內控工作總結
總結是指對某一階段的工作、學(xué)習或思想中的經(jīng)驗或情況進(jìn)行分析研究，做出帶有規律性結論的書(shū)面材料，它能夠給人努力工作的動(dòng)力，因此十分有必須要寫(xiě)一份總結哦�？偨Y怎么寫(xiě)才能發(fā)揮它的作用呢？下面是小編收集整理的內控工作總結，僅供參考，希望能夠幫助到大家。
內控工作總結1
10月28日，廣發(fā)期貨有限公司召開(kāi)內控工作總結大會(huì )。在監管方面鼓勵創(chuàng )新、加強合規管理的背景下，廣發(fā)期貨自5月15日起率先在期貨行業(yè)內按五部委發(fā)布的《企業(yè)內部控制基本規范及應用指引》啟動(dòng)了內控建設項目，并取得顯著(zhù)成效。
本次內控項目由四大會(huì )計師事務(wù)所之一的普華永道作為外部咨詢(xún)機構，在董事會(huì )領(lǐng)導下，廣發(fā)期貨于內部成立內控評價(jià)領(lǐng)導小組與執行小組。經(jīng)過(guò)4個(gè)多月，項目組全面梳理了母公司、香港子公司、商貿子公司業(yè)務(wù)制度與流程管理，共梳理316個(gè)制度、42個(gè)流程、702個(gè)控制點(diǎn)、提出41項內控優(yōu)化建議,制定實(shí)施了《內控評價(jià)手冊》、《業(yè)務(wù)控制風(fēng)險矩陣》。通過(guò)該內控項目，廣發(fā)期貨在公司治理、母子公司集團管控、授權審批、自有資金運用、創(chuàng )新業(yè)務(wù)管理等方面進(jìn)一步制定了管理優(yōu)化措施。
廣發(fā)期貨內控項目為公司實(shí)現戰略目標奠定了堅實(shí)的內控基礎，對提高公司治理、經(jīng)營(yíng)管理效率和風(fēng)險防范能力，構建母子公司內控長(cháng)效機制，培育公司內控人員隊伍具有重要的現實(shí)意義。
內控工作總結2
一、完成XX年全系統會(huì )計決算的編制工作
年初，我處召開(kāi)全系統財務(wù)決算布置會(huì )議，針對全系統XX年會(huì )計決算的有關(guān)具體要求進(jìn)行布置和培訓。組織各級預算單位核對經(jīng)費指標、清理有關(guān)帳務(wù)。指導基層財務(wù)人員編制會(huì )計決算報表，組織財務(wù)人員會(huì )審匯編，準確及時(shí)地完成了行政事業(yè)單位會(huì )計決算、基本建設單位會(huì )計決算工作。
二、認真執行XX年部門(mén)預算
一是根據省財政廳下達的我系統XX年部門(mén)預算，一一進(jìn)行分解，批復下達全系統各級預算單位。
二是積極與財政部門(mén)協(xié)商爭取，將被省財政部門(mén)凍結的上年預算指標結余申請回來(lái)，及時(shí)下達給基層各單位繼續使用。
三是組織執行XX年預算，按月審核全系統各級預算單位用款計劃。
三、開(kāi)展落實(shí)黨政機關(guān)厲行節約十項要求專(zhuān)項工作
根據中共中央、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于黨政機關(guān)厲行節約若干問(wèn)題的通知》精神以及省委、省政府的有關(guān)部署，我局在全系統范圍內認真開(kāi)展落實(shí)厲行節約專(zhuān)項工作。省局專(zhuān)門(mén)成立了全系統厲行節約專(zhuān)項工作領(lǐng)導小組，辦公室設在我處。5月15日至25日為動(dòng)員部署階段，5月26日至6月15日為摸底統計階段，對XX年至XX年因公出國經(jīng)費、車(chē)輛購置及運行費用支出、公務(wù)接待支出以及用水用電用油等情況進(jìn)行全面統計摸底。在此基礎上省財政廳提出相關(guān)經(jīng)費壓減計劃。6月16日至10月底為落實(shí)檢查階段。通過(guò)全系統的統計摸底，省財政廳核定我局共壓減經(jīng)費預算1258萬(wàn)元，其中車(chē)輛購置及運行費用149萬(wàn)元，公務(wù)接待25萬(wàn)元，用電用水等日常公用經(jīng)費157萬(wàn)元，項目經(jīng)費833萬(wàn)元，事業(yè)單位公用經(jīng)費94萬(wàn)元。
四、全面開(kāi)展小金庫專(zhuān)項治理工作
為貫徹落實(shí)《中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)<關(guān)于深入開(kāi)展小金庫治理工作的意見(jiàn)>的通知》精神，按照省委、省政府的統一部署，我局成立了全系統專(zhuān)項治理領(lǐng)導小組，認真組織全系統開(kāi)展小金庫專(zhuān)項治理工作。領(lǐng)導小組的日常工作機構設在我處，研究和制定全系統治理小金庫的專(zhuān)項工作實(shí)施方案，組織和指導全系統各級單位認真開(kāi)展小金庫專(zhuān)項治理工作。
6月9日在常州召開(kāi)全省食品藥品監督管理系統治理小金庫專(zhuān)項工作會(huì )議。會(huì )議傳達了中央和省委、省政府有關(guān)會(huì )議和文件精神，研究和具體部署全系統治理小金庫專(zhuān)項工作。要求全系統各級單位以高度的政治責任感切實(shí)做好治理小金庫工作，認真開(kāi)展自查自糾，要以這次治理小金庫為契機，進(jìn)一步提高全系統財務(wù)管理和內部審計工作水平。專(zhuān)門(mén)設立并公布了舉報電話(huà)和舉報郵箱，指定專(zhuān)人負責，確保件件有交待、事事有落實(shí)。切實(shí)保護舉報人的合法權益，對舉報有功的單位和個(gè)人給予一定的獎勵。經(jīng)過(guò)全系統的認真自查，絕大多數沒(méi)有發(fā)現小金庫的現象。只有個(gè)別單位發(fā)現小金庫現象，涉及金額六萬(wàn)多元，主要是有關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)將會(huì )議培訓的結余存放在賓館以及零星租金收入未納入單位財務(wù)管理。經(jīng)過(guò)本次自查自糾，已立即整改，全部收歸單位財務(wù)管理。
五、切實(shí)加強國有資產(chǎn)管理。
一是按照省財政廳的有關(guān)文件，向各單位下達資產(chǎn)清查結果批復，全系統資產(chǎn)處置累計金額1550萬(wàn)元。同時(shí)明確要求各單位對資產(chǎn)清查中經(jīng)批準處置的固定資產(chǎn)，必須統一移交至產(chǎn)權交易機構進(jìn)行公開(kāi)處置，不得自行變賣(mài)。二是組織進(jìn)行固定資產(chǎn)信息管理系統培訓班，在全系統推廣固定資產(chǎn)計算機管理軟件，逐步實(shí)現資產(chǎn)管理的信息化、網(wǎng)絡(luò )化、程序化。三是嚴格固定資產(chǎn)特別是房產(chǎn)的處置，辦理淮安市局和淮安藥品檢驗所現有辦公業(yè)務(wù)用房轉讓的立項申報、評估備案、交易委托等事宜。目前，上述房產(chǎn)正按照省財政廳的要求，在省產(chǎn)權交易中心及淮安市產(chǎn)權交易中心進(jìn)行公開(kāi)轉讓。四是辦理了省局購置華陽(yáng)大廈負一樓和六樓的契稅減免工作，節約經(jīng)費約220萬(wàn)元。
六、加強基本建設項目管理。
一是嚴把基本建設工程立項關(guān)。對申請立項的基本建設項目，實(shí)地調研，反復測算，多方比較，明確意見(jiàn)后提交黨組決策，并辦理了徐州醫藥學(xué)校新建教學(xué)樓項目的立項批復。二是繼續嚴格在建工程管理。對淮安、徐州、江都、泗陽(yáng)等單位的基建項目進(jìn)行實(shí)地檢查，明確要求各建設單位嚴格執行基本建設招投標和政府采購的有關(guān)規定，加強施工監管，確保工程質(zhì)量。三是嚴格基本建設資金管理。在充分保證基本建設所需建設資金的同時(shí)，切實(shí)加強基本建設資金管理，嚴格執行大額資金審批制度，嚴把工程資金支付關(guān)，不斷提高基本建設資金使用效益。四是嚴格基本建設審計。繼續對淮安市局、徐州市局的在建項目進(jìn)行跟蹤審計，對宿豫、宜興、無(wú)錫藥檢所等單位的建設項目進(jìn)行竣工決算審計，共節約工程造價(jià)約150萬(wàn)元。
七、繼續做好非稅收入和罰沒(méi)收入管理工作
一是加強票據日常管理，完成財政票據年度檢驗工作。上半年，根據《省財政廳關(guān)于開(kāi)展省級和駐寧中央單位XX年財政票據年檢工作的通知》文件要求，對XX年度全系統所使用的非稅收入一般繳款書(shū)、行政事業(yè)性收費收據、行政事業(yè)單位結算憑證、社會(huì )團體會(huì )費統一收據等票據集中進(jìn)行了繳驗，按時(shí)上報了相關(guān)表格。
二是完成了省直單位收費年檢工作，同時(shí)和省物價(jià)局多次磋商《藥品生產(chǎn)企業(yè)許可證》和《藥品經(jīng)營(yíng)企業(yè)許可證》收費事項，并達成了初步意見(jiàn)。
三是完成罰沒(méi)收入管理情況調查。根據省財政廳要求，上半年對XX年以來(lái)全系統罰沒(méi)收入管理情況進(jìn)行調查，按時(shí)報送了相關(guān)調查表，對近年來(lái)罰沒(méi)收入的規模、收繳模式以及罰沒(méi)物資管理等情況進(jìn)行了匯總分析，提出了目前罰沒(méi)收入管理中存在的問(wèn)題及原因。
八、做好政府采購工作
一是嚴格按照政府采購的有關(guān)要求進(jìn)行政府采購，協(xié)助各單位進(jìn)行日常政府采購工作，解答各單位政府采購工作中遇到的難題，并及時(shí)與省財政廳政府采購管理處、省政府采購中心、省級機關(guān)采購中心溝通協(xié)調，解決各單位采購中遇到的一些難題，有效地提高了采購效率、縮短了采購時(shí)間、節約了采購資金，確保各單位的采購工作順利進(jìn)行。
二是參加省財政廳舉辦的gpa培訓，認真研究gpa相關(guān)政策，收集相關(guān)資料，為完成《省級部門(mén)gpa主要研究課題及任務(wù)分工》所涉及的任務(wù)做好準備。
