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參考文獻著(zhù)錄質(zhì)量探討
摘要：針對參考文獻著(zhù)錄不規范、不完整，甚至存在錯漏等問(wèn)題，先對參考文獻在文中未標注、標注混亂、標注不全、重復標注等問(wèn)題進(jìn)行總結，再從主要責任者、題名項、其他責任者、版本項、出版項、出處項、著(zhù)錄用符號幾方面依次分析文后著(zhù)錄中存在的問(wèn)題;進(jìn)而從作者、編審方面分析參考文獻著(zhù)錄錯誤的原因;最后提出加強對參考文獻著(zhù)錄質(zhì)量重要性的宣傳、加強編輯的培訓、提高編輯的業(yè)務(wù)素質(zhì)等措施。
關(guān)鍵詞：參考文獻 著(zhù)錄 標注 質(zhì)量
參考文獻是學(xué)術(shù)論文的重要組成部分，著(zhù)錄參考文獻不僅有助于讀者了解有關(guān)內容，而且可以作為評價(jià)論文學(xué)術(shù)水平的重要參考，同時(shí)體現了作者的治學(xué)嚴謹，言之有據。[1]參考文獻的著(zhù)錄質(zhì)量不僅體現了作者嚴謹的科研和學(xué)術(shù)態(tài)度，也是影響刊物質(zhì)量的一個(gè)因素。近年來(lái)對參考文獻的引用及其推廣研究受到了作者和編輯的重視。我國于2005年頒布并實(shí)施了GB/T7714-2005《文后參考文獻著(zhù)錄規則》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規則》)，[2]它是一項專(zhuān)門(mén)供著(zhù)者和編輯編撰參考文獻時(shí)使用的國家標準，它的頒布和實(shí)施為著(zhù)者和編者提供了規范化的著(zhù)錄格式。雖然大部分作者采用《規則》來(lái)著(zhù)錄參考文獻，但仍存在參考文獻著(zhù)錄不規范、不完整，甚至存在錯漏等問(wèn)題，雖然原因是多方面的，一方面是由于作者對參考文獻著(zhù)錄不夠重視，或對《規則》不了解;另一方面是由于編輯人員的規范意識不強，把關(guān)不嚴，對《規則》還不能真正透徹理解和準確應用。本文基于《規則》，對參考文獻著(zhù)錄中的問(wèn)題進(jìn)行探討，以期引起作者與編者的重視。
一、參考文獻著(zhù)錄中存在的問(wèn)題
參考文獻的著(zhù)錄格式包括文中標注和文后著(zhù)錄兩部分。[3]《規則》示例中給出了文中引用文獻處序號的標注方法和文后的著(zhù)錄格式。但是，無(wú)論是文中序號的標注，還是文后著(zhù)錄都存在許多問(wèn)題。
(一)參考文獻在文中標注的問(wèn)題。
學(xué)術(shù)論文文中引用文獻的標注方法通常采用順序編碼制，即按照引用文獻的先后順序依次編碼，文后按照文中編碼順序著(zhù)錄。文獻對參考文獻文中引用處“未標注”“標注不夠具體”“標注位置不恰當”“兩種著(zhù)錄制重復標注”“文中的標注與文后著(zhù)錄不一致”等問(wèn)題進(jìn)行了分析。[4-5]文獻分析了不能標注或盡可能不標注文獻序號，以及標注位置的擇優(yōu)選擇等情況。[6]除此之外，還應注意以下問(wèn)題：1. 文中標注混亂。2. 文中標注不全，即文中只標出文后著(zhù)錄文獻的一部分，也有中間漏標的。3. 重復標號，多次引用同一著(zhù)者的同一文獻時(shí)，在文中標注幾個(gè)序號，在文后著(zhù)錄時(shí)出現重復著(zhù)錄現象。4. 文獻序號是否為上角標未加以區分。5. 同一處引用多篇文獻時(shí)標注不規范，如“[1][2][5]”或“[1，2，5]”或“[1～2，5]”。6. 文中序號是放在點(diǎn)號內還是放在點(diǎn)號外很混亂。有時(shí)同一篇文章中有的序號放在點(diǎn)號內，有的序號放在點(diǎn)號外。
