案件防控工作自查自評報告范文
銀監分局：
根據銀監局、省聯(lián)社和市農信辦關(guān)于案件防控工作的文件精神和要求，****縣農村信用合作聯(lián)社在2013年度案件防控工作中，加強學(xué)習，強化培訓，提高隊伍建設管理水平；突出重點(diǎn)，加大案件風(fēng)險排查力度，加強內控執行力的檢查；加強管理，提高內部管控工作能力。為強化對潛在案件風(fēng)險進(jìn)行全面、持續的排查清理工作，及時(shí)發(fā)現和消除風(fēng)險隱患，杜絕各類(lèi)案件的發(fā)生，實(shí)現了依法治社、合規經(jīng)營(yíng)、規范管理和案件防控的目標�，F將2013年案件防控工作自評報告如下：
一、案件防控工作組織情況。
縣聯(lián)社黨委十分重視案件防控工作，成立案件防控工作領(lǐng)導小組。聯(lián)社黨委書(shū)記、理事長(cháng)組長(cháng)，聯(lián)社黨委副書(shū)記、任常務(wù)副組長(cháng)，聯(lián)社黨委委員、監事長(cháng)副主任聯(lián)社各科室和基層信用社負責人任成員， 領(lǐng)導小組下設辦公室，辦公地點(diǎn)設在聯(lián)社紀檢監察室。辦公室主任由任，直接抓案件防控工作，紀檢監察室重點(diǎn)抓案件防控工作。聯(lián)社黨委、領(lǐng)導小組和辦公室多次召開(kāi)會(huì )議專(zhuān)門(mén)研究、制定方案和措施，下發(fā)了文件，并召開(kāi)會(huì )議安排部署，尤其是在年初工作會(huì )議上，聯(lián)社黨委書(shū)記、理事行了強調要求：一要學(xué)習文件，提高認識；二要從源頭抓，做好預防；三要按照規定，處理業(yè)務(wù)。信用社從業(yè)人員，都要在本職崗位上，按制度規定辦事，按照操作規程處理業(yè)務(wù)，做到規范化管理，做到細化管理，預防案件的發(fā)生。
二、案件防控工作質(zhì)量情況。
一是加強預防教育工作，規范員工的思想行為。以開(kāi)展以德治社，樹(shù)立正確的人生觀(guān)、世界觀(guān)和價(jià)值觀(guān)，不斷增強員工事業(yè)心和責任感，樹(shù)立按章辦事，達到認真履行崗位職責，從而起到風(fēng)險預防的作用；二是堅持以人為本，注重實(shí)際效果。實(shí)行人事制度陽(yáng)光化，努力打造一支政治強、作風(fēng)正、遵紀守法、勇于創(chuàng )新、善于學(xué)習、業(yè)務(wù)精良、勤勉廉潔的.高素質(zhì)管理團隊。堅持全縣信用社案件專(zhuān)項治理大檢查與其他有針對性的檢查相結合，提高檢查工作的有效性，建立“懲治、教育、監督、防范”為一體的案件防控機制，做到用制度管人、管事，用流程規范操作，用流程控制風(fēng)險，用流程明晰責任，切實(shí)增強制度流程的科學(xué)性、針對性和有效性，努力構建崗位自我約束、業(yè)務(wù)流程制約、內部審計稽核、業(yè)務(wù)條線(xiàn)監督，技術(shù)手段防范的“五道防線(xiàn)”。取得了較好成效。目前，****聯(lián)社各項業(yè)務(wù)的依法合規操作，關(guān)鍵崗位和人員的風(fēng)險控制得到加強，風(fēng)險管理文化和風(fēng)險管理機制初步形成。全縣信用社上下對案件防控的思想認識進(jìn)一步提高，重業(yè)務(wù)、輕管理的觀(guān)念得到根本轉變，增強了法紀觀(guān)念和安全意識，內控管理進(jìn)一步加強，有效提高了全縣防范風(fēng)險的能力。內控管理明顯進(jìn)步，風(fēng)險管理水平持續提高，案件防控長(cháng)效機制有效建立，全面提升我縣信用社的風(fēng)險管控能力和案件防控水平，杜絕了2013年****聯(lián)社案件的發(fā)生。
三、內審稽核工作情況。
