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2017香港創(chuàng )業(yè)板上市的條件及流程
創(chuàng )業(yè)板是一個(gè)門(mén)檻低、風(fēng)險大、監管?chē)栏竦墓善笔袌?chǎng)，也是一個(gè)孵化科技型、成長(cháng)型企業(yè)的搖籃。那么香港創(chuàng )業(yè)板上市的條件及流程有哪些呢，一起和小編來(lái)看看!
香港創(chuàng )業(yè)板上市的要求
根據中國證監會(huì ) 1999年10月12日發(fā)布的《境內企業(yè)請到香港創(chuàng )業(yè)板上市審批與監管指引》的規定。對內地企業(yè)來(lái)說(shuō)，還應當滿(mǎn)足如下條件：
(1) 經(jīng)省級人民政府或國家經(jīng)貿委批準、依法設立并規范運作的'股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)"公司");
(2) 公司及其主要發(fā)起人符合國家有關(guān)法規和政策，在最近二年內沒(méi)有重大違法違規行為;
(3) 符合香港創(chuàng )業(yè)板上市規則規定的條件;
(4) 上市保薦人認為公司具備發(fā)行上市可行性并依照規定承擔保薦責任;
(5) 國家科技部認證的高新技術(shù)企業(yè)優(yōu)先批準。
香港創(chuàng )業(yè)板上市程序
準備期
1.公司決定上市
根據未來(lái)發(fā)展策略，召開(kāi)董事會(huì )和股東會(huì )，決定在香港上市。
2.第一次中介協(xié)調會(huì )
公司與承銷(xiāo)商、會(huì )計師、律師、評估師召開(kāi)第一次上市會(huì )議，與各中介機構通力協(xié)作，直至掛牌上市。
3.盡職調查
承銷(xiāo)商、會(huì )計師、律師分別對公司的業(yè)務(wù)、財務(wù)狀況、未來(lái)前景、主要風(fēng)險因素、
法律事宜等進(jìn)行審慎調查，以確保各類(lèi)公開(kāi)文件正確無(wú)誤及無(wú)遺漏。
4.重組
承銷(xiāo)商、會(huì )計師、律師向公司提出專(zhuān)業(yè)建議，結合未來(lái)發(fā)展方向，將公司的業(yè)務(wù)、結構、財務(wù)狀況等方面進(jìn)行重新整合，使之成為符合上市規定、吸引投資者的新實(shí)體。
5.文件制作
承銷(xiāo)商、會(huì )計師、律師編寫(xiě)各類(lèi)上市所需文件，如招股說(shuō)明書(shū)、審計報告、法律意見(jiàn)等。
6.提交A1表
承銷(xiāo)商協(xié)助公司向聯(lián)交所上市科提交上市初步申請文件。
審批期
7.回答有關(guān)問(wèn)題及提交其他上市文件
提交A1表后，聯(lián)交所將提出問(wèn)題要求公司回答，承銷(xiāo)商與各中介機構完成協(xié)助完成此項工作。
8.聆訊
聯(lián)交所上市委員會(huì )對擬上市公司是否符合上市資格舉行聽(tīng)眾會(huì )，經(jīng)批準后，公司和承銷(xiāo)商可以開(kāi)始一些列的股票發(fā)行宣傳工作。
宣傳期
9.分析員研究報告
通常由承銷(xiāo)商的行業(yè)分析員編寫(xiě)，分析員通過(guò)采訪(fǎng)公司高級管理人員，了解公司業(yè)務(wù)、財務(wù)等狀況，編寫(xiě)出向投資者、基金經(jīng)理進(jìn)行推薦的報告，其工作完全獨立于承銷(xiāo)商的盡職調查工作，一般于提交A1表后開(kāi)始準備，路演之前發(fā)表。
10.路演
承銷(xiāo)商為公司組織的路演推介工作，一般分為午餐介會(huì )和一對一會(huì )議兩種形式，通常由承銷(xiāo)商陪同公司高級管理層走訪(fǎng)香港、新加坡、東京及歐美主要大城市。
發(fā)行期
11.累計投標
根據發(fā)行時(shí)的市場(chǎng)狀況決定一個(gè)價(jià)格區間，然后邀請投資者在價(jià)格區間預先表示認購意向，最后以認購結構決定最終發(fā)行價(jià)。
12.配售及隔開(kāi)招股
通常在香港上市時(shí)，股票發(fā)行分為配售和公開(kāi)招股兩部分。配售指向全球基金等機構投資者定向發(fā)售;公開(kāi)招股指向香港的'公眾公開(kāi)發(fā)售。
13.定價(jià)及掛牌上市
根據累計認購結構及發(fā)行時(shí)的市場(chǎng)狀況尋找一個(gè)理想平衡點(diǎn)，訂立最終的股票發(fā)行價(jià)格。通常在掛牌當天，在聯(lián)交所交易大堂會(huì )舉行一個(gè)簡(jiǎn)單而隆重的掛牌儀式。
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