風(fēng)險管理工作總結
總結是在一段時(shí)間內對學(xué)習和工作生活等表現加以總結和概括的一種書(shū)面材料，它可以明確下一步的工作方向，少走彎路，少犯錯誤，提高工作效益，為此要我們寫(xiě)一份總結�？偨Y怎么寫(xiě)才不會(huì )流于形式呢？以下是小編為大家收集的風(fēng)險管理工作總結，僅供參考，歡迎大家閱讀。
風(fēng)險管理工作總結 篇1
本人系xx銀行xx支行員工20xx年8月參加工任職風(fēng)險管部綜合統計崗。
在本人參加工半年多時(shí)間來(lái)受到領(lǐng)導和各位前輩多方面的關(guān)心和照顧在工上亦受到了無(wú)微不至的指導幫助我快速的勝任崗位。
風(fēng)險管部是負責xx支行全面風(fēng)險管政策的落實(shí)監測、評價(jià)和控制的綜合管部門(mén)是風(fēng)險和內控的日常管職責部門(mén)。本人任職的綜合統計崗主要負責對本行信貸資產(chǎn)風(fēng)險狀況和風(fēng)險分類(lèi)的統計、分析和管；負責全行信貸數據動(dòng)態(tài)管、分析。
在實(shí)際工中本人主要完成以下幾個(gè)方面的：信貸手工臺帳的錄入核對對實(shí)際發(fā)生的信貸業(yè)務(wù)明細進(jìn)行動(dòng)態(tài)掌控、分析和管以便于及時(shí)準確的獲得各項信貸統計數據；對xx支行運行的老信貸系統進(jìn)行維護和管對各部辦錄入的數據及報表進(jìn)行統計及分析；提供xx行各項信貸資產(chǎn)數據及明細完成四級分類(lèi)和五級分類(lèi)的統計工和分析工；月度為行領(lǐng)導以及計財處、公司部、個(gè)金部提供同業(yè)經(jīng)營(yíng)情況的詳細數據；月度、季度、年度獨立的或配合辦公室、計財處等部門(mén)對外提供各項信貸數據報表。此外我行新設了信息安全員一崗本人即任風(fēng)險管部信息安全員負責部門(mén)電腦網(wǎng)絡(luò )信息安全的維護。
進(jìn)入xx銀行半年多時(shí)間來(lái)在領(lǐng)導和前輩的關(guān)心照顧下本人抱著(zhù)謙虛好學(xué)的態(tài)度努力工積極學(xué)習業(yè)務(wù)知識、掌握操技能、適應工崗位基本能較好的完成本職工和領(lǐng)導交辦的其他工。本人是剛畢業(yè)的科本科學(xué)生踏上工崗位接觸全新的銀行工面臨著(zhù)全新的挑戰個(gè)過(guò)程不僅是專(zhuān)業(yè)的換位更是一種思考方式和學(xué)習方法的換位在綜合統計崗位上領(lǐng)導和前輩的關(guān)心指導使本人認識到嚴謹的態(tài)度、正確的方法、積極的溝通、努力的思考才能獲得最準確的統計數據和最高的工效率。也正是銀行業(yè)種對我而言全新的工提供給我一個(gè)全新的學(xué)習機會(huì )在xx優(yōu)良的成長(cháng)環(huán)境下使我能夠養成在每一天的工生活中不斷學(xué)習和獲取新的知識努力了解銀行業(yè)、金融業(yè)的運行規律把所學(xué)所悟的點(diǎn)點(diǎn)滴滴運用到實(shí)際工崗位工中。
正是由于以上的認識本人在過(guò)去的`半年時(shí)間里努力向各位前輩學(xué)習業(yè)務(wù)知識嚴謹認真的完成了本職的統計工做到了及時(shí)、準確、完的反映xx支行信貸業(yè)務(wù)情況。認真的完成了信息安全員的工做好了信息安全的日常維護并建立了安全員日志。努力地養成著(zhù)良好的工習慣和工方法近來(lái)的工使本人越來(lái)越深刻的認識到良好的工習慣是互通的特別是在工的條性上受到各位前輩的指導今后還將繼續努力。
風(fēng)險管部綜合統計崗是一個(gè)需要責任心耐心的崗位通過(guò)半年多的學(xué)習和實(shí)踐我堅信能勝任崗位并做出成績(jì)；在今后的工中我也將繼續努力成為更優(yōu)秀的xx一員。
風(fēng)險管理工作總結 篇2
今年，風(fēng)險處在深圳局黨組的正確領(lǐng)導下，緊扣“發(fā)揮傳統優(yōu)勢，建設大局強局；創(chuàng )新機制模式，打造一流口岸”兩大工作目標，抓好“千方百計保安全，一心一意促發(fā)展，聚精會(huì )神抓建設”三大重點(diǎn)任務(wù)，以開(kāi)展群眾路線(xiàn)教育實(shí)踐活動(dòng)為契機，切實(shí)加強作風(fēng)建設，著(zhù)力解決民主生活會(huì )整改問(wèn)題和基層反映問(wèn)題，全力推動(dòng)風(fēng)險管理處各項工作開(kāi)展，確保工作目標的順利實(shí)現。
一、深入開(kāi)展群眾路線(xiàn)教育實(shí)踐活動(dòng)
風(fēng)險處高度重視群眾路線(xiàn)教育實(shí)踐活動(dòng)，始終把“照鏡子、正衣冠、洗洗澡、治治病”的總要求貫穿于群眾路線(xiàn)教育實(shí)踐活動(dòng)中，堅決不走過(guò)場(chǎng)，通過(guò)深入開(kāi)展政治理論學(xué)習、密切聯(lián)系基層，認真查擺和梳理“sf”問(wèn)題，全力解決民主生活會(huì )涉及風(fēng)險處的2個(gè)問(wèn)題、分支機構提出的5方面問(wèn)題和企業(yè)反映的3個(gè)問(wèn)題，以及風(fēng)險處牽頭解決的業(yè)務(wù)督察4個(gè)問(wèn)題，全年共制修訂7項規范性文件，科學(xué)制定年度績(jì)效考核指標，并將質(zhì)量體系內審同業(yè)務(wù)工作質(zhì)量檢查有效結合開(kāi)展。同時(shí)，針對自我剖析發(fā)現的“sf”問(wèn)題，風(fēng)險處黨支部班子，通過(guò)制定15條整改措施，進(jìn)一步加強作風(fēng)建設，主動(dòng)改變一切不適應基層愿望的做法，確保群眾路線(xiàn)教育實(shí)踐活動(dòng)取得工作實(shí)效。
二、完善制度，全面規范風(fēng)險管理工作
一是風(fēng)險評估系統規范穩定。通過(guò)制定系統操作規范和維護作業(yè)指導書(shū)，將3類(lèi)進(jìn)口動(dòng)物產(chǎn)品，2類(lèi)進(jìn)出口植物產(chǎn)品，2類(lèi)進(jìn)出口食品，36類(lèi)進(jìn)出口輕紡產(chǎn)品，7類(lèi)出口化礦產(chǎn)品、160類(lèi)機電產(chǎn)品以及ccc入境驗證產(chǎn)品等納入第一批系統適用范圍，確保業(yè)務(wù)規則在業(yè)務(wù)處室的嚴格控制下準確指導一線(xiàn)工作。同時(shí)，制定風(fēng)險布控工作要求。截止今年底，系統實(shí)施一級布控1條，二級布控38條，三級布控612條，為進(jìn)出口產(chǎn)品實(shí)施及時(shí)有效檢驗檢疫監管提供了有理保障。
二是風(fēng)險管理工作規范受控。結合質(zhì)量管理體系建設工作，引入iso31000《風(fēng)險管理原則和指南》的管理理念，將風(fēng)險管理工作嵌入到質(zhì)量管理體系框架，建立《風(fēng)險管理控制程序》，并對全局開(kāi)展培訓工作，確保各單位風(fēng)險評估工作規范受控，今年各單位報告較大以上業(yè)務(wù)風(fēng)險24項。在此基礎上，通過(guò)組織撰寫(xiě)《20xx年深圳局質(zhì)量安全風(fēng)險分析報告》、《20xx年檢驗檢疫風(fēng)險分析年度報告》，對深圳局20xx年檢驗檢疫業(yè)務(wù)質(zhì)量安全風(fēng)險情況進(jìn)行深入分析，針對性出臺了《今年度深圳局進(jìn)出口產(chǎn)品風(fēng)險管理措施表》，涵蓋各大類(lèi)產(chǎn)品風(fēng)險等級及其對應的抽批比例、送檢比例以及重點(diǎn)檢測(參考)項目等，指導基層檢驗檢疫工作。
三是風(fēng)險預警工作規范高效。制定發(fā)布了《進(jìn)出口工業(yè)產(chǎn)品風(fēng)險預警及快速反應管理工作規范》，規范相關(guān)業(yè)務(wù)處和分支機構的職責權限，建立完善的工作流程，切實(shí)提高風(fēng)險預警和快速反應工作成效。加強風(fēng)險信息收集工作，重點(diǎn)組織開(kāi)展“進(jìn)出口商品質(zhì)量安全風(fēng)險信息采集系統”的部署上線(xiàn)工作。全年審核上報進(jìn)口商品不合格信息3445條。同時(shí)，根據深圳局進(jìn)出口商品的特點(diǎn)，向總局申請設立針對北美地區的進(jìn)出口商品質(zhì)量安全風(fēng)險信息國家監測點(diǎn)。
三、創(chuàng )新舉措，全面深化檢驗檢疫企業(yè)信用和分類(lèi)管理工作
一是緊跟總局信用管理辦法修訂情況，對原《深圳出入境檢驗檢疫局企業(yè)信用評價(jià)辦法》進(jìn)行全面修訂，重新明確信用評價(jià)的工作方法和工作流程，頒布實(shí)施《深圳出入境檢驗檢疫局企業(yè)信用管理工作規范（試行）》突出強化信用評級的應用。同時(shí)，承擔總局《檢驗檢疫企業(yè)信用管理辦法》的核心內容《檢驗檢疫企業(yè)信用采集條目和特殊規則》修訂工作，共計修改增補40余條。
二是組織完成今年度企業(yè)信用評定工作。共整理行政處罰信息437條，審核推薦今年度a級信用企業(yè)167多家，向總局推薦邁瑞醫療等3企業(yè)為檢驗檢疫aa級企業(yè)。
三是在檢驗檢疫監管中深入運用企業(yè)信用等級。在進(jìn)口機電產(chǎn)品檢驗監管中實(shí)施了企業(yè)信用管理和產(chǎn)品風(fēng)險管理相結合，的差別化檢驗監管新措施。如除被評定為hhh類(lèi)產(chǎn)品外，對a、b、c、d級信用等級的進(jìn)口商在進(jìn)口同等風(fēng)險產(chǎn)品時(shí)實(shí)施了不同的口岸查驗檢驗比例。在原產(chǎn)地業(yè)務(wù)中，對轄區信用等級為aa級和a級的企業(yè)全面實(shí)施無(wú)紙化管理措施。實(shí)施該項措施后，企業(yè)辦事效率提高近90%，成本節約近80%，實(shí)現檢企“雙贏(yíng)”。在出口分類(lèi)管理工作中，將信用a級作為一類(lèi)企業(yè)的必要條件。
四是積極推進(jìn)與地方政府和海關(guān)的聯(lián)合征信。已與XX市企業(yè)信用中心實(shí)現數據交換，首批更新了275條行政處罰信息和1萬(wàn)余家企業(yè)登記信息，同時(shí)利用XX市企業(yè)信用中心數據評定了今年檢驗檢疫企業(yè)信用等級；在恢復原有XX市企業(yè)信用信息系統的44個(gè)用戶(hù)的基礎上，爭取新增14個(gè)共享用戶(hù)。此外，試開(kāi)通了深圳海關(guān)—檢驗檢疫企業(yè)信用系統，建立了與深圳海關(guān)的聯(lián)合征信渠道，為檢驗檢疫信用等級和海關(guān)信用等級互認奠定了基礎。
五是全面提升企業(yè)分類(lèi)管理效能。在梳理分析分類(lèi)管理三年來(lái)實(shí)施成效的基礎上，修訂發(fā)布了《出口工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)分類(lèi)管理工作規范》，將企業(yè)分類(lèi)考核標準項目數量由原來(lái)的'78個(gè)整合為66個(gè)，一類(lèi)企業(yè)考核由兩次考核改為一次考核。同時(shí)，結合XX市質(zhì)量強市工作要求，將一類(lèi)企業(yè)的比例比20xx年底增加40%，并給予“準免驗”待遇。
四、夯實(shí)基礎，穩步開(kāi)展政策研究工作
發(fā)表了《構建基于質(zhì)量管理體系的全面風(fēng)險管理工作機制》研究報告，對構建以質(zhì)量管理為基礎、風(fēng)險管理為核心的檢驗檢疫監管工作體系進(jìn)行了研究，形成的《風(fēng)險管理控制程序》研究成果已應用到工作實(shí)踐中；參與深圳局工業(yè)品中心實(shí)驗室改革小組、“新形勢下檢驗檢疫職能定位研究”的政策研究工作；承擔總局“跨太平洋戰略經(jīng)濟伙伴關(guān)系協(xié)定”研究，對tpp影響開(kāi)展了分析應對。
五、協(xié)同應對，全面加強技術(shù)性貿易措施工作
一是組織開(kāi)展深圳234家出口企業(yè)遭受?chē)饧夹g(shù)性貿易措施影響調查工作。據統計，深圳地區約24.4%的出口企業(yè)受到國外技術(shù)性貿易措施的影響，遭受直接損失金額20.69億美元，為應對而增加額外成本為21.91億美元。
二是加強技術(shù)性貿易措施專(zhuān)家隊伍建設。組建了133名涵蓋深圳主要進(jìn)出口產(chǎn)品范圍的專(zhuān)家隊伍，其中26名被總局聘為wto/tbt專(zhuān)家，同時(shí)再向總局推薦25名wto/sps專(zhuān)家。