下半年，我們將重點(diǎn)抓好以下兩項工作：
一、繼續認真編制好XX年部門(mén)預算
XX年的部門(mén)預算編制工作從8月份起又即將開(kāi)始啟動(dòng)，我們將繼續一如繼往地作為頭等大事來(lái)抓，竭盡全力、努力爭取經(jīng)費總盤(pán)子。組織各級財務(wù)人員認真、科學(xué)地編制好明年部門(mén)預算。同時(shí)，針對體制變化的新情況，認真做好研究和應對，從長(cháng)計議，精心安排。
二、組織開(kāi)展治理小金庫重點(diǎn)檢查。
在專(zhuān)項治理小金庫自查自糾的基礎上，下半年，我處將組織開(kāi)展重點(diǎn)檢查。重點(diǎn)檢查的內容主要包括規范津補貼、單位經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)管理、節約和控制行政成本支出、銀行帳戶(hù)管理、行政事業(yè)票據的使用和管理等方面。針對治理工作中發(fā)現的問(wèn)題，制定和落實(shí)整改措施，做到資金資產(chǎn)處理到位、違紀責任人員處理到位。同時(shí)，深入剖析產(chǎn)生問(wèn)題的原因，完善制度，強化源頭治理，建立和完善防治小金庫的長(cháng)效機制。
內控工作總結3
今年以來(lái)，在有關(guān)監管部門(mén)和我行領(lǐng)導的正確領(lǐng)導下，內控合規部結合我行實(shí)際，緊密?chē)@“加強合規建設，提升管控能力”這一目標，堅持“違規就是風(fēng)險，安全就是效益”的風(fēng)險理念，在案防安保、完善制度、事后監督等方面開(kāi)展工作，切實(shí)加強合規風(fēng)險管理，推動(dòng)合規文化建設，保障我行依法、合規、穩健經(jīng)營(yíng)，促進(jìn)了全行各項工作的順利開(kāi)展�，F將一年來(lái)的工作總結如下：
一、主要工作完成情況
(一)提高認識，重視案防安保工作
鑒于我行員工都沒(méi)有銀行工作經(jīng)驗，案件安保防控思想、認識、觀(guān)念、意識不深刻、不到位的問(wèn)題，內控合規部把案防工作作為工作中的重中之重。
一是把案防工作真正作為“一把手”工程，杜絕案防工作流于形式;
二是層層簽訂案防安保目標責任書(shū);
三是定期組織全行員工學(xué)習監管部門(mén)下發(fā)的案件情況通報、案件風(fēng)險提示和案例通報;
四是對重點(diǎn)機構、重點(diǎn)風(fēng)險類(lèi)型、重點(diǎn)人員進(jìn)行風(fēng)險排查;
五是督促各部門(mén)制定和完善安全防范制度，采取有效措施，督促制度的落實(shí)和執行。
同時(shí)，加強案防案保工作有效性、連續性和規范性等方面的考核，促進(jìn)了案防安保工作的順利開(kāi)展。
(二)明確目標，促進(jìn)合規文化建設
一是進(jìn)一步建立健全管理體制。面對我行成立不到一年，各方面工作都沒(méi)有自己的企業(yè)文化和企業(yè)精神，要堅持內控建設，建立健全各項規章制度。
二是責任落實(shí)到人，職責分工明確，形成科學(xué)有效的合規管理機制。不斷提高全員的思想認識，加強領(lǐng)導組織，形成一級抓一級，層層抓落實(shí)的工作格局。同時(shí)，稽核隊伍從實(shí)際出發(fā)，每個(gè)部門(mén)派駐風(fēng)險管控員，堅持做到具體問(wèn)題具體分析，發(fā)現問(wèn)題及時(shí)整改，建立長(cháng)效運行機制。
三是創(chuàng )建合規風(fēng)險防范環(huán)境，強化員工合規意識培養。緊密聯(lián)系實(shí)際，從基本崗位職責入手，由員工自己定制度，自已查風(fēng)險，讓員工把合規文化作為一種提升自己能力的服務(wù)措施，讓每一位員工真正了解合規的意義、內容、方法和步驟，通過(guò)自身的不斷學(xué)習的鍛煉，實(shí)現真正的合規。
(三)創(chuàng )新方法，加強事后監督
重點(diǎn)監督特殊業(yè)務(wù)，對于事后監督人員，認真監督基層網(wǎng)點(diǎn)的每一筆業(yè)務(wù)，圍繞上級及銀監局風(fēng)險排查方案等精神。
一是對重要空白憑證、大額授權、掛失、沖賬、抹賬等方面，加大力度監督，將風(fēng)險隱患降到最低。
二是創(chuàng )新工作方法，理清工作思路，事后監督取得了明顯成效。
三是認真按照領(lǐng)導要求，監督工作中的每個(gè)細節，及時(shí)處理和反映工作中的問(wèn)題，及時(shí)糾正工作中的差錯，防范風(fēng)險事故的發(fā)生，保證網(wǎng)點(diǎn)工作的正常運 行。
(四)內外結合，完善財務(wù)審計
我行剛剛成立，內控合規部針對財務(wù)制度不完善，組織合規部對各項財務(wù)進(jìn)行審計。
一是組織對去年財務(wù)進(jìn)行全面審計，針對審計出的疑問(wèn)，交由各部門(mén)負責人進(jìn)行說(shuō)明。
二是外聘專(zhuān)業(yè)審計人員對我行X年度經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行專(zhuān)業(yè)審計，保證我行財務(wù)工作的合法、公正。
三是對存在風(fēng)險的部門(mén)進(jìn)行定期和不定期的抽查相關(guān)存檔文件、資料等，將風(fēng)險降至最低。
二、工作中存在的不足
(一)案防基礎簿弱，力量不足
我行員工對案防工作從思想、認識上不到位，對案防工作只是開(kāi)會(huì )聽(tīng)聽(tīng)，在開(kāi)展各項工作中對案防工作不夠重視，促使案防工作不能有效開(kāi)展。
一是除內控合規部駐各部門(mén)風(fēng)控員，各部(室)沒(méi)有案防專(zhuān)職人員，對案防工作開(kāi)展不到位。
二是對工作中發(fā)現的問(wèn)題，缺乏有效的整改手段。各部(室)平時(shí)對案防工作開(kāi)展不多，員工對案防工作不能深刻認識，促使問(wèn)題隱患難于發(fā)現和根治。
(二)事后監督不夠專(zhuān)業(yè)，需進(jìn)一步完善制度
一是作為新銀行、新員工，沒(méi)有工作經(jīng)驗， 在一些工作的處理和業(yè)務(wù)的操作上存在一定的欠缺，存在一定的盲目性。
二是存在事后監督制度不完善，工作要求不明確，還處在摸著(zhù)石頭過(guò)河的初級階段。
(三)合規意識不強，需加強學(xué)習
一是認為合規文化建設是外部監管部門(mén)要求做的事情，在推進(jìn)中缺乏主動(dòng)性和積極性，因此在合規文化建設工作存在一定程度上的走過(guò)場(chǎng)、應付了事的情況;
二是認為合規文化建設是上級部門(mén)的事情，上下傳導不暢;
三是認為合規文化建設是合規部門(mén)(崗位)的事情，合規理念和合規意識未能滲透到每個(gè)部門(mén)、每個(gè)崗位、每位員工。
三、工作計劃
一是督促各部門(mén)盡快將相關(guān)制度文件進(jìn)行完善，從而使我行的安全風(fēng)險降至最低;
二是積極進(jìn)行案防文件的教育學(xué)習，提高員工自身對案防風(fēng)險的認識，逐步將風(fēng)險觀(guān)念植根于每個(gè)員工心里，爭取做到零風(fēng)險。
內控工作總結4
自xx年總行開(kāi)展內部控制綜合評價(jià)以來(lái)，我行十分重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來(lái)抓，在嚴格執行上級行制度、辦法的前提下，針對xx支行實(shí)際，努力完善、細化內控管理制度，做精做細各項內控管理，為了實(shí)現經(jīng)營(yíng)目標，維護財產(chǎn)完整，保證會(huì )計及其他資料正確和財務(wù)收支合法，決策層的經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)決策能得以順利貫徹執行，工作效率和經(jīng)濟效益能得以提高，我行堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與內控管理并舉的經(jīng)營(yíng)策略，在規范操作程序、降低金融風(fēng)險中起到了積極促進(jìn)作用�，F將全行內控管理情況報告
一、內部控制管理的基本情況
支行本職設置辦公室、人事監察部、計劃信貸部、市場(chǎng)客戶(hù)部、財務(wù)會(huì )計部、國際業(yè)務(wù)部、合規部七個(gè)職能部室，一個(gè)工會(huì )辦公室、一個(gè)黨委辦公室。轄屬營(yíng)業(yè)部、xx支行、xx支行、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xxx分理處、xx分理處十一個(gè)營(yíng)業(yè)機構，另設xx、xx、xx、xx、xx、xx6個(gè)儲蓄所。到10月末全行員工xx人，其中長(cháng)期合同工xx人，短期合同工xx人。在機構上設置上做到職能部門(mén)橫向平行制約，前后臺業(yè)務(wù)分離。在崗位配置上做到人員落實(shí)、職責明確。
在制度建設上做到文件傳遞上及時(shí)，貫徹學(xué)習到位。在制度執行上嚴格要求規范操作，努力降低操作風(fēng)險。在制度保障上堅持加強自律監管和再監督力度，為內控管理保駕護航�？傮w上講，我行內控管理工作是領(lǐng)導重視、組織落實(shí)、職責明確、三道防線(xiàn)環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險防范能力日益提高。
二、當年內控管理采取的主要措施、取得的效果和成績(jì)
為確保全行內控管理的良好態(tài)勢，今年以來(lái)我行在內控管理工作上采取了以下措施：
1、領(lǐng)導重視，組織落實(shí)，20xx年以來(lái)，我行領(lǐng)導班子始終高度重視支行的內控工作，把加強內控工作作為提高全行管理水平，規范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來(lái)抓，做到思想認識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強。
