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公司上市條件有哪些
上市公司是指所公開(kāi)發(fā)行的股票經(jīng)過(guò)國務(wù)院或者國務(wù)院授權的證券管理部門(mén)批準在證券交易所上市交易的股份有限公司。所謂非上市公司是指其股票沒(méi)有上市和沒(méi)有在證券交易所交易的股份有限公司。那么公司要上市有什么條件呢，下面是yjbys小編為您收集整理的公司上市條件，歡迎閱讀!
上市
上市即首次公開(kāi)募股指企業(yè)透過(guò)證券交易所首次公開(kāi)向投資者增發(fā)股票，以期募集用于企業(yè)發(fā)展資金的過(guò)程。當大量投資者認購新股時(shí)，需要以抽簽形式分配股票，又稱(chēng)為抽新股，認購的投資者期望可以用高于認購價(jià)的價(jià)格售出。
條件
根據2006證券法：
第四十八條 申請證券上市交易，應當向證券交易所提出申請，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。
證券交易所根據國務(wù)院授權的部門(mén)的決定安排政府債券上市交易。
第四十九條 申請股票、可轉換為股票的公司債券或者法律、行政法規規定實(shí)行保薦制度的其他證券上市交易，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。本法第十一條第二款、第三款的規定適用于上市保薦人。
第五十條 股份有限公司申請股票上市，應當符合下列條件：
(一)股票經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構核準已公開(kāi)發(fā)行;
(二)公司股本總額不少于人民幣三千萬(wàn)元;
(三)公開(kāi)發(fā)行的股份達到公司股份總數的百分之二十五以上;公司股本總額超過(guò)人民幣四億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為百分之十以上;
(四)公司最近三年無(wú)重大違法行為，財務(wù)會(huì )計報告無(wú)虛假記載。
證券交易所可以規定高于前款規定的上市條件，并報國務(wù)院證券監督管理機構批準。
第五十一條 國家鼓勵符合產(chǎn)業(yè)政策并符合上市條件的公司股票上市交易。
第五十二條 申請股票上市交易，應當向證券交易所報送下列文件：
(一)上市報告書(shū);
(二)申請股票上市的股東大會(huì )決議;
(三)公司章程;
(四)公司營(yíng)業(yè)執照;
(五)依法經(jīng)會(huì )計師事務(wù)所審計的公司最近三年的財務(wù)會(huì )計報告;
(六)法律意見(jiàn)書(shū)和上市保薦書(shū);
(七)最近一次的招股說(shuō)明書(shū);
(八)證券交易所上市規則規定的其他文件。
第五十三條 股票上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應當在規定的期限內公告股票上市的有關(guān)文件，并將該文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱。
第五十四條 簽訂上市協(xié)議的公司除公告前條規定的文件外，還應當公告下列事項：
(一)股票獲準在證券交易所交易的日期;
(二)持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數額;
(三)公司的實(shí)際控制人;
(四)董事、監事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。
第五十五條 上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：
(一)公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;
(二)公司不按照規定公開(kāi)其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會(huì )計報告作虛假記載，可能誤導投資者;
(三)公司有重大違法行為;
(四)公司最近三年連續虧損;
(五)證券交易所上市規則規定的其他情形。
第五十六條 上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：
(一)公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規定的期限內仍不能達到上市條件;