三是組織做好tbt/sps通報評議及特別貿易關(guān)注工作。組織專(zhuān)家對美國、歐盟、澳大利亞、俄羅斯等成員的18項通報開(kāi)展評議工作，并及時(shí)反饋評議意見(jiàn)。其中，參與提出的針對美國“第三方審核機構認證機構認可計劃”評議意見(jiàn)，已被美國采納并推遲實(shí)施。同時(shí)，組織專(zhuān)家撰寫(xiě)《對美國第三方審核機構/認證機構認可計劃的關(guān)注》成為我國在wto/tbt例會(huì )上提出的特別貿易關(guān)注議題。
四是組織做好譯文編撰工作。承擔了總局《今年美國技術(shù)性貿易壁壘國別報告》、《20xx年度中國技術(shù)性貿易措施年度報告》、《自貿區國別報告》，參與總局報國務(wù)院的《關(guān)于進(jìn)一步加強技術(shù)性貿易措施工作指導意見(jiàn)》等材料的編寫(xiě)工作。同時(shí)，與標法中心聯(lián)合申報明年《技術(shù)壁壘監測預警關(guān)鍵技術(shù)研究與應用》的公益性基金課題項目。
五是承辦“全國技術(shù)性貿易措施部際聯(lián)席會(huì )議第21次聯(lián)絡(luò )員會(huì )議暨金磚國家技術(shù)性貿易措施研討會(huì )”、“全國出口企業(yè)遭受?chē)饧夹g(shù)性貿易措施影響調查工作啟動(dòng)會(huì )”等會(huì )議，通過(guò)參觀(guān)座談，展示了深圳局工作成績(jì)，提升了深圳局在系統內應對技術(shù)性貿易措施工作的地位。
六是加強與XX市職能部門(mén)聯(lián)合應對工作。聯(lián)合XX市世貿組織事務(wù)中心連續開(kāi)展兩期技術(shù)性貿易措施培訓工作，我局專(zhuān)家和企業(yè)代表共計200余人參加培訓，并參與《wto與深圳》雜志編寫(xiě)工作。
六、強化內審，全面推動(dòng)質(zhì)量管理體系建設工作
一是將質(zhì)量管理體系內審與業(yè)務(wù)工作質(zhì)量檢查相結合。通過(guò)抽取檢查各類(lèi)業(yè)務(wù)單證2124份，開(kāi)具不符合項95項，建議改進(jìn)項48項。各單位均制定了糾正措施和預防措施，對不符合項進(jìn)行了整改并通過(guò)驗證。
二是制作發(fā)布深圳局質(zhì)量管理體系文件電子書(shū)。將深圳局質(zhì)量管理體系文件，包括1份質(zhì)量手冊、8份程序文件、1800余份深圳局管理文件、1600余份管理工作指導書(shū)及作業(yè)指導書(shū)等制作成電子書(shū)放至內網(wǎng)供各單位下載查閱，做到便利高效。同時(shí)，與oa辦公系統進(jìn)行有機銜接，確保質(zhì)量管理體系的審批、發(fā)放等功能在oa系統中完成。
三是對照總局質(zhì)量管理體系評價(jià)標準，積極開(kāi)展自查。質(zhì)檢總局質(zhì)量管理體系評價(jià)標準下發(fā)后，質(zhì)量辦結合質(zhì)量管理體系內審，認真開(kāi)展自查，重點(diǎn)查找在機構人員、體系文件、檢查審核和交流宣傳方面存在的問(wèn)題，深層次剖析其原因，并提出改進(jìn)措施，提升質(zhì)量管理體系運行成效。
四是配合監審室，以作業(yè)指導書(shū)中作業(yè)流程圖為基礎，通過(guò)修訂完善形成內部行政管理廉政風(fēng)險防控權力運行流程圖，并將各項廉政風(fēng)險防控措施加入到作業(yè)指導書(shū)中，將質(zhì)量管理體系與廉政風(fēng)險防控工作深度融合。
七、細化指標，扎實(shí)開(kāi)展績(jì)效管理工作
調整深圳局績(jì)效考核指標框架，優(yōu)化考核操作流程，明確落實(shí)總局績(jì)效考核指標的工作方案，簡(jiǎn)化程序，凸顯實(shí)效，以績(jì)效考核為“總抓手”推進(jìn)“保安全、促發(fā)展、抓建設”三大重點(diǎn)任務(wù)的有效落實(shí)，推動(dòng)各項工作“爭第一，創(chuàng )一流”。
一是根據民主生活會(huì )整改工作方案要求，按照“去繁就簡(jiǎn)、講求實(shí)效”總體思路，修訂印發(fā)深圳局績(jì)效考核管理辦法和績(jì)效考核操作規程，加強對績(jì)效考核工作的組織實(shí)施和監督管理，簡(jiǎn)化操作流程，確�？�(jì)效考核工作公平公正、公開(kāi)透明。
二是調整了績(jì)效考核指標框架，將考核指標縮減為日�；A工作指標、年度重點(diǎn)工作指標、綜合評價(jià)、突出成績(jì)加分、工作質(zhì)量問(wèn)題和事故（含一票否決）扣分5部分，以日�；A工作指標和年度重點(diǎn)工作指標落實(shí)“保安全、促發(fā)展、抓建設”三大重點(diǎn)任務(wù),以突出成績(jì)加分推動(dòng)“爭第一，創(chuàng )一流”,以工作質(zhì)量問(wèn)題和事故（含一票否決）扣分實(shí)現工作責任追究。同時(shí)，組織各單位共同擬制可量化考核的績(jì)效考核指標，無(wú)縫對接總局對深圳局的績(jì)效考核指標。
三是組織做好落實(shí)總局今年度績(jì)效考核指標的工作。成立總局績(jì)效考核指標落實(shí)推進(jìn)領(lǐng)導小組，開(kāi)展日�；A工作指標和年度重點(diǎn)工作指標完成情況季度報送工作，加強過(guò)程管理和日常監督檢查，直觀(guān)把握總局對深圳局的績(jì)效考核指標的完成進(jìn)度，確保各項績(jì)效考核指標執行到位。明年1月24日，國家質(zhì)檢總局對各直屬檢驗檢疫局績(jì)效考核結果進(jìn)行通報，深圳局以總分96.88分，全系統排名第4名的成績(jì)獲評優(yōu)秀
四是組織開(kāi)展深圳局年終績(jì)效考核。一是由考核主體對日�；A工作和年度重點(diǎn)工作的完成情況進(jìn)行考核，風(fēng)險處組織完成了反饋、申訴和復評工作；二是將各單位的年度工作總結發(fā)送給局領(lǐng)導和各相關(guān)單位作為綜合評價(jià)的參考材料，監審室全過(guò)程監督各單位互評投票計分工作，風(fēng)險處匯總計算黨組成員評分結果；三是考核主體根據各單位申報和自行掌握的情況對存在的工作質(zhì)量問(wèn)題進(jìn)行考核扣分；四是由各部門(mén)自行申報突出成績(jì)加分，經(jīng)分管處室初審后給出加分意見(jiàn)。經(jīng)過(guò)考評、反饋、申訴、復評，領(lǐng)導小組審議和公示等程序，完成了今年度深圳局績(jì)效考核工作。
風(fēng)險管理工作總結 篇3
風(fēng)險管理部xx的工作，要更多的體現服務(wù)職能（為客戶(hù)做了什么、為前臺部門(mén)做了什么，為全行做了什么），體現培訓職能（創(chuàng )新培訓方式），體現監督指導職能（加大聯(lián)動(dòng)模式）。
以精細管理提升制度執行力，以創(chuàng )新模式提升風(fēng)險管控力、以溝通交流提升工作戰斗力，以文化引領(lǐng)提升團隊凝聚力。
一、整合資源、優(yōu)化配置
按照總行風(fēng)險管理部的指導意見(jiàn)，結合x(chóng)x的實(shí)際，對內設團隊的相關(guān)職能進(jìn)一步細分，將原有五大中心重新設置為集中作業(yè)中心（清算中心和出納中心）、xx風(fēng)險控制中心和xx質(zhì)量管理中心，并分別指定相應的團隊負責人員履行相關(guān)管理職責。建立一套精干的xx管理體系及科學(xué)的xx管理模式，達到“流程順暢、風(fēng)險可控”的工作目標，提高分行xx管理能力，有效發(fā)揮xx管理的支持保障作用。
二、建章立制，提升業(yè)務(wù)執行力和團隊凝聚力
編制分行風(fēng)險管理部管理手冊，通過(guò)闡述風(fēng)險管理部部門(mén)文化和警訓，明確風(fēng)險管理部部門(mén)定位和職責，建立風(fēng)險管理部部門(mén)架構、輪崗機制和考核機制等八方面的要求，科學(xué)規范的建立一支高效的xx團隊，提高組織機構整體運作和執行能力，更好的為前臺經(jīng)營(yíng)部門(mén)和客戶(hù)服務(wù)。
根據學(xué)什么補什么的要求，各部門(mén)及各崗位要將涉及本中心和本崗位的制度辦法專(zhuān)夾保管，并嚴格執行。
三、打好組合拳、優(yōu)化創(chuàng )新模式、提升風(fēng)險管理水平
�。ㄒ唬┡嘤�+考核，提高員工業(yè)務(wù)知識水平，規范員工操作行為。一是改變對管理人員（中心主管和xx主管）的培訓模式，加入管理元素，提升主管管理水平；二是改變內容，用圖片代替文字，用圖表代替數字，使枯燥的內容變得直觀(guān)易懂，提高員工的業(yè)務(wù)認知度。
�。ǘ┍O督檢查+跟蹤規范，促使營(yíng)業(yè)機構各項業(yè)務(wù)統一，員工操作驅于規范。
改變檢查模式，加大后續問(wèn)題整改和跟蹤檢查的力度，做到現場(chǎng)告知、原因分析、持續跟蹤、落實(shí)整改一條龍的檢查方式。
改善監督方式，事后監督崗做好賬務(wù)監督的同時(shí)，開(kāi)展每周一個(gè)業(yè)務(wù)種類(lèi)，討論業(yè)務(wù)操作、憑證擺放等，逐步將全行業(yè)務(wù)統一、規范。
�。ㄈ╋L(fēng)險刊物+數據分析，努力提高營(yíng)業(yè)機構和xx人員風(fēng)險防范意識和能力。為機構的業(yè)務(wù)發(fā)展、組織規劃、人員調配、機具配置以及其他管理行為起到參考并在xx業(yè)務(wù)等方面起到一定的指導作用。
�。ㄋ模┛萍�+業(yè)務(wù)，省時(shí)省力，改善客戶(hù)及員工業(yè)務(wù)辦理時(shí)效。加大與科技部門(mén)的合作，深入網(wǎng)點(diǎn)一線(xiàn)，用風(fēng)險管理部和科技部融合的視角，挖掘潛在的業(yè)務(wù)優(yōu)化和便捷方式的開(kāi)發(fā)，旨在進(jìn)一步提高客戶(hù)服務(wù)能力和業(yè)務(wù)風(fēng)險環(huán)節的防范。
四、專(zhuān)項活動(dòng)，嚴控風(fēng)險重點(diǎn)
一季度開(kāi)展各條線(xiàn)部門(mén)問(wèn)題的對照梳理，由各業(yè)務(wù)主管對照問(wèn)題匯總，查找本中心或委派行存在的問(wèn)題并加以整改；二季度“人人挖遺漏，處處防風(fēng)險”的百條風(fēng)險建議活動(dòng)，組織所有xx人員座談操作中制度未覆蓋的風(fēng)險，組織評選“慧眼獎”，涌現有一些有價(jià)值的防風(fēng)險建議。三季度xx主管案例大會(huì )演，對實(shí)際工作中發(fā)生的具體案例進(jìn)行生動(dòng)形象的剖析，以點(diǎn)促面，進(jìn)一步加強“合規文化”建設，切實(shí)強化員工工作責任意識、制度執行意識和內控主動(dòng)意識；四季度舉辦業(yè)務(wù)主管座談會(huì )，對全年風(fēng)險性業(yè)務(wù)差錯進(jìn)行逐一分析討論。
踏上工作崗位接觸全新的銀行工作，面臨著(zhù)全新的挑戰，這個(gè)過(guò)程不僅是專(zhuān)業(yè)的.換位，更是一種思考方式和學(xué)習方法的換位，在綜合統計崗位上，領(lǐng)導和前輩的關(guān)心指導使本人認識到，嚴謹的態(tài)度、正確的方法、積極的溝通、努力的思考，才能獲得最準確的統計數據和xxxx的工作效率。也正是銀行業(yè)這種對我而言全新的工作，提供給我一個(gè)全新的學(xué)習機會(huì )，在xx優(yōu)良的成長(cháng)環(huán)境下使我能夠養成在每一天的工作生活中不斷學(xué)習和獲取新的知識，努力了解銀行業(yè)、金融業(yè)的運行規律，把所學(xué)所悟的點(diǎn)點(diǎn)滴滴運用到實(shí)際工作崗位工作中。
進(jìn)入xx銀行半年多時(shí)間來(lái)，在領(lǐng)導和前輩的關(guān)心照顧下，本人抱著(zhù)謙虛好學(xué)的態(tài)度努力工作，積極學(xué)習業(yè)務(wù)知識、掌握操作技能、適應工作崗位，基本能較好的完成本職工作和領(lǐng)導交辦的其他工作。本人是剛畢業(yè)的理科本科學(xué)生，踏上工作崗位接觸全新的銀行工作，面臨著(zhù)全新的挑戰，這個(gè)過(guò)程不僅是專(zhuān)業(yè)的換位，更是一種思考方式和學(xué)習方法的換位，在綜合統計崗位上，領(lǐng)導和前輩的關(guān)心指導使本人認識到，嚴謹的態(tài)度、正確的方法、積極的溝通、努力的思考，才能獲得最準確的統計數據和xxxx的工作效率。也正是銀行業(yè)這種對我而言全新的工作，提供給我一個(gè)全新的學(xué)習機會(huì )，在xx優(yōu)良的成長(cháng)環(huán)境下使我能夠養成在每一天的工作生活中不斷學(xué)習和獲取新的知識，努力了解銀行業(yè)、金融業(yè)的運行規律，把所學(xué)所悟的點(diǎn)點(diǎn)滴滴運用到實(shí)際工作崗位工作中。
