內控工作總結15篇
總結在一個(gè)時(shí)期、一個(gè)年度、一個(gè)階段對學(xué)習和工作生活等情況加以回顧和分析的一種書(shū)面材料,它能夠使頭腦更加清醒,目標更加明確,不如我們來(lái)制定一份總結吧?偨Y怎么寫(xiě)才是正確的呢?以下是小編幫大家整理的內控工作總結,歡迎大家借鑒與參考,希望對大家有所幫助。
內控工作總結1
五月下旬,接市國家稅務(wù)局關(guān)于印發(fā)《全市國稅系統推進(jìn)內控機制建設工作方案》(鄂州國稅發(fā)201140號)通知”后,分局根據省局、市局的要求,迅速行動(dòng)起來(lái),認真詳細的對此項活動(dòng)開(kāi)展研究、部署和安排。
主要做法及取得成效:
一是行管理內控措施到位。
針對分局特點(diǎn),從提高工作效能,增強管理效果入手,在辦公會(huì )議、通報反饋、考核分析、考核整改、責任追究等五個(gè)方面對管理風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行了細化,建立完善了行管理預防控制風(fēng)險的檢查,把崗位評估情況,崗位風(fēng)險梳理匯總情況,制定風(fēng)險防控措施,并將落實(shí)情況納入目標管理考核中,形成了完整的內控管理鏈條。
二是涉稅內控機制建設到位。
按稅收工作流程和崗位職責,共查找出57個(gè)廉風(fēng)險點(diǎn)并對照《中華人民共和國稅收征管法》,《中華人民共和國行許可法》以及相關(guān)制度找出了可能受到“兩制”追究和可能受到法律追究的法律和法規依據。
三是內外監督控制建設到位。
內部監督上,成立了分局內控監督小組,建立完善了內部監督機制,牢牢抓住“查、防、評”三個(gè)關(guān)鍵環(huán)節,建立廉風(fēng)險預警防范機制,并定期在公示欄中公示各崗位的風(fēng)險點(diǎn)。內容含階黨務(wù)、務(wù)、稅務(wù)、廉建設四個(gè)方面。在外部監督上,主動(dòng)要求紀檢監察崗位把工作關(guān)口前移、下移,定期召開(kāi)納稅服務(wù)意見(jiàn)征求會(huì )和特邀行風(fēng)監察員座談會(huì ),采取向納稅人發(fā)放宣傳資料和辦板報等形式向社會(huì )公布信息,自覺(jué)接受上級機關(guān)、各行部門(mén)及廣大納稅人的監督。
四是廉教育內控到位。
立足源頭治本,突出抓好事前防控,秉持“教育為先、預防為主”的思路,結合效力運行流程形成防控流程圖,大力開(kāi)展理論教育、示范教育、警示教育、主題教育、圖片展覽、崗位廉教育等活動(dòng),做到風(fēng)險提醒,小事預警,出險必控,切實(shí)提高拒腐防變的自覺(jué)性和主動(dòng)性。
五是責任分解到位。
按照內控機制建設和要求,認真落實(shí)廉責任分解,把內控機制建設工作細分為四個(gè)層次:一是“面上”,全面查找風(fēng)險點(diǎn),全面自查自糾,明確防范措施的責任科室和崗位,階段工作的要求及責任領(lǐng)導和責任人;二是“點(diǎn)上”,突出領(lǐng)導、財務(wù)、人事、征收為監督重點(diǎn),開(kāi)展風(fēng)險查找和防范措施制定工作;三是“線(xiàn)”上,從高風(fēng)險崗位到一般性風(fēng)險崗位,從各省級領(lǐng)導到普通干部職工,從行管理崗位到一線(xiàn)稅收管理崗、逐人逐崗、逐條逐項查找風(fēng)險點(diǎn),制定風(fēng)險防范措施將責任落實(shí)到位;四是“塊”上,從分局領(lǐng)導、中層干部、普通職工三塊層層簽訂廉防控責任書(shū),實(shí)行分級負責制,強化上下級之間的`監督機制,切實(shí)樹(shù)立國稅西城分局清正廉潔,和諧國稅的好形象;五是“一崗雙責”內控到位,突出黨支部、黨員兩個(gè)重點(diǎn),將貫徹落實(shí)黨風(fēng)廉建設工作納入分局日常工作,充分發(fā)揮黨員的模范帶頭作用,使每名黨員既是業(yè)務(wù)工作,也是廉內控工作的第一責任人,促進(jìn)內控機制建設取得實(shí)效。
當前推進(jìn)內控機制建設存在一些薄弱環(huán)節:
一是對內部控制建設的認識有待提高、防范意識有待加強。
二是責任主體不夠明確,對權力缺乏有效的監督約束,事前防范工作缺乏,事中控制不力,使有些制度流于形式。
三是事后監督形式單一,無(wú)權威性,行問(wèn)責與執法責任追究制度無(wú)剛性或剛性不足。
四是對干部職工的思想道德教育缺乏長(cháng)效性的學(xué)習培訓機制。
下步推進(jìn)內控機制安排:
首先建立健全評估考核機制,明確細化相關(guān)評價(jià)與考核程序,制定有關(guān)評價(jià)指標和評價(jià)辦法,對科室和個(gè)人履行職責情況及時(shí)進(jìn)行全方位考核監督,提高內控機制建設的合理性和運行的有效性,促進(jìn)內控機制建設管理水平提高。
其次加大調研力度,并建立內部控制聯(lián)系會(huì )議制度,成立相關(guān)科室人員為專(zhuān)業(yè)檢查小組,通過(guò)定期開(kāi)展內控機制綜合評價(jià),對內控機制管理方面存在的漏洞和薄弱環(huán)節定期進(jìn)行分析,確定短期內內控管理的對象和辦法,加強和改進(jìn)權力運行監督管理的對策和建議,為內控系統的全面運用充分發(fā)揮內控監督管理作用打下了基礎。
9、內控工作總結
內控工作總結2
無(wú)論多么完美的內控制度,如果得不到有效的執行,也只能是聾子的耳朵——一種擺設而已。合規經(jīng)營(yíng)是我行穩健運行的內在要求,也是防范金融案件的基本前提,是每一個(gè)員工必須履行的職責,同時(shí)也是保障自己切身利益的有力武器。通過(guò)開(kāi)展“內控和案防制度執行年”活動(dòng),使我對合規有了更加深刻的認識:合規操作涉及信合各網(wǎng)點(diǎn)、各部門(mén),覆蓋金融業(yè)務(wù)的每一個(gè)環(huán)節,我行必須將合規意識滲透到每一名員工,使其明確合規經(jīng)營(yíng)意義重大。
首先,合規經(jīng)營(yíng)是防范我行操作風(fēng)險的需要。合規經(jīng)營(yíng)是規范操作行為,遏制違規違紀問(wèn)題和防范案件發(fā)生,全面防范風(fēng)險,提升經(jīng)營(yíng)管理水平的需要。因為合規與我行的成本控制、風(fēng)險控制、資本回報等銀行經(jīng)營(yíng)的核心要素具有正相關(guān)的關(guān)系,能為信用社創(chuàng )造價(jià)值,而且有效的合規經(jīng)營(yíng)能將合規風(fēng)險消除于無(wú)形。
其次,合規經(jīng)營(yíng)是完善我行制度體系的需要。信用社賴(lài)以生存的質(zhì)量效益源于依法合規經(jīng)營(yíng),源于產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個(gè)環(huán)節,源于每一個(gè)崗位的每一位員工。所以信用社的發(fā)展一定要以合法、合規經(jīng)營(yíng)為前提,這樣才能從源頭上預防風(fēng)險。
再次,合規經(jīng)營(yíng)是落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀(guān),實(shí)現發(fā)展目標的重要保證。因為合規經(jīng)營(yíng)就是為業(yè)務(wù)保駕護航的,是為了更好地促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展服務(wù)的。在發(fā)展、開(kāi)拓業(yè)務(wù)和同業(yè)競爭中,只有緊緊遵循合規經(jīng)營(yíng)的理念,提高管理的質(zhì)量,才能保證信用社的經(jīng)久不衰。
那么,怎樣才能使合規經(jīng)營(yíng)深入人心,促進(jìn)信用社的健康發(fā)展?我認為,惟有做到“五個(gè)到位”:
一要道德教育到位!八伎挤绞?jīng)Q定行為和成就!北仨氉尯弦幍挠^(guān)念和意識滲透到信用社每一個(gè)員工的血液中,滲透到每個(gè)崗位、每個(gè)業(yè)務(wù)操作環(huán)節中,營(yíng)造“重操守、講合規、促案防”的良好氛圍,促使所有員工在開(kāi)展經(jīng)營(yíng)管理工作時(shí)能夠遵循法律、規則和標準。一是強化法紀意識。積極開(kāi)展法制教育,增強員工的防范意識、法律意識;用現實(shí)的案例教育身邊的人,使員工將法紀規范熔鑄在自己思想中。二是強化奉獻意識。引導員工加強自身修養,學(xué)會(huì )心理調控,不盲目與人攀比,防微杜漸,面對各種誘惑保持高度的警覺(jué)性;正確處理好群體與個(gè)體、個(gè)體與社會(huì )、個(gè)體與個(gè)體利益得失的矛盾。三是強化自覺(jué)意識。引導員工樹(shù)立正確的.人生觀(guān)和價(jià)值觀(guān),自覺(jué)地運用各種社會(huì )規范指導和檢點(diǎn)自己的行為,使自己循規蹈矩。四是強化集體意識。引導每個(gè)員工珍愛(ài)集體榮譽(yù),關(guān)心集體的共同利益、共同目標、共同榮譽(yù),增強集體觀(guān)念。
二要執行能力到位。根據自身的改革和發(fā)展的形勢,制定盡可能詳盡的業(yè)務(wù)規章制度和操作流程,建立以提高執行力為目標的制度體系。一是加大制度的執行力度,引導員工增強利用制度自我保護意識,由“要我執行制度”轉變?yōu)椤拔乙獔绦兄贫取,做到有章必循,違章必究,形成制度制約。二是不斷創(chuàng )新操作流程和管理制度,對實(shí)踐證明仍然行之有效的管理辦法,必須堅持,制定合規經(jīng)營(yíng)程序以及合規手冊、員工行為準則等合規指南,為員工恰當執行法律、規則和準則提供指導。三是培養員工良好習慣,堅持按照操作規程處理每一筆業(yè)務(wù),把習慣性的合規操作工作嵌入各項業(yè)務(wù)活動(dòng)之中,讓合規的習慣動(dòng)作成為習慣的合規操作。四是正確處理好合規經(jīng)營(yíng)與業(yè)務(wù)發(fā)展的辨 證關(guān)系,只有合規經(jīng)營(yíng),業(yè)務(wù)才能更好更快地發(fā)展,在合規的基礎上創(chuàng )新,在創(chuàng )新的平臺上達到更高質(zhì)量和更有效益的合規。
