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非法集資自查自糾報告（精選11篇）
在現在社會(huì )，大家逐漸認識到報告的重要性，其在寫(xiě)作上有一定的技巧。相信許多人會(huì )覺(jué)得報告很難寫(xiě)吧，下面是小編整理的非法集資自查自糾報告，歡迎大家分享。
非法集資自查自糾報告 1
根據《審計局關(guān)于開(kāi)展20xx年度財政財務(wù)收支自查自糾工作的通知》精神，我局結合自身實(shí)際情況，對本單位的財政財務(wù)收支情況進(jìn)行了認真的自查，現就自查情況報告如下：
一、健全組織，強化領(lǐng)導
為確保此次自查工作順利進(jìn)行，我局成立了以紀檢書(shū)記為組長(cháng)的自查自糾清查小組，積極開(kāi)展自查自糾工作。
二、嚴格清查，不走過(guò)場(chǎng)
成立清查小組后，局領(lǐng)導要求認真學(xué)習文件精神，對照自查內容進(jìn)行自查。做到不走過(guò)場(chǎng)不留死角，及時(shí)發(fā)現和解決存在的問(wèn)題。
三、認真自查，及時(shí)自糾
按照《年度財政財務(wù)收支自查自糾工作的通知》的要求，我局對本單位執行財經(jīng)紀律及有關(guān)政策的情況以及內部財務(wù)管理制度的建立健全和執行情況進(jìn)行了自查。
1、我局所有財政資金均按預算用途使用，支出真實(shí)合規。
2、嚴格專(zhuān)項資金管理，做到專(zhuān)款專(zhuān)用，無(wú)截留、擠占和挪用的行為。其中某些工作性的專(zhuān)項資金接待支出略微偏高。
3、非稅收入征收合法合規，無(wú)亂收費、亂罰款和截留非稅收入的行為。
4、認真執行收支兩條線(xiàn)的政策，無(wú)以支抵收和坐收坐支的'現象。
5、認真執行規范津補貼政策，無(wú)在政策規定之外發(fā)放獎金、補貼的行為。
6、國有資產(chǎn)帳實(shí)相符，核算規范，無(wú)違規處置國有資產(chǎn)、截留處置收入的行為。
7、我局單位資金全部集中統一管理和核算，無(wú)賬外賬和小金庫。
8、我局根據本單位實(shí)際，建立并實(shí)施內部監督和控制制度，相關(guān)人員在工作過(guò)程中嚴格遵守規章制度，有效地實(shí)施了內部監督和控制。
通過(guò)自查，我局在某些工作性的專(zhuān)項資金招待費略微偏高。清查小組提出在以后的接待工作中一定要厲行節約，嚴格控制接待標準。
非法集資自查自糾報告 2
我委根據文件精神，從12月上旬起，結合本單位的實(shí)際情況，對本單位會(huì )計基礎工作情況進(jìn)行了認真的自查，現就自查情況報告如下：
一、財務(wù)收支情況
在財務(wù)工作過(guò)程中，本單位嚴格按照《會(huì )計法》的規定，依法設置會(huì )計賬簿，并保證其真實(shí)完整，根據本單位實(shí)際發(fā)生的業(yè)務(wù)事項進(jìn)行會(huì )計核算、填制會(huì )計憑證、登記會(huì )計賬簿、編制財務(wù)會(huì )計報告，財務(wù)工作自查報告。嚴格執行國家有關(guān)財務(wù)法規，所發(fā)生的各項業(yè)務(wù)事項均在依法設置的會(huì )計賬簿上統一登記、核算，依據國家統一的會(huì )計制度的規定進(jìn)行會(huì )計核算，確保數據真實(shí)、有效。在安排支出時(shí)，分輕重緩急，保證常規和重點(diǎn)支出需要，既體現實(shí)際工作需要，又考慮財力可能，根據辦公室各項工作任務(wù)，在財力可能的情況下，有保有壓，確保重點(diǎn)，統籌安排，合理支出。
二、單位內部控制制度建立和執行情況
根據本單位工作實(shí)際，在建立并實(shí)施內部監督和控制制度過(guò)程中，制定了《財產(chǎn)管理制度》。建立和完善各項制度的同時(shí)，相關(guān)人員在工作過(guò)程中嚴格遵守這些規章制度，有效地實(shí)施了內部監督和控制，保證了會(huì )計工作的真實(shí)性、完整性以及單位財產(chǎn)的`安全，加強了對本單位財產(chǎn)物資的監督和管理，杜絕了各種漏洞的發(fā)生，達到了以下三點(diǎn)要求：
1、明確了記賬人員與審批人員、經(jīng)辦人員的職責權限，使其相互分離、相互制約，以明確責任，防止舞弊，各項業(yè)務(wù)事項得以有序進(jìn)行。
2、明確了財務(wù)收支審批程序和審批人的權限和責任，規范了各項資金的使用，提高了資金使用效益。
3、明確經(jīng)費支出的范圍和開(kāi)支標準，采取各種有效措施控制經(jīng)費開(kāi)支，杜絕了浪費現象的發(fā)生。
三、固定資產(chǎn)管理和使用情況
為了加強固定資產(chǎn)管理和使用，在固定資產(chǎn)購置時(shí)，嚴格按照政府采購程序進(jìn)行采購，并根據有關(guān)規定，建立了賬簿、款項和實(shí)物核查制度，通過(guò)建立健全制度，會(huì )計人員對各項財物、款項的增減變動(dòng)和結存情況及時(shí)進(jìn)行記錄、計算、反映、核對等。一方面做到賬簿上所反映的有關(guān)財物、款項的結存數同實(shí)存數一致；另一方面通過(guò)賬簿記錄和記賬憑證，原始憑證的核對，保證賬賬相符。無(wú)固定資產(chǎn)不入賬，公物私用及其他違規問(wèn)題。