風(fēng)險管理部是負責xx支行全面風(fēng)險管理政策的落實(shí)，監測、評價(jià)和控制的綜合管理部門(mén)，是風(fēng)險和內控的日常管理職責部門(mén)。本人任職的綜合統計崗，主要負責對本行信貸資產(chǎn)風(fēng)險狀況和風(fēng)險分類(lèi)的統計、分析和管理;負責全行信貸數據動(dòng)態(tài)管理、分析。
在實(shí)際工作中，本人主要完成以下幾個(gè)方面的：信貸手工臺帳的錄入與核對，對實(shí)際發(fā)生的信貸業(yè)務(wù)明細進(jìn)行動(dòng)態(tài)掌控、分析和管理，以便于及時(shí)準確的獲得各項信貸統計數據;對xx支行運行的老信貸系統進(jìn)行維護和管理，對各部辦錄入的數據及報表進(jìn)行統計及分析;提供xx行各項信貸資產(chǎn)數據及明細，完成四級分類(lèi)和五級分類(lèi)的統計工作和分析工作;月度為行領(lǐng)導以及計財處、公司部、個(gè)金部提供同業(yè)經(jīng)營(yíng)情況的詳細數據;月度、季度、年度，獨立的或配合辦公室、計財處等部門(mén)對外提供各項信貸數據報表。此外，我行新設了信息安全員一崗，本人即任風(fēng)險管理部信息安全員，負責部門(mén)電腦網(wǎng)絡(luò )信息安全的維護。
正是由于以上的認識，本人在過(guò)去的半年時(shí)間里努力向各位前輩學(xué)習業(yè)務(wù)知識，嚴謹認真的完成了本職的統計工作，做到了及時(shí)、準確、完整的反映xx支行信貸業(yè)務(wù)情況。認真的完成了信息安全員的工作，做好了信息安全的日常維護并建立了安全員日志。努力地養成著(zhù)良好的工作習慣和工作方法，近來(lái)的工作使本人越來(lái)越深刻的認識到良好的工作習慣是互通的，特別是在工作的條理性上，受到各位前輩的指導今后還將繼續努力。
風(fēng)險管理部綜合統計崗是一個(gè)需要責任心與耐心的崗位，通過(guò)半年多的學(xué)習和實(shí)踐，我堅信能勝任崗位并做出成績(jì);在今后的工作中，我也將繼續努力，成為更優(yōu)秀的xx一員。
風(fēng)險管理工作總結 篇4
按照公司內部控制與風(fēng)險管理工作的指導思想，貫徹落實(shí)公司內控與風(fēng)險管理各項工作部署，以《內部控制管理手冊》為基礎合分公司實(shí)際情況，梳理分公司工作流程，完善各項規章制度，實(shí)現分公司健康發(fā)展�，F就具體工作開(kāi)展情況匯報如下：
一、上半年主要開(kāi)展的內控工作
以《內部控制管理手冊》為參照，積極動(dòng)員全面組織。半年來(lái)，積極組織機關(guān)各部門(mén)以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式，共同參與公司組織開(kāi)展《手冊》相關(guān)內容的業(yè)務(wù)培訓學(xué)習4次，按照公司培訓周的安排在分公司周四組織內控相關(guān)業(yè)務(wù)培訓8次，網(wǎng)上系統培訓1次。通過(guò)不斷地培訓學(xué)習幫助大家完成了從最初的認識到深層次的了解過(guò)程。
按照公司要求全面開(kāi)展內部控制體系跟單核查工作2次。各個(gè)部門(mén)以及配送中心合自己的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況全面開(kāi)展跟單核查，并將核查果簽字及時(shí)反饋，匯總后統一上報給公司內控處。在跟單核查過(guò)程中，內控各部門(mén)人員都能夠合實(shí)際，仔細查找相關(guān)業(yè)務(wù)流程實(shí)施和風(fēng)險控制在操作中存在的問(wèn)題。
二、下一步內控工作
1、繼續認真開(kāi)展業(yè)務(wù)流程梳理
針對公司內部控制工作相關(guān)要求，繼續認真開(kāi)展分公司業(yè)務(wù)流程梳理工作。由于分公司經(jīng)營(yíng)范圍廣部分業(yè)務(wù)層面依然存在著(zhù)風(fēng)險，將繼續加強與有關(guān)部門(mén)溝通采取有效措施進(jìn)行規避。
2、進(jìn)一步開(kāi)展內控理論及業(yè)務(wù)流程操作的培訓學(xué)習工作。
內控涉及分公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方方面面，關(guān)鍵在于執行，要確保內部控制在分公司更有效執行，還應繼續加強培訓，通過(guò)培訓不但使全體人員在思想上認識到內部控制和風(fēng)險管理工作的重要性;還要讓“搞好內控與風(fēng)險防范是每一位員工的責任”的理念深入人心并融入到企業(yè)文化中去，做到人人講內控，人人懂內控，人人執行內控，以保證內控工作在全分公司有效執行。
3、合《手冊》完成部分規章制度的修訂工作。
分公司將在《手冊》的基礎上對以前各項規章制度進(jìn)行重新梳理，根據分公司業(yè)務(wù)管理實(shí)際，對在執行過(guò)程中存在的問(wèn)題進(jìn)行修改完善，對有關(guān)內容進(jìn)行修訂，達到與內控要求相一致。
在今后的.工作中，分公司將繼續按照公司的要求，合自身的特點(diǎn)，以《手冊》為范本。在公司和分公司的正確領(lǐng)導下，按照公司內控處的統一部署，完善內部控制，提高分公司經(jīng)營(yíng)管理水平和抗風(fēng)險能力，為建設“國內一流的跨國運輸物流企業(yè)”做出積極貢獻。
風(fēng)險管理工作總結 篇5
20xx年以來(lái)，XXXX在集團的正確領(lǐng)導和大力支持下，按照集團公司企業(yè)風(fēng)險管理與控制工作部署和指示要求，著(zhù)力抓好生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中的風(fēng)險管理工作，較好地化解了各種風(fēng)險，內部控制工作逐步走上正軌�，F將一年來(lái)XXXX企業(yè)風(fēng)險管理與控制工作總結如下：
一、20xx年度企業(yè)風(fēng)險管理與控制工作主要工作情況。
�。ㄒ唬┙M織修訂和完善公司各項規章制度，從源頭上做好風(fēng)險控制工作，為風(fēng)險管理工作提供執行依據。
今年以來(lái)，根據集團公司企業(yè)風(fēng)險管理與控制工作要求，結合深入學(xué)習中央和省委關(guān)于黨的群眾路線(xiàn)教育實(shí)踐活動(dòng)制度建設工作的文件精神，把教育實(shí)踐活動(dòng)與查擺問(wèn)題、解決問(wèn)題、建章立制結合起來(lái)，扎實(shí)抓好制度建設各項工作。按照群眾路線(xiàn)教育實(shí)踐活動(dòng)制度建設工作方案，截至20xx年末，公司已有43項管理制度，年內新制定了《XXXX公司廣告業(yè)務(wù)廉潔風(fēng)險防控工作暫行辦法》、《XXXX公司退休人員管理辦法》、《XXXX公司員工績(jì)效薪酬考核管理辦法》、《XXXX員工年度考核管理辦法》、《XXXX公司關(guān)于進(jìn)一步改進(jìn)工作作風(fēng)的規定》等5項管理制度，修訂了《XXXX員工考勤管理規定》、《XXXX公司員工醫療費報銷(xiāo)管理規定》、《XXXX公司費用支出管理辦法》、《XXXX公司車(chē)輛管理辦法》等4項管理制度，切實(shí)從從制度上、源頭上做好風(fēng)險控制工作。
�。ǘ┙L(fēng)控管理組織體系，明確責任分工。
20xx年度，為切實(shí)把風(fēng)險管理工作落實(shí)到實(shí)處，公司建立了風(fēng)控管理組織體系，專(zhuān)門(mén)成立了風(fēng)控管理領(lǐng)導小組，公司董事長(cháng)為組長(cháng)，總經(jīng)理為副組長(cháng)，進(jìn)行一步明確了領(lǐng)導分工，落實(shí)了責任。同時(shí)對公司內外部管理和經(jīng)營(yíng)環(huán)境信息、風(fēng)險管理以及制度、流程進(jìn)行了全面、系統的梳理和分析。及時(shí)組織召開(kāi)了專(zhuān)題會(huì )議，認真傳達省國資委和集團公司《關(guān)于加強集團所屬企業(yè)風(fēng)險管理與內部控制體系建設的指導意見(jiàn)的通知》精神。各個(gè)部門(mén)根據公司部署，認真進(jìn)行了查找風(fēng)險控制點(diǎn)，針對本部門(mén)重要防控點(diǎn)進(jìn)行了風(fēng)險專(zhuān)項分析及風(fēng)險評估，制定了防范措施，提出了公司風(fēng)險防控注意的范圍，強調應采取切實(shí)措施改進(jìn)對外部風(fēng)險的管理工作。
在風(fēng)險管理上，公司堅持“突出重點(diǎn)，保障實(shí)效”的原則，按內、外部風(fēng)險進(jìn)行了排序，并根據目前經(jīng)營(yíng)管理現狀，提出了公司需要重點(diǎn)防范的幾大風(fēng)險，其中外部市場(chǎng)風(fēng)險有廣告經(jīng)營(yíng)、道口管理、施工圍蔽；內部風(fēng)險有投資風(fēng)險、工程質(zhì)量風(fēng)險、成本風(fēng)險、合同協(xié)議風(fēng)險、資金風(fēng)險和戰略風(fēng)險。
�。ㄈ└鞑块T(mén)開(kāi)展風(fēng)險評估，制定風(fēng)險管控措施。 為保證風(fēng)險管理措施的有效落實(shí)，要求各部門(mén)把風(fēng)險管理當作生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)工作的頭等大事來(lái)抓。各部門(mén)針對部門(mén)工件特點(diǎn)
編制了風(fēng)險管理應對方案，制訂了包括《廣告經(jīng)營(yíng)風(fēng)險管理與控制》、《綜合事務(wù)風(fēng)險管理與控制》、《道口管理風(fēng)險控制》、《公司財務(wù)風(fēng)險管理與控制》等風(fēng)險防控方案，注重全方位的風(fēng)險防范，確保最大限度規避或減輕風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響。同時(shí)，將風(fēng)險應對措施和內部控制的要求融入部門(mén)規范中，使風(fēng)險管理成為公司綜合管理體系的有機組成部分，真正保障了風(fēng)險防范能夠落到實(shí)處。具體如下：
1、廣告經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險控制。
�。�1）廣告招商過(guò)程中的風(fēng)險控制。
公司在廣告招商過(guò)程中嚴格遵照執行國家法律規和集團公司有關(guān)要求。公司成立戶(hù)外廣告場(chǎng)地出租競爭性談判工作小組，全面負責廣告招商競爭性談判工作，小組由9人組成。競爭性談判工作小組職責為：審查報價(jià)單位資格條件，對各單位報價(jià)方案及開(kāi)發(fā)方案進(jìn)行評議，確定戶(hù)外廣告租賃經(jīng)營(yíng)單位。參加競爭性談判的單位我們要求交納竟標壓金，中標單位在簽訂時(shí)交納合同履約金，預防中標單位無(wú)能力履約合同。
�。�2）廣告設施施工過(guò)程中的風(fēng)險控制。
一是委托原站房設計單位進(jìn)行廣告設施設計，對施組方案進(jìn)行認真審核，工程施工實(shí)施標目管理，建立GB/T18001、GB/T24001、GB/T28001 標準模式管理體系，實(shí)施全面質(zhì)量管理。
二是做好施工質(zhì)量控制。公司在現場(chǎng)建立項目部，建立起
項目質(zhì)量管理體系，責任分工落實(shí)到人。以先進(jìn)的施工方法作為技術(shù)手段，以完善的'制度和程序作為管理手段，貫徹 “過(guò)程精品” 的思想，統一品牌、統一材質(zhì)、統一標準，打造城軌傳媒良好社會(huì )形象。在施工過(guò)程中，公司定期邀請鐵路業(yè)主及質(zhì)檢部門(mén)技術(shù)人員分段分部進(jìn)行質(zhì)量指導把關(guān)，保證工程順利竣工驗收。
三是做好安全文明施工管理。廣告項目施工要依據國家法律法規和鐵路運輸有關(guān)規定，編制現場(chǎng)安全管理標準，作為現場(chǎng)安全施工、防護、資料管理及其它管理的依據文件。同時(shí)，施工前與廣告公司單位簽訂安全協(xié)議，明確安全責任。
2、公司財務(wù)風(fēng)險管理與控制。
�。�1）資金收款管理不善，造成截留收入、資金挪用等現象的風(fēng)險。