三要合規操作到位!昂弦幉僮,從我做起”。合規不是一日之功,違規卻可能是一念之差。一是管好自己。自尊自愛(ài)是員工自我培養自立能力、防腐拒變能力和風(fēng)險防范能力的基礎,員工要從保護自己、保護家人的立場(chǎng),切實(shí)提高自身防微杜漸的能力。二是監督別人。不輕易相信別人,留心觀(guān)察身邊人,善于及時(shí)提出對異常業(yè)務(wù)處理的疑問(wèn),對自己經(jīng)手的復核和授權業(yè)務(wù)警惕性負責并追問(wèn)到底。三是堅持流程。流程制是解決合規經(jīng)營(yíng)、防范資金風(fēng)險的最有效方法,實(shí)踐證明,人制代替流程制往往隱藏著(zhù)較大的道德風(fēng)險隱患,流程制的監督保障更能夠為穩健經(jīng)營(yíng)提供強有力的督查制約。四是建立有效溝通的平臺。通過(guò)共同談心、單獨談心等方式了解員工的工作、學(xué)習、生活及家庭情況,傾聽(tīng)員工的心聲,在基層網(wǎng)點(diǎn)與員工家庭間建立良好的溝通平臺,讓雙方都知道員工八小時(shí)內外的動(dòng)態(tài),及時(shí)幫助有困難的員工解決問(wèn)題,解開(kāi)心扉,讓大家學(xué)習專(zhuān)心、工作舒心、生活開(kāi)心。 四要監督管理到位。完善業(yè)務(wù)發(fā)展與合理管理并重的績(jì)效考核辦法,建立風(fēng)險防范的監督機制。一是將合規經(jīng)營(yíng)落實(shí)情況考核納入業(yè)績(jì)考核指標體系,并作為衡量各單位工作績(jì)效的指標之一,使其和領(lǐng)導業(yè)績(jì)、員工收入緊密掛鉤。二是建立獎罰并重的專(zhuān)項考核激勵機制。對合規工作做得好或對舉報、抵制違規有貢獻者給予保護、表?yè)P或獎勵;
對履行工作職責中僅有微小偏差或偶然失誤、且未造成不良后果的,予以免責或從輕處理;對存在或隱瞞違規問(wèn)題、造成不良后果者,要按照規定給予處罰,追究責任。三是建立溝通制度。制度不是放在案頭的裝飾品,它需要管理人員經(jīng)常地向員工宣講,不厭其煩地溝通、解釋、提醒,制度才能得以執行。四是建立合理化建議制度。通過(guò)開(kāi)展“合理化建議活動(dòng)”,充分發(fā)揮員工的智慧,重視他們的意見(jiàn),給他們發(fā)現問(wèn)題、提出解決問(wèn)題的機會(huì ),引導他們提出改善業(yè)務(wù)操作、防范風(fēng)險的合理化建議,凡是自己提出來(lái)且受到重視并在實(shí)踐中得以運用的建議,員工自然會(huì )銘記在心,自覺(jué)執行。
五要榜樣作用到位!鞍駱拥牧α渴菬o(wú)窮的”。正面典型是旗幟,可以啟迪心靈,引路導航;反面典型是警鐘,可以敲山震虎,以之為鑒。一是領(lǐng)導干部要率先垂范,身體力行,給下屬員工做出合規操作的良好示范。合規要從高層做起,這是巴塞爾銀行監管委員會(huì )指導原則的一個(gè)重要理念,也是《中國人民銀行合規政策》要求的。合規從高層做起,從每一個(gè)單位的一把手做起,口頭上要時(shí)時(shí)宣講合規,行為上要時(shí)刻體現合規,給廣大員工做出合規經(jīng)營(yíng)的良好示范,只有各級管理人員提高認識,高度重視,才能保證合規經(jīng)營(yíng)各項工作落實(shí)到位,合規經(jīng)營(yíng)才能在農村信用社經(jīng)營(yíng)中發(fā)揮作用。二是案件警示教育是有力震懾犯罪潛在行為的最有效手段,通過(guò)透視發(fā)生的各類(lèi)案例,抓住典型,經(jīng)常性地開(kāi)展典型案例警示教育活動(dòng),特別是強調案例的量刑給家庭帶來(lái)的危害和處理人的力度,達到警鐘常鳴、防患未然的目的。 總之,我們每名員工都要把“誠信、正直、守法、合規”的理念牢記,將“合規人人有責,合規創(chuàng )造價(jià)值”的經(jīng)營(yíng)理念根植于心,爭做遵規守紀的信合人,為實(shí)現農村信用社持續穩健經(jīng)營(yíng)、快速發(fā)展的既定目標貢獻力量!
內控工作總結3
一、存在的主要問(wèn)題及原因
一是思想失防。少數領(lǐng)導與員工,忙于存貸業(yè)務(wù)、忽視內控內管,業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)抓得多、抓得細、抓得實(shí),案防工作抓得少、抓得粗、抓得虛,且認為有了制度就可以抓好案防,還有部分員工和高管認為低頭不見(jiàn)抬頭見(jiàn),你好我好大家都好,拉起架勢搞監督似乎特別難為情,制約監督流于形式,訂了制度束之高閣,在實(shí)際操作中,依然是憑經(jīng)驗、憑感情,我行我素,違規亂套。案件發(fā)現令幾乎所有員工驚詫?zhuān)哼@個(gè)地方怎么也出問(wèn)題?
二是制度失靈。雖然根據上級有關(guān)規定制定了嚴格的管理制度,各行也按規定與有關(guān)責任人簽訂了責任書(shū),但實(shí)際上,少數行對制度執行沒(méi)有落實(shí)到行動(dòng)上,我行我素。如,崗位輪換和強制休假制度執未能完全執行。部分網(wǎng)點(diǎn)均未解決電視監控問(wèn)題。
三是監督失效。一是領(lǐng)導責任不到位。部分行沒(méi)有嚴格履行對案防工作的領(lǐng)導責任,沒(méi)有按規定每月對轄內內控工作進(jìn)行一次全面檢查。二是監督責任不到位。
二、整改措施及努力方向
( 一) 嚴格責任追究。簽訂案防責任狀,明確負責人為案防第一責任人 ,履行教育職責、管理職責、監督職責、檢查職責、獎懲職責,經(jīng)濟上風(fēng)險抵押、管理上一票否決。
(二) 強化規章制度。對經(jīng)營(yíng)管理工作規程進(jìn)行統一與細化,明確管理責任人及責任,組織制定各崗位的操作規程和考核暫行辦法,使每項工作、每個(gè)時(shí)點(diǎn)均有規可依。
(三) 突出案防重點(diǎn)。一是管員工,控制風(fēng)險源。對員工管理做到嚴把聘用關(guān)、管理關(guān)、教育關(guān)、獎懲關(guān),構筑起案防長(cháng)城,對重點(diǎn)人物進(jìn)行重點(diǎn)盯防,進(jìn)行風(fēng)險預警,嚴控風(fēng)險源。二是管機構,控制風(fēng)險點(diǎn)。三是管法人,控制風(fēng)險體。
(四)加強教育培訓。在全轄開(kāi)展了學(xué)政治、學(xué)業(yè)務(wù)、學(xué)文化、學(xué)法紀、學(xué)英模、練技術(shù)的`“五學(xué)一練”活動(dòng)。首先,狠抓思想教育,思想是行為的先導,按照“八榮八恥”的社會(huì )主義榮辱觀(guān),在全轄開(kāi)展職業(yè)道德教育,提高了員工隊伍的思想水平,在思想上筑起一道案防長(cháng)城。
(五)加大監管力度。一是強化稽核監督力量。認真開(kāi)展“四查、五清、八控”活動(dòng),開(kāi)展好決算真實(shí)性檢查、離任審計、內控檢查、資金專(zhuān)項檢查等專(zhuān)項稽核和常規稽核。
內控工作總結4
按照《企業(yè)內部控制基本規范》及配套指引的'要求,及企業(yè)內部控制工作規劃。20xx年內控工作重心為內部控制制度基礎管理工作。
。ㄒ唬┓e極宣貫《內部控制手冊(20xx版建筑、筑爐分冊)》
在新手冊宣貫基礎上,要求各單位相關(guān)兼職內控崗位做好業(yè)務(wù)流程梳理工作,全面梳理適用流程、重要風(fēng)險和關(guān)鍵控制點(diǎn),切實(shí)做到業(yè)務(wù)崗位歸口管理。
。ǘ┘訌妰瓤鼗A管理,優(yōu)化業(yè)務(wù)流程
20xx年內控管理工作的思路是:持續深化制度建設,推進(jìn)崗位標準化,夯實(shí)基礎管理,不斷加強內部控制與法律風(fēng)險防控,提高管理控制能力,繼續嚴格招投標、合同與市場(chǎng)管理,規范市場(chǎng)交易行為,通過(guò)加強各項基礎管理工作,不斷實(shí)現管理的精細化、管理的新進(jìn)步。
。ㄈ┮蕴嵘龍绦辛惋L(fēng)險管理為中心,持續優(yōu)化業(yè)務(wù)流程,突出重大、重要風(fēng)險控制和日常監管工作,提升工程(包括但不限于)預算成本和結算效率水平,有效提高業(yè)務(wù)管理控制能力。
各部門(mén)及生產(chǎn)單位要以管理職責和基本業(yè)務(wù)為切入點(diǎn),全面梳理適用流程、重要風(fēng)險和關(guān)鍵控制點(diǎn),落實(shí)適用流程及風(fēng)險控制分配到專(zhuān)業(yè)部門(mén)和業(yè)務(wù)崗位,強化專(zhuān)業(yè)部門(mén)和業(yè)務(wù)崗位歸口管理責任;以流程管理和績(jì)效指標考核為手段,完善考核管理辦法,。建立“簡(jiǎn)單、效率、規范”的流程管理機制,強化內控基礎工作管理,深入推進(jìn)提升工程預算橫本草和工程結算執行力工作。
內控工作總結5
內控是從一開(kāi)始我們就在下大力氣在抓的環(huán)節,一個(gè)是我們以制度為前提依據,從大的方向去監管和掌控這個(gè)工作的尺度。當然了內控不可能是脫離實(shí)際的蠻干主義,我要深入到下屬單位了解情況,依據不同的形勢對制度進(jìn)行細分和完善。力爭做到符合實(shí)情,恰當有效,不違背客觀(guān)事實(shí),這樣才能把內控工作給做好,在此我把概念度公共做出總結:
1、緊跟形勢
