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董事會(huì )秘書(shū)資格培訓考試題
一、 單項選擇題(每小題1分，共5分，每題只有一個(gè)正確答案)
1、上市公司全部有效的股權激勵計劃所涉及的表弟股票總數累計不得超過(guò)公司股本總額的( B )
A、5% B、10% C、15% D、20%
2、非經(jīng)股東大會(huì )特別決議批準，任何一名激勵對象通過(guò)全部有效的股權激勵計劃獲授的本公司股票累計不得超過(guò)公司股本總額的( A )
A、1% B、2% C、3% D、4%
3、上市公司以股票市價(jià)為基準確定限制性股票授予價(jià)格的，在下列期間內可以向激勵對象授予股票：( D )
A、定期報告公布前30日
B、重大交易或重大事項決定過(guò)程中至該事項公告后第1個(gè)交易日
C、重大交易或重大事項決定過(guò)程中至該事項公告后第2個(gè)交易日
D、重大交易或重大事項決定過(guò)程中至該事項公告后第3個(gè)交易日
4、出現下列情形的，本所對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險警示：最近一個(gè)會(huì )計年度的審計結果顯示公司違法違規為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額：( )
A、超過(guò)2000萬(wàn)元或占凈資產(chǎn)值的50%以上
B、超過(guò)3000萬(wàn)元或占凈資產(chǎn)值的50%以上
C、超過(guò)5000萬(wàn)元或占凈資產(chǎn)值的100%以上
D、超過(guò)7500萬(wàn)元或占凈資產(chǎn)值的100%以上
5、某中小企業(yè)板上市公司2007年底經(jīng)審計的總資產(chǎn)為10億元，凈資產(chǎn)為6億元。2008年2月1日，對外擔保余額2.8億元，公司擬新增對外擔保4000萬(wàn)元，公司需履行的審批程序為：( )
A、不需提交董事會(huì )審議
B、提交董事會(huì )審議，不提交股東大會(huì )審議
C、提交股東大會(huì )審議，不需提供網(wǎng)絡(luò )投票方式
D、提交股東大會(huì )審議并提供網(wǎng)絡(luò )投票方式
6、下列不屬于上市公司關(guān)聯(lián)方的是：( B )
A、直接或間接控制上市公司的法人
B、上市公司的控股子公司
C、持有上市公司5%股份的自然人股東控制的企業(yè)
D、在上市公司控股股東處擔任董事職務(wù)的自然人
7、判斷上市公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生交易是否需披露的標準是交易金額是否超過(guò)：( B )
A、10萬(wàn)元 B、30萬(wàn)元 C、50萬(wàn)元 D、100萬(wàn)元
8、判斷上市公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生交易是否需披露的標準是 ( C )
A、交易金額在300萬(wàn)元以上
B、交易金額占最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值的0.5%以上
C、交易金額在300萬(wàn)元以上且占最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值的0.5%以上
D、交易金額在300萬(wàn)元以上且占最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值的1%以上
9、關(guān)于股票期權的表述，下列說(shuō)法正確的是：( C )
A、激勵對象可以其獲授的股票期權在規定的期間內以預先確定的價(jià)格和條件購買(mǎi)上市公司一定數量的股份，但不得放棄該種權利
B、股票期權授權日與獲授股票期權首次可以行權日之間的間隔不得少于6個(gè)月
C、激勵對象獲授的股票期權不得轉讓、用于擔�；騼斶�債務(wù)
D、股票期權有效期過(guò)后，已授出但尚未行權的股票期權仍然可以行權
10、上市公司( B )的負責擬定股權激勵計劃草案。
A、董事會(huì )下設審計委員會(huì )
B、董事會(huì )下設薪酬與考核委員會(huì )
C、董事會(huì )
D、股東大會(huì )
11、中國證監會(huì )自收到完整的股權激勵計劃備案申請材料( C )之日起內未提出異議的，上市公司可以發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì )的通知，審議并實(shí)施股權激勵計劃。