四、存在問(wèn)題
通過(guò)自查，我委在財務(wù)管理和財務(wù)工作過(guò)程中還存在一些不足，在實(shí)施內部監督制度和內部控制制度時(shí)，還未能完全達到《會(huì )計法》所規定的要求，預算管理制度、財務(wù)分析制度、稽核制度尚未建立健全，今后要進(jìn)一步完善這方面的制度，實(shí)行更有力的措施，力求將這方面的工作做得更好。
非法集資自查自糾報告 3
《鎮礦業(yè)秩序專(zhuān)項治理整頓活動(dòng)實(shí)施方案》已經(jīng)鎮政府研究通過(guò)，現印發(fā)給你們，請認真貫徹執行。
為嚴厲打擊各種非法采礦行為，維護正常的礦業(yè)秩序，根據《中華人民共和國礦產(chǎn)資源法》、《中華人民共和國土地管理法》、《中華人民共和國礦山安全法》、《中華人民共和國民用爆炸物品管理條例》和市國土資源局等四部門(mén)聯(lián)合下發(fā)的《關(guān)于制止借各種工程名義非法采礦的通知》精神，鎮政府決定利用一個(gè)月的時(shí)間集中開(kāi)展礦業(yè)秩序專(zhuān)項治理整頓活動(dòng)，并將此工作作為今后一個(gè)時(shí)期常抓不懈的一項硬性任務(wù)，特此制定本實(shí)施方案。
一、治理整頓的目的和任務(wù)
嚴厲查處無(wú)證采礦、越界開(kāi)采、亂采亂挖、以采代探、違法使用爆炸物品等違法行為，建立規范完善的礦業(yè)市場(chǎng)，保護生態(tài)環(huán)境，促進(jìn)我鎮經(jīng)濟的持續、穩定、協(xié)調發(fā)展。
二、治理整頓的重點(diǎn)和主要內容
�。ㄒ唬┲卫碚D的重點(diǎn)。
1、重點(diǎn)礦種：黃金、透輝石、石材、鉀鈉長(cháng)石、鐵礦等。
2、涉礦村莊：村、莊等。
�。ǘ┲卫碚D的主要內容和具體要求。
1、無(wú)證采礦行為。從事礦產(chǎn)資源開(kāi)采必須取得相應許可證。對無(wú)證采礦的，堅決依法予以取締，拆除一切采礦設施和非法搭建的工棚小房等臨時(shí)建筑物；逾期拒不停止開(kāi)采的，由國土資源部門(mén)依據有關(guān)規定，查封采礦設備和工具；構成犯罪的，由司法機關(guān)追究其刑事責任。
2、違反礦產(chǎn)資源和土地利用總體規劃行為。開(kāi)采礦產(chǎn)資源必須符合礦產(chǎn)資源和土地利用總體規劃。對不符合規劃的，在規定期限內必須拆除一切采礦設施，停產(chǎn)關(guān)閉，由安監部門(mén)依法吊銷(xiāo)安全生產(chǎn)許可證，由工商部門(mén)依法吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照，電業(yè)部門(mén)不予供電。
3、越界開(kāi)采行為。開(kāi)采礦產(chǎn)資源必須在經(jīng)批準的范圍內進(jìn)行，不得越界開(kāi)采。對越界開(kāi)采的，堅決依法予以糾正，責令其退回批準的范圍內開(kāi)采；對拒不退回造成礦產(chǎn)資源破壞的，由發(fā)證機關(guān)吊銷(xiāo)其采礦許可證；情節嚴重，構成犯罪的，由司法機關(guān)追究直接責任人的刑事責任。
4、以采代探行為。持勘查許可證的礦井必須嚴格按照許可的范圍進(jìn)行探礦作業(yè)，嚴禁以采代探進(jìn)行建井施工或生產(chǎn)作業(yè)。對以采代探的，必須于規定期限內拆除一切采礦設施，拉倒井架；逾期不拆除的，由國土資源部門(mén)查封采礦設施，并依法從嚴從重處罰。
5、違法使用爆炸物品的行為。加強對爆炸物品的管理，使用爆炸物品必須取得許可。對違反爆炸物品管理規定的單位或個(gè)人，由公安機關(guān)依法進(jìn)行處理；情節嚴重，構成犯罪的，依法追究其刑事責任。
6、以工程名義非法采礦的行為。對未經(jīng)依法批準、未取得采礦許可證擅自開(kāi)采礦產(chǎn)資源的，不論以什么名義，不論由哪個(gè)部門(mén)以什么形式批準或同意，均屬違法采礦，必須立即停止。
7、清理中所涉及當事人與鎮或村民簽訂的礦產(chǎn)資源開(kāi)采合同協(xié)議，按照誰(shuí)簽約誰(shuí)負責的原則，由合同雙方給予撤銷(xiāo)。
三、治理整頓的方法步驟
治理整頓采取自查自糾與集中查處相結合的方法進(jìn)行，自年2月25日開(kāi)始，年3月25日前全面結束，共分四個(gè)階段進(jìn)行。
第一階段：宣傳發(fā)動(dòng)階段（2月25日—2月29日）。
認真學(xué)習宣傳礦產(chǎn)資源法律、法規，國務(wù)院、省和市關(guān)于整頓和規范礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)秩序的通知以及我市礦產(chǎn)資源管理規范性文件，發(fā)揮新聞媒體在輿論宣傳中的主導作用，采取多種形式進(jìn)行大力宣傳，統一村莊和礦山企業(yè)的思想，提高認識。通過(guò)宣傳發(fā)動(dòng)，使違法者自動(dòng)停止違法行為，達到自我糾正的效果。
