客戶(hù)協(xié)議書(shū)范本
尊敬的投資者：
xx貴金屬交易所(以下簡(jiǎn)稱(chēng)交易所)的貴金屬現貨延期交收交易業(yè)務(wù)是一種潛在收益和潛在風(fēng)險較高的投資品種,對投資者的風(fēng)險承受能力、理解風(fēng)險的程度、風(fēng)險控制能力以及投資經(jīng)驗有較高的要求。(會(huì )員單位) 是具有交易所簽約會(huì )員資格的企業(yè)法人�？蛻�(hù)簽署本協(xié)議，代表其與______________________未來(lái)進(jìn)行貴金屬延期交收交易業(yè)務(wù)的風(fēng)險認知與了解。
本揭示書(shū)旨在向投資者充分揭示投資風(fēng)險,并且幫助投資者評估和確定自身的風(fēng)險承受能力。本揭示書(shū)披露了交易過(guò)程中可能發(fā)生的各種風(fēng)險因素，但是并沒(méi)有完全包括所有關(guān)于貴金屬交易的風(fēng)險。鑒于投資風(fēng)險的存在，在簽訂本協(xié)議及進(jìn)行交易前，投資者應該仔細閱讀本風(fēng)險揭示書(shū)，必須確保自己理解有關(guān)交易的性質(zhì)、規則;并依據自身的投資經(jīng)驗、目標、財務(wù)狀況、承擔風(fēng)險的能力等自行決定是否參與此交易。
對于本揭示書(shū)有不理解或不清晰的地方應該及時(shí)咨詢(xún)相關(guān)的機構，對揭示書(shū)不存在異議時(shí)請親筆簽字確認。
一、溫馨提示
1. 貴金屬現貨延期交收交易業(yè)務(wù)具有高投機性和高風(fēng)險性，不適合利用養老基金、債務(wù)資金(如銀行貸款)等進(jìn)行投資的投資者。
2. 貴金屬現貨延期交收交易業(yè)務(wù)只適合于以下投資者：
A、年滿(mǎn)18周歲并具有完全民事行為能力的中國公民。
B、能夠充分理解有關(guān)于此交易的一切風(fēng)險，并且具有風(fēng)險承受能力的投資者。
C、因投資失誤而造成賬戶(hù)資金部分或全部損失、仍不會(huì )改變其正常生活方式的投資者。
二、相關(guān)的風(fēng)險揭示
(一)政策風(fēng)險
由于國家法律、法規、政策的變化，緊急措施的出臺，相關(guān)監管部門(mén)監管措施的實(shí)施，交易所交易規則的修改等原因，均可能會(huì )對投資者的投資產(chǎn)生影響，投資者必須承擔由此導致的損失。
(二)價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險
貴金屬作為一種特殊的具有投資價(jià)值的商品，其價(jià)格受多種因素的影響(如國際經(jīng)濟形勢、美元匯率、相關(guān)市場(chǎng)走勢、政治局勢、原油價(jià)格等等)，這些因素對貴金屬價(jià)格的影響機制非常復雜，投資者在實(shí)際操作中難以全面把握，因而存在出現投資失誤的可能性，如果不能有效控制風(fēng)險，則可能遭受較大的損失，投資者必須獨自承擔由此導致的一切損失。 (三)技術(shù)風(fēng)險