(二)參考文獻在文后著(zhù)錄的問(wèn)題。
參考文獻在文后著(zhù)錄的問(wèn)題，既有格式上的不規范，也有內容上的錯誤。本文按照文獻著(zhù)錄的順序，對文后著(zhù)錄中存在的問(wèn)題進(jìn)行分析。
1. 主要責任者著(zhù)錄中的問(wèn)題有：(1)主要責任者著(zhù)錄不全。表現為當主要責任者有2個(gè)以上時(shí)，只著(zhù)錄1個(gè)，缺第2、第3責任者。(2)主要責任者著(zhù)錄錯誤。表現為誤寫(xiě)、漏寫(xiě)姓名。(3)外國著(zhù)者著(zhù)錄不規范表現為著(zhù)者姓與名顛倒著(zhù)錄，用漢語(yǔ)拼音書(shū)寫(xiě)的中國著(zhù)者名字用了縮寫(xiě)。外國人的姓名，尤其是一些歐洲人的姓名構成比較復雜，如前綴姓氏、復名等，著(zhù)錄時(shí)容易出錯。[7]
2. 題名項著(zhù)錄中的問(wèn)題有：(1)題名著(zhù)錄不全和著(zhù)錄錯誤，表現為題名中有副題名的，著(zhù)錄時(shí)只著(zhù)錄正題名或只著(zhù)錄副題名，多數情況是漏著(zhù)副題名。(2)英文題名著(zhù)錄不規范，主要表現為將題名的所有實(shí)詞首字母大寫(xiě)。
3. 其他責任者如譯者常見(jiàn)著(zhù)錄不規范是著(zhù)錄位置不正確，表現為將譯者緊跟著(zhù)主要責任者著(zhù)錄�！兑巹t》規定其他責任者在題名項后著(zhù)錄。
4. 版本項著(zhù)錄中的問(wèn)題有：(1)版本表示形式不規范。如將“2版”表示為“第二版”或“第2版”等。(2)版本項漏標�！兑巹t》規定：第1版不著(zhù)錄，其他版本說(shuō)明需著(zhù)錄。(3)版本項位置錯誤，表現為將版本項緊跟在題名后�！兑巹t》規定：版本項在其他責任者后，只有當沒(méi)有其他責任者時(shí)，版本項放在題名項后。
5. 出版項著(zhù)錄中的問(wèn)題有：(1)出版地缺著(zhù)和著(zhù)錄錯誤。外文文獻出版地錯誤表現為將應在城市名后所附州名或國名限定語(yǔ)省略，如“Cambridge”后要注明“Cambridge Eng”或“Cambridge Mass”。[8](2)出版者著(zhù)錄錯誤通常為出版社寫(xiě)錯。外文文獻著(zhù)錄錯誤表現為出版社縮寫(xiě)不當、書(shū)寫(xiě)錯誤等。(3)出版年和引文頁(yè)碼。常見(jiàn)不規范為二者漏著(zhù)，或引文頁(yè)碼漏著(zhù)。
6. 出處項著(zhù)錄中的問(wèn)題有：(1)連續出版物題名錯誤，表現為著(zhù)錄不準確和簡(jiǎn)寫(xiě)，個(gè)別作者將刊名張冠李戴。英文文獻刊名著(zhù)錄中存在的問(wèn)題表現為刊名縮寫(xiě)不規范，著(zhù)錄形式不統一，同一篇文獻刊名有時(shí)用全稱(chēng)，有時(shí)用縮寫(xiě)，而且縮寫(xiě)形式不統一。[9-10](2)其他題名信息漏著(zhù)。如將“某某學(xué)報：社會(huì )科學(xué)版”著(zhù)錄為“某某學(xué)報”。(3)年卷期標志不規范表現為卷、期著(zhù)錄錯誤。如把期刊出版的月份當期號著(zhù)錄。以期代卷，即著(zhù)錄為“年，期”形式。期號缺著(zhù)，即著(zhù)錄為“年，卷”形式。還有將增刊號缺著(zhù)的，如將“年，卷(S)”著(zhù)錄為“年，卷：”。卷期顛倒，即著(zhù)錄為“年，期(卷)”形式。(4)頁(yè)碼缺著(zhù)和頁(yè)碼錯誤。