第二階段：自查自糾階段（3月1日—3月10日）。
在宣傳學(xué)習、調查摸底的基礎上，各村莊、礦山企業(yè)要進(jìn)行查漏補缺，檢查是否存在各種違法采礦行為、倒買(mǎi)倒賣(mài)爆炸物品行為，是否存在安全隱患，證照是否齊全。對查明情況的，嚴格按照有關(guān)法律、法規的規定和治理整頓的主要內容及要求切實(shí)搞好自查自糾。
第三階段：集中查處階段（3月11日—3月20日）。
在自查自糾的基礎上，鎮礦業(yè)秩序專(zhuān)項治理整頓領(lǐng)導小組對各有關(guān)村逐一進(jìn)行檢查，重點(diǎn)檢查礦山企業(yè)違法行為糾正情況，村莊有關(guān)合同簽訂情況。對已糾正的礦山企業(yè)進(jìn)行復查，對未按規定糾正的限期進(jìn)行糾正，限期仍未糾正的，有關(guān)部門(mén)要按照職責依法處理。
第四階段：檢查總結階段（3月21日—3月25日）。
集中查處后，鎮政府組織各有關(guān)村莊和職能部門(mén)對前三個(gè)階段的治理整頓工作進(jìn)行全面總結，各職能部門(mén)要對查處的問(wèn)題提出具體的整改措施，連同查處情況形成書(shū)面報告報鎮政府。鎮政府將礦山秩序整頓情況列入村莊年終考核，對整頓不力的村莊視情況扣分。根據各村莊和部門(mén)匯報的情況，鎮政府召開(kāi)專(zhuān)題會(huì )議，研究下階段工作任務(wù)。
四、治理整頓的主要措施
�。ㄒ唬┨岣哒J識，加強領(lǐng)導。鎮政府成立由鎮長(cháng)任組長(cháng)，分管副鎮長(cháng)任副組長(cháng)，國土資源所、經(jīng)貿辦、派出所、工商所、供電所、環(huán)保所等部門(mén)主要負責人為成員的`鎮礦業(yè)秩序專(zhuān)項治理整頓領(lǐng)導小組，具體負責活動(dòng)的組織協(xié)調和督導。
�。ǘ┟鞔_分工，落實(shí)責任。治理整頓工作實(shí)行崗位目標責任制。各有關(guān)部門(mén)根據各自的職能，各司其職，各負其責，密切配合，形成合力，打好治理整頓攻堅戰，確保各項措施落到實(shí)處。
1、國土資源所：負責整個(gè)治理整頓工作的組織協(xié)調；制定治理整頓具體工作方案；查處無(wú)證勘查開(kāi)采、非法轉讓礦業(yè)權、超深越界開(kāi)采、以采代探等各類(lèi)違法采礦行為。
2、經(jīng)貿辦：負責礦山企業(yè)安全生產(chǎn)檢查和執行建設項目安全設施“三同時(shí)”制度檢查；對不符合安全生產(chǎn)條件的礦山限期整改，經(jīng)整改仍不合格的建議安監局依法關(guān)閉取締。
3、環(huán)保所：負責對違反環(huán)境保護相關(guān)法律、法規規定建設的礦山依法嚴厲查處。對環(huán)保設施不完善，排放污染物超過(guò)國家規定標準的，報環(huán)保局責令限期整改或依法報請市政府下達限期治理任務(wù)；逾期不能完成限期治理任務(wù)的，堅決予以關(guān)閉。
4、工商所：負責做好礦山企業(yè)營(yíng)業(yè)執照的核發(fā)和吊銷(xiāo)工作。對不具備基本安全生產(chǎn)條件、經(jīng)限期整改和停產(chǎn)整頓后仍不合格，被吊銷(xiāo)許可證的礦山，依法注銷(xiāo)或吊銷(xiāo)其營(yíng)業(yè)執照；從嚴查處超范圍經(jīng)營(yíng)的違法行為。
5、派出所：負責加強對爆炸物品的管理，查處各類(lèi)違法行為；對今后“兩證一照”不全的礦山嚴禁提供爆炸物品；對單位和個(gè)人非法買(mǎi)賣(mài)使用爆炸物品的，一經(jīng)發(fā)現，從嚴查處，并依法追究相關(guān)責任人的責任；對非法采礦、破壞性采礦符合刑事犯罪條件的要立案查處；對拒絕、阻撓行政機關(guān)檢查，圍攻行政執法人員的單位和個(gè)人依法進(jìn)行處理。
6、供電所：對證照不齊、非法開(kāi)采的礦山及加工企業(yè)，由供電部門(mén)拆除供電設備、切斷電源、停止供電；對停產(chǎn)整頓的只供應照明用電，待整改合格后再恢復生產(chǎn)供電；對未執行安全生產(chǎn)“三同時(shí)”規定、安全設施設計審查與竣工驗收未經(jīng)市安監部門(mén)審查同意的新建礦山，不得供應生產(chǎn)用電。
非法集資自查自糾報告 4
根據XXX的精神，我校認真研究了〔XXX關(guān)于進(jìn)一步預防和處置非法集資的告訴文件。學(xué)校領(lǐng)導對此高度正視，立即展開(kāi)了教師是否參與非法集資的調查。
一、召開(kāi)全體教師會(huì )議，認真研究通知精神，積極宣傳，統一思想認識，遠離非法集資，認清參與非法集資的危害性和嚴重性，教育工作人員嚴格遵守各項制度，自覺(jué)抵制非法集資。