為切實(shí)加強監督、規范操作、排查風(fēng)險，及時(shí)發(fā)現和消除風(fēng)險隱患，杜絕各類(lèi)案件的發(fā)生，全面推進(jìn)“合規長(cháng)效機制建設年”活動(dòng)，進(jìn)一步規范經(jīng)營(yíng)行為，提高經(jīng)營(yíng)管理水平，按照市辦和縣聯(lián)社對2013年稽核監督工作的部署和要求，依據金融法規和有關(guān)方針政策、規章制度，本著(zhù)實(shí)事求是、客觀(guān)公正、廉潔奉公的原則開(kāi)展內審稽核工作。一是制定計劃，明確工作目標。為深化稽核監管工作，嚴肅各項管理制度，依法治社，規范各種業(yè)務(wù)操作行為，充分發(fā)揮稽核工作的服務(wù)與監督作用，及時(shí)轉發(fā)了《聯(lián)社2013年審計工作意見(jiàn)》；二是認真落實(shí)稽核人員崗位責任制。為把稽核工作真正落到實(shí)處，嚴防工作流于形式，要求稽核人員要堅持對組織負責、對工作負責和對自己負責的態(tài)度，對稽核員實(shí)行分月稽核責任制。三是開(kāi)展轄內2013年度業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況的審計工作。對轄內27個(gè)信用社（部）的存款、貸款、賬務(wù)、內控制度進(jìn)行了檢查；四是認真開(kāi)展員工崗位風(fēng)險排查及行為排查活動(dòng)，全面排查案件風(fēng)險隱患，重點(diǎn)排查柜面操作、存款、貸款等領(lǐng)域的案件風(fēng)險隱患，強化柜員管理、印鑒密押、空白憑證、金庫尾箱、查詢(xún)對賬和復核授權等“六個(gè)重點(diǎn)環(huán)節”的排查工作，排查活動(dòng)要做到邊排查、邊整改并及時(shí)有效處置；五是對2012年調動(dòng)和交流的基層社主任、會(huì )計進(jìn)行了離任審計。按照監管部門(mén)“四項制度”的要求，及時(shí)對位社主任和14位會(huì )計任職期間的全部業(yè)務(wù)進(jìn)行了認真的審計，通過(guò)離任審計，做到了排查風(fēng)險，查漏補缺，及時(shí)整改，防止了更大風(fēng)險的發(fā)生；六是對重要崗位人員移交手續進(jìn)行監交。今年來(lái)，共監交重要崗位人員移交手續5人次，為確保交接清楚，明確劃分責任，確保交接清楚。
四、內控執行力建設情況。
按照“誰(shuí)主管、誰(shuí)負責”的原則，落實(shí)內控制度建設的各項措施，對照有關(guān)法律法規，建章立制，加大內控執行力度，預防了案件的苗頭，減少了嚴重的違規違紀問(wèn)題。一是加強管理，提高內部管控能力。為充實(shí)完善了內部管理制度，實(shí)行陽(yáng)光社務(wù)，根據本單位業(yè)務(wù)規模、管理水平和員工素質(zhì)，制定完善風(fēng)險管理的辦法和措施。把轉變管理思路、增強風(fēng)險意識、依法合規經(jīng)營(yíng)作為行業(yè)管理的重要內容，把提高風(fēng)險防范能力作為衡量履職水平的主要標準，做到從嚴管理、有效管理、科學(xué)管理，建立業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險防范并重的管理機制，向管理要效益、要質(zhì)量。二是完善機制，強化制度建設執行力。我們把全面落實(shí)制度、提高執行力作為重點(diǎn)。做到用制度管人、管事，用流程規范操作，用流程控制風(fēng)險，用流程明晰責任，切實(shí)增強制度流程的科學(xué)性、針對性和有效性，努力構建崗位自我約束、業(yè)務(wù)流程制約、內部審計監督、業(yè)務(wù)條線(xiàn)監督，技術(shù)手段防范的監督機制，把加強監督檢查作為提高制度執行力的保證。三是建立科技，防范操作風(fēng)險。****聯(lián)社監督中心對全縣信用社風(fēng)險管控實(shí)現了全部監控，監督中心是對縣城部當天的傳票進(jìn)行檢查監督，風(fēng)險防控中心是利用科技網(wǎng)絡(luò )對全縣信用社各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)實(shí)行遠程時(shí)時(shí)監控。
五、案件責任追究與整改情況。
落實(shí)責任，確保各類(lèi)案件的查處。進(jìn)一步強化案件防控責任。要加強組織領(lǐng)導責任，對案件防控工作，實(shí)行聯(lián)社班子成員包片、科室負責人包社責任制，建立健全案件防控工作領(lǐng)導機制，將業(yè)務(wù)管理與案件防控緊密結合起來(lái)，全面落實(shí)案件防控崗位責任制。健全合規檢查責任制度。要進(jìn)一步發(fā)揮紀檢檢查和審計監督的作用，健全監督職能，確保審計監察工作的有效性，促進(jìn)義務(wù)經(jīng)營(yíng)健康有序開(kāi)展。
以上綜合自評為滿(mǎn)意。
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