我行單獨設立審計辦公室，內控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現場(chǎng)審計x次，參加人員xx人次，根據行長(cháng)室要求制訂了工作計劃，完成了xx主任xxx、xx分理處主任xx任期內的責任審計。xx儲畜所、xx儲蓄所、xx儲蓄所、xx分理處業(yè)務(wù)審計工作。重要崗位責任移交x個(gè)人次。支持分行審計處人員調用。對監管中發(fā)現的問(wèn)題進(jìn)行延伸檢查。建立了問(wèn)題整改臺賬。督導了內控評價(jià)自查自糾工作。
2、及時(shí)傳達銀監會(huì )、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據統計，到9月底共向支行本級轉發(fā)內外部上級行業(yè)務(wù)性文件十多只，向營(yíng)業(yè)機構轉發(fā)內外部上級行業(yè)務(wù)性文件xx多只，收文后及時(shí)組織了員工學(xué)習，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規范了員工業(yè)務(wù)操作程序。
3、針對本行實(shí)際，不斷完善行之有效的.各種規章制度。根據上級行的文件精神，我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內控管理上，支行今年來(lái)出臺了各類(lèi)制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了xxxxxx、xxxxx、xxxx委員會(huì )，調整了xx審查委員會(huì )、xxxxx委員會(huì )、xxxxx領(lǐng)導小組、xxxx領(lǐng)導小組。出臺了xx年度經(jīng)營(yíng)目標考核辦法、經(jīng)營(yíng)單位主責任人內部綜合管理考核內法、工資分配辦法、xxx工作質(zhì)量考核辦法。修訂了支行職能部門(mén)崗位職責。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內控管理提供了有效的制度保障。
4、高度重視存在問(wèn)題，明確落實(shí)整改責任，扎實(shí)抓好整改工作。整改工作由支行合規部門(mén)牽頭，各業(yè)務(wù)主管部門(mén)督辦，問(wèn)題存在單位落實(shí)整改。
合規部門(mén)建立全行性整改臺賬，對今年來(lái)上級行各種內外部檢查出來(lái)的問(wèn)題及整改結果逐一登記，并對業(yè)務(wù)主管部門(mén)發(fā)送《xx通知書(shū)》，全程監控各單位的整改情況。業(yè)務(wù)主管部門(mén)對上級行各種內外部檢查及季度自律監管中存在問(wèn)題建立系統整改臺賬，并根據《xx通知書(shū)》深入基層抓整改落實(shí)。問(wèn)題存在單位重點(diǎn)落實(shí)整改責任人，堅持“誰(shuí)經(jīng)辦，誰(shuí)整改，誰(shuí)不整改處理誰(shuí)”原則。通過(guò)責任到位，縱橫結合措施，除客觀(guān)原因確難整改外，做到整改不留死角，不走過(guò)常
5、自律監管程序逐步規范，處罰力度明顯提高。x月，支行對違所會(huì )計基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照xx銀行員工違反規章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進(jìn)行了嚴肅處罰，共處罰xx人次，金額xx元。
6、積極組織員工培訓，提高員工規范操作意識。
內控工作總結5
通過(guò)此次學(xué)習活動(dòng)，結合我平時(shí)在工作中的實(shí)際情況，對職業(yè)道德誠信，合規操作意識和臨督防范意識有了更深一層的認識�，F就此學(xué)習活動(dòng)的心得總結如下幾點(diǎn)。
(1)加強合規文化學(xué)習，落實(shí)合規制度。合規文化所成的規章制度是框架，是我們柜員進(jìn)行合規操作的前提，是我們金融幾十年經(jīng)營(yíng)教訓的精華，只有按章辦事，我們才有保護自己的權益。
(2)提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì)，加強風(fēng)險象環(huán)生防范意識。合規的貫徹執行，是以金融業(yè)務(wù)知識為基矗合規制度的每一個(gè)項目，我們都可以從金融業(yè)務(wù)知識中找到答案，應該說(shuō)加強自身業(yè)務(wù)素質(zhì)的培養，就是從源頭上認識合規文化。我們柜面制度雖然健全，但我們的經(jīng)營(yíng)大持續，我們的業(yè)務(wù)在拓展，難免有一些制度不完善，這就要求我們多加強自身的積累，對新業(yè)務(wù)的風(fēng)險點(diǎn)有深刻的認識，防范于未然。
(3)強化柜面風(fēng)險象環(huán)生管理工作。對柜面崗位設置和人員配置進(jìn)行合理安排，嚴格要求不相容崗位職責相互分離，柜員的權限卡要按照事權進(jìn)行劃分，對各項業(yè)務(wù)進(jìn)行嚴格的審查和按流程規定辦理。
(4)深入開(kāi)展內控合規教育，提高風(fēng)險防范意識和自我保護意識的教育，認真學(xué)習各項規章制度，嚴格按照操作規程辦理業(yè)務(wù)，不斷強化員工風(fēng)險象環(huán)生防范意識，從思想、經(jīng)營(yíng)理念產(chǎn)，全面風(fēng)險管理、職業(yè)道德和行為習慣上培育良好的風(fēng)險控制文化，形成一種風(fēng)險管理從有責的內控氛圍。
通過(guò)合規教育活動(dòng)找到了自我正確的價(jià)值取向與是非標準，對提高自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)的執行制度的自覺(jué)性有了更高的要求。
內控工作總結6
銀行分行內控合規工作總結 分行內部控制綜合評價(jià)小組：自20xx年總行開(kāi)展內部控制綜合評價(jià)以來(lái)，我行十分重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來(lái)抓，在嚴格執行上級行制度、辦法的前提下，針對**支行實(shí)際，努力完善、細化 銀行支行內控管理情況報告正文：
分行內部控制綜合評價(jià)小組：
自20xx年總行開(kāi)展內部控制綜合評價(jià)以來(lái)，我行十分重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來(lái)抓，在嚴格執行上級行制度、辦法的前提下，針對**支行實(shí)際，努力完善、細化內控管理制度，做精做細各項內控管理，為了實(shí)現經(jīng)營(yíng)目標，維護財產(chǎn)完整，保證會(huì )計及其他資料正確和財務(wù)收支合法，決策層的經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)決策能得以順利貫徹執行，工作效率和經(jīng)濟效益能得以提高，我行堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與內控管理并舉的經(jīng)營(yíng)策略，在規范操作程序、降低金融風(fēng)險中起到了積極促進(jìn)作用�，F將全行內控管理情況報告如下：
一、內部控制管理的基本情況
支行本職設置辦公室、人事監察部、計劃信貸部、市場(chǎng)客戶(hù)部、財務(wù)會(huì )計部、國際業(yè)務(wù)部、合規部七個(gè)職能部室，一個(gè)工會(huì )辦公室、一個(gè)黨委辦公室。轄屬營(yíng)業(yè)部、**支行、**支行、**分理處、**分理處、**分理處、**分理處、**分理處、**分理處、***分理處、**分理處十一個(gè)營(yíng)業(yè)機構，另設**、**、**、**、**、**6個(gè)儲蓄所。到10月末全行員工**人，其中長(cháng)期合同工**人，短期合同工**人。在機構上設置上做到職能部門(mén)橫向平行制約，前后臺業(yè)務(wù)分離;在崗位配置上做到人員落實(shí)、職責明確;在制度建設上做到文件傳遞上及時(shí)，貫徹學(xué)習到位;在制度執行上嚴格要求規范操作，努力降低操作風(fēng)險;在制度保障上堅持加強自律監管和再監督力度，為內控管理保駕護航�？傮w上講，我行內控管理工作是領(lǐng)導重視、組織落實(shí)、職責明確、三道防線(xiàn)環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險防范能力日益提高。找范文
二、當年內控管理采取的主要措施、取得的效果和成績(jì)
為確保全行內控管理的良好態(tài)勢，今年以來(lái)我行在內控管理工作上采取了以下措施：
1、領(lǐng)導重視，組織落實(shí)，20xx年以來(lái)，我行領(lǐng)導班子始終高度重視支行的內控工作，把加強內控工作作為提高全行管理水平，規范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來(lái)抓，做到思想認識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強。我行單獨設立審計辦公室，內控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現場(chǎng)審計*次，參加人員**人次，今年以來(lái)，根據行長(cháng)室要求制訂了工作計劃，完成了**主任***、**分理處主任**任期內的責任審計;**儲畜所、**儲蓄所、**儲蓄所、**分理處業(yè)務(wù)審計工作;重要崗位責任移交*個(gè)人次;支持分行審計處人員調用;對監管中發(fā)現的問(wèn)題進(jìn)行延伸檢查;建立了問(wèn)題整改臺賬;督導了內控評價(jià)自查自糾工作。