并迅速成立xx學(xué)校，xx學(xué)校成員，xx防治非法集資領(lǐng)導小組副組長(cháng)，充裕利用學(xué)校播送、校報(期刊)、板報、宣傳欄等傳統媒體，以及微博、微信、學(xué)校溝通等新媒體，加大宣傳力度，進(jìn)步師生對非法集資活動(dòng)的認知度，防止更多人受到非法集資的傷害。
遵守黨紀國法，遵守教師職業(yè)道德。
二、仔細舉行調查。
1、我校非法集資風(fēng)險專(zhuān)項調查領(lǐng)導小組再次對全體教職工進(jìn)行了重點(diǎn)調查。每位教師都寫(xiě)了一份自查報告，并上報了其家人和配偶的電話(huà)號碼，這有利于了解8小時(shí)以上教師的.情況。采取了各種調查方法，以確保每個(gè)員工、不為空。
每個(gè)員工是否有其他貸款關(guān)系或為他人擔保貸款，是否有不良信用記錄。
并在辦公室營(yíng)造濃厚的合規文化氛圍，通過(guò)調查，通過(guò)實(shí)地調查、走訪(fǎng)了解，確保調查做到不留死角。
2、建立獎勵舉報制度，鼓勵群眾舉報，一經(jīng)查實(shí)，立即報告舉報人的情況。
3、經(jīng)調查，我院及43名教職工未發(fā)現非法集資、非法委托、非法理財、非法咨詢(xún)等違法行為。
三、今后工作的重點(diǎn)是，非法集資嚴重影響了金融可持續性和社會(huì )穩定，給社會(huì )帶來(lái)巨大風(fēng)險。雖然本次調查已經(jīng)完成，但我校將繼續保持高度警惕，堅持教育第一、預防第一、重點(diǎn)監控、防控結合的工作方針，從源頭上杜絕非法集資的發(fā)生，為我校未來(lái)健康持續發(fā)展提供堅實(shí)保障。
下一步，建議進(jìn)一步加強處理非法集資工作的針對性、科學(xué)性、實(shí)效性。
樹(shù)立穩定壓倒一切的思想，突出監督協(xié)助工作的重點(diǎn)，做好宣傳教育引導工作，提高嚴格執行工作紀律的保證。
我們學(xué)校將進(jìn)一步加強教師風(fēng)險防范和職業(yè)道德教育，采取多種形式組織教師研究非法集資案件，引導教師認清危害，吸取教訓，確保此類(lèi)案件不發(fā)生在我們的教師身上。
同時(shí)，我們將加強職業(yè)道德教育、自律，樹(shù)立xx一中的良好形象。
非法集資自查自糾報告 5
根據XX縣非法集資風(fēng)險排查專(zhuān)項工作計劃的要求，對我園所有組織、參與、參與非法集資違法行為的工作人員進(jìn)行了風(fēng)險排查，工作人員積極組織開(kāi)展自查，立即組織全體工作人員研究文件精神。調查報告如下
1、研究文件精神我們園區認真組織教職工研究上級文件精神，加強對非法集資風(fēng)險的高度重視，樹(shù)立高度責任感，做好正常社會(huì )秩序的維護工作，確保社會(huì )穩定。
認真領(lǐng)會(huì )通知精神，統一思想認識，認清參與非法集資的危害性，自覺(jué)抵制非法集資。
2、調查匯總采取多種自查方法，查明員工是否有其他貸款關(guān)系或不良信用記錄、是否有大量個(gè)人或家庭債務(wù)。
組織教職員工研究非法集資的相關(guān)知識，提高了他們對非法集資的認識，認識到非法集資的'危害性，能夠自覺(jué)抵制非法集資，并向周?chē)罕婇_(kāi)展反對非法集資的宣傳。
在今后的工作中，園區將進(jìn)一步強化員工的風(fēng)險提防意識，引導員工認清危害、自律，自發(fā)遠離非法集資等違法行為，穩步推進(jìn)工作，建立正確的價(jià)值觀(guān)和人生觀(guān)，提防非法集資等違法行為。
非法集資自查自糾報告 6
根據分行通知、總行通知及《內蒙古銀監局辦公室關(guān)于開(kāi)展非法集資風(fēng)險專(zhuān)項排查工作的通知》（內銀監辦發(fā){2017}99號）要求，緊緊圍繞監管文件要求，結合支行實(shí)際情況，積極開(kāi)展非法集資風(fēng)險專(zhuān)項排查、自查工作，有效遏制非法集資活動(dòng)高發(fā)頻發(fā)勢頭，積極穩妥防范和化解風(fēng)險隱患，現將工作開(kāi)展情況報告如下：
一、排查總體情況
支行立即成立了由支行行長(cháng)任組長(cháng)、全體會(huì )計人員配合的自查工作小組。對支行員工行為、網(wǎng)點(diǎn)環(huán)境管控等幾個(gè)方面進(jìn)行了檢查，排查廳堂員工6人，賬戶(hù)224戶(hù)。
�。ㄒ唬┽槍Ψ聪村X(qián)的專(zhuān)項檢查中存在網(wǎng)銀大額公轉私疑似洗錢(qián)情況，內蒙古東匯實(shí)業(yè)集團有限責任公司、呼和浩特市博越電訊有限責任公司、內蒙古力祥時(shí)侖發(fā)地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司。其中，經(jīng)過(guò)持續的關(guān)注和走訪(fǎng)調查，內蒙古力祥時(shí)侖發(fā)地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司，實(shí)際為退購房款，為真實(shí)合理交易。其他兩戶(hù)繼續關(guān)注、了解情況，必要時(shí)采取措施。