此業(yè)務(wù)通過(guò)電子通訊技術(shù)和互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)來(lái)實(shí)現。有關(guān)通訊服務(wù)及軟、硬件服務(wù)由不同的供應商提供，可能會(huì )存在品質(zhì)和穩定性方面的風(fēng)險;交易所及其會(huì )員不能控制電訊信號的強弱，也不能保證交易客戶(hù)端的設備配置或連接的穩定性以及互聯(lián)網(wǎng)傳播和接收的實(shí)時(shí)性。故由以上通訊或網(wǎng)絡(luò )故障導致的某些服務(wù)中斷或延時(shí)可能會(huì )對投資者的投資產(chǎn)生影響。另外，投資者的電腦系統有可能被病毒和/或網(wǎng)絡(luò )黑客攻擊，從而使投資者的投資決策無(wú)法正確和/或及時(shí)執行。對于上述不確定因素的出現也存在著(zhù)一定的風(fēng)險，有可能會(huì )對投資者的投資產(chǎn)生影響，投資者應該充分了解并承擔由此造成的全部損失。 (四)交易風(fēng)險
1. 投資者需要了解交易所的貴金屬現貨延期交收交易業(yè)務(wù)具有低保證金和高杠桿比例的投資特點(diǎn)，可能導致快速的盈利或虧損。若建倉的方向與行情的波動(dòng)相反，會(huì )造成較大的虧損，根據虧損的程度，投資者必須有條件滿(mǎn)足隨時(shí)追加保證金的要求，否則其持倉將會(huì )被強行平倉，投資者必須承擔由此造成的全部損失。
2. 交易所以倫敦貴金屬現貨市場(chǎng)價(jià)格為基礎，綜合國內貴金屬市場(chǎng)價(jià)格及中國人民銀行人民幣兌美元基準匯率，連續報出交易所貴金屬現貨的人民幣中間指導價(jià)。該價(jià)格可能會(huì )與其他途徑的報價(jià)存在微弱的差距，交易所并不能保證其交易價(jià)格與其他市場(chǎng)保持完全的一致性。
3. 投資者在交易所的交易系統內，通過(guò)網(wǎng)上終端所提交的市價(jià)單一經(jīng)成交，即不可撤銷(xiāo)，投資者必須接受這種方式可能帶來(lái)的風(fēng)險。
4. 投資者通過(guò)會(huì )員以電話(huà)的方式下市價(jià)單，一經(jīng)會(huì )員交易部報價(jià)確認成交后，即不可撤銷(xiāo)或撤回，投資者必須接受此種報單方式有可能帶來(lái)的風(fēng)險。
5. 交易所、會(huì )員及其工作人員不會(huì )對投資者作出獲利保證，并且不會(huì )與投資者分享收益或共擔風(fēng)險。投資者應知曉針對貴金屬現貨延期交收交易業(yè)務(wù)的任何獲利或者不會(huì )發(fā)生虧損的承諾均為不可能或者沒(méi)有根據的。
6. 投資者的成交單據必須是建立在自己的自主決定之上。交易所、會(huì )員及其工作人員提供的任何關(guān)于市場(chǎng)的分析和信息，僅供投資者參考，同時(shí)也不構成任何要約。由此而造成的交易風(fēng)險由投資者自行承擔。
7. 在電話(huà)以及電子交易的過(guò)程中，有可能出現偶然性的明顯的錯誤報價(jià)，交易所可能事后會(huì )對錯價(jià)及錯價(jià)產(chǎn)生的盈虧作出糾正，由此而造成的交易風(fēng)險由投資者自行承擔。
(五)不可抗力風(fēng)險
任何因交易所不能夠控制的原因，包括地震、水災、火災、暴動(dòng)、罷工、戰爭、政府管制、國際或國內的禁止或限制以及停電、技術(shù)故障、電子故障等其他無(wú)法預測和防范的不可抗力事件，都有可能會(huì )對投資者的交易產(chǎn)生影響，投資者應該充分了解并承擔由此造成的全部損失。
三、 特別提示
1. 投資者在參與投資之前務(wù)必詳盡的了解貴金屬投資的基本知識和相關(guān)風(fēng)險以及交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)規則等，以依法合規地從事貴金屬投資業(yè)務(wù)。