應對措施：完善資金收款管理制度，所有收入均應存入銀行收入賬戶(hù)，嚴禁挪用現金收入，定期檢查收據存根是否連號，發(fā)票是否全部入賬，每月核對銀行賬戶(hù)存款明細與財務(wù)賬的明細是否一致。嚴格實(shí)行職責分離，出納負責銀行結算業(yè)務(wù)，會(huì )計負責賬務(wù)處理及銀行對賬，堅決實(shí)行“會(huì )計不碰錢(qián)，出納不碰賬”，確保銀行賬單的真實(shí)性及對賬的有效性。
�。�2）資金撥付管理不善，造成付款不到規定賬戶(hù)，以及財務(wù)印鑒與法人印鑒沒(méi)有分開(kāi)保管或因特殊情況落在同一人手中，導致空白支票被預先蓋章的風(fēng)險。
應對措施：完善資金撥付管理制度，每一筆銀行支付的款項均應嚴格按照規定程序執行，即附上相關(guān)的合同、會(huì )議紀要、付款請示（領(lǐng)導簽字）—→出納開(kāi)具支票、進(jìn)賬單等單據—→會(huì )計審核所有相關(guān)資料和票據—→財務(wù)部負責人審核簽名—→相關(guān)票據領(lǐng)導簽字、加蓋財務(wù)章、法人章—→會(huì )計做賬—→會(huì )計主管審核憑證—→出納到銀行辦理付款手續。付款前所有手續要齊全，應盡量避免先付款后補資料的方式。
另外，空白支票、財務(wù)印鑒、法人印鑒交由不同人管理，定期檢查空白支票是否齊全且連號，任何情況下不得將財務(wù)印鑒與法人印鑒、支票交給同一個(gè)人管理或使用。
�。�3）現金管理不善，存在“坐支”、“白條抵庫”現象，以及現金余額與財務(wù)賬上庫存現金不一致的風(fēng)險。
應對措施：出納人員每日盤(pán)點(diǎn)現金，保證庫存現金與現金日記賬以及財務(wù)賬上相一致。每月財務(wù)稽核人員定期、不定期檢查現金日記賬以及庫存現金余額，審核內容包括庫存現金余額是否超過(guò)庫存現金限額，有無(wú)坐支現象；有無(wú)以白條抵庫的現象等。如有異常要及時(shí)查找原因，相關(guān)的檢查報告和現金盤(pán)點(diǎn)表應裝訂成冊備查。
若員工借支，需經(jīng)過(guò)部門(mén)負責人、財務(wù)負責人、領(lǐng)導等多方確認，并待會(huì )計做賬、財務(wù)負責人審核記賬憑證后，出納人員再付款。員工借支后需盡快返還，財務(wù)人員每季度應打印備用金借款清單，通知借款人，提醒其還款。
風(fēng)險管理工作總結 篇6
回顧：20xx年管理部承擔的戈壁灘大口徑長(cháng)距離輸水管線(xiàn)安裝
即將完工，由于分包施工進(jìn)度滯后管溝沒(méi)有及時(shí)回填，越過(guò)冬休之后遭受20xx年6月5日50年不遇的暴雨洪災，導致管線(xiàn)30公里損毀。以至于在與業(yè)主索賠過(guò)程中歷盡諸多艱難和曲折。雖然索賠最終不會(huì )出現最壞想象的結果，但是達到完全索賠的預期目的同樣是非常困難。準確識別和正確評估這些風(fēng)險影響的大小作為典型案列進(jìn)行總結，以便在48管理部乃至安裝公司將來(lái)的施工中加以借鑒。分析：
雖然我們在項目實(shí)施規劃中已經(jīng)羅列了風(fēng)險計劃，但只是局限在所能估計和預見(jiàn)性的風(fēng)險。潛在的和過(guò)程中產(chǎn)生的風(fēng)險也是規劃當中很難計劃到的。下面只列舉輸水管線(xiàn)項目過(guò)程中典型的兩個(gè)潛在風(fēng)險因素：
1、被動(dòng)接受的結果可能發(fā)生潛在性風(fēng)險---（指定分包風(fēng)險管理。）
建筑工程項目施工由于社會(huì )環(huán)境的影響而存在的各種潛在風(fēng)險，比如業(yè)主指定分包。我方在簽訂合同中沒(méi)有規避此類(lèi)所帶來(lái)的風(fēng)險。其實(shí)工程一開(kāi)始就已經(jīng)知道有可能會(huì )形成風(fēng)險，但沒(méi)有計劃有效的應對方式，只是從心理上把它視為人為動(dòng)態(tài)風(fēng)險，甚至沒(méi)有確認為風(fēng)險，默認地視作外部協(xié)調，憑借用臻于至善、一切從善意出發(fā)，可以在過(guò)程當中化解這種矛盾，這種潛意識的解決方式把有可能可以利用有效手段解決的矛盾反而轉化為了風(fēng)險。事實(shí)也是如此，分包商的管理體制是觀(guān)念陳舊的國營(yíng)企業(yè)的具有代表性的產(chǎn)物，法律意義上雖然屬于華興的分包商，但我方在實(shí)質(zhì)性管理中不能形成有效制約管理。能震懾他的不是法律，而是能摘掉他們?yōu)跫喢钡娜�。復雜的分包機制不能履行合同手段。施工過(guò)程中對分包難以實(shí)施和采取有效的管理機制，只能簡(jiǎn)單的采取象征性寬松管理手段。對方時(shí)間長(cháng)了便習慣了我們的管理，養成我行我素甚至為了局部利益而犧牲整體利益。不按規范施工隨意調整施工節奏因而帶來(lái)的就是工期滯后的風(fēng)險，安裝完的管道沒(méi)有及時(shí)回填就是因此產(chǎn)生的。這種管理矛盾如何應對，首先考量的是項目管理經(jīng)驗的不足，如何采取恰當的手段來(lái)制約分包，是我們管理人員需要掌握的一門(mén)科學(xué)管理手段之一。項目的風(fēng)險管理是一個(gè)動(dòng)態(tài)的工作過(guò)程，在這個(gè)過(guò)程中項目風(fēng)險的各項作業(yè)是相互交叉和互相重疊開(kāi)展和進(jìn)行的，是項目風(fēng)險管理的重要環(huán)節。若不能準確地識別項目面臨的所有潛在風(fēng)險，就會(huì )失去處理和控制這些風(fēng)險的最佳時(shí)機，一旦造成損失所帶來(lái)的風(fēng)險法律上還得我們自己承擔。
2、不可預見(jiàn)容易忽略的風(fēng)險-----（戈壁洪水環(huán)境風(fēng)險。）
項目施工前，項目實(shí)施規劃已經(jīng)將環(huán)境氣候風(fēng)險都已納入風(fēng)險計劃當中，這種風(fēng)險計劃一般只是建立在通常意義的。輸水管線(xiàn)如果處在內地施工，現場(chǎng)施工方案不會(huì )是現在的結果。當我們習慣用數據和經(jīng)驗處理事情時(shí)卻發(fā)現現實(shí)和我們開(kāi)了巨大的玩笑，盡管我們查閱了當地三年的氣象資料。
到過(guò)戈壁的人第一反應是就會(huì )有一種強烈的奢求，盡管帶著(zhù)水壺，嘴唇還是因強光照射和空氣過(guò)度干燥而干裂出血。在這戈壁灘上，一刻缺水都會(huì )有焦躁不安，頭腦發(fā)漲，眼前灰蒙蒙的感覺(jué)。這里看不到活物，空氣靜得讓人窒息，時(shí)而狂風(fēng)大作，令人畏懼而又無(wú)奈，目睹此景，你就會(huì )真正領(lǐng)悟到“窮荒絕漠鳥(niǎo)不飛，萬(wàn)磧千山夢(mèng)猶懶”的意境了。
西部戈壁年降雨量大大低于蒸發(fā)量，常年干旱少雨，在這里靠天吃飯的農牧民甚至求神拜佛希望雨露的滋潤。戈壁灘植被難以生長(cháng)，就是空氣與土壤長(cháng)年缺乏水分，而這種存在不是幾年能形成的，而是已形成幾千年。條件反射下很難想到戈壁會(huì )有洪水發(fā)生，能在戈壁灘發(fā)生洪水似乎已被人忽略。從一踏上這片土地隨著(zhù)環(huán)境變化人得意識也就發(fā)生改變�？删褪沁@被大部分人忽略的風(fēng)險在今年6月超歷史紀錄的暴雨洪水卻偏偏發(fā)生了。干旱地區特別是野外施工這種被忽略的環(huán)境氣候風(fēng)險同樣是我們在項目管理中不容忽視的重要環(huán)節。戈壁灘這次罕見(jiàn)洪水從開(kāi)就存在不確定性，環(huán)境使我們對于客觀(guān)事物的認識存在局限，它表明特定的環(huán)境當中人的認識活動(dòng)與預計的結果之間容易存在差異。
災情發(fā)生后的應對與措施：
罕見(jiàn)的`暴雨洪水過(guò)后，工程一度暫時(shí)停了下來(lái)。僵局下公司與管理部領(lǐng)導親臨現場(chǎng)通過(guò)風(fēng)險事件的后果進(jìn)行評估，重點(diǎn)考量風(fēng)險來(lái)源對于建設項目總體目標的影響。對建設風(fēng)險應該采取相應應對措施，做出了積極投入災后恢復重建的舉措。同時(shí)評估各種處理措施可能需要花費的成本，提出防止、減少、轉移或消除風(fēng)險損失的初步辦法。在認識和處理錯綜復雜、性質(zhì)各異的多種風(fēng)險時(shí)，統觀(guān)全局，抓主要矛盾，因勢利導，并盡快恢復生產(chǎn)并積極索賠，變不利為有利，將威脅轉化為機會(huì )。災后重建經(jīng)過(guò)幾個(gè)月的努力，目前索賠情況出現好的跡象，雖然沒(méi)有最終結論，但結果正朝著(zhù)有利于我們的目標發(fā)展。
此案例說(shuō)明風(fēng)險因素和風(fēng)險管理過(guò)程不是一成不變的，隨著(zhù)工程項目的進(jìn)展和相關(guān)措施的實(shí)施，影響項目目標的各種因素都會(huì )發(fā)生變化。只有適時(shí)地對風(fēng)險新的變化進(jìn)行跟蹤，才可能發(fā)現新的風(fēng)險因素，并及時(shí)對風(fēng)險管理計劃和措施進(jìn)行修改和完善。另外對不可抗力如何界定是關(guān)系到工程實(shí)施過(guò)程中風(fēng)險分擔的一個(gè)重要問(wèn)題，在合同中對不可抗力的級別應加以界定。如果忽略這個(gè)界定只按照一般合同條件，這類(lèi)風(fēng)險只能由合同主體共同承擔，承包商一般只能得到工期延誤的補償。
風(fēng)險管理工作總結 篇7
一、人員合理配置，確保營(yíng)業(yè)機構業(yè)務(wù)正常運行
xx主管是營(yíng)業(yè)機構業(yè)務(wù)xx的現場(chǎng)組織者，是重要業(yè)務(wù)的授權和審批者，是xx風(fēng)險的事中控制者，種種職責都說(shuō)明xx主管在營(yíng)業(yè)機構的重要性，所以做好xx主管理的尤為重要。
xx年風(fēng)險管理部制定了xx主管輪崗位方案，保障x(chóng)x隊伍的優(yōu)化、廉潔、高效，保證業(yè)務(wù)xx人員全面掌握核算和管理要求；二是建立xx主管輪休制，避免休假高峰期軋堆休假，保障營(yíng)業(yè)機構業(yè)務(wù)的正常開(kāi)展，保證xx主管的正常休假，同時(shí)透過(guò)機動(dòng)xx主管的輪替，作為xx主管的履職檢閱，發(fā)現和整改xx主管好的方法和錯誤的做法，達到全行統一標準；三是做好營(yíng)業(yè)機構xx主管的'補充和配備工作，協(xié)助xx主管做好支行的各項xx業(yè)務(wù)正常開(kāi)展。
二、業(yè)務(wù)培訓到位，確保各項業(yè)務(wù)操作合規
新業(yè)務(wù)產(chǎn)生后，業(yè)務(wù)發(fā)展的好壞，其中首要的就是培訓到不到位，所以培訓工作很重要，風(fēng)險管理部認真梳理以往的培訓方式，總結培訓的效果，年初重新制定“xx業(yè)務(wù)培訓方案”，采取集中培訓（每周xx主管和專(zhuān)職人員培訓），分層次轉培訓（由xx主管轉培訓受派機構的xx人員），集中考核（由風(fēng)險管理部組織考試）的方式，以期達到各層級xx人員不斷提高專(zhuān)業(yè)素質(zhì)和業(yè)務(wù)技能，確保具備履行本崗位職責的能力，以促進(jìn)全體xx人員服務(wù)水平持續提高。
三、業(yè)務(wù)集中上收，確保業(yè)務(wù)順暢高效便捷，促進(jìn)網(wǎng)點(diǎn)轉型
從3月份開(kāi)始，總行和分行陸續上收了跨行支付業(yè)務(wù)、行內結算業(yè)務(wù)、個(gè)人開(kāi)戶(hù)及簽約業(yè)務(wù)、支票影像提出、提入業(yè)務(wù)、自助設備加清鈔業(yè)務(wù)、貸款發(fā)放業(yè)務(wù)、票據審驗業(yè)務(wù)、賬戶(hù)錄入業(yè)務(wù)、加密代發(fā)工資等9大項25種業(yè)務(wù)。為支行減負、為xx人員減壓，把風(fēng)險集中化，把業(yè)務(wù)流程化，把管理扁平化，讓柜面員工有機會(huì )、有時(shí)間充分的發(fā)揮其“一句話(huà)”的職能。
截止目前已初步形成“網(wǎng)點(diǎn)全面受理、后臺集中處理”的業(yè)務(wù)xx格局，逐步實(shí)現業(yè)務(wù)集約運行、風(fēng)險集中控制和xx效率提升。從而提高我行業(yè)務(wù)xx效率，加強操作風(fēng)險事中防控，促進(jìn)網(wǎng)點(diǎn)由交易處理型向營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)型轉變。
業(yè)務(wù)集中上收，為支行減員13人，為對公人員減壓50%，為對公人員轉移風(fēng)險50%。
四、創(chuàng )新風(fēng)險管控方式，提升營(yíng)業(yè)機構風(fēng)險防范水平
