- 股東管理制度 推薦度：
- 相關(guān)推薦
股東管理制度范文
董事、監事、高級管理人員持股管理制度
第一章 總則
第一條 為加強XXXXXX股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”)董事、監事和高級管理人員持有、買(mǎi)賣(mài)本公司股份的管理工作，根據《公司法》、《證券法》、《上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規則》，以及《深圳證券交易所上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理業(yè)務(wù)指引》等相關(guān)法律、法規、規范性文件的有關(guān)規定，結合公司實(shí)際情況，特制定本管理制度。
第二條 本管理制度適用于公司董事、監事和高級管理人員及本管理制度第十九條規定的自然人、法人或其他組織所持本公司股份及其變動(dòng)的管理。
第三條 公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份，是指登記在其名下的本公司股份。公司董事、監事、高級管理人員委托他人代行買(mǎi)賣(mài)股份，視作本人所為，也應遵守本管理制度并履行相關(guān)詢(xún)問(wèn)和報告義務(wù)。
第四條 公司董事、監事和高級管理人員在買(mǎi)賣(mài)本公司股份及其衍生品種前，應知悉《公司法》、《證券法》等法律、法規。必須通過(guò)董事會(huì )經(jīng)行交易，不得進(jìn)行違法違規的交易。
第二章 持有及買(mǎi)賣(mài)公司股份行為規范
第五條 公司董事、監事和高級管理人員在買(mǎi)賣(mài)本公司股份前，應當將其買(mǎi)賣(mài)計劃以書(shū)面方式通知董事會(huì )秘書(shū)，董事會(huì )秘書(shū)應當核查公司信息披露及重大事項等進(jìn)展情況，如該買(mǎi)賣(mài)行為可能存在不當情形，董事會(huì )秘書(shū)應當及時(shí)書(shū)面通知擬進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)的董事、監事和高級管理人員，并提示相關(guān)風(fēng)險。
第六條 因公司公開(kāi)或非公開(kāi)發(fā)行股份、實(shí)施股權激勵計劃等情形，對董事、監事和高級管理人員轉讓其所持本公司股份做出附加轉讓價(jià)格、附加業(yè)績(jì)考核條件、設定限售期等限制性條件的，公司應當在辦理股份變更登記或行權等手續時(shí)，向深圳證券交易所(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“深交所”)和中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國結算深圳分公司”)申請將相關(guān)人員所持股份登記為有限售條件的股份。
第七條 公司董事、監事和高級管理人員應當在下列時(shí)間內委托公司向深交
所和中國結算深圳分公司申報其個(gè)人身份信息(包括但不限于姓名、擔任職務(wù)、
身份證件號碼、證券賬戶(hù)、離任職時(shí)間等)：
(一)公司新任董事、監事在股東大會(huì )(或職工代表大會(huì ))通過(guò)其任職事項
后2個(gè)交易日內;
(二)公司新任高級管理人員在董事會(huì )通過(guò)其任職事項后2個(gè)交易日內;
(三)公司現任董事、監事和高級管理人員在其已申報的個(gè)人信息發(fā)生變化
后的2個(gè)交易日內;
(四)公司現任董事、監事和高級管理人員在離任后2個(gè)交易日內;
(五)深交所要求的其他時(shí)間。
第八條 公司董事、監事和高級管理人員應當保證其向深交所和中國結算深
圳分公司申報數據的真實(shí)、準確、及時(shí)、完整，同意深交所及時(shí)公布其持有、買(mǎi)
賣(mài)本公司股份的情況，并承擔由此產(chǎn)生的法律責任。
第九條 公司應當按照中國結算深圳分公司的要求，對董事、監事和高級管
理人員股份管理相關(guān)信息進(jìn)行確認，并及時(shí)反饋確認結果。
第十條 公司董事、監事和高級管理人員在任職期間，每年通過(guò)集中競價(jià)、
大宗交易、協(xié)議轉讓等方式轉讓的股份數量不得超過(guò)其所持本公司股份總數的
25%，因司法強制執行、繼承、遺贈、依法分割財產(chǎn)等導致股份變動(dòng)的除外。
第十一條 公司董事、監事和高級管理人員以上年末(最后一個(gè)交易日收盤(pán)
后)其所持有本公司股份為基數，計算其中可轉讓股份的數量。
第十二條 公司董事、監事和高級管理人員通過(guò)二級市場(chǎng)購買(mǎi)、可轉債轉股、
行權、協(xié)議受讓等各種年內新增股份，新增無(wú)限售條件股份當年可轉讓25%，新
增有限售條件的股份計入次年可轉讓股份的計算基數。
因公司進(jìn)行權益分派導致董事、監事和高級管理人員所持本公司股份增加
的，可同比例增加當年可轉讓數量。
第十三條 公司董事、監事和高級管理人員當年可轉讓但未轉讓的本公司股
票，計入當年末其所持有本公司股份的總數，該總數作為次年可轉讓股份的計算
基數。
第十四條 公司董事、監事和高級管理人員所持本公司有限售條件股份滿(mǎn)足
解除限售條件后，可委托公司向深交所和中國結算深圳分公司申請解除限售。