2. xx貴金屬交易所作為中國金融創(chuàng )新的項目,與現有的國內其他貴金屬交易市場(chǎng)相比，在交易模式、交易規則等方面存在著(zhù)一定的差別;而且交易所為了確保市場(chǎng) “公開(kāi)、公平、公正”和健康穩定地發(fā)展，將采取更加嚴格的措施，強化市場(chǎng)的監管。請您務(wù)必密切的關(guān)注有關(guān)于該市場(chǎng)的公告、風(fēng)險提醒等信息，及時(shí)了解市場(chǎng)風(fēng)險狀況，做到理性投資，切忌盲目跟風(fēng)。
3. 在交易所試運營(yíng)初期階段，投資者在開(kāi)通交易之前，請配合會(huì )員開(kāi)展投資者的適當性管理工作，完整、如實(shí)地提供開(kāi)戶(hù)所需要的信息，不得采取弄虛作假等手段規避有關(guān)的要求，否則，交易所可以拒絕為其開(kāi)通交易服務(wù)。
4. 本風(fēng)險揭示書(shū)上述風(fēng)險揭示事項僅為列舉性質(zhì)，未能詳盡的列明有關(guān)該市場(chǎng)貴金屬交易的所有風(fēng)險因素，投資者在參與該市場(chǎng)投資之前，還應認真的對其他可能存在的風(fēng)險因素有所了解和掌握。
5. 我們誠摯的希望和建議投資者，從風(fēng)險承受能力等自身實(shí)際情況出發(fā)，審慎地決定是否參與此市場(chǎng)的貴金屬投資，合理的配置自己的金融資產(chǎn)。
本人已認真閱讀以上風(fēng)險說(shuō)明并完全理解和同意，自愿承擔由此造成的風(fēng)險，以及由此帶來(lái)的一切可能的損失。
客戶(hù)抄寫(xiě)：
會(huì )員經(jīng)辦人(簽字)： 投資者姓名(簽字或蓋章):
簽署日期： 年 月 日 簽署日期: 年 月 日
協(xié) 議 書(shū)
甲方：(會(huì )員單位) 乙方：
地址： 地址：
電話(huà)： 電話(huà)：
傳真： 傳真：
根據中華人民共和國有關(guān)的法律法規、《xx貴金屬交易所交易規則》以及其他相關(guān)文件規定，甲方作為xx貴金屬交易所(以下簡(jiǎn)稱(chēng)交易所)的注冊會(huì )員與乙方就交易所貴金屬現貨以及延期交收交易業(yè)務(wù)事項達成共識，并自愿簽訂本協(xié)議。
交易標的物：xx貴金屬交易所上市的所有交易品種。
交易數量： 具體細則參照《xx貴金屬交易所交易規則》執行。
報價(jià)： 交易所以倫敦貴金屬現貨市場(chǎng)價(jià)格為基礎，綜合國內貴金屬市場(chǎng)價(jià)格及中國人民銀行人民幣兌美元基準匯率，連續報出交易所貴金屬現貨的人民幣中間指導價(jià)。甲方根據《xx貴金屬交易所點(diǎn)差管理辦法》，在交易所人民幣中間指導價(jià)的基礎上，連續報出貴金屬現貨的人民幣買(mǎi)入價(jià)和賣(mài)出價(jià)。
交易時(shí)間：北京時(shí)間每周一早上08：00至周六凌晨04：00不間斷交易(結算時(shí)間、國家法定節假日及國際市場(chǎng)休市除外)。結算休市時(shí)間：每個(gè)交易日內的凌晨04：00至05：00。開(kāi)休市時(shí)間如果有變動(dòng)以交易所的通知為準。
交易方式： 乙方可自行選擇通過(guò)電話(huà)或網(wǎng)絡(luò )系統與甲方進(jìn)行貴金屬現貨延期交收交易業(yè)務(wù)。甲方的電話(huà)錄音、電腦記錄等在交易過(guò)程中形成的記錄均具有法律效力。