�。ǘ┲懈鶕締挝粚�(shí)際，從加強員工的監督管理和通過(guò)網(wǎng)絡(luò )借貸平臺開(kāi)展的業(yè)務(wù)兩方面入手，聯(lián)系實(shí)際找準自己的風(fēng)險點(diǎn)，將員工行為排查工作納入日常工作中，密切關(guān)注員工八小時(shí)內外的行為和動(dòng)態(tài)，關(guān)注傾向性、苗頭性問(wèn)題或重大風(fēng)險隱患、重大案件線(xiàn)索等。截至目前，員工都能夠牢記崗位職責與任務(wù)，樹(shù)立企業(yè)形象，嚴格遵守相關(guān)規章制度，樹(shù)立正確的世界觀(guān)，人生觀(guān)，價(jià)值觀(guān)，各種表現均正常，尚未發(fā)現所屬員工存在不良思想傾向和問(wèn)題苗頭。通過(guò)與員工單獨座談、家訪(fǎng)、朋友采訪(fǎng)、查詢(xún)賬戶(hù)、簽訂協(xié)議書(shū)和承諾書(shū)等方式，以確保排查工作取得實(shí)實(shí)在在的成效。
二、加強營(yíng)業(yè)場(chǎng)所管理和宣傳教育
首先，認真落實(shí)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所管理規定，嚴禁外部人員在信用社營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行正常業(yè)務(wù)之外的商品營(yíng)銷(xiāo)和資金交易活動(dòng)；加強對客戶(hù)不參與和遠離非法集資教育，提醒客戶(hù)保護賬戶(hù)信息和資金安全。
其次，在營(yíng)業(yè)廳顯著(zhù)位置懸掛宣傳條幅，張貼海報，擺設展板，發(fā)放宣傳手冊，使用電子顯示屏滾動(dòng)播放宣傳標語(yǔ)，全方位宣傳非法集資常識和典型案例。做到“五不準，三公示”。嚴格落實(shí)代銷(xiāo)管理相關(guān)規定，禁止超授權代銷(xiāo)。設立理財投資銷(xiāo)售專(zhuān)區，并對銀行理財產(chǎn)品和代銷(xiāo)產(chǎn)品銷(xiāo)售情況進(jìn)行全程錄音錄像，錄音錄像資料需完整客觀(guān)、清晰可辨地記錄業(yè)務(wù)或產(chǎn)品介紹、相關(guān)風(fēng)險和關(guān)鍵信息提示、客戶(hù)確認和反饋等重點(diǎn)環(huán)節。
三、取得成果
#支行通過(guò)開(kāi)展多種形式的社會(huì )宣傳活動(dòng)及內部員工排查，及時(shí)向社會(huì )公眾、員工提示了因非法集資給員工的家庭和農信社資金帶來(lái)的各項風(fēng)險。通過(guò)扎實(shí)排查，及時(shí)了解員工風(fēng)險隱患，規范員工行為，加強營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和銀行賬戶(hù)管理監測及信貸資金風(fēng)險管理監測，避免員工及其家人因參與非法集資帶來(lái)的巨大經(jīng)濟損失，收到了很好的'警示效果。營(yíng)造了防范非法集資違法犯罪的良好輿論氛圍，引導廣大群眾增強風(fēng)險防范意識，提高自我保護能力，從源頭上遏制非法集資，保障群眾合法權益。
四、今后工作
�。ㄒ唬┏掷m加強員工思想教育工作，深入貫徹落實(shí)銀監會(huì )要求，使員工深刻認識非法集資的危害性。
�。ǘ┏掷m關(guān)注員工涉嫌非法集資問(wèn)題苗頭，對發(fā)現問(wèn)題，要按照“打早打小打苗頭”原則，積極妥善處置。
�。ㄈ┏掷m建立排查工作長(cháng)效機制，時(shí)刻關(guān)注員工動(dòng)向，將員工參與非法集資排查工作貫穿到日常業(yè)務(wù)發(fā)展之中。
�。ㄋ模┏掷m建立處非內控防范監測機制，加強賬戶(hù)資金監測
�。ㄎ澹┏掷m建立類(lèi)金融機構合作準入機制，加強對各類(lèi)有合作關(guān)系的類(lèi)金融機構的調查，對于不符合規定的機構不予進(jìn)行業(yè)務(wù)合作。
�。┏掷m建立員工涉非內部約束機制，將涉非案件及涉非行為納入考核中，明確責任追究辦法，加大處罰力度。
非法集資自查自糾報告 7
按照聯(lián)社關(guān)于防范銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員參與非法集資的通知的要求，我社高度重視，并立即行動(dòng)組織人員再次開(kāi)展了員工參與非法集資的排查工作。
在接到通知后，我行及時(shí)將通知傳達到全體員工，要求員工認真領(lǐng)會(huì )通知精神，統一思想認識，認清參與非法集資的危害性，并教育廣大員工必須嚴格遵守銀行業(yè)從業(yè)職業(yè)操守和行內各項制度，自覺(jué)抵制非法集資。同時(shí)加強對開(kāi)戶(hù)、支付、結算、重要憑證管理、大額存取款、代客理財等業(yè)務(wù)及員工行為的排查，防范被非法集資、民間借貸利用，切實(shí)防范因員工參與引發(fā)的重大案件和風(fēng)險事件發(fā)生。通過(guò)此次排查我行未發(fā)現員工有涉及社會(huì )融資行為。
