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創(chuàng )業(yè)板上市條件和程序是什么
發(fā)行股票并上市，已經(jīng)成為今天眾多企業(yè)的目標。下面是小編整理的創(chuàng )業(yè)板上市的條件和必經(jīng)程序，希望能幫到大家!
1、發(fā)行人最近兩年連續盈利，最近兩年凈利潤累計不少于1000萬(wàn)元，且持續增長(cháng);
2、最近一年盈利，且凈利潤不少于500萬(wàn)元，最近一年營(yíng)業(yè)收入不少于5000萬(wàn)元，最近兩年營(yíng)業(yè)收入增長(cháng)率均不低于30%。
3、根據《證券法》第五十條關(guān)于申請股票上市的公司股本總額應不少于3000萬(wàn)元的規定，《管理辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規模，具體規定最近一期末凈資產(chǎn)不少于2000萬(wàn)元，發(fā)行后股本不少于3000萬(wàn)元。規定發(fā)行人具備一定的凈資產(chǎn)和股本規模，有利于控制市場(chǎng)風(fēng)險�！豆芾磙k法》規定發(fā)行人應具有一定的持續經(jīng)營(yíng)記錄，具體要求發(fā)行人應當是依法設立且持續經(jīng)營(yíng)三年以上的股份有限公司，有限責任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，持續經(jīng)營(yíng)時(shí)間可以從有限責任公司成立之日起計算。
4、 根據創(chuàng )業(yè)板公司特點(diǎn)，在公司治理方面參照主板上市公司從嚴要求，要求董事會(huì )下設審計委員會(huì )，強化獨立董事職責，并明確控股股東責任。
5、發(fā)行人申請股票上市，應當符合以下條件：
5.1股票已公開(kāi)發(fā)行;
5.2公司股本總額不少于3000萬(wàn)元;
5.3公開(kāi)發(fā)行的股份達到公司股份總數的25%以上;
5.4公司股本總額超過(guò)4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上;
5.5公司股東人數不少于200人;
5.6公司最近三年無(wú)重大違法行為，財務(wù)會(huì )計報告無(wú)虛假記載。
創(chuàng )業(yè)板上市程序
1、改制企業(yè)設立股份有限公司。要想在創(chuàng )業(yè)板上市的話(huà)，公司必須將企業(yè)進(jìn)行改制，將原來(lái)的責任有限公司設立為股份有限公司，這個(gè)時(shí)候就需要聘請保薦機構，會(huì )計事務(wù)所，資產(chǎn)評估機構，律師事務(wù)所，等機構對改組方案進(jìn)行可行性的分析和論證。
2、對企業(yè)進(jìn)行輔導與調查。中介機構必須對這些公司進(jìn)行盡職調查，問(wèn)題診斷，專(zhuān)業(yè)培訓，業(yè)務(wù)指導，確保他們學(xué)習到上市公司所具備的知識，并且完善公司內部的管理和組織結構，規范企業(yè)的行為。
3、制作申請報表。在制作申請文件并且申報的時(shí)候，需要按照中國證券監督委員會(huì )的要求來(lái)制作申請文件，符合申報條件的，中國證券監督委員會(huì )將會(huì )在五個(gè)工作日內受理公司所上報的'申請文件。
4、詢(xún)價(jià)與定價(jià)。在申請經(jīng)過(guò)審核委員會(huì )的審核通過(guò)之后，協(xié)會(huì )在指定的報刊上刊登招股說(shuō)明，并且發(fā)行公告信息，向投資者推薦和詢(xún)價(jià)，并根據詢(xún)問(wèn)的結果確定發(fā)行的價(jià)格。
5、發(fā)行與上市。完成以上所需要的步驟之后，就可以根據中國證券監督委員會(huì )的有關(guān)規定，公開(kāi)發(fā)行股票了。
創(chuàng )業(yè)板上市流程
第一步：為企業(yè)重組提供顧問(wèn)咨詢(xún)服務(wù)
調整企業(yè)業(yè)務(wù)結構，讓企業(yè)結構簡(jiǎn)單清晰化;對企業(yè)的資產(chǎn)進(jìn)行組合，吸引投資者;制定和落實(shí)認股權方案，使股東及公司管理層的利益得到保護。
第二步：考察上市企業(yè)的素質(zhì)
以上市規則考察企業(yè)素質(zhì)是必須的`，但企業(yè)市場(chǎng)要求，并不一定會(huì )被市場(chǎng)所接受，所以找到既符合上市規則的最低要求，又能為市場(chǎng)所接受，這對投資銀行是一個(gè)挑戰，這也是投資銀行家們慧眼獨具的地方。
第三步：領(lǐng)導及協(xié)調中介機構進(jìn)行上市準備工作
幫助擬上市公司選擇中介機構，制定上市工作時(shí)間表，主持中介機構工作會(huì )議及協(xié)調工作進(jìn)度;對擬上市公司進(jìn)行組織、業(yè)務(wù)、財務(wù)及法律盡職調查，組織編寫(xiě)招股書(shū)及準備上市申請文件;與香港聯(lián)交所聯(lián)絡(luò )并組織回答其問(wèn)題，協(xié)助上市公司取得各種必要的批準及豁免。
第四步：為擬上市公司定位
創(chuàng )業(yè)板擬上市公司定位工作是發(fā)現公司獨特的投資故事，總結出一些賣(mài)點(diǎn)，確定其投資者類(lèi)別是機構投資者還是散戶(hù)，并以此確定銷(xiāo)售策略。
第五步：為公司估值和定價(jià)
根據市盈率的方法、現金流量的折現、凈資產(chǎn)值的折讓或溢價(jià)，還有相類(lèi)似的上市公司的股價(jià)標準，等等。
第六步：進(jìn)行市場(chǎng)推廣及營(yíng)造市場(chǎng)氣氛
制定市場(chǎng)推廣計劃、制作市場(chǎng)推廣資料、發(fā)表公司研究報告等等。
第七步：掌握發(fā)行、上市時(shí)機
創(chuàng )業(yè)板上市選擇的上市時(shí)間在中國國內也許還不重要，但在海外來(lái)說(shuō)對這個(gè)時(shí)機的判斷是考驗每個(gè)投資銀行實(shí)力的重要指標，經(jīng)常有投資銀行手上抓著(zhù)一大堆股票發(fā)不出去，這會(huì )加大各方的成本。
第八步：?jiǎn)?dòng)全球銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò )及進(jìn)行配售和公開(kāi)招股
企業(yè)在創(chuàng )業(yè)板上市還需要通過(guò)組織承銷(xiāo)團，安排擬上市公司進(jìn)行全球路演推介、接受定單、配售及公開(kāi)招股、股票分配、股票上市交易等環(huán)節。
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