(二)公司不按照規定公開(kāi)其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會(huì )計報告作虛假記載，且拒絕糾正;
(三)公司最近三年連續虧損，在其后一個(gè)年度內未能恢復盈利;
(四)公司解散或者被宣告破產(chǎn);
(五)證券交易所上市規則規定的其他情形。
第五十七條 公司申請公司債券上市交易，應當符合下列條件：
(一)公司債券的期限為一年以上;
(二)公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬(wàn)元;
(三)公司申請債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。
第五十八條 申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送下列文件：
(一)上市報告書(shū);
(二)申請公司債券上市的董事會(huì )決議;
(三)公司章程;
(四)公司營(yíng)業(yè)執照;
(五)公司債券募集辦法;
(六)公司債券的實(shí)際發(fā)行數額;
(七)證券交易所上市規則規定的其他文件。申請可轉換為股票的公司債券上市交易，還應當報送保薦人出具的上市保薦書(shū)。
第五十九條 公司債券上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應當在規定的期限內公告公司債券上市文件及有關(guān)文件，并將其申請文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱。
第六十一條 公司有前條第(一)項、第(四)項所列情形之一經(jīng)查實(shí)后果嚴重的，或者有前條第(二)項、第(三)項、第(五)項所列情形之一，在限期內未能消除的，由證券交易所決定終止其公司債券上市交易。公司解散或者被宣告破產(chǎn)的，由證券交易所終止其公司債券上市交易。
第六十二條 對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，可以向證券交易所設立的復核機構申請復核。
企業(yè)上市的利與弊
一、公司股票上市的優(yōu)點(diǎn)：
1 改善財政狀況
通過(guò)股票上市得到的資金是不必在一定限期內償還的，另一方面，這些資金能夠立即改善公司的資本結構，這樣就可以允許公司借利息較低的貸款。此外，如果新股上市獲得很大成功，以后在市場(chǎng)上的走勢也非常之強，那么公司就有可能今后以更好的價(jià)格增發(fā)股票。
2 利用股票來(lái)收購其他公司
(1)上市公司通常通過(guò)其股票(而不是付現金)的形式來(lái)購買(mǎi)其他公司。如果你的公司在股市上公開(kāi)交易，那么其他公司的股東在出售股份時(shí)會(huì )樂(lè )意接受你的股票以代替現金。股票市場(chǎng)上的頻繁買(mǎi)進(jìn)賣(mài)出為這些股東提供了靈活性。需要時(shí)，他們可以很容易地出賣(mài)股票，或用股票做抵押來(lái)借貸。
(2)股票市場(chǎng)也會(huì )使估計股份價(jià)格方便許多。如果你的公司是非上市公司，那么你必須自己估價(jià)，并且希望買(mǎi)方同意你的估算;如果他們不同意，你就必須討價(jià)還價(jià)來(lái)確定一個(gè)雙方都能接受的“公平”價(jià)錢(qián)，這樣的價(jià)錢(qián)很有可能低于你公司的實(shí)際價(jià)值。然而，如果股票公開(kāi)交易，公司的價(jià)值則由股票的市場(chǎng)價(jià)格來(lái)決定。
3 利用股票激勵員工
公司常常會(huì )通過(guò)認股權或股本性質(zhì)的得利來(lái)吸引高質(zhì)量的員工。這些安排往往會(huì )使員工對企業(yè)有一種主人翁的責任感，因為他們能夠從公司的發(fā)展中得利。上市公司股票對于員工有更大的吸引力，因為股票市場(chǎng)能夠獨立地確定股票價(jià)格從而保證了員工利益的兌現。
4 提高公司聲望
(1)公開(kāi)上市可以幫助公司提高其在社會(huì )上的知名度。通過(guò)新聞發(fā)布會(huì )和其他公眾渠道以及公司股票每日在股票市場(chǎng)上的表現，商業(yè)界、投資者、新聞界甚至一般大眾都會(huì )注意到你的公司。
(2)投資者會(huì )根據好壞兩方面的消息才做出決定。如果一個(gè)上市公司經(jīng)營(yíng)完善，充滿(mǎn)希望，那么這個(gè)公司就會(huì )有第一流的聲譽(yù)，這會(huì )為公司提供各種各樣不可估量的好處。如果一個(gè)公司的商標和產(chǎn)品名聲在外，不僅僅投資者注意到，消費者和其他企業(yè)也會(huì )樂(lè )意和這樣的公司做生意。