2、及時(shí)傳達銀監會(huì )、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據統計，到9月底共向支行本級轉發(fā)內外部上級行業(yè)務(wù)性文件十多只，向營(yíng)業(yè)機構轉發(fā)內外部上級行業(yè)務(wù)性文件**多只，收文后及時(shí)組織了員工學(xué)習，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規范了員工業(yè)務(wù)操作程序。
3、針對本行實(shí)際，不斷完善行之有效的各種規章制度。根據上級行的文件精神，我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內控管理上，支行今年來(lái)出臺了各類(lèi)制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了******、*****、****委員會(huì )，調整了**審查委員會(huì )、*****委員會(huì )、*****領(lǐng)導小組、****領(lǐng)導小組;出臺了**年度經(jīng)營(yíng)目標考核辦法、經(jīng)營(yíng)單位主責任人內部綜合管理考核內法、工資分配辦法、***工作質(zhì)量考核辦法;修訂了支行職能部門(mén)崗位職責。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內控管理提供了有效的制度保障。
4、高度重視存在問(wèn)題，明確落實(shí)整改責任，扎實(shí)抓好整改工作。整改工作由支行合規部門(mén)牽頭，各業(yè)務(wù)主管部門(mén)督辦，問(wèn)題存在單位落實(shí)整改。合規部門(mén)建立全行性整改臺賬，對今年來(lái)上級行各種內外部檢查出來(lái)的問(wèn)題及整改結果逐一登記，并對業(yè)務(wù)主管部門(mén)發(fā)送《**通知書(shū)》，全程監控各單位的整改情況;業(yè)務(wù)主管部門(mén)對上級行各種內外部檢查及季度自律監管中存在問(wèn)題建立系統整改臺賬，并根據《**通知書(shū)》深入基層抓整改落實(shí);問(wèn)題存在單位重點(diǎn)落實(shí)整改責任人，堅持“誰(shuí)經(jīng)辦，誰(shuí)整改，誰(shuí)不整改處理誰(shuí)”原則。通過(guò)責任到位，縱橫結合措施，除客觀(guān)原因確難整改外，做到整改不留死角，不走過(guò)常
5、自律監管程序逐步規范，處罰力度明顯提高。*月，支行對違所會(huì )計基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照**銀行員工違反規章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進(jìn)行了嚴肅處罰，共處罰**人次，金額**元。
6、積極組織員工培訓，提高員工規范操作意識。
內控工作總結7
公司內部控制工作總結
20xx年，公司按照工程公司（20xx）109號關(guān)于印發(fā)《集團公司內部控制操作細則》的統一部署，開(kāi)始正式運行與國際接軌的內部控制體系。近三年來(lái)，本公司在內控體系的貫徹上，突出“執行”二字，重在“狠”、“嚴”上下功夫，不僅經(jīng)受住了多輪次的上級單位的審計和測試的考驗，有效地實(shí)現了防范風(fēng)險的目的，而且推動(dòng)了公司各項管理的規范化、制度化、標準化、程序化，促進(jìn)了公司管理水平的提升。主要體現在以下幾個(gè)方面：
一、 強化內控執行，按程序辦事的規矩日漸形成
“沒(méi)有規矩，不成方圓”，企業(yè)管理實(shí)質(zhì)就是制度管理。本公司依據內控要求，結合自身管理存在著(zhù)有章不循、執行力較差的現象，進(jìn)行了對照檢查，找出了差距和不足。為此，公司采取了一系列措施，以確保內控體系執行有力。
加強培訓，注重宣傳，確保手冊相關(guān)內容人人掌握。學(xué)習、掌握好內控手冊的相關(guān)內容，是執行好這套體系的前提和基礎。公司在內控手冊發(fā)布后，結合各部門(mén)、各單位不同層次的培訓需求，于20xx年6月全公司范圍內舉行了一次20xx版《內部控制操作細則》的視頻培訓會(huì )議，使員工了解了20xx版比20xx版內控手冊的新增內容。通過(guò)培訓，各級管理人員理解和掌握了內部控制的管理方法和相關(guān)要求，全體員工明晰了職業(yè)道德規范及行為準則和公司發(fā)展目標，為內控體系的有效執行奠定了扎實(shí)的基礎。
健全內控工作網(wǎng)絡(luò )，確保組織機構落實(shí)。公司成立了內部控制辦公室和內控制度檢查評價(jià)工作領(lǐng)導小組，設兼職科級職6人和成員共12人，內控工作由項目管理轉向日常管理，進(jìn)一步加強了內控工作組織領(lǐng)導和機構落實(shí)。
狠抓落實(shí)，層層負責，確保流程控制實(shí)現硬著(zhù)陸。為了使內部控制真正落到實(shí)處，公司將內控責任層層分解，狠抓執行。在領(lǐng)導責任上，內控工作是公司年經(jīng)營(yíng)工作的重中之重，是一把手工程，各單位主要領(lǐng)導對內控工作的重視不要僅停留在口頭上，而且要落實(shí)在行動(dòng)上，定期對內控的各流程進(jìn)行前面或者有針對性測試檢查，并有計劃地對各項目部進(jìn)行專(zhuān)項或內控流程的檢查。并且指出哪個(gè)單位在內控上出現問(wèn)題，追究哪個(gè)單位的領(lǐng)導責任。這樣，公司上至總經(jīng)理、主管領(lǐng)導，下至各部門(mén)、各單位領(lǐng)導都把內控執行放在重要議事日程，出現問(wèn)題有人協(xié)調，有人負責。
在組織落實(shí)上，公司內控辦公室組織編制了公司《某公司內控制度實(shí)施細則》，切實(shí)把內控體系的執行落到實(shí)處。內控檢評組，對于內控執行、測試過(guò)程及時(shí)跟蹤，及時(shí)反饋，嚴格履行督促、檢查的職責，嚴把執行關(guān)，發(fā)現問(wèn)題及時(shí)上報，及時(shí)解決，保證所有內控流程都有令必行，有據必依。
二、嚴考核硬兌現，確�？刂频轿�，執行有力。
確保內控的有效執行，取決于兩個(gè)方面，一是思想是否重視，責任是否落實(shí)；二是監督是否到位、措施是否有力。
通過(guò)上述措施，全公司規章制度的約束力和員工的責任意識得到了明顯提升�，F在，每辦一件事，上至總經(jīng)理，下至普通員工都要先判定是否符合規章制度、符合內控要求；每處理一項業(yè)務(wù)，都要確定是否有風(fēng)險，如何控制風(fēng)險，嚴格依照內控流程操作。公司范圍內已經(jīng)形成了層層講執行、事事講程序的良好局面。
三、管理制度和管理程序進(jìn)一步科學(xué)化、規范化、標準化
一些控制最終反映結果是在財務(wù)部門(mén)，但控制活動(dòng)卻是發(fā)生在上游業(yè)務(wù)部門(mén)，對于這樣的控制，公司內控辦組織召開(kāi)了由機關(guān)所有職能處室參加的內控協(xié)調會(huì )，將每一個(gè)控制點(diǎn)逐一說(shuō)明，需要哪個(gè)部門(mén)在哪個(gè)時(shí)點(diǎn)配合完成，明確了各部門(mén)的控制責任，保證了所有關(guān)鍵控制都有部門(mén)負責，增強了公司抵御經(jīng)營(yíng)風(fēng)險的能力。
推動(dòng)了管理制度的規范化。管理制度在內控體系運行中起著(zhù)重要的支持作用，合理、完善的管理制度是體系正常運行的重要保障。通過(guò)內控測試和審計，發(fā)現了本公司一些規章制度存在執行力度不夠的地方，一些控制缺乏制度支持，目前，按照公司領(lǐng)導的要求，正在進(jìn)行制度梳理和規范工作，計劃在明年修改本公司的《內控制度實(shí)施細則》。
四、加強控制環(huán)境建設，內控文化已經(jīng)成為企業(yè)文化一個(gè)新的組成部分
控制環(huán)境建設是內控體系的基礎，是有效實(shí)現內部控制的保障，直接影響著(zhù)公司內部控制的貫徹執行。通過(guò)多種形式的宣傳、教育，目前，公司已經(jīng)初步形成了一種工作有目標，行動(dòng)有準則、前行有動(dòng)
力的內控環(huán)境，尤其是公司各級主要領(lǐng)導以身作則、率先垂范，不符合內控要求的事堅決不辦；特殊事情處理，要作好紀要，保留證據，自覺(jué)按規章辦事，依程序履行，領(lǐng)導的示范作用極大地推動(dòng)了公司內控文化的形成。
內控工作總結8
通過(guò)對內部控制的學(xué)習，有以下一些體會(huì )：
內部控制是一個(gè)完整的系統，一個(gè)好的運作體系對于企業(yè)運作的風(fēng)險降低有很大的幫助。調查結果表明，企業(yè)內部偷竊行為中，主管員工占了很大一部分。
內部控制基本準則、規范，作為一個(gè)會(huì )計人，我們應該好好要學(xué)習一下。在企業(yè)管理中，風(fēng)險管理，風(fēng)險偏好以及其企業(yè)戰略管理、內部控制都很有關(guān)系。
一個(gè)企業(yè)越大，系統越大，就越混亂，越需要一個(gè)好的框架體系來(lái)管理。內部控制需要會(huì )計人員財務(wù)工作者有好的專(zhuān)業(yè)能力，在我們今后的工作中，對我們的工作能力要求越來(lái)越高。 內部控制也有自身的局限性，要了解內部控制的目標，那就是為了企業(yè)的管理戰略。要站在一個(gè)更加高的角度來(lái)看待內部控制和管理
內部控制的成本效益原則，以有限的成本產(chǎn)生盡可能產(chǎn)生大的效益。
