公司上市條件和程序

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　　公司上市條件：

　　第十三條　公司公開(kāi)發(fā)行新股，應當符合下列條件：

　　(一)具備健全且運行良好的組織機構;

　　(二)具有持續盈利能力，財務(wù)狀況良好;

　　(三)最近三年財務(wù)會(huì )計文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為;

　　(四)經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他條件。

　　上市公司非公開(kāi)發(fā)行新股，應當符合經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監督管理機構規定的條件，并報國務(wù)院證券監督管理機構核準。

　　第十四條　公司公開(kāi)發(fā)行新股，應當向國務(wù)院證券監督管理機構報送募股申請和下列文件：

　　(一)公司營(yíng)業(yè)執照;

　　(二)公司章程;

　　(三)股東大會(huì )決議;

　　(四)招股說(shuō)明書(shū);

　　(五)財務(wù)會(huì )計報告;

　　(六)代收股款銀行的名稱(chēng)及地址;

　　(七)承銷(xiāo)機構名稱(chēng)及有關(guān)的協(xié)議。

　　依照本法規定聘請保薦人的，還應當報送保薦人出具的發(fā)行保薦書(shū)。.

　　第五十條　股份有限公司申請股票上市，應當符合下列條件：

　　(一)股票經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構核準已公開(kāi)發(fā)行;

　　(二)公司股本總額不少于人民幣三千萬(wàn)元;

　　(三)公開(kāi)發(fā)行的股份達到公司股份總數的百分之二十五以上;公司股本總額超過(guò)人民幣四億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為百分之十以上;

　　(四)公司最近三年無(wú)重大違法行為，財務(wù)會(huì )計報告無(wú)虛假記載。

　　證券交易所可以規定高于前款規定的上市條件，并報國務(wù)院證券監督管理機構批準。

　　在過(guò)去的新股發(fā)行中,證監會(huì )曾經(jīng)有過(guò)一些內部規定:

　　比如:三年平均凈資產(chǎn)收益率要高于10%且任何一年的凈資產(chǎn)收益率不得低于6%.

　　公司上市程序：

　　一、改制重組

　　企業(yè)改制重組的目的是要成立一個(gè)符合規定條件的股份有限公司，以該股份有限公司作為基礎申請上市，這項工作通常應在改制企業(yè)的內部領(lǐng)導下，由專(zhuān)業(yè)中介機構組建的上市工作團隊完成。這個(gè)上市團隊的中介機構主要包括證券公司、律師事務(wù)所、會(huì )計師事務(wù)所及資產(chǎn)評估機構等。改制重組工作從擬改制企業(yè)聘請相關(guān)中介機構開(kāi)始，至工商行政管理部門(mén)頒發(fā)改制后的股份有限公司營(yíng)業(yè)執照為止。

　　二、上市輔導

　　根據2009年4月14日證監會(huì )新修訂的《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，上市輔導適用于首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的發(fā)行人。發(fā)行人在申請IPO之前，應當聘請輔導機構(保薦人)進(jìn)行輔導，對發(fā)行人的董事、監事和高級管理人員、持有5%以上股份的股東和實(shí)際控制人(或者其法定代表人)進(jìn)行系統的法規知識、證券市場(chǎng)知識培訓，使其全面掌握發(fā)行上市、規范運作等方面的有關(guān)法律法規和規則，知悉信息披露和履行承諾等方面的責任和義務(wù)，樹(shù)立進(jìn)入證券市場(chǎng)的誠信意識、自律意識和法制意識。

　　新的《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》已經(jīng)取消了原先輔導期為期一年的強制性規定。只要求保薦機構輔導工作完成后，能通過(guò)發(fā)行人所在地的中國證監會(huì )派出機構輔導驗收即可。

　　三、上市申報

　　企業(yè)和所聘請的中介機構，按照證監會(huì )的要求制作申請文件，保薦機構進(jìn)行內核并負責向中國證監會(huì )盡職推薦，證監會(huì )收到申請文件后，在5個(gè)工作日內作出是否受理的決定。發(fā)行申請文件主要包括：公司營(yíng)業(yè)執照;公司章程;發(fā)起人協(xié)議;發(fā)起人姓名或者名稱(chēng)，發(fā)起人認購的股份數、出資種類(lèi)及驗資證明;招股說(shuō)明書(shū);代收股款銀行的名稱(chēng)及地址;承銷(xiāo)機構名稱(chēng)及有關(guān)的協(xié)議;會(huì )計師事務(wù)所的審計報告;評估機構的資產(chǎn)評估報告;律師出具的法律意見(jiàn)書(shū);保薦人出具的發(fā)行保薦書(shū)。此外，法律、行政法規規定設立公司必須報經(jīng)批準的，還應當提交相應的批準文件。如果發(fā)行人屬于特定行業(yè)的，應當提供管理部門(mén)的相關(guān)意見(jiàn)。四、證監會(huì )審核

　　證監會(huì )正式受理申請文件后，對申請文件進(jìn)行初審，同時(shí)征求發(fā)行人所在地省級人民政府和國家發(fā)改委意見(jiàn)(注：如果是創(chuàng )業(yè)板則無(wú)須經(jīng)過(guò)征求意見(jiàn)這個(gè)環(huán)節)，并向保薦機構反饋審核意見(jiàn)，保薦機構組織發(fā)行人和中介機構對反饋的審核意見(jiàn)進(jìn)行回復或整改，初審結束后發(fā)行審核委員會(huì )審核前，進(jìn)行申請文件預披露，最后提交股票發(fā)行審核委員會(huì )審核。

　　五、交易所安排上市

　　股票發(fā)行申請經(jīng)發(fā)行審核委員會(huì )審核通過(guò)后，經(jīng)證監會(huì )核準，發(fā)行人便可以刊登正式的招股說(shuō)明書(shū)及其他信息，證券公司與發(fā)行人進(jìn)行路演，向投資者推介和詢(xún)價(jià)，并根據詢(xún)價(jià)結果協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格。

　　發(fā)行工作完成后，發(fā)行人向證券交易所提出上市申請，符合交易所全部條件的申請人在交易所作出同意上市的決定后，便可在交易所安排下完成掛牌上市交易相關(guān)工作，并刊登上市公告書(shū)。至此，企業(yè)的首次發(fā)行并上市工作便可宣告成功完成。

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