二、公司股票上市的不利之處：
1. 失去隱秘性
(1)一個(gè)公司因公開(kāi)上市而在產(chǎn)生的種種變動(dòng)中失去“隱私權”是最令人煩惱的。美國證監會(huì )要求上市公司公開(kāi)所有賬目，包括最高層管理人員的薪酬、給中層管理人員的紅利，以及公司經(jīng)營(yíng)的計劃和策略。雖然這些信息不需要包括公司運行的每一個(gè)細節，但凡是有可能影響投資者決定的信息都必須公開(kāi)。這些信息在初步上市時(shí)就必須公開(kāi)披露，并且此后也必須不斷將公司的最新情況進(jìn)行通報。
(2)失去隱密性的結果是公司此時(shí)可能不得不停止對有關(guān)人員支付紅利或減薪，本來(lái)這些對于一家非上市公司來(lái)說(shuō)是正常的，對上市公司來(lái)說(shuō)則難以接受。
2. 管理人員的靈活性受到限制
(1)公司一旦公開(kāi)上市，那就意味著(zhù)管理人員放棄了他們原先所享有的一部分行動(dòng)自由。非上市公司一般可以自作主張，而上市公司的每一個(gè)步驟和計劃都必須得到董事會(huì )同意，一些特殊事項甚至需要股東大會(huì )通過(guò)。
(2)股東通過(guò)公司效益、股票價(jià)格等等來(lái)衡量管理人員的成績(jì)。這一壓力會(huì )在某種程度上迫使管理人員過(guò)于注重短期效益，而不是長(cháng)遠利益。
3. 上市后的風(fēng)險
許多公開(kāi)上市的股票的盈利沒(méi)有預期的那么高，有的甚至由于種種原因狂跌。導致這些不如意的原因很可能是股票市場(chǎng)總體上不景氣，或者是公司盈利不如預期，或者公眾發(fā)現他們并沒(méi)有真正有水平的專(zhuān)家在股票上市時(shí)為他們提供建議。股票上市及上市后的挫折會(huì )嚴重影響風(fēng)險投資的回收利潤，甚至使風(fēng)險投資功虧一簣。因此在決定上市與否時(shí)，風(fēng)險投資家和公司企業(yè)家會(huì )綜合權衡其利弊。
企業(yè)上市流程
改制階段
企業(yè)改制、發(fā)行上市牽涉的問(wèn)題較為廣泛復雜，一般在企業(yè)聘請的專(zhuān)業(yè)機構的協(xié)助下完成。企業(yè)首先要確定券商，在券商的協(xié)助下盡早選定其他中介機構。股票改制所涉及的主要中介機構有：證券公司、會(huì )計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構、土地評估機構、律師事務(wù)所
各有關(guān)機構的工作內容
擬改制公司
擬改制企業(yè)一般要成立改制小組，公司主要負責人全面統籌，小組由公司抽調辦公室、財務(wù)及熟悉公司歷史、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況的人員組成，其主要工作包括：
全面協(xié)調企業(yè)與省、市各有關(guān)部門(mén)、行業(yè)主管部門(mén)、中國證監會(huì )派出機構以及各中介機構、企業(yè)主板上市、企業(yè)中小板上市的關(guān)系，并全面督察工作進(jìn)程;
配合會(huì )計師及評估師進(jìn)行會(huì )計報表審計、盈利預測編制及資產(chǎn)評估工作;
與律師合作，處理上市有關(guān)法律事務(wù)，包括編寫(xiě)公司章程、承銷(xiāo)協(xié)議、各種關(guān)聯(lián)交易協(xié)議、發(fā)起人協(xié)議等;
負責投資項目的立項報批工作和提供項目可行性研究報告;
完成各類(lèi)董事會(huì )決議、公司文件、申請主管機關(guān)批文，并負責新聞宣傳報道及公關(guān)活動(dòng)。
券商制定股份公司改制方案;
對股份公司設立的股本總額、股權結構、招股籌資、配售新股及制定發(fā)行方案并進(jìn)行操作指導和業(yè)務(wù)服務(wù);
推薦具有證券從業(yè)資格的其他中介機構，協(xié)調各方的業(yè)務(wù)關(guān)系、工作步驟及工作結果，充當公司改制及股票發(fā)行上市全過(guò)程總策劃與總協(xié)調人;
起草、匯總、報送全套申報材料;
組織承銷(xiāo)團包A股，承擔A股發(fā)行上市的組織工作。
會(huì )計師事務(wù)所
各發(fā)起人的出資及實(shí)際到位情況進(jìn)行檢驗，出具驗資報告;
