2017年上市輔導內容-企業(yè)上市的基本流程

　　上市輔導是指有關(guān)機構對擬發(fā)行股票并上市的股份有限公司進(jìn)行的規范化培訓、輔導與監督。發(fā)行與上市輔導機構由符合條件的證券經(jīng)營(yíng)機構擔任，原則上應當與代理該公司發(fā)行股票的主承銷(xiāo)商為同一證券經(jīng)營(yíng)機構。

　　在取得營(yíng)業(yè)執照之后，股份公司依法成立，按照中國證監會(huì )的有關(guān)規定，擬公開(kāi)發(fā)行股票的股份有限公司在向中國證監會(huì )提出股票發(fā)行申請前，均須由具有主承銷(xiāo)資格的證券公司進(jìn)行輔導，輔導期限一年。

　　上市輔導的主要內容包括：

　　1、督促股份公司董事、監事、高級管理人員、持有5%以上(含5%)股份的股東(或其法定代表人)進(jìn)行全面的法規知識學(xué)習或培訓。

　　2、督促股份公司按照有關(guān)規定初步建立符合現代企業(yè)制度要求的公司治理基礎。

　　3、核查股份公司在設立、改制重組、股權設置和轉讓、增資擴股、資產(chǎn)評估、資本驗證等方面是否合法、有效，產(chǎn)權關(guān)系是否明晰，股權結構是否符合有關(guān)規定。

　　4、督促股份公司實(shí)現獨立運營(yíng)，做到業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、人員、財務(wù)、機構獨立完整，主營(yíng)業(yè)務(wù)突出，形成核心競爭力。

　　5、督促股份公司規范與控股股東及其他關(guān)聯(lián)方的關(guān)系。

　　6、督促股份公司建立和完善規范的內部決策和控制制度，形成有效的財務(wù)、投資以及內部約束和激勵制度。

　　7、督促股份公司建立健全公司財務(wù)會(huì )計管理體系，杜絕會(huì )計造假。

　　8、督促股份公司形成明確的業(yè)務(wù)發(fā)展目標和未來(lái)發(fā)展計劃，制定可行的募股資金投向及其他投資項目的規劃。

　　9、對股份公司是否達到發(fā)行上市條件進(jìn)行綜合評估，協(xié)助開(kāi)展首次公開(kāi)發(fā)行股票的準備工作。

　　企業(yè)上市的基本流程

　　一般來(lái)說(shuō)，企業(yè)欲在國內證券市場(chǎng)上市，必須經(jīng)歷綜合評估、規范重組、正式啟動(dòng)三個(gè)階段，主要工作內容是：

　　第一階段 企業(yè)上市前的綜合評估

　　企業(yè)上市是一項復雜的金融工程和系統化的工作，與傳統的項目投資相比，也需要經(jīng)過(guò)前期論證、組織實(shí)施和期后評價(jià)的過(guò)程;而且還要面臨著(zhù)是否在資本市場(chǎng)上市、在哪個(gè)市場(chǎng)上市、上市的路徑選擇。在不同的市場(chǎng)上市，企業(yè)應做的工作、渠道和風(fēng)險都不同。只有經(jīng)過(guò)企業(yè)的綜合評估，才能確保擬上市企業(yè)在成本和風(fēng)險可控的情況下進(jìn)行正確的操作。對于企業(yè)而言，要組織發(fā)動(dòng)大量人員，調動(dòng)各方面的力量和資源進(jìn)行工作，也是要付出代價(jià)的。因此為了保證上市的成功，企業(yè)首先會(huì )全面分析上述問(wèn)題，全面研究、審慎拿出意見(jiàn)，在得到清晰的答案后才會(huì )全面啟動(dòng)上市團隊的工作。

　　第二階段 企業(yè)內部規范重組

　　企業(yè)首發(fā)上市涉及的關(guān)鍵問(wèn)題多達數百個(gè)，尤其在中國目前這個(gè)特定的環(huán)境下民營(yíng)企業(yè)普遍存在諸多財務(wù)、稅收、法律、公司治理、歷史沿革等歷史遺留問(wèn)題，并且很多問(wèn)題在后期處理的難度是相當大的，因此，企業(yè)在完成前期評估的基礎上、并在上市財務(wù)顧問(wèn)的協(xié)助下有計劃、有步驟地預先處理好一些問(wèn)題是相當重要的，通過(guò)此項工作，也可以增強保薦人、策略股東、其它中介機構及監管層對公司的信心。

　　第三階段 正式啟動(dòng)上市工作

　　企業(yè)一旦確定上市目標，就開(kāi)始進(jìn)入上市外部工作的實(shí)務(wù)操作階段，該階段主要包括：選聘相關(guān)中介機構、進(jìn)行股份制改造、審計及法律調查、券商輔導、發(fā)行申報、發(fā)行及上市等。由于上市工作涉及到外部的中介服務(wù)機構有五六個(gè)同時(shí)工作，人員涉及到幾十個(gè)人。因此組織協(xié)調難得相當大，需要多方協(xié)調好。

【上市輔導內容-企業(yè)上市的基本流程】相關(guān)文章：

企業(yè)上市輔導的基本流程07-24

企業(yè)上市基本流程08-11

上市輔導內容06-11

上市輔導的內容08-22

上市輔導的重點(diǎn)內容09-11

企業(yè)上市前輔導的內容和期限08-25

上市輔導流程范文07-19

上市輔導主要內容09-17

企業(yè)上市輔導含義07-02

企業(yè)上市輔導的主要內容和程序09-30