由于我們這個(gè)部門(mén)的工作性質(zhì)不同于其他行業(yè),那么每天工作都要有一個(gè)警醒的心態(tài),不帶著(zhù)懈怠的情緒面對工作。尤其是在一些重要的事項處理上,應該拿出敬畏的'態(tài)度。所以我一直都在努力讓自己的思想進(jìn)步,不斷的樹(shù)立榜樣意識,先是跟別人學(xué),要看到別人身上一些好的作為,然后將別人身上的好品格轉化成自己的優(yōu)點(diǎn)。
2、嚴守規范
不論是做什么,都得有個(gè)規則前提作為大的指向,要是大伙都不把規矩當回事就沒(méi)有辦法做到穩定有序,不止會(huì )使工作亂做一團,還會(huì )破壞大環(huán)境的平衡。那么我們就不能容忍把制度作為口號喊喊就完了,或者是當墻畫(huà)一樣貼上當擺設,而是要把一切規則和程序給監督好,要讓人人都做到遵行務(wù)實(shí)。
3、反思整改
有些時(shí)候我們總是習慣性的把問(wèn)題的焦點(diǎn)給集中到自己身上,總是擔心內控從自己這里出現缺口。實(shí)際上我們在管住自己的時(shí)候,經(jīng)常會(huì )忽略到其他人,畢竟只要一個(gè)點(diǎn)出現差錯,全盤(pán)都會(huì )被牽扯下去。也就是說(shuō)當別人自己違規或者出現失誤的時(shí)候,就會(huì )引發(fā)大的連鎖反應,那么其他人便成了無(wú)辜的犧牲品。所以不能光自我監督和做自我管理,應該大家之間互相進(jìn)行監督和管理。
內控工作總結6
為進(jìn)一步貫徹落實(shí)《財政部關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內部控制建設的指導意見(jiàn)》(財會(huì )〔20xx〕24號),總結各地區、各部門(mén)、各單位創(chuàng )造的好經(jīng)驗、好做法,積極發(fā)揮先進(jìn)典型的示范引領(lǐng)作用,財政部近日發(fā)文《關(guān)于報送20xx年上半年行政事業(yè)單位內部控制工作總結的通知》(財會(huì )〔20xx〕29號,以下簡(jiǎn)稱(chēng)《通知》),要求各地區、各部門(mén)認真做好20xx年上半年行政事業(yè)單位內部控制工作總結。
各區財政局、各市屬行政事業(yè)單位主管部門(mén)要高度重視,根據《通知》要求,結合《廈門(mén)市財政局廈門(mén)市審計局關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內部控制建設的實(shí)施意見(jiàn)》(廈財會(huì )〔20xx〕29號)及《廈門(mén)市財政局轉發(fā)財政部關(guān)于開(kāi)展行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價(jià)工作的'通知》(廈財會(huì )〔20xx〕33號)文件要求,在做好各單位內部控制基礎性評價(jià)的基礎上,認真組織好本地區、本部門(mén)、本單位對20xx年上半年行政事業(yè)單位內部控制工作進(jìn)行全面總結,重點(diǎn)突出創(chuàng )新性及成效。工作總結應包括但不限于以下內容:動(dòng)員部署情況、協(xié)調工作機制建立情況、具體實(shí)施方案、宣傳培訓情況、經(jīng)驗做法、取得的階段性成效以及工作建議與意見(jiàn)等。
各區財政局要組織區屬行政事業(yè)單位全面總結各單位20xx年上半年內控建設工作情況并匯總總結本區20xx年上半年行政事業(yè)單位內控建設工作情況;各市屬行政事業(yè)單位主管部門(mén)要組織所屬單位總結各單位20xx年上半年內控建設工作情況并匯總總結本部門(mén)20xx年上半年行政事業(yè)單位內控建設工作情況;各區財政局、各市屬行政事業(yè)單位主管部門(mén)應匯總總結報告并形成書(shū)面報告,于9月25日前反饋我局,紙質(zhì)稿(單位蓋章)報送到市財政局各對口聯(lián)系業(yè)務(wù)處室,電子稿通過(guò)廈門(mén)市財政局網(wǎng)站—“廈門(mén)市行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價(jià)報告、工作總結報告模塊”上傳總結報告(文件名統一為:20xx年上半年行政事業(yè)單位內部控制工作總結報告—XX單位)。有條件的區(部門(mén)或單位)可以總結提煉所轄單位內部控制建設的經(jīng)驗做法,擇優(yōu)向我局報送1-2個(gè)行政事業(yè)單位內部控制典型案例。我局將匯總各區、各部門(mén)報送的內控工作總結,并視報送情況挑選提煉典型案例報送財政部會(huì )計司。
市財政部門(mén)將把反饋書(shū)面報告情況納入市對區、對各一級預算單位的績(jì)效考核范圍。
內控工作總結7
按照河北省發(fā)改委印發(fā)的《關(guān)于行政事業(yè)單位內部控制規范(試行)實(shí)施進(jìn)展情況的通知》的要求,以及河北清華發(fā)展研究院(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“我院”)關(guān)于貫徹實(shí)施《行政事業(yè)單位內部控制規范》工作計劃的要求,我院就圍繞落實(shí)內控制度建設、強化內控監督、加強組織領(lǐng)導等方面對我院內部控制進(jìn)行了全面的梳理和總結,現將有關(guān)貫徹實(shí)施情況報告如下:
一、內控制度建設
自20xx年1月1日《行政事業(yè)單位內部控制規范(試行)》實(shí)施以來(lái),我院按照省發(fā)改委相關(guān)的宣傳、布署,積極組織開(kāi)展了全院貫徹實(shí)施《行政事業(yè)單位內控規范》的工作,在堅持內控制度要全面性、重要性、制衡性、適應性、成本效益性等原則的基礎上進(jìn)一步完善了我院的內部控制制度,使之成為符合實(shí)際、行之有效的一套內控制度,大大提高了我院管理服務(wù)水平及風(fēng)險防范能力。如:
1.我院實(shí)行預算管理制度,逐步提高預算編制的科學(xué)性,強化對經(jīng)濟活動(dòng)的預算約束,使預算管理貫穿我院各項業(yè)務(wù)的全過(guò)程;
2.實(shí)現資產(chǎn)歸口管理,定期盤(pán)點(diǎn),賬實(shí)相符;
3.實(shí)行合同歸口管理,規范了合同簽訂與監督履行;
4.按照國家統一的會(huì )計制度編制財務(wù)報告;
5.對特定部門(mén)及崗位建立工作培訓、輪崗機制;
6.對不相容崗位進(jìn)行相互分離,加強對內部授權的控制;
7.對單位的支出嚴格按照審批、審核、支付、核算的相關(guān)規定執行;
8.加強信息化建設,基本實(shí)現了單位的經(jīng)濟活動(dòng)與內控流程的信息化;
9.建立健全了對外投資決策程序及管理制度等等。
二、強化內控監督
內部控制是現代化管理的重要組成部分。我院逐步實(shí)現了決策、執行、監督的有效分離,建立了崗位責任制、內部監督等機制。在此基礎上,我院還堅持內控與外審相結合,每年均請有資質(zhì)的審計公司對我院賬務(wù)進(jìn)行審計,從賬務(wù)所反映的問(wèn)題深挖內控監督的不足并及時(shí)改正,并且在進(jìn)行重大經(jīng)濟活動(dòng)時(shí),聘請會(huì )計師事務(wù)所進(jìn)行事前風(fēng)險評估,以防范重大決策失誤。
三、加強組織領(lǐng)導
我院各級領(lǐng)導在思想上對內部控制規范建設高度重視,認真履行職責,把落實(shí)內控規范作為當前和今后一個(gè)時(shí)期的重要工作來(lái)抓,切實(shí)加強對內部控制規范實(shí)施的組織領(lǐng)導,精心組織,周密安排,確保了內控規范的實(shí)施到位。
四、內部控制建設的不足與建議
1.不足:
(1)我院財務(wù)部門(mén)對單位重要事項的決策、實(shí)施過(guò)程和結果了解較少,進(jìn)而對業(yè)務(wù)涉及財務(wù)問(wèn)題時(shí)不能事前進(jìn)行財務(wù)分析與指導,導致了控制與監督的不及時(shí)。今后要加強各部門(mén)之間的業(yè)務(wù)溝通,做到控制及時(shí)、監督有效;
(2)進(jìn)一步加強預算管理 ,增強預算的`計劃性、科學(xué)性,使預算管理的約束控制力得到充分發(fā)揮;
(3)在內部控制文化建設方面還需要積極培育符合我院實(shí)際情況的內部控制文化,使內控意識和內控文化滲透到每一位員工思想深處,使內控成為每位員工的自覺(jué)行為。
2.建議:
內部控制建設是一項長(cháng)期的、需要與時(shí)俱進(jìn)的系統工程。建議上級主管部門(mén)定期對下屬單位分級分批進(jìn)行培訓,加大內控培訓力度,推動(dòng)內部控制體系的進(jìn)一步完善,促進(jìn)下屬各單位事業(yè)的健康、可持續發(fā)展。
內控工作總結8
支行內控工作總結20xx xx支行20xx年內控工作總結 20xx年,我行運營(yíng)服務(wù)工作在省行相關(guān)部門(mén)的指導下及支行領(lǐng)導班子的帶領(lǐng)下,轄內運營(yíng)服務(wù)人員緊緊圍繞省行的運營(yíng)服務(wù)管理要求,認真做好各項運營(yíng)服務(wù)工作,為支行各項業(yè)務(wù)快速健康發(fā)展起助推劑及保架護航的作用,現將我行20xx年的運營(yíng)服務(wù)工作總結如下:
一、績(jì)效目標完成情況
20xx年xx支行運營(yíng)服務(wù)及大風(fēng)險板塊,堅定不移地推進(jìn)轉型創(chuàng )新,認真貫徹落實(shí)“穩存款、拓客戶(hù)、增收益、控風(fēng)險”的工作方針,在近年來(lái)業(yè)務(wù)發(fā)展持續高速的前提下,業(yè)務(wù)整體發(fā)展態(tài)勢良好,實(shí)現了今年主要績(jì)效指標的“滿(mǎn)堂紅”。在內控管理方面,支行逐步建立了有效的內控體系,內控考核不斷強化,員工內控意識顯著(zhù)提高,業(yè)務(wù)風(fēng)險管理更加完善,授信資產(chǎn)狀況良好,安保措施到位,內控檢查監控工作有序進(jìn)行,有力的保障了xx支行各項業(yè)務(wù)持續快速健康發(fā)展。在抓好內控的同時(shí)深入開(kāi)展反腐敗懲