所謂有效的內部控制包含有四層含義，即：其一，它是無(wú)時(shí)不控的貫穿于業(yè)務(wù)操作的始終；其二，它是無(wú)處不控的——與業(yè)務(wù)的速度和空間同步，甚至有所超前，以體現內控優(yōu)先的思想，其三，它是無(wú)人不控的——上到管理者，下至每位員工，只有嚴格執行內部控制才是至高無(wú)尚的；其四，它是無(wú)事不控的——小業(yè)務(wù)要控，大事情更要控，一切經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)無(wú)不在其控制之下進(jìn)行，沒(méi)有例外與“個(gè)案”處理。
內控工作總結9
20xx年以來(lái)，結合我行各項金融業(yè)務(wù)特點(diǎn)，我著(zhù)重在相關(guān)信貸業(yè)務(wù)品種的流程制度和政策等方面加強了學(xué)習。20xx年一年的工作經(jīng)歷，使我對我行始終堅持的依法合規經(jīng)營(yíng)有了更深刻的認識，也對自己所在的崗位，所從事的工作有了更深刻的感觸和了解�，F將我對內控工作的幾點(diǎn)心得體會(huì )報告如下：
一認清形勢，樹(shù)立正確的人生觀(guān)價(jià)值觀(guān)。銀行是一個(gè)特殊的行業(yè)，特別強調思想素質(zhì)。要做一名合格的工行員工，首先我們要做一個(gè)正直誠實(shí)的人。做一名思想素質(zhì)過(guò)硬的員工，才能時(shí)刻堅持按照業(yè)務(wù)流程操作，按照規章制度辦事，抵制其他一切客觀(guān)不利因素的誘惑及威壓。
二堅持合規經(jīng)營(yíng)，扎扎實(shí)實(shí)地把業(yè)務(wù)流程和規章制度放在心上。業(yè)務(wù)流程和規章制度不能只掛在嘴上，一到真正處理業(yè)務(wù)時(shí)在操作細節上，就把流程制度丟在一邊，工作浮躁，業(yè)務(wù)操作流程敷衍了事。案件的發(fā)生就是因為在這些細節上沒(méi)有堅持合規操作，最終給客戶(hù)造成了不便和損失，給我行造成了經(jīng)濟和聲譽(yù)上的損失，更是給自己的工作和發(fā)展帶來(lái)了阻礙。如果每筆業(yè)務(wù)的每個(gè)環(huán)節上的每個(gè)員工都能夠按照我行的規定工作，嚴格執行業(yè)務(wù)流程，那么案件的發(fā)生就無(wú)機可乘。所以要防范案件，關(guān)鍵在于要把合規落實(shí)到位。切勿感情代替制度，盲目信任，心存僥幸，把制度弱化，使制度形同虛設。
三內控工作需提高全員案防的整體警覺(jué)性。通過(guò)這一年來(lái)的案件防范分析會(huì )，我明白了，不是只要自己管好自己不違規，不犯法就行了，而是我們任何人所犯的任何一個(gè)錯誤都將對身邊同事的正常工作造成極大的影響，甚至是連累到身邊的同事。所以我要提高自己的警覺(jué)，時(shí)刻對照自己的崗位職責進(jìn)行反思，在工作時(shí)刻提醒自己和身邊的同事，嚴格按照規章制度工作，嚴格執行制度。
四認真學(xué)習《員工違規積分管理辦法》《員工違規行為處理規定》和《員工行為守則》等內容和要求。明白違規的嚴重性質(zhì)，提高違規就要問(wèn)責的認識。業(yè)務(wù)的開(kāi)展要在健康合規的前提下進(jìn)行，拋棄僥幸心理確保每一筆業(yè)務(wù)都合規;學(xué)會(huì )保護自己和他人，牢固樹(shù)立“一切不能代替制度”的從業(yè)觀(guān)念，保護好自己，保護好自己的`同事。
案件發(fā)生的教訓是深刻的，20xx年我同樣也在這方面翻過(guò)錯誤，因為自己的過(guò)分“靈活”，因為自己的那點(diǎn)“小聰明”違犯了業(yè)務(wù)正常流程和規章制度，幸虧領(lǐng)導和同事們的及時(shí)制止和教育，使我懸崖勒馬，浪子回頭，沒(méi)有造成更大損失。20xx年我必當牢固地樹(shù)立合規意識，嚴格遵守各項規章制度，樹(shù)立信心，不斷地學(xué)習和掌握各項專(zhuān)業(yè)知識和技能，以飽滿(mǎn)的熱情投入到新一年的工作中去。
內控工作總結10
20xx年即將進(jìn)入尾聲，回顧近一年的工作，可以用“不斷學(xué)習、不斷成長(cháng)”來(lái)概括，作為進(jìn)入省公司管理機關(guān)第一個(gè)完整的工作年，我積極適應、加速轉變，按照崗位職責和領(lǐng)導要求，較好地完成了各項工作任務(wù)�，F簡(jiǎn)要總結如下：
一、工作回顧
第一.合規管理工作。一是牽頭完成采購管理5項關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節的風(fēng)險梳理，確定風(fēng)險點(diǎn)31條，針對10個(gè)關(guān)鍵崗位完善防控措施28條。二是牽頭推進(jìn)制度體系建設，協(xié)助完成采購管理辦法等5項重點(diǎn)業(yè)務(wù)的制度修訂。三是重點(diǎn)梳理廉潔風(fēng)險防控清單6項清單的編制，并制定廉潔風(fēng)險防范指引表。四是理順“三重一大”決策流程，明確“三重一大”決策事項范圍，規范上會(huì )流程，做好會(huì )議記錄及相關(guān)資料的存檔。五是組織完成法律法規條款的識別確認，確認食品安全法、煙草專(zhuān)賣(mài)法、廣告法、消費者權益保障法等相關(guān)法律法規15項。
第二.內控管理工作。一是強化合同管理，牽頭完成合同管理專(zhuān)項檢查迎檢工作，積極完成問(wèn)題整改，并根據新的合同管理要求，做好合同的線(xiàn)上審核、合同登記存檔、履行情況跟蹤上報等。二是牽頭推進(jìn)制度體系融合，全面排查所有崗位職責對應制度流程管控，完善更新內控流程圖。三是規范管理，牽頭完成重要崗位牽制目錄和業(yè)務(wù)公開(kāi)部分。四是牽頭組織年度專(zhuān)項審計迎審工作，收集整理審計需要相關(guān)材料，協(xié)調督促各部門(mén)做好審計回復和問(wèn)題整改落實(shí)。五是按照HSE管理要求，完成安全環(huán)保責任書(shū)簽訂、危險因素辨識臺賬整理、個(gè)人安全行動(dòng)手冊公開(kāi)等規定事項，牽頭完成質(zhì)量體系審核改版，完成HSE體系審核迎檢工作。
第三.其他工作。一是積極做好宣傳報道，截至10月，審核修改并上稿91篇，其中78篇被外部網(wǎng)站采用。二是強化重點(diǎn)工作督察督辦，對要求的重點(diǎn)工作及時(shí)在協(xié)同系統上跟蹤反饋并辦結，對各部門(mén)的重點(diǎn)工作分月度、周度跟蹤收集，呈報領(lǐng)導。三是按照相關(guān)規定，做好經(jīng)營(yíng)分析會(huì )、工作總結會(huì )等各類(lèi)會(huì )議的會(huì )務(wù)籌備。四是認真做好例會(huì )匯報材料、會(huì )議材料等其他文字材料的擬定。五是積極協(xié)助做好黨群工團相關(guān)工作。
二、工作中存在的不足
1.專(zhuān)業(yè)能力需進(jìn)一步加強。一是對于專(zhuān)業(yè)知識的學(xué)習掌握不夠，撰寫(xiě)相關(guān)材料水平不足，專(zhuān)業(yè)性不強。二是對于法規方面相關(guān)制度規定的學(xué)習不夠深入，不能很好地指導并開(kāi)展工作。
2.工作完成質(zhì)量需進(jìn)一步提升。因事務(wù)性工作繁雜，多頭對應多個(gè)處室，忙于應付，導致個(gè)別工作完成質(zhì)量不高。
3.工作協(xié)調能力需進(jìn)一步強化。重點(diǎn)工作督辦力度不夠，對于重點(diǎn)工作的進(jìn)展反饋不夠及時(shí)。
4.思考問(wèn)題的全面性不足。對于領(lǐng)導交辦工作，做前的思考不夠深入，導致工作效果不佳。
三、20xx年工作計劃
1．提高自身專(zhuān)業(yè)業(yè)務(wù)能力。從本職工作崗位出發(fā)，不斷加強專(zhuān)業(yè)知識學(xué)習，努力提高自身素質(zhì)，認真履行崗位職責，不折不扣地完成各項工作。
2．提高合規管理專(zhuān)業(yè)水平。一是強化內控管理工作，牽頭組織完成新制度的內控流程梳理及編制，完善內部控制管理體系，確保順利通過(guò)內控測試。二是進(jìn)一步強化基礎規范管理工作，嚴格按照管理流程做好“三重一大”的會(huì )議申報審批工作，杜絕出現不按規定臨時(shí)增加議題，確保會(huì )議的嚴肅性和紀律性，做好會(huì )議記錄和資料存檔，為專(zhuān)項檢查做好準備。三是持續強化合同管理，嚴格按照合同管理實(shí)施細則和合同系統操作要求，做好合同簽約依據的審核，做好合同系統流程的跟蹤指導，確保無(wú)事后合同發(fā)生，確保合同按期完成審批并組織簽訂。四是加強廉潔風(fēng)險管控，牽頭組織完成相關(guān)業(yè)務(wù)流程的廉潔風(fēng)險清單梳理，確保新修訂的制度對各項風(fēng)險漏洞有效管控。
3．提高重點(diǎn)工作宣傳報道力度。進(jìn)一步加強對重點(diǎn)工作、亮點(diǎn)工作的宣傳報道，積極調動(dòng)各部門(mén)對宣傳工作的積極性，加強引導，助力各項工作順利推進(jìn)。
4．提高對內對外綜合協(xié)調能力。充分發(fā)揮樞紐功能，認真抓好督查督辦工作管理，及時(shí)反饋工作進(jìn)展，確保工作執行力落實(shí)到位。
5．提高工作主動(dòng)性，加強相互協(xié)作配合能力。主動(dòng)補位、相互配合，高效推進(jìn)各項工作。
內控工作總結11
尊敬的各位領(lǐng)導、各位同仁：大家晚上好！我是來(lái)自XX支行的XX，我演講的題目是：塑合規文化，造合規中行。
有這樣一個(gè)寓言故事：河水對河岸咆哮：“你像兩堵墻立在我的身邊，阻擋我隨意流淌，限制我的發(fā)展……”河岸嚴肅而認真地回答：“正是由于我的存在，涓涓河流才能匯聚成滔滔巨流！”河水不聽(tīng)勸告，沖毀堤岸，野漫橫流……漸漸消失了。這個(gè)寓言故事告訴我們：規矩不是羈絆和障礙，而是一張無(wú)形的安全網(wǎng)，維護著(zhù)我們的社會(huì )秩序和生存環(huán)境。