為全面提升分行xx管理工作水平，有效控制基層行操作風(fēng)險，圍繞xx工作服務(wù)基層、提升員工專(zhuān)業(yè)素質(zhì)，風(fēng)險管理部努力創(chuàng )新，通過(guò)編制“xx業(yè)務(wù)風(fēng)險月刊”、“xx業(yè)務(wù)風(fēng)險季刊”，通過(guò)下發(fā)“風(fēng)險警示書(shū)”，通過(guò)與風(fēng)險薄弱機構和人員約見(jiàn)談話(huà)、通過(guò)委派xx業(yè)務(wù)監督人員到風(fēng)險薄弱網(wǎng)點(diǎn)監督指導、通過(guò)召開(kāi)全行xx業(yè)務(wù)操作風(fēng)險案防大會(huì )等方式，給營(yíng)業(yè)機構負責人和xx主管提供參考，更加方便、直觀(guān)、有針對性的使支行xx工作有的放矢，使xx人員增強風(fēng)險防范意識，保護自己，保護他人，保護全行不受風(fēng)險損失。為全行風(fēng)險管控文化。
五、科技與業(yè)務(wù)結合，構建快捷模式，努力實(shí)現業(yè)務(wù)
業(yè)務(wù)的開(kāi)辦結合科技的力量可以使辦理業(yè)務(wù)的速度和準確率倍增，風(fēng)險管理部與信息科技部密切合作開(kāi)發(fā)了“分行業(yè)務(wù)集中處理綜合填單系統”，“知識庫”，“問(wèn)題庫”、“數據報表系統”，小小的系統程序給支行和員工提供了數據參考和業(yè)務(wù)查詢(xún)，管理人員通過(guò)數據分析，填單平臺即提升了客戶(hù)的滿(mǎn)意度，提高了業(yè)務(wù)核算質(zhì)量，還減少了xx人員的工作量，體現了科技與業(yè)務(wù)的完美結合。
風(fēng)險管理工作總結 篇8
當企業(yè)面臨市場(chǎng)開(kāi)放、法規解禁、產(chǎn)品創(chuàng )新，均使變化波動(dòng)程度提高，連帶增加經(jīng)營(yíng)的風(fēng)險性。良好的風(fēng)險管理有助于降低決策錯誤之幾率、避免損失之可能、相對提高企業(yè)本身之附加價(jià)值。目前，風(fēng)險管理已經(jīng)發(fā)展成企業(yè)管理中一個(gè)具有相對獨立職能的管理領(lǐng)域，在圍繞企業(yè)的經(jīng)營(yíng)和發(fā)展目標方面，風(fēng)險管理和企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理、戰略管理一樣具有十分重要的意義。
為落實(shí)XX對XX公司下達的試點(diǎn)工作要求，提高XX公司風(fēng)險防范和管理能力，XX年XX月XX日上午我們在XX召開(kāi)了《XX公司全面風(fēng)險管理暨內部控制體系建設啟動(dòng)大會(huì )》，就此XX公司風(fēng)險控制管理工作拉開(kāi)序幕�，F將風(fēng)險控制管理工作的情況匯報如下：
一、嚴格組織領(lǐng)導，制定正確發(fā)展方向。
XX年XX月XX日，公司下發(fā)《關(guān)于落實(shí)XX公司全面風(fēng)險管理工作的通知》，要求深入落實(shí)XX公司《關(guān)于建立健全全面風(fēng)險管理組織體系的通知》，建立了以XX規范性文件為方向標，以XX公司全面風(fēng)險管理辦公室為核心，以各部門(mén)和各分子公司為基礎，以全體風(fēng)險控制專(zhuān)員為骨干的工作體系。積極應對、分層管理、統一協(xié)調、多種手段、循環(huán)往復圍繞工作目標，按照統一部署，轉變觀(guān)念，理清思路，突出重點(diǎn)，履職盡責，不斷提高執行力，保證了重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合XX的政策要求。我們根據相關(guān)要求，建立風(fēng)險管理的三道防線(xiàn)：各職能部門(mén)和各單位為第一道防線(xiàn)；風(fēng)險管理職能部門(mén)和風(fēng)險管理辦公室為第二道防線(xiàn)；內部審計部門(mén)和XX公司審計委員會(huì )為第三道防線(xiàn)。為了將風(fēng)險管理工作流程落到實(shí)處，有效地預防和控制各類(lèi)風(fēng)險，XX公司還與各單位簽訂《風(fēng)險管理責任書(shū)》，明確XX公司和各單位的風(fēng)險管理主體責任，制訂各單位的風(fēng)險管理責任指標、相應的考核及獎懲辦法，由XX公司風(fēng)險控制辦公室監督執行，并組織風(fēng)險管理考核評價(jià)工作。
二、抓住風(fēng)險識別，努力提高風(fēng)險識別能力。
一是制定和完善了《全面風(fēng)險管理實(shí)施辦法》，細化了風(fēng)險識別標準，使風(fēng)險識別更具操作性，減少了風(fēng)險分類(lèi)的人為誤差。二是加強了風(fēng)險識別能力的培訓，對公司XX以上人員進(jìn)行風(fēng)險管理工作的相關(guān)培訓，有效的提高了管理人員的`風(fēng)險識別能力。三是各職能部門(mén)和各單位設立風(fēng)險控制專(zhuān)員，負責風(fēng)險管理工作的推進(jìn)和日常工作。
三、抓住風(fēng)險量化，按時(shí)保質(zhì)完成風(fēng)險點(diǎn)歸屬分類(lèi)工作。
在《全面風(fēng)險管理實(shí)施辦法》下發(fā)的第一時(shí)間里，我們打破常規，加強計劃，提高效率，按照風(fēng)險管理辦公室的統一部署，組織實(shí)施了風(fēng)險點(diǎn)的分類(lèi)工作，協(xié)調風(fēng)險點(diǎn)的歸屬問(wèn)題，確保了分類(lèi)工作的有序開(kāi)展，較好的完成了前期的準備工作。根據風(fēng)險管理總體安排，現階段的主要工作是在XX公司范圍內全面開(kāi)展風(fēng)險管理，重點(diǎn)推進(jìn)XX、XX建設及XX三大領(lǐng)域的風(fēng)險管理工作。并按計劃制定了完成時(shí)間，除特別注明外，本階段實(shí)施安排的啟動(dòng)時(shí)間為XX年XX月，完成時(shí)間為XX年XX月，只標注啟動(dòng)時(shí)間的根據實(shí)際情況推進(jìn)。此階段工作主要包含兩部分內容：1、對風(fēng)險評估所識別的風(fēng)險點(diǎn)，制訂相應的風(fēng)險與內控管理改進(jìn)措施，并安排實(shí)施； 2、對XX、XX及XX三大領(lǐng)域單獨制訂實(shí)施辦法并組織實(shí)施。
四、抓住風(fēng)險監測，堅持適時(shí)、動(dòng)態(tài)監控風(fēng)險點(diǎn)的歸屬變化。
首先我們建立了風(fēng)險管理進(jìn)度月報分析制度，通過(guò)按月對各單位、部門(mén)風(fēng)險管理工作報表的統計分析，全面實(shí)施已識別風(fēng)險點(diǎn)的內控完善計劃，重點(diǎn)推進(jìn)XX、XX、XX三大領(lǐng)域風(fēng)險管理的落實(shí)。特別是對接近完成時(shí)間節點(diǎn)的風(fēng)險點(diǎn)的完成情況更是實(shí)時(shí)監測，隨時(shí)掌握進(jìn)度變化，為風(fēng)險防范提供準確的信息和依據。其次，對于風(fēng)險點(diǎn)的職能歸屬發(fā)生變化的情況進(jìn)行跟蹤落實(shí)，確保風(fēng)險防范工作落到實(shí)處。還有每個(gè)風(fēng)險點(diǎn)由專(zhuān)門(mén)的職能單位或部門(mén)牽頭，涉及到的單位配合，形成合力，更好的完善風(fēng)險管理工作。
五、抓住風(fēng)險控制,強化風(fēng)險管理的制度防范。
今年以來(lái),我們先后制定、修訂和轉發(fā)了XX管理綜合考核辦法》、《關(guān)于做好XX應對工作的通知》、《關(guān)于XX調查結果的通知》、《關(guān)于開(kāi)展XX專(zhuān)項活動(dòng)的通知》等與風(fēng)險管理相關(guān)的規章制度， 分別從緊密結合公司治理層面、各業(yè)務(wù)流程、三大領(lǐng)域風(fēng)險點(diǎn)改善措施的要求，充分考慮待建立、完善的各種機制及用以規范流程的表單入手。并將三大領(lǐng)域分解為規章制度、公司層面、戰略規劃流程、財務(wù)流程、采購與成本流程、安全管理流程、經(jīng)營(yíng)管理流程、、投資領(lǐng)域、工程領(lǐng)域、法律事務(wù)領(lǐng)域等XX分項逐一細化，努力做到用完善的制度管理企業(yè)，增強企業(yè)風(fēng)險管控能力。
六、堅持“依法依規辦事、風(fēng)險控制優(yōu)先、程序至上、權責對等”的原則，努力做好風(fēng)險管理辦公室的日常性、事務(wù)性的管理工作。
一方面及時(shí)與風(fēng)險點(diǎn)所歸屬的職能部門(mén)、單位溝通、協(xié)商，以求用最短的時(shí)間，最高的效益深入分析經(jīng)營(yíng)中面臨的風(fēng)險因素，制定風(fēng)險防控的措施和應對預案，實(shí)現風(fēng)險管控目標和管控能力、風(fēng)險預防和抓住機遇之間的平衡；加強企業(yè)日常風(fēng)險評估工作，切實(shí)把風(fēng)險管理與各項經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)特別是關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節緊密結合，探索適合本企業(yè)特點(diǎn)的風(fēng)險量化分析和風(fēng)險監測預警的技術(shù)手段和實(shí)現方式，提高風(fēng)險預警、反應能力和管理水平。截至目前，我們已經(jīng)完善了X項公司層面、X項財務(wù)流程、X項安全管理流程中存在的風(fēng)險點(diǎn)。
七、控制經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險，完善內部控制工作。
公司于XX年X月成了以xx和xx為組長(cháng)的內部控制工作領(lǐng)導小組，并聘請了專(zhuān)業(yè)咨詢(xún)機構為公司內部控制工作提供管理咨詢(xún)建議。本次內部控制工作主要目標在于通過(guò)全面梳理公司已制訂的主要內部控制制度、針對重要管理環(huán)節和核心業(yè)務(wù)流程已設置的相關(guān)控制、各管理和業(yè)務(wù)職能部門(mén)崗位設置及權責劃分、以及所有控制要求是否得到實(shí)際遵循等情況，就公司相關(guān)內部控制的恰當性和有效性展開(kāi)充分評估及深入討論，并結合公司實(shí)際情況及內部控制相關(guān)規范的要求進(jìn)行填缺補漏，以進(jìn)一步完善公司內控體系。在具體實(shí)施過(guò)程中涉及內控體系中內部環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動(dòng)、信息與溝通和內部監督等五個(gè)基本要素。并根據公司的實(shí)際情況，內部控制工作領(lǐng)導小組擬定分階段對咨詢(xún)機構出具的改進(jìn)意見(jiàn)加以改進(jìn)完善，并制定了近期、中期及遠期改進(jìn)完善時(shí)間表，編寫(xiě)了公司《內部控制手冊》，并在公司內部全面實(shí)施。通過(guò)推進(jìn)內部控制工作，完善了公司的各項規章制度，優(yōu)化了業(yè)務(wù)流程，加
強了公司的內部管理，強化了各單位的內控意識，降低了管理經(jīng)營(yíng)風(fēng)險，提高了公司的規范運作水平。
加強企業(yè)管理是企業(yè)永恒的主題，也是企業(yè)核心競爭力之所在。我們將繼續加強各部門(mén)、各單位之間的學(xué)習交流，推動(dòng)X(jué)X企業(yè)管理水平不斷提升，促進(jìn)經(jīng)濟持續健康發(fā)展，為實(shí)現做強做優(yōu)XX企業(yè)的目標而努力！
風(fēng)險管理工作總結 篇9
法律風(fēng)險管理標準化達標工作已進(jìn)行到內部整改階段， 8月8日，公司法律風(fēng)險管理領(lǐng)導小組按工作計劃、對照《法律風(fēng)險管理工作考核得分表（修訂稿）》進(jìn)行法律風(fēng)險自評整改工作。
自評嚴格按照8個(gè)A要素125個(gè)子要素進(jìn)行，力爭做到每一項都有支撐材料�，F將自評整改情況總結如下：
一、 法律風(fēng)險管理意識的培育與提高
第一,通過(guò)總經(jīng)理辦公會(huì )、專(zhuān)題會(huì )、局域網(wǎng)、公司宣傳欄、部門(mén)看板等形式,對法律風(fēng)險管理工作的意義及要求、工作目標、組織機構、人員分工、評分標準、工作動(dòng)態(tài)等內容進(jìn)行宣傳。公司宣傳欄更換3次,召開(kāi)專(zhuān)題會(huì )8次，報送集團法律風(fēng)險管理簡(jiǎn)報共10期,宣傳稿件7份。