治工作和黨風(fēng)廉政建設,堅持開(kāi)展員工行為分析工作,今年以來(lái)沒(méi)有出現重大的責任事故、違法違規、重大差錯或內部案件。
二、重點(diǎn)工作及成效
今年以來(lái),支行各條線(xiàn)進(jìn)一步提高對“合規經(jīng)營(yíng)”和“保平安、促發(fā)展”的思想認識,把建立健全內控制度,加強風(fēng)險和案件防范工作當做大事來(lái)抓,堅持以業(yè)務(wù)發(fā)展為中心,以?xún)瓤刂贫葹楸WC,一手抓業(yè)務(wù)開(kāi)拓,一手抓內控監督,實(shí)行了 格執行,從防范操作風(fēng)險入手狠抓制度落實(shí),逐步使管理工作向規范化方向邁進(jìn)。一是注重引導員工風(fēng)險意識,防控操作風(fēng)險。如三季度在領(lǐng)導的指導下重點(diǎn)加大對授權人員和柜員的監控力度,對廣電支行、江南支行召開(kāi)專(zhuān)題風(fēng)險會(huì )議,下發(fā)風(fēng)險提示,強化柜員風(fēng)險防范意識;二是注重引導培養員工風(fēng)險意識。有計劃有步驟地選擇《營(yíng)業(yè)室經(jīng)理日志》到《心橋》,制定《20xx年季度柜員考核表》,以目標為導向,促使員工成長(cháng)。
3、強化營(yíng)銷(xiāo)意識,積極為客戶(hù)服務(wù)。20xx年是轉型的一年,我樹(shù)立了“營(yíng)銷(xiāo)無(wú)小事”的'觀(guān)念,堅持拓展與維護并重,留心客戶(hù)的需求,留心客戶(hù)的每一句話(huà),深度挖掘客戶(hù)價(jià)值,順利完成了總行下達的儲蓄存款任務(wù)
4、強化隊伍意識,提高條線(xiàn)人員綜合能力。一是注重員工愛(ài)崗熱情和工作能力的提高。持續開(kāi)展“營(yíng)業(yè)室員工輪崗體驗”活動(dòng),此舉得到行領(lǐng)導的大力支持,充分肯定為我行在加強案件專(zhuān)項治理,完善內部控制機制上的有力舉措。二是注重溝通反饋控制行為偏差。適時(shí)與支行溝通會(huì )出差錯、工作量、銀企對賬、業(yè)務(wù)授權等情況,有的放矢進(jìn)行會(huì )計輔導。
5、工作中存在的不足及今后的打算。一是學(xué)習不夠。時(shí)代在變、環(huán)境在變,銀行的工作也時(shí)時(shí)變化著(zhù),每每都有新的東西出現、新的情況發(fā)生,面對這種嚴峻的挑戰,還缺乏一點(diǎn)學(xué)習的緊迫感和自覺(jué)性。二是對一些業(yè)務(wù)還不夠精通。掌握新的理論基礎、專(zhuān)業(yè)知識、工作方法以適應我行的發(fā)展,這都需要我跟著(zhù)形勢而改變,提高自己的履崗能力,把自己培養成為一個(gè)業(yè)務(wù)全面的銀行員工。在今后的工作中,我將發(fā)揚成績(jì),克服不足,朝著(zhù)以下幾個(gè)方面努力:
1、加強學(xué)習,我將堅持不懈的努力學(xué)習行里的新業(yè)務(wù)知識,并用于實(shí)踐,以更好的適應我行發(fā)展的需要。
2、努力提高工作效率和質(zhì)量,積極配合領(lǐng)導和同事們把工作做得更好。
內控工作總結9
今年以來(lái),在有關(guān)監管部門(mén)和我行領(lǐng)導的正確領(lǐng)導下,內控合規部結合我行實(shí)際,緊密?chē)@“加強合規建設,提升管控能力”這一目標,堅持“違規就是風(fēng)險,安全就是效益”的風(fēng)險理念,在案防安保、完善制度、事后監督等方面開(kāi)展工作,切實(shí)加強合規風(fēng)險管理,推動(dòng)合規文化建設,保障我行依法、合規、穩健經(jīng)營(yíng),促進(jìn)了全行各項工作的順利開(kāi)展,F將一年來(lái)的工作總結如下:
一、主要工作完成情況
(一)提高認識,重視案防安保工作
鑒于我行員工都沒(méi)有銀行工作經(jīng)驗,案件安保防控思想、認識、觀(guān)念、意識不深刻、不到位的問(wèn)題,內控合規部把案防工作作為工作中的重中之重。
一是把案防工作真正作為“一把手”工程,杜絕案防工作流于形式;
二是層層簽訂案防安保目標責任書(shū);
三是定期組織全行員工學(xué)習監管部門(mén)下發(fā)的案件情況通報、案件風(fēng)險提示和案例通報;
四是對重點(diǎn)機構、重點(diǎn)風(fēng)險類(lèi)型、重點(diǎn)人員進(jìn)行風(fēng)險排查;
五是督促各部門(mén)制定和完善安全防范制度,采取有效措施,督促制度的落實(shí)和執行。
同時(shí),加強案防案保工作有效性、連續性和規范性等方面的考核,促進(jìn)了案防安保工作的順利開(kāi)展。
(二)明確目標,促進(jìn)合規文化建設
一是進(jìn)一步建立健全管理體制。面對我行成立不到一年,各方面工作都沒(méi)有自己的企業(yè)文化和企業(yè)精神,要堅持內控建設,建立健全各項規章制度。
二是責任落實(shí)到人,職責分工明確,形成科學(xué)有效的合規管理機制。不斷提高全員的思想認識,加強領(lǐng)導組織,形成一級抓一級,層層抓落實(shí)的工作格局。同時(shí),稽核隊伍從實(shí)際出發(fā),每個(gè)部門(mén)派駐風(fēng)險管控員,堅持做到具體問(wèn)題具體分析,發(fā)現問(wèn)題及時(shí)整改,建立長(cháng)效運行機制。
三是創(chuàng )建合規風(fēng)險防范環(huán)境,強化員工合規意識培養。緊密聯(lián)系實(shí)際,從基本崗位職責入手,由員工自己定制度,自已查風(fēng)險,讓員工把合規文化作為一種提升自己能力的服務(wù)措施,讓每一位員工真正了解合規的意義、內容、方法和步驟,通過(guò)自身的不斷學(xué)習的鍛煉,實(shí)現真正的合規。
(三)創(chuàng )新方法,加強事后監督
重點(diǎn)監督特殊業(yè)務(wù),對于事后監督人員,認真監督基層網(wǎng)點(diǎn)的每一筆業(yè)務(wù),圍繞上級及銀監局風(fēng)險排查方案等精神。
一是對重要空白憑證、大額授權、掛失、沖賬、抹賬等方面,加大力度監督,將風(fēng)險隱患降到最低。
二是創(chuàng )新工作方法,理清工作思路,事后監督取得了明顯成效。
三是認真按照領(lǐng)導要求,監督工作中的每個(gè)細節,及時(shí)處理和反映工作中的問(wèn)題,及時(shí)糾正工作中的`差錯,防范風(fēng)險事故的發(fā)生,保證網(wǎng)點(diǎn)工作的正常運 行。
(四)內外結合,完善財務(wù)審計
我行剛剛成立,內控合規部針對財務(wù)制度不完善,組織合規部對各項財務(wù)進(jìn)行審計。
一是組織對去年財務(wù)進(jìn)行全面審計,針對審計出的疑問(wèn),交由各部門(mén)負責人進(jìn)行說(shuō)明。
二是外聘專(zhuān)業(yè)審計人員對我行X年度經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行專(zhuān)業(yè)審計,保證我行財務(wù)工作的合法、公正。
三是對存在風(fēng)險的部門(mén)進(jìn)行定期和不定期的抽查相關(guān)存檔文件、資料等,將風(fēng)險降至最低。
二、工作中存在的不足
(一)案防基礎簿弱,力量不足
我行員工對案防工作從思想、認識上不到位,對案防工作只是開(kāi)會(huì )聽(tīng)聽(tīng),在開(kāi)展各項工作中對案防工作不夠重視,促使案防工作不能有效開(kāi)展。
一是除內控合規部駐各部門(mén)風(fēng)控員,各部(室)沒(méi)有案防專(zhuān)職人員,對案防工作開(kāi)展不到位。
二是對工作中發(fā)現的問(wèn)題,缺乏有效的整改手段。各部(室)平時(shí)對案防工作開(kāi)展不多,員工對案防工作不能深刻認識,促使問(wèn)題隱患難于發(fā)現和根治。
(二)事后監督不夠專(zhuān)業(yè),需進(jìn)一步完善制度
一是作為新銀行、新員工,沒(méi)有工作經(jīng)驗, 在一些工作的處理和業(yè)務(wù)的操作上存在一定的欠缺,存在一定的盲目性。
二是存在事后監督制度不完善,工作要求不明確,還處在摸著(zhù)石頭過(guò)河的初級階段。
(三)合規意識不強,需加強學(xué)習
一是認為合規文化建設是外部監管部門(mén)要求做的事情,在推進(jìn)中缺乏主動(dòng)性和積極性,因此在合規文化建設工作存在一定程度上的走過(guò)場(chǎng)、應付了事的情況;
二是認為合規文化建設是上級部門(mén)的事情,上下傳導不暢;
三是認為合規文化建設是合規部門(mén)(崗位)的事情,合規理念和合規意識未能滲透到每個(gè)部門(mén)、每個(gè)崗位、每位員工。
三、工作計劃
一是督促各部門(mén)盡快將相關(guān)制度文件進(jìn)行完善,從而使我行的安全風(fēng)險降至最低;
二是積極進(jìn)行案防文件的教育學(xué)習,提高員工自身對案防風(fēng)險的認識,逐步將風(fēng)險觀(guān)念植根于每個(gè)員工心里,爭取做到零風(fēng)險。
內控工作總結10
XXXx年以來(lái),結合個(gè)人金融業(yè)務(wù)特點(diǎn),我部著(zhù)重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合,相關(guān)制度建設,業(yè)務(wù)和政策學(xué)習等地方加強了管理,并召開(kāi)了主任辦公會(huì )和部門(mén)全體會(huì )議,就相關(guān)內控工作做出了部署,F將我部近期內控工作報告如下:
一)XXX業(yè)務(wù)。我部對信用卡業(yè)務(wù)開(kāi)展了檢查,客戶(hù)檔案,密碼信封,庫存XXX及成品XXX的帳實(shí)相符。
