;

　　7.優(yōu)秀的表達和溝通能力;

　　8.良好的中英文口語(yǔ)、閱讀和寫(xiě)作能力;

　　9.優(yōu)秀的團隊建設能力;

　　10.熟練使用office辦公軟件;

　　11.具有cpa、cia、cisa資質(zhì)。

　　合規內控崗位職責 8

　　崗位職責:

　　1、組織協(xié)調公司內部控制制度的建立,并負責維護與更新;

　　2、組織并協(xié)助公司屬下各組織開(kāi)展內控工作回顧、內部控制自我評價(jià)與檢討,匯總、分析并形成內部控制自我評價(jià)報告,提出改進(jìn)建議,并持續跟進(jìn);

　　3、負責內部控制自我評估工作的.持續優(yōu)化與完善,建立并更新相關(guān)制度/流程及底稿類(lèi)文件;

　　4、負責為公司各組織提供內部控制方面的咨詢(xún)與服務(wù),組織相關(guān)培訓,收集各類(lèi)基礎信息,并做好分類(lèi)、歸檔工作;

　　5、上級領(lǐng)導或上級部門(mén)交辦的臨時(shí)性工作任務(wù)。

　　任職要求:

　　1、本科及以上學(xué)歷,經(jīng)濟或管理類(lèi)專(zhuān)業(yè);

　　2、具有三年以上內部控制、風(fēng)險管理、審計、咨詢(xún)或財務(wù)管理相關(guān)工作經(jīng)驗,持有cia、ccsa、cics等國際專(zhuān)業(yè)證書(shū)或者國內專(zhuān)業(yè)相關(guān)的初級或以上職稱(chēng)優(yōu)先考慮;

　　3、具備較強的綜合分析能力、組織與執行能力、文字處理能力和團隊協(xié)作能力。

　　合規內控崗位職責 9

　　職責描述:

　　1、指導機構及總公司部門(mén)建立健全內部控制;

　　2、指導并推動(dòng)機構及總公司部門(mén)內部控制手冊的編制工作;

　　3、組織開(kāi)展公司內部控制評價(jià)工作;

　　4、組織開(kāi)展相關(guān)排查工作;

　　5、牽頭與集團稽核之間的溝通協(xié)調工作;

　　6、推動(dòng)并追蹤機構及總公司部門(mén)對稽核檢查發(fā)現問(wèn)題和內部控制缺陷的整改落實(shí);

　　7、協(xié)助對系統需求中內控完備性進(jìn)行評估;

　　8、組織開(kāi)展相關(guān)培訓;

　　9、完成領(lǐng)導交辦的.其他工作。

　　任職要求:

　　1、大學(xué)本科及以上學(xué)歷,金融、保險、法律或相關(guān)專(zhuān)業(yè)優(yōu)先。

　　2、具備1年及以上保險行業(yè)工作經(jīng)驗,有內控管理相關(guān)工作經(jīng)驗優(yōu)先。

　　3、英語(yǔ)聽(tīng)說(shuō)讀寫(xiě)能力良好,熟練使用windows/word/excel/powerpoint等辦公軟件。

　　4、工作積極、認真仔細、責任心強,具有一定的統籌協(xié)調能力和抗壓能力。

　　合規內控崗位職責 10

　　1、現場(chǎng)財務(wù)檢查：協(xié)助并參與制定檢查計劃，了解公司的流程，評價(jià)內部控制設計和執行，識別內部控制缺陷并提出改進(jìn)建議，確保集團流程和政策的有效執行。完成缺陷匯總報告并監督缺陷的整改執行。

　　2、項目財務(wù)盡職調查：配合新設、收購項目執行財務(wù)盡職調查工作，完成財務(wù)盡職調查報告。

　　3、新設項目財務(wù)團隊搭建：協(xié)助新項目前期籌備工作并配合項目上線(xiàn)財務(wù)團隊的搭建工作，協(xié)助招聘和培訓項目財務(wù)團隊。為新項目籌備提供財務(wù)支持，打造財務(wù)團隊。

　　4、停滯項目退出管理：根據集團制定的項目退出方案，包括股權出售，資產(chǎn)出售和注銷(xiāo)等方式，提供相關(guān)的'財務(wù)和稅務(wù)專(zhuān)業(yè)支持。確保項目成功退出。

　　5、機動(dòng)財務(wù)核算工作支持與指導：根據集團的需要，對各項目財務(wù)工作提供支持和指導。確保各項目財務(wù)工作的開(kāi)展和執行。

　　合規內控崗位職責 11

　　1、督導貫徹國家有關(guān)法律法規、檢查公司對集團經(jīng)營(yíng)方針、戰略規劃及相關(guān)規章制度的執行情況；

　　2、執行集團內控部、上級領(lǐng)導分配的任務(wù)；

　　3、檢查銷(xiāo)售、采購、生產(chǎn)、人力資源、存貨、固定資產(chǎn)、財務(wù)報告等各項業(yè)務(wù)運行是否正常受控，有無(wú)運作效率低下等現象；