第二,共進(jìn)行了5次集中培訓，培訓內容主要有法律基礎知識培訓、合同法及檔案管理培訓、風(fēng)險信息報送培訓、知識產(chǎn)權及全員培訓。法律風(fēng)險管理辦公室于6月13日開(kāi)始按批次組織法律風(fēng)險管理標準化答卷，共398份。7月3日法務(wù)專(zhuān)員到蕪湖公司進(jìn)行培訓。
第三,通過(guò)宣傳與培訓員工提高了法律風(fēng)險防范意識， 增強了遵守公司的各項規章制度的自覺(jué)性；采購部、銷(xiāo)售部、物流部相關(guān)人員掌握了合同協(xié)商、簽訂、履行 過(guò)程中法律風(fēng)險防范的知識；行政人事部規范了人員招聘、離職，規章制度制定、下發(fā)等流程；各部門(mén)檔案管理人員掌握了檔案管理相關(guān)法律風(fēng)險事項
二、 法律風(fēng)險管理體系建設
第一，下發(fā)《關(guān)于成立法律風(fēng)險管理領(lǐng)導小組的通知》，成立法律風(fēng)險領(lǐng)導小組，下設辦公室，掛靠在財務(wù)部。制定公司法律風(fēng)險管理工作目標，明確法律風(fēng)險領(lǐng)導小組和辦公室的主要職責。
第二，招聘有資質(zhì)的專(zhuān)職人員，進(jìn)行法律風(fēng)險管理工作。
第三，設立法律風(fēng)險管理專(zhuān)項經(jīng)費，為法律風(fēng)險管理工作提供資金保障。
第四，法律風(fēng)險管理辦公室制定工作計劃8份，相關(guān)人員按照工作計劃時(shí)間節點(diǎn)逐步開(kāi)展好各項工作。
第五，建立健全法律風(fēng)險信息報送制度，各部門(mén)按月報送法律風(fēng)險信息。
三、 重大事項決策
第一，參照執行XX集團《三重一大管理辦法》、《法律事務(wù)參與重大事項決策管理辦法》，明確重大事項范圍。
第二，4月下旬，法律風(fēng)險管理辦公室對照《貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度檢查的主要內容》，逐項認真地進(jìn)行自查，形成總結，上報集團。
第三，法務(wù)專(zhuān)員逐步參與公司重大事項，針對公司重大事項及時(shí)出具法律意見(jiàn)書(shū)。
四、 規章制度管理
第一，參照《XX集團規章制度管理規定》，規范公司規章制的制定、修改、廢止等。
第二，上半年修改制定8項規章制度，全部由法務(wù)專(zhuān)員進(jìn)行合法性、合規性審查；對涉及員工切身利益的條款組織職工代表、工會(huì )委員進(jìn)行討論。新制定的制度按照規定程序進(jìn)行公示、宣傳。
第三，對公司現行有效的規章制度進(jìn)行整理，建立目錄。
五、 合同管理
第一,成立合同評審小組，制定《合同評審辦法》，對合同進(jìn)行評審，并在合同評審表上簽字。法務(wù)專(zhuān)員審查合同條款和合同內容的準確性、完整性；審查合同簽訂程序和合同約定事項的合法性；審查合同文本是否存在法律風(fēng)險。
第二,合同專(zhuān)用章由專(zhuān)人管理，合同必須加蓋合同專(zhuān)用章，不得以單位公章代替。加蓋合同專(zhuān)用章要進(jìn)行登記。
第三，建立客戶(hù)信用檔案，根據客戶(hù)回款情況對11家客戶(hù)進(jìn)行分級。
第四，修改完善合同文本，《工礦產(chǎn)品購銷(xiāo)合同》增加3項違約條款和協(xié)定管轄法院條款。
第五，加強合同檔案管理，整理合同目錄，便于查詢(xún)和管理。
六、 知識產(chǎn)權管理
第一，成立知識產(chǎn)權領(lǐng)導小組，全面負責組織、協(xié)調公司知識產(chǎn)權管理工作。知識產(chǎn)權領(lǐng)導小組下設辦公室，負責知識產(chǎn)權管理的日�；顒�(dòng)。
第二，為加強公司知識產(chǎn)權的保護，規范知識產(chǎn)權管理工作，建立健全知識產(chǎn)權管理體系，促進(jìn)知識產(chǎn)權應用，鼓勵員工發(fā)明創(chuàng )造，保護發(fā)明創(chuàng )造權益，制定下發(fā)《知識產(chǎn)權管理辦法》、《知識產(chǎn)權預警管理辦法》、《專(zhuān)利申請及維護指南》
第三，為加強公司商業(yè)秘密的保護，維護企業(yè)的經(jīng)濟利益和合法權益,做好公司商業(yè)秘密等級評定與管理工作，進(jìn)一步規范公司商業(yè)秘密管理制度,制定下發(fā)《商業(yè)秘密管理辦法》、《商業(yè)秘密評定辦法》。
第四，建立知識產(chǎn)權平臺，對知識產(chǎn)權進(jìn)行市場(chǎng)監測。下發(fā)《關(guān)于鼓勵員工申報專(zhuān)利的`通知》，對申報專(zhuān)利的員工予以獎勵。
第五，加強知識產(chǎn)權檔案管理，產(chǎn)品工程部補充3份查新記錄，3份研發(fā)記錄。
第六， 每項專(zhuān)利建立一份檔案，附目錄清單，卷內資料按時(shí)間順序存檔。20xx年共申報4項專(zhuān)利。
第七,與高級技術(shù)人員、知悉本單位商業(yè)秘密或者其他對本單位經(jīng)營(yíng)有重大影響的信息的勞動(dòng)者簽訂9份競業(yè)限制協(xié)議。
七、 糾紛案件處理
第一，建立糾紛案件檔案，對案件處理情況進(jìn)行追蹤建立糾紛案件臺賬，加強糾紛案件管理。
第二，完善法律風(fēng)險信息管理流程。每個(gè)部門(mén)確定一名法律風(fēng)險信息報送人員，建立法律風(fēng)險信息臺賬。
第三，目前公司沒(méi)有涉訴經(jīng)濟糾紛案件。
八、 自查和考核評價(jià)
第一，3月29日上午分別對行政人事部的勞動(dòng)合同檔案整理、文件檔案整理、財務(wù)部費用設立、產(chǎn)品工程部的知識產(chǎn)權檔案整理情況、采購部的合同整理情況進(jìn)行了檢查和落實(shí)。
5月10日法律風(fēng)險管理辦公室對公司8個(gè)部門(mén)法律風(fēng)險管理工作進(jìn)展情況進(jìn)行自查，針對存在問(wèn)題現場(chǎng)提出整改意見(jiàn)。
6月7日法律風(fēng)險管理辦公室召開(kāi)整改會(huì )議，針對集團檢查情況，制定28項整改措施。
第二，按規定同8個(gè)部門(mén)經(jīng)理簽定《法律風(fēng)險管理目標責任書(shū)》
風(fēng)險管理工作總結 篇10
我校按照《即墨市教體局崗位廉政風(fēng)險管理領(lǐng)導小組辦公室崗位廉政風(fēng)險管理實(shí)施方案》，認真制定了《崗位廉政風(fēng)險管理實(shí)施方案》，并抓住重點(diǎn)環(huán)節，扎實(shí)推進(jìn)，取得了較好的效果。
一、主要做法
1、建立健全組織機構，完善工作機制
為切實(shí)加強廉政風(fēng)險防范管理機制工作的領(lǐng)導，成立了由校長(cháng)于周銳任組長(cháng)，明確了廉政風(fēng)險防范管理工作的指導思想、對象、范圍、內容和具體要求等。建立領(lǐng)導責任制，一把手對廉政風(fēng)險防范建設負總責，同時(shí)層層簽訂了責任書(shū)，年終與黨風(fēng)廉政建設責任制一并考核。
2、六措并舉抓好廉政風(fēng)險防范管理工作
一是建立健全組織機構。成立廉政風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導小組，負責廉政風(fēng)險防范管理工作的組織、協(xié)調和實(shí)施。二是逐級簽訂黨風(fēng)廉政建設責任制，明確任務(wù)，狠抓落實(shí)。三是明確廉政風(fēng)險防范內容，即：思想道德風(fēng)險防范、制度機制風(fēng)險防范、崗位職責風(fēng)險防范。四是實(shí)施科學(xué)規范管理。采取前期防范、中期監控、后期處置等措施，依托計劃、執行、考核、修正的循環(huán)管理機制，對預防腐敗工作實(shí)施科學(xué)管理。五是開(kāi)展學(xué)習宣傳教育。每周利用政治學(xué)習的時(shí)間，采取聽(tīng)講座、外出參觀(guān)、觀(guān)看反腐倡廉光盤(pán)、進(jìn)行心理調適和自學(xué)等方式開(kāi)展學(xué)習教育活動(dòng)，并做好學(xué)習記錄。六是認真撰寫(xiě)心得體會(huì )。黨員干部認真做好學(xué)習筆記，撰寫(xiě)心得體會(huì )。
3、認真查找廉政風(fēng)險點(diǎn)
按照“標本兼治、懲防并舉、注重預防”的方針，在堅決懲治腐敗的同時(shí)，更加注重治本，更加注重預防，更加注重制度建設，創(chuàng )造性地將現代管理理論引入反腐敗工作中。
4、向社會(huì )公示廉政風(fēng)險點(diǎn)和廉政風(fēng)險點(diǎn)的防范措施
將已查找到的廉政風(fēng)險點(diǎn)和廉政風(fēng)險點(diǎn)的防范措施，分層次的面向全社會(huì )進(jìn)行公示。
二、初見(jiàn)成效
探索與實(shí)踐表明，我校廉政風(fēng)險防范管理工作有效促進(jìn)了懲防體系建設，創(chuàng )新了反腐倡廉工作方法，深化了預防腐敗制度建設，加大了治本力度，優(yōu)化了學(xué)校廉政建設工作格局，同時(shí)，通過(guò)對權力運行實(shí)施有效監督，已帶來(lái)了“以廉促政”的聯(lián)動(dòng)效應。而通過(guò)查找風(fēng)險點(diǎn)、公開(kāi)風(fēng)險點(diǎn)，制定風(fēng)險防范措施，在全校形成了自律與他律相結合、組織監督與群眾監督相結合的良好局面，增強了黨員干部的風(fēng)險意識和廉政意識。一是嚴格目標管理制度。學(xué)校結合規范化建設的有關(guān)規定，以量化的形式，分別設置具體工作目標，同時(shí)制定目標考核辦法，嚴格實(shí)行目標管理，提高工作效率和工作質(zhì)量。二是制定明確的行為規范。制定了各項工作的規范細則，明確什么可為，什么不可為，避免或減少問(wèn)題的發(fā)生。三是嚴肅紀律，嚴格責任追究。實(shí)行嚴格的責任追究制，主要是為了解決監察對象未能正確履行職責，出了問(wèn)題怎么辦的問(wèn)題。四是進(jìn)一步完善政務(wù)公開(kāi)制度。
三、存在問(wèn)題
廉政風(fēng)險防范管理工作各項制度還有待進(jìn)一步完善，還沒(méi)有一套科學(xué)、合理，適合不同崗位的`考核標準。
四、幾點(diǎn)啟示
1、減壓增壓，少犯錯誤。
隨著(zhù)風(fēng)險防范管理工作的逐步推進(jìn)，人們的思想觀(guān)念、工作方式在悄然轉變。
2、一下一上，共同監督。
搭建起了上下互動(dòng)、共同監督的平臺，有效的達到了預防腐敗的真正目的。
3、查找風(fēng)險、防微杜漸
通過(guò)組織學(xué)習、座談等方式使學(xué)校領(lǐng)導、教師逐漸理解，查找風(fēng)險點(diǎn)，不是要“整誰(shuí)”，其目的是為了減少發(fā)生腐敗的可能，防微杜漸，是為了從根本上保護干部。廉政風(fēng)險防范管理工作防范的是廉政風(fēng)險，管理的是防范工作，這一理論開(kāi)始深入人心，大家充分的認識到每個(gè)有權力的崗位都有可能產(chǎn)生腐敗，這就是廉政風(fēng)險。
風(fēng)險管理工作總結 篇11
一、20xx年度全面風(fēng)險管理工作總結
20xx年，xx項目部繼續深入貫徹落實(shí)國資委對中央企業(yè)加強全面風(fēng)險管理工作的要求，借鑒國內外企業(yè)開(kāi)展全面風(fēng)險管理工作的成功經(jīng)驗，服務(wù)于公司戰略發(fā)展需要，立足于公司風(fēng)險管控現狀，大膽實(shí)踐，不斷創(chuàng )新，逐步形成了具有鐵軍特色的全面風(fēng)險管理體系和運行機制，各項工作取得了較好的成效。
20xx年，項目部共識別出重大風(fēng)險X項，分別是安全風(fēng)險、風(fēng)險、安全風(fēng)險等�；仡�20xx年公司重大風(fēng)險管理情況，共有X項重大風(fēng)險對應的風(fēng)險事件發(fā)生。 xx項目部20xx年全年安全及質(zhì)量事故為零，開(kāi)啟安全管理受控有序的好局面。
1、專(zhuān)項檢查的組織和準備工作情況
xx公司下達風(fēng)險控制專(zhuān)項檢查通知后，xx項目部風(fēng)險小組十分重視，召開(kāi)項目安全風(fēng)險自查專(zhuān)題會(huì )。為做好此次專(zhuān)項檢查工作，我們做了以下準備：
�。�1）總結20xx年安全風(fēng)險事項的經(jīng)驗教訓