負責協(xié)助公司進(jìn)行有關(guān)賬目調整，使公司的則務(wù)處理符合規定：
協(xié)助公司建立股份公司的財務(wù)會(huì )計制度、則務(wù)管理制度;
對公司前三年經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)進(jìn)行審計，以及審核公司的盈利預測。
對公司的內部控制制度進(jìn)行檢查，出具內部控制制度評價(jià)報告。
資產(chǎn)評估事務(wù)所
在需要的情況下對各發(fā)起人投入的資產(chǎn)評估，出具資產(chǎn)評估報告。
土地評估機構
對納入股份公司股本的土地使用權進(jìn)行評估
律師事務(wù)所
協(xié)助公司編寫(xiě)公司章程、發(fā)起人協(xié)議及重要合同;
負責對股票發(fā)行及上市的各項文件進(jìn)行審查;
起草法律意見(jiàn)書(shū)、律師工作報告;
為股票發(fā)行上市提供法律咨詢(xún)服務(wù)。
特別提示：根據中國證券監督管理委員會(huì )有關(guān)通知的規定：今后擬申請發(fā)行股票的公司，設立時(shí)應聘請有證券從業(yè)資格許可證的中介機構承擔驗資、資產(chǎn)評估、審計等業(yè)務(wù)。若設立聘請沒(méi)有證券從業(yè)資格許可證的中介機構承擔上述業(yè)務(wù)的，應在股份公司運行滿(mǎn)三年后才能提出發(fā)行申請，在申請發(fā)行股票前須另聘有證券從業(yè)資格許可證的中介機構復核并出具專(zhuān)業(yè)報告。
確定方案
券商和其他中介機構向發(fā)行人提交審慎調查提綱，由企業(yè)根據提綱的要求提供文件資料。通過(guò)審慎調查，全面了解企業(yè)各方面的情況，確定改制方案。審慎調查是為了保證向投資者提供的招股資料全面、真實(shí)完整而設計的，也是制作申報材料的基礎，需要發(fā)行人全力配合。
分工協(xié)調會(huì )
中介機構經(jīng)過(guò)審慎調查階段對公司了解，發(fā)行人與券商將召集所有中介機構參加的分工協(xié)調會(huì )。協(xié)調會(huì )由券商主持，就發(fā)行上市的重大問(wèn)題，如股份公司設立方案、資產(chǎn)重組方案、股本結構、則務(wù)審計、資產(chǎn)評估、土地評估、盈利預測等事項進(jìn)行討論。協(xié)調會(huì )將根據工作進(jìn)展情況不定期召開(kāi)。
各中介機構開(kāi)展工作
根據協(xié)調會(huì )確定的工作進(jìn)程，確定各中介機構工作的時(shí)間表，各中介機構按照上述時(shí)間表開(kāi)展工作，主要包括對初步方案進(jìn)一步分析、財務(wù)審計、資產(chǎn)評估及各種法律文件的起草工作
確認
取得國有資產(chǎn)管理部門(mén)對資產(chǎn)評估結果確認及資產(chǎn)折股方案的確認，土地管理部門(mén)對土地評估結果的確認
國有企業(yè)相關(guān)投入資產(chǎn)的評估結果、國有股權的處置方案需經(jīng)過(guò)國家有關(guān)部門(mén)的確認。
準備文件
企業(yè)籌建工作基本完成后，向市體改辦提出正式申請設立股份有限公司，主要包括：
公司設立申請書(shū);
主管部門(mén)同意公司設立意見(jiàn)書(shū);
企業(yè)名稱(chēng)預核準通知書(shū);
發(fā)起人協(xié)議書(shū);
公司章程;
公司改制可行性研究報告;
資金運作可行性研究報告;
資產(chǎn)評估報告;
資產(chǎn)評估確認書(shū)
土地使用權評估報告書(shū);
國有土地使用權評估確認書(shū);
發(fā)起人貨幣出資驗資證明;
固定資產(chǎn)立項批準書(shū);
三年財務(wù)審計及未來(lái)一年業(yè)績(jì)預測報告。
以全額貨幣發(fā)起設立的，可免報上述第8、9、10、11項文件和第14項中年財務(wù)審計報告。
市體改辦初核后出具意見(jiàn)轉報省體改辦審批。
召開(kāi)創(chuàng )立大會(huì )，選董事會(huì )和監事會(huì )
省體改對上述有關(guān)材料進(jìn)行審查論證，如無(wú)問(wèn)題獲得省政府同意股份公司成立的批文，公司組織召開(kāi)創(chuàng )立大會(huì )，選舉產(chǎn)生董事會(huì )和監事會(huì )。
批準
工商行政管理機關(guān)批準股份公司成立，頒發(fā)營(yíng)業(yè)執照
在創(chuàng )立大會(huì )召開(kāi)后30天內，公司組織向省工商行政管理局報送省政府或中央主管部門(mén)批準設立股份公司的文件、公司章程、驗資證明等文件，申請設立登記。工商局在30日內作出決定，獲得營(yíng)業(yè)執照。