保證金： 延期交收交易采用保證金的形式進(jìn)行，并委托銀行進(jìn)行第三方托管。乙方的交易保證金不得低于成交金額的 ，甲方有權根據交易所要求對交易保證金的比例進(jìn)行調整。乙方托管的交易保證金不享有任何利息。
費用： 乙方在參與延期交收交易過(guò)程中，需支付如下費用：手續費、延期費、提貨費、交貨費等。
1、手續費: 手續費收取標準為成交金額的萬(wàn)分之六。
2、延期費: 由交易所價(jià)格監督委員會(huì )根據實(shí)際情況確定。具體費用及細則參照《xx貴金屬交易所延期費管理辦法》執行。
3、提貨費\交貨費: 具體費用及細則參照《xx貴金屬交易所交易規則》執行。
甲方有權根據交易所要求對以上費用進(jìn)行調整。
結算： 具體結算辦法及細則參照《xx貴金屬交易所結算管理辦法》執行。
風(fēng)險管理：
1、 甲方以持倉風(fēng)險率來(lái)計算乙方的持倉風(fēng)險，持倉風(fēng)險率的計算方法：
風(fēng)險率=客戶(hù)賬戶(hù)凈值÷持倉占用交易保證金×100%
客戶(hù)賬戶(hù)凈值=賬戶(hù)余額+浮動(dòng)盈虧
2、 當乙方的持倉風(fēng)險率小于100%時(shí)，乙方交易保證金不足，需要追加交易保證金，否則乙方只能減少持有的頭寸，直至乙方帳戶(hù)風(fēng)險率等于或者大于100%。當乙方帳戶(hù)風(fēng)險率低于30%時(shí)，甲方將乙方的未平倉合約進(jìn)行全部強行平倉。
3、 乙方因為違規或遇到緊急情況以及交易所認為必要的情況下，甲方可以對乙方的未平倉合約進(jìn)行強行平倉。
4、 由于國家法律、法規、政策的變化、貴金屬交易規則的修改、緊急措施的出臺等原因，甲方有權根據交易所要求對乙方的未平倉合約進(jìn)行全部強行平倉。
實(shí)物交割：具體交割辦法和細則參照《xx貴金屬交易所黃金交收管理辦法》和《xx貴金屬交易所白銀交收管理辦法》執行。
開(kāi)戶(hù)及交易：
1、 乙方在甲方開(kāi)設一個(gè)交易賬戶(hù)，此賬戶(hù)由交易所統一進(jìn)行監管，并且在試運營(yíng)階段必須經(jīng)過(guò)交易所的審核，然后進(jìn)行激活才可進(jìn)行交易。交易帳戶(hù)實(shí)行一戶(hù)一碼制。
2、 開(kāi)戶(hù)時(shí)，乙方須提供身份證或戶(hù)口本、護照等有效證件，并保證所提供開(kāi)戶(hù)資料的真實(shí)性、完整性、準確性、有效性，同時(shí)需要在交易所指定的銀行開(kāi)立結算賬戶(hù)，用以實(shí)現與交易所保證金專(zhuān)用帳戶(hù)之間的資金劃轉。如乙方提供的開(kāi)戶(hù)資料有虛假，乙方須承擔因此而引起的一切責任后果;當有關(guān)資料發(fā)生變化時(shí)，乙方承諾及時(shí)以有效方式通知甲方。如因資料發(fā)生變化，乙方未及時(shí)通知甲方而造成的損失由乙方承擔。
3、 所有的協(xié)議和電子化的通訊都須以電子記錄或簽名進(jìn)行確認。
4、 乙方必須對交易賬戶(hù)和所有密碼進(jìn)行妥善的保管，并獨自承擔因保管不善而造成的一切后果。如若確實(shí)丟失，乙方須提供其本人有效的身份證件、貴金屬投資卡、客戶(hù)協(xié)議書(shū)以及其它相關(guān)信息，并予以確認簽字，經(jīng)甲方和交易所將這些信息核對無(wú)誤后，方可將密碼恢復至初始狀態(tài)。