�。�2）成立了以xx副總經(jīng)理為組長(cháng)的專(zhuān)項檢查工作組；
�。�3）根據集團公司要求，結合x(chóng)x公司實(shí)際，及時(shí)下發(fā)了《關(guān)于開(kāi)展xx安全風(fēng)險控制情況專(zhuān)項檢查工作的通知》給總包單位及監理單位；
�。�4）項目部中進(jìn)行了人員分工，分別帶隊對現場(chǎng)進(jìn)行安全風(fēng)險大檢查。
�。�5）項目部編制應急預案總計8份，包括以下內容：預防高溫中暑事故應急預案、火災事故應急預案、雨季施工應急預案、臺風(fēng)災害應急預案、 汛期水災應急預案。食物中毒應急預案、售樓處踩踏應急預案、環(huán)境保護應急預案，明確了應急和事故處理組織和責任處罰等內容。
2、專(zhuān)項檢查的基本情況
1）20xx年1月23日組織節前安全隱患整改專(zhuān)項清查；
2）20xx年2月18日組織節后復工安全教育及施工技術(shù)交底，同時(shí)對新進(jìn)員工進(jìn)行三級安全教育及培訓；
3） 20xx年2月20日組織施工現場(chǎng)節后復工安全生產(chǎn)條件專(zhuān)項檢查； 4）20xx年4月06日組織施工現場(chǎng)臨時(shí)用電安全專(zhuān)項檢查。
5）20xx年5月18日組織精裝房消防專(zhuān)項檢查；對相關(guān)防火材料進(jìn)行了抽查檢驗，經(jīng)抽查后，相關(guān)施工材料均符合檢驗要求。
6）20xx年6月20日組織臨時(shí)生活區安全專(zhuān)項檢查；嚴禁拖線(xiàn)板搭接，及各類(lèi)違規電器，共查處18件違規電器，并要求臨時(shí)生活區安全員每天至宿舍巡查。
7）20xx年7月25日組織現場(chǎng)臨時(shí)用電安全專(zhuān)項檢查；
8）20xx年8月11日組織施工現場(chǎng)質(zhì)量安全文明施工綜合檢查； 9）20xx年9月18日開(kāi)展安全事故“四不放過(guò)”專(zhuān)項活動(dòng)；
10）20xx年10月20日組織生活區消防安全管理專(zhuān)項整改；
11）20xx年11月25日組織施工消防隱患專(zhuān)項檢查；
同時(shí)，項目部每周四組織各施工單位、監理單位安全管理人員進(jìn)行大檢查，對發(fā)現的違章作業(yè)現象，必要時(shí)留音像資料，書(shū)面通知相關(guān)施工單位進(jìn)行整改。全年發(fā)出安全整改通知76次。對違章、違規作業(yè)人員進(jìn)行經(jīng)濟處罰，全年累計罰款約20000元。
通過(guò)對項目現場(chǎng)檢查，項目部風(fēng)險管理上集中表現于以下方面存在不足:（1）風(fēng)險控制意識有待加強。對于風(fēng)險控制還停留在事后監督的層面，沒(méi)有將風(fēng)險控制的監督范圍擴展到事前、事中階段，從而造成了風(fēng)險控制的脫節滯后。（2）執行力度有待加強。在檢查過(guò)程中，我們發(fā)現部分作業(yè)隊伍對上級部門(mén)制定的制度和決定沒(méi)有很好貫徹執行，較突出的問(wèn)題集中表現在制度的執行力方面存在不到位的`現象。（3）內控制度有待完善。部分隊伍安全管理制度制訂不夠全面，未形成體系較籠統、可操作性差，或者雖然有規章制度，但由于制訂時(shí)間較長(cháng)，已無(wú)法適應現行管理需要。
3、落實(shí)整改措施情況
通過(guò)專(zhuān)項檢查，使檢查者和被檢查者的風(fēng)險管控意識都得到了加強，但要解決這些問(wèn)題，還需項目部上下切切實(shí)實(shí)制訂措施加以整改，不斷提高風(fēng)險防范意識和能力。（1）進(jìn)一步強化風(fēng)險管理意識和風(fēng)險管理責任，提高風(fēng)險防范能力。根據檢查結果，對施工單位發(fā)出風(fēng)險控制整改通知，并適時(shí)對整改情況進(jìn)行回訪(fǎng)復查，明確風(fēng)險責任，加強責任追究。（2）進(jìn)一步加強制度建設。只有制度健全，才能有章可循，才能以制度防范和降低風(fēng)險，同時(shí)督促施工各單位盡快修訂完善內部規章制度，規范管理。
�。�3）加強業(yè)務(wù)規程管理，建立科學(xué)的內控體系，做好重點(diǎn)項目的風(fēng)險防控工作。風(fēng)險控制過(guò)程是動(dòng)態(tài)連續的過(guò)程，必須強化過(guò)程監督。要求各單位從“全員、全過(guò)程”的要求出發(fā)，杜絕類(lèi)似問(wèn)題第二次發(fā)生。
二、企業(yè)風(fēng)險管理體系建立運行情況。
20xx年，項目部全面完成計劃安排的5項工作，各項工作完成情況如下：
1、全面風(fēng)險管理體系建設
項目部風(fēng)險管理組織體系：
項目部風(fēng)險體系主要決策人：xx
項目部風(fēng)險體系現場(chǎng)負責人：xx
項目風(fēng)險管理職能部負責人：xx，及工程部所有成員，包括現場(chǎng)總包及監理人員，共計18人。
項目部風(fēng)險報告小組成員：監理總監及總包安質(zhì)負責人及各專(zhuān)業(yè)安全施工負責人。
項目?jì)炔繉徲嬄毮懿块T(mén)負責人：xx、及行政部所有人員共計5人。 項目風(fēng)險管理委員會(huì )負責人：xx及行政部所有人員共計3人。
�。�1）建立健全全面風(fēng)險管理“三道防線(xiàn)”
1）第一道防線(xiàn)：所有項目職能部門(mén)。其中，風(fēng)險管理職能部（工程部）及內部審計職能部門(mén)（項目黨群部）是第一道防線(xiàn)的核心。部門(mén)一線(xiàn)員工是項目的窗口，也是最先與風(fēng)險源接觸的群體，在日常業(yè)務(wù)中負有及時(shí)識別、上報與初步管理風(fēng)險的職責，是事前控制風(fēng)險的關(guān)鍵。
2）第二道防線(xiàn)：風(fēng)險管理委員會(huì )（項目部行政部）及風(fēng)險管理職能部門(mén)（工程部）。這兩個(gè)部門(mén)主要負責企業(yè)風(fēng)險管理工作的統籌組織、協(xié)調與規劃，并對第一道防線(xiàn)的風(fēng)險管理工作、內部控制開(kāi)展情況進(jìn)行實(shí)時(shí)監控，同時(shí)承擔重大風(fēng)險的核心管理與組織職責，是事中控制風(fēng)險的關(guān)鍵。
3）第三道防線(xiàn)：內部審計職能部門(mén)（項目黨群部）。這個(gè)機構也不直接參與企業(yè)任何經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，主要負責對第一及第二道防線(xiàn)部門(mén)的工作進(jìn)行事后稽核、審計和監察等，對企業(yè)內部控制度進(jìn)行查漏補缺、對企業(yè)主- 4 -
要業(yè)務(wù)流程的合規性、合理性和風(fēng)險可控性進(jìn)行審計、對經(jīng)營(yíng)管理者進(jìn)行經(jīng)濟責任審計、對企業(yè)信息系統有效性進(jìn)行審計、對企業(yè)財務(wù)報表進(jìn)行審計等，是事后控制風(fēng)險的關(guān)鍵，也是最后一道防線(xiàn)。
此外，項目部總經(jīng)理及副總經(jīng)理負有識別、分析、監視和管理企業(yè)重大風(fēng)險的職責，同時(shí)統籌管理和監督三道防線(xiàn)的有效運行，是推動(dòng)企業(yè)風(fēng)險管理工作實(shí)施、改進(jìn)并立于三道防線(xiàn)之上的關(guān)鍵所在。
�。�2）科學(xué)制定全面風(fēng)險管理體系建設整體方案
要充分認識安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系建設與實(shí)施的必要性、重要性和長(cháng)期性。推行安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系建設與實(shí)施工作，是落實(shí)上海公司“體系化、規范化、指標化”安全生產(chǎn)管理思路的具體體現，項目部充分認識體系建設與實(shí)施工作的重要性和長(cháng)期性，要將體系建設與實(shí)施作為一項長(cháng)期的工作任務(wù)來(lái)抓，同時(shí)要把安全生產(chǎn)管理規范化、指標化工作和體系建設實(shí)施工作有效地結合起來(lái)，共同促進(jìn)。
�。�3）落實(shí)責任，配臵資源，做好體系建設與實(shí)施的策劃
明確職責。項目部各“一把手”是體系建設實(shí)施工作的第一責任人。第一責任人必須親自組織并定期檢查督促，保證體系建設與實(shí)施工作的順利開(kāi)展。按照體系管理要素和功能，明確分工，密切合作。安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系是一個(gè)系統性極強的管理體系，體系要素內容相互關(guān)聯(lián)較多，應根據體系管理要素的主要功能，明確牽頭部門(mén)和配合部門(mén)并密切配合，共同協(xié)調完成體系建設與實(shí)施工作。
風(fēng)險管理工作總結 篇12
20xx年，我股按照市、縣局對稅源管理工作的各項部署要求，結合我局實(shí)際情況，以稅收風(fēng)險分析為重點(diǎn)，以數據管理為基礎，暢通與其他部門(mén)的數據共享渠道，提高涉稅數據應用質(zhì)量，加大風(fēng)險任務(wù)應對強度，配合減稅降費各項工作，服務(wù)地方經(jīng)濟發(fā)展�，F將全年工作開(kāi)展情況匯報如下：
一、20xx年工作成效
今年截止11月底年我局共應對各類(lèi)風(fēng)險任務(wù)1546條，其中省局任務(wù)1290條，市局任務(wù)170條，縣局自行制發(fā)任務(wù)86條。共計入庫稅款、滯納金及罰款2450.7萬(wàn)元，所得稅彌補虧損24.6萬(wàn)元。入庫數比去年全年1244。2萬(wàn)元增長(cháng)了1206。5萬(wàn)元，與去年同期相比增幅達到97%。
一是跨區域風(fēng)險管理協(xié)作。協(xié)助任務(wù)完成情況：我局發(fā)起協(xié)作任務(wù)79條，遠超出市局要求數量，接收協(xié)作任務(wù)共7條，我股在24小時(shí)內接收并將任務(wù)交派給應對崗，做到按時(shí)處理。風(fēng)險任務(wù)統籌和規范執法：在風(fēng)險任務(wù)下發(fā)前都進(jìn)行了按戶(hù)歸集，扎口管理，對同一納稅人的不同風(fēng)險點(diǎn)，先進(jìn)行統籌歸并再發(fā)起任務(wù)，以減少入戶(hù)檢查次數，達到規范稅收執法，減輕基層負擔的目的。
二是積極開(kāi)展減稅降費工作。省局通過(guò)稅源管理平臺下發(fā)我局減稅降費任務(wù)5批次284條，我股積極與相關(guān)股室進(jìn)行溝通，積極配合做好平臺任務(wù)的維護和任務(wù)分配工作。同時(shí)對基層分局進(jìn)行指導，及時(shí)轉發(fā)應對指引，做到不壓、不拖，確�；鶎影雌谕瓿扇蝿�(wù)。隨時(shí)關(guān)注任務(wù)辦理進(jìn)度，按照縣局減稅辦的要求提供相關(guān)數據資料，較好地履行了崗位職責。
三是加強自主識別風(fēng)險推送工作。為充分發(fā)揮風(fēng)險管理職能作用，我們開(kāi)展向風(fēng)險要收入，主動(dòng)開(kāi)展風(fēng)險分析，為完成稅收收入任務(wù)做貢獻。今年，縣局自行制發(fā)任務(wù)16批次任務(wù)86條，共計入庫稅款、滯納金及罰款2389.7萬(wàn)元，占全部風(fēng)險入庫的97.5%。重點(diǎn)加強建筑房地產(chǎn)行業(yè)少繳風(fēng)險。在房產(chǎn)稅、土地使用稅及企業(yè)所得稅匯算清繳期過(guò)后及時(shí)比對未繳少繳風(fēng)險。二是加強與管理分局溝通，提高分局存在加收滯納金的'稅款就要考慮如何計入風(fēng)險成果的意識，及時(shí)獲得未在征期申報的納稅人信息通過(guò)風(fēng)控系統推送應對。三是通過(guò)以地控稅手段，對繳滿(mǎn)一年期耕地占用稅未及時(shí)申級繳納土地使用稅的企業(yè)進(jìn)行跟蹤分析發(fā)現風(fēng)險。
四是強化任務(wù)復核工作。我股積極采取案頭復核和實(shí)地復核相結合的方式，結合風(fēng)險點(diǎn)，重點(diǎn)從報告反饋內容、事實(shí)認定、處理依據、數據計算等方面進(jìn)行復核。對事實(shí)不清、證據不足、內容不實(shí)、數據不準的任務(wù)堅決回退分局重新辦理，風(fēng)險任務(wù)復核率達到100%。