第十五條 在股份鎖定期間，董事、監事和高級管理人員所持本公司股份依
法享有收益權、表決權、優(yōu)先配售權等相關(guān)權益。
第三章 持有及買(mǎi)賣(mài)公司股份禁止情形
第十六條 公司董事、監事和高級管理人員所持公司股份在下列情形下不得
轉讓?zhuān)?/p>
(一)公司股份上市交易之日起一年內;
(二)本公司股份首次公開(kāi)發(fā)行股份上市之日起六個(gè)月內申報離職的，自申
報離職之日起十八個(gè)月內;
(三)在本公司股份首次公開(kāi)發(fā)行股份上市之日起第七個(gè)月至第十二個(gè)月之
間申報離職的，自申報離職之日起十二個(gè)月內;
(四)董事、監事和高級管理人員承諾一定期限內不轉讓并在該期限內的;
(五)法律、法規、中國證券監督管理委員會(huì )(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國證監會(huì )”)
和深圳證券交易所規定的其他情形。
因上市公司進(jìn)行權益分派等導致其董事、監事和高級管理人員直接持有本公
司股份發(fā)生變化的，仍遵守上述規定。
第十七條 公司董事、監事和高級管理人員不得將其持有的本公司股份在買(mǎi)
入后6個(gè)月內賣(mài)出，或者在賣(mài)出后6個(gè)月內又買(mǎi)入。對于多次買(mǎi)入的，以最后一
次買(mǎi)入的時(shí)間作為6個(gè)月賣(mài)出禁止期的起算點(diǎn);對于多次賣(mài)出的，以最后一次賣(mài)
出的時(shí)間作為6個(gè)月買(mǎi)入禁止期的起算點(diǎn)。
公司董事、監事和高級管理人員違反本條第一款規定，其所得收益歸公司所
有，由公司董事會(huì )負責收回。
第十八條 公司董事、監事和高級管理人員在下列期間不得買(mǎi)賣(mài)本公司股份：
(一)公司定期報告公告前30日內，因特殊原因推遲公告日期的，自原公
告日前30日起至最終公告日;
(二)公司業(yè)績(jì)預告、業(yè)績(jì)快報公告前10日內;
(三)自可能對本公司股份交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項發(fā)生之日或在
決策過(guò)程中，至依法披露后2個(gè)交易日內;
(四)深交所規定的其他期間。
第十九條 公司董事、監事和高級管理人員應當確保下列自然人、法人或其
他組織不發(fā)生因獲知內幕信息而買(mǎi)賣(mài)本公司股份的行為：
(一)公司董事、監事、高級管理人員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹;
(二)公司董事、監事、高級管理人員控制的法人或其他組織;
(三)公司的證券事務(wù)代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹;
(四)中國證監會(huì )、深交所或公司根據實(shí)質(zhì)重于形式的原則認定的其他與公
司或公司董事、監事和高級管理人員有特殊關(guān)系，可能獲知內幕信息的自然人、
法人或其他組織。
上述自然人、法人或其他組織買(mǎi)賣(mài)本公司股份的，參照本管理制度第二十一
條的規定執行。
第四章 持有及買(mǎi)賣(mài)公司股份行為披露
第二十條 公司董事、監事和高級管理人員應在買(mǎi)賣(mài)本公司股份及其衍生品
種的事實(shí)發(fā)生之日起2個(gè)交易日內書(shū)面通知董事會(huì )秘書(shū)，由公司董事會(huì )向深交所
申報，并在深交所指定網(wǎng)站進(jìn)行公告。公告內容包括：
(一)上年末所持本公司股份數量;
(二)上年末至本次變動(dòng)前每次股份變動(dòng)的日期、數量、價(jià)格;
(三)本次變動(dòng)前持股數量;
(四)本次股份變動(dòng)的日期、數量、價(jià)格;
(五)變動(dòng)后的持股數量;
(六)深交所要求披露的其他事項。
第二十一條 公司董事、監事和高級管理人員出現本管理制度第十六條、第
十七條的情形，公司董事會(huì )應及時(shí)披露以下內容：
(一)相關(guān)人員違規買(mǎi)賣(mài)股份的情況;
(二)公司采取的補救措施;
(三)收益的計算方法和董事會(huì )收回收益的具體情況;
(四)深交所要求披露的其他事項。
第二十二條 公司董事、監事和高級管理人員持有本公司股份及其變動(dòng)比例
達到《上市公司收購管理辦法》規定的，還應當按照《上市公司收購管理辦法》
等相關(guān)法律、法規、規范性文件的規定履行報告和披露等義務(wù)。
第五章 附則
第二十三條 本管理制度由公司董事會(huì )負責解釋。
第二十四條 本制度未盡事宜按中國證券監督管理部門(mén)和深圳證券交易所有
關(guān)規定辦理。
第二十五條 本管理制度自董事會(huì )審議通過(guò)之日起施行。
XXXXX股份有限公司公司董事會(huì )
XXXX年XX月XX日
您還可以瀏覽相關(guān)推薦文章：
【股東管理制度】相關(guān)文章：
股東管理制度08-16
股東范文07-22
[精華]股東會(huì )股東授權委托書(shū)08-24
股東承諾書(shū)11-09
股東委托書(shū)11-13
股東的協(xié)議02-11
股東出資承諾書(shū)11-09
股東辭職報告范文04-07
股東承諾書(shū)通用07-22