此次排查我社領(lǐng)導高度重視認真安排部署，并將其作為一項長(cháng)期工作來(lái)抓，進(jìn)行了有效的組織與安排。
一、組織學(xué)習，提高認識、統一思想
組織員工進(jìn)行了非法集資相關(guān)知識和案例的學(xué)習，提高了員工對非法集資的認識，認清了非法集資的危害性。通過(guò)對相關(guān)法律知識及《員工職業(yè)操守》的學(xué)習，有效的強化了員工的法律和責任意識，進(jìn)一步統一了員工的思想。使得員工能夠自覺(jué)抵制非法集資，并對身邊的人進(jìn)行抵制非法集資的宣傳，使更多的人免受非法集資的危害。
二、相互監督，加強溝通
1、員工之間形成相互監督，要求既要關(guān)注員工工作狀況，也要關(guān)注員工工作以外的生活情況，最后責任落實(shí)到各部門(mén)負責人。要求部門(mén)負責人對員工行為定期排查，及時(shí)匯報。形成監督的雙向結合，對風(fēng)險進(jìn)行了有效防控。
2、是加強員工自我保護。為更好地保護員工權益，一方面，我社組織查詢(xún)每名員工的個(gè)人信用報告；安排專(zhuān)人對員工個(gè)人信用報告進(jìn)行分析，及時(shí)了解員工是否存在不合理的`對外擔保、高額負債、頻繁進(jìn)行授信審批查詢(xún)或擔保查詢(xún)等可疑情況；同時(shí)也讓員工定期了解自己的征信記錄，珍惜自己的個(gè)人信用。另一方面，按照上級行規定動(dòng)作，組織員工負責任填寫(xiě)非法集資風(fēng)險排查情況表，對照自查是否存在參與非法集資、誤入非法集資陷阱的情況，以實(shí)際行動(dòng)保護自己、提醒自己遠離非法集資。
三、自查自糾，加強內控管理水平
我行共有在職員工30人，各自對其經(jīng)手的業(yè)務(wù)進(jìn)行了全面自查，各網(wǎng)點(diǎn)負責人對其各網(wǎng)點(diǎn)的員工有關(guān)的銀行賬戶(hù)開(kāi)立、對賬、重要憑證管理、大額存取款等業(yè)務(wù)操作環(huán)件的合規情況進(jìn)行了細致的檢查，對有關(guān)賬戶(hù)的發(fā)生額及余額進(jìn)行了全面對帳，并確保對賬結果真實(shí)有效，及對員工8小時(shí)外行為排查。經(jīng)過(guò)排查我社所有員工中沒(méi)有發(fā)現有變相提高存款利率或向存款經(jīng)辦人和關(guān)系人支付費用或傭金等方式違規吸儲、以各種形式參加非法集資活動(dòng)、介紹機構和個(gè)人參與高利貸或向機構和個(gè)人發(fā)放高利貸、借銀行名義或利用銀行員工身份私自代客理財、利用銀行員工或銀行客戶(hù)的個(gè)人賬戶(hù)為他人過(guò)渡資金、借用客戶(hù)個(gè)人賬戶(hù)為員工過(guò)渡資金、自辦或參與經(jīng)營(yíng)典當行、小額貸款公司、擔保公司等機構、向他人提供與自己經(jīng)濟實(shí)力不符的個(gè)人擔保、向民間借貸資金提供擔保、無(wú)允許非本社員工以各種方式進(jìn)入銀行業(yè)金融機構辦公室或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所開(kāi)展民間借貸、違規擔保和非法集資活動(dòng)。通過(guò)此次排查我社將把防范此類(lèi)風(fēng)險作為案件防控工作重點(diǎn)來(lái)抓，保持持續、嚴密的防控態(tài)勢，提前做好風(fēng)險處置預案，并通過(guò)加強對賬、走訪(fǎng)客戶(hù)、加大常規及專(zhuān)項審計力度等多種形式。內查外核，進(jìn)一步防范案件風(fēng)險。
四．整改措施及今后工作思路
今后，我行將繼續加強自己的政治思想教育，深入持續開(kāi)展非法集資及高利貸的學(xué)習活動(dòng)，將學(xué)習知識貫穿于整個(gè)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，加大對違規責任人的懲處力度，嚴肅查處違規人員，營(yíng)造清正廉潔、文明健康的學(xué)習工作與生活環(huán)境，進(jìn)一步防范操作風(fēng)險。
�。ㄒ唬┘訌妼W(xué)習，繼續深入合規文化建設，使全體員工更加明確合規文化建設年活動(dòng)的工作目標、具體內容和要求，定期集中學(xué)習，業(yè)務(wù)流程合規操作手冊、信貸管理文件等各項規章制度及業(yè)務(wù)技能。確保自己更加熟悉各項業(yè)務(wù)操作流程、確保工作落實(shí)到人、落實(shí)到崗，落到實(shí)處，確保自己在思想上牢固樹(shù)立內控優(yōu)先和審慎經(jīng)營(yíng)的理念，從而有效防范我社內部操作風(fēng)險。
�。ǘ┘訌妼ψ约旱慕鹑谡�、法律制度，財經(jīng)紀律、職業(yè)道德教育，規范員工言行，樹(shù)立正確的世界觀(guān)、人生觀(guān)、價(jià)值觀(guān)，提高員工對防范操作風(fēng)險的認識，提高合規操作意識，消除麻痹思想。