A、10個(gè)工作日 B、15個(gè)工作日
C、20個(gè)工作日 D、30個(gè)工作日
12、上市公司的財務(wù)會(huì )計文件有虛假記載的，負有責任的激勵對象自該財務(wù)會(huì )計文件公告之日起( B )由股權激勵計劃所獲得的全部利益應當返還給公司。
A、6個(gè)月內
B、12個(gè)月內
C、24個(gè)月內
D、36個(gè)月內
13、上市公司在年度股東大會(huì )上進(jìn)行換屆選舉9名董事會(huì )成員，如果采用累計投票制，那么擁有100股甲公司股票的股東( B )
A、一共投100票，只能投給一個(gè)董事
B、一共投100票，可以投給其中一個(gè)或幾個(gè)董事
C、一共投900票，可以投給其中一個(gè)或幾個(gè)董事
D、給每個(gè)董事各投900票
14、公司應在業(yè)績(jì)預告中披露年初至下一報告期末凈利潤與上年同期相比的預計變動(dòng)范圍，或者盈虧金額預計范圍。本所鼓勵公司在業(yè)績(jì)預告中以不超過(guò)( A )的幅度披露凈利潤與上年同期相比的預計變動(dòng)范圍，或以不超過(guò)( )的幅度披露盈虧金額的預計變動(dòng)范圍。
A、30%，500萬(wàn)元 B、50%，1000萬(wàn)元
C、60%，500萬(wàn)元 D、30%，1000萬(wàn)元
15、在關(guān)聯(lián)董事回避表決的情況下，出席審議關(guān)聯(lián)交易事項的董事會(huì )會(huì )議的非關(guān)聯(lián)董事人數不足( B )人時(shí)，上市公司應當將該關(guān)聯(lián)交易提交股東大會(huì )審議。
A、1 B、 C、5 D、7
16、判斷上市公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生交易是否需提交股東大會(huì )審議的標準的是：( D )
A、交易金額在1000萬(wàn)元以上
B、交易金額在3000萬(wàn)元以上
C、交易金額在1000萬(wàn)元以上且占最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值的5%以上
D、交易金額在3000萬(wàn)元以上且占最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值的5%以上
17、上市公司目前無(wú)任何擔保，擬為關(guān)聯(lián)方提供擔保1000萬(wàn)元，占最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值的0.5%，需履行的審批程序是( D )
A、總經(jīng)理批準
B、董事會(huì )批準
C、股東大會(huì )批準
D、股東大會(huì )審議并提供網(wǎng)絡(luò )投票方式
18、招股說(shuō)明書(shū)的有效期為( C )，自中國證監會(huì )核準發(fā)行申請前招股說(shuō)明書(shū)最后一次簽署之日起計算。
A、一個(gè) B、三個(gè) C、六個(gè) D、十二個(gè)
19、上市公司重大訴訟、仲裁事項的披露標準時(shí)( D )
A、涉及金額占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值10%以上
B、涉及金額超過(guò)1000萬(wàn)元
C、涉及金額占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值10%以上，或超過(guò)1000萬(wàn)元
D、涉及金額占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值10%以上，且超過(guò)1000萬(wàn)元
20、上市公司預計全年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)將發(fā)生大幅度變動(dòng)的，應當在會(huì )計年度結束后( C )內進(jìn)行業(yè)績(jì)預告。
A、10日內
B、20日內
C、1個(gè)月內
D、2個(gè)月內
21、當出現下列第( D )種情形時(shí)，交易所可以以交易所公告的形式，向市場(chǎng)說(shuō)明有關(guān)情況。
A、上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人未在規定期限內回復交易所問(wèn)詢(xún)
B、未按照上市規則的規定和交易所的要求進(jìn)行公告