5、 乙方必須確保其本人有足夠的軟件和硬件系統。
6、 乙方的交易賬戶(hù)只限本人使用，不得轉借他人，如轉借他人所引起的一切糾紛和損失均由乙方承擔。
7、 甲方僅通過(guò)客戶(hù)賬號和密碼以及電話(huà)密碼核實(shí)乙方身份，乙方應妥善保存好其本人的客戶(hù)賬號和相關(guān)的.密碼。通過(guò)客戶(hù)帳號及密碼登陸進(jìn)行的交易操作，無(wú)論是否本人交易，均視為是乙方本人操作。所有因密碼遺失及被盜導致的利益上的損失，均與甲方及交易所無(wú)關(guān)，由乙方自行承擔。
8、 所有乙方通過(guò)網(wǎng)絡(luò )及電話(huà)發(fā)出的交易指令，一經(jīng)發(fā)出成交后，均不得撤銷(xiāo)或撤回。所有乙方通過(guò)網(wǎng)上交易系統發(fā)出的交易指令，以交易所電腦記錄數據為準。
9、 乙方對當日的交易結算結果有異議時(shí)，須在一個(gè)工作日即24小時(shí)內向甲方提出。如果乙方未提出異議，甲方視為乙方對交易結算單所記載事項的認可。
10、乙方必須遵守和接受交易所及甲方規定的有關(guān)貴金屬交易事項的一切規則。
11、乙方的交易保證金必須以現金的形式交納。
12、甲方不接受乙方的任何典押、質(zhì)押或抵押，乙方也不得將合約中的任何權益全部或部分轉讓。
13、乙方在提取帳戶(hù)資金時(shí)，其最大的取款金額不能超過(guò)其交易帳戶(hù)內的可用保證金和昨日余額。
違約條款
任何一方違反本協(xié)議給對方造成損失，違約方應承擔相應經(jīng)濟賠償責任。
免責條款
1、 甲方及甲方工作人員對市場(chǎng)的判斷和操作建議僅供參考，甲方及其工作人員不會(huì )向乙方作獲利保證或擔保乙方不遭受損失，乙方據此交易產(chǎn)生的虧損由乙方自己承擔。
2、 甲方及甲方工作人員均不能與乙方私下達成交易，以利益共享、風(fēng)險共擔為承諾，利用客戶(hù)資金從事代客理財業(yè)務(wù)，由此造成的風(fēng)險甲方不承擔任何責任。
3、 由于市場(chǎng)情況或其他的特殊原因，甲方可能無(wú)法在乙方指定的價(jià)位建倉或平倉，甲方不負有任何責任。
4、 甲方并不能控制電訊信號的中斷和連接以及互聯(lián)網(wǎng)的暢通，也不能保證乙方自身網(wǎng)絡(luò )設備及電訊設備的穩定性，由此原因而使乙方遭受的損失，由乙方自行承擔，甲方不負有任何責任。
5、 乙方電話(huà)下單，因電話(huà)線(xiàn)路遭受干擾、失靈或錯誤所造成的乙方損失，甲方不負有任何責任。
6、 由于價(jià)格劇烈波動(dòng)而出現裂口性的不連續報價(jià)引起乙方單據以直接跳空高開(kāi)或跳空低開(kāi)的價(jià)格成交，以至于乙方的虧損超過(guò)其凈值，此種情況屬于系統性不可抗拒的風(fēng)險，甲方保留其向乙方追索的權利，乙方必須履行其追加資金的義務(wù)，不得提出任何異議。
7、 由于地震、水災、火災、暴動(dòng)、罷工、戰爭、政府管制、國際或國內的禁止或限制以及停電、技術(shù)故障、電子故障等不可抗力因素導致的交易中斷、延誤等風(fēng)險，甲方不承擔責任，但應在條件允許的范圍內采取必要的補救措施以減少因不可抗力造成的損失。
8、 由于國家有關(guān)法律、法規、規章、政策的改變、緊急措施的出臺等導致乙方風(fēng)險，甲方不承擔責任。
協(xié)議的生效與終止
1、 本協(xié)議的所有條款，對于乙方和甲方均具有法律約束力，任何一方均不得違反，修訂或更改須以書(shū)面的形式寫(xiě)明并一致通過(guò)，雙方簽字確認。