二)加強了內控合規建設。對內控合規員開(kāi)展了調整和落實(shí),根據個(gè)人金融部現實(shí)情況,規定xx副主任牽頭,xx等幾位同志為個(gè)人金融部的內控合規員。并計劃部門(mén)內每季度召開(kāi)一次案件形勢分析會(huì ),強化全轄風(fēng)險及自身風(fēng)險的認識。此外規定合規員在每季度的案件形勢分析會(huì )上提出建設性意見(jiàn),在會(huì )議上評估。
三)強調業(yè)務(wù)學(xué)習和規章制度學(xué)習的重要性。每月至少部署2天時(shí)間開(kāi)展部門(mén)全體員工集中學(xué)習業(yè)務(wù)知識,政策法規和規章制度,營(yíng)造良好的學(xué)習氛圍。加強對員工的思想教育工作,培養員工正確的'人生觀(guān),價(jià)值觀(guān)和道德觀(guān)。
四)對外圍系統的柜員開(kāi)展全面清理。因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動(dòng)較大,為加強內控,我部對全轄信用卡系統和零售信貸系統的操作和管理柜員及時(shí)開(kāi)展了清理和更新,并將清理和更新情況登記備案。近日,工商銀行臨沂分行為進(jìn)一步提升全行的內控管理水平,保持各項業(yè)務(wù)的健康持續發(fā)展,采取三項措施,強化全行的內控管理工作。
1,加強內控精細規范化管理。在認真總結經(jīng)驗,查找工作不足和內控管理漏洞的基礎上,由內控合規部牽頭制定了《臨沂分行加強內控精細規范管理的實(shí)施方案》,并在全行進(jìn)行實(shí)施。方案要求全行內控管理工作必須從基礎工作做起,并嚴格按照上級行的內控管理,操作規范標準,細化控制管理環(huán)節,規范監督檢查程序,完善內控管理中發(fā)現問(wèn)題的整改,處罰措施,力求做好內控管理的每一項工作,實(shí)現科學(xué)管理目標。依此方案各專(zhuān)業(yè)部室結合自身實(shí)際也制定了內控精細規范管理的工作計劃。
2,加大對市行部室內控管理考核掛鉤的力度。為了強化市行部室落實(shí)內控管理職責,從今年起,把上級行及外部監管部門(mén)的各類(lèi)檢查發(fā)現的問(wèn)題及整改情況,以倒扣分方式計入各部室經(jīng)營(yíng)績(jì)效考評得分?己藭r(shí),根據發(fā)現問(wèn)題的性質(zhì)嚴重程度將問(wèn)題分為一般問(wèn)題,較嚴重問(wèn)題,嚴重問(wèn)題,重大違規問(wèn)題四個(gè)層次及檢查發(fā)現問(wèn)題整改率進(jìn)行考核,按項目分別統計,累計扣分。
3,加大對信貸業(yè)務(wù),銀行卡業(yè)務(wù),電子銀行等重點(diǎn)業(yè)務(wù)的檢查力度,進(jìn)一步規范操作程序,特別是力求信貸業(yè)務(wù)管理工作有一個(gè)新的突破,全面扭轉管理粗放的被動(dòng)局面,提高風(fēng)險防控能力,并實(shí)現全年無(wú)案件,無(wú)事故的總體目標,確保信貸業(yè)務(wù)和其他各項業(yè)務(wù)全面,健康,穩定,持續發(fā)展
內控工作總結11
***x年以來(lái),結合個(gè)人金融業(yè)務(wù)特點(diǎn),我部著(zhù)重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合、相關(guān)制度建設、業(yè)務(wù)和策學(xué)習等地方加強了管理,并召開(kāi)了主任辦公會(huì )和部門(mén)全體會(huì )議,就相關(guān)內控工作做出了部署,F將我部近期內控工作報告如下:
一、***業(yè)務(wù)。我部對信用卡業(yè)務(wù)開(kāi)展了檢查,客戶(hù)檔案、密碼信封、庫存***及成品***的帳實(shí)相符。
二、加強了內控合規建設。對內控合規員開(kāi)展了調整和落實(shí),根據個(gè)人金融部現實(shí)情況,規定==副主任牽頭,==等幾位同志為個(gè)人金融部的內控合規員。并計劃部門(mén)內每季度召開(kāi)一次案件形勢分析會(huì ),強化全轄風(fēng)險及自身風(fēng)險的認識。此外規定合規員在每季度的案件形勢分析會(huì )上提出建設性意見(jiàn),在會(huì )議上評估。
三、強調業(yè)務(wù)學(xué)習和規章制度學(xué)習的重要性。每月至少部署2天時(shí)間開(kāi)展部門(mén)全體員工集中學(xué)習業(yè)務(wù)知識、策法規和規章制度,營(yíng)造良好的學(xué)習氛圍。加強對員工的思想教育工作,培養員工正確的人生觀(guān)、價(jià)值觀(guān)和道德觀(guān)。
四、對外圍系統的柜員開(kāi)展全面清理。因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動(dòng)較大,為加強內控,我部對全轄信用卡系統和零售信貸系統的操作和管理柜員及時(shí)開(kāi)展了清理和更新,并將清理和更新情況登記備案。近日,工商銀行臨沂分行為進(jìn)一步提升全行的內控管理水平,保持各項業(yè)務(wù)的健康持續發(fā)展,采取三項措施,強化全行的內控管理工作。
一是加強內控精細規范化管理。在認真總結經(jīng)驗,查找工作不足和內控管理漏洞的基礎上,由內控合規部牽頭制定了《臨沂分行加強內控精細規范管理的實(shí)施方案》,()并在全行進(jìn)行實(shí)施。方案要求全行內控管理工作必須從基礎工作做起,并嚴格按照上級行的內控管理、操作規范標準,細化控制管理環(huán)節,規范監督檢查程序,完善內控管理中發(fā)現問(wèn)題的整改、處罰措施,力求做好內控管理的每一項工作,實(shí)現科學(xué)管理目標。依此方案各專(zhuān)業(yè)部室結合自身實(shí)際也制定了內控精細規范管理的工作計劃。
二是加大對市行部室內控管理考核掛鉤的力度。為了強化市行部室落實(shí)內控管理職責,從今年起,把上級行及外部監管部門(mén)的各類(lèi)檢查發(fā)現的問(wèn)題及整改情況,以倒扣分方式計入各部室經(jīng)營(yíng)績(jì)效考評得分?己藭r(shí),根據發(fā)現問(wèn)題的性質(zhì)嚴重程度將問(wèn)題分為一般問(wèn)題、較嚴重問(wèn)題、嚴重問(wèn)題、重大違規問(wèn)題四個(gè)層次及檢查發(fā)現問(wèn)題整改率進(jìn)行考核,按項目分別統計,累計扣分。
三是加大對信貸業(yè)務(wù)、銀行卡業(yè)務(wù)、電子銀行等重點(diǎn)業(yè)務(wù)的檢查力度,進(jìn)一步規范操作程序,特別是力求信貸業(yè)務(wù)管理工作有一個(gè)新的突破,全面扭轉管理粗放的被動(dòng)局面,提高風(fēng)險防控能力,并實(shí)現全年無(wú)案件、無(wú)事故的總體目標,確保信貸業(yè)務(wù)和其他各項業(yè)務(wù)全面、健康、穩定、持續發(fā)展。晉升工作總結近三年個(gè)人工作總結結核病防治工作總結
10、內控工作總結
健全和完善內控管理制度,是農業(yè)銀行實(shí)現穩健經(jīng)營(yíng)、提高經(jīng)營(yíng)效益、防范化解風(fēng)險、確保安全發(fā)展的需要。近幾年來(lái),我行在內控管理建設中,進(jìn)行了積極有效的探索,對增強我行業(yè)務(wù)競爭能力,提高經(jīng)營(yíng)管理水平發(fā)揮了積極的作用,取得了一些成績(jì),20xx年內控綜合評價(jià)首次被評為一類(lèi)行。但是我們也應清醒地認識我行內控管理在執行和落實(shí)上還存在一些薄弱環(huán)節和突出的問(wèn)題,制約著(zhù)全行工作質(zhì)量的提升,F就我行當前和今后一段時(shí)期內控管理工作談幾點(diǎn)設想。
一、完善內控主體建設
××建立內控機制。要積極培育符合我行實(shí)際的內部控制文化,使內控意識和內控文化滲透到每一位員工思想深處,使內控成為每位員工的自覺(jué)行為。熟悉自身崗位工作的職責要求,理解和掌握內控要點(diǎn),及時(shí)發(fā)現問(wèn)題和風(fēng)險,把這些作為加強內控建設的重要任務(wù)。
××完善風(fēng)險識別和評估體系。要認真借鑒同業(yè)的先進(jìn)經(jīng)驗,積極運用現代科技手段,逐步建立覆蓋所有業(yè)務(wù)風(fēng)險的監控、評價(jià)和預警系統。重視款貸風(fēng)險集中度及關(guān)聯(lián)企業(yè)授信監測和風(fēng)險提示,重視早期預警,認真執行風(fēng)險提示制度。
××樹(shù)立正確的業(yè)務(wù)發(fā)展觀(guān)。要在追求盈利性的同時(shí),重視安全性和流動(dòng)性,在追求業(yè)務(wù)高速發(fā)展同時(shí),更重視風(fēng)險防范和內控建設。
××建立內控信息聯(lián)絡(luò )機制。要建立完善內部管理信息系統,為內控的設計、執行、反饋提供信息保障。建立內控管理部門(mén)信息聯(lián)絡(luò )和定期聯(lián)系機制,及時(shí)、真實(shí)、完整地傳遞監管意圖、交流信息、溝通問(wèn)題。
××重視對管理人員的監管。要加強對管理層、決策層的監督控制,解決“控下不控上”的不合理現象。把內控文化建設納入高管人員的管理,實(shí)行內控問(wèn)責制,促使其轉變觀(guān)念,發(fā)揮模范帶頭作用。
二、強化內控責任落實(shí)
××加強組織領(lǐng)導。建立內控組織機構,成立了以行長(cháng)為組長(cháng)、分管行長(cháng)為副組長(cháng)、各部門(mén)負責人為成員的內控管理工作領(lǐng)導小組,明確職責和目標,形成由行長(cháng)負責抓、分管領(lǐng)導具體抓、部門(mén)配合抓,層層抓落實(shí)的組織架構,負責全面組織協(xié)調、具體組織實(shí)施、擬定有關(guān)制度、內控措施評估和提交工作建設,切實(shí)加強組織領(lǐng)導,扎實(shí)采取有效措施,為開(kāi)展內控管理工作奠定堅實(shí)基礎。