輔導階段
在取得營(yíng)業(yè)執照之后，股份公司依法成立，按照中國證監會(huì )的有關(guān)規定，擬公開(kāi)發(fā)行股票的股份有限公司在向中國證監會(huì )提出股票發(fā)行申請前，均須由具有主承銷(xiāo)資格的證券公司進(jìn)行輔導，輔導期限一年。輔導內容主要包括以下方面：
股份有限公司設立及其歷次演變的合法性、有效性;
股份有限公司人事、財務(wù)、資產(chǎn)及供、產(chǎn)、銷(xiāo)系統獨立完整性：
對公司董事、監事、高級管理人員及持有5%以上(含5%)股份的股東(或其法人代表)進(jìn)行《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律法規的培訓;
建立健全股東大會(huì )、董事會(huì )、監事會(huì )等組織機構，并實(shí)現規范運作;
依照股份公司會(huì )計制度建立健全公司財務(wù)會(huì )計制度;
建立健全公司決策制度和內部控制制度，實(shí)現有效運作;
建立健全符合上市公司要求的信息披露制度;
規范股份公司和控股股東及其他關(guān)聯(lián)方的關(guān)系;
公司董事、監事、高級管理人員及持有5%以上(含5%)股份的股東持股變動(dòng)情況是否合規。
輔導工作開(kāi)始前十個(gè)工作日內，輔導機構應當向派出機構提交下材料：
輔導機構及輔導人員的資格證明文件(復印件);
輔導協(xié)議;
輔導計劃;
擬發(fā)行公司基本情況資料表;
最近兩年經(jīng)審計的財務(wù)報告(資產(chǎn)負債表、損益表、現金流量表等)。
輔導協(xié)議應明確雙方的責任和義務(wù)。輔導費用由輔導雙方本著(zhù)公開(kāi)、合理的原則協(xié)商確定，并在輔導協(xié)議中列明，輔導雙方均不得以保證公司股票發(fā)行上市為條件。輔導計劃應包括輔導的目的、內容、方式、步驟、要求等內容，輔導計劃要切實(shí)可行。
輔導有效期為三年。即本次輔導期滿(mǎn)后三年內，擬發(fā)行公司可以山上承銷(xiāo)機構提出股票發(fā)行上市申請;超過(guò)三年，則須按本辦法規定的程序和要求重新聘請輔導機構進(jìn)行輔導。
申報材料制作及申報階段
申報材料制作
股份公司成立運行一年后，經(jīng)中國證監會(huì )地方派出機構驗收符合條件的，可以制作正式申報材料。
申報材料由主承銷(xiāo)商與各中介機構分工制作，然后由主承銷(xiāo)商匯總并出具推薦函，最后由主承銷(xiāo)商完成內核后并將申報材料報送中國證監會(huì )審核。
會(huì )計師事務(wù)所的審計報告、評估機構的資產(chǎn)評估報告、律師出具的法律意見(jiàn)書(shū)將為招股說(shuō)明書(shū)有關(guān)內容提供法律及專(zhuān)業(yè)依據。
申報材料上報
初審
中國證監會(huì )收到申請文件后在5個(gè)工作日內作出是否受理的決定。未按規定要求制作申請文件的，不予受理。同意受理的，根據國家有關(guān)規定收取審核費人民幣3萬(wàn)元。
中國證監會(huì )受理申請文件后，對發(fā)行人申請文件的合規性進(jìn)行初審，在30日內將初審意見(jiàn)函告發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商。主承銷(xiāo)商自收到初審意見(jiàn)之日10日內將補充完善的申請文件報至中國證監會(huì )。
中國證監督會(huì )在初審過(guò)程中，將就發(fā)行人投資項目是否符合國家產(chǎn)業(yè)江政策征求國家發(fā)展計劃委員會(huì )和國家經(jīng)濟貿易委員會(huì )意見(jiàn)，兩委自收到文件后在15個(gè)工作日內，將有關(guān)意見(jiàn)函告中國證監會(huì )。
發(fā)行審核委員會(huì )審核
中國證監會(huì )對按初審意見(jiàn)補充完善的申請文件進(jìn)一步審核，并在受理申請文件后60日內，將初審報告和申請文件提交發(fā)行審核委員會(huì )審核。
核準發(fā)行
依據發(fā)行審核委員會(huì )的審核意見(jiàn)，中國證監會(huì )對發(fā)行人的發(fā)行申請作出核準或不予核準的決定。予以核準的，出具核準公開(kāi)發(fā)行的文件。不予核準的，出具書(shū)面意見(jiàn)，說(shuō)明不予核準的理由。中國證監會(huì )自受理申請文件到作出決定的期限為3個(gè)月。
