公司上市要求-公司上市程序

　　上市公司(The listed company)是指所發(fā)行的股票經(jīng)過(guò)國務(wù)院或者國務(wù)院授權的證券管理部門(mén)批準在證券交易所上市交易的股份有限公司。所謂非上市公司是指其股票沒(méi)有上市和沒(méi)有在證券交易所交易的股份有限公司。

　　上市公司是股份有限公司的一種，這種公司到證券交易所上市交易，除了必須經(jīng)過(guò)批準外，還必須符合一定的條件�！� 公司法》、《證券法》修訂后，有利于更多的企業(yè)成為上市公司和公司債券上市交易的公司。

　　《證券法》第五十條規定:“股份有限公司申請股票上市”時(shí)，必須符合的條件之一是，“公司股本總額不少于人民幣三千萬(wàn)元”。與原來(lái)規定的五千萬(wàn)元比，中小企業(yè)成為上市公司的門(mén)檻大幅降低。原來(lái)的“千人千股”要求也已刪除�，F階段，它更有利于落實(shí)國務(wù)院《關(guān)于支持做強北京中關(guān)村科技園區若干政策措施的會(huì )議紀要》中“在深圳中小企業(yè)板建立支持中關(guān)村企業(yè)的‘綠色通道’”的要求。當然，證券交易所可以規定高于前款規定的上市條件，并報國務(wù)院證券監督管理機構批準。

　　此外，《公司法》第七十九條“設立股份有限公司，應當有二人以上二百人以下為發(fā)起人”、第八十一條“股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的，全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊資本的百分之二十”等規定，也比原來(lái)寬松得多。

　　按《證券法》第十六條規定，債券發(fā)行和上市的條件之一是，“股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬(wàn)元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬(wàn)元”。

　　目前，誰(shuí)能成為公司債券上市交易的公司，標準是模糊的。實(shí)際成為公司債券上市交易公司的，往往是大企業(yè)。更值得注意的是，《證券法》第二十三條規定:“國務(wù)院授權的部門(mén)對公司債券發(fā)行申請的核準”。長(cháng)期以來(lái)，我們一直實(shí)行額度制，由有關(guān)部門(mén)審批公司債券發(fā)行。

　　新《證券法》的實(shí)施，可以大大緩解企業(yè)發(fā)行和投資者投資公司債券的需求。通過(guò)大力發(fā)展債券市場(chǎng)，完善上市證券結構的目標將逐步實(shí)現。

　　上市要求

　　1.股票經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構核準已向社會(huì )公開(kāi)發(fā)行。

　　2.公司股本總額不少于人民幣三千萬(wàn)元。

　　3.開(kāi)業(yè)時(shí)間在三年以上，最近三年連續盈利;原國有企業(yè)依法改建而設立的，或者本法實(shí)施后新組建成立，其主要發(fā)起人為國有大中型企業(yè)的，可連續計算。

　　4.持有股票面值達人民幣一千元以上的股東人數不少于一千人，向社會(huì )公開(kāi)發(fā)行的股份達公司股份總數的百分之二十五以上;公司股本總額超過(guò)人民幣四億元的，其向社會(huì )公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上。

　　5.公司在最近三年內無(wú)重大違法行為，財務(wù)會(huì )計報告無(wú)虛假記載。

　　6.國務(wù)院規定的其他條件。

　　

　　根據《證券法》與《公司法》的有關(guān)規定，股份有限公司上市的程序如下：

　　一、向證券監督管理機構提出股票上市申請

　　股份有限公司申請股票上市，必須報經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構核準。證券監督管理部門(mén)可以授權證券交易所根據法定條件和法定程序核準公司股票上市申請。

　　二、接受證券監督管理部門(mén)的核準

　　對于股份有限公司報送的申請股票上市的材料，證券監督管理部門(mén)應當予以審查，符合條件的，對申請予以批準;不符合條件的，予以駁回;缺少所要求的文件的，可以限期要求補交;預期不補交的，駁回申請。

　　三、向證券交易所上市委員會(huì )提出上市申請

　　股票上市申請經(jīng)過(guò)證券監督管理機構核準后，應當向證券交易所提交核準文件以及下列文件：

　　1.上市報告書(shū);

　　2.申請上市的股東大會(huì )決定;

　　3.公司章程;

　　4.公司營(yíng)業(yè)執照;

　　5.經(jīng)法定驗證機構驗證的公司最近三年的或公司成立以來(lái)的財務(wù)會(huì )計報告;

　　6.法律意見(jiàn)書(shū)和證券公司的推薦書(shū);

　　7.最近一次的招股說(shuō)明書(shū);

　　8.證券交易所要求的其他文件。

　　證券交易所應當自接到的該股票發(fā)行人提交的上述文件之日起六個(gè)月內安排該股票上市交易。 《股票發(fā)行和交易管理暫行條例》還規定，被批準股票上市的股份有限公司在上市前應當與證券交易所簽訂上市契約，確定具體的上市日期并向證券交易所交納有關(guān)費用�！蹲C券法》對此未作規定。

　　四、證券交易所統一股票上市交易后的上市公告

　　《證券法》第47條規定：“股票上市交易申請經(jīng)證券交易所同意后，上市公司應當在上市交易的五日前公告經(jīng)核準的股票上市的有關(guān)文件，并將該文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱。” 《證券法》第48條規定：“上市公司除公告前條規定的上市申請文件外，還應當公告下列事項：(一)股票獲準在證券交易所交易的日期;(二)持有公司股份最多的前十名股東的名單和持有數額;(三)董事、監事、經(jīng)理及有關(guān)高級管理人員的姓名及持有本公司股票和債券的情況。”

　　通過(guò)上述程序，股份有限公司的股票可以上市進(jìn)行交易。上市公司喪失《公司法》規定的上市條件的，其股票依法暫停上市或終止上市。上市公司有下列情形之一的，由證監會(huì )決定暫停其股票上市：

　　1.公司股本總額、股份結構等發(fā)生變化，不再具備上市條件;

　　2.公司不按規定公開(kāi)其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會(huì )計報告做虛偽記載;

　　3.公司有重大違法行為;

　　4.公司最近三年連續虧損。上市公司有前述的2、3項情形之一，經(jīng)查證屬實(shí)且后果嚴重的;或有前述第1、4項的情形之一，在限期內未能消除，不再具備上市條件的，由證監會(huì )決定其股票上市。

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