××建立例會(huì )制度。全行要加強學(xué)習,熟練掌握各項規章制度,做到有章可循,定期進(jìn)行風(fēng)險排查和案件分析;要晨鐘暮鼓地強化防范意識,大事敲鐘,小事敲鼓,沒(méi)事敲木魚(yú),做到警鐘長(cháng)鳴。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓,未雨綢繆地完善預防措施;要加強制度建設,不斷完善內控管理制度,各部門(mén)要充分發(fā)揮指導、監督作用。
××強化部門(mén)自律監管。業(yè)務(wù)主管部門(mén)要實(shí)施“一崗雙責”、發(fā)揮再監管作用,要強化授權管理,認真履行崗位職責,確保監督不流于形式;同時(shí)各業(yè)務(wù)主管部門(mén)制定確實(shí)可行的自律監管檢查實(shí)施方案,堅持自律監管與自查自糾相結合、常規檢查與專(zhuān)項檢查相結合,確保監管檢查到位,不走過(guò)場(chǎng),不留監管盲點(diǎn);監察部門(mén)要對業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行再監管,使監管真正落到實(shí)處,不斷提升有效監管水平。
××落實(shí)防控措施。在日常經(jīng)營(yíng)管理中,要注重對風(fēng)險點(diǎn)的防范,全行員工都應切記“隱患險于明露,防范勝于補牢,責任重于泰山”。各業(yè)務(wù)部門(mén)要真正把各項防范工作落到實(shí)處,組織“飛行隊
”加強內控管理工作檢查力度,做到邊檢查、邊通報、邊整改、邊處理。具體做到以下幾點(diǎn):一是指定專(zhuān)門(mén)專(zhuān)人負責各項規章制度的具體落實(shí)、實(shí)施;二是對上級行的各項制度認真組織學(xué)習并及時(shí)下達貫徹;三是針對檢查存在的薄弱環(huán)節、重點(diǎn)部位和業(yè)務(wù)開(kāi)拓中存在的問(wèn)題,制定配套的措施和實(shí)施細則;四是對以前規章制度的執行情況進(jìn)行綜合考核,確定重點(diǎn)監控部位,進(jìn)行重點(diǎn)檢查;五是配備專(zhuān)職監管進(jìn)行檢查輔導,檢查輔導執行規章制度中存在的問(wèn)題和漏洞,及時(shí)反饋信息。六是抓好整改落實(shí)。對各類(lèi)檢查中發(fā)現的存在問(wèn)題要抓好后續跟蹤檢查,認真分析問(wèn)題產(chǎn)生的根源,做到查找重點(diǎn),對癥下藥,強力整治。對整改不到位進(jìn)行補缺補漏,做到正視問(wèn)題,認真對待,逐條落實(shí),確保規范;對能整改的,當場(chǎng)予以整改;對既成事實(shí)不能整改的從中吸取教訓,有效防范,嚴防“邊改邊犯”、“改后再犯”的現象;確保整改工作取得一定成效。七是嚴格追究責任。要真正提高內控制度的執行力,就要強化責任追究,完善懲誡問(wèn)責制度,對存在問(wèn)題整改不到位、有章不循、屢禁不止的責任人要從嚴處理,建立“違章責任登記制度”,實(shí)行嚴格懲誡。監察部門(mén)要加大執法監察力度,強化監督檢查,按照責任到位、追究到位、懲誡到位、整改到位的原則嚴肅對違法違紀人員的查處。
三、強化各種規章制度的執行力
××強化檢查。要重視檢查制度落實(shí)情況的重要性,不要等上級布置時(shí)來(lái)抓檢查,或發(fā)生案件后進(jìn)行檢查,而是應該要做到常規性檢查,把執行力作為各級管理人員的首要職責,各業(yè)務(wù)主管部門(mén)要定期制訂檢查方案,事后的檢查結果要書(shū)面報告行領(lǐng)導,以此作為考核職能部室工作質(zhì)量的主要依據。一要提高檢查頻率。安全保衛、信貸、會(huì )計、科技、員工行為檢查或考評等要訂出規劃,規定多少時(shí)間必須檢查一次。二要確保檢查質(zhì)量。檢查之前要有檢查提綱,包括內容、要求、檢查人員組成、目的要求等,檢查之后要有書(shū)面總結。三要突出風(fēng)險點(diǎn)檢查。全面檢查是需要的,但更重要的是應找準風(fēng)險點(diǎn),多搞一些突擊性的、專(zhuān)題性的、帶有苗頭性的、針對性的檢查。
××嚴格問(wèn)責。重獎之下必有勇夫,而重罰之下,必將使違規者付出昂貴的代價(jià),使之不敢違規。其內容主要有:業(yè)務(wù)主管部門(mén)有無(wú)按規定組織本專(zhuān)業(yè)制度執行情況進(jìn)行檢查,其方案和檢查質(zhì)量結果,問(wèn)題的整改情況的落實(shí)情況如何;檢查組人員有無(wú)做和事佬情況,有無(wú)該查而不查,有無(wú)應發(fā)現而未發(fā)現,有無(wú)發(fā)現了未作報告、未要求其進(jìn)行整改等情況。通過(guò)問(wèn)責,對制度執行不到位的.,要提出批評。如造成損失的,則視其損失情況進(jìn)行責任追究。同時(shí),對制度執行有力的同志要及時(shí)進(jìn)行表彰以弘揚正氣。
××實(shí)施倒查。實(shí)踐表明各類(lèi)問(wèn)題大多露在基層,在操作人員,但往往根在各級管理層,在于管理層管理不力,制度執行力不強。所以,執行力的實(shí)施內容應加上實(shí)施嚴格的責任倒查制度,建立檢查人員對檢查事實(shí)要負事實(shí)責任,以提高檢查人員的責任心和檢查質(zhì)量;各業(yè)務(wù)主管部門(mén)未加強管理、未按規定組織各類(lèi)檢查、未及時(shí)組織整改,而延誤時(shí)機造成損失的要倒查其責任。
××定期輪崗。輪崗工作是銀監會(huì )和上級行業(yè)管理部門(mén)的要求,是案件專(zhuān)項治理的強制性要求,是防范各類(lèi)風(fēng)險露和各種陳年老帳的有效途經(jīng),也是鍛煉人才、培養復合型人員的有效途經(jīng)。由于我行員工無(wú)論何種崗位,都有一定的職權,所以輪崗應該是全員的輪崗,但關(guān)鍵崗位的輪崗尤其必要。輪崗除了露問(wèn)題外,也能約束有關(guān)人員違規的不良心態(tài)的產(chǎn)生。信貸人員的輪崗,可以受片管戶(hù)的輪崗,也可以是跨網(wǎng)點(diǎn)輪崗。
四、強化合規管理
××增強合規意識。合規管理是商業(yè)銀行一項核心的風(fēng)險管理活動(dòng),是為適應股份制和現代商業(yè)銀行公司治理的需要。目前,我行內控管理還存在諸多薄弱環(huán)節,迫切需要增強合規意識,實(shí)施合規管理,有利于確立我行風(fēng)險管理核心。開(kāi)展合規管理是員工增強自我保護意識和能力的需要。全面增強合規管理,以有效識別、防范和化解風(fēng)險為目的,避免因不遵循法律、規則和準則而可能遭受法律制裁,監管處罰,重大財務(wù)損失風(fēng)險和聲譽(yù)損失風(fēng)險,確保各項業(yè)務(wù)穩健發(fā)展。
××加強合規評價(jià)。只有加強合規評價(jià),才能及時(shí)發(fā)現各級行執行合規管理的好壞。合規評價(jià)的內容主要由組織合規、權限合規、制度合規、監督合規和安全合規五個(gè)方面組成。組織合規主要評價(jià)崗位責任制度、學(xué)習制度、報告制度、休假制度、回避制度等。權限合規主要評價(jià)執行上級權限管理規定、授權制度、各崗位權限。制度合規主要評價(jià)嚴格執行各項規章制度、依法合規經(jīng)營(yíng)、合規操作。監督合規主要評價(jià)各級領(lǐng)導履行檢查制度、主管人員落實(shí)檢查制度情況。安全合規主要評價(jià)經(jīng)營(yíng)安全的結果,防止各類(lèi)案件的發(fā)生。
××提升合規管理水平。強化規章制度的學(xué)習和執行,正確運用規章制度和合規操作。構建合規管理平臺,把制度執行落實(shí)到操作層面,將合規風(fēng)險發(fā)生的概率降到最低。加強對制度和操作合規性的監督和再監督,主要是對各業(yè)務(wù)主管部門(mén)及人員進(jìn)行自查、檢查、督促是否執行各項制度的落實(shí),監督保障部門(mén)及人員應強化再監督管理職能。建立存在問(wèn)題的整改機制、重視違規問(wèn)題的后續檢查,突出抓好存在問(wèn)題的整改。建立部門(mén)合規協(xié)作機制,強化部門(mén)之間的協(xié)調配合與互動(dòng),確保合規管理的效率與質(zhì)量。
五、改進(jìn)內控激勵和考評制度
××實(shí)現激勵與風(fēng)險約束的平衡。內部控制是對內部各職能部門(mén)及工作人員的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險監控、制度管理和相互制約的方法和措施。內部控制是商業(yè)銀行為實(shí)現經(jīng)營(yíng)目標,通過(guò)制定和實(shí)施一系列制度程序和方法,對風(fēng)險進(jìn)行事前防范、事中控制、事后監督和糾正的動(dòng)態(tài)過(guò)程和機制。建立科學(xué)的激勵與約束機制的重點(diǎn)應該是以建立薪酬與經(jīng)營(yíng)績(jì)效和個(gè)人業(yè)績(jì)相聯(lián)系的機制為原則,建立科學(xué)合理的分層面績(jì)效評價(jià)體系的基礎上,對工作人員實(shí)行與其業(yè)績(jì)相掛鉤的多維激勵機制。
內控工作總結12
油田公司內部控制工作總結
20xx年,油田公司按照中國石油股份公司的統一部署,開(kāi)始正式運行與國際接軌的內部控制體系。一年來(lái),油田公司在內控體系的貫徹上,突出“執行”二字,重在“狠”、“嚴”上下功夫,不僅經(jīng)受住了多輪次的外部審計和管理層測試的考驗,有效地實(shí)現了防范風(fēng)險的目的,而且推動(dòng)了公司各項管理的規范化、制度化、標準化、程序化,促進(jìn)了公司管理水平的提升。