�。ㄈ┓e極參加員工以操作風(fēng)險防控為主題進(jìn)行討論，就操作風(fēng)險防控問(wèn)題發(fā)表各自意見(jiàn)，通過(guò)討論進(jìn)一步提高員工風(fēng)險防范意識和防范能力。
�。ㄋ模�(shù)立正確的經(jīng)營(yíng)指導思想，嚴格按照聯(lián)社的有關(guān)規定，組織好本社的內控制度、財務(wù)帳務(wù)、綜合業(yè)務(wù)、信貸管理和安全保衛等方面的檢查工作。
此次排查雖然結束，但在今后的工作中我支行會(huì )繼續緊抓“非法集資風(fēng)險排查”不放松，持續保持案防的高壓態(tài)勢。對員工異常行為進(jìn)行分析監測，規范員工行為。做到有效預防和及早發(fā)現、化解案件風(fēng)險，為全行又好又快發(fā)展提供堅實(shí)的保障。
非法集資自查自糾報告 8
按照上級會(huì )議精神要求，1月20日，對我校所有組織、參與、非法集資活動(dòng)的員工進(jìn)行了風(fēng)險調查，積極組織員工進(jìn)行自查，并立即成立領(lǐng)導小組進(jìn)行暗訪(fǎng)�，F調查報告如下:1、成立領(lǐng)導小組組長(cháng)、副組長(cháng)，領(lǐng)導小組成員均為具有優(yōu)秀思想政治技能的教師、紀律強、工作原則。
2、認清形勢和工作性質(zhì)我校認真組織領(lǐng)導班子成員研究上級傳達的精神，認清參與非法集資的危害性，自覺(jué)抵制非法集資。
3、調查領(lǐng)導小組成員在工作中通常與員工關(guān)系更密切，經(jīng)常交流的信息揭示他們是否組織了、從事、參與非法集資活動(dòng)來(lái)進(jìn)行風(fēng)險調查。
4、調查總結調查結束后，由組織力量進(jìn)行暗訪(fǎng)、調查，我校教職工未組織、從事、參與非法集資活動(dòng)。
在今后的工作中，我校將進(jìn)一步增強教職工的風(fēng)險防范意識，引導教職工認識到組織、參與、參與、自律的'非法集資活動(dòng)的危害，自覺(jué)遠離非法集資活動(dòng)，扎實(shí)工作，樹(shù)立正確的價(jià)值觀(guān)和人生觀(guān)，防范非法集資活動(dòng)。
為進(jìn)一步加大打擊非法集資力度，有效防范風(fēng)險，掌握涉嫌參與非法集資的教職工的風(fēng)險情況，維護惠州經(jīng)濟金融秩序，現將學(xué)校非法集資自查報告分三部分印發(fā)。
非法集資自查自糾報告 9
按照濟南市建委等六部門(mén)聯(lián)合下發(fā)的《關(guān)于在房地產(chǎn)行業(yè)開(kāi)展非法集資風(fēng)險排查有關(guān)工作的通知》（濟建發(fā)[20xx]24號）文件精神要求，我公司各部門(mén)認真扎實(shí)地開(kāi)展了涉嫌企業(yè)非法集資風(fēng)險排查工作�，F將相關(guān)工作開(kāi)展情況匯報如下：
一、加強領(lǐng)導，高度重視。
該通知印發(fā)后，我公司及時(shí)成立了由副總經(jīng)理任組長(cháng)，綜合部經(jīng)理為副組長(cháng)的非法集資風(fēng)險排查工作領(lǐng)導小組，并制訂了詳細的實(shí)施方案。要求各部門(mén)及科室高度重視此項工作，明確專(zhuān)人負責，落實(shí)排查責任，確保排查工作全面、徹底，不留死角。
二、明確目標，實(shí)施排查。
本次排查工作從20xx年1月15日開(kāi)始至20xx年2月15日結束。按照原定方案，對財務(wù)部、審計部、工程部、綜合部等主要部門(mén)對在建項目的相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行了逐項排查：
1、對綜合部的排查：進(jìn)一步明確了公司開(kāi)發(fā)項目均是在取得“國有土地使用證”、“建設用地規劃許可證”、“建設工程規劃許可證”、“建筑工程施工許可證”“商品房預售許可證”的合法前提下進(jìn)行銷(xiāo)售的，未出現任意分割拆零及向社會(huì )出售不能確定具體位置或不具備獨立使用功能的房屋或特定空間的'問(wèn)題；
2、對與客戶(hù)簽訂的《商品房銷(xiāo)售合同》的排查：經(jīng)排查，該合同均適用的縣房管局印制的標準性示范文本，故相關(guān)的內容并未涉及“承諾售后高額返租、無(wú)風(fēng)險保底回報或原價(jià)（增值）回購等誘導方式銷(xiāo)售房地產(chǎn)”等違法內容；
3、對財務(wù)部等相關(guān)部門(mén)的排查：經(jīng)排查，各收入明細和相關(guān)銀行貸款明細，賬目清晰，來(lái)之有道，工商行管理局等稅務(wù)部門(mén)審計均已合格，未出現“違規吸收社會(huì )公共資金，進(jìn)行房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)的現象”。