發(fā)行申請未被核準的企業(yè)，接到中國證監會(huì )書(shū)面決定之日起60日內，可提出復議申請。中國證監會(huì )收到復議申請后60日內，對復議申請作出決定。
股票發(fā)行及上市階段
(1)股票發(fā)行申請經(jīng)發(fā)行審核委員會(huì )核準后，取得中國證監會(huì )同意發(fā)行的批文。
(2)刊登招股說(shuō)明書(shū)，通過(guò)媒體過(guò)巡回進(jìn)行路演，按照發(fā)行方案發(fā)行股票。
(3)刊登上市公告書(shū)，在交易所安排下完成掛牌上市交易。
發(fā)行股票要求
(1)股票經(jīng)國務(wù)院證券管理部門(mén)核準已公開(kāi)發(fā)行;
(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元;
(3)公開(kāi)發(fā)行的股份占公司股份總數的25%以上;
(4)股本總額超過(guò)4億元的，公開(kāi)發(fā)行的比例為10%以上;
(5)公司在最近三年內無(wú)重大違法行為，財務(wù)會(huì )計報告無(wú)虛假記載。
從簡(jiǎn)過(guò)程創(chuàng )業(yè)企業(yè)應當如何準備創(chuàng )業(yè)板上市呢?擬上市的創(chuàng )業(yè)企業(yè)有必要制定一份上市計劃，從組織、財務(wù)、經(jīng)營(yíng)等各個(gè)方面進(jìn)行上市安排。企業(yè)應當成立上市籌備領(lǐng)導小組并選擇中介機構，合理計劃安排上市日程，設計并實(shí)施企業(yè)股份制改造和重組方案，并最終確定上市的具體方案。
具體而言，成立上市籌備領(lǐng)導小組是整個(gè)上市準備工作的基礎。上市籌備領(lǐng)導小組應當是一個(gè)可以統籌全局的機構，負責有關(guān)上市準備的各種決策事項，以保證企業(yè)在上市準備期皆以上市為目標展開(kāi)各項工作。因此，上市籌備領(lǐng)導小組應當由公司董事長(cháng)牽頭，由公司高級管理人員和各部門(mén)負責人參與協(xié)調，并具體落實(shí)專(zhuān)門(mén)工作人員，成立上市辦公室。
上市是件非常專(zhuān)業(yè)性的工作，必須有專(zhuān)業(yè)機構參加，相關(guān)法律法規對此也有明確的要求。因此，選擇中介機構是上市準備工作的關(guān)鍵。上市準備從一開(kāi)始就應當在中介機構的參與下進(jìn)行。參與上市準備的中介機構應當包括上市保薦人、律師事務(wù)所、會(huì )計師事務(wù)所和資產(chǎn)評估事務(wù)所等，其中上市保薦人和律師事務(wù)所尤為重要，他們將主導整個(gè)上市方案的制定和實(shí)施，并在股票發(fā)行和上市申請方面發(fā)揮重要作用。一般情況下，還需要選擇主承銷(xiāo)商，但是如果在上市保薦人之外另行選擇主承銷(xiāo)商，會(huì )不利于上市工作的整體協(xié)調和系統推進(jìn)，因此，建議選擇保薦人兼任主承銷(xiāo)商。
合理計劃安排上市日程也是上市準備的一個(gè)重要方面。上市準備牽涉方方面面，十分復雜，耗時(shí)較多。因此，應當合理計劃安排上市日程，將上市準備工作分解成多個(gè)連續的階段，以保證上市準備工作始終按計劃進(jìn)行，并最終完成創(chuàng )業(yè)板上市。
成立了上市籌備小組并選擇了中介機構，就可以進(jìn)入上市準備實(shí)質(zhì)性工作階段。設計和實(shí)施企業(yè)股份制改造和重組方案應當是上市準備的最重要內容。很多創(chuàng )業(yè)企業(yè)的組織形式是有限責任公司，因此有必要將它進(jìn)行股份制改造，使之變更為股份有限公司。與此同時(shí)，依法進(jìn)行股權重組、業(yè)務(wù)重組、資產(chǎn)重組、債務(wù)重組、公司治理結構重組和人員重組。改制重組應當始終圍繞創(chuàng )業(yè)板上市的條件和上市公司的治理要求而展開(kāi)。改制重組工作是項非常繁雜的工作，從方案的制定到實(shí)施，需要不斷根據企業(yè)的具體情況進(jìn)行調整、變更，即使最終確定后，在運作檢驗過(guò)程中，通常仍然需要上市保薦人和律師事務(wù)所進(jìn)行輔導。
完成了改制重組工作并經(jīng)實(shí)際運作檢驗，上市準備工作就到了最后沖刺階段。此時(shí)應當根據中國證監會(huì )的規定，準備股票發(fā)行申請文件，做好上市的最后準備工作。
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