一、強化內控執行,按程序辦事的規矩日漸形成“沒(méi)有規矩,不成方圓”,企業(yè)管理實(shí)質(zhì)就是制度管理。油田公司依據內控要求,結合自身管理存在著(zhù)有章不循、執行力較差的現象,進(jìn)行了對照檢查,找出了差距和不足。為此,油田公司采取了一系列措施,以確保內控體系執行有力。
加強培訓,注重宣傳,確保手冊相關(guān)內容人人掌握。學(xué)習、掌握好內控手冊的相關(guān)內容,是執行好這套體系的前提和基礎。油田公司在內控手冊發(fā)布后,結合各部門(mén)、各單位不同層次的培訓需求,先后組織了余次全公司范圍內的視頻培訓會(huì )議,多次深入基層單位進(jìn)行宣貫和培訓,培訓人數達到上萬(wàn)人次。通過(guò)培訓,各級管理人員理解和掌握了內部控制的管理方法和相關(guān)要求,全體員工明晰了職業(yè)道德規范及行為準則和公司發(fā)展目標,為內控體系的有效執行奠定了扎實(shí)的基礎。
健全內控工作網(wǎng)絡(luò ),確保組織機構落實(shí)。年年初,公司成立了內部控制管理部(與企管法規處合署辦公),在各二級單位企管法規科同時(shí)掛內控管理科牌子,設專(zhuān)職科級職數人和專(zhuān)職工作人員~人,內控工作由項目管理轉向日常管理,進(jìn)一步加強了內控工作組織領(lǐng)導和機構落實(shí)。
狠抓落實(shí),層層負責,確保流程控制實(shí)現硬著(zhù)陸。為了使內部控制真正落到實(shí)處,公司將內控責任層層分解,狠抓執行。
在領(lǐng)導責任上,內控工作是公司年經(jīng)營(yíng)工作的重中之重,是一把手工程,各單位主要領(lǐng)導對內控工作的重視不要僅停留在口頭上,而且要落實(shí)在行動(dòng)上,每周都要抽出專(zhuān)門(mén)時(shí)間,聽(tīng)取內控工作匯報,協(xié)調解決內控工作中遇到的問(wèn)題。并且指出哪個(gè)單位在內控上出現問(wèn)題,追究哪個(gè)單位的領(lǐng)導責任。這樣,公司上至總經(jīng)理、主管領(lǐng)導,下至各部門(mén)、各單位領(lǐng)導都把內控執行放在重要議事日程,出現問(wèn)題有人協(xié)調,有人負責。公司內控主管領(lǐng)導、副總經(jīng)理張恩臣帶領(lǐng)內控管理部及其他有關(guān)人員,先后次到二級單位進(jìn)行調研,及時(shí)掌握內控執行情況,協(xié)助解決在體系設計、建設和執行方面出現的問(wèn)題。
在組織落實(shí)上,公司內控管理部組織編制了公司部門(mén)《內控工作要點(diǎn)指引》、公司內控崗位上的人員編制《員工崗位內控職責卡》,明確每個(gè)部門(mén)、每個(gè)崗位的內控職責,切實(shí)把內
控體系的執行落到實(shí)處。各二級單位內控管理科,對于內控執行、測試過(guò)程及時(shí)跟蹤,及時(shí)反饋,嚴格履行督促、檢查的職責,嚴把執行關(guān),發(fā)現問(wèn)題及時(shí)上報,及時(shí)解決,保證所有內控流程都有令必行,有據必依。在內控體系運行的第一年里,油田用強有力的措施實(shí)現了內控流程的硬著(zhù)陸。
二、嚴考核硬兌現,確?刂频轿,執行有力。
確保內控有效執行,取決于兩個(gè)方面,一是思想是否重視,責任是否落實(shí);二是監督是否到位、措施是否有力。依據股份公司《內部控制執行考核暫行規定》,油田公司制定了《油田內部控制管理考核暫行辦法》,文件規定:在測試中,每發(fā)現一個(gè)例外事項,扣除獎金元;發(fā)現例外事項占實(shí)際抽取樣本總量的比例>%時(shí)或出現一般缺陷,對該單位進(jìn)行通報批評,其行政正職要向公司內控建設委員會(huì )做出書(shū)面檢查;發(fā)現例外事項占實(shí)際抽取樣本總量的比例>%時(shí)或出現重要缺陷,直接追究該單位行政正職的內控責任。
通過(guò)上述措施,全公司規章制度的約束力和員工的責任意識得到了明顯提升,F在,每辦一件事,上至總經(jīng)理,下至普通員工都要先判定是否符合規章制度、符合內控要求;每處理一項業(yè)務(wù),都要確定是否有風(fēng)險,如何控制風(fēng)險,嚴格依照內控流程操作。公司范圍內已經(jīng)形成了層層講執行、事事講程序的良好局面。
三、加強流程設計,管理制度和管理程序進(jìn)一步科學(xué)化、
規范化、標準化流程設計是本,是源頭,流程設計有效,是執行有力的前提和基礎。油田公司的流程設計基本上達到了有效的目的,但仍有一小部分流程還存在著(zhù)冗余控制,描述繁瑣,基層單位難以操作等問(wèn)題。針對這種情況,油田公司實(shí)行了流程負責人制和流程審核制。進(jìn)一步強化流程主管領(lǐng)導對本部門(mén)流程設計的責任,確保流程建設部門(mén)流程設計的嚴肅性和權威性。油田公司成立了個(gè)內控流程審核專(zhuān)業(yè)小組,成員全部來(lái)自執行單位和相關(guān)部門(mén)人員,以確保流程設計能夠實(shí)現簡(jiǎn)潔、有效、適用、可控。通過(guò)流程設計的'優(yōu)化和管理制度的梳理,初步實(shí)現了各項管理工作的制度化、程序化、規范化。
促進(jìn)了管理職能的明晰。油田公司無(wú)形資產(chǎn)管理,在內控體系運行之前,一直處于無(wú)部門(mén)管理的“真空地帶”,而內控體系則要求有無(wú)形資產(chǎn)的風(fēng)險控制,為了保證這部分的關(guān)鍵控制落實(shí)到部門(mén),在公司領(lǐng)導的協(xié)調下,明確了資產(chǎn)管理中心為無(wú)形資產(chǎn)的管理部門(mén),對無(wú)形資產(chǎn)的取得、攤銷(xiāo)、減值準備、處置負責,從而解決了公司長(cháng)期以來(lái)無(wú)形資產(chǎn)處于“管理真空”局面。資產(chǎn)管理中心在接受了這一管理職能之后,經(jīng)過(guò)研究,制定了《油田公司無(wú)形資產(chǎn)管理辦法》,使油田公司無(wú)形資產(chǎn)管理有了統一的規范和業(yè)務(wù)流程。
增強了抵御經(jīng)營(yíng)風(fēng)險的能力。一些控制最終反映結果是在財務(wù)部門(mén),但控制活動(dòng)卻是發(fā)生在上游業(yè)務(wù)部門(mén),對于這
樣的控制,公司內控管理部組織召開(kāi)了由機關(guān)所有職能處室參加的內控協(xié)調會(huì ),將每一個(gè)控制點(diǎn)逐一說(shuō)明,需要哪個(gè)部門(mén)在哪個(gè)時(shí)點(diǎn)配合完成,明確了各部門(mén)的控制責任,保證了所有關(guān)鍵控制都有部門(mén)負責,增強了公司抵御經(jīng)營(yíng)風(fēng)險的能力。
提高了管理工作效率。在內控測試和審計中,由于合同滯后引發(fā)了一系列例外事項的產(chǎn)生,為了最大限度地減少例外事項的發(fā)生,油田公司針對合同審批、簽約環(huán)節過(guò)多,控制鏈過(guò)長(cháng)的現象,進(jìn)行了改進(jìn),出臺了《油田公司改進(jìn)合同管理實(shí)施細則》和《油田公司規范突發(fā)性、生產(chǎn)急需項目合同管理的補充規定》,此舉不僅減少了例外事項的發(fā)生,而且為一些屬于油田特殊性的突發(fā)性及生產(chǎn)急需項目提供了制度支持。兩個(gè)文件的發(fā)布,使公司合同審查、審批、簽約業(yè)務(wù)流程進(jìn)一步簡(jiǎn)化,提高了管理工作效率,減輕了基層負擔。 推動(dòng)了管理制度的規范化。管理制度在內控體系運行中起著(zhù)重要的支持作用,合理、完善的管理制度。 是體系正常運行的重要保障。通過(guò)內控測試和審計,發(fā)現了油田公司一些規章制度存在著(zhù)沖突和模糊的地方,一些控制缺乏制度支持,目前,按照公司領(lǐng)導的要求,油田公司正在進(jìn)行制度梳理和規范工作。
四、加強控制環(huán)境建設,內控文化已經(jīng)成為企業(yè)文化一個(gè)新的組成部分控制環(huán)境建設是內控體系的基礎,是有效實(shí)
內控工作總結13
一、20xx年工作總結
。ㄒ唬﹥炔靠刂
1.召開(kāi)年度內控工作會(huì )議。安排部署20xx年內控工作,提出建立內控例會(huì )機制,為各個(gè)部門(mén)提供內部溝通交流平臺,發(fā)揮內控部門(mén)溝通協(xié)調作用。
2.開(kāi)展《20xx版內控手冊》識別、培訓。對我廠(chǎng)內控流程及實(shí)施證據適用性進(jìn)行全面梳理確認,對內控流程及相對應的實(shí)施證據進(jìn)行識別、培訓,確保內控體系管理完整、準確、有效,形成“內控流程梳理確認表”和“實(shí)施證據表單識別表”,共識別適用流程508個(gè)(包括新增流程30個(gè)),統一證據表單126個(gè)。
3.每季度召開(kāi)內控季度例會(huì )。全年共計召開(kāi)內控例會(huì )3次,利用季度例會(huì )對每季度內控工作進(jìn)行總結通報,對各類(lèi)測試中發(fā)現的問(wèn)題進(jìn)行分析梳理,根據實(shí)際業(yè)務(wù)需要,邀請專(zhuān)業(yè)部門(mén)進(jìn)行專(zhuān)項業(yè)務(wù)講解。20xx年財務(wù)科進(jìn)行了“預提費用”相關(guān)流程的講解,對物資供應站上報的關(guān)于物資暫估、無(wú)計劃等方面的34個(gè)問(wèn)題,經(jīng)過(guò)與財務(wù)、鉆井等業(yè)務(wù)部門(mén)及基層單位的一一對接核實(shí),在會(huì )上做了專(zhuān)門(mén)回復,屬于暫估的問(wèn)題,按要求提供單據,財務(wù)上進(jìn)行暫估處理;對于無(wú)計劃采購的'物資,生產(chǎn)應急審批手續要健全,及時(shí)補充控制措施。
4.迎檢內控測試。20xx年,共迎接各級內控測試5次,包括外部審計測試1次、季度測試1次、專(zhuān)項測試2次,自我評價(jià)測試1次.