三、開(kāi)展培訓，對非法集資的危害性進(jìn)行警示。
通過(guò)培訓，廣大員工進(jìn)一步了解了房地產(chǎn)行業(yè)非法集資的主要內容，加強了對其危害性的認識。
通過(guò)此次排查工作，我公司進(jìn)一步完善了房地產(chǎn)項目開(kāi)發(fā)資金的融通制度，并加強了其監管機制。同時(shí)，我公司將持續堅持“以維護群眾根本利益”為出發(fā)點(diǎn)，合法、規范的開(kāi)發(fā)新項目，為維護我市正常的房地產(chǎn)秩序而不斷努力。
非法集資自查自糾報告 10
按照上級會(huì )議精神的要求，針對我校全體教職工進(jìn)行組織、從事、參與非法集資違法行為進(jìn)行了風(fēng)險排查，并積極組織教職工進(jìn)行自查，立即成立領(lǐng)導小組進(jìn)行暗訪(fǎng)調查，現將排查情況匯報如下：
一、成立領(lǐng)導小組
組長(cháng)：
副組長(cháng)：
組員：
領(lǐng)導小組成員都是學(xué)校里面思想政治過(guò)硬的、紀律性強、工作原則性的教師組成。
二、認清形勢，認清工作性質(zhì)
我校認真組織領(lǐng)導小組成員學(xué)習上級傳達的精神，認清參與非法集資的危害性，自覺(jué)抵制非法集資。
三、排查情況
通過(guò)領(lǐng)導小組成員平時(shí)與教職工工作中走得比較近，經(jīng)常交流的'信息中挖掘出是否組織、從事、參與非法集資違法行為進(jìn)行了風(fēng)險排查。
四、排查總結
通過(guò)組織力量暗訪(fǎng)、清查后，我校教職員工沒(méi)有組織、從事、參與非法集資違法行為。
在今后的工作中，我校將進(jìn)一步加強教職工的風(fēng)險防范意識，引導教職工認清組織、從事、參與非法集資違法行為的危害，自我約束，自覺(jué)遠離非法集資等各種違法行為，踏踏實(shí)實(shí)工作，樹(shù)立正確的價(jià)值觀(guān)和人生觀(guān)，杜絕違法非法集資等違法行為發(fā)生。
非法集資自查自糾報告 11
為認真貫徹落實(shí)蚌埠市防范和處置非法集資工作領(lǐng)導小組《關(guān)于印發(fā)蚌埠市開(kāi)展涉嫌非法集資風(fēng)險專(zhuān)項排查活動(dòng)實(shí)施方案的通知》（蚌處非〔2018〕4號）文件精神，全面掌握非法集資風(fēng)險底數，從源頭上防范和化解風(fēng)險，堅決打好防范化解重大風(fēng)險攻堅戰，我支行決定開(kāi)展涉嫌非法集資風(fēng)險專(zhuān)項排查活動(dòng)，現將自查情況匯報如下：
一、排查內容。
�。ㄒ唬⿲ξ抑芯W(wǎng)點(diǎn)的排查。
經(jīng)排查，我支行不存在打著(zhù)“金融創(chuàng )新”旗號，以“消費返利”“資金互助”“虛擬資產(chǎn)”等名義，沒(méi)有可持續盈利模式的非法集資行為；我支行不存在以單位或集體名義代客戶(hù)投資理財；我支行不存在以單位或集體名義為參與非法集資的單位或個(gè)人提供擔保；我支行不存在以單位或集體名義為民間借貸機構或組織提供資金或貸款；我支行不存在為非法集資組織開(kāi)立銀行賬戶(hù)；我支行不存在以單位或集體名義為明知是涉嫌非法集資活動(dòng)的單位或個(gè)人提供轉賬結算或電子銀行服務(wù)等行為。
�。ǘ⿲ξ抑性诼殕T工的排查。
經(jīng)排查，我支行不存在利用職工將“易貸卡”或信用卡交與無(wú)親緣關(guān)系的人使用，從中收取高額利息、傭金或其他費用；我支行不存在在職員工出借個(gè)人或近親屬銀行賬戶(hù)替參與非法集資行為人過(guò)渡資金；我支行不存在在職職工近親屬參與非法集資；我支行不存在在職職工隱瞞身份在涉嫌非法集資的機構任職；我支行不存在在職職工充當“掮客”，引誘、勸導他人參與非法集資或非正常渠道融資等行為。
二、職責分工
根據總行要求，我支行成立防范和打擊非法集資宣傳教育和排查工作小組。我支行行長(cháng)蔡茂同志擔任小組組長(cháng)負責宣傳教育的`具體實(shí)施和推進(jìn)工作，其他人員為小組成員配合組長(cháng)工作。
三、員工非法集資風(fēng)險排查
在小組組長(cháng)的帶領(lǐng)下，我支行對在職職工進(jìn)行了非法集資排查，此次非法集資排查我支行共排查內部員工20人，組織員工談心20人，對員工賬戶(hù)流水進(jìn)行了排查，對部分可疑資金進(jìn)行了進(jìn)一步排查，經(jīng)排查，無(wú)非法集資現象。
四、下一步工作安排
將防范和打擊非法集資工作滲透到員工動(dòng)態(tài)管理中，通過(guò)針對排查中發(fā)現的苗頭性問(wèn)題采取有效措施，著(zhù)力防范員工異常行為引發(fā)的各類(lèi)風(fēng)險，同時(shí)，切實(shí)加強員工合規案例教育，通過(guò)開(kāi)展非法集資宣傳，案例剖析教育，職業(yè)操守教育等措施，進(jìn)一步夯實(shí)安防的思想基礎。
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