7. 著(zhù)錄用符號出現錯誤較多的地方有：(1)多個(gè)責任者時(shí)，最后一個(gè)責任者與題名間的“.”忽略，導致責任者姓名與題名混在一起。(2)其他題名信息前的標志符號用“：”，而不是“()”。(3)連接析出文獻與源文獻的標志符號用“//”，而不是“.見(jiàn)：”或“.In：”。(4)在“等”與“譯”之前有標志符號“，”，不可省略。(5)合期出版的期刊的合期號間用“/”連接，而不是“-”連接。(6)專(zhuān)著(zhù)中出版年與引用頁(yè)碼之間用“：”，而不是用“，”。
二、參考文獻著(zhù)錄錯誤的原因分析
(一)作者方面的原因。
論文作者是影響參考文獻著(zhù)錄質(zhì)量的首要因素。1. 作者缺乏參考文獻著(zhù)錄知識。很多作者著(zhù)錄參考文獻形式正確而實(shí)質(zhì)錯誤，可能是他們不理解參考文獻各著(zhù)錄項的含義和著(zhù)錄要求，如把月份當作期號著(zhù)錄、3個(gè)以上著(zhù)者只著(zhù)錄1個(gè)著(zhù)者等。而英文文獻著(zhù)者姓名顛倒、刊名縮寫(xiě)錯誤，主要因為作者不熟悉英美人名構成規則和刊名縮寫(xiě)規則。也有些作者對引文的作用和價(jià)值理解還不夠，在論文中引用一些可有可無(wú)的文獻。2. 作者對參考文獻的重要性認識不夠，對《規則》不了解，也沒(méi)有認真閱讀所投期刊的“征稿簡(jiǎn)則”，不了解該刊對參考文獻著(zhù)錄的格式要求。3. 作者缺乏嚴謹、求實(shí)、潛心鉆研的工作作風(fēng)。如有些作者為了論文能夠發(fā)表，應付性地加上幾條引文;有些作者文中引用了別人的觀(guān)點(diǎn)、數據而不標出，只在文后隨意列出幾條與文章關(guān)系不大的參考文獻;有些作者根本沒(méi)有閱讀外文文獻，而在文后著(zhù)錄大量外文文獻，這些文獻都是從已發(fā)表的文章中轉抄來(lái)的;也有些作者認為文章是自己獨創(chuàng )的，沒(méi)有必要引用文獻;有些作者對文章內容進(jìn)行多次調整，卻未對參考文獻作相應調整，導致文中標注與文后著(zhù)錄不一致。
(二)編審方面的原因。
編輯對參考文獻著(zhù)錄正誤與否起著(zhù)決定性的作用。1.《規則》頒布后，有關(guān)部門(mén)宣傳不到位，許多期刊編輯部門(mén)沒(méi)有學(xué)會(huì )學(xué)懂用《規則》，許多地方仍沿用過(guò)去的著(zhù)錄規范。2. 編輯對參考文獻的編輯加工重視程度不夠，責任心不強，認為核查參考文獻是一項非常煩瑣、費時(shí)費力的工作，不愿投入更多的時(shí)間和精力，僅對參考文獻著(zhù)錄格式進(jìn)行核對。個(gè)別編輯以“文責自負”為由，不管辦刊質(zhì)量，對參考文獻的著(zhù)錄正誤與否不加深究。3. 審稿專(zhuān)家對參考文獻的重視程度也會(huì )影響文獻的著(zhù)錄質(zhì)量。審稿專(zhuān)家重點(diǎn)關(guān)注論文的學(xué)術(shù)價(jià)值而常忽視審查參考文獻的標注和著(zhù)錄是否準確和規范。
三、提高參考文獻著(zhù)錄質(zhì)量的措施與建議
(一)加強對參考文獻著(zhù)錄質(zhì)量重要性的宣傳。
1. 提高作者對參考文獻的認識。
針對作者缺乏參考文獻著(zhù)錄知識，編輯部應通過(guò)舉辦講座，或利用期刊的補白，介紹參考文獻的作用、意義和引用原則、各著(zhù)錄項的含義及英美人名構成知識、英文刊名縮寫(xiě)知識等。在《稿約》中刊登各種文獻著(zhù)錄格式，并舉出具體例子，供作者參考。要求作者在投稿時(shí)參照稿約中的示例，對所列參考文獻自行核對，同時(shí)提醒作者，若發(fā)現參考文獻失真嚴重，將會(huì )影響論文的發(fā)表。只有作者充分認識到參考文獻著(zhù)錄質(zhì)量對論文質(zhì)量的影響意義重大，才能認真執行《規則》。如作者著(zhù)錄參考文獻態(tài)度不認真，應采取措施引導作者以對科學(xué)負責的態(tài)度對待參考文獻的著(zhù)錄，并對著(zhù)錄參考文獻應遵循學(xué)術(shù)規范作出具體的規定，如引用他人觀(guān)點(diǎn)應明確標注，嚴禁參考文獻的轉引等。