C、交易所認為必要的
D、以上均適用
22、上市公司應當在股票上市后( A )或原任董事會(huì )秘書(shū)離職后( )正式聘任董事會(huì )秘書(shū)。董事會(huì )秘書(shū)空缺期間，董事會(huì )應當指定一名董事或高級管理人員代行董事會(huì )秘書(shū)的職責。
A、3個(gè)月內，3個(gè)月內 B、6個(gè)月內，3個(gè)月內
C、1個(gè)月內，2個(gè)月內 D、2個(gè)月內，2個(gè)月內
23、以下關(guān)于董事會(huì )秘書(shū)的任職資格的說(shuō)法中錯誤的是：( C )
A、最近三年受到證券交易所公開(kāi)譴責或三次以上通報批評的人士不得擔任董事會(huì )秘書(shū)
B、自受到證監會(huì )最近一次行政處罰未滿(mǎn)三年的人士不得擔任董事會(huì )秘書(shū)
C、上市公司監事可以兼任董事會(huì )秘書(shū)
D、有《公司法》第四十七條規定情形之一的人士不得擔任董事會(huì )秘書(shū)
24、A公司2006年公開(kāi)發(fā)行股票，募集資金2億元，其中6000萬(wàn)元用于新建一生產(chǎn)線(xiàn)。公司上市后，A公司發(fā)現上述生產(chǎn)線(xiàn)的市場(chǎng)前景欠佳，遂決定取消該項目，將募集資金用于其它項目。根據《中小企業(yè)板上市公司募集資金管理細則》的規定，上述行為須經(jīng)( B )
A、公司董事會(huì )批準 B、公司股東大會(huì )批準
C、中國證監會(huì )批準 D、公司股東大會(huì )作出決議，報中國證監會(huì )批準
25、上市公司設立內部審計部門(mén)，對公司財務(wù)管理、內部控制制度建立和執行情況進(jìn)行內部審計監督。內部審計部門(mén)的負責人必須專(zhuān)職，( C )
A、財務(wù)負責人提名，總經(jīng)理任免
B、總經(jīng)理提名，董事會(huì )任免
C、由審計委員會(huì )提名，董事會(huì )任免
D、董事會(huì )提名，股東大會(huì )任免
26、關(guān)于獨立董事任職資格審核，下列說(shuō)法正確的是：( B )
A、上市公司召開(kāi)董事會(huì )時(shí)，應當將獨立董事候選人資料報送交易所備案
B、公司董事會(huì )對獨立董事候選人的有關(guān)情況有異議的，應當同時(shí)報送董事會(huì )的書(shū)面確認意見(jiàn)。
C、交易所僅需對獨立董事的任職資格進(jìn)行審核
D、對于交易所提出異議的獨立董事候選人，公司仍可將其提交股東大會(huì )，由股東大會(huì )決定
27、關(guān)于上市規則中“公平”的表述，下列說(shuō)法錯誤的是：( B )
A、上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應當同時(shí)向所有投資者公開(kāi)披露重大信息
B、公司向公司股東、實(shí)際控制人報送文件和傳遞信息涉及未公開(kāi)重大信息的，只需督促有關(guān)各方履行保密義務(wù)
C、公平性原則要求確保所有投資者可以平等地獲取同一信息
D、不得私下提前向特定對象單獨披露、透露或泄露重大信息
28、上市公司董事會(huì )秘書(shū)不可以由下列人員擔任：( D )
A、董事 B、副經(jīng)理 C、經(jīng)交易所同意的人員 D、財務(wù)主管
29、董事會(huì )秘書(shū)離任前，應當接受離任審查，在公司( B )的監督下移交有關(guān)檔案文件、正在辦理或待辦理事項。
A、董事會(huì ) B、監事會(huì ) C、股東大會(huì ) D、職工代表大會(huì )
30、上市公司董事會(huì )秘書(shū)空缺期間，董事會(huì )應當指定一名董事或高級管理人員代行董事會(huì )秘書(shū)的職責。公司指定代行董事會(huì )秘書(shū)職責的人員之前，由( B )代行董事會(huì )秘書(shū)職責。
A、原任董事會(huì )秘書(shū) B、董事長(cháng) C、董事 D、高管人員
31、業(yè)績(jì)快報披露的財務(wù)數據與實(shí)際數據差異超過(guò)( C )的，上市公司應及時(shí)刊登業(yè)績(jì)快報修正公告。
A、1% B、5% C、10% D、20%
32、業(yè)績(jì)快報披露的財務(wù)數據與實(shí)際數據差異超過(guò)( C )的，上市公司應在業(yè)績(jì)快報修正公告中隊投資者致歉。
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