是啊，確實(shí)如此，我到中行工作僅僅半年，但就在這短短的半年時(shí)間里，我已深刻感受到了合規的份量。這半年里，我聽(tīng)到了不少違規行為、犯罪案例，行里也經(jīng)常下發(fā)一些案情通報，比如這一次的警示教育活動(dòng)，有些案例觸目驚心：湖南一銀行職員虛增儲戶(hù)存款挪用150萬(wàn)被判刑14年，該員工利用自己職務(wù)上的便利，他的行為已是嚴重違規，觸犯了刑法。也有銀行員工因賭博成性，資金周轉不足，挪用銀行存款，最后把自己送進(jìn)監獄，斷送大好前途。這一個(gè)個(gè)案例向我們展示了當事人走向罪犯的軌跡，他們中有領(lǐng)導干部，有一般職員，有代辦員；有的曾是先進(jìn)工作者，有的年輕有為前途無(wú)量，但他們都因為一個(gè)貪字，拿了不該拿的東西，毀掉了人生，毀掉了前程，傷害了家人，傷害了同事，更影響了中國銀行的聲譽(yù)。
細細究來(lái)，案件的發(fā)生都是有其內在原因的，大多是當事人放松了政治學(xué)習和思想改造，思想不求上進(jìn)，法制觀(guān)念淡薄，經(jīng)不住考驗，鋌而走險，最后走上犯罪道路。
案例給我們敲響了警鐘，前車(chē)之覆，后車(chē)之鑒，我們應該吸取他們的慘痛教訓，嚴格按規章制度做事。尤其是象我這樣的新員工，要把合規意識深深刻到腦子里。合規不是負擔，而是服務(wù)我們的工具，它就象指路明燈，幫我們用最有效的方法達成目標，即使我們非專(zhuān)業(yè)出身，也很容易從不會(huì )到會(huì )，從非專(zhuān)業(yè)到專(zhuān)業(yè)。
當一個(gè)司機半夜開(kāi)到?jīng)]有旁人和攝像頭的路口也能面對紅燈自覺(jué)停車(chē)的時(shí)候，交規已深刻在他心中。當每個(gè)人都遵守交通規則時(shí)，每天就不會(huì )有那么多無(wú)辜的生命因為交通事故而離開(kāi)這個(gè)世界。同樣，當合規意識深深地鐫刻在我們心靈的碑石上，我們就不會(huì )感到束縛，感到的則是義不容辭和責無(wú)旁貸。當我們每個(gè)中行人都能“從我做起，合規操作”，我們就能避免許多過(guò)失，業(yè)務(wù)運行的將會(huì )更加健康高效。
合規是我們每位銀行人的事業(yè)，讓我們一起唱響合規之歌，為我們中行的璀璨前程一起加油吧！
謝謝大家！
內控工作總結12
xxxx年以來(lái)，結合金融特點(diǎn)，我部著(zhù)重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合、相關(guān)制度建設、業(yè)務(wù)和政策等方面加強了，并召開(kāi)了主任辦公會(huì )和部門(mén)全議，就相關(guān)內控做出了部署，�，F將我部近期內控工作如下：
一、卡業(yè)務(wù)。
我部對信用卡業(yè)務(wù)進(jìn)行了檢查，客戶(hù)檔案、密碼信封、庫存銀行卡及成品銀行卡的帳實(shí)相符。
二、加強了內控合規建設。
對內控合規員進(jìn)行了調整和落實(shí)，根據個(gè)人金融部實(shí)際，指定==副主任牽頭，==等幾位同志為個(gè)人金融部的內控合規員。并部門(mén)內每召開(kāi)一次案件形勢會(huì )，強化全轄風(fēng)險及自身風(fēng)險的。此外規定合規員在每季度的案件形勢分析會(huì )上提出建設性意見(jiàn)，在上評估。
三、強調業(yè)務(wù)學(xué)習和規章制度學(xué)習的重要性。
每月至少安排2天開(kāi)展部門(mén)全體員工集中學(xué)習業(yè)務(wù)知識、政策法規和規章制度，營(yíng)造良好的學(xué)習氛圍。加強對員工的教育工作，培養員工正確的觀(guān)、價(jià)值觀(guān)和觀(guān)。
四、對外圍系統的柜員進(jìn)行全面清理。
因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動(dòng)較大，為加強內控，我部對全轄信用卡系統和零售信貸系統的操作和管理柜員及時(shí)進(jìn)行了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。
內控工作總結13
為進(jìn)一步貫徹落實(shí)《財政部關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內部控制建設的指導意見(jiàn)》(財會(huì )〔20xx〕24號)，總結各地區、各部門(mén)、各單位創(chuàng )造的好經(jīng)驗、好做法，積極發(fā)揮先進(jìn)典型的示范引領(lǐng)作用，財政部近日發(fā)文《關(guān)于報送20xx年上半年行政事業(yè)單位內部控制工作總結的通知》(財會(huì )〔20xx〕29號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《通知》)，要求各地區、各部門(mén)認真做好20xx年上半年行政事業(yè)單位內部控制工作總結。
各區財政局、各市屬行政事業(yè)單位主管部門(mén)要高度重視，根據《通知》要求，結合《廈門(mén)市財政局廈門(mén)市審計局關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內部控制建設的實(shí)施意見(jiàn)》(廈財會(huì )〔20xx〕29號)及《廈門(mén)市財政局轉發(fā)財政部關(guān)于開(kāi)展行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價(jià)工作的通知》(廈財會(huì )〔20xx〕33號)文件要求，在做好各單位內部控制基礎性評價(jià)的基礎上，認真組織好本地區、本部門(mén)、本單位對20xx年上半年行政事業(yè)單位內部控制工作進(jìn)行全面總結，重點(diǎn)突出創(chuàng )新性及成效。工作總結應包括但不限于以下內容：動(dòng)員部署情況、協(xié)調工作機制建立情況、具體實(shí)施方案、宣傳培訓情況、經(jīng)驗做法、取得的階段性成效以及工作建議與意見(jiàn)等。
各區財政局要組織區屬行政事業(yè)單位全面總結各單位20xx年上半年內控建設工作情況并匯總總結本區20xx年上半年行政事業(yè)單位內控建設工作情況;各市屬行政事業(yè)單位主管部門(mén)要組織所屬單位總結各單位20xx年上半年內控建設工作情況并匯總總結本部門(mén)20xx年上半年行政事業(yè)單位內控建設工作情況;各區財政局、各市屬行政事業(yè)單位主管部門(mén)應匯總總結報告并形成書(shū)面報告，于9月25日前反饋我局，紙質(zhì)稿(單位蓋章)報送到市財政局各對口聯(lián)系業(yè)務(wù)處室，電子稿通過(guò)廈門(mén)市財政局網(wǎng)站—“廈門(mén)市行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價(jià)報告、工作總結報告模塊”上傳總結報告(文件名統一為：20xx年上半年行政事業(yè)單位內部控制工作總結報告—XX單位)。有條件的區(部門(mén)或單位)可以總結提煉所轄單位內部控制建設的經(jīng)驗做法，擇優(yōu)向我局報送1-2個(gè)行政事業(yè)單位內部控制典型案例。我局將匯總各區、各部門(mén)報送的內控工作總結，并視報送情況挑選提煉典型案例報送財政部會(huì )計司。
市財政部門(mén)將把反饋書(shū)面報告情況納入市對區、對各一級預算單位的績(jì)效考核范圍。
內控工作總結14
健全和完善內控管理制度，是農業(yè)銀行實(shí)現穩健經(jīng)營(yíng)、提高經(jīng)營(yíng)效益、防范化解風(fēng)險、確保安全發(fā)展的需要。近幾年來(lái)，我行在內控管理建設中，進(jìn)行了積極有效的探索，對增強我行業(yè)務(wù)競爭能力，提高經(jīng)營(yíng)管理水平發(fā)揮了積極的作用，取得了一些成績(jì)，20xx年內控綜合評價(jià)首次被評為一類(lèi)行。但是我們也應清醒地認識我行內控管理在執行和落實(shí)上還存在一些薄弱環(huán)節和突出的問(wèn)題，制約著(zhù)全行工作質(zhì)量的提升�，F就我行當前和今后一段時(shí)期內控管理工作談幾點(diǎn)設想。
一、完善內控主體建設
××建立內控機制。要積極培育符合我行實(shí)際的內部控制文化，使內控意識和內控文化滲透到每一位員工思想深處，使內控成為每位員工的自覺(jué)行為。熟悉自身崗位工作的職責要求，理解和掌握內控要點(diǎn)，及時(shí)發(fā)現問(wèn)題和風(fēng)險，把這些作為加強內控建設的重要任務(wù)。
××完善風(fēng)險識別和評估體系。要認真借鑒同業(yè)的先進(jìn)經(jīng)驗，積極運用現代科技手段，逐步建立覆蓋所有業(yè)務(wù)風(fēng)險的監控、評價(jià)和預警系統。重視貸款風(fēng)險集中度及關(guān)聯(lián)企業(yè)授信監測和風(fēng)險提示，重視早期預警，認真執行風(fēng)險提示制度。
××樹(shù)立正確的業(yè)務(wù)發(fā)展觀(guān)。要在追求盈利性的同時(shí)，重視安全性和流動(dòng)性，在追求業(yè)務(wù)高速發(fā)展同時(shí)，更重視風(fēng)險防范和內控建設。
××建立內控信息聯(lián)絡(luò )機制。要建立完善內部管理信息系統，為內控的設計、執行、反饋提供信息保障。建立內控管理部門(mén)信息聯(lián)絡(luò )和定期聯(lián)系機制，及時(shí)、真實(shí)、完整地傳遞監管意圖、交流信息、溝通問(wèn)題。
××重視對管理人員的監管。要加強對管理層、決策層的監督控制，解決“控下不控上”的不合理現象。把內控文化建設納入高管人員的管理，實(shí)行內控問(wèn)責制，促使其轉變觀(guān)念，發(fā)揮模范帶頭作用。
二、強化內控責任落實(shí)
