上市輔導的主要流程

　　上市輔導是上市過(guò)程中的一個(gè)階段，在股份公司依法成立后，按照中國證監會(huì )的有關(guān)規定，擬公開(kāi)發(fā)行股票的股份有限公司在向中國證監會(huì )提出股票發(fā)行申請前，均須由具有主承銷(xiāo)資格的證券公司進(jìn)行輔導。

　　(1)聘請輔導機構。

　　企業(yè)選擇輔導機構要綜合考察其獨立性、資信狀況、專(zhuān)業(yè)資格、研發(fā)力量、市場(chǎng)推廣能力、具體承辦人員的業(yè)務(wù)水平等因素。

　　(2)輔導機構提前入場(chǎng)。

　　上市輔導應在企業(yè)改制重組為股份有限公司后正式開(kāi)始。但是，改制重組方案是企業(yè)發(fā)行上市準備的核心內容，是上市輔導工作的重中之重。因此，如果可能，輔導機構在與企業(yè)達成輔導意向后，就應及早介入企業(yè)發(fā)行上市方案的總體設計和改制重組的具體操作。

　　(3)雙方簽署輔導協(xié)議，登記備案。

　　待改制重組完成、股份公司設立后，企業(yè)和輔導機構簽訂正式的輔導協(xié)議，在輔導協(xié)議簽署后5 個(gè)工作日內到企業(yè)所在地的證監會(huì )派出機構辦理輔導備案登記手續。

　　(4)報送輔導工作備案報告。

　　從輔導開(kāi)始之日起，輔導機構每3 個(gè)月向證監會(huì )派出機構報送1 次輔導工作備案報告。

　　(5)對企業(yè)存在的問(wèn)題進(jìn)行整改。

　　隨著(zhù)輔導的進(jìn)行，輔導機構將針對企業(yè)存在的問(wèn)題，提出整改建議， 督促企業(yè)完成整改。在上市輔導過(guò)程中遇到的疑難問(wèn)題，企業(yè)可嘗試征詢(xún)業(yè)內專(zhuān)家或權威部門(mén)的意見(jiàn)，以少走彎路。

　　(6)企業(yè)向社會(huì )公告準備發(fā)行股票的事宜。

　　企業(yè)應在輔導期滿(mǎn)6 個(gè)月之后10 天內，就接受輔導、準備發(fā)行股票的事宜在當地至少2 種主要報紙連續公告2 次以上，接受社會(huì )監督。

　　(7)輔導書(shū)面考試。

　　輔導機構將在輔導期內對接受輔導的人員進(jìn)行至少1 次書(shū)面考試，全體應試人員最終考試成績(jì)應合格。

　　(8)提交輔導評估申請。

　　輔導協(xié)議期滿(mǎn)，輔導機構如果認為輔導達到計劃目標，將向證監會(huì )派出機構報送“輔導工作總結報告”，提交輔導評估申請;輔導機構和企業(yè)如果認為輔導沒(méi)有達到計劃目標，可向證監會(huì )派出機構申請適當延長(cháng)輔導時(shí)間。

　　(9)輔導工作結束。

　　證監會(huì )派出機構接到輔導評估申請后，將在20 個(gè)工作日內，完成對輔導工作的評估，如認為合格，將向證監會(huì )出具“輔導監管報告”，發(fā)表對輔導效果的評估意見(jiàn)，輔導結束;如認為不合格，將酌情要求延長(cháng)不超過(guò)6 個(gè)月的輔導時(shí)間。

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