2. 把審核參考文獻著(zhù)錄質(zhì)量作為審稿的一項內容。
審稿專(zhuān)家主要從文獻的可靠性和全面性等方面提高文獻著(zhù)錄質(zhì)量。雖然專(zhuān)家審稿關(guān)注的是論文的學(xué)術(shù)價(jià)值，但也可把審查參考文獻列入專(zhuān)家審稿范圍，因為審稿專(zhuān)家對相關(guān)領(lǐng)域的文獻比較了解，對論文所引用的文獻與內容的相關(guān)性和必要性等方面多加注意，便可發(fā)現重大錯誤或無(wú)關(guān)的文獻。建議在審稿單中加入審閱參考文獻一項，以提醒審稿人在審稿過(guò)程中及時(shí)指出稿件中存在的參考文獻著(zhù)錄問(wèn)題，檢查論文所著(zhù)錄的參考文獻是否準確、合理和全面，并提出相應的意見(jiàn)和建議。
3. 把核對參考文獻作為編輯工作的重要內容。
編輯對參考文獻著(zhù)錄質(zhì)量起到重要的把關(guān)作用。提高編輯人員對參考文獻重要性的認識，改變以“文責自負”為由，對參考文獻著(zhù)錄正誤采取不理不睬的態(tài)度：(1)編輯初審時(shí)應充分利用網(wǎng)絡(luò )資源，對論文中引文進(jìn)行審核，檢查引文是否準確、恰當;(2)稿件退修時(shí)仔細核查參考文獻有無(wú)內容、格式、著(zhù)錄用符號等錯誤，寫(xiě)退修信時(shí)，逐條列出，并把審稿專(zhuān)家對參考文獻的修改意見(jiàn)單列出來(lái)，請作者核查，按要求逐條修改;(3)重視參考文獻的編輯加工和校對。核對參考文獻不應僅僅局限于形式，而應盡可能對其內容進(jìn)行核實(shí)，確保文獻著(zhù)錄格式規范、著(zhù)錄內容正確。
(二)提高編輯的業(yè)務(wù)素質(zhì)。
參考文獻的著(zhù)錄質(zhì)量很大程度上取決于編輯的責任心，體現出編輯的業(yè)務(wù)水平和職業(yè)道德。編輯應樹(shù)立求真務(wù)實(shí)的工作態(tài)度，避免浮躁之風(fēng)，樹(shù)立起對參考文獻核查一絲不茍、任勞任怨、認真負責的敬業(yè)精神。1. 加強編輯業(yè)務(wù)培訓，努力提高業(yè)務(wù)水平。加強《規則》、學(xué)術(shù)規范和《著(zhù)作權法》等知識的學(xué)習，深刻理解和吃透有關(guān)標準和規范，并將其實(shí)踐于編輯工作中，在工作中不斷總結經(jīng)驗。2. 勤與作者溝通。發(fā)現參考文獻著(zhù)錄中的疑點(diǎn)，如作者在文后著(zhù)錄的文獻有錯誤或無(wú)法查到、作者在文中引用文獻處沒(méi)有標注等，要及時(shí)與作者溝通。對于作者因缺乏參考文獻著(zhù)錄知識而造成著(zhù)錄錯誤，應對其進(jìn)行輔導。引導作者按《規則》著(zhù)錄，以提高作者文獻著(zhù)錄標準化與規范化的能力。
結 語(yǔ)
參考文獻文中標注和文后著(zhù)錄正確、規范，是寫(xiě)好論文的需要，也是期刊實(shí)行標準化、規范化的要求，方便讀者查閱文獻的需要。解決參考文獻著(zhù)錄中存在的問(wèn)題，關(guān)鍵在于提高作者和編輯對參考文獻著(zhù)錄作用和意義的認識。只有作者與編審者重視參考文獻的著(zhù)錄，才能提高學(xué)術(shù)論文的質(zhì)量，從而提高期刊的標準化、規范化水平。
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