。ǘ╋L(fēng)險管理
1.開(kāi)展風(fēng)險損失事件收集工作。全年共計開(kāi)展3次,共計收集風(fēng)險損失事件8個(gè)。
2.開(kāi)展20xx年風(fēng)險管理報各編制工作。
3.開(kāi)展風(fēng)險管理培訓。20xx年下發(fā)了新的風(fēng)險管理考核標準,二級單位同樣按標準執行,要求把風(fēng)險管理考核標準納入單位領(lǐng)導班子的業(yè)績(jì)考核中,同時(shí)明確考核事項與量化打分標準,特別是風(fēng)險損失事件上報及風(fēng)險管理報告的編寫(xiě),如實(shí)如期完成,不得漏報、瞞報風(fēng)險損失事件,在內控例會(huì )上,進(jìn)行了考核標準的專(zhuān)項宣貫,并開(kāi)展了風(fēng)險管理實(shí)務(wù)的培訓,講解了風(fēng)險識別評估的方法,風(fēng)險控制措施的制定與風(fēng)險管理報告的編制等內容,全面加強風(fēng)險管理工作。
二、20xx年工作思路
。ㄒ唬﹥瓤夭糠
1.持續加強內控與風(fēng)險管理培訓。開(kāi)展20xx年《內控手冊》識別、培訓,要求業(yè)務(wù)科室流程識別、宣貫到崗位,并全面梳理流程表單,規范表單填制,促進(jìn)內控基礎管理水平的提升。
2.持續強化內控例會(huì )制度。堅持問(wèn)題導向,及時(shí)分析總結各類(lèi)測試中發(fā)現的問(wèn)題,從對結果的關(guān)注向對過(guò)程的管控延展,從增加補充控制措施、取得齊全的實(shí)施證據等方面,提示有關(guān)部門(mén),從意識、溝通及銜接等方面,改進(jìn)目前存在的問(wèn)題。20xx年將擴大各業(yè)務(wù)部門(mén)參與程度,選取業(yè)務(wù)鏈條長(cháng),參與部門(mén)多的業(yè)務(wù)流程,請業(yè)務(wù)主管部門(mén)進(jìn)行操作講解,更進(jìn)一步發(fā)揮牽頭部門(mén)的作用。
3.持續靠實(shí)風(fēng)險管理工作。各部門(mén)和單位圍繞廠(chǎng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目標開(kāi)展重大及重要風(fēng)險評估;按照實(shí)用性、可操作性原則,確定風(fēng)險控制目標、措施和責任,形成風(fēng)險管理報告。規范風(fēng)險監督檢查計劃的編制,特別是時(shí)間要求,要與實(shí)際相符,并按時(shí)上報到管理部門(mén),檢查頻率是每日開(kāi)展的,按季度上報,保證風(fēng)險管理工作真執行,有監督。
4.持續加強風(fēng)險事件管理。落實(shí)風(fēng)險管理考核標準,逐條對應,一一落實(shí)。如實(shí)上報風(fēng)險事件,開(kāi)展事件分析,根據分析結果,形成風(fēng)險事件分析報告,實(shí)施風(fēng)險預警和控制,進(jìn)一步加強廠(chǎng)風(fēng)險防控能力。
內控工作總結14
xxxx年以來(lái),結合個(gè)人金融業(yè)務(wù)特點(diǎn),我部著(zhù)重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合、相關(guān)制度建設、業(yè)務(wù)和政策學(xué)習等方面加強了管理,并召開(kāi)了主任辦公會(huì )和部門(mén)全體會(huì )議,就相關(guān)內控工作做出了部署,F將我部近期內控工作報告
一、銀行卡業(yè)務(wù)。我部對信用卡業(yè)務(wù)進(jìn)行了檢查,客戶(hù)檔案、密碼信封、庫存銀行卡及成品銀行卡的帳實(shí)相符。
二、加強了內控合規建設。對內控合規員進(jìn)行了調整和落實(shí),根據個(gè)人金融部實(shí)際情況,指定==副主任牽頭,==等幾位同志為個(gè)人金融部的內控合規員。并計劃部門(mén)內每季度召開(kāi)一次案件形勢分析會(huì ),強化全轄風(fēng)險及自身風(fēng)險的認識。此外規定合規員在每季度的.案件形勢分析會(huì )上提出建設性意見(jiàn),在會(huì )議上評估。
三、強調業(yè)務(wù)學(xué)習和規章制度學(xué)習的重要性。每月至少安排2天時(shí)間開(kāi)展部門(mén)全體員工集中學(xué)習業(yè)務(wù)知識、政策法規和規章制度,營(yíng)造良好的學(xué)習氛圍。加強對員工的思想教育工作,培養員工正確的人生觀(guān)、價(jià)值觀(guān)和道德觀(guān)。
四、對外圍系統的柜員進(jìn)行全面清理。因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動(dòng)較大,為加強內控,我部對全轄信用卡系統和零售信貸系統的操作和管理柜員及時(shí)進(jìn)行了清理和更新,并將清理和更新情況登記備案。
內控工作總結15
時(shí)光荏苒,歲月如梭,轉瞬間,我們就即將邁過(guò)20xx年,對于剛從大學(xué)畢業(yè),進(jìn)入建設銀行這個(gè)大家庭的我,在通過(guò)個(gè)人的努力以及領(lǐng)導和同事們的深切關(guān)懷下,更是有了比較可喜的進(jìn)步,在業(yè)務(wù)水平上也有了較大的提高。
隨著(zhù)對本職工作的深入了解和不斷學(xué)習中,我深刻的體會(huì )到,只有不斷的學(xué)習和進(jìn)步,才能在工作崗位上發(fā)光發(fā)熱,才能為建行這個(gè)大家庭添磚加瓦。也需要自己的積極總結,才能提高自身的水平。我總結如下:
1.努力提高自身業(yè)務(wù)水平,以期能跟上新時(shí)期、新方向的銀行改革步伐
在前兩個(gè)月,進(jìn)入建行中橋儲蓄所后,通過(guò)積極的學(xué)習和領(lǐng)導及同事們的幫助,我的業(yè)務(wù)熟練度,有了較大提高,漸漸的能夠趕上老員工的工作速度,對自己的業(yè)務(wù)辦理流程也是慢慢的駕輕就熟,并且能夠在每天的工作完成后,進(jìn)行自我總結,發(fā)現自己的不足,以及重新思考自己的工作方式。在除了做好本職工作以外,還能幫助同事完成一些自己力所能及的業(yè)務(wù)。在掌握了自己的工作流程和范圍以后,還能積極的學(xué)習新知識、新業(yè)務(wù)等,在領(lǐng)導和同事的幫助下,我對這些知識及業(yè)務(wù)也有了初步的認識和掌握。
2.以全新的姿態(tài)進(jìn)入新的崗位,在各個(gè)崗位上發(fā)光發(fā)熱
自從十一月初,服從領(lǐng)導的安排和崗位的需要,我從儲蓄所調整到了對公業(yè)部門(mén),在全新的工作崗位上,面對一些沒(méi)有接觸過(guò)的工作層面,我更加意識到自身的不足。對公業(yè)務(wù)一般交易金額較大,客戶(hù)更需要優(yōu)質(zhì)和細致的服務(wù)。因此,我也對自身的提高有了更嚴格的要求,在不影響辦理業(yè)務(wù)進(jìn)度的同時(shí),更加仔細的核對好各種單據,以零錯誤的工作原則嚴格要求自己,并且始終堅持“客戶(hù)第一”的思想,把客戶(hù)的事情當成自己的.事來(lái)辦,換位思考問(wèn)題,急客戶(hù)之所急,想客戶(hù)之所想,大膽開(kāi)拓思想,征對不同客戶(hù)采取不同的工作方式,努力為客戶(hù)提供最優(yōu)質(zhì)服務(wù),以贏(yíng)得客戶(hù)對我行業(yè)務(wù)的支持,為客戶(hù)做到了微笑服務(wù)和優(yōu)質(zhì)服務(wù)。在進(jìn)入對公業(yè)務(wù)部短短的兩個(gè)月時(shí)間里,我已經(jīng)較為清晰的掌握了自己的工作流程和業(yè)務(wù)范圍,能夠較為輕松的面對各種業(yè)務(wù)需要。
3.在進(jìn)入建行的這幾個(gè)月,我積極參加公司以及部里組織的各種活動(dòng),與同事之間的關(guān)系也更加和諧,在團結同事的同時(shí),也能盡自己的最大努力幫助同事做一些雜務(wù),與同事之間做到了互助互信。自身也通過(guò)各種渠道努力去宣傳公司的各種業(yè)務(wù)及活動(dòng),以吸引更多的客戶(hù)到建行來(lái)進(jìn)行業(yè)務(wù)的辦理。
在這幾個(gè)月,我也深切的體會(huì )到了我公司改革的步伐在加快,前進(jìn)的速度在提升,隨著(zhù)這些一步步前進(jìn)的改革步伐,我更應該在隨時(shí)的自我總結和進(jìn)步中,提升自己的業(yè)務(wù)水平,不斷的努力、不斷的學(xué)習新的業(yè)務(wù)知識,才能順應到公司改革的洪流中去。
【內控工作總結】相關(guān)文章:
內控工作總結07-04
內控工作總結04-22
內控工作總結優(yōu)秀10-28
公司內控工作總結09-27
內控工作總結4篇12-12
內控工作總結(精選6篇)02-27
分公司內控工作總結08-06
醫院內控工作總結12-19
銀行內控工作總結10-16
醫院內控工作總結10-10