2、 本協(xié)議書(shū)的相關(guān)附件為本協(xié)議不可分割的部分，與本協(xié)議具有
同等的法律效力，乙方承諾已充分閱讀本協(xié)議及附件內容，包括其中有關(guān)甲方的免責條款。
3、 本協(xié)議各項條款的解釋權在甲方。如甲乙雙方就本協(xié)議發(fā)生爭議，以友好協(xié)商的原則商議解決。經(jīng)協(xié)商不能達成一致意見(jiàn)的可向交易所申請調解或提交中國國際經(jīng)濟貿易仲裁委員會(huì )天津國際經(jīng)濟金融仲裁中心，按照申請仲裁時(shí)該會(huì )現行有效的仲裁規則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。
4、 本協(xié)議一式兩份，經(jīng)甲方簽字并蓋章及乙方簽字或蓋章后生效，
甲乙雙方各持一份，均具有同等法律效力。
5、 乙方可以通過(guò)解除簽約的方式終止與甲方簽訂的試運行階段客戶(hù)協(xié)議書(shū)。雙方終止協(xié)議履行，乙方必須結清與交易所和甲方的所有費用和欠款，且在終止協(xié)議當天無(wú)任何成交記錄。
6、 本協(xié)議有效期至交易所試運營(yíng)階段結束為止。
附件：附件一《客戶(hù)調查表》、附件二《補充資料》以及其他附件包括《xx貴金屬交易所交易規則》、《xx貴金屬交易所風(fēng)險控制管理辦法》、《xx貴金屬交易所黃金交收管理辦法》、《xx貴金屬交易所白銀交收管理辦法》、《xx貴金屬交易所結算管理辦法》、《xx貴金屬交易所點(diǎn)差管理辦法》、《xx貴金屬交易所延期費管理辦法》等，為本協(xié)議各項條款的基礎，作為本協(xié)議不可缺少的附件，具有同等法律效力。
甲方： 乙方：
法定代表人： 法定代表人：
(或授權代表) (或授權代表)
年 月 日 年 月 日
附件1
| 客戶(hù)調查表（自然人客戶(hù)） | |
| 客戶(hù)姓名： | 客戶(hù)性別： |
| 證件名稱(chēng)： | 證件號碼： |
| 家庭電話(huà)： | 移動(dòng)電話(huà)： |
| 職 業(yè)： | 郵政編碼： |
| 家庭住址: | |
| 投資經(jīng)驗： | |
| □證券 （ 年） □外匯 （ 年） □期貨（ 年） | |
| □期指 （ 年） □期權 （ 年） □金銀（ 年） | |
| □房地產(chǎn)（ 年） □銀行理財產(chǎn)品 | |
| □其他 （請列明） | |
| 投資目的： | |
| □ 對沖 □ 長(cháng)期投資 □ 短期投資 □ 風(fēng)險投資 | |
| 投資風(fēng)險偏好： | |
| □高風(fēng)險高收益 □中風(fēng)險中受益 □低風(fēng)險低收益 | |
| 投資額度： | |
| 萬(wàn)元（預定的最高金額，包括開(kāi)戶(hù)資金和可能用于追加保證金的其他資金） | |
客戶(hù)(簽字)： 簽署日期 ： 年 月 日
附件二
補充資料
本客戶(hù)協(xié)議書(shū)需附文件
一、自然人客戶(hù)：
護照或身份證復印件
二、機構客戶(hù)：
1、營(yíng)業(yè)執照正副本復印件
2、稅務(wù)登記證復印件
3、組織機構代碼證復印件
4、企業(yè)法定代表人身份證復印件
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