五是組建風(fēng)險團隊。組建風(fēng)險分析應對團隊。通過(guò)實(shí)行自愿報名、縣局推薦、分組抽調實(shí)地開(kāi)展分析應對工作。通過(guò)高校培訓方式提高風(fēng)險團隊人員的知識儲備。在兩稅匯算清繳過(guò)程中，團隊成員全程參與，在實(shí)踐中提高業(yè)務(wù)素質(zhì)。
二、明年風(fēng)險工作謀劃及準備采取的措施
�。ㄒ唬┘訌婏L(fēng)險專(zhuān)業(yè)團隊識別風(fēng)險的專(zhuān)業(yè)知識培訓力度。為確保風(fēng)險應對工作落實(shí)到位、切實(shí)提高風(fēng)險應對質(zhì)量，突出抓質(zhì)提效，開(kāi)展提升能力、提升標準、提升效率“三提升”活動(dòng)。一是以熟練操作平臺為基礎，針對部分風(fēng)險應對人員對稅源管理平臺操作不熟練，召開(kāi)“稅源管理平臺”專(zhuān)題培訓，提高風(fēng)險管理和應對人員的平臺實(shí)操能力。二是以提高應對能力為核心，召開(kāi)風(fēng)險應對集中培訓，在以省局下發(fā)風(fēng)險任務(wù)應對結果為案例現場(chǎng)教學(xué)，對市局核查報告模板、風(fēng)險應對文書(shū)應用、風(fēng)險推送流程、應對成果體現等方面進(jìn)行專(zhuān)題培訓，提高基層人員應對能力。三是以提升工作質(zhì)效為關(guān)鍵，召開(kāi)風(fēng)險工作培訓會(huì )，以省局下發(fā)的風(fēng)險任務(wù)應對結果為案例現場(chǎng)教學(xué)，制作核查報告模板、填寫(xiě)要求、各項表單的適用、任務(wù)推送流程和成果體現方式等，盡量使基層工作人員逐步熟練掌握平臺操作流程、規范報告填寫(xiě)，提高基層應對質(zhì)量，減少上級審核回退次數。
�。ǘ┘毣�(jì)效考核指標，按工作要求分解考核指標，下壓一級，提升風(fēng)險應對質(zhì)量。明年的績(jì)效考核指標中風(fēng)險管理主觀(guān)努力程度、復核回退率仍然是重點(diǎn)指標，市局開(kāi)會(huì )要求“不管采取什么措施（加大分析力度還是有其他好的方法，還要重點(diǎn)抓地稅稅種—契稅、土地增值稅、耕地占用稅等）一定要完成征管努力程度這個(gè)指標，這就需要我們牢固樹(shù)立只要有存在加收滯納金的稅款就要考慮如何計入風(fēng)險成果的意識；省局任務(wù)和市局下發(fā)的評估任務(wù)，要由風(fēng)險管理領(lǐng)導小組集體審議通過(guò)，未達到上級核查要求的，本級進(jìn)行回退，防止出現被市、省局復核回退一條扣0。5分。
�。ㄈ┩晟粕娑悢祿䦷煨畔�。通過(guò)模型掃描，特殊風(fēng)險事項任務(wù)導入，加大自主發(fā)現風(fēng)險任務(wù)下發(fā)力度。
�。ㄋ模┘哟笕蝿�(wù)復核力度，隨著(zhù)風(fēng)險管理工作的深入，及時(shí)開(kāi)展工作流程，文書(shū)使用，風(fēng)險點(diǎn)核實(shí)、反饋內容等風(fēng)險應對結果的復核，對不符合要求的堅決退回重新應對，促進(jìn)應對質(zhì)量的提高。
�。ㄎ澹﹦�(chuàng )新大數據信息管稅合作，提高綜合治稅水平。在政府的牽頭指導下，與縣綜合治稅辦的聯(lián)系溝通暢通，及時(shí)提取各綜合治稅成員單位職能部門(mén)的涉稅信息，加大對涉稅信息的風(fēng)險識別。強化第三方信息涉稅數據采集。積極協(xié)助政府政務(wù)云平臺搭建，實(shí)現信息共享，為做好稅收風(fēng)險分析工作開(kāi)展提供有效的數據支撐。堅持把涉稅數據采集和應用作為一項基礎性、長(cháng)期性工作來(lái)抓，立足風(fēng)險識別涉稅數據需求，著(zhù)力在數據采集的廣度、深度上下功夫。
風(fēng)險管理工作總結 篇13
根據《國家稅務(wù)總局辦公廳關(guān)于開(kāi)展20xx年稅務(wù)總局定點(diǎn)聯(lián)系企業(yè)稅務(wù)風(fēng)險管理有關(guān)事宜的通知》（稅總辦函[20xx]175號）及兵器裝備集團公司下發(fā)的兵財[20xx]11號文件要求，我公司對20102014年稅務(wù)風(fēng)險管理工作組織開(kāi)展了自查，現將自查結果總結報告如下：
一、自查主要情況
1、組織機構及組織部署情況；
2、自查工作開(kāi)展主要情況包括不限于自查開(kāi)展方式、自查內容、所做的主要工作；
3、自查出應補繳稅款情況結合自查問(wèn)題匯總表，先進(jìn)行問(wèn)題總體情況介紹（含問(wèn)題主要方面，涉及金額），再分析自查應補稅的主要情況（分企業(yè)、稅種、行業(yè)、所在省份、年度等問(wèn)題進(jìn)行總結）。
二、自查涉及補稅問(wèn)題分析及整改情況
�。ㄒ唬┲饕婕把a稅事項情況；
�。ǘ┥娑愔饕獑�(wèn)題產(chǎn)生原因；
�。ㄈ┱拇胧┳⒁馀c附表保持一致，各公司可根據本企業(yè)的實(shí)際情況修改、添加補充整改措施，但一定要盡力按照整改方式予以標準化分類(lèi)，以便進(jìn)行歸類(lèi)匯總對自查出的主要問(wèn)題需要整改項目按照整改的方式歸類(lèi)別簡(jiǎn)述提出整改的原因及具體措施；
�。ㄋ模┳圆檠a稅及滯納金入庫匯總情況（分行業(yè)、所在省份、年度及稅種等，下表以二級單位為主體進(jìn)行匯總填列，即將三級及以下單位的金額匯總到二級，以二級單位的信息進(jìn)行填列反映）結合下表，簡(jiǎn)要說(shuō)明補稅上繳情況及未予以補繳的原因單位：萬(wàn)元稅金滯納金小計已補繳稅款序號單位名稱(chēng)行業(yè)應補繳稅款稅種
三、稅務(wù)爭議或需要協(xié)調解決的`問(wèn)題需要對問(wèn)題簡(jiǎn)單描述，執行的依據，雙方的分歧及協(xié)調情況、建議意見(jiàn)。
四、關(guān)于稅收風(fēng)險管理自查環(huán)節的意見(jiàn)及建議
五、提高稅務(wù)風(fēng)險管理的意見(jiàn)結合稅務(wù)總局稅務(wù)風(fēng)險管理要求、集團公司“合規經(jīng)營(yíng)、依法納稅”的經(jīng)營(yíng)宗旨及本公司稅務(wù)風(fēng)險管理存在的問(wèn)題，對稅務(wù)風(fēng)險管理機構設臵、人員配備、職責設定、人員培訓、制度及體系建設、監督管理、風(fēng)險管理、溝通協(xié)調機制等提出管理意見(jiàn)及建議，以更好地建立健全稅務(wù)風(fēng)險內部控制機制，提高各單位稅法遵從度，推動(dòng)企業(yè)規范生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為、增強依法經(jīng)營(yíng)意識、提高納稅自覺(jué)性，促進(jìn)集團公司的健康穩定發(fā)展。
風(fēng)險管理工作總結 篇14
20xx年，風(fēng)險管理部從業(yè)務(wù)能力、工作態(tài)度、敬業(yè)程度等多方面作為抓手，堅決提升部門(mén)整體工作能力，積極有效的開(kāi)展法務(wù)工作，力求做好事前防范、事中控制、事后應對及總結規范等一系列工作為上海公司發(fā)展保駕護航�，F將本部門(mén)今年以來(lái)工作情況總結匯報如下：
�。ㄒ唬┳龊煤贤皩ν馕募膶徍斯ぷ�，控制公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險
對所有上海公司簽署的合同、對外出具的具有義務(wù)性質(zhì)的文件進(jìn)行審核，發(fā)現以下問(wèn)題：
1、合同主體不當。合同當事人主體合格，是合同得以有效成立的前提條件之一。而合格的主體，首要條件應當是具有相應的民事權利能力和民事行為能力的當事人。因此業(yè)務(wù)部門(mén)在合同談判時(shí)，應首先審查合同對方當事人是否具備相應的資質(zhì)條件，以免在合同履行過(guò)程中產(chǎn)生法律問(wèn)題。
2、合同條款不完整,有缺陷,有漏洞。一些合同主要條款不完備，基本的時(shí)間、合同履行范圍、違約責任、解除條款不具備，使合同簽訂失去原有意義，大大降低了合同的對雙方的約束力及嚴肅性。
3、事后補辦合同時(shí)有發(fā)生。簽訂合同的目的是為了規范經(jīng)營(yíng)行為，確保合同相對方提供優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品或服務(wù)。若業(yè)務(wù)履行完畢后再補簽合同，很多事情已經(jīng)木已成舟，無(wú)法有效約束。更大的風(fēng)險是一旦發(fā)生糾紛，將很難維護公司的合法權益。
�。ǘ轫椖客卣固峁┓▌�(wù)支持
雖然由于種種原因，上海公司在20xx年未能獲取新項目，但風(fēng)險管理部在配合投資拓展工作中，仍發(fā)揮了重要作用，既能支持業(yè)務(wù)部門(mén)法務(wù)需求，也能及時(shí)揭示交易法律風(fēng)險，供公司領(lǐng)導決策。
在xxxx項目、xxx項目等交易探討環(huán)節，參與設計交易方案，盡量通過(guò)優(yōu)化交易結構，規避風(fēng)險，實(shí)現公司利益最大化。在江陰項目中，揭示土地出讓合同約定逾期開(kāi)竣工的法律風(fēng)險，并堅持要求轉讓方獲取責任豁免的文件后才可推薦項目進(jìn)行，避免后續風(fēng)險失控。
�。ㄈ┓e極做好糾紛訴訟處理工作，維護公司合法權益
對尚未進(jìn)入到訴訟階段的糾紛，能根據客觀(guān)情況及文件，給出合理解決思路，逐步化解糾紛。
對已進(jìn)入訴訟階段的糾紛，根據案件難易程度、訴訟標的大小來(lái)區分，對有把握的案件，風(fēng)險管理部主動(dòng)擔當，自行承擔訴訟處理工作，在xx項目逾期交付訴訟中，有力應對客戶(hù)無(wú)理訴求，為公司降低損失約四百余萬(wàn)元。對訴訟標的大的疑難案件，積極配合、引導外部律師按照公司整體經(jīng)營(yíng)節奏處理訴訟。在xxx商鋪解約糾紛訴訟中，基本能滿(mǎn)足公司經(jīng)營(yíng)節奏需要，在協(xié)調法院等事項上發(fā)揮了較大作用。
工作中的.不足
結合在工作中的實(shí)際情況，發(fā)現在風(fēng)險管理工作中存在以下問(wèn)題：
�。ㄒ唬┕ぷ鹘缑娌磺逦�
在部分工作中，對于哪些事情屬于風(fēng)險管理部，哪些事情屬于其他相關(guān)部門(mén)沒(méi)有清晰的界定，容易出現推諉扯皮、責任不清、無(wú)法有效推進(jìn)工作等情況。
�。ǘ⿲瘓F風(fēng)險管理系統化方案及標準尚缺乏統一認識
目前上海公司風(fēng)險管理工作尚處于被動(dòng)應對階段，未能從系統化、標準化的高度開(kāi)展工作。
�。ㄈ┎糠致毮苋笔�
目前風(fēng)險管理部主要履行法務(wù)管理職能。工程審計及內務(wù)管理鑒于人手短缺尚未能有效開(kāi)展。
�。ㄋ模┤狈贤募s的動(dòng)態(tài)管理及后評價(jià)機制。
目前風(fēng)險管理部對合同的管理還僅限于對合同的事前審查，合同履行中的動(dòng)態(tài)跟蹤及回顧與評價(jià)尚未開(kāi)展，將可能出現管理漏洞。
工作展望
展望20xx年，法務(wù)部將繼續在分管領(lǐng)導的帶領(lǐng)下，一如既往的積極開(kāi)展法務(wù)工作，并結合工作中經(jīng)常出現的問(wèn)題，對以下幾方面展開(kāi)更進(jìn)一步的工作：
1、著(zhù)力強化部門(mén)人員的風(fēng)險及管理能力。通過(guò)自身學(xué)習及內外部培訓，適當招聘充實(shí)力量，整體提升風(fēng)險管理部人員的風(fēng)險管理綜合觀(guān)念和認識，大力提高部門(mén)人員的綜合工作能力。
2、從風(fēng)險管理角度審核梳理城市公司的管理制度流程，提出系統化的修改完善建議。
3、強化訴訟預判、策略管理及外聘律師承辦工作管理，從經(jīng)濟效果上有目的有意識地管理訴訟案件，總結訴訟效果；優(yōu)化訴訟處理內部程序，使跨部門(mén)合作更順暢、富有成效，落實(shí)案件實(shí)際責任人，對因不當履行合同導致的訴訟案件要實(shí)現合同履行與案件責任相掛鉤。
4、在增加人手的情況下，加強對城市公司內部管理工作的自我審計與評估，使各類(lèi)管理動(dòng)作符合集團各項制度與流程。
5、爭取開(kāi)展合同履約等后續情況跟蹤檢查，逐步實(shí)現重大合同的五步驟（交易方案設計、談判、審核簽署、履行、糾紛處理）全流程管理。
6、開(kāi)展項目風(fēng)險管理巡檢工作。規范巡查內容、方法、報告格式及整改檢查。巡檢要從合同審核流程審查逐漸過(guò)渡到合同實(shí)質(zhì)內容抽樣審查，并檢查合同履行的質(zhì)量，充分保障公司利益。
風(fēng)險管理部
1月4日
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