　　4、接受本單位管理層專(zhuān)項任務(wù)，實(shí)地調查各項業(yè)務(wù)的運行情況并提出建議報告；

　　5、檢查是否按國家財經(jīng)法規以及集團財務(wù)制度進(jìn)行核算、管理和監督；檢查全面預算管理及總成本控制執行情況；

　　6、依據規定的程序實(shí)地詳細查核本單位的運營(yíng)管理情況，詳細記錄檢查結果；依據檢查結果，編制內控工作底稿；

　　7、收集、分析、研判檢查資料，提出改善建議；就其工作范圍擬定工作報告；

　　8、就檢查的.發(fā)現報告上級，并提出建議報告；負責建議事項的后續追蹤考察；

　　9、部門(mén)文件的整理歸檔；

　　10、持續參加內控知識培訓，提高內控檢查技能；

　　11、向內控報告初稿提供素材，參與內控報告的編制；

　　12、關(guān)聯(lián)內控控制活動(dòng)：pc-a-15。

　　合規內控崗位職責 12

　　1.為用戶(hù)在使用財務(wù)系統過(guò)程中提供咨詢(xún)和指導;

　　2.財務(wù)系統的故障排查,并解決使用及數據方面的問(wèn)題;

　　3.財務(wù)系統的'日常維護、系統配置、功能開(kāi)發(fā)、報表開(kāi)發(fā)等;

　　4.財務(wù)系統項目的用戶(hù)需求調研與評估，作為用戶(hù)與軟件公司溝通的橋梁，實(shí)現用戶(hù)需求。

　　合規內控崗位職責 13

　　1、熟悉業(yè)務(wù)流程和策略、信息系統邏輯結構等，并能及時(shí)識別關(guān)鍵風(fēng)險控制點(diǎn)、熟悉企業(yè)治理要求和行業(yè)監管要求(coso、cobit等)能獨立評估現有流程設計合理性和執行有效性，并提出切實(shí)可行的建議;

　　2、獨立完成專(zhuān)項審計項目，包括:制定審計工作計劃、監督項目執行、完成審計底稿、向管理層保持溝通確，并提供審計建議書(shū);及合規建議;

　　4、保持與相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)之間良好的.日常溝通，跟進(jìn)業(yè)務(wù)和系統風(fēng)險，并提供風(fēng)險管理咨詢(xún)或建議;

　　5、協(xié)調配合sox404審計工作;

　　6、推進(jìn)內部審計工作流程及合規進(jìn)程。

　　任職要求:

　　1、計算機、數學(xué)統計相關(guān)專(zhuān)業(yè)本科或以上學(xué)歷，持有it相關(guān)行業(yè)認證或資質(zhì)(cissp、cisa、iso27001、cia以及itil等)者優(yōu)先;

　　2、8年以上it相關(guān)工作經(jīng)驗，具備系統研發(fā)、數據分析、風(fēng)險策略管理者優(yōu)先考慮;

　　3、工作積極主動(dòng)、學(xué)習能力強、溝通匯報能力、團隊合作意識、抗壓能力優(yōu)秀;并能適應公司快速多變的業(yè)務(wù)發(fā)展環(huán)境，對it風(fēng)險嗅覺(jué)靈敏;及時(shí)提出解決方案。

　　合規內控崗位職責 14

　　工作職責:

　　1.制定項目審閱計劃，對業(yè)務(wù)中的風(fēng)險進(jìn)行評估，主要包括運營(yíng)風(fēng)險、數據泄露風(fēng)險、合規風(fēng)險等，基于信息技術(shù)，通過(guò)定性及定量分析，發(fā)現重大風(fēng)險點(diǎn);

　　2.對關(guān)鍵業(yè)務(wù)、完成信息系統相關(guān)的流程梳理、數據報表驗證、風(fēng)險識別、控制測試等內部評估工作，提出流程設計、執行缺陷，撰寫(xiě)項目報告;

　　3.建立數據安全及預警和監控機制，及時(shí)發(fā)現和定位業(yè)務(wù)問(wèn)題，協(xié)同業(yè)務(wù)整改落地。

　　4.定期與管理層溝通發(fā)現的問(wèn)題以及相應的'整改進(jìn)展。

　　任職資格:

　　1.至少7以上it審計、數據分析、信息安全等相關(guān)工作經(jīng)驗;

　　2.具有較好的邏輯思維能力和系統性思維能力;優(yōu)秀的洞察能力并善于思考，善于歸納總結發(fā)現問(wèn)題;

　　3.具備優(yōu)秀的與人溝通能力及團隊合作精神，能主動(dòng)推動(dòng)問(wèn)題發(fā)現改進(jìn);

　　4.誠信正直、不偏不倚、慎重守密、富有責任心、團隊精神、勇于接受挑戰、能夠在壓力下工作;

　　5.具備以下經(jīng)驗/資質(zhì)折優(yōu)先:數據分析、it審閱、數據安全、信息安全、報表驗證、erp系統(熟練使用sql，或者erp操作)的能力優(yōu)先;四大會(huì )計師事務(wù)所風(fēng)險管理/內控咨詢(xún)、流程優(yōu)化/erp系統優(yōu)化及實(shí)施，外企或大型企業(yè)及上市公司風(fēng)險/內審管理從業(yè)背景。

　　合規內控崗位職責 15

　　崗位職責:

　　1、集團預算控制,負責組織編報預算并監督各店預算執行;

　　2、負責監督、檢查集團財務(wù)制度的執行情況,規范、防范管理風(fēng)險;

　　3、負責收集整理各公司稅收政策,負責稅收政策的宣貫和培訓,監督各店稅負及控制稅收風(fēng)險;

　　4、協(xié)助財務(wù)總監完成其他店面檢查工作。

　　任職資格:

　　1、有汽車(chē)行業(yè)經(jīng)驗優(yōu)先考慮;

　　2、會(huì )計專(zhuān)業(yè);

　　3、至少有初級證書(shū),中級優(yōu)先考慮。

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