深圳創(chuàng )業(yè)板上市條件

　　在我國，首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的條件是比較苛刻的，大概可以分為主體資格、公司獨立性、規范運行、財務(wù)會(huì )計方面、募集資金的運用等諸多條件，如果需要上創(chuàng )業(yè)板，雖然在某些條件上可以適當放寬，但創(chuàng )業(yè)板主要面向高科技企業(yè)，因此對企業(yè)是否擁有自主知識產(chǎn)權和高新技術(shù)的要求較高。

　　此外，硬性條件主要包括：

　　1、依法設立并持續經(jīng)營(yíng)3年以上的股份有限公司(如果是有限責任公司整體變更的話(huà)可以連續計算);

　　2、兩年連續盈利，最近兩年凈利潤累計不少于一千萬(wàn)元，且持續增長(cháng);或者最近一年盈利，且凈利潤不少于五百萬(wàn)元，最近一年營(yíng)業(yè)收入不少于五千萬(wàn)元，最近兩年營(yíng)業(yè)收入增長(cháng)率均不低于百分之三十。凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計算依據;

　　3、最近一期末凈資產(chǎn)不少于兩千萬(wàn)元，且不存在未彌補虧損;

　　4、發(fā)行后股本總額不少于三千萬(wàn)元。另外，還包括近2年主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員沒(méi)有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更等等非常繁雜的條件。如果企業(yè)達不到這些硬性條件，基本就不存在發(fā)行上市的可能性。

　　如果需要運作并最終上市，則至少需要專(zhuān)業(yè)的證券律師、會(huì )計師、保薦人、評估機構參與其中，為企業(yè)出謀劃策并最終出具相應的文件，提交證監會(huì )審核，這可能需要耗費1年甚至更長(cháng)的時(shí)間。

　　上市程序

　　在創(chuàng )業(yè)板公開(kāi)發(fā)行股票并上市應該遵循以下程序：

　　第一步，對企業(yè)改制并設立股份有限公司。

　　擬定改制重組方案，聘請保薦機構(證券公司)和

　　會(huì )計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構、律師事務(wù)所等中介機構對改制重組方案進(jìn)行可行性論證，對擬改制的資產(chǎn)進(jìn)行審計、評估、簽署發(fā)起人協(xié)議和起草公司章程等文件，設置公司內部組織機構，設立股份有限公司。除法律、行政法規另有規定外，股份有限公司設立取消了省級人民政府審批這一環(huán)節。

　　第二步，對企業(yè)進(jìn)行盡職

　　調查與輔導。

　　保薦機構和其他中介機構對公司進(jìn)行盡職調查、問(wèn)題診斷、專(zhuān)業(yè)培訓和業(yè)務(wù)指導，學(xué)習

　　上市公司必備知識，完善組織結構和內部管理，規范企業(yè)行為，明確業(yè)務(wù)發(fā)展目標和募集資金投向，對照發(fā)行上市條件對存在的問(wèn)題進(jìn)行整改，準備首次公開(kāi)發(fā)行申請文件。目前已取消了為期一年的發(fā)行上市輔導的硬性規定。

　　第三步，制作申請文件并申報。

　　企業(yè)和所聘請的中介機構，按照證監會(huì )的要求制作申請文件，保薦機構進(jìn)行內核并負責向中國證監會(huì )盡職推薦;符合申報條件的，中國證監會(huì )在5個(gè)工作日內受理申請文件。

　　第四步，對申請文件審核。

　　中國證監會(huì )正式受理申請文件后，對申請文件進(jìn)行初審，同時(shí)征求發(fā)行人所在地省級人民政府和國家發(fā)改委意見(jiàn)，并向保薦機構反饋審核意見(jiàn)，保薦機構組織發(fā)行人和中介機構對反饋的審核意見(jiàn)進(jìn)行回復或整改，初審結束后發(fā)行審核委員會(huì )審核前，進(jìn)行申請文件預披露，最后提交發(fā)行審核委員會(huì )審核。

　　第五步，路演、詢(xún)價(jià)與定價(jià)。

　　發(fā)行申請經(jīng)發(fā)行審核委員會(huì )審核通過(guò)后，中國證監會(huì )進(jìn)行核準，企業(yè)在指定報刊上刊登招股說(shuō)明摘要及發(fā)行公告等信息，證券公司與發(fā)行人進(jìn)行路演，向投資者推介和詢(xún)價(jià)，并根據詢(xún)價(jià)結果協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格。

　　第六步，發(fā)行與上市。

　　根據中國證監會(huì )規定的發(fā)行方式公開(kāi)發(fā)行股票，向證券交易所提交上市申請，在登記結算公司辦理股份的托管與登記，掛牌上市，上市后由保薦機構按規定負責持續督導。

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