××加強組織領(lǐng)導。建立內控組織機構，成立了以行長(cháng)為組長(cháng)、分管行長(cháng)為副組長(cháng)、各部門(mén)負責人為成員的內控管理工作領(lǐng)導小組，明確職責和目標，形成由行長(cháng)負責抓、分管領(lǐng)導具體抓、部門(mén)配合抓，層層抓落實(shí)的組織架構，負責全面組織協(xié)調、具體組織實(shí)施、擬定有關(guān)制度、內控措施評估和提交工作建設，切實(shí)加強組織領(lǐng)導，扎實(shí)采取有效措施，為開(kāi)展內控管理工作奠定堅實(shí)基礎。
××建立例會(huì )制度。全行要加強學(xué)習，熟練掌握各項規章制度，做到有章可循，定期進(jìn)行風(fēng)險排查和案件分析；要晨鐘暮鼓地強化防范意識，大事敲鐘，小事敲鼓，沒(méi)事敲木魚(yú)，做到警鐘長(cháng)鳴。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓，未雨綢繆地完善預防措施；要加強制度建設，不斷完善內控管理制度，各部門(mén)要充分發(fā)揮指導、監督作用。
××強化部門(mén)自律監管。業(yè)務(wù)主管部門(mén)要實(shí)施“一崗雙責”、發(fā)揮再監管作用，要強化授權管理，認真履行崗位職責，確保監督不流于形式；同時(shí)各業(yè)務(wù)主管部門(mén)制定確實(shí)可行的自律監管檢查實(shí)施方案，堅持自律監管與自查自糾相結合、常規檢查與專(zhuān)項檢查相結合，確保監管檢查到位，不走過(guò)場(chǎng)，不留監管盲點(diǎn)；監察部門(mén)要對業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行再監管，使監管真正落到實(shí)處，不斷提升有效監管水平。
××落實(shí)防控措施。在日常經(jīng)營(yíng)管理中，要注重對風(fēng)險點(diǎn)的防范，全行員工都應切記“隱患險于明露，防范勝于補牢，責任重于泰山”。各業(yè)務(wù)部門(mén)要真正把各項防范工作落到實(shí)處，組織“飛行隊
”加強內控管理工作檢查力度，做到邊檢查、邊通報、邊整改、邊處理。具體做到以下幾點(diǎn)：一是指定專(zhuān)門(mén)專(zhuān)人負責各項規章制度的具體落實(shí)、實(shí)施；二是對上級行的各項制度認真組織學(xué)習并及時(shí)下達貫徹；三是針對檢查存在的薄弱環(huán)節、重點(diǎn)部位和業(yè)務(wù)開(kāi)拓中存在的問(wèn)題，制定配套的措施和實(shí)施細則；四是對以前規章制度的執行情況進(jìn)行綜合考核，確定重點(diǎn)監控部位，進(jìn)行重點(diǎn)檢查；五是配備專(zhuān)職監管進(jìn)行檢查輔導，檢查輔導執行規章制度中存在的問(wèn)題和漏洞，及時(shí)反饋信息。六是抓好整改落實(shí)。對各類(lèi)檢查中發(fā)現的存在問(wèn)題要抓好后續跟蹤檢查，認真分析問(wèn)題產(chǎn)生的根源，做到查找重點(diǎn)，對癥下藥，強力整治。對整改不到位進(jìn)行補缺補漏，做到正視問(wèn)題，認真對待，逐條落實(shí)，確保規范；對能整改的，當場(chǎng)予以整改；對既成事實(shí)不能整改的從中吸取教訓，有效防范，嚴防“邊改邊犯”、“改后再犯”的現象；確保整改工作取得一定成效。七是嚴格追究責任。要真正提高內控制度的執行力，就要強化責任追究，完善懲誡問(wèn)責制度，對存在問(wèn)題整改不到位、有章不循、屢禁不止的責任人要從嚴處理，建立“違章責任登記制度”，實(shí)行嚴格懲誡。監察部門(mén)要加大執法監察力度，強化監督檢查，按照責任到位、追究到位、懲誡到位、整改到位的原則嚴肅對違法違紀人員的查處。
三、強化各種規章制度的執行力
××強化檢查。要重視檢查制度落實(shí)情況的重要性，不要等上級布置時(shí)來(lái)抓檢查，或發(fā)生案件后進(jìn)行檢查，而是應該要做到常規性檢查，把執行力作為各級管理人員的首要職責，各業(yè)務(wù)主管部門(mén)要定期制訂檢查方案，事后的檢查結果要書(shū)面報告行領(lǐng)導，以此作為考核職能部室工作質(zhì)量的主要依據。一要提高檢查頻率。安全保衛、信貸、會(huì )計、科技、員工行為檢查或考評等要訂出規劃，規定多少時(shí)間必須檢查一次。二要確保檢查質(zhì)量。檢查之前要有檢查提綱，包括內容、要求、檢查人員組成、目的要求等，檢查之后要有書(shū)面總結。三要突出風(fēng)險點(diǎn)檢查。全面檢查是需要的，但更重要的是應找準風(fēng)險點(diǎn)，多搞一些突擊性的、專(zhuān)題性的、帶有苗頭性的、針對性的檢查。
××嚴格問(wèn)責。重獎之下必有勇夫，而重罰之下，必將使違規者付出昂貴的代價(jià)，使之不敢違規。其內容主要有：業(yè)務(wù)主管部門(mén)有無(wú)按規定組織本專(zhuān)業(yè)制度執行情況進(jìn)行檢查，其方案和檢查質(zhì)量結果，問(wèn)題的整改情況的落實(shí)情況如何；檢查組人員有無(wú)做和事佬情況，有無(wú)該查而不查，有無(wú)應發(fā)現而未發(fā)現，有無(wú)發(fā)現了未作報告、未要求其進(jìn)行整改等情況。通過(guò)問(wèn)責，對制度執行不到位的，要提出批評。如造成損失的，則視其損失情況進(jìn)行責任追究。同時(shí)，對制度執行有力的同志要及時(shí)進(jìn)行表彰以弘揚正氣。
××實(shí)施倒查。實(shí)踐表明各類(lèi)問(wèn)題大多暴露在基層，在操作人員，但往往根在各級管理層，在于管理層管理不力，制度執行力不強。所以，執行力的實(shí)施內容應加上實(shí)施嚴格的責任倒查制度，建立檢查人員對檢查事實(shí)要負事實(shí)責任，以提高檢查人員的責任心和檢查質(zhì)量；各業(yè)務(wù)主管部門(mén)未加強管理、未按規定組織各類(lèi)檢查、未及時(shí)組織整改，而延誤時(shí)機造成損失的要倒查其責任。
××定期輪崗。輪崗工作是銀監會(huì )和上級行業(yè)管理部門(mén)的要求，是案件專(zhuān)項治理的強制性要求，是防范各類(lèi)風(fēng)險暴露和各種陳年老帳的有效途經(jīng)，也是鍛煉人才、培養復合型人員的有效途經(jīng)。由于我行員工無(wú)論何種崗位，都有一定的職權，所以輪崗應該是全員的輪崗，但關(guān)鍵崗位的輪崗尤其必要。輪崗除了暴露問(wèn)題外，也能約束有關(guān)人員違規的不良心態(tài)的產(chǎn)生。信貸人員的輪崗，可以是管片管戶(hù)的輪崗，也可以是跨網(wǎng)點(diǎn)輪崗。
四、強化合規管理
××增強合規意識。合規管理是商業(yè)銀行一項核心的風(fēng)險管理活動(dòng)，是為適應股份制改革和現代商業(yè)銀行公司治理的需要。目前，我行內控管理還存在諸多薄弱環(huán)節，迫切需要增強合規意識，實(shí)施合規管理，有利于確立我行風(fēng)險管理核心。開(kāi)展合規管理是員工增強自我保護意識和能力的需要。全面增強合規管理，以有效識別、防范和化解風(fēng)險為目的，避免因不遵循法律、規則和準則而可能遭受法律制裁，監管處罰，重大財務(wù)損失風(fēng)險和聲譽(yù)損失風(fēng)險，確保各項業(yè)務(wù)穩健發(fā)展。
××加強合規評價(jià)。只有加強合規評價(jià)，才能及時(shí)發(fā)現各級行執行合規管理的好壞。合規評價(jià)的內容主要由組織合規、權限合規、制度合規、監督合規和安全合規五個(gè)方面組成。組織合規主要評價(jià)崗位責任制度、學(xué)習制度、報告制度、休假制度、回避制度等。權限合規主要評價(jià)執行上級權限管理規定、授權制度、各崗位權限。制度合規主要評價(jià)嚴格執行各項規章制度、依法合規經(jīng)營(yíng)、合規操作。監督合規主要評價(jià)各級領(lǐng)導履行檢查制度、主管人員落實(shí)檢查制度情況。安全合規主要評價(jià)經(jīng)營(yíng)安全的結果，防止各類(lèi)案件的發(fā)生。
××提升合規管理水平。強化規章制度的學(xué)習和執行，正確運用規章制度和合規操作。構建合規管理平臺，把制度執行落實(shí)到操作層面，將合規風(fēng)險發(fā)生的概率降到最低。加強對制度和操作合規性的監督和再監督，主要是對各業(yè)務(wù)主管部門(mén)及人員進(jìn)行自查、檢查、督促是否執行各項制度的落實(shí)，監督保障部門(mén)及人員應強化再監督管理職能。建立存在問(wèn)題的整改機制、重視違規問(wèn)題的后續檢查，突出抓好存在問(wèn)題的整改。建立部門(mén)合規協(xié)作機制，強化部門(mén)之間的協(xié)調配合與互動(dòng)，確保合規管理的效率與質(zhì)量。
五、改進(jìn)內控激勵和考評制度
××實(shí)現激勵與風(fēng)險約束的平衡。內部控制是對內部各職能部門(mén)及工作人員的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險監控、制度管理和相互制約的方法和措施。內部控制是商業(yè)銀行為實(shí)現經(jīng)營(yíng)目標，通過(guò)制定和實(shí)施一系列制度程序和方法，對風(fēng)險進(jìn)行事前防范、事中控制、事后監督和糾正的動(dòng)態(tài)過(guò)程和機制。建立科學(xué)的激勵與約束機制的重點(diǎn)應該是以建立薪酬與經(jīng)營(yíng)績(jì)效和個(gè)人業(yè)績(jì)相聯(lián)系的機制為原則，建立科學(xué)合理的分層面績(jì)效評價(jià)體系的基礎上，對工作人員實(shí)行與其業(yè)績(jì)相掛鉤的多維激勵機制。
××實(shí)現激勵方式多樣化。激勵供給方式要克服過(guò)去單一的物質(zhì)激勵，而是要采取物質(zhì)激勵和精神激勵相結合。為全體員工提供各種必要的保障。物質(zhì)激勵是除績(jì)效工資，獎金外，還包括各種補貼、假期、培訓機會(huì )、辦公、生活等方面的福利。精神激勵是要將農行在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理凝聚的企業(yè)理念轉化為全行員工的共同價(jià)值觀(guān)和精神家園，讓個(gè)人的成長(cháng)與農行的發(fā)展生死相依，讓每個(gè)員工樂(lè )在其中。
××實(shí)現激勵考核以積分結果為重要依據。推行全員違規積分考核制度，根據《中國農業(yè)銀行員工違返規章制度處理辦法》、《中國農業(yè)銀行審計處罰處理暫行辦法》以及總行關(guān)于案件防范工作指引等有關(guān)制度規定制定，對單位、部門(mén)或員工違反各種規章制度，但不足以按照其他各種處理辦法進(jìn)行處理的輕微違規行為進(jìn)行積分。在積分對象上從柜臺人員，擴大到營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負責人、會(huì )計主管、客戶(hù)經(jīng)理等各崗位人員，使每一項次違規違章都留下痕跡。在一年的積分考核周期內，根據不同類(lèi)別人員不同的總
積分標準，分別給予相應的處理。
六、提高整體風(fēng)險防控能力
××加強對領(lǐng)導干部合規經(jīng)營(yíng)意識和能力的培訓。每年都要制定合規教育學(xué)習活動(dòng)方案，采取自學(xué)和集中學(xué)習相結合的方式，有計劃、有步驟地學(xué)習有關(guān)法律、法規，學(xué)習金融政策和各項規章制度，學(xué)習合規手冊和行為準則，認真剖析農行乃至整個(gè)金融系統的典型案件，向領(lǐng)導干部灌輸主動(dòng)合規、合規創(chuàng )造效益的理念。
××開(kāi)展合規宣講教育，提高廣大員工合規經(jīng)營(yíng)和防范案件能力。強化規章制度培訓學(xué)習，是員工熟悉政策、規章制度，正確運用規章制度和合規操作的前提，把法規和準則作為合規的依據，讓廣大員工自覺(jué)遵守和執行，才能從源頭上防范合規風(fēng)險。學(xué)習的內容為各個(gè)時(shí)期的政策、法規學(xué)習和培訓，使員工懂得自己在工作中“有所為，有所不為”，增強員工的合規操作意識，嚴格操作程序，堅決克服“大錯不犯，小錯不斷”的違規行為，防止案件的發(fā)生。
××創(chuàng )新培訓方式，提高針對性和效果。培訓方式要克服過(guò)去一言堂的老方式，要采取靈活多樣的培訓方式。首先針對不同的內容采取不同的培訓方式。其次，要針對不同的對象采取不同的方式。再次，要針對不同的時(shí)期采取不同的方式，從而提高培訓效果。
七、創(chuàng )造良好的內控環(huán)境
××堅持正確價(jià)值引導，加強員工政治思想工作。思想政治工作是一切工作的生命線(xiàn)。任何時(shí)期都要注重員工的政治思想工作。要加強對員工的世界觀(guān)、人生觀(guān)、價(jià)值觀(guān)的教育，堅持不懈地進(jìn)行安全形勢教育、典型案例教育、規章制度教育，通過(guò)多種形式和方法切實(shí)抓好風(fēng)險教育工作，提高全行員工的安全防范意識和遵紀守法觀(guān)念，做到警鐘長(cháng)鳴。
××加強改革政策的銜接和配套，從根本上保障員工基本權益。各級行要增強員工的親和力和凝聚力，要關(guān)心員、愛(ài)護員工，時(shí)刻把員工的困難和冷暖掛在心頭，了解他的想法，傾聽(tīng)他的呼聲，掌握他們處境，全心全意解決員工工作、生活、學(xué)習等方面的實(shí)際困難。針對當前農行改革、機制轉化中存在的一些矛盾和問(wèn)題，要深入實(shí)際調查研究，及時(shí)了解員工的思想動(dòng)向和行為排查，做到及時(shí)化解各種矛盾。
××大力倡導新的用人觀(guān)，激發(fā)員工積極性和能動(dòng)性。人是生產(chǎn)力中最活躍的因素，任何事情都是通過(guò)人做的。因此，要充分認識選人用人的重要性，要做到尊重人、培養人、使用人相結合。各級領(lǐng)導要做到尊重知識、尊重人才，只有這樣，才能留得住人才，通過(guò)搭建舞臺，不間斷的有效培訓，開(kāi)發(fā)員工的智慧和精神諸能，使之最大限度地釋放能量，實(shí)現其價(jià)值。更要合理使用人才，要大力推行能上能下的管理人員聘任制度、雙向選擇的崗位競爭制度、人盡其才的內部交流制度。從根本上穩定人才，激發(fā)員工的積極性和能動(dòng)性。
××加強領(lǐng)導班子建設，提高隊伍整體執行力。各級行領(lǐng)導班子既是制度的制定者，又是執行者，既要授權，又要承擔授權產(chǎn)生的責任，是提高系統制度執行力的重要角色。因此，領(lǐng)導班子要通過(guò)營(yíng)造良好的執行文化、身體力行地執行制度，提高下屬的執行力，獎勵優(yōu)秀的執行者，嚴格監督制度執行等措施，提高領(lǐng)導者執行力。特別是要形成有章可循的制度管人的組織體系，增加內部管理的公平性、公開(kāi)性，使管理職能化、制度化，從而全面提高隊伍整體執行力。
××加強內控文化建設，構建和諧風(fēng)險防控環(huán)境。企業(yè)文化是企業(yè)在長(cháng)期的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中形成的，為全體員工接受、認同與信守的經(jīng)營(yíng)理念，行為規范，企業(yè)形象、價(jià)值觀(guān)念和社會(huì )責任等具有企業(yè)特色的精神財富的總和。要積極培育符合農行實(shí)際的內控文化，讓風(fēng)險意識和內控文化滲透到每一位員工的思想深處，使內控成為每位員工的自覺(jué)行動(dòng)，熟悉自身崗位工作的職責要求，理解和掌握內控要點(diǎn)，及時(shí)、努力發(fā)現問(wèn)題和風(fēng)險，確保各項業(yè)務(wù)的健康發(fā)展。
內控工作總結15
xx銀行按xx銀保監分局關(guān)于開(kāi)展銀行保險業(yè)案件防控和內控合規領(lǐng)域專(zhuān)項排查的通知要求，對照排查清單，對各網(wǎng)認真開(kāi)展排查工作，現將相關(guān)情況匯報如下：
一、信貸管理方面
�。ㄒ唬┕芾頇C制。經(jīng)查xx銀行做到分管前臺部門(mén)（授信經(jīng)營(yíng)部門(mén)）的高管同分管中后臺部門(mén)（授信管理部門(mén)、風(fēng)險管理部門(mén)等）的高管分離。授信管理部門(mén)為信貸管理部，配置有xx名獨立審查人，負責各網(wǎng)點(diǎn)的授信調查工作。三條線(xiàn)人員崗位已經(jīng)設置為互斥；不在既客戶(hù)經(jīng)理，又是審查經(jīng)理（獨立審查人）或基層社有權簽批人的情況。
�。ǘ⿲徟跈�。xx銀行不在在超授權審批授信、化整為零規避審批權限審批授信等情況，紙質(zhì)授權書(shū)的內容及金額是否與信貸管理系統中的控制保持一致。
�。ㄈ⿳徫宦穆�。xx銀行審查經(jīng)理（獨立審查人）能做到保持獨立性，能夠做到獨立發(fā)表審查意見(jiàn)不受任何人干預；召開(kāi)貸審會(huì )時(shí)，貸審會(huì )主任在末位發(fā)言，不對各位參會(huì )委員進(jìn)行引導，不把自己的表決結果先告知各位委員，并當場(chǎng)宣布表決結果；有權簽批人能遵循對審查經(jīng)理（獨立審查人）或貸審會(huì )已否決的授信事項；客戶(hù)經(jīng)理能遵循授信提用條件未落實(shí)或條件發(fā)生變更未重新審批的，不得提用授信；基層行社審批權限內的額度提用，經(jīng)過(guò)信貸部的審查經(jīng)理（獨立審查人）或風(fēng)險部的風(fēng)險經(jīng)理進(jìn)行審核，超基層行審批權限的額度提用，由風(fēng)險部負責審核。
二、不良資產(chǎn)處置方面
�。ㄒ唬┐魩ず虽N(xiāo)。xx銀行呆帳核銷(xiāo)工作嚴格執行財政部《金融企業(yè)呆帳核銷(xiāo)管理辦法》及省聯(lián)想社相關(guān)管理制度，并制訂有xxx呆帳核銷(xiāo)管理實(shí)施辦法。
通過(guò)自查未發(fā)現聯(lián)社向分支機構轉授呆帳核銷(xiāo)權限、突破核銷(xiāo)條件，違規核銷(xiāo)的行為、向尚未結清的已核銷(xiāo)貸款客戶(hù)新增貸款等行為，xx銀行賬銷(xiāo)案存資產(chǎn)債權的訴訟時(shí)效、擔保時(shí)效、查封凍結時(shí)效得到及時(shí)維護.
�。ǘ┮晕锏謧矫�。xx銀行抵債資產(chǎn)余額xxx萬(wàn)元,經(jīng)查不存在存在故意通過(guò)以物抵債而放棄現金回收貸款債權的權利、是否存在抵債資產(chǎn)抵入價(jià)格虛高，抵入價(jià)格與當時(shí)同區域、同類(lèi)型資產(chǎn)價(jià)格相比存在較大偏離等情況，我社抵債資產(chǎn)指定專(zhuān)人（部門(mén)）負責管理，進(jìn)行保管或經(jīng)營(yíng)，并明確職責，每月進(jìn)行賬實(shí)核對，確保賬實(shí)相符，物品完好無(wú)損，抵債資產(chǎn)的接收、管理和處置各環(huán)節均按規定做好賬務(wù)處理。
�。ㄈ┡哭D讓方面，xx銀行進(jìn)行不良資產(chǎn)批量轉讓?zhuān)婕皒x戶(hù)xx筆金額xx萬(wàn)元，轉讓資產(chǎn)符合不良資產(chǎn)認定標準，無(wú)按規定不得轉讓的信貸資產(chǎn)。
xx銀行制訂了《xxx不良資產(chǎn)批量轉讓管理辦法（試行）》、《xx信貸資產(chǎn)轉讓賣(mài)方盡職調查工作實(shí)施細則x》并成立了盡調、估值、竟價(jià)及批量轉讓工作領(lǐng)導小組。資產(chǎn)估值進(jìn)行了內外部評估；并經(jīng)xx銀行集體審議，報上級銀行批準后進(jìn)行轉讓。資產(chǎn)受讓方經(jīng)公開(kāi)競價(jià)后產(chǎn)生，本次轉讓流程、程序符合符合財政部、銀監會(huì )相關(guān)管理辦法的規定，轉讓資產(chǎn)、相關(guān)債權檔案資產(chǎn)已經(jīng)實(shí)質(zhì)性轉至資產(chǎn)受讓方。
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